新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
新华安 享惠金 定期开 放债券 型证券 投资基 金
2016 年半 年度 报告
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十四日 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经全部独立董事
签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2016 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 ....................................................................................................................................
5
2.2 基金 产品 说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 .................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 11
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ............................................................................ 11
4.4 管理 人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 12
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ............................................................................ 14
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 14
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 14
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 14
6.1 资产 负债 表 .................................................................................................................................... 14
6.2 利润 表 ............................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 17
6.4 报表 附注 ........................................................................................................................................ 18
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 33
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ................................................................................................................ 33
7.2 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合 ................................................................................................ 33
7.3 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排序 的所 有 股票 投资 明细 ..................................... 33
7.4 报告 期内 股票 投资 组合的 重 大变 动 ............................................................................................. 33
7.5 期末 按债 券品 种分 类的债 券 投资 组合 ......................................................................................... 34
7.6 期末 按公 允价 值占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 34
7.7 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的所 有 资产 支持 证券 投资 明细 ..................... 35
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 35
7.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ........................................................................ 35
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 35
7.11 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 35
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 36
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持 有人 结构 .................................................................................... 36
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 ........................................................................... 错误! 未定义书签。
8.3 末基 金管 理人 的从 业人员 持 有本 基金 的情 况 ............................................................................. 37 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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8.4 发起 式基金 发起 资金 持 有份额 情况 ................................................................ 错误! 未定义书签。
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 37
10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................... 37
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 .......................................................................................................... 37
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 38
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 38
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .................................................................................................................. 38
10.5 报告 期内 改聘 会计 师 事务所 情况 .............................................................................................. 38
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 38
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .................................................................................. 38
10.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................................. 39
11 影响投资者决策的其他 重要信息 ......................................................................................................... 41
12 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 41
12.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 41
12.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 41
