鑫元安鑫宝货币市场基金2016年半年度报
告
2016年6 月30日
基金管理人：鑫元基金管理有限公司
基金托管人：恒丰银行股份有限公司
送出日期：2016年8 月25日
鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人恒丰银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1 月1日起至6月 30日止。
鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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1.2
目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 17
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 34
7.2 债券回购融资情况 .................................................................................................................... 35
7.3 基金投资组合平均剩余期限 .................................................................................................... 36
7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 .................................................... 36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 36
7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 ............................ 37
7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ............................................ 37
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 38
7.9 投资组合报告附注 .................................................................................................................... 38
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 39
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 39 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 39
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 39
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 40
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 40
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 40
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 40
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 41
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 41
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况 ............................................................................................. 41
10.9 其他重大事件 .......................................................................................................................... 42
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 44
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 44
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 44
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 44
鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 鑫元安鑫宝货币市场基金
基金简称 鑫元安鑫宝
基金主代码 001526
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 26日
基金管理人 鑫元基金管理有限公司
基金托管人 恒丰银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 663,021,268.35 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 鑫元安鑫宝 A 鑫元安鑫宝 B
下属分级基金的交易代码： 001526 001527
报告期末下属分级基金的份额总额 0.00份 663,021,268.35 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金以基金资产安全性、流动性为先，并力争实现超越业绩比较基准的
收益。
投资策略 本基金采取积极的投资策略，自上而下地进行投资管理。通过定性分析和
定量分析，形成对短期利率变化方向的预测；在此基础之上，确定组合久
期和类别资产配置比例；在此框架之下，通过把握收益率曲线形变和无风
险套利机会来进行品种选择。
业绩比较基准 同期活期存款利率（税后）
风险收益特征 本基金属于货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险产品，其风险和
预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鑫元基金管理有限公司 恒丰银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 李晓燕 刘金平
联系电话 021-20892000转 021-61001262
电子邮箱 service@xyamc.com liujinping@egfbank.com.cn
客户服务电话
4006066188 95395
传真 021-20892111 021-38966338
注册地址 上海市浦东新区富城路99号
震旦国际大楼 31 楼
烟台市南大街248 号
办公地址 上海市静安区中山北路 909
号12层
上海市浦东新区源深路 419 号 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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邮政编码 200120 200135
法定代表人 束行农 蔡国华
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证
券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.xyamc.com
基金半年度报告备置地点 上海市静安区中山北路 909 号 12 层
鑫元基金管理有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 鑫元基金管理有限公司 上海市静安区中山北路909号12层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：1、本基金利润分配按日结转份额。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采
用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
基金级别 鑫元安鑫宝 A 鑫元安鑫宝 B
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2016年 1月 1日 -
2016年6月30日 )
报告期( 2016年1月1日 -
2016年 6月30日)
本期已实现收益 - 5,583,134.35
本期利润 - 5,583,134.35
本期净值收益率 - 1.3527%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末基金资产净值 - 663,021,268.35
期末基金份额净值 - 1
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
累计净值收益率 - 3.0157% 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
鑫元安鑫宝 A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000%
过去三个月 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000%
