银 河 竞 争 优势 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人: 银河基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司
送出日 期:2016 年8 月25 日
银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 2 页 共 55 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年08 月24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 3 页 共 55 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 15
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 16
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 16
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 17
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 17
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 18
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 18
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 18
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 18
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 18
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 18
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 18
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 20
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 21
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 22
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 40
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 40
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 41
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 43
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 44
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 44
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 4 页 共 55 页
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 45
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 46
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本 开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 46
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 47
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 47
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 47
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 47
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 47
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 54
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 54
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 54
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 55
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 55
银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 5 页 共 55 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河竞 争优 势成 长混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 银河成 长混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519668
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 5 月 26 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 298,263,038.82 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在有效 控制 风险 、保 持良 好流动 性的 前提 下, 通过 主
动式管 理, 追求 基金 中长 期资本 增值 。
投资策 略 本基金 的投 资策 略主 要体 现在战 略资 产配 置、 股票 投
资策略 、债 券投 资策 略和 其他品 种投 资策 略( 包括 权
证、资 产支 持证 券等 )四 个层面 。本 基金 主要 根据 个
股精选 结果 决定 股票 资产 配置。 本基 金管 理人 将从 宏
观、中 观和 微观 面等 多个 角度综 合分 析评 判证 券市 场
的特点 及其 演化 趋势 ,分 析股票 、债 券等 资产 的预 期
收益与 风险 的匹 配关 系, 在此基 础上 ,结 合预 期收 益
良好的 可投 资股 票的 数量 ,在投 资比 例限 制 范 围内 ,
确定或 调整 投资 组合 中股 票和债 券的 比例 。在 股票 投
资策略 上, 本基 金采 用“ 自下而 上” 的选 股策 略, 通
过定性 分析 和定 量分 析相 结合的 方法 ,以 企业 可持 续
的竞争 优势 分析 为核 心, 通过基 本分 析 (Fundamental
Analysis ) 和相 对投 资价 值评估 (Relative
Evaluation ), 从竞 争优 势的角 度, 精选 具有 持续 竞
争优势 和成 长性 的优 质上 市公司 ,在 合理 估值 的基 础
上进行 投资 。本 基金 债券 投资的 主要 策略 包括 利率 预
期策略 、收 益率 曲线 策略 、类属 配置 策略 、单 券选 择
策略、 可转 换债 券投 资策 略。其 他品 种投 资策 略包 括
权证、 资产 支持 证券 投资 等。
业绩比 较基 准 业绩基 准收 益率=沪深 300 指数 收益 率 ×8 0% + 上证 国银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 6 页 共 55 页
债指数 收益 率 × 20% 。
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ,其 预期收 益及 风险 水平 高于 货
币市场 基金 、债 券型 基金 ,低于 股票 型基 金, 属于 风
险水平 相对 较高 的基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 王永民
联系电 话 021-38568888 010-66594896
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-820-0860 95566
传真 021-38568769 010-66594942
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
邮政编 码 200122 100818
法定代 表人 许国平 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半 年度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2、托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -46,944,149.14 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 7 页 共 55 页
本期利 润 -98,606,255.23
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3425
本期加 权平 均净 值利 润率 -26.24%
本期基 金份 额净 值增 长率 -12.92%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 40,922,417.18
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1372
期末基 金资 产净 值 399,092,121.96
期末基 金份 额净 值 1.3381
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 300.56%
注:1 、本 基金 合同 于2008 年5 月 26 日 生效 。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 (不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ;
3、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
4、 对期 末可 供分 配利 润, 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3.2 基金 净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 2.47% 1.09% -0.32% 0.78% 2.79% 0.31%
过去三 个月 7.50% 1.09% -1.42% 0.81% 8.92% 0.28%
过去六 个月 -12.92% 1.96% -11.93% 1.47% -0.99% 0.49%
过去一 年 -17.52% 2.46% -22.77% 1.84% 5.25% 0.62%
过去三 年 116.98% 2.07% 39.74% 1.47% 77.24% 0.60%
自基金 合同
生效起 至今
300.56% 1.63% -0.24% 1.46% 300.80% 0.17%
注: 本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深 300 指 数收 益 率 ×80 % + 上证 国债 指数 收 益率 × 20% , 每 日进
行再平 衡过 程。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 8 页 共 55 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:1 、本 基金 合同 于2008 年5 月 26 日 生效 。
2、 按 基金 合同 规定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合
基金合同的约 定:本基 金 投资的股票资 产占基金 资 产的 60-95% ,债券 、现 金等金融工具 占基金
资产的 比例 为 5%-40% , 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% , 权 证 的
投资比 例不 超过 基金 资产 净值 的 3% ,资 产支 持证 券 的投资 比例 不超 过基 金资 产净值 的 20% 。
3.3 其 他指 标
注:无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日, 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 9 页 共 55 页
责任公 司 ( 控股 股东) 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 ( 集团) 有限 公
司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前, 除本 基金 外, 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与29 只开 放 式证券 投资 基
金,基 本情 况如 下:
1 、银 丰证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型封 闭式
基金合 同生 效日 :2002 年08 月15 日
基金投资目标 :为平衡 型 基金,力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ,在控制风险 的
前提下 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金,由两 只基金构 成 ,包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金, 每只 基金 彼此独 立运 作, 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2003 年08 月 04 日
(1) 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金 投资 目标 : 以 稳健 的 投资风 格 , 构 造资 本增 值 与收益 水平 适度 匹配 的投 资组合 , 在控 制
风险的 前提 下, 追求 基 金 资产的 长期 稳定 增值 。
