新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
新华灵 活主题 混合型 证券投 资基金
2016 年半 年度 报告
2016 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 新华 基金管 理股 份有限 公司
基 金托 管人： 中信 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年八 月二十 四日 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经全部独立董事
签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2016 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1.2 目录
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重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况 .................................................................................................... 错误! 未定义书签。
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................... 错误! 未定义书签。
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................... 错误! 未定义书签。
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................... 错误! 未定义书签。
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................... 错误! 未定义书签。
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................... 错误! 未定义书签。
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................... 错误! 未定义书签。
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ........................................................................... 错误! 未定义书签。
4.2 管理 人对 报告 期内 本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................... 错误! 未定义书签。
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ............................................... 错误! 未定义书签。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................... 错误! 未定义书签。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................... 错误! 未定义书签。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................... 错误! 未定义书签。
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ............................................... 错误! 未定义书签。
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................... 错误! 未定义书签。
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 错误! 未定义书签。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 错误! 未定义书签。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产 负债 表 ....................................................................................................... 错误! 未定义书签。
6.2 利润 表 ............................................................................................................... 错误! 未定义书签。
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................... 错误! 未定义书签。
6.4 报表 附注 ........................................................................................................... 错误! 未定义书签。
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 31
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ................................................................................... 错误! 未定义书签。
7.2 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合 ................................................................... 错误! 未定义书签。
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ....... 错误! 未定义书签。
7.4 期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 所有 股票 投资 明细 错误! 未定义书签。
7.5 期 末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 所有 股票 投资 明细 错误! 未定义书签。
7.6 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ............................................................... 错误! 未定义书签。
7.7 期末 按债 券品 种分 类的债 券 投资 组合 ............................................................ 错误! 未定义书签。
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ... 错误! 未定义书签。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 错误! 未定义书签。
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 . 错误! 未定义书签。
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ......................................... 错误! 未定义书签。
7.12 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 .......................................... 错误! 未定义书签。
7.13 投资 组合 报告 附注 ......................................................................................... 错误! 未定义书签。
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 41
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ....................................................... 错误! 未定义书签。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 ........................................................................... 错误! 未定义书签。
8.3 期末 基金 管理 人的 从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................... 错误! 未定义书签。
8.4 发起 式基 金发 起资 金持有 份 额情 况 ................................................................ 错误! 未定义书签。
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 42
10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................... 42
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ............................................................................. 错误! 未定义书签。
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ............. 错误! 未定义书签。
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................. 错误! 未定义书签。
10.4 基 金投 资策 略的 改变 ..................................................................................... 错误! 未定义书签。
10.5 报告 期内 改聘 会计 师事 务所 情况 .................................................................. 错误! 未定义书签。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .......................... 错误! 未定义书签。
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ..................................................... 错误! 未定义书签。
10.8 其他重 大事 件 ................................................................................................. 错误! 未定义书签。
11 影响投资者决策的其他 重要信息 ......................................................................................................... 46
12 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 46
12.1 备查 文件 目录 ................................................................................................. 错误! 未定义书签。
12.2 存放 地点 ......................................................................................................... 错误! 未定义书签。
12.3 查阅 方式 ......................................................................................................... 错误! 未定义书签。
新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 新华灵 活主 题混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 新华灵 活主 题混 合
基金主 代码 519099
交易代 码 519099
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 7 月 13 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 93,616,111.32 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
以主题 投资 为核 心， 前瞻 性挖掘 市场 的长 期主 题趋 势， 动 态把 握市 场阶 段
性的主 题转 换， 并精 选获 益程度 高的 主题 个股 进行 投资， 在风 险可 控的 前
提下追 求基 金资 产净 值的 持续、 稳定 增长 。
投资策 略
本基金 以战 略性 与战 术性 资产配 置策 略为 指导 ， 围 绕市场 的长 期性 和阶 段
性投资 主题 进行 动态 配置 ， 并精 选获 益程 度最 高的 主题个 股群 进行 重点 投
资。
业绩比 较基 准 80%× 沪深 300 指 数收 益率 + 20%×上 证国 债指 数收益 率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金资产 整体 的预 期收 益和 预期风 险高 于债 券型 基
金和货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 方韡
联系电 话 010-68779688 010-89936330
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话 4008198866 95558
传真 010-68779528 010-85230024
注册地 址
重庆市 江北 区聚 贤岩 广场6 号
力帆中 心2 号楼19 层
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街9
号
办公地 址
重庆市 江北 区聚 贤岩 广场6 号
力帆中 心2 号楼19 层
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街9
号
邮政编 码 400010 100010
法定代 表人 陈重 常振明 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券
日报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北 京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -2,269,709.69
本期利 润 1,392,045.22
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0215
本期加 权平 均净 值利 润率 1.78%
本期基 金份 额净 值增 长率 -15.16%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 21,800,496.38
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2329
期末基 金资 产净 值 121,546,889.86
期末基 金份 额净 值 1.298
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 73.37%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 基金 申购费 赎回 费等 ） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中为 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.87% 1.54% -0.32% 0.78% 6.19% 0.76%
过去三 个月 1.88% 1.62% -1.42% 0.81% 3.30% 0.81%
过去六 个月 -15.16% 2.84% -11.93% 1.47% -3.23% 1.37%
过去一 年 -14.00% 2.88% -22.77% 1.84% 8.77% 1.04%
过去三 年 73.20% 2.11% 39.74% 1.47% 33.46% 0.64%
自基金 合同 生
效起至 今
73.37% 1.81% 9.74% 1.33% 63.63% 0.48%