过去六个月 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000%
过去一年 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000%
自基金合同
生效起至今
0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000% 0.0000%
鑫元安鑫宝 B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.2364% 0.0034% 0.0287% 0.0000% 0.2077% 0.0034%
过去三个月 0.6589% 0.0037% 0.0870% 0.0000% 0.5719% 0.0037%
过去六个月 1.3527% 0.0035% 0.1740% 0.0000% 1.1787% 0.0035%
过去一年 2.9687% 0.0038% 0.3505% 0.0000% 2.6182% 0.0038%
自基金合同
生效起至今
3.0157% 0.0038% 0.3553% 0.0000% 2.6604% 0.0038%
鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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注：本基金的合同生效日为 2015年 6 月 26 日。根据基金合同约定，本基金建仓期为 6 个月，建
仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为鑫元基金管理有限公司，本公司经中国证监会证监许可[2013]1115号文批准
于2013年8月成立，由南京银行股份有限公司发起，与南京高科股份有限公司联合组建；注册资
本金 2 亿元人民币，总部设在上海。经营范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资
产管理（包括特定对象投资咨询）和中国证监会许可的其他业务。
截至2016年6月30日，公司旗下管理 12 只证券投资基金——鑫元货币市场基金、鑫元一年
定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金、
鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、鑫元合丰分级债券
型证券投资基金、鑫元安鑫宝货币市场基金、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金、鑫元鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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兴利债券型证券投资基金、鑫元汇利债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张明凯
鑫元一
年定期
开放债
券型证
券投资
基金、 鑫
元稳利
债券型
证券投
资基金、
鑫元鸿
利债券
型证券
投资基
金、 鑫元
合享债
券型证
券投资
基金、 鑫
元半年
定期开
放债券
型证券
投资基
金、 鑫元
合丰分
级债券
型证券
投资基
金、 鑫元
安鑫宝
货币市
场基金、
鑫元鑫
新收益
灵活配
置混合
型证券
投资基
2015 年 6 月 26
日
- 8 年
学历：数量经济学专业，经
济学硕士。相关业务资格：
证券投资基金从业资格。从
业经历： 2008年7月至2013
年8 月，任职于南京银行股
份有限公司，担任资深信用
研究员，精通信用债的行情
与风险研判，参与创立了南
京银行内部债券信用风险
控制体系，对债券市场行情
具有较为精准的研判能力。
2013 年 8 月加入鑫元基金
管理有限公司，任投资研究
部信用研究员。2013 年 12
月30日至2016年3月2日
担任鑫元货币市场基金基
金经理，2014 年 4 月 17 日
至今任鑫元一年定期开放
债券型证券投资基金基金
经理，2014 年6 月 12 日至
今任鑫元稳利债券型证券
投资基金基金经理，2014
年 6 月 26 日至今任鑫元鸿
利债券型证券投资基金的
基金经理，2014年10月 15
日至今任鑫元合享分级债
券型证券投资基金的基金
经理，2014 年12 月 2 日至
今任鑫元半年定期开放债
券型证券投资基金的基金
经理， 2014年 12月 16日至
今任鑫元合丰分级债券型
证券投资基金的基金经理，
2015 年 6 月 26 日至今任鑫
元安鑫宝货币市场基金的
基金经理,2015 年 7 月 15
日至今任鑫元鑫新收益灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2016 年 4鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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金、 鑫元
双债增
强债券
型证券
投资基
金的基
金经理；
基金投
资决策
委员会
委员
月 21 日起任鑫元双债增强
债券型证券投资基金的基
金经理；同时兼任基金投资
决策委员会委员。
颜昕
鑫元安
鑫宝货
币市场
基金、 鑫
元货币
市场基
金、 鑫元
合享债
券型证
券投资
基金、 鑫
元合丰
分级债
券型证
券投资
基金、 鑫
元兴利
债券型
证券投
资基金、
鑫元汇
利债券
型证券
投资基
金、 鑫元
双债增
强债券
型证券
投资基
金的基
金经理；
基金投
资决策
委员会
2015 年 6 月 26
日
- 7 年
学历： 国际审计专业， 学士。
相关业务资格：证券投资基
金从业资格。从业经历：
2009年 8月， 任职于南京银
行股份有限公司，担任交易
员。 2013年 9月加入鑫元基
金担任交易员，2014 年 2
月至 8月，担任鑫元基金交
易室主管， 2014年 9 月起担
任鑫元货币市场基金的基
金经理助理，2015 年 6 月
26 日起担任鑫元安鑫宝货
币市场基金的基金经理，
2015 年 7 月 15 日起担任鑫
元货币市场基金的基金经
理，2016年 1 月 13 日起担
任鑫元兴利债券型证券投
资基金的基金经理，2016
年3月2日起担任鑫元合享
分级债券型证券投资基金、
鑫元合丰分级债券型证券
投资基金的基金经理，2016
年3月9日起担任鑫元汇利
债券型证券投资基金的基
金经理， 2016年 6月 3日起
担任鑫元双债增强债券型
证券投资基金的基金经理；
同时兼任基金投资决策委
员会委员。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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委员
注：1. 基金的首任基金经理，任职日期为基金合同生效日，离职日期为根据公司决议确定的解聘
日期；
2. 非首任基金经理，任职日期和离任日期分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
3. 证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，不存在损害基金份额持
有人利益的行为。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、本基金基金合
同的规定，基金投资比例符合法律法规和基金合同的要求。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本公司继续严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法
规和公司内部关于公平交易管理的各项制度规范，进一步完善境内上市股票、债券的一级市场申
购和二级市场交易活动。本公司通过系统控制和人工控制等各种方式，确保本公司管理的不同投
资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的相关环节均得到公
平对待。
报告期内，公司整体公平交易制度执行情况良好，通过对不同投资组合之间同向交易和反向
交易的交易价格和交易时机进行监控分析，未发现有违公平交易要求的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司制订《鑫元基金管理有限公司异常交易监控管理办法》 ，通过系统和人工相结合的方式进
行基金投资交易行为的日常监督检查，执行异常交易行为的监控、分析与记录工作机制。报告期
内未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为，未出现涉及本基金的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，本基金在短融和同业存单之间进行合理配置，并在资金面紧张的时机合理安排流
动性，锁定回购收益，同时高度关注组合的流动性风险，采取相对谨慎的久期策略，灵活把握波
段机会，并密切排查组合债券的信用风险。本基金将继续以流动性较好且可获得稳定收益的资产
为主，合理安排流动性，将基金资产安全和基金收益稳定的重要性置于首位，为基金持有人谋求鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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长期、稳定的回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期鑫元安鑫宝 B 的基金份额净值收益率为 1.3527%，同期业绩比较基准收益率为
0.1740%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2016年一季度资金面的波动性较去年四季度明显加大，央行投放流动性的目的更多是对冲操
作，一季度末资金压力凸显，除了惯常的季末效应外，首次 MPA 考核关注广义信贷增速，质押式
逆回购被纳入考核从而抑制了银行的资金融出意愿，地产销售火爆信贷提速释放，加上央行谨慎