(2) 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 :以债券 投 资为主,兼顾 股票投资 , 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下,实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2004 年03 月 30 日
基金投 资目 标: 追求 资产 的安全 性和 流动 性, 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报。
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标: 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ,追 求高 于业 绩比 较基 准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 10 页 共 55 页
基金合 同生 效日 :2007 年03 月14 日
基金投 资目 标: 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下, 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河行 业优 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2009 年04 月 24 日
基金投资目标 :本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策略 与 “自下而上” 的
个股优选策略 相结合, 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ,在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ,通过 主动 式管 理, 追求 基 金中 长期 资本 增值 。
7 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2009 年12 月 28 日
基金投资目标 :通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段, 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
8 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2010 年07 月 16 日
基金投资目标 :本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 , 在有效控制风 险
的前提下,通 过积极主 动 的投资管理, 追求基金 资 产的长期稳定 增 值,力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
9 、银 河创 新成 长混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标: 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司, 在有 效控 制风险 的前 提下 ,
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
10 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年06 月 09 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ,在控制风险 ,保持资 产 良好流动性的 前
提下, 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
11 、银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 11 页 共 55 页
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2011 年07 月 29 日
基金投资目标 :本基金 通 过深入研究, 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司, 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会,在严
格控制 风险 的前 提下 ,追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
12 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金(LOF )
基金运 作方 式: 上市 契约 型开放 式(LOF )
基金合 同生 效日 :2012 年04 月 25 日
基金投资目标 :在合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比 较基准 的
投资收 益。
13 、银 河主 题策 略混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2012 年09 月 21 日
基金投资目标 :本基金 在 严格控制风险 的前提下 , 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资, 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
14 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2012 年11 月 29 日
基金投资目标 :在合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
15 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2013 年03 月 29 日
基金投 资目 标: 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ,力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 , 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% , 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2013 年07 月 17 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具, 辅助投资 于 精选的具有投 资银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 12 页 共 55 页
价值的 股票 ,通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理,力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期, 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期。)
基金合 同生 效日 :2013 年08 月 09 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具, 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理, 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年02 月 11 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具,通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理,在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下,力 求获 取超 额收 益。
19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年03 月 14 日
基金投 资目 标: 本基 金为 股票型 指数 基金 ,力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有效 跟踪 , 在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准 之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% , 年跟 踪误 差不 超过 4% 。
20 、银 河美 丽优 萃混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年05 月 29 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票,在严 格
控制风 险的 前提 下, 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
21 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年08 月 06 日
基金投资目标 :本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略,并引 入保证人 , 在保证本金安 全
的基础上,本 基金在 严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下,力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 13 页 共 55 页
22 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2014 年11 月 18 日
基金投资目标 :本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ,
在严格 控制 风险 的前 提下 ,力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
23 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015 年04 月 08 日
基金投 资目 标: 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 (优 化 的 CPPI 策 略) , 并引 入保 证
人,在保证本 金安全的 基 础上,本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下,力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
24 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015 年04 月 22 日
基金投资目标 :本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会, 通 过行业配置和 精选个股 , 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ,力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益。
25 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015 年04 月 22 日
基金投资目标 :本基金 在 合理控制风险 的前提下 , 在深入的基本 面研究的 基 础上,通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理,分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇, 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
26 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015 年5 月 12 日
基金投资目标 :本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结构优化 升 级等国 家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会,充 分 利用我公司的 研究投资 优 势,通过行 业配置和
精选个股,分 享中国在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利,在 严 格控制投资 风险的条银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 14 页 共 55 页
件下, 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
27 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 :2015 年6 月 19 日
基金投资目标 :本基金 在 合理控制风险 的前提下 , 在深入的基本 面研究的 基 础上,通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理,分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇, 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
28 、银 河智 联主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 : 2015 年12 月17 日
基金投资目标 :本基金 在 合理控制风险 的前提下 , 在深入的基本 面研究的 基 础上,通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理,追求 实 现基金资产持 续稳定增 值 的前提下, 力求获取
超额收 益。
29 、银 河大 国智 造主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式: 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 : 2016 年3 月11 日
基金投 资目 标: 在 实现 《中 国制 造 2025 》 规 划的 工业 未来发 展纲 领和 顶层 设计 目标的 过程 中,
本基金将充分 把握大国 智 造主题涵盖领 域中相关 行 业和企业呈现 出的投资 机 会, 通过行 业配置和
精选个股,分 享大国智 造 主题涵盖领域 中相关行 业 及子行业的崛 起所孕育 的 投资机遇。 在严格控
制投资 风险 的条 件下 ,力 争基金 资产 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基
金经理 (助 理)
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