注：1 、 本基 金股 票投 资部分 的 业绩 比较 基准 采用 沪深 300 指数 率， 债券 投资 部分的 业绩 比较 基
准选择 上证 国债 指数 收益 率， 复 合业绩 比较 基准 为 80%× 沪深 300 指数 收益 率+20%× 上 证国 债指 数收
益率。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华灵 活主 题混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历史 走势 对 比图
（2011 年 7 月 13 日至 2016 年 6 月 30 日）
注：本 基金 于 2011 年 7 月 13 日基 金合 同生 效。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日 注册 成立。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2016 年 6 月 30 日， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着 35 只 开放 式 基金， 即新 华优选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长混合型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业混合型证券投资基 金、新华行业周期轮换混 合型证券投资基金、新
华中小市值优选混合型证 券投资基金、新华灵活主 题混合型证券投资基金、 新华优选消费混合型证
券投资基金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基
金、新华趋势领航混合型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝
货币市场基金、新华信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级债券型证 券投资基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资 基金、新华阿里一号保本 混合型证券投资基金、新 华鑫利灵活配置混合型
证券投 资基 金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型证 券投 资基 金、 新华 中证 环保 产业 指数 分级证 券投 资基 金 、
新华阿鑫一号保本混合型 证券投资基金、新华活期 添利货币市场基金、新华 增盈回报债券型证券投
资基金、新华策略精选股 票型证券投资基金、新华 万银多元策略灵活配置混 合型证券投资基金、新
华稳健 回报 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 新 华战略 新兴 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
新华鑫回报混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号保 本混合型证券投资基金、 新华积极价值灵活配置
混合型证券投资基金、新 华科技创新主题灵活配置 混合型证券投资基金、新 华信用增强债券型证券
投资基金、新华鑫动力灵 活配置混合型证券投资基 金、新华丰盈回报债券型 证券投资基金和新华健
康生活 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李会忠
本基金 基金 经
理，新 华基 金
管理股 份有 限
公司金 融工 程
部副总 监、 新
华鑫益 灵活 配
置混合 型证 券
2015-06-11 - 9
经济学 硕士 ，9 年证 券从 业经验 。
2007 年 9 月加 入新 华基 金 管理股
份有限 公司， 历任 新华 基金 管理股
份有限 公司 行业 研究 员、 策 略分析
师、 新华 钻石 品质 企业 混合 型证券
投资基 金基 金经 理助 理。 现 任新华
基金管理股份有限公司金融工程新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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投资基 金基 金
经理、 新华 鑫
利灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、新 华中 证
环保产 业指 数
分级证 券投 资
基金基 金经
理、新 华行 业
轮换灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华积 极
价值灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华科 技
创新主 题灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
鑫动力 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 新华 增
盈回报 债券 型
证券投 资基 金
基金经 理。
部副总 监、 新 华鑫 益灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 基金 经理、 新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金
基金经 理、 新 华中 证环 保产 业指数
分级证 券投 资基 金基 金经 理、 新华
灵活主题混合型证券投资基金基
金经理、 新华 行业 轮换 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 新华
积极价值灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理、 新华 科技 创新主
题灵活配置混合型证券投资基金
基金经 理、 新 华鑫 动力 灵活 配置混
合型证券 投资 基金 基金 经理 。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 ， 新 华基 金管 理股 份有限 公司 作为 新华 灵活 主题混 合型 证券 投资 基金 的管理 人按 照 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华灵活 主题混 合型证券投资基金基金合 同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持
有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理有限公司公平交易制度指导意见》 （2011 年修订 ） ，
公司制 定了 《新 华基金 管理 股 份有 限公 司公 平交 易管 理 制度 》 。 制度 的范 围包括 境 内上 市股 票、 债券
的一级市场申购、二级市 场交易等所有投资管理活 动，同时包括授权、研究 分析、投资决策、交易
执行等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手 询价 、 成交 确认 ， 并 根据“ 时 间优 先、 价格 优先” 的原则 保证 各投 资组 合获 得公平 的交 易机 会。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年 上半 年，市场 快速下 跌 后低 位横 盘整 理， 新能 源 汽车、智能 驾驶 相关电 子 元器 件、 有 色
金属、食品饮料走势较好 。本基金在维持较高仓位 的基础上适度仓位调整、 波段操作，同时优选个
股，取 得了 较好 的投 资收 益。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 6 月 30 日，本 基 金份 额净 值为 1.298 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-15.16%，同
期比较 基准 的增 长率 为-11.93% 。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下半年，我们认为市 场将以震荡格局为主，难 有趋势性行情。我们将优 选那些质地好、有
业绩、 估值 低、 符合 转型 和改革 大方 向的 股票 进行 配置。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工：
一、估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制定 估值 制度 并在 必要时 修 改；
② 确保 估值 方法 符合 现行法 规 ；
③ 批准 证券 估值 的步 骤和方 法 ；
④ 对异 常情 况做 出决 策。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估 值 决策 由估 值工 作小组 2/3 或 以上 多数 票通 过。
二、基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获得 独立 、完 整的 证券价 格 信息 ；
② 每日 证券 估值 ；
③ 检查 价格 波动 并进 行一般 准 确性 评估 ；
④ 向交 易员 或基 金经 理核实 价 格异 常波 动， 并在 必要 时 向估 值工 作小 组报 告；
⑤ 对每 日证 券价 格信 息和估 值 结果 进行 记录 ；
⑥ 对估 值调 整和 人工 估值进 行 记录 ；
⑦ 向估 值工 作小 组报 送月度 估 值报 告。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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三、投 资管 理部 的职 责分 工
① 接受 监察 稽核 部对 所投资 证 券价 格异 常波 动的 问讯 ；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评价 并确 认基 金会 计提供 的 估值 报告 ；
④ 向估 值工 作小 组报 告任何 他/她认 为可 能的 估值 偏差 。
四、交 易部 的职 责分 工
① 对基 金会 计的 证券 价格信 息 需求 做出 即时 回应 ；
② 通知 基金 会计 关于 证券停 牌 、价 格突 发性 异常 波动 、 退市 等特 定信 息；
③ 评价 并确 认基 金会 计提供 的 估值 报告 。
五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监督 证券 的整 个估 值过程 ；
② 确保 估值 工作 小组 制定的 估 值政 策得 到遵 守；
③ 确保 公司 的估 值制 度和方 法 符合 现行 法律 、法 规的 要 求；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对于 估值 表中 价格 异常波 动 的证 券向 投资 部问 讯；
⑥ 对于 认为 不合 适或 者不再 合 适的 估值 方法 提交 估值 工 作小 组讨 论。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万元 的情 况。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人中信银行股份有限公司 在对新华灵活主题混合型 证券投资基金的托新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 13 页共 47 页
管过程中，严格遵守《中 华人民共和国证券投资基 金法》 、 《货币市 场基金管 理暂行规定》 、 《 货币市
场基金信息披露特别规定 》及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有 关规定，不存在损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 ，完全 尽职 尽责 地履 行了 基金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人依 照《中华人民共和国证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合
同、托管协议的规定，对 新华灵活主题混合型证券 投资基金的投资运作进行 了监督，对基金资产净
值的计 算、 每万 份基 金净 收益和 7 日年 化收 益率 的 计算、 基金 利润 分配 、基 金费用 开支 等进 行了 认
真的复 核， 未发 现基 金管 理人存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人依法对新华基金管理股份有限公司编制和披露的新华灵活主题混合型证券投资基金
2016 年 半年 度报 告中 财务指 标、净值 表现、利润 分配 情 况、 财 务会 计报 告、 投 资 组合 报告 等内 容进
行了核 查， 认为 以上 内容 真实、 准确 和完 整， 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或重大 遗漏 。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 灵活 主题 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 13,841,524.69 4,635,875.93
结算备 付金
259,746.67 507,156.89
存出保 证金
78,876.56 253,197.19
交易性 金融 资产 6.4.7.2 109,826,421.35 37,824,440.77
其中： 股票 投资
109,826,421.35 37,824,440.77
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 532,208.29 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 14 页共 47 页
应收利 息 6.4.7.3 2,780.98 1,396.08
应收股 利
- -
应收申 购款
1,443,353.84 32,910.35
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总计
125,452,704.09 43,787,185.50
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
48,493.83 404,372.89
应付赎 回款
777,826.70 235,849.39
应付管 理人 报酬
141,649.48 52,935.97
应付托 管费
23,608.25 8,822.66
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.4 2,682,563.78 2,575,236.38
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.5 231,672.19 460,835.86
负债合计
3,905,814.23 3,738,053.15
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.6 93,616,111.32 26,174,541.35
未分配 利润 6.4.7.7 27,930,778.54 13,874,591.00
所有者权益合计
121,546,889.86 40,049,132.35
负债和所有者权益总 计
125,452,704.09 43,787,185.50
6.2 利润表
会计主 体： 新华 灵活 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
2,498,367.99 18,786,950.39
1.利息 收入
61,242.00 32,313.96
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.8 53,611.76 32,313.96
债券利 息收 入
- - 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
7,630.24 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
-1,247,262.37 31,833,839.58
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.9 -1,490,321.17 31,729,995.45
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.10 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 6.4.7.11 243,058.80 103,844.13
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.12 3,661,754.91 -13,148,734.24
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.13 22,633.45 69,531.09
减：二、费用
1,106,322.77 2,373,230.56
1．管 理人 报酬
580,747.31 398,025.02
2．托 管费
96,791.18 66,337.51
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.14 189,723.59 1,661,622.98
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 6.4.7.15 239,060.69 247,245.05
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
1,392,045.22 16,413,719.83
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
1,392,045.22 16,413,719.83
