九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基
金2016年半年度报告
2016 年6月30 日
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
送出日期：2016年 8 月26 日
九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1日起至 6 月30 日止。 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2?
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3?
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5?
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 ?
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 ?
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6?
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6 ?
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6 ?
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 7?
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7?
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7 ?
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 8?
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8?
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 9?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .......................................................................... 9?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................................... 9?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 10?
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 10?
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 10?
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 11?
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 11?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 11?
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 11?
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 1 1?
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 11?
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 12?
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 13?
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 15?
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34?
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 34?
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 34?
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 35?
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 36?
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 36?
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 36?
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 36?
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 36?
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 37?
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 37?
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 37?九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 37?
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 38?
8.2 期末上市基金前十名持有人 .................................................................................................... 39?
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 39?
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 39?
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 39?
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40?
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 40?
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 40?
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 40?
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 40?
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 40?
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 40?
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 40?
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 41?
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 47?
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47?
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 47?
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 47?
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 47?
九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 九泰锐智定增混合
场内简称 九泰锐智
基金主代码 168101
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2015年8月14日
基金管理人 九泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银河证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 360,234,916.74份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2015年9月15日
2.2 基金产品说明
投资目标 基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，在基金合同生效后五年内（含
第五年），通过对定向增发项目的深入研究，利用定向增发项目的事件性特征
与折价优势，优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定向增发股票进行