操作，令资金面承压。高等级短融收益率一季度整体变化不大，仍在低位徘徊。
一季度末及二季度初经济回升力度和信贷投放明显超预期，直接导致二季度货币政策宽松边
际减缓以及信贷投放的收缩，同时在猪周期和大宗商品价格大涨的带动下，部分投资者开始担忧
通胀是否会抑制货币政策的宽松节奏，同时，监管层也加大金融杠杆的监管以及市场对人民币汇
率信心不足，另外，经济的结构性下行形成债市的结构性违约压力开始凸显，直接导致二季度债
市出现较大幅度的调整。另一方面，五月以来，市场配置压力依然偏大，加上英国脱欧等多件黑
天鹅事件影响，债券收益率趋势向下，结合我们对基本面，货币政策和供需关系的分析来看，我
们认为今年债券收益率仍有下行空间。收益率曲线后续可能牛市变陡
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司成立估值委员会，并制订有关工作规则。成员包括首席运营官、首席投资官、督察长、
研究部门负责人、交易部负责人、基金运营部负责人等，对公司依法受托管理资产的投资品种估
值政策、估值方法和估值模型进行评估、研究、决策，确定估值业务的操作流程和风险控制，确
保基金估值的公允、合理，所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。本公司的基金估
值和会计核算由基金运营部负责实施，根据相关的法律法规规定、基金合同的约定，制定了内部
控制措施，对基金估值和会计核算的各个环节和整个流程进行风险控制，目的是保证基金估值和
会计核算的准确性。基金运营部人员均具备基金从业资格和相关工作经历。本公司基金经理可参
与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲
突。
报告期内，本基金依据签署的《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》从中央国债
登记结算有限责任公司取得中债估值服务。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的约定，本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收益为基准，为
投资人每日计算当日收益并分配，定期集中支付收益。本基金管理人已根据本基金基金合同和相
关法律法规的规定对应分配利润进行了分配。截止报告期末，根据本基金基金合同和相关法律法
规的规定，本基金无应分配但尚未实施的利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内不存在需要对基金持有人数或基金资产净值进行说明的情况。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有
人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人
在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支、利润分配情况等
方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：鑫元安鑫宝货币市场基金
报告截止日： 2016年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 143,680,684.40 319,474.61 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 255,393,108.97 159,828,312.18
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
255,393,108.97 159,828,312.18
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 169,651,134.48 119,266,858.91
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 4,227,951.71 2,284,440.58
应收股利
- -
应收申购款
204,628,597.50 65,440,514.79
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
777,581,477.06 347,139,601.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
114,089,502.95 4,999,877.50
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
133,949.28 8,286.22
应付托管费
33,758.71 22,096.59
应付销售服务费
105,496.00 13,810.36
应付交易费用 6.4.7.7 30,587.57 17,683.73
应交税费
- -
应付利息
7,534.26 345.69
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 159,379.94 219,000.00
负债合计
114,560,208.71 5,281,100.09
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 663,021,268.35 341,858,500.98
未分配利润 6.4.7.10 - -
所有者权益合计
663,021,268.35 341,858,500.98
负债和所有者权益总计
777,581,477.06 347,139,601.07
注：1、报告截止日2016年6月30日，基金份额净值 1.0000元，基金份额总额 663,021,268.35
份，全部为B类基金份额。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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2、本财务报表的上年度实际编制期间为 2015 年 6 月 26 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月 31
日止期间。
6.2 利润表
会计主体：鑫元安鑫宝货币市场基金
本报告期：2016年1月1日至 2016年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016年1月1日至2016
年 6月 30日
上年度可比期间
2015年6月26日(基金
合同生效日)至2015年
6 月 30 日
一、收入
7,273,716.55 111,543.51
1.利息收入
6,476,268.34 111,543.51
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,539,977.90 111,543.51
债券利息收入
3,280,644.76 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,655,645.68 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
797,448.21 -
其中：股票投资收益 6.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 797,448.21 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17 - -
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18 - -
减：二、费用
1,690,582.20 20,051.16
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 427,184.18 7,247.80
2．托管费 6.4.10.2.2 166,204.90 1,757.05
3．销售服务费 6.4.10.2.3 417,202.91 5,490.76
4．交易费用 6.4.7.19 - -
5．利息支出
512,010.27 -
其中：卖出回购金融资产支出
512,010.27 -
6．其他费用 6.4.7.20 167,979.94 5,555.55
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
5,583,134.35 91,492.35
减：所得税费用
- - 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
5,583,134.35 91,492.35
注：本财务报表的上年度实际编制期间为 2015 年 6 月 26 日(基金合同生效日)至 2015 年 6 月 30
日止期间。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：鑫元安鑫宝货币市场基金
本报告期：2016年1月1日 至 2016 年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
341,858,500.98 - 341,858,500.98
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 5,583,134.35 5,583,134.35
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
321,162,767.37 - 321,162,767.37
其中：1.基金申购款 6,578,363,056.56 - 6,578,363,056.56
2.基金赎回款 -6,257,200,289.19 - -6,257,200,289.19
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -5,583,134.35 -5,583,134.35
