1
富国全球 顶级消 费品混合 型证券 投资基金
二0 一六 年半年 度报告
2016 年 06 月 30 日
基金管理人 ： 富国基金管理有限公司
基金托管人 ： 中国工商银行股份有限公司
送出日期 ： 2016 年 08 月 25 日
2
§1
重 要提 示 及目 录
1.1 重 要提 示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带的法律责任。 本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意， 并由董事
长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基 金合同规定，于 2016 年 8
月23 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至2016 年6 月30 日止。
3
1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ....................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................... 3
§2 基金简 介 ............................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 ............................................................................................................... 5
2.2 基金产 品说 明 ............................................................................................................... 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ........................................................................................... 5
2.4 境外投 资顾 问和 境外 资产 托管人 ............................................................................... 6
2.5 信息披 露方 式 ............................................................................................................... 6
2.6 其他相 关资 料 ............................................................................................................... 6
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现 ........................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ........................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现 ............................................................................................................... 7
§4 管理人 报告 ........................................................................................................................... 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理 ............................................................................................... 8
4.2 境外投 资顾 问为 本基 金提 供投资 建议 的主 要成 员简 介 ......................................... 10
4.3 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................. 10
4.4 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ......................................................... 10
4.5 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 ............................................. 11
4.6 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ......................................... 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ..................................................... 11
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利 润 分配 情况 的说 明 ......................................................... 12
4.9 报告期 内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警情 形的 说明 ................. 12
§5 托管人 报告 ......................................................................................................................... 12
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ............................................................. 12
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信 、 净 值 计算 、 利 润分 配等 情况 的 说明
12
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ......... 12
§6 半年度 财务 报表( 未经 审计) .............................................................................................. 13
6.1 资产负 债表 ................................................................................................................. 13
6.2 利润表 ......................................................................................................................... 14
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ............................................................................. 15
6.4 报表附 注 ..................................................................................................................... 16
§7 投资组 合报 告 ..................................................................................................................... 31
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................. 31
7.2 期末在 各个 国家 （地 区） 证券市 场的 权益 投资 分布 ............................................. 32
7.3 期末按 行业 分类 的权 益投 资组合 ............................................................................. 32
7.4 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有权益 投资 明细 ................. 32
7.5 报告期 内权 益投 资组 合的 重大变 动 ......................................................................... 36
7.6 期末按 债券 信用 等级 分类 的债券 投资 组合 ............................................................. 37
7.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名债 券投 资明 细 ............. 37
4
7.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 . 37
7.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名金 融衍 生品 投资 明细 . 37
7.10 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名基 金投 资明 细 ......... 37
7.11 投资组 合报 告附 注 ..................................................................................................... 37
§8 基金份 额持 有人 信息 ......................................................................................................... 38
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ................................................................. 38
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ..................................................... 39
8.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 份额 总量区 间的 情况 ................. 39
§9 开放式 基金 份额 变动 ......................................................................................................... 39
§ 10 重大事 件揭 示 ..................................................................................................................... 39
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ..................................................................................... 39
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ..................... 40
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ......................................... 40
10.4 基金投 资策 略的 改变 ............................................................................................. 40