12.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 41 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 新华安 享惠 金定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
基金简 称 新华安 享惠 金定 期债 券
基金主 代码 519160
交易代 码 519160
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 13 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 广发银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 226,844,659.95 份
下属分 级基 金的 基金 简称
新华安 享惠 金定 期债 券 A
类
新华安 享惠 金定 期债 券 C
类
下属分 级基 金的 交易 代码 519160 519161
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 199,443,758.68 份 27,400,901.27 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在严 格控 制投 资风 险和增 强基 金资 产流 动性 的基础 上 ， 力 争获 取超
过业绩 比较 基准 的当 期收 入和投 资总 回报 。
投资策 略
本基金 的投 资策 略主 要包 括： 期 限配 置策 略、 利 率 预期策 略、 类属 品种 配
置策略 以及 证券 选择 策略 。 采 用定 量与 定性 相结 合 的研究 方法 ， 深入 分析
市 场 利率 发展 方向、 期限结 构 变化 趋势、 信用 主体评 级 水平 以及 单个 债券
的投资 价值 ， 积极 主动 进 行类属 品种 配置 及个 券选 择， 谋求 基金 资产 的长
期稳定 增值 。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 税后 收益率+1.2% 。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ，其 长期平 均预 期风 险和 预期 收益率 低于 混合 型基
金、股 票型 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 广发银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 李春磊
联系电 话 010-68779688 010-65169830
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn Lichunlei@cgbchina.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 010-65169830 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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传真 010-68779528 010-65169555
注册地 址
重庆市 江北 区聚 贤岩 广场6 号
力帆中 心2 号楼19 层
广州市 越秀 区东 风东 路713号
办公地 址
重庆市 江北 区聚 贤岩 广场6 号
力帆中 心2 号楼19 层
北京市 东城 区长 安街 甲2 号
邮政编 码 400010 510080
法定代 表人 陈重 董建岳
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券
日报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北 京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
新华安 享惠 金定 期债 券
A 类
新华安 享惠 金定 期债 券 C
类
本期已 实现 收益 9,694,824.00 1,264,288.66
本期利 润 10,492,759.92 1,372,981.63
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0526 0.0501
本期加 权平 均净 值利 润率 4.59% 4.41%
本期基 金份 额净 值增 长率 4.77% 4.64%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2016 年 6 月 30 日)
新华安 享惠 金定 期债 券 A
类
新华安 享惠 金定 期债 券 C 类
期末可 供分 配利 润 28,632,985.74 3,571,731.69
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1436 0.1304
期末基 金资 产净 值 231,868,846.70 31,497,424.24
期末基 金份 额净 值 1.163 1.150
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日) 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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新华安 享惠 金定 期债 券
A 类
新华安 享惠 金定 期债 券 C
类
基金份 额累 计净 值增 长率 45.35% 43.82%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
4、 本基 金于 2013 年 11 月 13 日基 金合 同生 效。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
新华安 享惠 金定 期债 券 A 类
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.78% 0.07% 0.22% 0.00% 0.56% 0.07%
过去三 个月 0.61% 0.07% 0.68% 0.00% -0.07% 0.07%
过去六 个月 4.77% 0.13% 1.36% 0.00% 3.41% 0.13%
过去一 年 7.78% 0.09% 2.86% 0.00% 4.92% 0.09%
过去三 年 45.35% 0.20% 9.85% 0.00% 35.50% 0.20%
自基金 合同 生
效起至 今
45.34% 0.20% 9.85% 0.00% 35.49% 0.20%
新华安 享惠 金定 期债 券 C 类
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.70% 0.06% 0.22% 0.00% 0.48% 0.06%
过去三 个月 0.52% 0.07% 0.68% 0.00% -0.16% 0.07%
过去六 个月 4.64% 0.13% 1.36% 0.00% 3.28% 0.13%
过去一 年 7.28% 0.10% 2.86% 0.00% 4.42% 0.10%
过去三 年 43.83% 0.20% 9.85% 0.00% 33.98% 0.20%
自基金 合同 生
效起至 今
43.82% 0.20% 9.85% 0.00% 33.97% 0.20%
注：1 、 本基 金于 2013 年 11 月 13 日基 金合 同生 效。
2、本 基金 债券 投资 部分 的 业绩比 较基 准采 用一 年期 银行定 期存 款税 后收 益率+1.2% 。
3、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华安 享惠 金定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2013 年 11 月 13 日至 2016 年 6 月 30 日）
新华安 享惠 金定 期债 券 A 类
新华安 享惠 金定 期债 券 C 类
注：本 基金 于 2013 年 11 月 13 日成 立。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日 注册 成立。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2016 年 6 月 30 日， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着 35 只 开放 式 基金， 即新 华优选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长混合型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业混合型证券投资基 金、新华行业周期轮换混 合型证券投资基金、新
华中小市值优选混合型证 券投资基金、新华灵活主 题混合型证券投资基金、 新华优选消费混合型证
券投资基金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基
金、新华趋势领航混合型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝
货币市场基金、新华信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级债券型证 券投资基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资 基金、新华阿里一号保本 混合型证券投资基金、新 华鑫利灵活配置混合型
证券投 资基 金、 新 华鑫 安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金、 新华 中证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金、
新华阿鑫一号保本混合型 证券投资基金、新华活期 添利货币市场基金、新华 增盈回报债券型证券投
资基金、新华策略精选股 票型证券投资基金、新华 万银多元策略灵活配置混 合型证券投资基金、新
华稳健 回报 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 新 华战略 新兴 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
新华鑫回报混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号保 本混合型证券投资基金、 新华积极价值灵活配置
混合型证券投资基金、新 华科技创新主题灵活配置 混合型证券投资基金、新 华信用增强债券型证券
投资基金、新华鑫动力灵 活配置混合型证券投资基 金、新华丰盈回报债券型 证券投资基金和新华健
