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九泰锐智(168101)

九泰锐智:2016年半年度报告摘要查看PDF公告

九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 
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九泰 锐智 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2016 年 半年 度报 告 摘要 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 送 出 日 期 :2016 年 8 月 26 日 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 2 页 共 26 页


§1 重要提示 1.1 重要提示 基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏, 并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 8 月 24 日 复核了本 报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容, 保 证 复 核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ,投 资者 在 做出 投资 决 策前 应仔 细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2016 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 3 页 共 26 页


§2


基 金 简 介 2.1 基 金 基 本 情况 基金名称 九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 九泰锐智定增混合 场内 简称 九泰锐智 基金主代码 168101 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 8 月14 日 基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银河证券股份有限公司 报告期末基金份额总额 360,234,916.74 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2015 年 9 月15 日


2.2 基 金 产 品 说明 投资目标 基于对宏观经济、 资本市场的深入分析和理解, 在基金合同生效后五年内 (含 第五年) , 通过对定向增发项目的深入研究, 利用定向增发项目的事件性特征 与折价优势, 优选能够改善、 提升企业基本面与经营状况的定向增发股票进行 投资;本基金转为上市开放式基金(LOF )后, 通过深入挖掘国内经济增长和 结构转型所带来的事件性投资机会, 精选具有估值优势和成长优势的公司股票 进行投资, 力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益, 追求基金资产的长期稳 定增值。 投资策略 在基金合同生效后前五年内 (含第五年) , 本基金通过对宏观经济, 行业分析 轮动效应与定向增发项目优势的深入研究的基础上, 利用定向增发项目的事件 性特征与折价优势, 优选能够改善、 提升企业基本面与经营 状况的定向增发股 票进行投资。 将定向增发改善企业基本面与产业结构作为投资主线, 形成以定 向增发为核心的投资策略。本基金转为上市开放式基金(LOF )后,在 积极把 握宏观经济周期、 证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基础上, 深 入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件, 将事件性因 素作为投资的主线,形成以事件驱动 为核心的投资策略。 业绩比较基准 1 、基金合同 生效后五年内(含第五年),业绩比较基准为年化收益率 5.5%。 2 、 本基金转 为上市开放式基金 (LOF ) 后, 业绩 比较基准为: 沪深 300 指数收 益率×60%+中国债券总指数收益率 ×40% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金, 一般情况下其预期风险和预期收益高于货币 市场基金、 债券型基金, 低于股票型基金, 属于高风险收益特征的证券投资基 金品种。 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 4 页 共 26 页





2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 九泰基金管理有限公司 中国银河证券股份有限公司 信息披露负责人 姓名 谢海波 孟波 联系电话 010-52601690 010-83574679 电子邮箱 service@jtamc.com yhzq_tggz@chinastock.com.cn 客户服务电话


400-628-0606 400-888-8888 传真 010-66067330 010-66568532 注册地址 北京市丰台区丽泽路 18 号 院 1 号楼801-16 室 中国北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层 办公地址 北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区 6 层 中国北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 邮政编码 100033 100033 法定代表人 卢伟忠 陈有安


2.4 信 息 披 露 方式


本基金选定的信息披露报纸名称 本基金选定的信息披露报纸为 《中 国证券报》 、 《 上 海证券报》 、 《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.jtamc.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所


§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标



















































































金额单位: 人民币元 3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 1 月1 日 - 2016 年 6 月 30 日 ) 本期已实现收益 -1,629,809.34 本期利润 104,840,646.18 加权平均基金份额本期利润 0.2910 本期加权平均净值利润率 25.97% 本期基金份额净值增长率 27.61% 3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 ) 期末可供分配利润 -1,873,043.91 期末可供分配基金份额利润 -0.0052 期末基金资产净值 484,463,862.67 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 5 页 共 26 页


期末基金份额净值 1.345 3.1.3 累计期 末指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 ) 基金份额累计净值增长率 34.50% 注:1 、 所述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要 低于所列数字; 2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收益) 扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 3 、 期末可供分配利润, 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低 数(为期末余额,不是当期发生数) 。表中的 “期末”均指本报告期最后一日,即 6 月 30 日。 3.2 基 金 净 值 表现 3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 10.07% 1.29% 0.43% 0.02% 9.64% 1.27% 过去三个月 23.74% 1.06% 1.32% 0.01% 22.42% 1.05% 过去六个月 27.61% 0.89% 2.68% 0.02% 24.93% 0.87% 自基金合同 生效起至今 34.50% 0.68% 4.84% 0.02% 29.66% 0.66%