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ................................................................. 40
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ................................. 40
10.7 本期基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ..................................................... 41
10.8 其他重 大事 件 ......................................................................................................... 44
§ 11 备查文 件目 录 ..................................................................................................................... 44
5
§2
基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
基金简称 富国全球顶级消费品混合（QDII）
基金主代码 100055
交易代码 前端交易代码：100055
后端交易代码：000157
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年07 月 13 日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 37,377,894.64 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本基金主要投资于全球顶级消费品相关公司的股票，通过对
投资对象的精选和组合投资，分散投资风险，力求实现基金
资产的中长期稳定增值。
投资策略
本基金采用“自上而下”资产配置与“自下而上”个券精选
相结合的主动投资管理策略，通过精细化的风险管理，力求
实现基金资产的中长期稳定增值。
业绩比较基准
本基金的业绩基准为道琼斯奢侈品指数（Dow Jones Luxury
Index）。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券
型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收
益和预期风险水平的投资品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公
司
信息披露负责人
姓名 范伟隽 洪渊
联系电话 021-20361818 010—66105799
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务 电话 95105686 、4008880688 95588
传真 021-20361616 010—66105798
注册地址 上海市浦东新区世纪大道 8
号上海国金 中心二期16-17
层
北京市西城区复兴门内大
街55 号
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 北京市西城区复兴门内大 6
号上海国金中心二期 16-17
层
街55 号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 薛爱东 易会满
2.4 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 - Brown Brothers Harriman ＆
Co.
中文 - 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - －
办公地址 - －
邮政编码 - －
2.5 信 息披 露方式
本基金选定的信息披
露报纸名 称
中国证券报
登载基金 半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.fullgoal.com.cn
基金 半年度报告备置
地点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号
上海国金中心二期16-17 层中国工商银行股份有限公司
北京市西城区复兴门内大街 55 号
2.6 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海
国金中心二期 16-17 层
§3
主 要财 务指标 、基 金净值 表现
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016 年01 月01 日至2016 年06 月30 日)
7
本期已 实现 收益 -109,590.55
本期利 润 -2,964,215.54
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0790
本期加 权平 均净 值利 润率 -7.22%
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.69%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年06 月30 日)
期末可 供分 配利润 2,752,563.10
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0736
期末基 金资 产净 值 40,130,457.74
期末基 金份 额净 值 1.074
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2016 年06 月30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 7.40%
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式
基金的申购赎回费、 基金转换费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本 期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -2.36% 1.05% -3.74% 2.52% 1.38% -1.47%
过去三 个月 -3.68% 0.72% -9.83% 1.69% 6.15% -0.97%
过去六 个月 -6.69% 0.70% -10.09% 1.51% 3.40% -0.81%
过去一 年 -7.57% 0.80% -15.28% 1.46% 7.71% -0.66%
过去三 年 2.29% 0.71% -12.31% 1.08% 14.60% -0.37%
自 基金 合同 生
效日起 至今
7.40% 0.77% -9.81% 1.41% 17.21% -0.64%
8
3.2.2 自基金合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净值增长率变动及其与同期业绩比较
基 准收 益率变 动的 比较
注：1、截止日期为 2016 年6 月30 日。
2、本基金于 2011 年 7 月 13 日成立，建仓期 6 个月，从 2011 年 7 月 13 日起至
2012 年1 月12 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§4
管 理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
富国基金管理有限公司于1999 年4 月13 日获 国家工商行政管理局登记注册
成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年
3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙 特利尔银行 （BMO）参股富国基金管
理有限公司的工商变更登记办理完毕， 富国基金管理有限公司成为国内首批成立
的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截至 2016 年6 月30 日，
本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 富国消费主题混合
型证券投资基金、 富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金、 富国天利增长债券
投资基金 、 富国天益价值混合型证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证
券投资 基金、 富国 天惠 精选成 长混合 型证 券投 资基金 （LOF） 、富 国 天时货 币市
场基金、 富国天合稳健优选混合型证券投资基金、 富国天博创新主题混 合型证券
投资基金、 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天丰强化收益债券
型证券 投资基 金（LOF ）、富 国中证 红利 指数 增强型 证券投 资基 金、 富国优 化增
强债券型证券投资基金、 富国沪深 300 增强证券投资基金、 富国通胀通缩主题轮 9
动混合型证券投资基金、 富国汇利回报分级债券型证券投资基金、 富国全球债券
证券投资基金、 富国可转 换债券证券投资基金、 上证综指交易型开放式指数证券
投资基金、 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国天盈债
券型证 券投资 基金 （LOF ）、 富国全 球顶 级消 费品混 合型证 券投 资基 金、富 国低
碳环保混 合型证券投资基金、富国中证 500 指 数增强型证券投资基金（LOF）、
富国产业债债券型证券投资基金、 富国新天锋定期开放债券型证券投资基金、 富
国高新技术产业混合型证券投资基金、 富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投
资基金、 富国纯债债券型发起式证券投资基金、 富国强回报定期开放债券型证券
投资基金、 富国宏观策略灵活配置混合 型证券投资基金、 富国稳健增强债券型证
券投资基金、 富国信用债债券型证券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型
证券投资基金、 富国医疗保健行业混合型证券投资基金、 富国创业板指数分级证
券投资基金、 富国目标收益 两年期纯债债券型证券投资基金、 富国国有企业债债
券型证券投资基金、 富国城镇发展股票型证券投资基金、 富国高端制造行业股票
型证券投资基金、 富国收益增强债券型证券投资基金、 富国新回报灵活配置混合
型证券投资基金、 富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金、 富国中证军工指
数分级证券投资基金、 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、 富国中证国
有企业改革指数分级证券投资基金、 富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基
金、 富国富钱包货币市场基金、 富国收益宝货币市场基金、 富国中小盘精选混合
型证券投资基金、 富国新兴产业股票型证券投资基金 、 富国中证新能源汽车指数
分级证券投资基金、 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、 富国中证银
行指数分级证券投资基金、 富国文体健康股票型证券投资基金、 富国国家安全主
题混合型证券投资基金、 富国改革动力混合型证券投资基金、 富国新收益灵活配
置混合型证券投资基金、 富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、 富国沪港深
价 值精选灵活配置混合型证券投资基金、富国中证煤炭指数分级证券投资基金、
富国中证体育指数分级证券投资基金、 富国绝对收益多策略定期开放混合型发起
式证券投资基金、 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金、 富国收益宝交 易型
货币市场基金、 富国低碳新经济混合型证券投资基金、 富国中证智能汽车指数证
券投资 基金（LOF ） 、 富国研 究优选 沪港 深灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、 富国
价值优势混合型证券投资基金、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、
富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、 富国美丽中国混合型证券投资基
金、富国创新科技混合 型证券投资基金等七十四只证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张峰
本基金基
金经理兼
任海外权
益投资部
总经理、 富
国中国中
小盘 （香 港
上市） 混 合
型证券投
资基金、 富
2011-07-13 － 14 年
硕 士 ， 曾 任 摩 根 史 丹 利 研 究 部 助
理 ， 里 昂 证 券 股 票 分 析 员 ， 摩 根
大 通 执 行 董 事 ， 美 林 证 券 高 级 董
事；自 2009 年 7 月至 2011 年 4
月 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 周 期