投资；本基金转为上市开放式基金（LOF）后，通过深入挖掘国内经济增长和
结构转型所带来的事件性投资机会，精选具有估值优势和成长优势的公司股票
进行投资，力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳
定增值。
投资策略 在基金合同生效后前五年内（含第五年），本基金通过对宏观经济，行业分析
轮动效应与定向增发项目优势的深入研究的基础上，利用定向增发项目的事件
性特征与折价优势，优选能够改善、提升企业基本面与经营状况的定向增发股
票进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结构作为投资主线，形成以定
向增发为核心的投资策略。本基金转为上市开放式基金（LOF）后，在积极把
握宏观经济周期、证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基础上，深
入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件，将事件性因
素作为投资的主线，形成以事件驱动为核心的投资策略。
业绩比较基准 1、基金合同生效后五年内（含第五年），业绩比较基准为年化收益率 5.5%。
2、本基金转为上市开放式基金（LOF）后，业绩比较基准为：沪深 300指数收
益率×60%+中国债券总指数收益率×40%
风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币
市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于高风险收益特征的证券投资基
金品种。
九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 九泰基金管理有限公司 中国银河证券股份有限公司
信息披露负责人
姓名 谢海波 孟波
联系电话 010-52601690 010-83574679
电子邮箱 service@jtamc.com yhzq_tggz@chinastock.com.cn
客户服务电话
400-628-0606 400-888-8888
传真 010-66067330 010-66568532
注册地址 北京市丰台区丽泽路 18号
院 1 号楼 801-16 室
中国北京市西城区金融大街 35
号国际企业大厦 C 座2-6 层
办公地址 北京市西城区广宁伯街 2
号金泽大厦西区 6 层
中国北京市西城区金融大街 35
号国际企业大厦 C 座
邮政编码 100033 100033
法定代表人 卢伟忠 陈有安
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 本基金选定的信息披露报纸为 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.jtamc.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年 1 月1 日 - 2016年 6月 30 日 )
本期已实现收益 -1,629,809.34
本期利润 104,840,646.18
加权平均基金份额本期利润 0.2910
本期加权平均净值利润率 25.97%
本期基金份额净值增长率 27.61%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 -1,873,043.91九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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期末可供分配基金份额利润 -0.0052
期末基金资产净值 484,463,862.67
期末基金份额净值 1.345
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 34.50%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数） 。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6 月 30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 10.07% 1.29% 0.43% 0.02% 9.64% 1.27%
过去三个月 23.74% 1.06% 1.32% 0.01% 22.42% 1.05%
过去六个月 27.61% 0.89% 2.68% 0.02% 24.93% 0.87%
自基金合同
生效起至今
34.50% 0.68% 4.84% 0.02% 29.66% 0.66%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1.本基金合同于 2015 年8 月14日生效，截至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
2.根据基金合同的规定，自本基金合同生效之日起 6 个月内基金的投资比例需符合基金合
同要求。本基金建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
九泰基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2014】650号文批准，于 2014 年7月 3 日正
式成立，现注册资本 2 亿元人民币，其中昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司和九州证券股份有限公司分别占注册资本 26%、
25%、25%和 24%的股权。截至本报告期末（2016 年 6 月 30 日） ，基金管理人共管理七只开放式证
券投资基金，包括九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金、九泰天宝灵活配置混合型
证券投资基金、九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰久盛量化先锋灵活配置混合型
证券投资基金、九泰日添金货币市场基金、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金、九泰
久稳保本混合型证券投资基金，证券投资基金规模约为 69.33 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期
离任日
期
刘开运 基金经理 2015年8月14 日 - 5
金融学硕士,中国籍。5 年证券从业
经验，具有基金从业资格。多年股
权投资与行业研究经验，历任毕马
威华振会计师事务所审计助理，昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经
理、合伙人助理。2014年 6 月加入
九泰基金管理有限公司担任基金经
理。
注：上述人员的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，证券从业年限计算的起始时间按照
从事证券行业开始时间计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规及基金合同、
招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用
基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额
持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下 （1 日内、 3 日内、九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所
公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
九泰锐智定增基金自成立以来，始终保持积极进取，同时严格控制投资风险的态度展开投资
运作。九泰锐智定增基金专注于定增投资，将 80%以上非现金资产投资定向增发项目。在项目选
择方面，坚持选取行业前景广阔，公司基本面扎实的上市公司进行定增投资，在获取定增折价收
益的同时，最大程度上分享企业中长期快速发展带来的价值提升。截至 2016 年 6 月 30 日，九泰
锐智定增基金已经完成对赣锋锂业（002460） 、安控科技（300370） 、天赐材料（002709） 、柳州医
药（603368） 、网宿科技（300017） 、良信电器（002706） 、凯撒股份（002425） 、再升科技（603601）
八个定增项目的投资。九泰锐智定增基金将继续锁定优质定增投资标的，择机参与定增投资，力
争为投资者获取较高的投资回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金份额净值增长率为 27.61%，同期业绩比较基准收益率为 2.68%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们对 2016年证券市场保持谨慎乐观的态度。定增投资市场仍将保持续活跃。在整体中国经
济转型升级的大背景下，并购重组为上市公司提供了重要的发展机遇，定向增发作为重要的并购
工具、融资手段，仍将发挥重要的作用。我们仍然看好 2016 年定增投资市场，并将持续专注于此。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》 、中国
证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制订
了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方
机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、
估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了