钱
睿
南
银河竞 争优 势成 长混 合型
证券投 资基 金的 基金 经
理、银 河稳 健证 券投 资基
金的基 金经 理、 银河 现代
服务主 题灵 活配 置混 合型
2016
年2
月1
日
- 15
硕士研 究生 学历 ,曾 先后 在中国 华融 信
托投资 公司 、中 国银 河证 券有限 责任 公
司工作 。2002 年6 月 加入 银河基 金管 理
有限公 司, 历任 交易 主管 、基金 经理 助
理,银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 15 页 共 55 页
证券投 资基 金的 基金 经
理、银 河灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金、 总经 理助
理、股 票投 资部 总监
的基金 经理 等职 务, 2012 年12 月至2015
年 5 月 担任 银丰 证券 投资 基金的 基金 经
理;2008 年 2 月 担任 银河 稳健证 券投 资
基金的 基金 经理 ,2015 年4 月起 担任 银
河现代 服务 主题 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理;2015 年 6 月 起担 任
银河灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基
金经理 ,现 任总 经理 助理 、股票 投资 部
总监。
祝
建
辉
银河竞 争优 势成 长混 合型
证券投 资基 金的 基金 经
理、银 河灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经
理、银 河泽 利保 本混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理
2016
年2
月1
日
- 10
硕士研 究生 学历 ,曾 就职 于天治 基金 管
理有限 公司 。2008 年4 月 加入银 河基 金
管理有 限公 司, 主要 研究 钢铁、 煤炭 、
化工行 业, 历任 研究 员、 高级研 究员 、
研究部 总监 助理 、银 河稳 健证券 投资 基
金的基 金经 理助 理、 银河 现代服 务主 题
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经
理助理 、银 河灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 助理 ,2015 年 12 月起
担任银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
的基金 经理 ,2016 年3 月 起担任 银河 泽
利保本 混合 型证 券投 资基 金的基 金经
理。
王
培
银河竞 争优 势成 长混 合型
证券投 资基 金的 基金 经
理、银 河创 新成 长混 合型
证券投 资基 金的 基金 经
理、银 河主 题策 略混 合型
证券投 资基 金的 基金 经
理、股 票投 资部 副总 监
2013
年10
月30
日
2016
年 2
月 1
日
9
硕士研 究生 学历 ,曾 就职 于国泰 君安 证
券股份 有限 公司 研究 所, 从事石 化化 工
行业的 研究 分析 工作 。2009 年7 月加 入
银河基 金管 理有 限公 司, 历任研 究员 、
基金经 理 助 理等 职务 ,2011 年 6 月至
2016 年2 月 担任 银河 创新 成长混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理,2013 年5 月至
2015 年5 月 担任 银河 沪 深300 成 长增 强
指数分 级证 券投 资基 金的 基金经 理,
2015 年 5 月至 2016 年 2 月担任 银河 主
题策略 混合 型证 券投 资基 金的基 金经
理,2015 年 6 月至 2016 年 2 月 担任 股
票投资 部副 总监 。
注:1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 做出 决定 之日;
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定, 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产, 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值, 努力实现 基 金持有人的 利益,无银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 16 页 共 55 页
损害基金持有 人利益的 行 为,基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业 务的 发展 和规 模的 扩 大, 本基 金管 理人 将继 续 秉承 “ 诚信 稳健 、 勤奋 律 己、 创新 图强 ”
的理念,严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定, 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ,为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 , 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度, 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ,确保公平 对待不同
投资组合。同 时,公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 (股票、债 券)的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分,本 报 告期内,公司 对旗下管 理 的所有投资组 合(完全 复 制的指数基金 除
外) , 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 (日 内、3 日内 、5 日内 )公 开竞 价 交易的 证券 进行了
价差分析,并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析,未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分,公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 (包括股 票 和债券)的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析,未 发现重大 异 常情况。本报 告期内, 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 ( 完
全复制 的指 数基 金除 外) 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易,由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定,事 前
确定好 申购 价格 和数 量, 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度 进 行分 配。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
基于对市场处 于震荡区 间 高位的判断, 在二季度 初 期主动降低了 股票仓位 且 调整部分仓位 到
抗跌的银行股 中,在下 跌 过程中受损相 对较低, 此 后股票仓位维 持在较低 水 平,季度中 后期随着
市场转向活跃 、成交量 放 大,判断可操 作性增强 , 因此股票仓位 有所增加 。 行业配置相 对集中,银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 17 页 共 55 页
化工、轻工、 电子、医 药 比例较高,其 中相对于 上 季度,重点增 加了医 药 行 业的配置比 例。主题
投资方面,二 季度操作 略 偏保守,电动 汽车、稀 土 、磁性材料、 半导体等 参 与偏少,次 新股有所
布局。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基 金2016 年 上半 年净 值 增长率 为-12.92% , 基准 收 益率为-11.93% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
国内宏 观经 济 3 季度 预计 仍将低 位徘 徊, 通胀 上升 已经不 再成 为市 场的 风险 因素, 海外 经 济
由于英国脱欧 的影响将 面 临趋势转弱的 可能,美 国 经济难以一枝 独秀,美 联 储加息将随 着海外经
济和市场的不 确定性进 一 步推后,国内 市场由于 相 对封闭,因此 整体的节 奏 仍将围绕自 身经 济调
整和市场调整 展开,中 小 板和创业板高 估值的局 面 依旧未能消化 ,下半年 收 购兼并的重 组公司面
临业绩承诺的 兑现考核 , 整体市场看不 到大幅上 升 的空间,从市 场的资金 供 需来看,大 小非解禁
比例的 下降 和融 资节 奏的 放慢将 导致 资金 需求 好 于2 季度 , 区 间震 荡可 能仍 然 是3 季 度的 主旋 律,
结构性 行 情 和主 题投 资仍 将活跃 ,持 仓结 构的 重要 性高于 仓位 的高 低。
3 季度市场整 体仍处于 箱 体运行格局中 ,依旧需 要 保持仓位灵活 ,精选投 资 范围和板块, 坚
持业绩和估值 导向,泛 消 费品中依然看 好地产产 业 链的相关后周 期板块, 医 药行业尽管 政策预期
悲观,但是估 值安全的 股 票在 增加,将 优选标的 。 投资品取决于 供给侧改 革 推进的力度 ,我们将
密切跟踪,三 季度可能 存 在较好的机会 。主题投 资 方面,三季度 将重点关 注 物联网和芯 片行业,
此外我 们也 将认 真研 读半 年报, 积极 发掘 其中 业绩 增长靓 丽的 个股 投资 机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定, 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序,对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ,本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门, 组
成人员包括投 资 研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ,其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ,根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ,估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理, 但对 于非活 跃投 资品 种, 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序,对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控, 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 18 页 共 55 页
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
截至 2015 年 12 月 31 日, 本基金 可分 配收 益为321,043,407.12 元, 已经 会计 师事务 所审 计
确认 。 根 据公 司分 红安 排 , 本 基金 于 2016 年1 月 20 日进 行 2015 年度 的利 润 分配 , 每 单位 分配 收
益0.32 元 。截 止2016 年6 月 30 日 ,本 基金 可供 分 配利润 为40,922,417.18 元。
根据《证券投 资基金法 》 有关规定及本 基金《基 金 合同》的有关 约定,经 本 基金管理人计 算
并经基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司确 认, 利润 分配方 案符 合上 述约 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 , 中国 银行 股 份有限 公司 ( 以下 称 “本 托管人 ” ) 在 对银 河竞 争优 势成长 混合 型证
券投资 基金 (以 下称 “ 本 基金” ) 的托 管过 程中, 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定, 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为,完全尽 职尽责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定,对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督,对基金 资产净 值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核,未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 ( 注: 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内) 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 银河 竞争 优势 成长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2016 年6 月 30 日 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 19 页 共 55 页
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 129,452,374.44 261,360,463.99
结算备 付金
925,543.35 5,403,051.78
存出保 证金
453,649.97 1,023,691.95
交易性 金融 资产 6.4.7.2 270,238,354.72 663,400,301.32
其中: 股票 投资
270,238,354.72 663,400,301.32
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 47,580,305.18
应收利 息 6.4.7.5 23,180.07 45,110.09
应收股 利
- -
应收申 购款
550,106.13 984,746.16
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
401,643,208.68 979,797,670.47
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,022,555.65 1,796,435.86