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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益 率 变 动 的比 较 注:1.本基 金合同于 2015 年8 月14 日生效,截至本报告期末,本基金合同生效未满一年。








2.根 据基金合同的规定,自本基金合同生效之日起 6 个月内基金 的投资比例需符合基金合 同要求。本基金建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 §4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况 4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验 九泰基金管理有限公司经中国证监会证监许可 【2014 】650 号文批准, 于 2014 年7 月 3 日正 式成立,现注册资本 2 亿元人民币,其中昆吾九鼎投资管理有限公司 、同创九鼎投资管理集团股九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 7 页 共 26 页


份有限公司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司和九州证券股份有限公司分别占注册资本 26% 、 25% 、25% 和 24% 的股权。 截至本报告期末(2016 年 6 月 30 日 ) ,基金管理 人共管理七只开放式证 券投资 基金 ,包括 九泰 天富改 革新 动力灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、九泰 天宝 灵活配 置 混 合 型 证券投 资基 金、九 泰锐 智定增 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、九 泰久 盛量化 先锋 灵活配 置 混 合 型 证券投 资基 金、九 泰日 添金货 币市 场基金 、九 泰锐富 事件 驱动混 合型 发起式 证券 投资基 金 、 九 泰 久稳保本混合型证券投资基金,证券投资基金规模约为 69.33 亿元。 4.1.2 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 及 基金 经 理 助 理简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助 理)期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日 期 刘开运 基金经理 2015 年8 月14 日 - 5 金融学硕士, 中国籍。5 年 证券从业 经验,具有基金从业资格。多年股 权投资与行业研究经验,历任毕马 威华振会计师事务所审计助理,昆 吾九鼎投资管理有限公司投资经 理、 合伙人助理。2014 年 6 月加入 九泰基金管理有限公司担任基金经 理。 注:上 述人 员的任 职日 期和离 任日 期均指 公司 作出决 定之 日,证 券从 业年限 计算 的起始 时 间 按 照 从事证券行业开始时间计算。 4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明 报 告期 内,本 基金 管理人 严格 遵守《 中华 人民共 和国 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集证 券 投 资 基金运 作管 理办法》 、 《 证券投 资基 金管理 公司 公平交 易制 度指导 意见 》等法 律法 规及基 金合 同 、 招募说 明书 等有关 基金 法律文 件的 规定, 本着 诚实信 用、 勤勉尽 责、 安全高 效的 原则管 理 和 运 用 基金资 产, 在严格 控制 投资风 险的 基础上 ,为 基金份 额持 有人谋 求最 大利益 ,没 有损害 基 金 份 额 持有人利益的行为。 4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合, 制 定并严格遵守相应的制度和流程, 通过系 统和 人工等 方式 在各环 节严 格控制 交易 公平执 行。 报告期 内, 本公司 严格 执行了 《 证 券 投 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合, 在不同时间窗下 (1 日内、 3 日内、九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 8 页 共 26 页