康生活 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
于泽雨
本基金 基金 经
理，新 华基 金
管理股 份有 限
公司固 定收 益
部总监 、新 华
纯债添 利债 券
型发起 式证 券
2013-11-13 - 8
经济学 博士 ，8 年证 券从 业经验 。
历任华安财产保险公司债券研究
员、 合众 人寿 保险 公司 债券 投资经
理 ，于 2012 年 10 月加 入新 华基金
管理股 份有 限公 司。 现 任新 华基金
管理股份有限公司固定收益部总
监、 新华 纯债 添利 债券 型发 起式证新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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投资基 金基 金
经理、 新华 信
用增益 债券 型
证券投 资基 金
基金经 理、 新
华惠鑫 分级 债
券型证 券投 资
基金基 金经
理、新 华信 用
增强债 券型 证
券投资 基金 基
金经理 。
券投资 基金 基金 经理、 新华 安享惠
金定期开放债券型证券投资基金
基金经 理、 新 华信 用增 益债 券型证
券投资 基金 基金 经理、 新华 惠鑫分
级债券 型证 券投 资基 金基 金经理、
新华信用增强债券型证券投资基
金基金 经理 。
马英
本基金 基金 经
理，新 华壹 诺
宝货币 市场 基
金基金 经理 、
新华活 期添 利
货币市 场基 金
基金经 理、 新
华丰盈 回报 债
券型证 券投 资
基金基 金经
理。
2016-06-0
1
- 8
金融学 硕士 ，8 年证 券从 业经验 。
历任第一创业证券有限责任公司
固定收 益部 业务 董事、 第一 创业摩
根大通证券有限责任公司投资银
行 部 副总 经理。 2012 年 11 月加入
新华基 金管 理股 份有 限公 司， 历任
固定收 益部 债券 研究 员、 新 华壹诺
宝货币 市场 基金 基金 经理 助理。 现
任新华壹诺宝货币市场基金基金
经理、 新 华活 期添 利货 币市 场基金
基金经 理、 新 华安 享惠 金定 期开放
债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 新
华丰盈回报债券型证券投资基金
基金经 理。
赵楠
本基金 基金 经
理助理 ，新 华
纯债添 利债 券
型发起 式证 券
投资基 金基 金
经理助 理、 新
华信用 增益 债
券型证 券投 资
基金基 金经 理
助理、 新华 惠
鑫分级 债券 型
证券投 资基 金
基金经 理助
理。
2015-06-1
6
2016-05-24 4
经济学 博士 ，4 年证 券从 业经验 。
2012 年 7 月 加入 新华 基金 管理股
份有限 公司 ，先 后从 事宏 观研究、
策略研 究、信用评级, 历任新华 纯
债添利债券型发起式证券投资基
金基金 经理 助理、 新华 安享 惠金定
期开放债券型证券投资基金基金
经理助 理、 新 华信 用增 益债 券型证
券投资 基金 基金 经理 助理、 新华惠
鑫分级债券型证券投资基金基金
经理助 理， 现 任新 华阿 鑫一 号保本
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 新
华鑫安保本一号混合型证券投资
基金基 金经 理。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期，新华基金管理 股份有限公司作为新华安 享惠金定期开放债券型证 券投资基金的管理
人按照《中华人民共和国 证券投资基金法》、《新 华安享惠金定期开放债券 型证券投资基金基金合
同》以及其它有关法律法 规的规定，本着诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产，在严格
控制风 险的 基础 上为 持有 人谋求 最大 利益 。运 作整 体合法 合规 ，无 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 （2011 年修 订）， 公
司制定了《新华基金管理 股份有限公司公平交易管 理制度》。制度的范围包 括境内上市股票、债券
的一级市场申购、二级市 场交易等所有投资管理活 动，同时包括授权、研究 分析、投资决策、交易
执行等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手 询价 、 成 交确 认， 并根据“时间 优先 、 价格 优先”的原 则保 证各 投资 组合获 得 公平 的交 易机 会。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年 上半 年债 券市 场呈现 先 抑后 扬走 势。5 月份 以 前， 受经济 出现 稳企 迹象 、 通 胀数据 抬升 、
信用风 险增 加等 因素 影响 ，长端 收益 率较 年初 低点 有 40BP 左右 的抬 升。 但 6 月 份之 后基 本面 重回新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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弱势，经济增长和金融数 据低于预期，资金面维持 稳定，海外动荡导致避险 情绪上升，多重利好因
素带动 10 年 期国 债和 国开债 收 益率 重新 回到 年初 2.8% 和 3.2% 左 右的 水平 。基 金操作 方面 ，考 虑到
长端收益率水平吸引力有 限，本基金主要在短期品 种当中寻找投资机会，重 点关注省国资委百分之
百控股的、负债率相对适 中的、有一定竞争力的地 方国有企业发行的债券， 投资组合维持了较低的
杠杆比 例和 久期 ，同 时注 意保持 组合 的流 动性 和收 益的稳 定性 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基 金 A 类份 额净 值为 1.163 元， 本报 告期 份额 净值增 长 率为 4.77% ，
同期比较基准的增长率为 1.36% ；本基金 C 类份额 净值为 1.150 元，本报 告 期份额净值增长率为
4.64%，同 期比 较基 准的 增长 率为 1.36% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
未来一 段时 间预 计收 益率 将呈震 荡走 势。 基本 面看 ，经济“L” 型格局下 宏观 经 济预期 变动 不大 ，
上半年总体信贷扩张较快 ，当前房地产销售数据虽 然回落但投资仍能维持一 定增速，所以预计短期
经济趋稳能持续。政策层 面会采取宽财政、稳货币 的组合：一方面基建投资 也会继续托底经济；另
一 方 面， 货币 政策 进一 步宽 松 会面 临汇 率、 通胀 问题 制 约， 操作 上可 能仍 以公 开 市场和 MLF 等常规
工具为主。基金操作方面 ，考虑到长端收益率水平 吸引力有限，本基金将主 要在短期品种当中寻找
投资机会，重点关注省国 资委百分之百控股的、负 债率相对适中的、有一定 竞争力的国有企业发行
的债券 ，投 资组 合将 维持 较低的 杠杆 比例 和久 期， 同时注 意保 持组 合的 流动 性和收 益的 稳定 性。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工：
一、估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制定 估值 制度 并在 必要时 修 改；
② 确保 估值 方法 符合 现行法 规 ；
③ 批准 证券 估值 的步 骤和方 法 ；
④ 对异 常情 况做 出决 策。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估 值 决策 由估 值工 作小组 2/3 或 以上 多数 票通 过。
二、基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获得 独立 、完 整的 证券价 格 信息 ；
② 每日 证券 估值 ；
③ 检查 价格 波动 并进 行一般 准 确性 评估 ；
④ 向交 易员 或基 金经 理核实 价 格异 常波 动， 并在 必要 时 向估 值工 作小 组报 告；
⑤ 对每 日证 券价 格信 息和估 值 结果 进行 记录 ；
⑥ 对估 值调 整和 人工 估值进 行 记录 ；
⑦ 向估 值工 作小 组报 送月度 估 值报 告。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、投 资管 理部 的职 责分 工
① 接受 监察 稽核 部对 所投资 证 券价 格异 常波 动的 问讯 ；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评价 并确 认基 金会 计提供 的 估值 报告 ；
④ 向估 值工 作小 组报 告任何 他/她认 为可 能的 估值 偏差 。
四、交 易部 的职 责分 工
① 对基 金会 计的 证券 价格信 息 需求 做出 即时 回应 ；
② 通知 基金 会计 关于 证券停 牌 、价 格突 发性 异常 波动 、 退市 等特 定信 息；
③ 评价 并确 认基 金会 计提供 的 估值 报告 。
五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监督 证券 的整 个估 值过程 ；
② 确保 估值 工作 小组 制定的 估 值政 策得 到遵 守； 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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③ 确保 公司 的估 值制 度和方 法 符合 现行 法律 、法 规的 要 求；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对于 估值 表中 价格 异常波 动 的证 券向 投资 部问 讯；
⑥ 对于 认为 不合 适或 者不再 合 适的 估值 方法 提交 估值 工 作小 组讨 论。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期末基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金净值低于五
千万元 的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
报告期 内，广发银行 股份有限公 司（以下称“ 本托管人” ）在对新华 安享惠金定期开放 债券型证
券投资 基金 （ 以下 称“本基金”） 的 托管 过程 中， 严 格遵 守 相关 法律 法规、 合同协 议 及其 他有 关规 定，