应付管 理人 报酬
481,492.64 1,317,564.12
应付托 管费
80,248.75 219,594.00
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 748,930.78 2,812,674.17
应交税 费
10,252.80 10,252.80
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 207,606.10 286,456.19
负债合 计
2,551,086.72 6,442,977.14
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 298,263,038.82 506,965,345.83 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 20 页 共 55 页
未分配 利润 6.4.7.10 100,829,083.14 466,389,347.50
所有者 权益 合计
399,092,121.96 973,354,693.33
负债和 所有 者权 益总 计
401,643,208.68 979,797,670.47
注: 报告 截止 日2016 年6 月 30 日, 基金 份额 净 值1.3381 元, 基金 份额 总额298,263,038.82 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 银河 竞争 优势 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收 入
-92,544,868.23 511,522,929.11
1.利息 收入
482,698.16 451,857.47
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 445,366.21 451,857.47
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
37,331.95 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
-42,035,270.68 425,373,792.84
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -43,801,542.15 423,831,121.17
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,766,271.47 1,542,671.67
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.17 -51,662,106.09 84,333,565.78
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损 失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 669,810.38 1,363,713.02
减: 二、费用
6,061,387.00 21,262,025.20
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 2,858,704.64 8,645,522.24
2.托 管费 6.4.10.2.2 476,450.72 1,440,920.41
3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4.交 易费 用 6.4.7.19 2,497,187.98 10,946,801.25
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 6.4.7.20 229,043.66 228,781.30
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
-98,606,255.23 490,260,903.91
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 -98,606,255.23 490,260,903.91 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 21 页 共 55 页
列)
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 银河 竞争 优势 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
506,965,345.83 466,389,347.50 973,354,693.33
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- -98,606,255.23 -98,606,255.23
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-208,702,307.01 -161,951,464.64 -370,653,771.65
其中:1. 基 金申 购款 152,367,837.88 41,352,776.67 193,720,614.55
2. 基金 赎回 款 -361,070,144.89 -203,304,241.31 -564,374,386.20
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- -105,002,544.49 -105,002,544.49
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
298,263,038.82 100,829,083.14 399,092,121.96
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
520,898,012.05 88,773,602.50 609,671,614.55
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 490,260,903.91 490,260,903.91
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
188,790,284.38 195,571,742.74 384,362,027.12 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 22 页 共 55 页
其中:1. 基 金申 购款 816,761,191.19 724,452,463.79 1,541,213,654.98
2. 基金 赎回 款 -627,970,906.81 -528,880,721.05 -1,156,851,627.86
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- -45,760,709.15 -45,760,709.15
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
709,688,296.43 728,845,540.00 1,438,533,836.43
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 刘立 达______
______ 刘 立达______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银河竞 争优 势成 长混 合型 证券投 资基 金 ( 原名 银河 竞争优 势成 长股 票型 证券 投资基 金) (以 下
简称 “本 基金”), 系 经中 国证券 监督 管理 委员 会 ( 以下简 称 “ 中国 证监 会 ” ) 证监许 可[2008]355
号文《关于核 准银河竞 争 优势成长股票 型证券投 资 基金募集的批 复》 的核 准 ,由银河基 金管理有
限公司 作为 管理 人向 社会 公开发 行募 集, 基金 合同 于 2008 年 5 月 26 日 正式 生效, 首次 设立 募 集
规模 为370,249,260.77 份 基金份 额 。 本 基金 为契 约 型开放 式 , 存 续期 限不 定 。 本 基金 的基 金管 理
人为银河基金 管理有限 公 司,基金注册 登记机构 为 中国证券登记 结算有 限 责 任公司,基 金托管人
为中国 银行 股份 有限 公司 。本基 金 自 2015 年 7 月 17 日 起更 名为 银河 竞争 优 势成长 混合 型证 券投
资基金 。
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包括 国 内依法 发行 上市 的股 票 、 债券 、 债 券回 购、
权证 、 中 央银 行票 据、 资 产支持 证券 和现 金 等 , 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许的 其它 投资 品种 。
其中, 本基 金投 资的 股票 资产占 基金 资产 的 60-95% , 债券 、 现 金等 金融 工具 占基金 资产 的比 例为
5%-40% , 现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5%, 权证的 投资 比例 不 超
过基金 资产 净值 的 3% , 资 产支持 证券 的投 资 比 例不 超过基 金资 产净 值 的 20% 。如果 法律 法规 或中
国证监会允许 基金投资 于 其它品种,本 基金在履 行 适当的程序后 ,可以将 其 纳入到基金 的投资范
围,并 依据 有关 法律 法规 进行投 资管 理。
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收益 率 × 8 0% +上 证国 债指 数收 益率 ×20% 。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 23 页 共 55 页
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定(以下 合称 “企 业 会计准则 ” )编制,
同时,对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面,也 参 考了中国证券 业协会制 定 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与格
式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金
信息披 露XBRL 模板 第3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其他 中国 证监 会颁 布及 中国证 券投 资基 金
业协会 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年06 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的 说明
本半年 度会 计报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 上年度 会计 报表 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 24 页 共 55 页
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 , 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让,
暂免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定,
自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 营业 税;
根据 财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 , 经国 务院 批准 , 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 , 金
融业纳入试点 范围,由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金(封 闭 式证券投资 基金,开
放式证券投资 基金)管 理 人运用基 金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ;国债、地 方政府债
利息收 入免 征增 值税 ;存 款利息 收入 不征 收增 值税 ;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ,质押式买入 返 售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值
税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》 的规 定, 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。
3 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定,
自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 企业 所得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定,对证券投 资 基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
4 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 25 页 共 55 页
通知》的规定 ,对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入,债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入,由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置 改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日 起, 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额;
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 , 自2015 年 9 月 8 日起 , 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票, 持股 期限 超 过1 年 的,股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 129,452,374.44