由督察长、公司总裁助理、风险管理部、研究部、监察稽核部、业务运营部等部门负责人组成的九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，
具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金
估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，
通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程的各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十六部分中对基金利润分
配原则的约定，本基金报告期内未实施利润分配。
本基金截至 2016 年 6 月 30 日，期末可供分配利润为-1,873,043.91 元，其中：未分配利润
已实现部分为-1,873,043.91 元，未分配利润未实现部分为 126,101,989.84 元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未发生连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银河证券股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全
尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人按照《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有
关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投
资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法复核九泰基金管理有限公司编制和披露的九泰锐智定增灵活配置混合型证券投九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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资基金 2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 32,567,799.05 40,970,779.88
结算备付金
4,000,000.00 2,294,891.40
存出保证金
5,387.44 26,768.81
交易性金融资产 6.4.7.2 359,009,337.89 117,057,300.81
其中：股票投资
359,009,337.89 117,057,300.81
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 --
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 240,000,000.00
应收证券清算款
90,044,800.01 -
应收利息 6.4.7.5 13,704.81 13,288.52
应收股利
--
应收申购款
--
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 7,215.38 -
资产总计
485,648,244.58 400,363,029.42
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
- 19,829,008.46
应付赎回款
--
应付管理人报酬
763,081.11 636,341.99
应付托管费
95,385.12 79,542.75九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 2,039.28 34,919.73
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 323,876.40 160,000.00
负债合计
1,184,381.91 20,739,812.93
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 360,234,916.74 360,234,916.74
未分配利润 6.4.7.10 124,228,945.93 19,388,299.75
所有者权益合计
484,463,862.67 379,623,216.49
负债和所有者权益总计
485,648,244.58 400,363,029.42
注：1、报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值为人民币 1.345 元，基金份额总额为
360,234,916.74 份。
2、本基金合同于 2015 年8 月14 日生效，无上年度可比期间。
6.2 利润表
会计主体：九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月30 日
一、收入
109,567,132.81
1.利息收入
1,471,577.69
其中：存款利息收入 6.4.7.11 262,272.26
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
1,209,305.43
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,625,099.60
其中：股票投资收益 6.4.7.12 371,262.11
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益 6.4.7.14 -
股利收益 6.4.7.15 1,253,837.49
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.16 106,470,455.52
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 -九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 14 页 共 43 页
减：二、费用
4,726,486.63
1．管理人报酬
4,007,024.36
2．托管费
500,878.04
3．销售服务费
-
4．交易费用 6.4.7.18 4,423.21
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．其他费用 6.4.7.19 214,161.02
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
104,840,646.18
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
104,840,646.18
注：本基金合同于 2015年 8 月14 日生效，无上年度可比期间。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
360,234,916.74 19,388,299.75 379,623,216.49
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 104,840,646.18 104,840,646.18
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
---
其中：1.基金申购款 ---
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
---
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
360,234,916.74 124,228,945.93 484,463,862.67
注：本基金合同于 2015年 8 月14 日生效，无上年度可比期间。 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 15 页 共 43 页
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______卢伟忠______
_ __ _ __严军______
__ __荣静____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金，系经中国证券监督管理委员会（以下简称”中
国证监会“）证监许可【2015】511 号文《关于准予九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金
注册的批复》准予募集注册，由九泰基金管理有限公司作为发起人于 2015 年 6 月 26 日至 2015
年 8 月 7 日向社会公开募集，募集结束经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验资并出具验
资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2015 年 8 月 14 日生效。本基金基金合
同生效后五年内（含第五年）为上市契约型、定期开放式，五年后转为上市契约型开放式（LOF） ，
存续期限为不定期。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币 360,046,118.37
元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币 188,798.37 元，以上实收基金（本息）合计为人民
币 360,234,916.74 元，折合 360,234,916.74 份基金份额。本基金的基金管理人为九泰基金管理