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 灵活 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
26,174,541.35 13,874,591.00 40,049,132.35
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 1,392,045.22 1,392,045.22
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
67,441,569.97 12,664,142.32 80,105,712.29 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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值减少 以“-” 号填 列）
其中：1.基金 申购 款 82,408,292.97 16,139,306.88 98,547,599.85
2.基 金赎 回款 -14,966,723.00 -3,475,164.56 -18,441,887.56
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
93,616,111.32 27,930,778.54 121,546,889.86
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
41,688,857.35 22,119,498.86 63,808,356.21
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 16,413,719.83 16,413,719.83
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
69,929,801.27 74,868,484.62 144,798,285.89
其中：1.基金 申购 款 110,990,092.50 113,633,140.80 224,623,233.30
2.基 金赎 回款 -41,060,291.23 -38,764,656.18 -79,824,947.41
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
111,618,658.62 113,401,703.31 225,020,361.93
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华灵 活主 题混 合型 证券 投资基 金( 以下 简称“本基金”)系 经中 国证 券监 督管理 委 员会 （以 下简 称
“中 国证 监会” ） 证监 许可 【2011 】798 号文 件“ 关于 核准新 华灵 活主 题股 票型 证券投 资基 金募 集的 批
复”批准,由新 华基 金管 理股份 有 限公 司作 为发 起人 ， 于 2011 年 6 月 1 日至 7 月 8 日 向社 会公 开募 集，
募集期 间净 认购 金额 为 530,360,314.99 元, 认购 资金 在募集 期间 产生 的利 息为 85,388.20 元， 并经国
富浩华 会计 师事 务所 国号 验字（2011）第 65 号验 资 报告予 以验 证。2011 年 7 月 13 日办 理基 金备 案新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 17 页共 47 页
手续，基金合同正式生效 。本基金为契约型开放式 证券投资基金，存续期不 限定，本基金管理人为
新华基 金管 理股 份有 限公 司，基 金托 管人 为中 信银 行股份 有限 公司 。
根据《新华灵活主题股 票型证券投资基金招募说 明书》及《新华灵活主题 股票型证券投资基
金 基金 合同 》的有 关规 定, 本 基金主 要投 资于具 有良好 流动 性的 金融工 具， 包括 国内 依法 发行上 市
的 股 票 （包 括中 小板、 创业 板 以及 其它 经中 国证 监会 核 准上 市的 股票 ） 、 债 券、 资产 支持 证券、 权证
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 60—95% ， 债券投 资占 基金 资产 的比 例范围 为 0—40% ，
资 产支持 证券投资 占基金资 产净值 的比例范 围为 0—20% ，权 证投资 占基金资 产净值 的比例范 围为
0—3%， 现 金或 者到 期日在 1 年以 内的 政府 债券 不低 于 基金 资产 净值的 5% 。 此外， 如法 律法 规或 中
国证监会允许基金投资其 他品种的，基金管理人在 履行适当程序后，可以将 其纳入本基金的投资范
围。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2016 年 8 月 23 日批 准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布
的企业 会计 准则( 以下 简称“ 企业 会计 准则”) 、 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资
基金会计核算业务指引 》 、 《新华灵活主题股票型证 券投资基金基金合同》和 中国证券监督管理委员
会发布 的关 于基 金行 业实 务操作 的有 关规 定进 行确 认、计 量和 编制 财务 报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告期所采用的会计估 计与最近一期年度报告相 一致，所采用的会计政策 与最近一期年度报
告相一 致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 18 页共 47 页
本基金 报告 期未 发生 会计 估计变 更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。
6.4.6 税项
根 据 财政 部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号文 《 关于开 放 式证 券投 资基 金有 关税 收 问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号文 《关 于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2005]11 号文 《关于 调整 证券( 股票)
交易印花 税税率 的通知》 、 财税[2005]102 号 文《关 于股息红 利个人 所得税有 关政策的 通知》 、 财税
[2005]103 号文《 关于 股权 分置 试点改 革有 关税收政 策问 题的通 知》 、财 税字[2005]107 号文《 关于
利息 红利 个人 所得 税政 策的 补 充通 知》 、自 2008 年 4 月 24 日起 执行 的 《关于 调 整证 券 （股 票） 交
易印花 税税 率的 通知 》及 其他相 关税 务法 规和 实务 操作， 主要 税项 列示 如下 ：
（1）以 发行 基金 方式 募集资 金 ，不 属于 营业 税征 收范 围 ，不 征收 营业 税。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计 入个 人应 纳税 所得 额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基 金买 卖股 票于 2008 年 4 月 24 日前 按照 0.3%的 税率 缴纳 股票 交易 印花 税， 自 2008 年
4 月 24 日起 按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票） 交易 印花 税， 调整 为 单边征 税， 即对 买卖 、
继承、赠与 所书立的 Ａ股 、Ｂ股股权 转让书据 的出 让按 0.1% 的税率征 收证券 （股票）交 易印花税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基金 作为 流通 股股 东在 股 权分 置改 革过 程中 收到 由 非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 等对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 19 页共 47 页
活期存 款 13,841,524.69
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 13,841,524.69
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 105,046,777.77 109,826,421.35 4,779,643.58
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 105,046,777.77 109,826,421.35 4,779,643.58
6.4.7.3 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 2,628.58
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 152.40
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 2,780.98
注：应 收结 算备 付金 利息 包含结 算保 证金 利息 。
6.4.7.4 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期末 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 20 页共 47 页
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,682,563.78
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 2,682,563.78
6.4.7.5 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 2,930.95
其他应 付款 -
预提费 用 228,741.24
合计 231,672.19
6.4.7.6 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 26,174,541.35 26,174,541.35
本期申 购 82,408,292.97 82,408,292.97
本期赎 回（以“-” 号填 列） -14,966,723.00 -14,966,723.00
本期末 93,616,111.32 93,616,111.32
6.4.7.7 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 7,406,193.38 6,468,397.62 13,874,591.00
本期利 润 -2,269,709.69 3,661,754.91 1,392,045.22
本期基金份额交易产生的
变动数
16,664,012.69 -3,999,870.37 12,664,142.32
其中： 基金 申购 款 20,276,460.01 -4,137,153.13 16,139,306.88
基金赎 回款 -3,612,447.32 137,282.76 -3,475,164.56
本期已 分配 利润 - - -
本期末 21,800,496.38 6,130,282.16 27,930,778.54
6.4.7.8 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目 本期 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 21 页共 47 页
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 50,064.22
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 2,520.28
其他 1,027.26
合计 53,611.76
注：结 算备 付金 利息 收入 包含结 算保 证金 利息 。
6.4.7.9 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 50,177,555.37
减：卖 出股 票成 本总 额 51,667,876.54
买卖股 票差 价收 入 -1,490,321.17
6.4.7.10 债券投资收益
6.4.7.10.1 债券投资收益项 目构成
本基金 本报 告期 无债 券投 资。
6.4.7.10.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
卖出债 券 （债转 股及 债券到 期 兑付） 成
交总额
0.00
减： 卖出 债券 （债 转股 及债券 到 期兑 付）
成本总 额
-
减：应收 利息 总额 -
买卖债 券差 价收 入 -
注：本 基金 本报 告期 无债 券投资 。
6.4.7.10.3 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 无债 券投 资。
6.4.7.11 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 243,058.80 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 22 页共 47 页
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 243,058.80
6.4.7.12 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交 易性 金融 资产 3,661,754.91
——股票 投资 3,661,754.91
——债券 投资 -
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 3,661,754.91
6.4.7.13 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 21,036.89
转换费 收入 1,596.56
合计 22,633.45
6.4.7.14 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 189,723.59
银行间 市场 交易 费用 -
合计 189,723.59
6.4.7.15 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
审计费 用 39,781.56
信息披 露费 188,959.68
债券账 户维 护费 6,000.00 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 23 页共 47 页
汇划手 续费 4,319.45
其他 -
合计 239,060.69
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 未发 生需 要披 露的 或有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 未发 生需 要披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，本 基金 不存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 发生 变化 的情况 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中信银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 24 页共 47 页
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 580,747.31 398,025.02
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 118,233.17 151,587.22
注：基金管 理人报酬 按前 一日基金资 产净值 1.5% 的 年费率逐日 计提,逐日累 计 至每月月底,按月
支付。
其计算 公式 为: 日管 理人 报酬= 前 一日 基金 资产 净值×1.5%/ 当年 天数
本报告期列示的支付销售 机构的客户维护费为本期 计提金额，上年度可比期 间列示的支付销售
机构的 客户 维护 费为 当期 支付金 额。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 96,791.18 66,337.51
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25%的年 费 率逐 日计 提确 认。
其计算 公式 为: 日托 管人 报酬= 前 一日 基金 资产 净值×0.25%/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
本报告 期未 与关 联方 进行 银行债 券( 含回 购) 交 易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 内， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 25 页共 47 页
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银 行股 份有 限公 司
13,841,524.6
9
50,064.22 6,382,296.23 20,775.53
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 间无 收益 分配事 项。
6.4.12 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00280
5
丰元
股份
2016-0
6-29
-
网下
中签
5.80 5.80 971.00
5,631.