5 日内)的本 年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明 报 告 期内 未发 现 本基 金存 在 异常 交易 行 为, 报告 期 内本 公司 所 管理 的投 资 组合 未发 生交易所 公开竞价的同日反向交易成交较 少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况 。 4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析 九 泰 锐智 定增 基 金自 成立 以 来, 始终 保 持积 极进 取 ,同 时严 格 控制 投资 风 险的 态度 展开投资 运 作。 九泰锐 智定 增基金 专注 于定增 投资 , 将 80% 以 上非 现金 资产 投资定 向增 发项目。在 项 目 选 择方面 ,坚 持选取 行业 前景广 阔, 公司基 本面 扎实的 上市 公司进 行定 增投资 ,在 获取定 增 折 价 收 益的同时,最大程度上分享企业中长期快速发展带来的价值提升。截至 2016 年 6 月 30 日,九 泰 锐智定增基金已经完成对赣锋锂业 (002460) 、 安控科技 (300370) 、 天 赐材料 (002709) 、 柳州 医 药(603368 ) 、 网宿科技 (300017) 、 良信电器 (002706 ) 、 凯撒股份 (002425 ) 、 再升科技 (603601 ) 八个定 增项 目的投 资。 九泰锐 智定 增基金 将继 续锁定 优质 定增投 资标 的,择 机参 与定增 投 资 , 力 争为投资者获取较高的投资回报。 4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现 本报告期本基金份额净值增长率为 27.61%,同期 业绩比较基准收益率为 2.68% 。 4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望 我们对 2016 年证券市场保持谨慎乐观的态度。 定增投资市场仍将 保持续活跃。 在整体中国经 济转型 升级 的大背 景下 ,并购 重组 为上市 公司 提供了 重要 的发展 机遇 ,定向 增发 作为重 要 的 并 购 工具、 融资手段, 仍将发挥重要的作用。 我们仍然看好 2016 年定 增投资市场, 并将持续专注于此 。 4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明 根据中国证监会相关规定及本基金合同约定, 本基金管理人严格按照 《企业会计准则》 、 中国 证监会 相关 规定和 基金 合同关 于估 值的约 定, 对基金 所持 投资品 种进 行估值 。本 基金管 理 人 制 订 了证券 投资 基金估 值政 策与估 值程 序,设 立基 金估值 小组 ,参考 行业 协会估 值意 见和独 立 第 三 方 机构估值数据,确保基 金估值的公平、合理。 本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、 估值日、 估值对象、 估值程 序、 估值方 法以 及估值 差错 处理、 暂停 估值和 特殊 情形处 理等 事项。 本基 金管理 人 设 立 了 由督察 长、 公司总 裁助 理、风 险管 理部、 研究 部、监 察稽 核部、 业务 运营部 等部 门负责 人 组 成 的九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 9 页 共 26 页


基金估值小组, 负责研究、 指导并执行基金估值业务。 小组成员均具有多年证券、 基金从业经验, 具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。 基 金 经理 参与 估 值原 则和 方 法的 讨论 , 但不 参与 估 值原 则和 方 法的 最终 决 策和 日常 估值的执 行。 参 与 估值 流程 的 各方 还包 括 本基 金托 管 人和 会计 师 事务 所。 托 管人 根据 法 律法 规要 求对基金 估值及 净值 计算履 行复 核责任 ,当 存有异 议时 ,托管 人有 责任要 求基 金管理 公司 作出合 理 解 释 , 通过积 极商 讨达成 一致 意见。 会计 师事务 所对 估值委 员会 采用的 相关 估值模 型、 假设及 参 数 的 适 当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程的各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明 根 据 《证 券投 资 基金 运作 管 理办 法》 的 规定 以及 本 基金 基金 合 同第 十六 部 分中 对基 金利润分 配原则的约定,本基金报告期内未实施利润分配。 本基金截至 2016 年 6 月 30 日,期末可 供分配利润为-1,873,043.91 元,其 中:未分配利润 已实现部分为-1,873,043.91 元,未 分配利润未实现部分为 126,101,989.84 元。 4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明 本基金本报告期内未发生连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金资产净 值低于 5000 万的情形。 §5 托 管 人 报 告 5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明 本 报 告期 内, 中 国银 河证 券 股份 有限 公 司在 本基 金 的托 管过 程 中, 严格 遵 守《 证券 投资基金 法》及 其他 法律法 规和 基金合 同 的 有关规 定, 不存在 任何 损害基 金份 额持有 人利 益的行 为 , 完 全 尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明 本 报 告期 内, 本 托管 人按 照 《证 券投 资 基金 法》 及 其他 法律 法 规和 基金 合 同、 托管 协议的有 关规定 ,对 本基金 的基 金资产 净值 计算、 基金 费用开 支等 方面进 行了 认真的 复核 ,对本 基 金 的 投 资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见 本 托 管人 依法 复 核九 泰基 金 管理 有限 公 司编 制和 披 露的 九泰 锐 智定 增灵 活 配置 混合 型证券投九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 10 页 共 26 页


资基金 2016 年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告 等内容,以上内容真实、准确和完整。 §6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 ( 未 经 审 计 ) 6.1 资产负债表 会计主体: 九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日: 2016 年6 月 30 日 单位:人民币元 资 产 本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度末 2015 年12 月 31 日 资 产:


银行存款 32,567,799.05 40,970,779.88 结算备付金 4,000,000.00 2,294,891.40 存出保证金 5,387.44 26,768.81 交易性金融资产 359,009,337.89 117,057,300.81 其中:股票投资 359,009,337.89 117,057,300.81 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 240,000,000.00 应收证券清算款 90,044,800.01 - 应收利息 13,704.81 13,288.52 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 7,215.38 - 资产总计 485,648,244.58 400,363,029.42 负 债 和 所有者 权 益 本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度末 2015 年12 月 31 日 负 债:


短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 19,829,008.46 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 763,081.11 636,341.99 应付托管费 95,385.12 79,542.75 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 11 页 共 26 页


应付销售服务费 - - 应付交易费用 2,039.28 34,919.73 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 323,876.40 160,000.00 负债合计 1,184,381.91 20,739,812.93 所 有 者 权益:


实收基金 360,234,916.74 360,234,916.74 未分配利润 124,228,945.93 19,388,299.75 所有者权益合计 484,463,862.67 379,623,216.49 负债和所有者权益总计 485,648,244.58 400,363,029.42 注:1 、报告截止日 2016 年 6 月 30 日 , 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.345 元 , 基 金 份 额 总 额 为 360,234,916.74 份。 2 、本基金合 同于 2015 年8 月14 日生 效,无上年度可比期间。


6.2 利润表 会计主体: 九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 单位:人民币元 项 目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日 一、收入 109,567,132.81 1. 利息收入 1,471,577.69 其中:存款利息收入 262,272.26 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 1,209,305.43 其他利息收入 - 2. 投资收益( 损失以“- ”填列) 1,625,099.60 其中:股票投资收益 371,262.11 基金投资收益 - 债券投资收益 - 资产支持证券投资收益 - 贵金属投资收益 - 衍生工具收益 - 股利收益 1,253,837.49 3. 公允价值变 动收 益 (损失以 “- ” 号填列) 106,470,455.52 4. 汇兑收益 ( 损失以 “- ” 号填列) - 5. 其他收入 ( 损失以 “- ” 号填列) - 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 12 页 共 26 页


减: 二 、费用 4,726,486.63 1 .管理人报 酬 4,007,024.36 2 .托管费 500,878.04 3 .销售服务 费 - 4 .交易费用 4,423.21 5 .利息支出 - 其中:卖出回购金融资产支出 - 6 .其他费用 214,161.02 三 、 利 润总额 ( 亏 损总额 以 “- ” 号填列) 104,840,646.18 减:所得税费用 - 四 、 净 利 润 ( 净 亏 损 以 “- ” 号 填 列) 104,840,646.18 注:本基金合同于 2015 年 8 月14 日 生效,无上年度可比期间。 6.3 所 有 者 权 益( 基 金 净 值) 变 动 表 会计主体: 九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 单位:人民币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日 实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计 一、 期初所有者权益 (基 金净值) 360,234,916.74 19,388,299.75 379,623,216.49 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润) - 104,840,646.18 104,840,646.18 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的基金净值变动数 (净值减少以 “- ” 号填 列) - - - 其中:1. 基金 申购款 - - - 2. 基金赎回 款 - - - 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填列) - - - 五、 期末所有者权益 (基 金净值) 360,234,916.74 124,228,945.93 484,463,862.67 注:本基金合同于 2015 年 8 月14 日 生效,无上年度 可比期间。 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 13 页 共 26 页