有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国银河证券股份有
限公司。
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板股票及其他经中国证监
会核准发行的股票） ，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易
可转债） 、中小企业私募债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等） 、资产支持证
券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，权证，股指期货，货币市场工具，以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金
不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资工具。
基金合同生效后五年内（含第五年） ，本基金业绩比较基准为年化收益率 5.5%；本基金转为
上市开放式基金（LOF）后，本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数
收益率×40%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则以及2014年颁布及经
修订的准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 16 页 共 43 页
的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的
若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6 月 30 日的财务状况以及 2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告所采用的会计政策、会计
估计相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号文《关于股
息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》 、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
2008年 9月18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、
财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税
务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税；
(2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税；
(3)对基金所持上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含1 个月)的，其股息红利所得全额计
入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，其股息红利所得暂减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的，2015 年 9 月 8 日之前其股息红利所得暂减按 25%计入应纳税
所得额，自 2015 年9 月8日起，其股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的
税率计征个人所得税；
(4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 17 页 共 43 页
个人所得税；
(5)对于基金从事 A 股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不
再缴纳印花税；
(6)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 32,567,799.05
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 32,567,799.05
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 232,907,348.05 359,009,337.89 126,101,989.84
贵金属投资-金交所
黄金合约
---
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 232,907,348.05 359,009,337.89 126,101,989.84
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本期末未持有衍生金融资产/负债。 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 18 页 共 43 页
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 11,902.41
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,800.00
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 2.40
合计 13,704.81
注：其他指应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
其他应收款 -
待摊费用 7,215.38
合计 7,215.38
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
交易所市场应付交易费用 2,039.28
银行间市场应付交易费用 -
合计 2,039.28
九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 19 页 共 43 页
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 323,876.40
- -
合计 323,876.40
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 360,234,916.74 360,234,916.74
本期申购 --
本期赎回(以"-"号填列) --
- 基金拆分/份额折算前 --
基金拆分/份额折算变动份额 --
本期申购 --
本期赎回(以"-"号填列) --
本期末 360,234,916.74 360,234,916.74
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -243,234.57 19,631,534.32 19,388,299.75
本期利润 -1,629,809.34 106,470,455.52 104,840,646.18
本期基金份额交易
产生的变动数
---
其中：基金申购款 ---
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 ---
本期末 -1,873,043.91 126,101,989.84 124,228,945.93
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 20 页 共 43 页
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
活期存款利息收入 224,359.24
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 37,750.21
其他 162.81
合计 262,272.26
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
卖出股票成交总额 2,189,697.80
减：卖出股票成本总额 1,818,435.69
买卖股票差价收入 371,262.11
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本期未取得债券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本期未取得衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 1,253,837.49
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,253,837.49
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
1.交易性金融资产 106,470,455.52
——股票投资 106,470,455.52
——债券投资 -九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 106,470,455.52
6.4.7.17 其他收入
本基金本期未取得其他收入。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
交易所市场交易费用
4,423.21
银行间市场交易费用
-
合计
4,423.21
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
审计费用 27,647.64
信息披露费 149,178.12
上市费 29,835.26
帐户维护费 7,500.00
银行汇划费 -
合计 214,161.02