80
5,631.
80
-
60301
6
新宏
泰
2016-0
6-23
-
网下
中签
8.49 8.49 574.00
4,873.
26
4,873.
26
-
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00245
2
长高集
团
2016-06
-14
筹划重
大事项
12.02
2016-0
7-12
10.82 26,800.00 316,761.74 322,136.00 -
30026
5
通光线
缆
2016-03
-24
筹划重
大事项
12.38
2016-0
7-21
12.55 15,000.00 250,802.00 185,700.00 -
00212
7
南极电
商
2016-05
-16
筹划重
大事项
9.63 - - 21,200.00 226,819.00 204,156.00 -
00213
4
天津普
林
2016-05
-09
筹划重
大事项
14.50
2016-0
7-29
13.26 7,900.00 125,520.98 114,550.00 - 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 26 页共 47 页
00224
9
大洋电
机
2016-06
-08
筹划重
大事项
11.97
2016-0
7-28
10.77 37,300.00 341,317.78 446,481.00 -
00251
2
达华智
能
2016-06
-21
筹划重
大事项
20.28
2016-0
7-21
19.38 16,400.00 324,948.94 332,592.00 -
00268
6
亿利达
2016-04
-20
筹划重
大事项
13.54
2016-0
7-14
14.89 10,800.00 185,184.50 146,232.00 -
30003
8
梅泰诺
2015-12
-16
筹划重
大事项
50.58 - - 20,400.00 877,916.00 1,031,832.00 -
30016
6
东方国
信
2016-06
-08
筹划重
大事项
27.47 - - 28,000.00 636,423.24 769,160.00 -
30046
6
赛摩电
气
2016-06
-27
筹划重
大事项
29.86 - - 18,300.00 444,246.47 546,438.00 -
00217
5
东方网
络
2016-05
-09
筹划重
大事项
46.09 - - 10,500.00 504,989.00 483,945.00 -
60084
3
上工申
贝
2016-02
-18
筹划重
大事项
13.71
2016-0
7-26
15.08 2,400.00 31,183.78 32,904.00 -
00080
2
北京文
化
2016-06
-01
筹划重
大事项
23.52
2016-0
8-22
21.86 26,600.00 674,142.00 625,632.00 -
00265
4
万润科
技
2016-05
-09
筹划重
大事项
15.57 - - 42,851.00 572,542.14 667,190.07 -
30006
1
康耐特
2016-05
-05
筹划重
大事项
28.84
2016-0
7-21
31.56 6,800.00 160,679.00 196,112.00 -
30044
1
鲍斯股
份
2016-04
-01
筹划重
大事项
26.63
2016-0
8-12
23.97 42,300.00 904,397.00 1,126,449.00 -
00244
5
中南文
化
2016-06
-14
筹划重
大事项
22.99 - - 40,500.00 836,438.61 931,095.00 -
30045
1
创业软
件
2016-05
-30
筹划重
大事项
44.41 - - 9,000.00 398,136.00 399,690.00 -
60045
5
博通股
份
2016-05
-05
筹划重
大事项
49.14 - - 22,400.00 1,071,161.29 1,100,736.00 -
00095
5
欣龙控
股
2016-04
-08
筹划重
大事项
8.55
2016-0
8-10
9.00 36,900.00 332,100.00 315,495.00 -
00255
5
三七互
娱
2016-03
-10
筹划重
大事项
18.10
2016-0
8-16
19.91 14,000.00 285,306.64 253,400.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 27 页共 47 页
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金在日常经营活动中 涉及的财务风险主要包括 信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序 来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及 内部控制流程，通过可
靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金管理人建立了以董 事会风险控制委员会为核 心的、由督察长、风险管 理委员会、监察稽
核部、 相关 职能 部门 和业 务部门 构成 的四 级风 险管 理架构 体系 。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超 过该 证券的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约 风险 发生 的可 能性 很小。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难。
本基金所持大部分证券在 证券交易所上市，其余亦 可在银行间同业市场交易 。本基金可通过卖
出回购金融资产方式借入 短期资金应对流动性需求 ，其上限一般不超过基金 持有的债券资产的公允
价值。本基金所持有的金 融负债的合约约定到期日 均为一年以内且不计息， 因此账面余额即为未折
现的合 约到 期现 金流 量。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 28 页共 47 页
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金持 有的大
部分金融资产和金融负债 不计息，因此本基金的收 入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市
场利率变化。本基金的生 息资产主要为银行存款、 结算备付金及债券投资等 。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口。表中 所示为本基金资产及负债 的公允价值，并按照合约 规定的利率重新定价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 6 月 30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 13,841,524.69 - - - 13,841,524.69
结算备 付金 259,746.67 - - - 259,746.67
存出保 证金 78,876.56 - - - 78,876.56
交易性 金融 资产 - - - 109,826,421.35
109,826,421.3
5
应收利 息 - - - 2,780.98 2,780.98
应收申 购款 - - - 1,443,353.84 1,443,353.84
资产总 计 14,180,147.92 - - 111,272,556.17
125,452,704.0
9
负债
应付证 券清 算款 - - - 48,493.83 48,493.83
应付赎 回款 - - - 777,826.70 777,826.70
应付管 理人 报酬 - - - 141,649.48 141,649.48
应付托 管费 - - - 23,608.25 23,608.25
应付交 易费 用 - - - 2,682,563.78 2,682,563.78
其他负 债 - - - 231,672.19 231,672.19
负债总 计 - - - 3,905,814.23
3,905,814.2
3
利率敏 感度 缺口 14,180,147.92 - - 107,366,741.94 121,546,889.8
6 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 29 页共 47 页
上年度 末
2015 年 12 月 31
日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 4,635,875.93 - - - 4,635,875.93
结算备 付金 507,156.89 - - - 507,156.89
存出保 证金 253,197.19 - - - 253,197.19
交易性 金融 资产 - - - 37,824,440.77 37,824,440.77
应收证 券清 算款 - - - 532,208.29 532,208.29
应收利 息 - - - 1,396.08 1,396.08
应收申 购款 - - - 32,910.35 32,910.35
其他资 产 - - - 0.00 0.00
资产总 计 5,396,230.01 - - 38,390,955.49 43,787,185.50
负债
应付证 券清 算款 - - - 404,372.89 404,372.89
应付赎 回款 - - - 235,849.39 235,849.39
应付管 理人 报酬 - - - 52,935.97 52,935.97
应付托 管费 - - - 8,822.66 8,822.66
应付交 易费 用 - - - 2,575,236.38 2,575,236.38
其他负 债 - - - 460,835.86 460,835.86
负债总 计 - - - 3,738,053.15 3,738,053.15
利率敏 感度 缺口 5,396,230.01 - - 34,652,902.34 40,049,132.35
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设
其他市 场变 量不 变， 市场 利率上 升 25 个基 点
其他市 场变 量不 变， 市场 利率下 降 25 个基 点
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25.00 bp 增 加约 4 增 加约 1
市场利 率下 降 25.00 bp 减 少约 4 减 少约 1
注： 本 基金 管理 人运用 XRisk Suite 风险 控制 系统 对本 基金投 资组 合中 的银 行存 款、 结 算备 付金 、
存出保 证金 和债 券类 资产 做出以 上利 率风 险的 敏感 性分析
6.4.13.4.2 外汇风险 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 30 页共 47 页
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中， 本基金管理人主要分析市 场价格风险的影响。市场 价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值 或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生
波动的风险。本基金主要 投资于证券交易所上市或 银行间同业市场交易的股 票和债券，所面临的最
大市场价格风险由所持有 的金融工具的公允价值决 定。本基金通过投资组合 的分散化降低市场价格