性行业 研究 负责 人，2011 年 4 月
至 2012 年 12 月 任富 国全 球债券
证券投 资基 金基 金经 理， 自 2011
年 7 月起任 富国 全球 顶级 消费品
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 10
国沪港深
价值精选
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
自2012 年9 月起 任富 国中 国中小
盘 （ 香 港 上 市 ） 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理， 自 2015 年6 月起
任 富 国 沪 港 深 价 值 精 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
兼 任 海 外 权 益 投 资 部 总 经 理 。 具
有基金 从业 资格 。
宁君
本基金前
任基金经
理助理
2014-04-23 2016-06-06 6 年
硕士， 2011 年 8 月至2014 年4 月
任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理
QDII 研究 员； 2014 年4 月至 2016
年 6 月任富 国全 球顶 级消 费品混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理
和 富 国 中 国 中 小 盘 （ 香 港 上 市 ）
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助
理。具 有基 金从 业资 格。
注：1 、上述 任职 日期 为根据 公司确 定的 聘任 日期， 离任日 期为 根据 公司确 定的
解聘日 期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、 证券从业的涵义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
注：本基金无境外投资顾问。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国全球顶级消费品混合型证券投资
基金的管理人按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民共和国证券
法》 、 《富国全球顶级消费品混合型证券投资基金基金合同》 （原 《富国全球顶
级消费品股票型证券投资基金基金合同》 ） 以及其它有关法律法规的规定， 本着
诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可能减少和分散投资风险、
确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标， 基金投资组合符合
有关法规及基金合同的规定。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《公平交易
管理办法》 ， 对证券的 一级市场申购、 二级市场交易相关的研究分析、 投资决策、
授权、 交易执行、 业绩 评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事后评
估及反馈的流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、 一级市场， 通过标准化的办公流程， 对关联方审核、
价格公 允性判 断及 证券 公平分 配等相 关环 节进 行控制 ；2、 二级 市场 ，通过 交易
系统的投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的 、 交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行
间市场 交易价 格的 公允 性评估 等。1 、将 主动 投资组 合的同 日反 向交 易列为 限制 11
行为， 非经特别控制流程审核同意， 不得进行； 对于同日同向交易， 通过交易系
统对组 合间的 交易 公平 性进行 自动化 处理 。2 、同一 基金经 理管 理的 不同组 合，
对同一投资标的采用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性 交易分 析评 估等 。1、 通过公 平性 交易 的事后 分析评 估系 统， 对涉及 公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合 （股票型、 混合型、 债券 型） 间、 不同产品间以 及同一基金
经理管理不同组合间的交 易行为， 若发现异常交易行为， 监察稽核部视情况要求
相关当 事人做 出合 理性 解释， 并按法 规要 求上 报辖区 监管机 构。2、 季度公 平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字， 并经督察长、 总经 理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交较少的单边交易量超过该证券当
日成交量5%的情况。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年开年不利， 市场一， 二月份回调比较大。 然后三， 四月回稳。5 月又
有回调。6 月份反弹。 可以看出， 市场处于震荡区间。 但底部逐渐抬高。 上半年
中小盘股票跑输大盘。 我们认为这是典型的熊市底部特征， 即大盘股企稳， 中小
盘股在市场筑底以后，才会开始有所表现。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2016 年6 月30 日， 本基金份额净值为1.0740 元， 份额累计净值为1.0740
元 ； 本 报 告 期 ， 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率-6.69% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
-10.09%。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 估计三季度或四季度初还会有震荡。 但鉴于中国经济已经出现
明显企稳迹象，比如地产和汽车销售明显好转，融资成本继续处于低位。美国，
欧洲和日本利率维持低位， 美联储即使加息也会非常缓慢， 这些都有利新兴市场
和中国经济今年四季度和明年增长加快。
我们仍然会一如既往地关注估值非常低廉的中小盘股票。 力争在市场好转的
时候，为投资人带来比较好的回报。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会， 并制订了 《富国 基金管
理 有限公司估值委员会运作管理办法》 。 估值 委员会是公司基金估值的主要决策
机关， 由主管运营副总经理负责， 成员包括基金清算、 监察稽核、 金融工程方面 12
的业务骨干以及相关基金经理， 所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经
验。 公司估值委员会负责提出估值意见、 提供和评估估值技术、 执行估值决策和
程序、 对外信息披露等工作， 保证基金估值的公允性和合理性， 维护基金持有人
的利益。基金经理是估值委员会的重要成员，必须列席估值委员会的定期会议，
提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题， 参与估值程序和估值技术的决
策。估值委员会各方不存在 任何重大利益冲突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，
本报告期内本基金未进行收益分配。 本基金将严格按照法律法规及基金合同约定
进行收益分配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
1、本 报告 期内本 基金 未出现 连续 二十个 工作 日基金 份额 持有人 数量 不满二
百人的情形。
2、自 2016 年 1 月 4 日 至本报告期末（2016 年 6 月 30 日） ，本基金 存在资
产净值连续六十个工作日低于五千万元的情况， 基金管理人已向中国证监会报告
此情形并将采取 适当措施。
§5
托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托管人在对富国全球顶级消费品混合型证券投资基金的
托管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规
定， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托
管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本基金 投 资 运 作遵 规 守 信、净 值 计 算 、利 润 分 配等情 况
的 说明
本报告期内， 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金的管理人 ——富国基
金管理有限公司在富国全球顶级消费品混合型证券投资基金的投资运作、 基金资
产净值计算、 基金份 额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何
损害基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定
进行。本报告期内，富国全球顶级消费品混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管人 对本 半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对富国基金管理有限公司编制和披露的富国全球顶级消费品
混合型证券投资基金 2016 年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行资产托管部
2016 年8 月23 日
13
§6
半 年度 财务报表( 未 经审 计)
6.1 资 产负 债表
会计主体： 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
报告截止日：2016 年 06 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
（2016 年06 月 30 日）
上 年度 末
（2015 年 12 月 31 日）
资 产：
银行存 款 14,711,912.32 16,222,331.84
结算备 付金 － －
存出保 证金 － －
交易性 金融 资产 25,511,707.91 27,019,431.87
其中： 股票 投资 25,511,707.91 27,019,431.87
基金投 资 － －
债券投 资 － －
资产支 持证 券投 资 － －
贵金 属投 资 － －
衍生金 融资 产 － －
买入返 售金 融资 产 － －
应收证 券清 算款 － 4,272,118.29
应收利 息 863.03 2,121.20
应收股 利 31,441.99 6,726.22
应收申 购款 128,609.50 7,637.02
递延所 得税 资产 － －
其他资 产 － －
资产总 计 40,384,534.75 47,530,366.44
负 债和 所有者 权益
本 期末
（2016 年06 月 30 日）
上 年度 末
（2015 年 12 月 31 日）
负 债：
短期借 款 － －
交易性 金融 负债 － －
衍生金 融负 债 － －
卖出回 购金 融资 产款 － －
应付证 券清 算款 － 2,821,439.13
应付赎 回款 142,510.66 35,765.80
应付管 理人 报酬 59,649.59 66,946.26
应付托 管费 11,598.53 13,017.34
应付销 售服 务费 － －
应付交 易费 用 － －
应交税 费 － －
应付利 息 － －
14
应付利 润 － －
递延所 得税 负债
－ －
其 他负 债 40,318.23 80,136.29
负债合 计 254,077.01 3,017,304.82
所 有者 权益：
实收基 金 37,377,894.64 38,670,753.06
未分配 利润 2,752,563.10 5,842,308.56
所有者 权益 合计 40,130,457.74 44,513,061.62
负债和 所有 者权 益总 计 40,384,534.75 47,530,366.44
注：报告截止日 2016 年 06 月 30 日，基金 份额净值 1.074 元，基 金份额总额
37,377,894.64 份。
6.2 利 润表
会计主体： 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 01 月01 日至2016 年 06 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
（2016 年 01 月01 日至
2016 年 06 月 30 日 ）
上年度可比期间
(2015 年 01 月 01 日至
2015 年06 月 30 日)
一、收入 -2,478,429.46 949,603.70
1.利息 收入 15,001.35 20,122.50
其中： 存款 利息 收入 15,001.35 20,122.50
债券利 息收 入 － －
资产支 持证 券利 息收 入 － －
买入返 售金 融资 产收 入 － －
其他利 息收 入 － －
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 83,014.73 2,100,439.62
其中： 股票 投资 收益 -293,599.59 1,778,588.85