报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署: ______ 卢伟 忠______














______ 严军______














____ 荣静____ 基金管理人负责人














主管会 计工作负责人














会计机构负 责人 6.4 报表附注 6.4.1 基 金 基 本 情况 九 泰 锐智 定增 灵 活配 置混 合 型证 券投 资 基金 ,系 经 中国 证券 监 督管 理委 员 会( 以下 简称”中 国 证 监会 “) 证 监许 可【2015 】511 号 文《 关于 准 予九 泰锐 智 定增 灵活 配 置混 合型 证 券投资基金 注册的批 复》准予募集注册,由九泰基金管理有限公司作为发起人于 2015 年 6 月 26 日至 2015 年 8 月 7 日 向社会公开募集,募集结束经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验资并出具验 资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2015 年 8 月 14 日生效。本基金基金合 同生效后五年内 (含第五年) 为上市契约型、 定期开放式, 五年后转为上市契约型开放式 (LOF), 存 续 期 限 为 不 定 期 。 设 立 时 募 集 的 扣 除 认 购 费 后 的 实 收 基 金 ( 本 金 ) 为 人 民 币 360,046,118.37 元, 在募集期间产生的活期存款利息为人民币 188,798.37 元 , 以上实收 基金 (本息) 合计为人民 币 360,234,916.74 元,折 合 360,234,916.74 份基金 份额。本基金的基金管理人为九泰基金管理 有限公 司, 注册登 记机 构为中 国证 券登记 结算 有限责 任公 司,基 金托 管人为 中国 银河证 券 股 份 有 限公司。 本 基 金的 投资 范 围为 国内 依 法发 行上 市 的股 票( 包 括创 业板 、 中小 板股 票 及其 他经 中国证监 会核准发行的股票) , 债券 (国债、 金融债、 企 业 (公司) 债、 次级债 、 可转换债 券 (含分离 交 易 可转债) 、中 小企业 私募 债、央 行票 据、短 期融 资券、 超短 期融资 券、 中期票 据等) 、资产 支 持 证 券、债 券回 购、银 行存 款等固 定收 益类 资 产, 权证, 股指 期货, 货币 市场工 具, 以及法 律 法 规 或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机 构以后 允许 基金投 资其 他品种 ,基 金管理 人在 履行适 当程 序后, 可以 将其纳 入投 资范围 。 本 基 金 不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资工具。 基 金 合同 生效 后 五年 内( 含 第五 年 ) , 本 基金 业绩 比 较基 准为 年 化收 益率 5.5% ; 本基 金转为 上市开放式基金 (LOF) 后, 本基金业绩比较基准为: 沪深 300 指数收益 率 ×60%+ 中 国债券总指数 收益率 ×40% 。 6.4.2 本报告期所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明 本 基 金本 报告 期 所采 用的 会 计政 策、 会 计估 计与 最 近一 期年 度 报告 所采 用 的会 计政 策、会计 估计相一致。 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 14 页 共 26 页


6.4.3 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明 本基金无需说明的重大会计差错更正。 6.4.4 税项 根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文《 关 于开 放式 证 券投 资基 金 有关 税收 问 题 的 通知》 、财税[2004]78 号 文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号 文《关于股 息红利个人所得税有关政策的通知》 、 财税[2005]103 号文 《 关于股权分置试点改革有关 税收政策 问 题 的通 知 》 、 财 税[2008]1 号《 财政部 、 国家 税务 总 局关 于企 业 所得 税若 干 优惠 政策 的 通知 》 、 2008 年 9 月18 日《上海 、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、 财税[2012]85 号 文《 关于 实 施上 市公 司 股 息 红利 差 别化 个人 所 得税 政策 有 关问 题的 通 知》 、财税 [2015]101 号 文 《关 于上 市 公司 股息 红 利差 别化 个 人所 得税 政 策有 关问 题 的通 知》 及 其他相关税 务法规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 以发行基 金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不缴纳营业税; (2) 对证券投 资基金从证券市场中 取得的收入, 包括买卖股票、 债券的差价收入, 股权的股息 、 红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税; (3) 对基金所 持上市公司股票, 持股期限在 1 个月 以内( 含1 个月) 的, 其股息红利所得全额计 入应纳税所得额;持股期限在 1 个 月以 上至 1 年( 含 1 年) 的,其股息红利所得暂减按 50% 计入 应 纳税所得额;持股期限超过 1 年的,2015 年 9 月 8 日之前其股息红利所得暂减按 25%计入应纳 税 所得额, 自 2015 年9 月8 日起, 其股息红利所得暂免征收个人所得税。 上述所得统一适用 20% 的 税率计征个人所得税; (4) 对基金取 得的债券利 息收入, 由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的 个人所得税; (5) 对于基金 从事 A 股买 卖, 出让方按 0.10% 的税 率缴纳证券( 股票) 交易印 花税, 对受让方 不 再缴纳印花税; (6) 基 金 作 为 流 通 股 股 东 在 股 权 分 置 改 革 过 程 中 收 到 由 非 流 通 股 股 东 支 付 的 股 份 、 现 金 等 对 价,暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。 6.4.5 关联方关系 6.4.5.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况 1.2016 年 2 月 22 日,基 金管理人股东 “九州证券有限公司”变更名称为 “九州证券股份有 限公司 ”; 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 15 页 共 26 页