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 129,452,374.44
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 26 页 共 55 页
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 238,246,089.42 270,238,354.72 31,992,265.30
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 238,246,089.42 270,238,354.72 31,992,265.30
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注:本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注:本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注:本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 22,558.25
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 417.72
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应 收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 204.10
合计 23,180.07
6.4.7.6 其 他资 产
注:本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 27 页 共 55 页
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 748,930.78
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 748,930.78
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 3,727.88
预提审 计费 用 44,753.80
预提信 息披 露费 159,124.42
合计 207,606.10
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 506,965,345.83 506,965,345.83
本期申 购 152,367,837.88 152,367,837.88
本期赎 回( 以"-" 号填列) -361,070,144.89 -361,070,144.89
本期末 298,263,038.82 298,263,038.82
注:申 购含 红利 再投 、转 换入份 额, 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 321,043,407.12 145,345,940.38 466,389,347.50
本期利 润 -46,944,149.14 -51,662,106.09 -98,606,255.23
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-128,174,296.31 -33,777,168.33 -161,951,464.64
其中: 基金 申购 款 29,885,237.39 11,467,539.28 41,352,776.67
基金赎 回款 -158,059,533.70 -45,244,707.61 -203,304,241.31
本期已 分配 利润 -105,002,544.49 - -105,002,544.49
本期末 40,922,417.18 59,906,665.96 100,829,083.14 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 28 页 共 55 页
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 425,148.39
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 14,944.23
其他 5,273.59
合计 445,366.21
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 926,840,294.81
减:卖 出股 票成 本总 额 970,641,836.96
买卖股 票差 价收 入 -43,801,542.15
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
注:本 基金 本报 告期 未投 资债券 。
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
注:本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 —— 买卖 债券 差价收 入。
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注:本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 —— 赎回 差价 收入。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注:本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 —— 申购 差价 收入。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注:本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 29 页 共 55 页
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注:本 基金 未进 行贵 金属 投资。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 买 卖贵 金属差 价收 入。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 赎 回差 价收入 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投 资收 益—— 申购 差价 收入
注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 申 购差 价收入 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注:本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 买卖 权证 差价收 入。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
注:本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 其他 投资 收益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,766,271.47
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,766,271.47
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -51,662,106.09
—— 股 票投 资 -51,662,106.09
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 - 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 30 页 共 55 页
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -51,662,106.09
6.4.7.18 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 664,856.97
转换费 收入 4,953.41
合计 669,810.38
6.4.7.19 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 2,497,187.98
银行间 市场 交易 费用
-
合计
2,497,187.98
6.4.7.20 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 44,753.80
信息披 露费 159,124.42
其他 200.00
资金汇 划费 6,965.44
帐户维 护费 18,000.00
合计 229,043.66
6.4.7.21 分 部报 告
无。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 31 页 共 55 页
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 告批 准报 出日 ,本基 金无 需要 披露 的重 大资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 不存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河证 券股 份有 限公 司 受基金 管理 人 第 一大 股东 控制、 基金 代销 机构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
中国银河证券股份有限
公司
154,390,817.80 9.93% 3,980,807,756.67 54.20%
6.4.10.1.2 债 券交 易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 交易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 回购交 易。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 32 页 共 55 页
6.4.10.1.4 权 证交 易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中国银河证券股份
有限公司
143,783.75 10.04% 143,783.75 19.20%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中国银河证券股份
有限公司
3,530,033.59 53.77% 2,638,381.31 65.69%
注:上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风险基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等) 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括:为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,858,704.64 8,645,522.24
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
449,463.02 218,768.17
注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方 法 如下:
H=E×1 .50% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据, 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付,基 金管 理人 无 需
再出具资金划 款指令。 费 用自动扣划后 ,基金管 理 人应进行核对 ,如发现 数 据不符,及 时联系基银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 33 页 共 55 页
金托管人协商 解决。若 遇 法定节假日、 休息日或 不 可抗力致使无 法按时支 付 的,顺延至 最近 可支
付日支 付。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
476,450.72 1,440,920.41
注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据, 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付,基 金管 理人 无 需
再出具资金划 款指令。 费 用自动扣划后 ,基金管 理 人应进行核对 ,如发现 数 据不符,及 时联系基
金托管人协商 解决。若 遇 法定节假日、 休息日或 不 可抗力致使无 法按时支 付 的,顺延至 最近 可支
付日支 付。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
注:无 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注:本 基金 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 债券 (含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间基 金管 理人 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间除 基金 管理 人之外 的其 他关 联方 均未 投资本 基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 34 页 共 55 页
中国银行股份
有限公司
129,452,374.44 425,148.39 177,417,362.46 398,670.22
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情 况
注:本 基金 本期 间及 上年 度可比 期间 均无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位: 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1 - 2016 年1 月
20 日
2016 年
1 月 20
日
3.2000 76,468,518.61 28,534,025.88 105,002,544.49
合
计
- - 3.2000 76,468,518.61 28,534,025.88 105,002,544.49
6.4.12 期 末( 2016 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 :
股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300508