基金投 资收 益 － －
债券投 资收 益 － －
资产支 持证 券投 资收 益 － －
贵金属 投资 收益 － －
衍生工 具 投 资收 益 － －
股利收 益 376,614.32 321,850.77
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -2,854,624.99 -1,278,973.84
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） 274,302.83 55,217.79
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 3,876.62 52,797.63
减：二、费用 485,786.08 464,707.67
1．管 理人 报酬 367,193.99 338,552.13
2．托 管费 71,398.85 65,829.57
3．销 售服 务费 － －
15
4．交 易费 用 7,293.68 20,418.25
5．利 息支 出 － －
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 － －
6．其 他费 用 39,899.56 39,907.72
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） -2,964,215.54 484,896.03
减：所 得税 费用 － －
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -2,964,215.54 484,896.03
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 01 月01 日至2016 年 06 月30 日
单位： 人民币元
项目
本期
（2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 38,670,753.06 5,842,308.56 44,513,061.62
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变
动数（ 本期 利润 ）
－ -2,964,215.54 -2,964,215.54
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净
值变动 数 （净 值减 少以 “- ” 号 填列 ）
-1,292,858.42 -125,529.92 -1,418,388.34
其中：1.基 金申 购款 1,544,460.90 138,586.92 1,683,047.82
2.基金 赎回 款 -2,837,319.32 -264,116.84 -3,101,436.16
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
－ － －
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 37,377,894.64 2,752,563.10 40,130,457.74
项目
上年度可比期间
（2015 年 01 月 01 日至 2015 年 06 月 30 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 37,122,887.76 5,289,847.11 42,412,734.87
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变
动数（ 本期 利润 ）
－ 484,896.03 484,896.03
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净
值变动 数 （净 值减 少以 “- ” 号 填列 ）
4,055,436.54 890,777.72 4,946,214.26
其中：1.基 金申 购款 39,900,927.20 7,238,751.58 47,139,678.78
2.基金 赎回 款 -35,845,490.66 -6,347,973.86 -42,193,464.52
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
－ － －
16
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 41,178,324.30 6,665,520.86 47,843,845.16
注：所附附注为本会计报表的组成部分。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署；
陈 戈
林志松
雷青松
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
富国全球顶级 消 费 品 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 原名富国全球顶级消费品股票
型证券投资基金）(以下简称“本基金”) ， 系经中国证券监督管理委员会 （以下
简称 “中国证监会 ”） 证监许可[2011]666 号文 《关于核准富国全球顶级消费品
混合型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由 基金管理人富国基金管理有限公司
向社会公开发行募集， 基金合同于 2011 年 7 月13 日正式生效， 首次设立募集规
模为 373,393,520.86 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本
基金的基金管理人和注册登记机构为富国基金管理有限公司， 基金托管人为中国
工商银行股份有 限 公 司 ， 境 外 资 产 托 管 人 为 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行 （Brown
Brothers Harriman ＆ Co.）。
根据自2014 年8 月8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的有关规定， 经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致， 并报中国证
监会备案，自 2015 年 8 月 4 日起本基金更名 为富国全球顶级消费品混合型证券
投资基金。
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 但 不 限 于 在 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解
备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票， 在已与中国证监会签署双边监管
合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的 公募基金 （含 ETF）、债
券、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金为混合
型基金， 投资于股票资产的比例不低于基金资产的 60%。 现金、 债券及中国证监
会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于 40%， 其中现金和到期
日在一 年以内 的政 府债 券不低 于基金 资产 净值 的 5%。 现金、 债券 及 中国证 监会
允许投资的其他金融工具包括银行存款、 可转让存单、 回购协议、 短期政府债券
等货币市场工具； 政府债券、 公司债券、 可转换债券、 公募基金 （含 ETF） 等及
经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券； 中 国证监会认可的境外 交易所上
市交易的金融衍生产品等。 本基金将以不低于股票资产的 80%投资于全球顶级消
费品公司的股票，该类公司包括顶级消费品制造商及顶级消费服务提供商。
本基金的业绩基准为道琼斯奢侈品指数（Dow Jones Luxury Index ）。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年2 月颁布的 《企业会计准则 —基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以
下合称 “企业会计准则 ”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面， 17
也参考了中国证券业协会制定的 《证券投资基金会计核算 业务指引》 、 中国证监
会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投
资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第
3 号 《半年度报告的内容 与格式》 、 《证券投 资基金信息披露编报规则》 第 3 号
《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号＜
年度报告和半年度报告＞》 及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本
基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016
年6 月30 日的财务状 况以及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 止期间的经营
成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策 、 会 计估 计与最 近一 期年 度报告 相一 致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报告相一致。
6.4.5 会计 差 错更正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
经国务院批准， 自 2016 年5 月1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增
值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。
根据财政部、 国 家税务总局财税[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金
有关税收问题的通知》 、 财税[2004]78 号 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、
财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2016]36 号 《关
于全面 推开 营业 税改 增 值税试 点的 通知 》、 财 税[2016]46 号 《财 政 部、国 家 税
务总局关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70 号文 《关 于 金融机 构同 业往 来等 增 值税政 策的 补充 通知 》 及其他 境 内
外相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 ， 不 属 于 营 业 税 或 增 值 税 征 收 范 围 ， 不 征 收
营业税或增值税；
(2) 基 金 取 得 的 源 自 境 外 的 差 价 收 入 ， 其 涉 及 的 境 外 所 得 税 税 收 政 策 ， 按
照相关国家或地区税收法律和法规执行， 在境内暂免征营业税或增值税和企业所
得税；
(3) 基 金 取 得 的 源 自 境 外 的 股 利 收 益 ， 其 涉 及 的 境 外 所 得 税 税 收 政 策 ， 按
照相关国家或地区税收法律和法规执行， 在境内暂未征收个人所得税和企业所得
税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目 本期末 （2016 年 06 月 30 日 ）
活期存款 14,711,912.32
定期存款 －
其中： 存款期限1-3 个 －
18
月
其他存款 －
合计 14,711,912.32
注：
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位：人民币元
项目
本期末（2016 年 06 月 30 日）
成本 公允价值 公允价值变动
股票 28,608,050.80
25,511,707.91 -3,096,342.89
贵金属投资-金交所黄金合约 － － －
债券
交易所 市场 － － －
银行间 市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 28,608,050.80 25,511,707.91 -3,096,342.89
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本基金本报告期末无买断式逆回购交易。
6.4.7.5 应 收利 息
单位：人民币元
项目 本期末（2016 年 06 月 30 日）
应收活 期存 款利 息 863.03
应收定 期存 款利 息 －
应收其 他存 款利 息 －
19
应收结 算备 付金 利息 －
应收债 券利 息 －
应收买 入返 售证 券利 息 －
应收申 购款 利息 －
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 －
合计 863.03
6.4.7.6 其 他资 产
注：本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