风险， 并且 本基 金管 理人 每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 －股票 投资 109,826,421.35 90.36 37,824,440.77 94.45
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 109,826,421.35 90.36 37,824,440.77 94.45
注 ： 本基 金股 票投 资占 基金资 产 的比 例范 围为 60-95%， 债 券投 资占 基金 资产 的比例 范 围为 0-40% ，
资产支 持证 券投 资占 基金 资产净 值的 比例 范围 为 0-20% ，权 证投 资占 基金 资产 净值的 比例 范围 为
0-3% ，现金或 者到 期日 在 1 年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。此 外，如 法律 法规 或中
国证监 会允 许基 金投 资其 他品种 的， 基金 管理 人在 履行适 当程 序后 ，可 以将 其纳入 本基 金的 投资 范
围。截 至期 末， 本基 金面 临的整 体市 场价 格风 险列 示如下 ：
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
其他市 场变 量不 变, 本 基金业 绩 比较 基准 上升 1%
其他市 场变 量不 变, 本 基金业 绩 比较 基准 下降 1%
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 31 页共 47 页
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
本基金业绩比较基准上
升 1%
增 加约 156 增 加约 41
本基金业绩比较基准下
降 1%
减 少约 156 减 少约 41
注：1. 本基 金的 整体 业绩比 较 基准 为沪深 300 指数 收益率×80% ＋上 证国 债指数 收 益率×20% ；
2. 本基 金管 理人 运用 XRISK SUITE 风险 控制 系统对 本 基金 投资 组合 中股 票资 产 做出 以上 其他
价格风 险的 敏感 性分 析。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 109,826,421.35 87.54
其中： 股票 109,826,421.35 87.54
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,101,271.36 11.24
7 其他各 项资 产 1,525,011.38 1.22
8 合计 125,452,704.09 100.00
7.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（元 ） 占基金 资产 净值 比例新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 32 页共 47 页
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 153,594.00 0.13
B 采矿业
2,334,676.00 1.92
C 制造业 51,725,461.34 42.56
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
659,380.23 0.54
E 建筑业 545,994.00 0.45
F 批发和 零售 业
3,487,410.82 2.87
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
33,324,837.88 27.42
J 金融业
- -
K 房地产 业
5,784,457.20 4.76
L 租赁和 商务 服务 业
825,660.00 0.68
M 科学研 究和 技术 服务 业
469,392.00 0.39
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
690,113.00 0.57
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
431,054.00 0.35
R 文化、 体育 和娱 乐业
6,780,340.40 5.58
S 综合
2,614,050.48 2.15
合计 109,826,421.35 90.36
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300339 润和软 件 54,500 1,953,280.00 1.61
2 300377 赢时胜 33,100 1,638,119.00 1.35
3 300253 卫宁健 康 62,209 1,536,562.30 1.26
4 000983 西山煤 电 175,700 1,431,955.00 1.18
5 300352 北信源 75,660 1,412,572.20 1.16
6 300287 飞利信 98,200 1,315,880.00 1.08
7 002292 奥飞娱 乐 41,729 1,249,783.55 1.03
8 300348 长亮科 技 33,600 1,241,856.00 1.02
9 300075 数字政 通 46,900 1,202,985.00 0.99 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 33 页共 47 页
10 002609 捷顺科 技 64,700 1,138,073.00 0.94
11 300441 鲍斯股 份 42,300 1,126,449.00 0.93
12 300144 宋城演 艺 44,700 1,113,477.00 0.92
13 600455 博通股 份 22,400 1,100,736.00 0.91
14 000858 五 粮 液 33,700 1,096,261.00 0.90
15 600978 宜华生 活 95,600 1,064,984.00 0.88
16 300038 梅泰诺 20,400 1,031,832.00 0.85
17 600850 华东电 脑 33,800 969,722.00 0.80
18 002339 积成电 子 52,500 957,600.00 0.79
19 300231 银信科 技 51,100 942,284.00 0.78
20 600519 贵州茅 台 3,201 934,435.92 0.77
21 002445 中南文 化 40,500 931,095.00 0.77
22 300113 顺网科 技 24,270 921,289.20 0.76
23 300367 东方网 力 36,500 906,295.00 0.75
24 000810 创维数 字 49,501 894,483.07 0.74
25 300159 新研股 份 49,400 891,670.00 0.73
26 002251 步 步 高 67,540 875,993.80 0.72
27 300369 绿盟科 技 20,200 854,662.00 0.70
28 002285 世联行 108,680 846,617.20 0.70
29 002119 康强电 子 40,200 822,492.00 0.68
30 002519 银河电 子 36,200 811,604.00 0.67
31 300033 同花顺 9,500 773,775.00 0.64
32 300166 东方国 信 28,000 769,160.00 0.63
33 000997 新 大 陆 38,300 767,532.00 0.63
34 002112 三变科 技 29,900 766,337.00 0.63
35 300212 易华录 25,400 756,158.00 0.62
36 600048 保利地 产 86,300 744,769.00 0.61
37 300304 云意电 气 23,000 737,840.00 0.61
38 300379 东方通 9,168 728,672.64 0.60
39 300302 同有科 技 22,410 727,652.70 0.60
40 300291 华录百 纳 30,900 727,077.00 0.60
41 300182 捷成股 份 41,500 710,065.00 0.58
42 600260 凯乐科 技 43,000 703,480.00 0.58
43 300285 国瓷材 料 17,600 702,064.00 0.58
44 300036 超图软 件 28,600 700,700.00 0.58
45 300165 天瑞仪 器 64,400 697,452.00 0.57
46 600735 新华锦 49,700 697,291.00 0.57
47 002094 青岛金 王 26,100 697,131.00 0.57
48 002131 利欧股 份 40,300 688,727.00 0.57
49 002343 慈文传 媒 14,100 683,850.00 0.56
50 002654 万润科 技 42,851 667,190.07 0.55
51 300170 汉得信 息 43,200 655,776.00 0.54
52 300072 三聚环 保 23,166 640,308.24 0.53
53 300418 昆仑万 维 22,380 632,682.60 0.52 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 34 页共 47 页
54 002624 完美环 球 16,600 626,650.00 0.52
55 000797 中国武 夷 41,900 625,986.00 0.52
56 000802 北京文 化 26,600 625,632.00 0.51
57 601801 皖新传 媒 52,400 611,508.00 0.50
58 002657 中科金 财 11,100 609,834.00 0.50
59 002290 禾盛新 材 21,900 609,477.00 0.50
60 300133 华策影 视 38,640 601,624.80 0.49
61 300295 三六五 网 18,500 601,250.00 0.49
62 600809 山西汾 酒 26,200 581,116.00 0.48
63 300059 东方财 富 26,000 577,200.00 0.47
64 002009 天奇股 份 35,200 574,816.00 0.47
65 600701 *ST 工新 42,992 567,064.48 0.47
66 600570 恒生电 子 8,400 560,868.00 0.46
67 300466 赛摩电 气 18,300 546,438.00 0.45
68 300188 美亚柏 科 20,400 543,456.00 0.45
69 002439 启明星 辰 21,000 542,430.00 0.45
70 600756 浪潮软 件 17,925 539,542.50 0.44
71 603901 永创智 能 29,800 535,804.00 0.44
72 600298 安琪酵 母 30,000 535,200.00 0.44
73 002777 久远银 海 4,400 532,400.00 0.44
74 600503 华丽家 族 57,600 528,192.00 0.43
75 600055 华润万 东 29,920 525,395.20 0.43
76 600880 博瑞传 播 61,200 520,812.00 0.43
77 600883 博闻科 技 35,800 519,458.00 0.43
78 002256 彩虹精 化 15,600 511,680.00 0.42
79 000615 京汉股 份 26,800 491,780.00 0.40
80 000860 顺鑫农 业 20,400 485,112.00 0.40