维宏
股份
2016 年4
月12 日
-
新股流
通受限
20.08 254.50 10,383 208,490.64 2,642,473.50
锁定12
个月
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 2,629 34,124.42 34,124.42 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 - 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 35 页 共 55 页
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600019
宝钢
股份
2016
年 6 月
27 日
重大
事项
停牌
4.90 - - 1,000,000 5,429,672.59 4,900,000.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 无因从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 无因从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ,将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来,注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程 、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 , 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施,
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 , 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施, 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ,主要包括: (1 )员工自 律; (2)部门 主
管的检查监 督; (3)总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督; (4)董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专 员岗,专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督, 出 具监督意见和 风银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 36 页 共 55 页
险建议 ; 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ;
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息,或由于 债券发行 人 信用质量降低 导
致债券价格下 降的风险 , 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ,且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ,
因此违约风险 发生的可 能 性很小;同时 ,公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库,在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ,以 控制 相应 的信 用风险 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足,导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额,另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市,
其余亦可在银 行间同业 市 场交易,因此 除部分基 金 资产流通暂时 受限制不 能 自由转让的 情况外,
其余均 能 及 时变 现。
此外,本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 , 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ,并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查, 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动, 从 而影响基金投 资
收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统计了 本基金面
临的利率风险 敞口,表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值, 并按照合 约 规定的利率 重新定价
日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
1 个月 以内 1-3 个 3 个月 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 37 页 共 55 页
2016 年 6 月30 日 月 -1 年
资产
银行存 款 129,452,374.44 - - - - - 129,452,374.44
结算备 付金 925,543.35 - - - - - 925,543.35
存出保 证金 453,649.97 - - - - - 453,649.97
交易性 金融 资产 - - - - - 270,238,354.72 270,238,354.72
应收利 息 - - - - - 23,180.07 23,180.07
应收申 购款 - - - - - 550,106.13 550,106.13
资产总 计 130,831,567.76 - - - - 270,811,640.92 401,643,208.68
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,022,555.65 1,022,555.65
应付管 理人 报酬 - - - - - 481,492.64 481,492.64
应付托 管费 - - - - - 80,248.75 80,248.75
应付交 易费 用 - - - - - 748,930.78 748,930.78
应交税 费 - - - - - 10,252.80 10,252.80
其他负 债 - - - - - 207,606.10 207,606.10
负债总 计 - - - - - 2,551,086.72 2,551,086.72
利率敏 感度 缺口 130,831,567.76 - - - - 268,260,554.20 399,092,121.96
上年度 末
2015 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 261,360,463.99 - - - - - 261,360,463.99
结算备 付金 5,403,051.78 - - - - - 5,403,051.78
存出保 证金 1,023,691.95 - - - - - 1,023,691.95
交易性 金融 资产 - - - - - 663,400,301.32 663,400,301.32
应收证 券清 算款 - - - - - 47,580,305.18 47,580,305.18
应收利 息 - - - - - 45,110.09 45,110.09
应收申 购款 18,315.23 - - - - 966,430.93 984,746.16
资产总 计 267,805,522.95 - - - - 711,992,147.52 979,797,670.47
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,796,435.86 1,796,435.86
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,317,564.12 1,317,564.12
应付托 管费 - - - - - 219,594.00 219,594.00
应付交 易费 用 - - - - - 2,812,674.17 2,812,674.17
应交税 费 - - - - - 10,252.80 10,252.80
其他负 债 - - - - - 286,456.19 286,456.19
负债总 计 - - - - - 6,442,977.14 6,442,977.14
利率敏 感度 缺口 267,805,522.95 - - - - 705,549,170.38 973,354,693.33
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注: 于 2016 年 6 月 30 日 ,本基 金未 持有 交易 性债 券投资 ,因 此市 场利 率的 变动对 于本 基金 资 产银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 38 页 共 55 页
净值无 重大 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价, 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资 于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券,所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ,并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 270,238,354.72 67.71 663,400,301.32 68.16
其他 - - - -
合计 270,238,354.72 67.71 663,400,301.32 68.16
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 沪深 300 指数 变动 时,股 票资 产相 应的 理论 变 动
值。
假定沪 深300 指 数变 化5 ,其他 市场 变量 均不 发生 变化。
测算时 期 为 3 个 月, 对于 交易少 于3 个月 的资 产, 默认其 波动 与指 数同 步。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2016 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2015 年 12 月
31 日 )
沪深300 指 数上 升 5% 18,291,308.28 34,375,350.39
沪深300 指 数下 降 5% -18,291,308.28 -34,375,350.39
银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 39 页 共 55 页
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1 公允 价值
1.1 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债,其因剩 余
期限不 长, 公允 价值 与账 面价值 相若 。
1.2 以 公允 价值 计量 的金 融工具
1.2.1 各层 次金 融工 具公 允价值
于 2016 年 6 月 30 日 ,本 基金持 有 的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 262,441,255.80 元, 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币7,797,098.92 元,
属 于 第 三 层 次 余 额 为 人 民 币 0.00 元(于 2015 年 6 月 30 日 , 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
890,639,080.93 元 , 属 于 第二层 次的 余额 为人 民 币371,964,661.28 元 , 属 于 第三层 次余 额为 人
民币0.00 元) 。
1.2.2 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券,若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况,本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票
和债券的公允 价值列入 第 一层次;并根 据估值调 整 中采用的不可 观察输入 值 对于公允价 值的影响
程度, 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 或第三 层次 。
1.2. 3 第 三层 次公 允价 值 余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
3 其他 事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2016 年8 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
无。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 40 页 共 55 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 270,238,354.72 67.28
其中: 股票 270,238,354.72 67.28
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款 和 结算 备付 金合 计 130,377,917.79 32.46
7 其他各 项资 产 1,026,936.17 0.26
8 合计 401,643,208.68 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 4,981,400.00 1.25
B
采矿业 3,822,000.00 0.96
C
制造业 199,271,090.65 49.93
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 5,399,961.92 1.35
F
批发和 零售 业 19,695,240.68 4.94
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
16,310,496.90 4.09
J
金融业 14,915,356.72 3.74
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - - 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 41 页 共 55 页