注：本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目 本期末 （2016 年 06 月 30 日 ）
应付券 商交 易单 元保 证金 －
应付赎 回费 536.67
信息披 露费 14,918.54
审计费 24,863.02
合计 40,318.23
6.4.7.9 实 收基 金
金额单位： 人民币元
项目
本期（2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30 日）
基金份额（份） 账面金额
上年度 末 38,670,753.06 38,670,753.06
本期申 购 1,544,460.90 1,544,460.90
本期赎 回 （ 以“- ” 号填 列 ） -2,837,319.32 -2,837,319.32
本期末 37,377,894.64 37,377,894.64
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分
未分配利润合
计
上年度 末 10,343,214.49 -4,500,905.93 5,842,308.56
本期利 润 -109,590.55 -2,854,624.99 -2,964,215.54
本期基金份额交易产生的变 -347,391.65 221,861.73 -125,529.92
20
动数
其中： 基金 申购 款 410,174.77 -271,587.85 138,586.92
基金赎 回款 -757,566.42 493,449.58 -264,116.84
本期已 分配 利润 － － －
本期末 9,886,232.29 -7,133,669.19 2,752,563.10
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位：人民币元
项目 本期（2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30 日）
活期存 款利 息收 入 15,001.35
定期存 款利 息收 入 －
其他存 款利 息收 入 －
结算备 付金 利息 收入 －
其他 －
合计 15,001.35
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位：人民币元
项目 本期（2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30 日）
卖出股 票成 交总 额 1,833,218.33
减：卖 出股 票成 本总 额 2,126,817.92
买卖股票 差 价收 入
-293,599.59
6.4.7.13 基 金投 资收益
注：本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.14 债 券投 资收益
注：本基金本报告期无买卖债券差价收入。
6.4.7.15 资 产支 持证券 投资 收益
注：本基金本报告期末无资产支持证券投资收益。
6.4.7.16 贵 金属 投资收 益
注：本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.17 衍 生工 具 收益
6.4.7.17.1 衍 生工 具 收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本基金本报告期无衍生工具收益 —— 买卖权证差价收入。
21
6.4.7.17.2 衍 生工 具 收益 —— 其他投 资收 益
注：本基金本报告期无衍生工具收益 —— 其他投资收益。
6.4.7.18 股 利收 益
单位：人民币元
项目 本期（2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30 日）
股票投 资产 生的 股利 收益 376,614.32
基金投 资产 生的 股利 收益 －
合计 376,614.32
6.4.7.19 公 允价 值变动 收益
单位：人民币元
项目名称 本期（2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30 日）
1. 交易 性金 融资 产 -2,854,624.99
股票投 资 -2,854,624.99
债券投 资 －
资产支 持证 券投 资 －
基 金投 资 －
贵 金属 投资 －
其他 －
2. 衍生 工具 －
权证投 资 －
3. 其他 －
合计 -2,854,624.99
6.4.7.20 其 他收 入
单位：人民币元
项目 本期（2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30 日）
基金赎 回 费 收入 3,876.62
合计 3,876.62
6.4.7.21 交 易费 用
单位：人民币元
项目 本期（2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30 日）
交易所 市场 交易 费用 7,293.68
银行间 市场 交易 费用 －
合计 7,293.68
6.4.7.22 其 他费 用
单位：人民币元
项目 本期 （2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30 日）
22
审计费 用 24,863.02
信息披 露费 14,918.54
银行汇 划费 118.00
合计 39,899.56
6.4.7.23 分 部报 告
本基金目前以一个经营分部运作。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大影响关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方名称 与本基金的关系
富国基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 （ “工 商银 行” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
布朗兄 弟哈 里曼 银行 （ “ 布朗兄 弟银 行” ） 基金境 外托 管行
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权 证交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债 券交 易
注：本基金本报告期及 上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 回 购交 易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.10.1.5 基金 交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行基金交易。
6.4.10.1.6 应 支付 关联方 的佣 金
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
23
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期（2016 年01 月01 日至
2016 年06 月 30 日）
上年度可比期间（2015 年01 月
01 日至 2015 年06 月30 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 367,193.99 338,552.13
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 79,465.20 122,053.69
注： 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.80%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×1.80%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期 （2016 年 01 月 01 日至
2016 年 06 月 30 日 ）
上年度可比期间 （2015 年 01 月
01 日至 2015 年 06 月 30 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 71,398.85 65,829.57
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.35%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.35%/ 当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
注： 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券
（含回购）交易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期 （2016 年01 月 01 日至2016
年 06 月 30 日）
上年度可比期间 （2015 年 01
月 01 日至 2015 年 06 月 30 日）
基 金 合 同 生 效 日(2011 年
07 月 13 日)持 有的 基金 份
额
－ －
期初持 有的 基金 份额 21,204,410.52 －
期间申 购/ 买入 总份 额 － 21,204,410.52
期间因 拆分 变动 份额 － －
减： 期间 赎回/ 卖出 总份 额 － －
期末持 有的 基金 份额 21,204,410.52 21,204,410.52
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
56.73% 51.49%
24
注 ： 本基金管理人认购/申购本基金份额的费率按照本基金发售公告的条款执行，
不存在费率优惠的情况。 本基金管理人投资本基金按照公告的费率条款执行， 不
存在费率优惠的情况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注： 本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基
金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期（2016 年 01 月 01 日至 2016 年 06 月 30
日）
上年度可比期间 （2015 年 01 月 01 日至 2015
年 06 月 30 日）
期 末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
布朗兄 弟哈 里曼 银行 10,384,101.35 -2,773.95 3,211,076.09 -1,450.98
中国工 商银 行股 份有 限
公司 4,327,810.97 17,775.30 24,378,978.21 21,573.48
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注： 本报告 期内及上年度可比期间内本基金均未在承销期内直接购入关联方承销
证券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告期内及上年度可比期间内本基金均无其他关联方交易事项。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期 末（2016 年 06 月30 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本基金本 报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：截至本报告期末 2016 年 06 月 30 日止， 本基金无因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
25
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末 2016 年 06 月 30 日止，本基 金无因从事交易所市场债券正回购
交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金 融工 具 风险 及管理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场
风险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并 设定适当的风
险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、
监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证
券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金持有同一机构 （政府、 国际金融组织除外） 发行的证券市值不超过基金净
值的10%， 持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其
他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不超过基金资产净值的 10%， 其中持
有任一 国家或 地区 市场 的证券 资产不 得超 过基 金资产 净值的 3% 。 本 基金投 资于
远期合约、 互换等柜台交易金融衍生品时， 要求所有参与交易的对手方 （中资商
业银行除外） 应 当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级， 并且任一交