81 002175 东方网 络 10,500 483,945.00 0.40
82 002396 星网锐 捷 24,500 482,650.00 0.40
83 002776 柏堡龙 13,200 469,392.00 0.39
84 600831 广电网 络 35,800 463,968.00 0.38
85 300097 智云股 份 9,026 451,751.30 0.37
86 300382 斯莱克 12,000 450,960.00 0.37
87 002249 大洋电 机 37,300 446,481.00 0.37
88 600641 万业企 业 34,200 443,574.00 0.36
89 300354 东华测 试 16,500 443,025.00 0.36
90 300031 宝通科 技 17,357 442,950.64 0.36
91 603686 龙马环 卫 12,100 441,287.00 0.36
92 600980 北矿科 技 15,001 433,528.90 0.36
93 300015 爱尔眼 科 11,800 431,054.00 0.35
94 002444 巨星科 技 21,200 430,784.00 0.35
95 300192 科斯伍 德 33,800 430,274.00 0.35
96 600593 大连圣 亚 13,500 418,365.00 0.34
97 002643 万润股 份 8,000 407,040.00 0.33 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 35 页共 47 页
98 600522 DR 中天 科 41,500 406,700.00 0.33
99 002717 岭南园 林 13,500 403,110.00 0.33
100 300451 创业软 件 9,000 399,690.00 0.33
101 300400 劲拓股 份 11,000 397,870.00 0.33
102 002165 红 宝 丽 42,100 393,214.00 0.32
103 002284 亚太股 份 20,500 391,345.00 0.32
104 600287 江苏舜 天 42,700 389,851.00 0.32
105 300279 和晶科 技 8,100 384,669.00 0.32
106 000848 承德露 露 32,000 382,400.00 0.31
107 300380 安硕信 息 7,400 381,100.00 0.31
108 600446 金证股 份 10,600 381,070.00 0.31
109 600207 安彩高 科 36,801 376,474.23 0.31
110 600423 柳化股 份 56,001 375,206.70 0.31
111 600615 丰华股 份 20,800 372,112.00 0.31
112 600713 南京医 药 42,400 357,008.00 0.29
113 603000 人民网 21,400 355,454.00 0.29
114 600887 伊利股 份 21,300 355,071.00 0.29
115 300398 飞凯材 料 4,700 351,560.00 0.29
116 000632 三木集 团 40,900 349,695.00 0.29
117 002534 杭锅股 份 32,750 348,787.50 0.29
118 002053 云南盐 化 12,200 346,358.00 0.28
119 603939 益丰药 房 10,600 345,772.00 0.28
120 300251 光线传 媒 29,300 338,708.00 0.28
121 603019 中科曙 光 8,500 338,470.00 0.28
122 600362 江西铜 业 25,100 338,348.00 0.28
123 300496 中科创 达 4,994 338,193.68 0.28
124 002235 安妮股 份 18,500 336,885.00 0.28
125 000687 华讯方 舟 17,000 336,600.00 0.28
126 600588 用友网 络 17,000 332,860.00 0.27
127 002512 达华智 能 16,400 332,592.00 0.27
128 002224 三 力 士 14,300 331,045.00 0.27
129 300243 瑞丰高 材 20,100 329,640.00 0.27
130 000501 鄂武商 Ａ 21,000 329,490.00 0.27
131 000985 大庆华 科 13,200 326,436.00 0.27
132 002535 林州重 机 40,240 325,139.20 0.27
133 600750 江中药 业 10,200 324,360.00 0.27
134 600486 扬农化 工 11,800 323,320.00 0.27
135 601689 拓普集 团 9,800 322,910.00 0.27
136 002452 长高集 团 26,800 322,136.00 0.27
137 300119 瑞普生 物 19,800 317,790.00 0.26
138 002304 洋河股 份 4,400 316,448.00 0.26
139 000955 欣龙控 股 36,900 315,495.00 0.26
140 600322 天房发 展 70,600 314,876.00 0.26
141 601519 大智慧 33,800 310,622.00 0.26 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 36 页共 47 页
142 600562 国睿科 技 9,000 308,610.00 0.25
143 002113 天润控 股 10,000 307,900.00 0.25
144 600560 金自天 正 18,400 303,048.00 0.25
145 600126 杭钢股 份 50,000 300,000.00 0.25
146 300029 天龙光 电 22,800 296,400.00 0.24
147 002671 龙泉股 份 24,000 296,400.00 0.24
148 601933 永辉超 市 71,700 296,121.00 0.24
149 300386 飞天诚 信 8,900 295,213.00 0.24
150 002527 新时达 18,600 293,880.00 0.24
151 600099 林海股 份 24,600 289,542.00 0.24
152 300249 依米康 29,250 288,990.00 0.24
153 000150 宜华健 康 9,200 286,856.00 0.24
154 002533 金杯电 工 21,200 284,716.00 0.23
155 000692 惠天热 电 50,700 282,906.00 0.23
156 300001 特锐德 12,900 279,801.00 0.23
157 600158 中体产 业 15,700 278,675.00 0.23
158 601699 潞安环 能 42,600 278,604.00 0.23
159 600826 兰生股 份 10,600 277,508.00 0.23
160 600052 浙江广 厦 40,200 276,576.00 0.23
161 600348 阳泉煤 业 43,200 275,184.00 0.23
162 600962 国投中 鲁 20,000 273,400.00 0.22
163 300207 欣旺达 10,600 272,102.00 0.22
164 300422 博世科 8,200 271,748.00 0.22
165 600760 *ST 黑豹 31,193 270,443.31 0.22
166 601233 桐昆股 份 24,300 263,898.00 0.22
167 002464 金利科 技 4,300 262,730.00 0.22
168 002537 海立美 达 8,600 261,440.00 0.22
169 300078 思创医 惠 7,800 260,832.00 0.21
170 002055 得润电 子 8,500 260,270.00 0.21
171 300020 银江股 份 13,800 256,680.00 0.21
172 000525 红 太 阳 19,500 255,060.00 0.21
173 603558 健盛集 团 13,500 254,745.00 0.21
174 600302 标准股 份 30,300 254,520.00 0.21
175 600992 贵绳股 份 20,600 254,410.00 0.21
176 002555 三七互 娱 14,000 253,400.00 0.21
177 000681 视觉中 国 10,700 253,055.00 0.21
178 000971 高升控 股 10,108 251,891.36 0.21
179 300365 恒华科 技 5,500 251,625.00 0.21
180 600373 中文传 媒 12,100 251,075.00 0.21
181 002004 华邦健 康 27,400 250,162.00 0.21
182 000881 大连国 际 11,000 242,770.00 0.20
183 300311 任子行 11,101 242,223.82 0.20
184 002137 麦达数 字 14,200 240,832.00 0.20
185 000703 恒逸石 化 24,400 240,828.00 0.20 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 37 页共 47 页
186 002653 海思科 14,900 238,698.00 0.20
187 002188 巴士在 线 8,200 237,226.00 0.20
188 002301 齐心集 团 11,500 235,750.00 0.19
189 300467 迅游科 技 3,801 235,205.88 0.19
190 002171 楚江新 材 13,500 232,605.00 0.19
191 002078 太阳纸 业 47,601 232,292.88 0.19
192 600702 沱牌舍 得 9,200 232,208.00 0.19
193 300286 安科瑞 7,800 231,582.00 0.19
194 002192 融捷股 份 6,250 230,937.50 0.19
195 300250 初灵信 息 7,770 229,914.30 0.19
196 000616 海航投 资 42,300 225,882.00 0.19
197 002038 双鹭药 业 7,400 223,332.00 0.18
198 002655 共达电 声 13,800 222,870.00 0.18
199 000815 美利纸 业 10,700 222,346.00 0.18
200 300168 万达信 息 8,500 220,915.00 0.18
201 600730 中国高 科 15,400 217,602.00 0.18
202 600136 当代明 诚 9,200 212,980.00 0.18
203 300247 乐金健 康 25,500 211,650.00 0.17
204 600520 *ST 中发 11,000 205,920.00 0.17
205 300150 世纪瑞 尔 18,900 204,687.00 0.17
206 002127 南极电 商 21,200 204,156.00 0.17
207 600165 新日恒 力 15,300 202,266.00 0.17
208 002143 印纪传 媒 8,600 201,498.00 0.17
209 000697 炼石有 色 8,700 198,795.00 0.16