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
663,021,268.35 - 663,021,268.35
项目
上年度可比期间
2015 年6 月 26日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
200,363,082.18 - 200,363,082.18
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 91,492.35 91,492.35
三、本期基金份额交易 91,492.35 - 91,492.35 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 91,492.35 - 91,492.35
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -91,492.35 -91,492.35
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
200,454,574.53 - 200,454,574.53
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______张乐赛______
______陈宇______
____包颖____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
鑫元安鑫宝货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”) 证监许可[2015]1246 号《关于准予鑫元安鑫宝货币市场基金注册的批复》准，由鑫
元基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《鑫元安鑫宝货币市场基金基金
合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利
息共募集200,363,082.18 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 普华永道中天验
字(2015)第835号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《鑫元安鑫宝货币市场基金基金合同》
于2015年6月26日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为 200,363,082.18 份基金份额。
本基金的基金管理人为鑫元基金管理有限公司，基金托管人为恒丰银行股份有限公司。
根据《鑫元安鑫宝货币市场基金基金合同》和《鑫元安鑫宝货币市场基金招募说明书》的相
关规定，本基金设 A 类基金份额和 B 类基金份额，其中 A 类份额通过各销售机构销售，B 类份额
通过南京银行股份有限公司面向签约客户销售。在认购期内，鑫元安鑫宝货币基金仅发售 B 类基
金份额。投资者可自行选择认申购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不得互相转换。
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括现金，通知存款，短期融
资券(包括超级短期融资券)，一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单，期限在一年以内(含
一年)的债券回购， 期限在一年以内(含一年)的中央银行票据， 剩余期限在 397天以内 (含 397 天)
的债券(包括证券公司短期公司债券)、资产支持证券、中期票据以及中国证监会、中国人民银行鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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认可的其他具有良好流动性的金融工具。本基金的投资目标是在保持基金资产安全性和高流动性
的基础上，追求超过业绩比较基准的稳定回报。本基金的业绩比较基准为：同期活期存款利率(税
后)。
本财务报表由本基金的基金管理人鑫元基金管理有限公司于 2016年 8月 23日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《鑫元安鑫宝货币市场基金基金
合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的
基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2016 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016
年6 月 30 日的财务状况以及 2016年 1月1 日至 2016 年 6月 30 日止期间的经营成果和基金净值
变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下： 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债券的差价收
入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖债券的差价收入， 债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 3,680,684.40
定期存款 140,000,000.00
其中：存款期限1-3个月 90,000,000.00
存款期限3个月-1年 50,000,000.00
其他存款 -
合计： 143,680,684.40
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
债
券
交易所市场
- - - -
银行间市场
255,393,108.97 256,061,200.00 668,091.03 0.1008%
合计
255,393,108.97 256,061,200.00 668,091.03 0.1008%
注：1、偏离金额＝影子定价－摊余成本；
2、偏离度＝偏离金额/摊余成本法确定的基金资产净值。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_银行间 169,651,134.48 -
合计 169,651,134.48 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 122.32
应收定期存款利息 810,781.02
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 3,151,261.88
应收买入返售证券利息 265,786.49
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 4,227,951.71
6.4.7.6 其他资产
注：无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 30,587.57
合计 30,587.57
鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
其他 1,200.00
预提费用 158,179.94
合计 159,379.94
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
鑫元安鑫宝 B
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 341,858,500.98 341,858,500.98
本期申购 6,578,363,056.56 6,578,363,056.56
本期赎回(以"-"号填列) -6,257,200,289.19 -6,257,200,289.19
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 663,021,268.35 663,021,268.35
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
鑫元安鑫宝 B
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 5,583,134.35 - 5,583,134.35
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -5,583,134.35 - -5,583,134.35
本期末 - - -
鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 23 页 共 44 页
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年 6月 30日
活期存款利息收入 3,116.67
定期存款利息收入 1,536,781.02
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 80.21
其他 -
合计 1,539,977.90
6.4.7.12 股票投资收益
注：无。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股
及债券到期兑付）差价收入
797,448.21
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
797,448.21
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
465,337,867.44
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
459,796,554.21
减：应收利息总额 4,743,865.02
买卖债券差价收入 797,448.21