易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20％。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面
来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资
品种所处的交易市场不活跃 而带来的变现困难。
本基金持有的法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他
非流动性资产市值不得超过基金净值的 10% 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本
基金的生息资产主要为银行存款等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，
并按照合约规定的重新定价日或到期 日孰早者进行了分类。
26
单位：人民币元
本期末（2016 年06 月
30 日）
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 14,711,912.32 － － － － － 14,711,912.32
交易性金融资产 － － － － － 25,511,707.91 25,511,707.91
应收利息
－ － － － － 863.03 863.03
应收股利 － － － － － 31,441.99 31,441.99
应收申购款 － － － － － 128,609.50 128,609.50
资产总计 14,711,912.32 － － － － 25,672,622.43 40,384,534.75
负债
应付赎回款 － － － － － 142,510.66 142,510.66
应付管理人报酬 － － － － － 59,649.59 59,649.59
应付托管费
－ － － － － 11,598.53 11,598.53
其他负债 － － － － － 40,318.23 40,318.23
负债总计 － － － － － 254,077.01 254,077.01
利率敏感度缺口 14,711,912.32 － － － － 25,418,545.42 40,130,457.74
上年度末（2015 年12
月31 日）
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 16,222,331.84 － － － － － 16,222,331.84
交易性金融资产 － － － － － 27,019,431.87 27,019,431.87
应收证券清算款
－ － － － － 4,272,118.29 4,272,118.29
应收利息 － － － － － 2,121.20 2,121.20
27
应收股利 － － － － － 6,726.22 6,726.22
应收申购款 300.00 － － － － 7,337.02 7,637.02
资产总计 16,222,631.84 － － － － 31,307,734.60 47,530,366.44
负债
应付证券清算款 － － － － － 2,821,439.13 2,821,439.13
应付赎回款 － － － － － 35,765.80 35,765.80
应付管理人报酬 － － － － － 66,946.26 66,946.26
应付托管费 － － － － － 13,017.34 13,017.34
其他负债
－ － － － － 80,136.29 80,136.29
负债总计 － － － － － 3,017,304.82 3,017,304.82
利率敏感度缺口 16,222,631.84 － － － － 28,290,429.78 44,513,061.62
28
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金本报告期末未持有债券资产， 因此市场利率的变动对于本基金资产净值无
重大影响。
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动
的风险。 本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债， 因此存在相应的
外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位:人民币元
项目
本期末 （2016 年 06 月 30 日）
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
欧元折 合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 4,729,217.99 2,800,436.73 2,698,751.01 156,292.52 10,384,698.25
交易性 金融 资产 8,238,594.20 7,770,581.01 8,090,510.05 1,412,022.65 25,511,707.91
应收股 利 8,016.52 22,728.97 － 696.50 31,441.99
资产合 计 12,975,828.71 10,593,746.71 10,789,261.06 1,569,011.67 35,927,848.15
以外币 计价 的负 债
负债合 计 － － － － －
资 产 负 债 表 外 汇 风
险敞口 净额
12,975,828.71 10,593,746.71 10,789,261.06 1,569,011.67 35,927,848.15
项目
上年度 末（2015 年 12 月31 日）
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
欧元折 合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 4,379,197.21 190,422.58 5,251,867.60 136,898.44 9,958,385.83
交易性 金融 资产 7,985,049.08 7,908,009.87 9,568,723.95 1,557,648.97 27,019,431.87
应收股 利 6,144.37 － － 581.85 6,726.22
应收利 息 － － － － －
应收证 券清 算款 922,009.25 3,350,109.04 － － 4,272,118.29
资产合 计 13,292,399.91 11,448,541.49 14,820,591.55 1,695,129.26 41,256,662.21
以外币 计价 的负 债
应付证 券清 算款 － － 2,821,439.13 － 2,821,439.13
负债合 计 － － 2,821,439.13 － 2,821,439.13
资 产 负 债 表 外 汇 风
险敞口 净额
13,292,399.91 11,448,541.49 11,999,152.42 1,695,129.26 38,435,223.08
6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
29
假设
(1) 假 设本 基金 的单 一外 币汇率 变 化 1% ，其 他变 量 不变；
(2) 此 项影 响并 未考 虑管 理层为 减低 汇率 风险 而可 能采取 的风 险管 理活 动。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响 金额 （单 位： 元
）
本期末 （2016 年06 月30 日 ） 上年度 末 （2015 年12 月 31
日）
美元相 对人 民币 升 值 1% 129,758.29 152,392.23
美元相 对人 民币 贬 值 1% -129,758.29 -152,392.23
港币相 对人 民币 升 值 1% 105,937.47 53,409.31
港币相 对人 民币 贬 值 1% -105,937.47 -53,409.31
欧元相 对人 民币 升 值1% 107,892.61 155,262.04
欧元相 对人 民币 贬 值 1% -107,892.61 -155,262.04
其他币 种相 对人 民币 升
值 1%
15,690.12 58,900.88
其他币 种相 对人 民币 贬
值 1%
-15,690.12 -58,900.88
6.4.13.4.3 其他 价 格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险， 市场价格风险是指基金所持金融工具
的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动
而发生波动的风险。 本基金主要投资于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解
备忘录的 国家或地区证券市场挂牌交易的股票， 在已与中国证监会签署双边监管
合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金 （含 ETF）、债
券、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金为股票
型基金， 投资于股票资产的比例不低于基金资产的 60%。 现金、 债券及中国证监
会允许投资的其他金 融工具市值占基金资产的比例不高于 40%， 其中现金和到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
30
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
本报告期内，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
金额单位：人民币元
项目
本期末（2016 年 06 月30 日） 上年度末（2015 年12 月 31 日）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产
净值比例 （%）
交易性金融资产 －股票投资 25,511,707.91 63.57 27,019,431.87 60.70
交易性金融资产 －基金投资 － － － －
交易性金融资产 －债券投资 － － － －
交易性 金融资产 －贵金属投资 － － － －
衍生金融资产 －权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 25,511,707.91 63.57 27,019,431.87 60.70
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
本基金 管理人 运用 资产-资本 定价模 型（CAPM ）对本 基金的 市场 价格 风险进 行分
析。 下表为市场价格风险的敏感性分析， 反映了在其他变量不变的假设下， 业绩
比较基准所对应的市场组合的价格发生合理、 可能的变动时， 将对基金净值产生
的影响。
假设
1.基金 的市 场价 格风 险主 要源于 市场 的系 统性 风险 ，即与 基金 的贝 塔系 数紧 密相关 ；
2.以下 分析 ，除 业绩 比较 基准发 生变 动， 其他 影响 基金资 产公 允价 值的 风险 变量保 持不 变。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响 金额 （单 位： 元
）
本期末 （2016 年 06 月
30 日 ）
上年度 末（2015 年 12 月
31 日 ）
1.业绩 比较 基准 增 加 1% 169,863.38 239,690.50
2.业绩 比较 基准 减 少 1% -169,863.38 -239,690.50
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
6.4.14.1 公允价值
6.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负
债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
6.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具
6.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值
31
于2016 年6 月30 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产中属于第一层 次的余额为人民币25,511,707.91 元， 属于第二层次的余额
为人民币0.00 元，属于第三层次余额为人民币 0.00 元。
6.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于证 券交易 所上 市的 股票和 债券， 若出 现重 大事项 停牌、 交易 不活 跃(包 括涨
跌停时 的交易 不活 跃) 、或属 于非公 开发 行等 情况， 本基金 分别 于停 牌日至 交易
恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列
入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程
度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.1.2.3 第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允
价值本期未发生变动。
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投 资 25,511,707.91 63.17
其中： 普通 股 25,511,707.91 63.17
存托凭 证 － －
房地产信托 凭证 － －
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