210 300061 康耐特 6,800 196,112.00 0.16
211 000558 莱茵体 育 11,800 195,172.00 0.16
212 000799 酒鬼酒 8,100 192,780.00 0.16
213 002475 立讯精 密 9,650 189,622.50 0.16
214 300265 通光线 缆 15,000 185,700.00 0.15
215 603598 引力传 媒 7,600 182,780.00 0.15
216 000702 正虹科 技 13,800 181,608.00 0.15
217 002467 二六三 11,300 174,133.00 0.14
218 600306 *ST 商城 13,197 167,074.02 0.14
219 600315 上海家 化 5,600 161,504.00 0.13
220 002588 史丹利 13,000 160,550.00 0.13
221 002410 广联达 10,800 154,440.00 0.13
222 300309 吉艾科 技 11,600 154,048.00 0.13
223 002338 奥普光 电 2,500 153,625.00 0.13
224 600257 大湖股 份 13,800 153,594.00 0.13
225 300148 天舟文 化 9,960 151,491.60 0.12
226 002155 湖南黄 金 11,400 150,138.00 0.12
227 300252 金信诺 4,500 149,085.00 0.12
228 000929 兰州黄 河 10,000 147,700.00 0.12
229 002686 亿利达 10,800 146,232.00 0.12 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 38 页共 47 页
230 603636 南威软 件 2,100 144,900.00 0.12
231 000628 高新发 展 10,800 142,884.00 0.12
232 002230 科大讯 飞 4,000 131,400.00 0.11
233 002584 西陇科 学 9,350 124,448.50 0.10
234 002134 天津普 林 7,900 114,550.00 0.09
235 002571 德力股 份 7,000 112,700.00 0.09
236 002667 鞍重股 份 3,600 109,764.00 0.09
237 002104 恒宝股 份 6,500 106,860.00 0.09
238 300121 阳谷华 泰 7,700 105,413.00 0.09
239 600386 北巴传 媒 5,300 98,898.00 0.08
240 300100 双林股 份 2,100 92,001.00 0.08
241 000678 襄阳轴 承 11,600 91,640.00 0.08
242 300364 中文在 线 1,200 62,400.00 0.05
243 600843 上工申 贝 2,400 32,904.00 0.03
244 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
245 603016 新宏泰 574 4,873.26 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002251 步 步 高 3,260,898.69 8.14
2 002292 奥飞娱 乐 1,881,830.00 4.70
3 000983 西山煤 电 1,743,185.40 4.35
4 300339 润和软 件 1,708,164.20 4.27
5 600362 江西铜 业 1,555,403.00 3.88
6 002609 捷顺科 技 1,526,242.00 3.81
7 300287 飞利信 1,511,990.00 3.78
8 300075 数字政 通 1,500,398.90 3.75
9 600519 贵州茅 台 1,424,466.20 3.56
10 300352 北信源 1,346,050.00 3.36
11 300377 赢时胜 1,255,342.50 3.13
12 300253 卫宁健 康 1,227,309.20 3.06
13 600978 宜华生 活 1,202,018.54 3.00
14 002339 积成电 子 1,193,720.95 2.98
15 002119 康强电 子 1,158,741.00 2.89
16 600048 保利地 产 1,089,120.00 2.72
17 000858 五 粮 液 1,078,379.87 2.69
18 300348 长亮科 技 1,062,305.00 2.65
19 600880 博瑞传 播 1,060,390.50 2.65 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 39 页共 47 页
20 002285 世联行 1,028,043.50 2.57
21 000810 创维数 字 1,024,745.00 2.56
22 300367 东方网 力 1,012,829.00 2.53
23 600850 华东电 脑 1,003,774.00 2.51
24 300369 绿盟科 技 946,493.00 2.36
25 300113 顺网科 技 945,550.00 2.36
26 300231 银信科 技 938,741.00 2.34
27 600887 伊利股 份 926,731.00 2.31
28 300144 宋城演 艺 858,061.00 2.14
29 000848 承德露 露 852,211.30 2.13
30 002519 银河电 子 844,048.52 2.11
31 300291 华录百 纳 842,921.27 2.10
32 002131 利欧股 份 803,221.60 2.01
注：本 项“ 买入 金额” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002251 步 步 高 2,837,704.76 7.09
2 600362 江西铜 业 1,209,189.60 3.02
3 600880 博瑞传 播 954,696.52 2.38
4 300104 乐视网 927,670.92 2.32
5 002292 奥飞娱 乐 828,923.00 2.07
6 300075 数字政 通 775,600.00 1.94
7 300327 中颖电 子 693,564.00 1.73
8 002609 捷顺科 技 647,449.60 1.62
9 600257 大湖股 份 621,420.13 1.55
10 002625 龙生股 份 618,901.34 1.55
11 600887 伊利股 份 613,029.98 1.53
12 600519 贵州茅 台 610,853.70 1.53
13 000599 青岛双 星 593,546.00 1.48
14 000810 创维数 字 576,470.67 1.44
15 600165 新日恒 力 529,693.00 1.32
16 000848 承德露 露 519,073.00 1.30
17 300188 美亚柏 科 507,993.00 1.27
18 600641 万业企 业 507,137.00 1.27
19 002590 万安科 技 489,568.88 1.22
20 300024 机器人 488,035.00 1.22
注：本 项“ 卖出 金额” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 40 页共 47 页
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 120,008,102.21
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 50,177,555.37
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 与“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.6 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.6.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
7.6.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 合同 中尚 无股 指期 货的投 资政 策。
7.7 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
7.7.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末尚 无国 债期货 投资 政策 。
7.7.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.7.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 本 报告期 末本 基金 投资 的前 十名 证券 没有被 监管 部门 立案 调查,或 在报 告编 制日 前一 年内 受到
公开遣 责、 处罚 的情 形。
7.8.2 本报 告期 ，本 基金 投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
7.8.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 78,876.56 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 41 页共 47 页
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,780.98
5 应收申 购款 1,443,353.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,525,011.38
7.8.4 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
2,570 36,426.50 63,301,017.43 67.62% 30,315,093.89 32.38%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 65,033.57 0.07% 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注： 本公 司高 级管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0-10
万份； 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年 7 月 13 日） 基金 份额 总额 530,445,703.19
本报告 期期 初基 金份 额总 额 26,174,541.35
本报告 期基金 总申 购份 额 82,408,292.97
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 14,966,723.00
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 93,616,111.32
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2016 年 3 月 24 日， 崔建 波先生 担任 基金 管理 人副 总经理 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未发 生改聘 会计 师事 务所 的情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 43 页共 47 页