不存在 损害 本基 金份 额持 有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人依 照相关法律法规、合同协 议及其他有关规定，对本 基金管理人的投资
运作方面进行了必要的监 督，对本基金资产净值计 算以及费用开支等方面进 行了认真地复核，未发
现管理 人有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核了本季度报 告中的基本情况、主要财 务指标、投资组合报告等 内容，未发现虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 ，财 务信 息真 实、 准确和 完整 。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 安享 惠金 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 2,167,086.02 5,435,247.99
结算备 付金
20,000.00 490,540.71
存出保 证金
96,876.49 20,024.35
交易性 金融 资产 6.4.7.2 279,440,382.70 204,979,703.80
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
279,440,382.70 204,979,703.80
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 35,900,137.95
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 7,288,128.75 5,695,688.14
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
289,012,473.96 252,521,342.94
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
25,199,732.82 -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
150,578.14 393,968.09
应付托 管费
43,022.33 112,562.30
应付销 售服 务费
9,005.41 33,940.18
应付交 易费 用 6.4.7.7 10,282.06 20,342.98
应交税 费
- -
应付利 息
4,841.02 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 228,741.24 460,000.00
负债合 计
25,646,203.02 1,020,813.55
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 226,844,659.95 226,844,659.95 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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未分配 利润 6.4.7.10 36,521,610.99 24,655,869.44
所有者 权益 合计
263,366,270.94 251,500,529.39
负债和 所有 者权 益总 计
289,012,473.96 252,521,342.94
注 ： 报告 截止日 2016 年 6 月 30 日，A 类 基金 份额 净值 1.163 元， 基金 份额 199,443,758.68 份，
C 类基 金份 额净 值 1.150 元， 基 金份额 27,400,901.27 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 安享 惠金 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
13,769,632.86 37,165,193.82
1.利息 收入
9,157,096.36 27,882,663.61
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 16,644.55 48,742.75
债券利 息收 入
9,117,906.00 27,411,509.38
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
22,545.81 422,411.48
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
3,705,907.61 188,775.30
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.12 3,705,907.61 188,775.30
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.13 906,628.89 9,093,754.91
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列）
- -
减：二、费用
1,903,891.31 5,315,299.86
1．管 理人 报酬
904,028.61 3,474,113.44
2．托 管费
258,293.82 992,603.85
3．销 售服 务费
54,100.33 328,366.45
4． 交易 费用 6.4.7.14 4,737.73 12,083.16
5． 利息 支出
424,789.58 271,012.09
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
424,789.58 271,012.09
6． 其他 费用 6.4.7.15 257,941.24 237,120.87
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填 11,865,741.55 31,849,893.96 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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列）
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
11,865,741.55 31,849,893.96
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 安享 惠金 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
226,844,659.95 24,655,869.44 251,500,529.39
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 11,865,741.55 11,865,741.55
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
- - -
其中：1.基金 申购 款 - - -
2.基 金赎 回款 - - -
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
226,844,659.95 36,521,610.99 263,366,270.94
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
941,903,097.54 41,527,323.59 983,430,421.13
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 31,849,893.96 31,849,893.96
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
- - -
其中：1.基金 申购 款 - - -
2.基 金赎 回款 - - -
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
- - - 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
941,903,097.54 73,377,217.55 1,015,280,315.09
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华安享惠金定期开放债 券型证券投资基金( 以下简 称“ 本基金”) 系经中国证券 监督管理委员会
（以下 简称“中国 证监 会” ） 证监 许可 ［2013］ 1141 号文核 准， 由新 华基 金管 理股份 有限 公司 作为 发
起人， 于 2013 年 10 月 8 日至 2013 年 11 月 8 日向 社会公 开募 集， 设立 募集 期间募 集及 利息 结转 的
基金份 额共 计 219,016,876.34 份， 有效 认购 户数 为 2,792 户， 并经 国富 浩华 会计师 事 务所 （特 殊普 通
合伙） 国浩验 字[2013]404A0015 号验 资报 告予 以验证 。2013 年 11 月 13 日 办理 基 金备 案手 续， 基金
合同正式生效。本基金为 契约型开放式证券投资基 金，存续期不限定，本基 金管理人为新华基金管
理股份 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 广发 银行 股份 有限公 司。
根据《新华安享惠金定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书》及《新华安 享惠金定期开放债
券 型证 券投 资基金 基金 合同 》的 有关 规定, 本基 金的 投资 范围 为具有 良好 流动 性的 金融 工具， 包括
国债、央行票据、地方政 府债、城投债、金融债、 企业债（含中小企业私募 债）、短期融资券、中
期票据、公司债、资产支 持证券、债券回购、银行 存款等固定收益类资产以 及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金 融工具，但须符合中国证 监会相关规定。本基金不 直接在二级市场买入股
票、权证等权益类资产， 也不参与一级市场新股申 购和新股增发。本基金可 参与可转换债券投资。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人履行适当程 序后，可以将其纳入投
资范围，其投资比例遵循 届时有效法律法规或相关 规定。本基金各类资产的 投资比例范围为：固定
收益类 资产 的比 例不 低于 基金资 产的 80% ；现 金或到 期 日在 一年 以内 的政 府债 券 的比 例合 计不 低于