其中： 远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 － －
32
6 货币市 场工 具 － －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,711,912.32 36.43
8 其他各项 资产 160,914.52 0.40
9 合计 40,384,534.75 100.00
7.2 期末 在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单位： 人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值 比例（％）
中国香 港 7,770,581.01 19.36
法国 3,594,431.33 8.96
日本 298,361.16 0.74
意大利 709,915.74 1.77
瑞士 646,793.93 1.61
德国 3,237,344.39 8.07
新加坡 227,372.33 0.57
美国 8,141,553.22 20.29
英国 336,536.21 0.84
西班牙 548,818.59 1.37
合计 25,511,707.91 63.57
7.3 期末 按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单位： 人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
非必需 消费 品 17,727,834.86 44.18
医疗保 健 2,921,465.12 7.28
信息技 术 1,892,190.11 4.72
必需消 费品 1,739,251.72 4.33
工业 865,194.41 2.16
材料 365,771.69 0.91
合计 25,511,707.91 63.57
7.4 期末 按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投资 明细
金额单位 ：人民币元
序号
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
证券
代码
所在证券
市场
所属国家
（地区）
数量
（股）
公允
价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
DAIMLER
AG-REGISTERE
戴姆勒 克莱 斯勒 DAI GR 德国交 易所 德国 4328 1,708,304.88 4.26
33
D SHARES
2 APPLE INC 苹果公 司 AAPL US 美国交 易所 美国 2358 1,494,836.93 3.72
3
LVMH MOET
HENNESSY
LOUIS VUI
路易威 登 MC FP 法国交 易所 法国 1355 1,359,065.00 3.39
4
BEIJING
CHUNLIZHENGD
A MEDI-H
春立医 疗 1858 HK 香港交 易所 中国香 港 117600 1,258,375.08 3.14
5
GALAXY
ENTERTAINMEN
T GROUP L
银河娱 乐 27 HK 香港交 易所 中国香 港 60000 1,179,444.60 2.94
6
BAYERISCHE
MOTOREN WERKE
AG
宝马汽 车股 份有
限公司
BMW GR 德国交 易所 德国 2081 1,009,703.80 2.52
7
SANDS CHINA
LTD
金沙中 国 1928 HK 香港交 易所 中国香 港 42800 949,247.78 2.37
8
CHINA
BIOLOGIC
PRODUCTS INC
中国生 物制 品股
份有限 公司
CBPO US 美国交 易所 美国 1155 814,308.71 2.03
9
MGM CHINA
HOLDINGS LTD
美高梅 中国 控股
有限公 司
2282 HK 香港交 易所 中国香 港 92000 791,014.18 1.97
10 CARNIVAL CORP 嘉年华 公司 CCL US 美国交 易所 美国 2396 702,265.30 1.75
11
ESTEE LAUDER
COMPANIES-CL
A
雅诗兰 黛 EL US 美国交 易所 美国 1110 669,964.72 1.67
12
CHRISTIAN
DIOR
克里斯 汀迪 奥股
份有限 公司
CDI FP 法国交 易所 法国 582 621,517.80 1.55
13
HERMES
INTERNATIONA
L
爱马仕 国际 公司 RMS FP 法国交 易所 法国 232 576,521.45 1.44
14 INDITEX
印第迪 克有 限公
司
ITX SM
西班牙 交易
所
西班牙 2488 548,818.59 1.37
15
PERNOD-RICAR
D SA
保乐力 加 RI FP 法国交 易所 法国 725 535,222.19 1.33
16
DONGJIANG
ENVIRONMENTA
L-H
东江环 保 895 HK 香港交 易所 中国香 港 43800 497,130.77 1.24
17 TIFFANY
CO 蒂芙尼 TIF US 美国交 易所 美国 1159 466,052.41 1.16
18
MARRIOTT
INTERNATIONA
L-CL A
万豪国 际 MAR US 美国交 易所 美国 970 427,488.27 1.07
19
LUXOTTICA
GROUP SPA
陆逊梯 卡 LUX IM
意大利 交易
所
意大利 1273 409,708.69 1.02
34
20 PPR PPR 公司 KER FP 法国交 易所 法国 377 404,405.54 1.01
21 NORDSTROM INC 诺德斯 特龙 公司 JWN US 美国交 易所 美国 1580 398,661.11 0.99
22
TECHNOVATOR
INTERNATIONA
L LT
科诺威 德 1206 HK 香港交 易所 中国香 港 118000 397,353.18 0.99
23
SAMSONITE
INTERNATIONA
L SA
新秀丽 1910 HK 香港交 易所 中国香 港 21000 384,986.10 0.96
24
BRUNSWICK
CORP
布伦兹 威克 BC US 美国交 易所 美国 1276 383,471.16 0.96
25
GUANGDONG
YUEYUN
TRANSPORTAT
南粤物 流 3399 HK 香港交 易所 中国香 港 99000 368,063.64 0.92
26
NEWMONT
MINING CORP
纽蒙特 矿业 NEM US 美国交 易所 美国 1410 365,771.69 0.91
27
DAWNRAYS
PHARMACEUTIC
AL HOLD
东瑞制 药 2348 HK 香港交 易所 中国香 港 68000 344,055.96 0.86
28
L'OCCIT
ANE
INTERNATIONA
L SA
欧舒丹 973 HK 香港交 易所 中国香 港 25250 341,833.81 0.85
29
CIE
FINANCIERE
RICHEMON-BR A
瑞士历 峰集 团 CFR VX 瑞士交 易所 瑞士 871 336,559.44 0.84
30
BURBERRY
GROUP PLC
博柏利 集团 公共
股份有 限公 司
BRBY LN 英国交 易所 英国 3252 336,536.21 0.84
31
PW MEDTECH
GROUP LTD
普华和 顺 1358 HK 香港交 易所 中国香 港 179000 325,860.03 0.81
32
SWATCH GROUP
AG/THE-BR
斯沃琪 集团 UHR VX 瑞士交 易所 瑞士 161 310,234.49 0.77
33
VAIL RESORTS
INC
范尔度 假村 MTN US 美国交 易所 美国 321 294,238.48 0.73
34
STARWOOD
HOTELS &
RESORTS
喜达屋 饭店 HOT US 美国交 易所 美国 599 293,735.97 0.73
35
AUPU GROUP
HOLDING CO
LTD
奥普集 团控 股 477 HK 香港交 易所 中国香 港 132000 292,194.58 0.73
36
NEW ORIENTAL
EDUCATIO-SP
ADR
新东方 EDU US 美国交 易所 美国 1000 277,714.66 0.69
37 ROYAL 皇家加 勒比 海游 RCL US 美国交 易所 美国 613 272,959.75 0.68
35
CARIBBEAN
CRUISES LTD
轮有限 公司
38
PORSCHE
AUTOMOBIL
HLDG-PFD
保时捷 汽车 控股
有限公 司
PAH3 GR 德国交 易所 德国 890 271,312.61 0.68
39
HUGO BOSS AG
-ORD
波士股 份有 限公
司
BOSS GR 德国交 易所 德国 638 239,497.23 0.60
40
WHOLE FOODS
MARKET INC
全食超 市 WFM US 美国交 易所 美国 1094 232,290.14 0.58
41 COACH INC Coach 公司 COH US 美国交 易 所 美国 834 225,309.34 0.56
42
SHISEIDO CO
LTD
资生堂 4911 JP
Japanese
exchange
日本 1200 204,075.32 0.51
43
SALVATORE
FERRAGAMO SPA
菲拉格 慕 SFER IM
意大利 交易
所
意大利 1509 203,101.97 0.51
44
HARLEY-DAVID
SON INC
哈雷摩 托车 HOG US 美国交 易所 美国 668 200,662.76 0.50
45
RALPH LAUREN
CORP
拉夫劳 伦公 司 RL US 美国交 易所 美国 265 157,486.36 0.39
46
SOTHEBY&apos
;S
苏富比 BID US 美国交 易所 美国 841 152,805.39 0.38
47
CALLAWAY GOLF
COMPANY
卡拉威 ELY US 美国交 易所 美国 2218 150,168.70 0.37
48
CHOW TAI FOOK
JEWELLERY
GROU
周大福 珠宝 集团 1929 HK 香港交 易所 中国香 港 28600 135,906.20 0.34
49
GENTING
SINGAPORE PLC
云顶国 际 GENS SP
Singapore
Exchange
新加坡 36500 130,331.35 0.32
50
JILIN
PROVINCE
HUINAN-H
吉林长 龙药 业 8049 HK 香港交 易所 中国香 港 84000 123,482.72 0.31
51
BRILLIANCE
CHINA
AUTOMOTIVE
华晨中 国汽 车 1114 HK 香港交 易所 中国香 港 16000 108,850.77 0.27
52
MOVADO GROUP
INC
摩凡陀 MOV US 美国交 易所 美国 720 103,510.38 0.26
53
REMY
COINTREAU
人头马 君度 集团 RCO FP 法国交 易所 法国 171 97,699.35 0.24
54 TODS SPA 托德斯 TOD IM
意大利 交易
所
意大利 273 97,105.08 0.24
55
MANDARIN
ORIENTAL INTL
LTD
文华东 方国 际有
限公司
MAND SP
Singapore
Exchange
新加坡 10800 97,040.98 0.24
56 TAKASHIMAYA 高岛屋 8233 JP Japanese 日本 2000 94,285.84 0.23
36
CO LTD exchange
57
EMPEROR
ENTERTAINMEN
T HOTEL
英皇娱 乐酒 店 296 HK 香港交 易所 中国香 港 55000 86,962.67 0.22
58
SHANGRI-LA
ASIA LTD
香格里 拉( 亚洲) 69 HK 香港交 易所 中国香 港 10000 66,236.93 0.17
59
HENGDELI
HOLDINGS LTD
亨得利 3389 HK 香港交 易所 中国香 港 84400 64,199.39 0.16
60
ESSEX
BIO-TECHNOLO
GY LTD
亿胜生 物科 技 1061 HK 香港交 易所 中国香 港 16000 55,382.62 0.14
61 FOSSIL INC FOSSIL 公司 FOSL US 美国交 易所 美国 162 30,648.48 0.08
62
INTERVAL
LESISURE
GROUP
INTERVAL
LESISURE 集团 有
限公司
IILG US 美国交 易所 美国 258 27,202.51 0.07
63 ADIDAS AG 阿迪达 斯 ADS GR 德国交 易所 德国 9 8,525.87 0.02
7.5 报告 期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单位 ：人民币元
序号 公司名称 （英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例 （％）
1
GALAXY
ENTERTAINMENT
GROUP L
27 HK 1,310,173.75 2.94
2
MGM CHINA
HOLDINGS LTD
2282 HK 835,523.26 1.88
3 SANDS CHINA LTD 1928 HK 485,742.63 1.09
4
CHINA BIOLOGIC
PRODUCTS INC
CBPO US 478,929.88 1.08
5
NEW ORIENTAL
EDUCATIO-SP ADR
EDU US 272,640.60 0.61
6
EMPEROR
ENTERTAINMENT
HOTEL