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要说明的资产负债表日后事项。 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 22 页 共 43 页
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
1.2016 年 2 月 22 日，基金管理人股东“九州证券有限公司”变更名称为“九州证券股份有
限公司”；
2.2016 年 3 月 28 日，基金管理人全资控股子公司九泰基金销售（北京）管理有限公司受让
九泰财富管理有限公司 100%股权。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
九泰基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银河证券股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的管理费
4,007,024.36
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,167,103.17
注：在通常情况下，基本管理费按前一日基金资产净值的 2.0%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金基本管理费
E 为前一日基金资产净值
基金基本管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送基金基本管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节
假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 23 页 共 43 页
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
500,878.04
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取，若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个
工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于2016年1月1日至2016年6月30日止会计期间未发生与关联方进行银行间同业市
场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金于 2016 年1 月1 日至 2016 年6月 30 日止会计期间未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
期末余额 当期利息收入
中国银河证券
股份有限公司
32,567,799.05 224,359.24
注：1.本基金的银行存款由基金托管人中国银河证券股份有限公司保管，在交通银行北京市分行
营业部开户，按适用利率或约定利率计息；
2.本基金合同于 2015 年8 月14 日生效，无上年度可比期间。 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于2016年1月1日至2016年6月30日止会计期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金于 2016 年1 月1 日至 2016 年6月 30 日止会计期间无需说明的其他关联方交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2016年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002709
天赐
材料
2015年
11月11
日
2016
年11
月14
日
非公开
发行流
通受限
14.00 49.59 2,000,000 28,000,000.00 99,180,000.00
认购价
格为除
权价格
002460
赣锋
锂业
2015年9
月29日
2016
年9月
30日
非公开
发行流
通受限
12.08 27.94 2,483,442 29,999,979.36 69,387,369.48
认购价
格为除
权价格
603601
再升
科技
2016年5
月16日
2017
年5月
15日
非公开
发行流
通受限
30.00 32.39 1,000,000 30,000,000.00 32,390,000.00 -
603368
柳州
医药
2016年2
月19日
2019
年2月
19日
非公开
发行流
通受限
55.28 58.74 542,692 30,000,013.76 31,877,728.08
认购价
格为除
权价格
300017
网宿
科技
2016年3
月11日
2019
年3月
14日
非公开
发行流
通受限
43.95 46.14 682,594 30,000,006.30 31,494,887.16
认购价
格为除
权价格
300370
安控
科技
2015年
11月5
日
2016
年11
月9日
非公开
发行流
通受限
6.15 9.52 3,252,032 19,999,996.80 30,959,344.64
认购价
格为除
权价格
002706
良信
电器
2016年4
月6日
2017
年4月
7日
非公开
发行流
通受限
17.99 19.99 1,417,848 25,499,996.28 28,342,781.52
认购价
格为除
权价格
002425
凯撒
股份
2016年5
月6日
2017
年5月
9日
非公开
发行流
通受限
21.57 21.64 1,010,663 21,800,000.91 21,870,747.32 -九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险与预期收益水平
高于债券型基金、货币市场基金，低于股票型基金，属于高风险收益特征的证券投资基金。本基
金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资、权证投资、资产支持证券投资及股指期货投资
等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险
及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是在严格控制投资风险的前提下，力
争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。
本基金的基金管理人建立了董事会及风险控制委员会、总经理、风险管理委员会、督察长、
监察稽核部、风控法务部以及各个业务部门构成的风险管理架构体系。董事会负责审定重大风险
管理战略、风险政策和风险控制制度。董事会下设风险控制委员会，风险控制委员会负责对公司
经营管理与资产组合运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查；总经理负责公司日常
经营管理中的风险控制工作。总经理下设风险管理委员会，负责审议公司风险管理和控制政策、
程序的制定、风险限额的设定等，重点是公司的合规控制和投资的风险控制；在业务操作层面的
风险控制职责主要由监察稽核部和风控法务部具体负责和督促协调，并与各部门合作完成公司及
基金运作风险控制以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部和风控法务部对公司总经理负
责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以
中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在
银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的
信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带
来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金在基金合同生效前五年内（含第五年）场内份额不
开放申购、赎回业务，但可上市交易。场外份额每年定期开放一次申购、赎回业务，此开放日为
受限开放日，受限开放日基金管理人可采取部分确认的方式确保本基金份额申购与赎回后总份额
基本保持不变，控制因开放申购赎回带来的流动性风险。本基金转为上市开放式基金（LOF）后，
基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中
的可用现金头寸与之相匹配，并在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请
的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风控法务部门设定流动性九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标等。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%(本报告
期末，本基金持有的非公开发行股票天赐材料（002709） 、赣锋锂业（002460）因市场波动导致其
公允价值超过基金资产净值的 10%，但由于处于限售期内，无法进行调整，基金管理人将在相关
情形消除后 10 个交易日内将相关比例调整到 10%以下） ，且本基金与由本基金的基金管理人管理
的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证券在证券
交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂
时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购