基 金 资产 净值的 5% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2016 年 8 月 23 日批 准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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的企业 会计 准则( 以下 简称“ 企业 会计 准则”) 、 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资
基金会计核算业务指引》 、《新华安享惠金定期开 放债券型证券投资基金基 金合同》和中国证券监
督管理 委员 会发 布的 关于 基金行 业实 务操 作的 有关 规定进 行确 认、 计量 和编 制财务 报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用的 会计 估 计与最 近一 期年度 报告 一 致, 所采 用的 会计 政策与 最 近一期 年度 报告
一致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总 局财税[2002]128 号 文《 关于开放式证 券投资基金 有关税收问题 的通
知 》、财 税[2004]78 号文 《关 于证 券投 资基 金税收 政策的 通知 》 、 财 税[2005]11 号文 《关 于调 整证
券( 股票) 交 易印 花税 税率 的通 知》 、 财税[2005]102 号文 《关 于股 息红 利个 人所 得税 有 关政 策的 通知》 、
财税[2005]103 号文 《关 于股 权 分置 试点 改革 有关 税收 政 策问 题的 通知 》 、 财税字[2005]107 号文 《关
于 利 息红 利个 人所 得税 政策 的 补充 通知》 、自 2008 年 4 月 24 日 起执 行的 《 关于调 整证 券 （股 票）
交易印 花税 税率 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
（1）以 发行 基金 方式 募集资 金 ，不 属于 营业 税征 收范 围 ，不 征收 营业 税。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基 金买 卖股 票于 2008 年 4 月 24 日前 按照 0.3%的 税率 缴纳 股票 交易 印花 税， 自 2008 年
4 月 24 日起 按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1%的税 率对 双 方当 事人 征收 证券 （股 票） 交易 印花 税， 调整 为单 边 征税， 即对 买 卖、
继承、 赠与 所书 立的 Ａ股 、Ｂ股 股权 转让 书据 的出 让按 0.1%的税 率征 收证 券（ 股 票） 交易 印花税，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基金 作为 流通 股股 东在 股 权分 置改 革过 程中 收到 由 非流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 等对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存 款 2,167,086.02
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 2,167,086.02
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 66,634,482.96 65,838,382.70 -796,100.26
银行间 市场 210,963,875.50 213,602,000.00 2,638,124.50
合计 277,598,358.46 279,440,382.70 1,842,024.24
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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合计 277,598,358.46 279,440,382.70 1,842,024.24
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 未持 有衍 生金 融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 未持 有买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 364.87
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 47.34
应收债 券利 息 7,287,716.54
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 7,288,128.75
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 其他 资产 。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 -
银行间 市场 应付 交易 费用 10,282.06
合计 10,282.06
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末未 有应 付交 易费 用。
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目 本期末 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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2016 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
其他应 付款 -
预提费 用 228,741.24
合计 228,741.24
6.4.7.9 实收基金
新华安 享惠 金定 期债 券 A 类
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 199,443,758.68 199,443,758.68
本期申 购 - -
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） - -
本期末 199,443,758.68 199,443,758.68
新华安 享惠 金定 期债 券 C 类
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 27,400,901.27 27,400,901.27
本期申 购 - -
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） - -
本期末 27,400,901.27 27,400,901.27
6.4.7.10 未分配利润
新华安 享惠 金定 期债 券 A 类
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 18,938,161.74 2,994,166.36 21,932,328.10
本期利 润 9,694,824.00 797,935.92 10,492,759.92
本期基金份额交易产生的 - - - 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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变动数
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 - - -
本期末 28,632,985.74 3,792,102.28 32,425,088.02
新华安 享惠 金定 期债 券 C 类
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 2,307,443.03 416,098.31 2,723,541.34
本期利 润 1,264,288.66 108,692.97 1,372,981.63
本期基金份额交易产生的
变动数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 - - -
本期末 3,571,731.69 524,791.28 4,096,522.97
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 12,562.98
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 4,081.57
其他 -
合计 16,644.55
6.4.7.12 债券投资收益
单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
卖出债 券 （债转 股及 债券到 期 兑付） 成
交总额
199,837,681.43
减： 卖出 债券 （债 转股 及债券 到 期兑 付）
成本总 额
190,023,909.72
减：应收 利息 总额 6,107,864.10
买卖债 券差 价收 入 3,705,907.61
6.4.7.13 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交 易性 金融 资产 906,628.89
——股票 投资 -
——债券 投资 906,628.89
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 906,628.89
6.4.7.14 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 57.73
银行间 市场 交易 费用 4,680.00
合计 4,737.73
6.4.7.15 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
审计费 用 39,781.56
信息披 露费 188,959.68
债券账 户维 护费 23,400.00
汇划手 续费 5,200.00
其他 600.00
合计 257,941.24
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 未发 生需 要披 露的 或有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 告签 发日,本基金 未 发生 需要 披露 的资 产负 债 表日 后事 项。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 本基 金不 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