2.2016 年 3 月 28 日,基 金管理人全资控股子公司九泰基金销售(北京)管理有限公司受让 九泰财富管理有限公司 100%股权。 6.4.5.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方 关联方名称 与本基金的关系 九泰基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国银河证券股份有限公司 基金托管人、基金销售机构


6.4.6 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易 6.4.6.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.6.2 关联方报酬 6.4.6.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月30 日 当 期 发 生 的 基 金 应支付 的管理费 4,007,024.36 其中: 支付销售机构的客 户维护费 1,167,103.17 注:在通常情况下,基本管理费按前一日基金资产净值的 2.0%年费率计 提。计算方法如下: H =E× 年管 理费率 ÷当年天数 H 为每日应计 提的基金基本管理费 E 为前一日基 金资产净值 基 金 基本 管理 费 每日 计提 , 逐日 累计 至 每月 月末 , 按月 支付 。 由基 金管 理 人向 基金 托管人发 送基金基本管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次 性支付 给基 金管理 人, 若遇法 定节 假日、 休息 日或不 可抗 力致使 无法 按时支 付的 , 顺延 至 法 定 节 假日、休息日结束之日起 2 个工作 日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 6.4.6.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管费 500,878.04 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 16 页 共 26 页


注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费 率计提。托管费的计算方法如下: H =E×0.25% ÷ 当年天数 H 为每日应计 提的基金托管费 E 为前一日的 基金资产净值 基 金 托管 费每 日 计算 ,逐 日 累计 至每 月 月末 ,按 月 支付 ,由 基 金管 理人 向 基金 托管 人发送基 金托管费划款指令,基金托管人复核 后于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支取,若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个 工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作 日内支付。 6.4.6.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易 本基金于2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止会 计期间未发生与关联方进行银行间同业市 场的债券( 含 回购) 交易。 6.4.6.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况 6.4.6.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况 本基金于 2016 年1 月1 日至 2016 年6 月 30 日止会 计期间未运用固有资金投资本基金。 6.4.6.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况 除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末未投资本基金。 6.4.6.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入 单位:人民币元


关联方 名称 本期 2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月30 日 期末余额 当期利息收入 中国银河证券 股份有限公司 32,567,799.05 224,359.24 注:1.本基 金的银 行存 款由基 金托 管人中 国银 河证券 股份 有限公 司保 管,在 交通 银行北 京 市 分 行 营业部开户,按适用利率或约定利率计息; 2.本基金合 同于 2015 年8 月14 日生 效,无上年度可比期间。 6.4.6.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况 本基金于2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止会 计期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.6.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明 本基金于 2016 年1 月1 日至 2016 年6 月 30 日止会 计期间无需说明的其他关联方交易事项 。 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 17 页 共 26 页


6.4.7 期末( 2016 年 6 月 30 日 ) 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券 6.4.7.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1 受 限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 002709 天赐 材料 2015 年 11 月11 日 2016 年11 月14 日 非公开 发行流 通受限 14.00 49.59 2,000,000 28,000,000.00 99,180,000.00 认购价 格为除 权价格 002460 赣锋 锂业 2015 年9 月29 日 2016 年9 月 30 日 非公开 发行流 通受限 12.08 27.94 2,483,442 29,999,979.36 69,387,369.48 认购价 格为除 权价格 603601 再升 科技 2016 年5 月16 日 2017 年5 月 15 日 非公开 发行流 通受限 30.00 32.39 1,000,000 30,000,000.00 32,390,000.00 - 603368 柳州 医药 2016 年2 月19 日 2019 年2 月 19 日 非公开 发行流 通受限 55.28 58.74 542,692 30,000,013.76 31,877,728.08 认购价 格为除 权价格 300017 网宿 科技 2016 年3 月11 日 2019 年3 月 14 日 非公开 发行流 通受限 43.95 46.14 682,594 30,000,006.30 31,494,887.16 认购价 格为除 权价格 300370 安控 科技 2015 年 11 月5 日 2016 年11 月9 日 非公开 发行流 通受限 6.15 9.52 3,252,032 19,999,996.80 30,959,344.64 认购价 格为除 权价格 002706 良信 电器 2016 年4 月6 日 2017 年4 月 7 日 非公开 发行流 通受限 17.99 19.99 1,417,848 25,499,996.28 28,342,781.52 认购价 格为除 权价格 002425 凯撒 股份 2016 年5 月6 日 2017 年5 月 9 日 非公开 发行流 通受限 21.57 21.64 1,010,663 21,800,000.91 21,870,747.32 - 6.4.7.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票 本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.7.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券 6.4.7.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 18 页 共 26 页