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
注：无。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 24 页 共 44 页
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：无。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
注：无。
6.4.7.17 公允价值变动收益
注：无。
6.4.7.18 其他收入
注：无。
6.4.7.19 交易费用
注：无。
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
审计费用 29,835.26
信息披露费 119,344.68
其他手续费 800.00
债券帐户维护费 18,000.00
合计 167,979.94
6.4.7.21 分部报告
无。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 25 页 共 44 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
鑫元基金管理有限公司(“鑫元基金”) 基金管理人、注册登记机构
恒丰银行股份有限公司（“恒丰银行”） 基金托管人
南京银行股份有限公司(“南京银行”) 基金管理人股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：无。
6.4.10.1.2 债券交易
注：无。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：无。
6.4.10.1.4 权证交易
注：无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：无。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 26 页 共 44 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年 6 月
30 日
上年度可比期间
2015年6月26日(基金合同生效
日)至2015年 6月 30 日
当期发生的基金应支付
的管理费
427,184.18 7,247.80
其中：支付销售机构的
客户维护费
116,886.85 1,811.65
注：1、支付基金管理人鑫元基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.33%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 x 0.33% / 当年天数。
2、根据《鑫元基金管理有限公司关于降低鑫元安鑫宝货币市场基金管理费及销售服务费的公告》
的相关规定，本基金自2015 年7月8日起调低本基金 B类份额的基金管理费及销售服务费，并自
2016 年 1 月 9 日起逐步恢复收取本基金 B 类份额的基金管理费及销售服务费。自 2015 年 7 月 8
日至2016年1月8日，本基金 B类份额的管理费按前一日基金资产净值的 0.03%年费率计提。自
2016 年 1月 9 日起，本基金的管理费年费率逐月递增 0.05%直至恢复至原来的 0.33%，即自 2016
年6月9日起恢复为管理费按前一日基金资产净值0.33%年费率计提。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年 6 月
30 日
上年度可比期间
2015年6月26日(基金合同生效
日)至2015年 6月 30 日
当期发生的基金应支付
的托管费
166,204.90 1,757.05
注：支付基金托管人中国恒丰银行的托管费按前一日基金资产净值 0.08%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 x 0.08% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
鑫元安鑫宝A 鑫元安鑫宝 B 合计 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 27 页 共 44 页
鑫元基金 - 35.26 35.26
南京银行 - 416,609.37 416,609.37
合计 - 416,644.63 416,644.63
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2015年6月26日(基金合同生效日)至2015年6月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
鑫元安鑫宝A 鑫元安鑫宝B 合计
南京银行 - 5,490.76 5,490.76
合计 - 5,490.76 5,490.76
注：1、支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付给鑫元基金，再由鑫元基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日基金销售服务费＝前一日基金资产净值 x 0.25% / 当年天数。
2、根据《鑫元基金管理有限公司关于降低鑫元安鑫宝货币市场基金管理费及销售服务费的公告》
的相关规定，本基金自 2015 年 7 月 8 日起调低本基金 B 类份额的基金管理费及销售服务费，并
自 2016年 1月9 日起逐步恢复收取本基金 B 类份额的基金管理费及销售服务费。自 2015年 7 月
8 日至2016 年1 月8 日，本基金 B 类份额的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计
提。自2016年1月9日起，本基金的销售服务费年费率逐月递增 0.05%直至恢复至原来的 0.25%，
即自2016年4月9日起恢复为按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
鑫元安鑫宝 B
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年 6月 30日
上年度末
2015年 12月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
南京银行 53,142.29 0.0080% 52,431.72 0.0200%
鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 28 页 共 44 页
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
上年度可比期间
2015年 6月 26日(基金合同生效日)至
2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
恒丰银行——活
期
3,680,684.40 3,116.67 363,082.18 4,043.56
恒丰银行——定
期
- - 20,000,000.00 11,666.65
注：本基金的活期银行存款以及部分定期银行存款由基金托管人恒丰银行保管，按银行同业利率
或约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
注：无。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——货币市场基金
金额单位：人民币元
鑫元安鑫宝B
已按再投资形式转实收基
金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分
配合计
备注
5,583,134.35 - - 5,583,134.35 -
注：本基金在本年度累计分配收益 5,583,134.35 元，均以红利再投资方式结转入实收基金(附注
6.4.7.9)。
6.4.12 期末（ 2016 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：无。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
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6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额114,089,502.95元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
150417 15 农发17 2016年7月1日 100.87 35,000 3,530,450.00
111616065 16 上海银
行 CD065
2016年7月1日 99.20 306,000 30,355,200.00
011599971 15 皖交控
SCP005
2016年7月1日 100.38 110,000 11,041,800.00
011699098 16 申能集
SCP001
2016年7月1日 100.21 200,000 20,042,000.00
011599905 15 京汽
SCP001
2016年7月1日 100.40 100,000 10,040,000.00
011699609 16 东航股
SCP006
2016年7月1日 99.99 200,000 19,998,000.00
111690571 16 富邦华
一银行
CD007
2016年7月1日 99.69 100,000 9,969,000.00
111694738 16 张家口
银行 CD039
2016年7月1日 99.25 100,000 9,925,000.00
合计
1,151,000 114,901,450.00
-
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金属于货币市场基金，投资于各类货币市场工具，属于证券投资基金中的低风险产品。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是实现“在保持基金资产安全性和高流动