M
科学研 究和 技术 服务 业 136,807.85 0.03
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,706,000.00 1.43
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 270,238,354.72 67.71
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注:, 本基 金本 报告 期末 未 持有沪 港通 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600563 法拉电 子 799,930 36,412,813.60 9.12
2 603866 桃李面 包 350,425 15,685,023.00 3.93
3 600436 片仔癀 299,929 13,499,804.29 3.38
4 603306 华懋科 技 382,708 13,176,636.44 3.30
5 002643 万润股 份 233,000 11,855,040.00 2.97
6 603368 柳州医 药 131,457 11,413,096.74 2.86
7 600486 扬农化 工 400,000 10,960,000.00 2.75
8 002317 众生药 业 880,315 10,554,976.85 2.64
9 300183 东软载 波 353,454 9,366,531.00 2.35
10 000404 华意压 缩 943,404 9,075,546.48 2.27
11 002074 国轩高 科 200,000 7,894,000.00 1.98
12 000513 丽珠集 团 139,910 6,451,250.10 1.62
13 002603 以岭药 业 400,000 6,364,000.00 1.59
14 002033 丽江旅 游 450,000 5,706,000.00 1.43
15 300230 永利股 份 196,107 5,702,791.56 1.43
16 601688 华泰证 券 299,966 5,675,356.72 1.42
17 000783 长江证 券 450,000 5,220,000.00 1.31
18 002323 雅百特 400,000 5,208,000.00 1.30
19 600019 宝钢股 份 1,000,000 4,900,000.00 1.23 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 42 页 共 55 页
20 300497 富祥股 份 40,000 4,708,000.00 1.18
21 300026 红日药 业 250,000 4,347,500.00 1.09
22 300194 福安药 业 200,000 4,330,000.00 1.08
23 300381 溢多利 60,000 4,329,000.00 1.08
24 600557 康缘药 业 264,441 4,318,321.53 1.08
25 002085 万丰奥 威 250,000 4,297,500.00 1.08
26 300369 绿盟科 技 100,000 4,231,000.00 1.06
27 603108 润达医 疗 149,926 4,226,413.94 1.06
28 002076 雪 莱 特 250,000 4,175,000.00 1.05
29 300360 炬华科 技 180,000 4,073,400.00 1.02
30 000028 国药一 致 62,300 4,055,730.00 1.02
31 601555 东吴证 券 300,000 4,020,000.00 1.01
32 300196 长海股 份 100,000 3,917,000.00 0.98
33 300250 初灵信 息 130,000 3,846,700.00 0.96
34 600348 阳泉煤 业 600,000 3,822,000.00 0.96
35 000915 山大华 特 100,000 3,537,000.00 0.89
36 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 0.66
37 002458 益生股 份 60,000 2,628,600.00 0.66
38 002234 民和股 份 80,000 2,352,800.00 0.59
39 300516 久之洋 1,145 200,569.65 0.05
40 601611 中国核 建 9,176 191,961.92 0.05
41 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.04
42 603959 百利科 技 2,815 116,681.75 0.03
43 601127 小康股 份 4,776 114,003.12 0.03
44 002798 帝王洁 具 1,056 91,555.20 0.02
45 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.02
46 300515 三德科 技 1,355 63,508.85 0.02
47 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.02
48 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.01
49 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.01
50 601966 玲珑轮 胎 2,629 34,124.42 0.01
51 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.01
52 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.01
53 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.00
54 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
55 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 43 页 共 55 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600563 法拉电 子 26,927,655.58 2.77
2 601288 农业银 行 23,842,000.00 2.45
3 601398 工商银 行 22,407,334.70 2.30
4 600019 宝钢股 份 18,460,566.48 1.90
5 601006 大秦铁 路 18,256,841.00 1.88
6 002053 云南盐 化 17,434,082.05 1.79
7 300295 三六五 网 17,016,025.01 1.75
8 603866 桃李面 包 15,490,659.43 1.59
9 600486 扬农化 工 15,097,037.24 1.55
10 600891 秋林集 团 14,242,007.37 1.46
11 300250 初灵信 息 13,633,961.81 1.40
12 603008 喜临门 13,096,390.78 1.35
13 603019 中科曙 光 13,015,435.00 1.34
14 603306 华懋科 技 12,272,847.30 1.26
15 600271 航天信 息 12,148,779.13 1.25
16 300497 富祥股 份 11,254,448.18 1.16
17 002643 万润股 份 10,890,752.64 1.12
18 002317 众生药 业 10,279,528.58 1.06
19 600436 片仔癀 10,015,138.54 1.03
20 600195 中牧股 份 9,428,761.00 0.97
注: 本 项及 下项7.4.2 、7.4.3 的 “买 入金 额 ” (或 “ 买入股 票成 本 ”)、 “ 卖 出金额 ” (或 “ 卖
出股票 收入 ”) 均按 买卖 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 601166 兴业银 行 44,489,211.20 4.57
2 600340 华夏幸 福 39,242,250.96 4.03
3 002183 怡 亚 通 37,405,696.24 3.84
4 002113 天润数 娱 37,366,512.03 3.84 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 44 页 共 55 页
5 002094 青岛金 王 37,187,356.81 3.82
6 600476 湘邮科 技 29,800,323.47 3.06
7 300113 顺网科 技 28,225,382.17 2.90
8 601688 华泰证 券 26,939,404.29 2.77
9 002049 紫光国 芯 25,899,786.28 2.66
10 603899 晨光文 具 25,142,133.50 2.58
11 601288 农业银 行 24,780,000.00 2.55
12 002131 利欧股 份 24,566,472.18 2.52
13 601398 工商银 行 23,613,000.00 2.43
14 600029 南方航 空 21,513,598.10 2.21
15 601628 中国人 寿 19,739,572.97 2.03
16 300078 思创医 惠 19,197,110.98 1.97
17 300295 三六五 网 18,209,234.48 1.87
18 002053 云南盐 化 17,656,082.85 1.81
19 601006 大秦铁 路 17,109,283.26 1.76
20 600891 秋林集 团 16,859,824.30 1.73
注:卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 629,141,996.45
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 926,840,294.81
注:买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 45 页 共 55 页
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注:本 报告 期间 本基 金没 有参与 股指 期货 投资 ,也 没有持 有相 关头 寸。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期间 本基 金没 有参 与股指 期货 投资 ,也 没有 持有相 关头 寸。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期间 本基 金没 有参 与国债 期货 投资 ,也 没有 持有相 关头 寸。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注:本 报告 期间 本基 金没 有参与 国债 期货 投资 ,也 没有持 有相 关头 寸。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期间 本基 金没 有参 与国债 期货 投资 ,也 没有 持有相 关头 寸。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 出现被监管部 门立案调 查 ,或在报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出 保 证金 453,649.97
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,180.07
5 应收申 购款 550,106.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,026,936.17 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 46 页 共 55 页
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注:本 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 的情 况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
19,862 15,016.77 107,257,970.79 35.96% 191,005,068.03 64.04%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
107,366.58 0.0360%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量 区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 47 页 共 55 页
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2008 年 5 月 26 日 ) 基金 份额 总额
370,249,260.77
本报告 期期 初基 金份 额总 额 506,965,345.83
本报告 期基 金总 申购 份额 152,367,837.88
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 361,070,144.89
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 298,263,038.82
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动:
1 、2016 年 2 月 2 日在 法 定报刊 上刊 登了 《银 河竞 争优势 成长 混合 型证 券投 资基金 变更 基 金
经理的 公告 》 , 王培 不再 担 任本基 金的 基金 经理 ,增 聘钱睿 南、 祝健 辉担 任本 基金的 基金 经理 。
2 、2016 年2 月19 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理任职 的公 告》 ,
由银河 基金 管理 有限 公司 第四届 董事 会审 议通 过, 决定聘 任刘 立达 先生 担任 公司总 经理 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动:
本报告 期内 ,基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金未 改变 投资 策略。
银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 48 页 共 55 页