金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2016年06月30日， 本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期
现金流量。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金
及存出保证金等。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年6月30日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 32,567,799.05 - - - - - 32,567,799.05九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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结算备付金 4,000,000.00 - - - - - 4,000,000.00
存出保证金 5,387.44 - - - - - 5,387.44
交易性金融资产 - - - - -359,009,337.89 359,009,337.89
应收证券清算款 - - - - - 90,044,800.01 90,044,800.01
应收利息 - - - - - 13,704.81 13,704.81
其他资产 - - - - - 7,215.38 7,215.38
资产总计 36,573,186.49 - - - -449,075,058.09 485,648,244.58
负债
应付管理人报酬 - - - - - 763,081.11 763,081.11
应付托管费 - - - - - 95,385.12 95,385.12
应付交易费用 - - - - - 2,039.28 2,039.28
其他负债 - - - - - 323,876.40 323,876.40
负债总计 - - - - - 1,184,381.91 1,184,381.91
利率敏感度缺口 36,573,186.49 - - - -447,890,676.18 484,463,862.67
上年度末
2015年12月31日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 40,970,779.88 - - - - - 40,970,779.88
结算备付金 2,294,891.40 - - - - - 2,294,891.40
存出保证金 26,768.81 - - - - - 26,768.81
交易性金融资产 - - - - -117,057,300.81 117,057,300.81
买入返售金融资产 240,000,000.00 - - - - - 240,000,000.00
应收利息 - - - - - 13,288.52 13,288.52
其他资产 ----- - -
资产总计 283,292,440.09 - - - -117,070,589.33 400,363,029.42
负债
应付证券清算款 - - - - - 19,829,008.46 19,829,008.46
应付管理人报酬 - - - - - 636,341.99 636,341.99
应付托管费 - - - - - 79,542.75 79,542.75
应付交易费用 - - - - - 34,919.73 34,919.73
其他负债 - - - - - 160,000.00 160,000.00
负债总计 - - - - - 20,739,812.93 20,739,812.93
利率敏感度缺口 283,292,440.09 - - - - 96,330,776.40 379,623,216.49
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2016 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券，因此市场利率的变动对于本基金资产净值
无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的投资组合比例为：基金合同生效后五年内（含第五年） ，股票资产占基金资产的比例
为 0%-95%；非公开发行股票资产占非现金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后，本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保证金一倍的
现金。本基金转为上市开放式基金（LOF）后，股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；投资事件
驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于 80%；非公开发行股票资产占基金资产的比例不超
过 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金的期货交易账户内
应当保持不低于期货交易保证金一倍的现金，同时本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 359,009,337.89 74.10 117,057,300.81 30.84
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
-- --
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 359,009,337.89 74.10 117,057,300.81 30.84
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 30 页 共 43 页
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2016年 6 月
30 日 ）
上年度末（ 2015 年12 月
31 日 ）
1. 沪深 300指数上升 5% 5,612,759.90 482,121.48
2. 沪深 300指数下降 5% -5,612,759.90 -482,121.48
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 359,009,337.89 73.92
其中：股票 359,009,337.89 73.92
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 36,567,799.05 7.53
7 其他各项资产 90,071,107.64 18.55
8 合计 485,648,244.58 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 31 页 共 43 页
C
制造业 293,071,526.65 60.49
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
--
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 31,877,728.08 6.58
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
31,494,887.16 6.50
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 2,565,196.00 0.53
S
综合 - -
合计 359,009,337.89 74.10
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002709 天赐材料 2,000,000 99,180,000.00 20.47
2 002460 赣锋锂业 2,483,442 69,387,369.48 14.32
3 603601 再升科技 1,000,000 32,390,000.00 6.69
4 603368 柳州医药 542,692 31,877,728.08 6.58
5 300017 网宿科技 682,594 31,494,887.16 6.50
6 300370 安控科技 3,252,032 30,959,344.64 6.39
7 002706 良信电器 1,417,848 28,342,781.52 5.85九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 32 页 共 43 页
8 002425 凯撒股份 1,010,663 21,870,747.32 4.51
9 600703 三安光电 240,761 4,807,997.17 0.99
10 002527 新时达 121,300 1,916,540.00 0.40
11 300124 汇川技术 80,595 1,563,543.00 0.32
12 600136 当代明诚 60,800 1,407,520.00 0.29
13 300024 机器人 51,040 1,295,905.60 0.27
14 002665 首航节能 147,420 1,163,143.80 0.24
15 300291 华录百纳 49,200 1,157,676.00 0.24
16 002466 天齐锂业 4,548 194,154.12 0.04
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 603368 柳州医药 30,000,013.76 7.90
2 300017 网宿科技 30,000,006.30 7.90
3 603601 再升科技 30,000,000.00 7.90
4 002706 良信电器 25,499,996.28 6.72
5 002425 凯撒股份 21,800,000.91 5.74
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002466 天齐锂业 2,189,697.80 0.58