性的基础上，追求超过业绩比较基准的稳定回报”的投资目标。
本基金的基金管理人实行全员风险管理，风险管理是公司所有部门、全体员工的应尽职责。
公司建立董事会、经营管理层、独立风险管理部门、业务部门四级风险管理组织架构，并分别明
确风险管理职能与责任。董事会对公司的风险管理负有最终责任，董事会下设风险控制与合规审鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 30 页 共 44 页
计委员会，负责研究、确定公司风险管理理念，指导公司风险管理体系的建设；经营管理层负责
组织、部署风险管理工作，经营管理层设风险控制委员会，负责确定风险管理理念、原则、目标
和方法，促进风险管理环境、文化的形成，组织风险管理体系建设，审议风险管理制度和流程，
审议重大风险事件；监察稽核部作为独立风险管理部门负责协同相关业务部门落实投资风险、操
作风险、合规风险、道德风险等各类风险的控制和管理，督促、检查各业务部门、各业务环节的
风险管理工作；各业务部门负责根据职能分工贯彻落实风险管理程序，执行风险管理措施。根据
风险管理工作要求，各业务部门健全完善规章制度和操作流程，严格遵守风险管理制度、流程和
限额，严格执行从风险识别、风险测量、风险控制、风险评价到风险报告的风险管理程序，对本
部门发生风险事件承担直接责任，及时、准确、全面、客观地将本部门及本部门发现的风险信息
向风险管理部门报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
均存放于信用良好的银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易
均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算， 违约风险可能性很小；
在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应
的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年 12月 31 日
A-1 39,996,078.88 69,994,669.50
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 209,349,288.73 89,833,642.68
合计 249,345,367.61 159,828,312.18
注：未评级债券为政策性金融债、超级短期融资券和同业存单。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 31 页 共 44 页
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2016年6月 30日
上年度末
2015年12月 31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 6,047,741.36 0.00
合计 6,047,741.36 0.00
注：未评级债券为政策性金融债。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人主要通过限制、跟踪和控制基金投资
交易的不活跃品种(企业债或短期融资券)来实现。本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日
均不得超过 120 天，平均剩余存续期在每个交易日均不得超过 240 天，且能够通过出售所持有的
银行间同业市场交易债券应对流动性需求。此外本基金还可通过卖出回购金融资产方式借入短期
资金应对流动性需求，除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日
累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的
20%。
于2016年6月30日， 除卖出回购金融资产款余额中有 114,089,502.95元将在一个月以内到
期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折
现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 32 页 共 44 页
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。本基金
的基金管理人每日通过“影子定价”对本基金面临的市场风险进行监控，定期对本基金面临的利
率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年6月30日
1个月以内 1-3 个月 3个月-1年 1-5 年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 3,680,684.40 140,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 143,680,684.40
结算备付金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
存出保证金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
交易性金融资产 19,999,257.90 109,892,854.17 119,453,255.54 6,047,741.36 0.00 0.00 255,393,108.97
买入返售金融资产 169,651,134.48 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 169,651,134.48
应收证券清算款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
应收利息 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,227,951.71 4,227,951.71
应收申购款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 204,628,597.50 204,628,597.50
资产总计 193,331,076.78 249,892,854.17 119,453,255.54 6,047,741.36 0.00 208,856,549.21 777,581,477.06
负债
卖出回购金融资产
款
114,089,502.95 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 114,089,502.95
应付管理人报酬 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 133,949.28 133,949.28
应付托管费 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 33,758.71 33,758.71
应付销售服务费 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 105,496.00 105,496.00
应付交易费用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 30,587.57 30,587.57
应付利息 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 7,534.26 7,534.26
其他负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 159,379.94 159,379.94
负债总计 114,089,502.95 0.00 0.00 0.00 0.00 470,705.76 114,560,208.71
利率敏感度缺口 79,241,573.83 249,892,854.17 119,453,255.54 6,047,741.36 0.00 208,385,843.45 663,021,268.35
上年度末
2015年 12月 31 日
1 个月以内 1-3 个月 3个月-1 年 1-5年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 319,474.61 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 319,474.61
结算备付金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
存出保证金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 33 页 共 44 页
交易性金融资产 9,978,838.44 30,032,466.16 119,817,007.58 0.00 0.00 0.00 159,828,312.18
买入返售金融资产 119,266,858.91 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 119,266,858.91
应收证券清算款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
应收利息 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,284,440.58 2,284,440.58
应收申购款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 65,440,514.79 65,440,514.79
资产总计 129,565,171.96 30,032,466.16 119,817,007.58 0.00 0.00 67,724,955.37 347,139,601.07
负债