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中金公 司 1 - - - - -
长江证 券 1 120,545,650.05 70.84% 88,155.34 70.84% -
广发证 券 1 34,299,566.71 20.16% 25,083.21 20.16% -
平安证 券 1 15,329,935.76 9.01% 11,210.61 9.01% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号 ）的 有关 规定， 本 基金 报告 期内 共租用 4 个交 易席 位。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、 经营 行为 稳健 规范 ，内控 制 度健 全。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、 具有 较强 的全 方位 金融服 务 能力 和水 平。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、 与被 选中 的证 券经 营机构 签 订席 位租 用协 议。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务， 包括 宏观经 济、 行业 分析 、 公 司 研发、 市场 数据 、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金 经理 、研 究员 和交 易 员分 别打 分，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负 责落 实交 易量的 实 际分 配工 作。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 44 页共 47 页
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中金公 司 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
广发证 券 - -
124,000,0
00.00
100.00% - -
平安证 券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
新华基金管理股份有限公司关于旗下基金
2015 年 年度 资产 净值 的公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-01-04
2
新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部
分 基金 2016 年 1 月 4 日开放 时 间的 公告
公司网 站 2016-01-04
3
新华基金管理股份有限公司关于调整长期停
牌股票 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-01-06
4
新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部
分 基金 2016 年 1 月 7 日开放 时 间的 公告
公司网 站 2016-01-07
5
新华基金管理股份有限公司关于调整长期停
牌股票 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-01-12
6
新华灵 活主 题混 合型 证券 投资基 金 2015 年第
4 季度 报告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-01-22
7
新华基金管理股份有限公司关于变更长期停
牌股票 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-01-27
8
新华基金管理股份有限公司关于变更长期停
牌股票 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-01-28
9
新华基金管理股份有限公司关于变更长期停
牌股票 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-01-29 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 45 页共 47 页
10
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加中证金牛为代销机构并参加网上申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-02-18
11
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加 中信 期货 有限 公司 为代销 机构 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-02-19
12
新华基金管理股份有限公司关于调整长期停
牌股票 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-01
13
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加奕丰金融为代销机构并参加网上申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-01
14
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金在国泰君安证券开通定期定额投资业务的
公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-12
15
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加金观诚为代销机构并参加网上申购费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-15
16
新华基金管理股份有限公司基金行业高级管
理人员 变更 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-25
17
新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参
加新兰 德开 展的 基金 申 （ 认） 购 费率 优惠 活动
的公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-26
18
新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参
加众禄 基金 开展 的基 金申 （认） 购费 率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-28
19
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加 销售 机构 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-29
20
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加上海联泰为销售机构并参加网上申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-04-16
21
新华基金管理股份有限公司关于“ 银联通” 渠
道开通部分银行借记卡网上直销业务功能的
公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-04-20
22
新华灵 活主 题混 合型 证券 投资基 金 2016 年第
1 季度 报告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-04-21
23
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加利得基金为销售机构并参加申购费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-04-25
24
新华基金管理股份有限公司关于调整网上直
销系统 招商 银行 网银 支付 费率优 惠的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
2016-04-29 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 46 页共 47 页
公司网 站
25
新华基金管理股份有限公司关于淘宝基金理
财平台 和支 付宝 基金 支付 业务下 线的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-05-05
26
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加阳光人寿为销售机构并参加费率优惠
活动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-06-06
27
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金在陆金所资管开通定投业务并参加费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-06-13
28
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分开
放式基金参加盈米财富转换费率优惠活动的
公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-06-13
11 影响投资者决策的其他 重要信息
本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一） 中国 证监 会批 准新 华灵活 主题 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件
（二） 关于 申请 募集 新华 灵活主 题股 票型 证券 投资 基金之 法律 意见 书
（三） 新华 灵活 主题 股票 型证券 投资 基金 托管 协议
（四） 新华 灵活 主题 股票 型证券 投资 基金 基金 合同
（五） 《新 华基 金管 理股 份 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》
（六） 更新 的《 新华 灵活 主题混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》
（七） 基金 管理 人业 务资格 批 件、 营业 执照 和公 司章 程
（八） 基金 托管 人业 务资格 批 件及 营业 执照
（九） 重庆 市工 商行 政管 理局关 于核 准新 华基 金管 理有限 公司 变更 公司 名称 、变更 住所 的批 复
（十） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
12.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 新华灵活主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 47 页共 47 页
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 ，也 可按 工本 费购 买复印 件， 或通 过本 基金 管理人 网站 查阅 。
新华基金管理股份有 限公 司
二〇一六年八月二十 四日