广发银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行股 票交易 。
6.4.10.1.2 权证交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.10.1.3 债券交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本报告 期， 本基 金均 无通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期， 本基 金均 无应 支付关 联方 的佣 金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 904,028.61 3,474,113.44
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 312,085.87 1,440,050.82 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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注：基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 0.7% 的 年费率 逐日 计提,逐日 累计至 每 月月 底,按月
支付。
其计算 公式 为: 日管 理人 报酬= 前 一日 基金 资产 净值×0.7%/ 当 年天 数。
本报告 期列 示的 支付 销售 机构的 客户 维护 费为 本期 计提金 额。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 258,293.82 992,603.85
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.2% 的年 费率逐 日计 提确 认。
其计算 公式 为: 日托 管人 报酬= 前 一日 基金 资产 净值×0.2%/ 当 年天 数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位 ：人 民币 元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
新华安 享惠 金定 期
债券 A 类
新华安 享惠 金定 期债 券 C
类
合计
广发银 行 - 35,388.67 35,388.67
新华基 金管 理股份 有
限公司
- 985.86 985.86
恒泰证 券 - 0.00 0.00
合计 - 36,374.53 36,374.53
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
新华安 享惠 金定 期
债券A 类
新华安 享惠 金定 期债 券C
类
合计
广发银 行 - 114,147.82 114,147.82
新华基 金管 理股份 有
限公司
- 6,305.93 6,305.93
恒泰证 券 - 357.61 357.61
合计 - 120,811.36 120,811.36
注：本 基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值的 0.35%年费 率计 提。
其计算 公式 为： 日基 金销 售服务 费=前一 日 C 类基金 资 产净 值×0.35%/ 当年 天数 。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金 本报 告期 未进 行银 行债券( 含 回购)交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
广发银 行股 份有 限公 司 2,167,086.02 12,562.98 4,940,766.79 27,891.01
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内无 收益 分配事 项。
6.4.12 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
截至报 告期 期末 本基 金未 持有流 通受 限证 券。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
截至报 告期 期末 本基 金未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
截至 2016 年 6 月 30 日 ， 本基金 从事 银行 间市 场债 券正回 购形 成的 卖出 回购 金融资 产款 余额 为
25,199,732.82 元 ，于 2016 年 7 月 4 日 全部 到期 。 该 类交易 要求 基金 转入 质押 库的债 券， 按银 行间 市新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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场所规 定的 比例 折算 为标 准券后 ，不 低于 债券 回购 交易的 余额 。
金额单 位：人 民币 元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
011599879
15 昆钢
SCP005
2016-07-01 100.27 118,000.00 11,831,860.00
041555023
15 鲁焦 化
CP002
2016-07-04 100.59 162,000.00 16,295,580.00
合计
280,000.00 28,127,440.00
注：本 基金 本报 告期 内未 发生交 易所 市场 债券 正回 购。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金在日常经营活动中 涉及的财务风险主要包括 信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序 来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及 内部控制流程，通过可
靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金管理人建立了以董 事会风险控制委员会为核 心的、由督察长、风险管 理委员会、监察稽
核部、 相关 职能 部门 和业 务部门 构成 的四 级风 险管 理架构 体系 。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得 超 过该 证券的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约 风险 发生 的可 能性 很小。
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2016 年6 月30 日
上年末
2015 年12 月31 日
A-1 127,309,500.00 -
A-1 以下 - - 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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未评级 - -
合计 127,309,500.00 -
6.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2016 年6 月30 日
上年末
2015 年12 月31 日
AAA 1,311,806.70 1,363,188.40
AAA 以下 150,819,076.00 203,616,515.40
未评级 - -
合计 152,130,882.70 204,979,703.80
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难。
本基金所持大部分证券在 证券交易所上市，其余亦 可在银行间同业市场交易 。本基金可通过卖
出回购金融资产方式借入 短期资金应对流动性需求 ，其上限一般不超过基金 持有的债券资产的公允
价值。本基金所持有的金 融负债的合约约定到期日 均为一年以内且不计息， 因此账面余额即为未折
现的合 约到 期现 金流 量。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金持有的大
部分金融资产和金融负债 不计息，因此本基金的收 入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市
场利率变化。本基金的生 息资产主要为银行存款、 结算备付金及债券投资等 。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口。表中 所示为本基金资产及负债 的公允价值，并按照合约 规定的利率重新定价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
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单位： 人民 币元
本 期末
2016 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 2,167,086.02 - - - 2,167,086.02
结算备 付金 20,000.00 - - - 20,000.00
存出保 证金 96,876.49 - - - 96,876.49
交易性 金融 资产 279,440,382.70 - - -
279,440,382.7
0
应收利 息 - - - 7,288,128.75 7,288,128.75
资产总 计
281,724,345.21 - - 7,288,128.75 289,012,473.9
6
负债
卖出回 购金 融资
产款
25,199,732.82 - - - 25,199,732.82
应付管 理人 报酬 - - - 150,578.14 150,578.14
应付托 管费 - - - 43,022.33 43,022.33
应付销 售服 务费 - - - 9,005.41 9,005.41
应付交 易费 用 - - - 10,282.06 10,282.06
应付利 息 - - - 4,841.02 4,841.02
其他负 债 - - - 228,741.24 228,741.24
负债总 计
25,199,732.82 - - 446,470.20 25,646,203.