卖出回购金融资产
款
4,999,877.50 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,999,877.50
应付管理人报酬 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8,286.22 8,286.22
应付托管费 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 22,096.59 22,096.59
应付销售服务费 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 13,810.36 13,810.36
应付交易费用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 17,683.73 17,683.73
应付利息 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 345.69 345.69
其他负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 219,000.00 219,000.00
负债总计 4,999,877.50 0.00 0.00 0.00 0.00 281,222.59 5,281,100.09
利率敏感度缺口 124,565,294.46 30,032,466.16 119,817,007.58 0.00 0.00 67,443,732.78 341,858,500.98
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2016年6月30日 ）
上年度末（ 2015 年12月31
日 ）
市场利率下降 25 个
基点
174,185.26 148,637.67
市场利率上升 25 个
基点
-173,887.32 -148,365.62
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品
种，因此无重大其他价格风险。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 34 页 共 44 页
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2016 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第二层次的余额为255,393,108.97 元，无属于第一或第三层次的余额。(2015 年 12 月31日：
第二层次159,828,312.18元，无第一、第三层次的余额）
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生
重大变动。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。 （2015年 12月 31
日：同）
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 35 页 共 44 页
序号 项目 金额 占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 255,393,108.97 32.84
其中：债券 255,393,108.97 32.84
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 169,651,134.48 21.82
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 143,680,684.40 18.48
4 其他各项资产 208,856,549.21 26.86
5 合计 777,581,477.06 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 10.81
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 114,089,502.95 17.21
其中：买断式回购融资 - -
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
序号 发生日期
融资余额
占基金资
产净值比
例（%）
原因 调整期
1 2016年6月24日 21.07 应对巨额赎回 2016年6月27日
2 2016年6月28日 21.08 应对赎回： 连续3 个交易日累
计赎回20%以上
2016年6月29日
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净
值比例的简单平均值。相关债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的情形及其后续调整
符合中国证监会相关规定。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 36 页 共 44 页
7.3 基金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 63
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 119
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 54
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30 天以内 29.16 17.21
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
2 30天(含)—60天 25.64 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
3 60天(含)—90天 6.01 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
4 90天(含)—120天 19.54 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
5 120 天(含)—397 天（含） 5.42 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
合计 85.78 17.21
7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
注：未发生。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - - 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 37 页 共 44 页
3 金融债券 35,934,682.10 5.42
其中：政策性金融债 35,934,682.10 5.42
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 149,940,840.74 22.61
6 中期票据 - -
7 同业存单 69,517,586.13 10.49
8 其他 - -
9 合计 255,393,108.97 38.52
10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -
注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内
在应收利息。
7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 111616065 16上海银
行 CD065
400,000 39,674,981.10 5.98
2 011599971 15皖交控
SCP005
300,000 30,039,012.22 4.53
3 011699336 16 华能
SCP001
300,000 29,912,036.61 4.51
4 160204 16 国开 04 300,000 29,886,940.74 4.51
5 041569026 15天壕节
能 CP001
200,000 20,008,283.75 3.02
6 011699098 16申能集
SCP001
200,000 19,999,257.90 3.02
7 041560087 15 润华
CP002
200,000 19,987,795.13 3.01
8 011699609 16东航股
SCP006
200,000 19,979,297.09 3.01
9 011599905 15 京汽
SCP001
100,000 10,015,158.04 1.51
10 111690571 16富邦华
一银行
CD007
100,000 9,969,217.05 1.50
7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.1812%
鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 38 页 共 44 页
报告期内偏离度的最低值 0.0015%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1009%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
注：无。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
注：无。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日计提
利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.000 元。
7.9.2 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关