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 137,300,017.25
卖出股票收入（成交）总额 2,189,697.80
注：本项中 7.4.1、7.4.2、7.4.3 的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或
“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未无投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 5,387.44
2 应收证券清算款 90,044,800.01
3 应收股利 -
4 应收利息 13,704.81
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 7,215.38
8 其他 -
9 合计 90,071,107.64
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 002709 天赐材料 99,180,000.00 20.47 非公开发行
2 002460 赣锋锂业 69,387,369.48 14.32 非公开发行
3 603601 再升科技 32,390,000.00 6.69 非公开发行
4 603368 柳州医药 31,877,728.08 6.58 非公开发行
5 300017 网宿科技 31,494,887.16 6.50 非公开发行
6 300370 安控科技 30,959,344.64 6.39 非公开发行
7 002706 良信电器 28,342,781.52 5.85 非公开发行
8 002425 凯撒股份 21,870,747.32 4.51 非公开发行
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
5,419 66,476.27 17,502,532.00 4.86% 342,732,384.74 95.14%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 谢惠缄 25,002,215.00 6.94%
2 莫帆 20,038,600.00 5.56%
3 陈明 9,905,900.00 2.75%
4 陈韬 4,257,300.00 1.18%
5 刘丽娟 3,326,207.00 0.92%
6 廖卓鹏 3,108,644.00 0.86%
7 大同证券-平安银行-大同证
券同享成长 2 号集合资产管
理计划
3,008,862.00 0.84%
8 中国对外经济贸易信托有限
公司-金得6号集合资产信
托计划
2,974,200.00 0.83%
9 张燕 2,697,600.00 0.75%
10 邵蔚然 2,353,800.00 0.65%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,000.48 0.0003%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 36 页 共 43 页
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015年 8 月14 日 ）基金份额总额
360,234,916.74
本报告期期初基金份额总额 360,234,916.74
本报告期基金总申购份额 -
减:本报告期基金总赎回份额 -
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 360,234,916.74
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况： 公司于 2016 年1 月27 日以书面方式召开 2016
年第一次股东会会议，审议同意龚六堂先生辞去公司第一届董事会独立董事职务；任命陈耿先生
担任公司第一届董事会独立董事职务，任期为：原独立董事龚六堂先生任期的剩余期限。
托管人基金托管部门的重大人事变动：无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未涉及本基金管理人、基金财产的诉讼。
基金托管业务的诉讼：报告期内未涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 37 页 共 43 页
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报期内无涉及管理人及高级管理人员受稽查或处罚等情况。
托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况：无。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 2 2,189,697.80 100.00% 2,039.28 100.00% -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券 - -5,064,900,000.00 100.00% - -
注：1、本公司选择证券经营机构的标准：
券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与基金管理人有互补性、
在最近一年内无重大违规行为。
券商经纪人具有较强的研究能力：能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的关于宏观、
行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的行业分析能力，能根据
基金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力。
2、本公司租用券商交易单元的程序：
基金管理人根据以上标准对不同券商经纪人进行考察、选择和确定，选定的经纪人名单经公
募基金业务投资决策委员会或专户业务投资决策委员会审批同意后与被选择的证券经营机构签订
委托协议。基金管理人与被选择的券商经纪人在签订委托代理协议时，要明确签定协议双方的公九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 38 页 共 43 页
司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。监察稽核部对委托协议的合
法合规性进行审查。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
（1）本基金报告期内新增租用交易单元情况：无。
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：无。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
九泰基金管理有限公司关于交易所指数发
生不可恢复熔断导致我公司部分基金业务
办理时间调整的公告
公司网站
2016年1月5日
2
九泰基金管理有限公司关于法定代表人变
更的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 1月6 日
3
九泰基金管理有限公司关于交易所指数发
生不可恢复熔断导致我公司部分基金业务
办理时间调整的公告
公司网站
2016年1月7日
4
关于我公司所管理基金调整长期停牌股票
估值方法的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 1月8 日
5
关于我公司所管理基金调整长期停牌股票
估值方法的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 1月14 日
6
九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基
金 2015 年第4 季度报告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 1月22 日
7
关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公
司作为我公司部分开放式基金销售机构并
开通基金定投、转换业务及参与费率优惠活
动的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年1月26日
8
关于我公司所管理基金调整长期停牌股票
估值方法的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 1月27 日
9
九泰基金管理有限公司关于所管理基金投
资非公开发行股票的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 2月22 日 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 39 页 共 43 页
10
关于增加上海汇付金融服务有限公司为我
公司所管理部分开放式基金销售机构的公
告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年3月4日
11
关于增加北京乐融多源投资咨询有限公司
为我公司所管理部分开放式基金销售机构
的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年3月4日
12
关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公
司为我公司所管理部分开放式基金销售机
构的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年3月4日
13
关于增加陆金所资管公司为我公司所管理