02
利率敏 感度 缺口 256,524,612.39 - - 6,841,658.55 263,366,270.9
4
上年度末
2015 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 5,435,247.99 - - - 5,435,247.99
结算备 付金 490,540.71 - - - 490,540.71
存出保 证金 20,024.35 - - - 20,024.35
交易性 金融 资产 204,979,703.80 - - -
204,979,703.8
0
买入返 售金 融资
产
35,900,137.95 - - - 35,900,137.95
应收利 息 - - - 5,695,688.14 5,695,688.14 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 31 页共 42 页
资产总 计
246,825,654.80 -
-
5,695,688.14 252,521,342.9
4
负债
应付管 理人 报酬 - - - 393,968.09 393,968.09
应付托 管费 - - - 112,562.30 112,562.30
应付销 售服 务费 - - - 33,940.18 33,940.18
应付交 易费 用 - - - 20,342.98 20,342.98
其他负 债 - - - 460,000.00 460,000.00
负债总 计 - - - 1,020,813.55 1,020,813.55
利率敏 感度 缺口
246,825,654.80
- - 4,674,874.59
251,500,529.3
9
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设
其他市 场变 量不 变， 市场 利率上 升 25 个基 点
其他市 场变 量不 变， 市场 利率下 降 25 个基 点
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25.00 bp 减 少约 64 减 少约 62
市场利 率下 降 25.00 bp 增 加约 64 增 加约 62
注： 本基 金管 理人 运用 XRisk Suite 风 险控 制系 统对本 基金投 资组 合中 的银 行存 款、 结算 备付 金、
存出保 证金 和债 券类 资产 做出以 上利 率风 险的 敏感 性分析
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产与 负债 均以人 民币 计价,因此 无重大 外 汇风 险.
6.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中， 本基金管理人主要分析市 场价格风险的影响。市场 价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值 或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生
波动的风险。本基金主要 投资于证券交易所上市或 银行间同业市场交易的股 票和债券，所面临的最
大市场价格风险由所持有 的金融工具的公允价值决 定。本基金通过投资组合 的分散化降低市场价格
风险，并且本基金管理人 每日对本基金所持有的证 券价格实施监控。本基金 的投资范围为具有良好
流动性的金融工具，包括 国债、央行票据、地方政 府债、城投债、金融债、 企业债（含中小企业私新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 32 页共 42 页
募债）短期融资券、中期 票据、公司债、资产支持 证券、债券回购、银行存 款等固定收益类资产以
及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融 工具，同时本基金不直接 在二级市场买入股票、
权证等 权益 类资 产也 不参 与一级 市场 新股 申购 和新 股增发 和可 转债 投资 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 －股票 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资
279,440,382.
70
106.10 204,979,703.8
0
81.50
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计
279,440,382.
70
106.10 204,979,703.8
0
81.50
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
其他市 场变 量不 变, 本 基金业 绩 比较 基准 上升 1%
其他市 场变 量不 变, 本 基金业 绩 比较 基准 下降 1%
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
本基金业绩比较基准上
升 2.5%
增 加约 0 减 少约 40
本基金业绩比较基准下
降 2.5%
增 加约 0 增 加约 40
注： 本基 金管 理人 运用 XRisk suite 风险控 制系 统对 本 基金投 资组 合中 股票 资产 做出以 上其 他价新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 33 页共 42 页
格风险 的敏 感性 分析 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 279,440,382.70 96.69
其中： 债券 279,440,382.70 96.69
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,187,086.02 0.76
7 其他各 项资 产 7,385,005.24 2.56
8 合计 289,012,473.96 100.00
7.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 34 页共 42 页
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 150,643,405.00 57.20
5 企业短 期融 资券 90,359,000.00 34.31
6 中期票 据 36,950,500.00 14.03
7 可转债 （可 交换 债） 1,487,477.70 0.56
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 279,440,382.70 106.10
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 122843 11 绥化 债 250,000 25,327,500.00 9.62
2 1280437 12 立业 债 200,000 20,542,000.00 7.80
3 041560060
15 兴发
CP002
200,000 20,168,000.00 7.66
4 011599972
15 鲁焦 化
SCP002
200,000 20,118,000.00 7.64 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 35 页共 42 页
5 011599879
15 昆钢
SCP005
200,000 20,054,000.00 7.61
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 合同 约定 本基 金不 能投资 股指 期货 。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 36 页共 42 页
1 存出保 证金 96,876.49
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,288,128.75
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,385,005.24
7.12.4 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末无 股票 投资。
7.12.5 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
新华安享惠金定
期 债券 A 类
2,168 91,994.35 37,816,991.68 18.96% 161,626,767.00 81.04%
新华安享惠金定
期 债券 C 类
735 37,280.14 330,016.20 1.20% 27,070,885.07 98.80%
合计 2,903 78,141.46 38,147,007.88 16.82% 188,697,652.07 83.18% 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 37 页共 42 页
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人
员持有 本基 金
新华安 享惠 金定 期债 券
A 类
0.00 0.00%
新华安 享惠 金定 期债 券
C 类
9,615.38 0.04%
合计 9,615.38 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
新华安 享惠 金定 期债 券
A 类
0
新华安 享惠 金定 期债 券
C 类
0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
新华安 享惠 金定 期债 券
A 类
0
新华安 享惠 金定 期债 券
C 类
0
合计 0
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0
份；该 只基 金的 基金 经理 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 新华安 享惠 金定 期债 券 A 类 新华安 享惠 金定 期债 券 C 类
基金合 同生 效日 （2013 年 11 月 13
日）基 金份 额总 额
143,485,838.08 75,531,038.26
本报告 期期 初基 金份 额总 额 199,443,758.68 27,400,901.27