证券的投资决策程序做出说明
无。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 4,227,951.71
4 应收申购款 204,628,597.50
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 208,856,549.21
鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 39 页 共 44 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
鑫元
安鑫
宝 A
- - - - - -
鑫元
安鑫
宝 B
47,536 13,947.77 58,882.84 0.01% 662,962,385.51 99.99%
合计 47,536 13,947.77 58,882.84 0.01% 662,962,385.51 99.99%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
鑫元安鑫宝A - -
鑫元安鑫宝B 1,229,645.11 0.1855%
合计
1,229,645.11 0.1855%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
鑫元安鑫宝A 0
鑫元安鑫宝B 10~50
合计 10~50
本基金基金经理持有本开
放式基金
鑫元安鑫宝A 0
鑫元安鑫宝B 0~10
合计 0~10
§9 开放式基金份额变动
单位：份
鑫元安鑫宝 A 鑫元安鑫宝 B 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 40 页 共 44 页
基金合同生效日（2015 年 6 月 26 日）基金
份额总额
- 200,363,082.18
本报告期期初基金份额总额 - 341,858,500.98
本报告期基金总申购份额 - 6,578,363,056.56
减:本报告期基金总赎回份额 - 6,257,200,289.19
本报告期基金拆分变动份额 （份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 - 663,021,268.35
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人：本报告期内，基金管理人于 2016年 4月 9 日发布了《鑫元基金管理有限公
司关于聘任基金行业高级管理人员的公告》 ，自2016 年4月8日起王辉先生担任公司副总经理职
务；基金管理人于 2016 年 4 月 16 日发布了《鑫元基金管理有限公司高级管理人员变更公告》 ，
自2016年4月15日起李湧先生不再担任总经理职务，并由董事长束行农先生代理总经理职务；
基金管理人于2016年5月 20日发布了《鑫元基金管理有限公司关于聘任基金行业高级管理人员
的公告》 ，自2016年5月19日起李雁女士担任公司副总经理职务。
2、基金托管人：本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，本基金未发生对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的涉及
基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 41 页 共 44 页
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1、本基金管理人及其高级管理人员在本报告期内未受稽查或处罚。
2、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 2 - - 65.00 100.00% -
注： （1）交易单元的主要选择标准：
1）财务状况良好，经营行为规范；
2）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，具备投资运作所需的高效、安全的通讯条件，交
易设施符合代理基金进行证券交易的需要；
3）具备研究实力，能及时提供高质量的研究服务；
4）收取的交易佣金费率合理。
（2）交易单元的选择程序：
1) 投资研究部根据选择标准选取合作券商，发起签署研究服务协议；
2) 营运支持部发起与合作券商签订交易单元租用协议，办理交易单元的相关开通手续，调整相关
系统参数，并及时通知托管人。
（3）报告期内基金租用券商交易单元的变更情况： 无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信证券 - - 6,500,000.00 100.00% - -
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
注：无。 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 42 页 共 44 页
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 鑫元基金管理有限公司关于
2016年1月4日指数熔断调整旗
下部分基金开放时间的临时公
告
公司网站 2016年1月4
日
2 鑫元基金管理有限公司关于
2016年1月7日指数熔断调整旗
下部分基金开放时间的临时公
告
公司网站 2016年1月7
日
3 公募基金2015年第4季度报告 公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年1月22
日
4 关于鑫元安鑫宝货币市场基金
“春节”假期前暂停大额申购
(转换转入、定期定额投资)业务
的公告
公司网站、中国证券报、上
海证券报、证券时报
2016年2月1
日
5 鑫元安鑫宝货币市场基金更新
招募说明书（2016年第1号）
公司网站、中国证券报、上
海证券报、证券时报
2016年2月6
日
6 鑫元安鑫宝货币市场基金更新
招募说明书摘要（2016年第 1
号）
公司网站、中国证券报、上
海证券报、证券时报
2016年2月6
日
7 鑫元基金管理有限公司关于旗
下基金所持有股票因长期停牌
变更估值方法的提示性公告
公司网站、中国证券报、上
海证券报、证券时报
2016年3月1
日
8 公募基金2015年年度报告及摘
要
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年3月25
日
9 关于鑫元安鑫宝货币市场基金
“清明”假期前暂停大额申购
(转换转入、定期定额投资)业务
的公告
公司网站、中国证券报、上
海证券报、证券时报
2016年3月29
日 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 43 页 共 44 页
10 鑫元基金管理有限公司关于聘
任基金行业高级管理人员的公
告
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年4月9
日
11 鑫元基金管理有限公司关于旗
下部分基金新增长春农商银行
股份有限公司为基金销售机构
的公告
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年4月13
日
12 鑫元基金管理有限公司关于调
整鑫元安鑫宝货币市场基金的
单个交易账户最低保留份额限
制业务规则的公告
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年4月13
日
13 鑫元基金管理有限公司关于鑫
元安鑫宝货币市场基金在长春
农商银行股份有限公司开通
“长赢宝（鑫元基金）”业务的
公告
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年4月13
日
14 鑫元基金管理有限公司高级管
理人员变更公告
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年4月16
日
15 公募基金2016年第1季度报告 公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年4月21
日
16 关于鑫元安鑫宝货币市场基金
“五一”假期前暂停大额申购
(转换转入、定期定额投资)业务
的公告
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年4月26
日
17 鑫元基金管理有限公司关于旗
下基金所持有股票因停牌变更
估值方法的提示性公告
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年5月6
日
18 鑫元基金管理有限公司关于旗
下基金所持有股票因长期停牌
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年5月9
日 鑫元安鑫宝 2016 年半年度报告
第 44 页 共 44 页
变更估值方法的提示性公告
19 鑫元基金管理有限公司关于聘
任基金行业高级管理人员的公
告
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年5月20
日
20 关于鑫元安鑫宝货币市场基金
“端午”假期前暂停大额申购
(转换转入、定期定额投资)业务
的公告
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年6月3
日
21 鑫元基金管理有限公司及鑫沅
资产管理有限公司关于办公地
址变更的公告
公司网站、上海证券报、中
国证券报、证券时报
2016年6月6
日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准鑫元安鑫宝货币市场基金设立的文件；
2、 《鑫元安鑫宝货币市场基金基金合同》 ；
3、 《鑫元安鑫宝货币市场基金托管协议》 ；
4、基金管理人业务资格批复、营业执照；
5、基金托管人业务资格批复、营业执照。
11.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
鑫元基金管理有限公司
2016 年8月25日