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内无 本基 金管 理人 、 托管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员受 监管部 门稽 查 或
处罚等 情况
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中泰证券 1 646,648,702.75 41.59% 589,290.38 41.14% -
华泰证券 1 619,605,742.42 39.85% 577,036.76 40.28% -
银河证券 2 154,390,817.80 9.93% 143,783.75 10.04% -
西南证券 1 134,204,123.44 8.63% 122,299.94 8.54% -
注:选 择证 券公 司专 用席 位的标 准
(1 ) 实力 雄厚 ;
(2 ) 信誉 良好 ,经 营行 为 规范;
(3 ) 具有 健全 的内 部控 制 制度, 内部 管理 规范 ,能 满足本 基金 安全 运作 的要 求;
(4 ) 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 , 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ,并 能提 供全 面的 信息服 务;
(5 ) 研究 实 力 强 , 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 , 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务,包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等,并
能根据 基金 投资 的特 定要 求,提 供专 题研 究报 告;
(6 ) 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
(1 )资 格考 察;
(2 )初 步确 定;
(3 )签 订协 议。 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 49 页 共 55 页
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中泰证券 - - - - - -
华泰证券 - - 590,000,000.00 100.00% - -
银河证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在中 国农 业银行股 份有
限 公司 开通定 投并 参加开放 式公
募 基金 组合申 购、 定投费率 优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站
2016 年 1 月 4 日
2
银 河基 金管理 有限 公司关于 发生
指 数熔 断调整 旗下 部分基金 开放
时间的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 5 日
3
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
场 内基 金在指 数熔 断期间暂 停申
购赎回 业务 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 6 日
4
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 奕丰 科技服务 (深
圳 )前 海有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 1 月 8 日
5
银河基 金管 理有 限公 司关 于2016
年 1 月 7 日指 数熔 断期 间 调整旗
下部分 基金 开放 时间 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 8 日 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 50 页 共 55 页
6
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 9 日
7
银 河竞 争优势 成长 混合型证 券投
资基金 招募 说明 书( 更新 摘要)
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 9 日
8
银 河基 金管理 有限 公 司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 12 日
9
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 14 日
10
银 河竞 争优势 成长 混合型证 券投
资基金 分红 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 15 日
11
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 15 日
12
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 中证 金牛(北 京)
投 资咨 询有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 1 月 18 日
13
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 19 日
14
银 河竞 争优势 成长 混合型证 券投
资基 金2015 年4 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 1 月 22 日 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 51 页 共 55 页
15
关 于调 整旗下 基金 对账单服 务形
式的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 23 日
16
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 29 日
17
银 河基 金管理 有限 公司关于 银河
竞 争优 势成长 混合 型证券投 资基
金变更 基金 经理 的公 告
《 证 券时 报 》 、 公司
网站
2016 年 2 月 2 日
18
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 2 日
19
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 6 日
20
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 16 日
21
银 河基 金管理 有限 公司关于 总经
理任职 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 19 日
22
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票估 值调整的 提示
性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 23 日
23
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在中 国银 河证券股 份有
限 公司 开通定 投业 务并参加 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2016 年 2 月 26 日
24 银 河基 金管理 有限 公司关于 银河 《中国 证券 报》 、 《 证 2016 年 2 月 29 日 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 52 页 共 55 页
智 联主 题灵活 配置 混合型证 券投
资 基金 开 通直 销平 台基金转 换和
补差费 率优 惠的 公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
25
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 3 月 10 日
26
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 3 月 11 日
27
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 泛华 普益基金 销售
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 3 月 18 日
28
银 河竞 争优势 成长 混合型证 券投
资基 金2015 年 年度 报告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 3 月 25 日
29
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 3 月 29 日
30
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金继续 参加 中国工商 银行
股份 有 限公司 个人 电子银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2016 年 4 月 1 日
31
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 国金 证券股份 有限
公 司为 代销机 构并 转换业务 的公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 4 月 11 日
32 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 《中国 证券 报》 、 《 证 2016 年 4 月 13 日 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 53 页 共 55 页
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
33
银 河竞 争优势 成长 混合型证 券投
资基 金2016 年1 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 4 月 21 日
34
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 浙江 金观诚财 富管
理 有限 公司为 代销 机构及费 率优
惠的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 4 月 22 日
35
银 河基 金管理 有限 公司关于 网上
交 易系 统关闭 支付 宝基金支 付业
务的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 5 日
36
银 河基 金管理 有限 公司关于 淘宝
店关闭 基金 申购 业 务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 5 日
37
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 14 日
38
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 中国 民生银行 直销
银行" 基 金 通" 平台" 申 购 手 续 费
率1 折起" 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 5 月 16 日
39
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长 期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 17 日
40
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 18 日 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 54 页 共 55 页
41
银 河基 金管理 有限 公司关于 网上
交 易开 通基金 赎回 极速回倍 利宝
业务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 5 月 30 日
42
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 6 月 22 日
43
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金继续 参加 交通银行 网上
银 行、 手机银 行基 金申购费 率优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2016 年 6 月 30 日
44
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金在 京东电 子商 务平台进 行申
购费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 6 月 30 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备查 文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 设立 银 河竞争 优势 成长 混合 型证 券投资 基金 的文 件
2. 《 银河 竞争 优势 成长 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3. 《 银河 竞争 优势 成长 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
4. 中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5. 银 河竞 争优 势成 长混 合 型证券 投资 基金 财务 报表 及报表 附注
6. 报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 银河成长混合 2016 年半年度报 告
第 55 页 共 55 页
12.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道1568 号中 建大 厦15 楼
12.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话:(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址:http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2016 年8 月25 日