6.4.7.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购 本基金本期末未持有交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。 6.4.8 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §7 投 资 组 合 报 告 7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 359,009,337.89 73.92 其中:股票 359,009,337.89 73.92 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产 支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 36,567,799.05 7.53 7 其他各项资产 90,071,107.64 18.55 8 合计 485,648,244.58 100.00


7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合 7.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合


金额单位 :人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 293,071,526.65 60.49 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 31,877,728.08 6.58 G 交通运输、仓储和邮政业 - - 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 19 页 共 26 页


H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 31,494,887.16 6.50 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,565,196.00 0.53 S 综合 - - 合计 359,009,337.89 74.10


7.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合 无。 7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 十名 股票 投 资 明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 002709 天赐材料 2,000,000 99,180,000.00 20.47 2 002460 赣锋锂业 2,483,442 69,387,369.48 14.32 3 603601 再升科技 1,000,000 32,390,000.00 6.69 4 603368 柳州医药 542,692 31,877,728.08 6.58 5 300017 网宿科技 682,594 31,494,887.16 6.50 6 300370 安控科技 3,252,032 30,959,344.64 6.39 7 002706 良信电器 1,417,848 28,342,781.52 5.85 8 002425 凯撒股份 1,010,663 21,870,747.32 4.51 9 600703 三安光电 240,761 4,807,997.17 0.99 10 002527 新时达 121,300 1,916,540.00 0.40 注 : 投资 者欲了 解 本报 告期末 基 金投 资的所 有 股票 明细, 应 阅读 登载于 九 泰基 金官网 的 半年 度报告 正 文。


九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 20 页 共 26 页


7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动 7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%的 股票 明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 603368 柳州医药 30,000,013.76 7.90 2 300017 网宿科技 30,000,006.30 7.90 3 603601 再升科技 30,000,000.00 7.90 4 002706 良信电器 25,499,996.28 6.72 5 002425 凯撒股份 21,800,000.91 5.74


7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 前 20 名的 股 票 明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 002466 天齐锂业 2,189,697.80 0.58


7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 137,300,017.25 卖出股票收入(成交)总额 2,189,697.80 注:本项中 7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 的 “ 买入金额 ”(或“买入股票成本” )、“卖出金额”(或 “ 卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 21 页 共 26 页


7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明 7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策 报告期内,本基金未参与股指期货交易。 7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明 7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 7.11.2 报告期末本 基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细 本基金未无投资国债期货。 7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 7.12 投 资 组 合 报告 附 注 7.12.1


报 告 期内 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体未 被 监管 部门 立 案调 查, 在 本报 告编 制日前一 年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 7.12.2


本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 5,387.44 2 应收证券清算款 90,044,800.01 3 应收股利 - 4 应收利息 13,704.81 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 22 页 共 26 页


7 待摊费用 7,215.38 8 其他 - 9 合计 90,071,107.64


7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值 占基金资产净值比 例(% ) 流通受限情况说明 1 002709 天赐材料 99,180,000.00 20.47 非公开发行 2 002460 赣锋锂业 69,387,369.48 14.32 非公开发行 3 603601 再升科技 32,390,000.00 6.69 非公开发行 4 603368 柳州医药 31,877,728.08 6.58 非公开发行 5 300017 网宿科技 31,494,887.16 6.50 非公开发行 6 300370 安控科技 30,959,344.64 6.39 非公开发行 7 002706 良信电器 28,342,781.52 5.85 非公开发行 8 002425 凯撒股份 21,870,747.32 4.51 非公开发行