部分开放式基金销售机构的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 3月4 日
14
关于增加珠海盈米财富管理有限公司为我
公司所管理部分开放式基金销售机构的公
告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年3月4日
15
关于九泰基金管理有限公司电子直销交易
系统维护的公告
公司网站
2016年3月14日
16
关于增加九泰基金销售（北京）有限公司为
我公司所管理部分开放式基金销售机构的
公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年3月17日
17
关于增加深圳富济财富管理有限公司作为
我公司开放式基金销售机构并开通基金定
投、转换业务及参与费率优惠活动的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年3月18日
18
九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书更新
公司网站
2016年3月29日
19
九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书更新摘要
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 3月29 日
20
九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基
金 2015 年年度报告
公司网站
2016年3月30日
21 九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基 证监会指定报 2016年3月30日 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 40 页 共 43 页
金 2015 年年度报告摘要 刊和公司网站
22
关于增加首创证券有限责任公司为我公司
所管理部分开放式基金销售机构的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 4月6 日
23
九泰基金管理有限公司关于所管理基金投
资非公开发行股票的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 4月8 日
24
九泰基金管理有限公司关于九泰锐智定增
灵活配置混合型证券投资基金增加销售机
构的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年4月8日
25
九泰基金管理有限公司关于所管理基金投
资非公开发行股票的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 4月9 日
26
关于增加首创证券有限责任公司为我公司
所管理部分基金销售机构的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 4月11 日
27
关于增加华融证券股份有限公司为我公司
所管理部分开放式基金销售机构的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 4月12 日
28
关于增加华融证券股份有限公司为我公司
所管理部分基金销售机构的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 4月14 日
29
关于增加泰诚财富基金销售（大连）有限公
司为我公司所管理部分开放式基金销售机
构的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年4月18日
30
九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基
金 2016 年第1 季度报告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 4月20 日
31
关于增加大泰金石投资管理有限公司作为
我公司部分基金销售机构并参与费率优惠
活动的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年4月22日
32
关于增加湘财证券投资管理有限公司作为
我公司部分基金销售机构并参与费率优惠
活动的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年4月22日
33
关于增加北京汇成基金销售有限公司作为
我公司部分基金销售机构并参与费率优惠
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 5月9 日 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 41 页 共 43 页
活动的公告
34
关于增加乾道金融公司为我公司部分基金
销售机构并参与费率优惠活动的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 5月9 日
35
九泰基金管理有限公司关于所管理基金投
资非公开发行股票的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 5月9 日
36
九泰基金管理有限公司关于公司董事、监
事、高级管理人员及其他从业人员在子公司
兼职情况的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年5月14日
37
关于九泰基金管理有限公司所管理部分开
放式基金开通电子直销定期定额申购业务
及费率优惠活动的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年5月16日
38
九泰基金管理有限公司关于所管理基金投
资非公开发行股票的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 5月17 日
39
关于增加上海大智慧财富管理有限公司为
我公司所管理基金销售机构并参与费率优
惠活动的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年5月19日
40
关于增加深圳金斧子作为我公司部分基金
销售机构并参与费率优惠活动的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 5月19 日
41
关于九泰基金管理有限公司系统维护暂停
相关服务的公告
公司网站
2016年5月20日
42
关于增加北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
为我公司所管理部分开放式基金销售机构
的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年5月27日
43
关于增加上海凯石财富基金销售有限公司
为我公司所管理基金销售机构并参与费率
优惠活动的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年6月2日
44
关于增加北京恒天明泽基金销售有限公司
为我公司所管理部分开放式基金销售机构
的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年6月7日 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 42 页 共 43 页
45
关于增加大泰金石投资管理有限公司作为
我公司部分基金销售机构并参与费率优惠
活动的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年6月16日
46
关于增加湘财证券股份有限公司为我公司
所管理部分开放式基金销售机构并参与费
率优惠活动的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年6月23日
47
九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金
在陆金所资管开通定投业务并参加费率优
惠活动的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年6月23日
48
九泰基金管理有限公司关于调整开户证件
类型的公告
证监会指定报
刊和公司网站 2016年 6月23 日
49
关于增加深圳前海京西票号基金销售有限
公司为我公司所管理部分开放式基金销售
机构的公告
证监会指定报
刊和公司网站
2016年6月28日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
本报期无影响投资者决策的其他重要信息。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会注册九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、 《九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、 《九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、注册登记协议
5、法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照 九泰锐智定增混合 2016年半年度报告
第 43 页 共 43 页
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
12.2 存放地点
《基金合同》 、 《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管
理人处。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
九泰基金管理有限公司
2016年8月26日