296 HK 90,708.83 0.20
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单位 ：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例 （％）
1
SHANGHAI HAOHAI
BIOLOGICAL-H
6826 HK 384,588.54 0.86
2 DAWNRAYS 2348 HK 365,069.85 0.82
37
PHARMACEUTICAL HOLD
3
THE UNITED
LABORATORIES INTE
3933 HK 348,080.02 0.78
4
WINTEAM
PHARMACEUTICAL GROUP
570 HK 322,304.34 0.72
5
INTIME DEPARTMENT
STORE
1833 HK 166,071.97 0.37
6
SHANGHAI PRIME
MACHINERY-H
2345 HK 154,268.44 0.35
7
CHINA GAS HOLDINGS
LTD
384 HK 91,343.16 0.21
8
LANSEN
PHARMACEUTICAL
HOLDIN
503 HK 1,480.09 0.00
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位： 人民币元
买入成 本（成交）总额 3,473,718.95
卖出收入（成交）总额 1,833,218.33
7.6 期末 按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按 公 允价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排序的 所 有 资 产支 持 证 券投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按 公 允价 值 占 基金资 产 净 值 比例 大 小 排名的 前 五 名 金融 衍 生 品投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末 按 公允价 值 占 基金资 产净 值 比例 大小 排序的 前十 名 基金 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的， 或在
38
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.11.2 申 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。
本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 －
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 31,441.99
4 应收利 息 863.03
5 应收申 购款 128,609.50
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 160,914.52
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
7.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分。
因四舍五入原因， 投资组合报告 中市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差。
§8
基 金份 额持 有人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
39
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
1,483 25,204.24 21,204,410.52 56.73 16,173,484.12 43.27
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员
持有本 基 金
753.01 0.0020
8.3 期末 基 金管理 人的 从业人 员 持 有本 开 放式 基金份 额总 量区间 的 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资
和 研 究 部 门 负 责 人 持 有 本 开 放
式基金
0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开 放 式
基金
0
§9
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
基金合 同生 效日(2011 年07 月 13 日) 基金 份额 总额 373,393,520.86
报告期 期初 基金 份额 总额 38,670,753.06
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,544,460.90
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 2,837,319.32
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 －
本报告 期期 末基 金份 额总 额 37,377,894.64
§10
重 大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
40
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内本基金基金管理人无重大人事变动。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期本基金投资策略无改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
2016 年 6 月，针对上 海证监局向公司出具的《关于对富国基金管理有限公
司采取责令改正措施的决定》 ， 以及对相关负责人的警示， 公司高度重视， 认真
落实整改要求， 加强制度和风控措施， 着力进一步加强公司内部控制和风险管理
能力。
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 的 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 无 受 稽
查或处罚等情况。
41
10.7 本 期基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
应支付该
券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当
期债
券成
交总
额的
比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当
期权
证
成交
总额
的比
例 （%）
成交金额
占当
期基
金
成交
总额
的比
例 （%）
佣金
占 当
期 佣
金
总量
的比
例 （%）
BOCOM
International
0 － － － － － － － － － － － － －
CCB
International
0 － － － － － － － － － － － － －
China
Everbright
Securities
HKLimited
0 － － － － － － － － － － － － －
China
International
Capital Corp
LTD
0 － － － － － － － － － － － － －
DBS Vickers 0 － － － － － － － － － － － － －
Goldman Sachs 0 4,904,057.57 92.41 － － － － － － － － 2,349.79 98.62 －
42
HAITONG
INTERNATIONAL
0 － － － － － － － － － － － － －
Instinet
Pacific
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
Morgan
Stanley
0 402,867.81 7.59 － － － － － － － － 32.79 1.38 －
Shenwan
Hongyuan
Securites
H.K.
0 － － － － － － － － － － － － －
UOB Kay Hian
Hong
kongLimited
0 － － － － － － － － － － － － －
First
Shanghai
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
国信证 券 0 － － － － － － － － － － － － －
China
Merchants
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
安信证 券 0 － － － － － － － － － － － － －
HSBC 0 － － － － － － － － － － － － －
Merrill Lynch 0 － － － － － － － － － － － － －
Nomura
International
0 － － － － － － － － － － － － －
43
State Street
BankTrust
Company
0 － － － － － － － － － － － － －
UBS
Securities
Asia Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
东兴证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
广发证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
海通证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
申万宏 源 2 － － － － － － － － － － － － －
红塔证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
华创证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
华西证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
民生证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
湘财证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
兴业证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
中投证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
中信证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
招商证 券 1 － － － － － － － － － － － － －
注：1. 我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。
2. 基金债券回购交易与富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF ）共用交易单元。 44
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 信息披露方式 披露日期
1
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 停 止 办 理
电话交 易业 务的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报
2016 年03 月 05 日
2
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 京 东
官方旗 舰店 基金 费率 优惠 活动的 公告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券日报
2016 年06 月 30 日
§11
备 查文 件目录
备查文件名称 备查文件存放地点 备查文件查阅方式
1 、 中 国 证 监 会 批 准 设 立
富 国 全 球 顶 级 消 费 品 混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 文
件
2 、 富 国 全 球 顶 级 消 费 品
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金合同
3 、 富 国 全 球 顶 级 消 费 品
混 合 型 证 券 投 资 基 金 托
管协议
4 、 中 国 证 监 会 批 准 设 立
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司
的文件
5 、 富 国 全 球 顶 级 消 费 品
混 合 型 证 券 投 资 基 金 财
务报表及报表附注
6 、 报 告 期 内 在 指 定 报 刊
上披露的各项公告
上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大
道8 号上海国金中心二期
16-17 层
投 资 者 对 本 报 告 书 如 有
疑问， 可咨询本基金管理
人 富 国 基 金 管 理 有 限 公
司。
咨 询 电 话 ：95105686 、
4008880688 （全国统一，
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