本报告 期基 金总 申购 份额 - -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 - -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 199,443,758.68 27,400,901.27
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 38 页共 42 页
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2016 年 3 月 24 日， 崔建 波先生 担任 基金 管理 人副 总经理 。
本报告期内, 寻卫国先生不再担任基金托管人资产管理部总经理职务, 蒋柯先生临时主持部门工
作。相 关变 更事 项已 按规 定向中 国基 金业 协会 办理 相关手 续并 向中 国证 监会 报告。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未发 生改聘 会计 师事 务所 的情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
恒泰证 券 2 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号 ）的 有关 规定， 本 基金 报告 期内 共租用 3 个交 易席 位。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、 经营 行为 稳健 规范 ，内控 制 度健 全。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、 具有 较强 的全 方位 金融服 务 能力 和水 平。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、 与被 选中 的证 券经 营机构 签 订席 位租 用协 议。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 39 页共 42 页
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券商 提供 独立 的或 第三方 研 究报 告及 服务， 包括宏 观 经济、 行业 分析 、 公 司研 发、 市场 数据 、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交易 部负 责落 实交 易量的 实 际分 配工 作。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
恒泰证 券
57,275,265.8
5
100.00%
11,700,00
0.00
100.00% - -
湘财证 券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
新华基金管理股份有限公司关于旗下基金
2015 年 年度 资产 净值 的公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-01-04
2
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
2015 年第 4 季度 报告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-01-22
3
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加中证金牛为代销机构并参加网上申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-02-18 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 40 页共 42 页
4
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加 中信 期货 有限 公司 为代销 机构 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-02-19
5
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加奕丰金融为代销机构并参加网上申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-01
6
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加金观诚为代销机构并参加网上申购费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-15
7
新华基金管理股份有限公司基金行业高级管
理人员 变更 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-25
8
新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参
加新兰 德开 展的 基金 申 （ 认） 购 费率 优惠 活动
的公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-26
9
新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参
加众禄 基金 开展 的基 金申 （认） 购费 率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-28
10
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加 销售 机构 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-03-29
11
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加上海联泰为销售机构并参加网上申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-04-16
12
新华基金管理股份有限公司关于“ 银联通” 渠
道开通部分银行借记卡网上直销业务功能的
公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-04-20
13
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
2016 年第 1 季度 报告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-04-21
14
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加利得基金为销售机构并参加申购费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-04-25
15
新华基金管理股份有限公司关于调整网上直
销系统 招商 银行 网银 支付 费率优 惠的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-04-29
16
新华基金管理股份有限公司关于淘宝基金理
财平台 和支 付宝 基金 支付 业务下 线的 公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-05-05
17
新华基金管理股份有限公司新华安享惠金定
期开放债券型证券投资基金基金经理变更公
告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-06-02
18
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金增加阳光人寿为销售机构并参加费率优惠
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
2016-06-06 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 41 页共 42 页
活动的 公告 公司网 站
19
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金在陆金所资管开通定投业务并参加费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-06-13
20
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分开
放式基金参加盈米财富转换费率优惠活动的
公告
中国证 券报 、证 券时 报、
上海证 券报 、证 券日 报、
公司网 站
2016-06-13
11
影响投资者决策的其 他重要信息
本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一） 中国 证监 会批 准新 华安享 惠金 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 募集 的文 件
（二） 关于 申请 募集 新华 安享惠 金定 期开 放债 券型 证券投 资基 金之 法律 意见 书
（三） 新华 安享 惠金 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 托管协 议
（四） 新华 安享 惠金 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同
（五） 《新 华基 金管 理股 份有限 公司 开放 式基 金业 务规则 》
（六） 更新 的《 新华 安享 惠金定 期开 放债 券型 证券 投资基 金招 募说 明书 》
（七） 基金 管理 人业 务资格 批 件、 营业 执照 和公 司章 程
（八） 基金 托管 人业 务资格 批 件及 营业 执照
（九） 重庆 市工 商行 政管 理局关 于核 准新 华基 金管 理有限 公司 变更 公司 名称 、变更 住所 的批 复
（十） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
12.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 ，也 可按 工本 费购 买复印 件， 或通 过本 基金 管理人 网站 查阅 。
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报 告
第 42 页共 42 页
新华基金管理股份有 限公 司
二〇一六年八月二十 四日