7.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基 金 份 额 持 有 人 信 息 8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构 份额单位:份 持有人户数 ( 户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 5,419 66,476.27 17,502,532.00 4.86% 342,732,384.74 95.14%


8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人 序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 23 页 共 26 页


比例 1 谢惠缄 25,002,215.00 6.94% 2 莫帆 20,038,600.00 5.56% 3 陈明 9,905,900.00 2.75% 4 陈韬 4,257,300.00 1.18% 5 刘丽娟 3,326,207.00 0.92% 6 廖卓鹏 3,108,644.00 0.86% 7 大同证券- 平 安银行- 大同 证 券同享成长 2 号集合资产 管 理计划 3,008,862.00 0.84% 8 中国对外经济贸易信托有限 公司- 金得6 号集合资产信 托计划 2,974,200.00 0.83% 9 张燕 2,697,600.00 0.75% 10 邵蔚然 2,353,800.00 0.65%


8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人 所有从业人员 持有本基金 1,000.48 0.0003%


8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份 ) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理 持有本开放式基金 0


§9 开放式 基 金 份 额 变 动 单位:份 基金合同生效日( 2015 年 8 月14 日 )基金份额 总额 360,234,916.74 本报告期期初基金份额总额 360,234,916.74 本报告期基金总申购份额 - 减: 本报告期 基金总赎回份额 - 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-" 填 列) - 九泰锐智定增混合 2016 年半 年度报 告摘要 第 24 页 共 26 页


本报告期期末基金份额总额 360,234,916.74


§10 重 大 事 件 揭 示 10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。








10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动 基金管理人在本报告期内重大人事变动情况: 公司于 2016 年1 月27 日以 书面方式召开 2016 年第一次股东会会议, 审议同意龚六堂先生辞去公司第一届董事会独立董事职务; 任命陈耿 先生 担任公司第一届董事会独立董事职务,任期为:原独立董事龚六堂先生任期的剩余期限。 托管人基金托管部门的重大人事变动:无。





10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼 本报告期内未涉及本基金管理人、基金财产 的诉讼。 基金托管业务的诉讼:报告期内未涉及基金托管业务的诉讼事项。





10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变 本基金投资策略未发生改变。





10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况 本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生变更。





10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况 本报期内无涉及管理人及高级管理人员受稽查或处罚等情况。 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况:无。





10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况


10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况 金额单位:人民币元 券商名称


股票交易 应支付该券商的佣金


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交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 国信证券 2 2,189,697.80 100.00% 2,039.28 100.00% - 10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 国信证券 - - 5,064,900,000.00 100.00% - - 注:1 、本公 司选择证券经营机构的标准: 券商经纪人财务状况良好、 经营行为规范、 风险管理先进、 投资风 格 与基金管理人有互补性 、 在最近一年内无重大违规行为。 券商经纪人具有较强的研究能力: 能及时、 全面、 定期向 基金管理人提供高质量的关于宏观 、 行业及 市场 走向、 个股 分析的 报告 及丰富 全面 的信息 咨询 服务; 有很 强的行 业分 析能力 , 能 根 据 基金管理人所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力。 2 、本公司租 用券商交易单元的程序: 基 金 管理 人根 据 以上 标准 对 不同 券商 经 纪人 进行 考 察、 选择 和 确定 ,选 定 的经 纪人 名单经公 募基金 业务 投资决 策委 员会或 专户 业务投 资决 策委员 会审 批同意 后与 被选择 的证 券经营 机 构 签 订 委托协 议 。 基金管 理人 与被选 择的 券商经 纪人 在签订 委托 代理协 议时 ,要明 确签 定协议 双 方 的 公 司名称 、委 托代理 期限 、佣金 率、 双方的 权利 义务等 ,经 签章有 效。 监察稽 核部 对委托 协 议 的 合 法合规性进行审查。 3 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况: (1 )本基金 报告期内新增租用交易单元情况:无。 (2 )本基金 报告期内停止租用交易单元情况:无。 §11 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本报期无影响投资者决策的其他重要信息。





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九泰基金管理有限公司 2016 年8 月26 日