银 河 银 泰 理财 分 红 证 券投 资 基 金2016 年半
年度报告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月25 日
银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 银河银 泰混 合
场内简 称 -
基金主 代码 150103
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 3 月 30 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,115,554,989.53 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基金产品说明
投资目 标 追 求 资产 的安 全性 和流 动性 ， 为投 资者 创造 长期 稳定
的投资 回报 。
投资策 略 1、资 产配 置策 略
本 基 金采 用多 因素 分析 框架 ， 从宏 观经 济因 素、 政策
因 素 、微 观因 素、 市场 因素 、 资金 供求 因素 等五 个方
面 对 市场 的投 资机 会和 风险 进 行综 合研 判， 适度 把握
市 场 时机 ，合 理配 置股 票、 债 券和 现金 等各 类资 产间
的 投 资比 例， 确定 风格 资产 、 行业 资产 的投 资比 例布
局。
2、股 票投 资策 略
本 基 金将 在投 资风 险控 制计 划 的指 导下 ，获 取股 票市
场 投 资的 较高 收益 。本 基金 采 用定 性分 析与 定量 分析
相 结 合的 方法 进行 股票 选择 ， 主要 投资 于经 评估 或预
期 认 为具 有可 持续 发展 能力 的 价值 型股 票和 成长 型股
票，同 时兼 顾较 高的 流动 性要求 。
3、债 券投 资策 略
根 据 对宏 观经 济运 行状 况、 金 融市 场环 境及 利率 走势
的 综 合判 断， 在控 制利 率风 险 、信 用风 险以 及流 动性
风 险 等基 础上 ，通 过类 属配 置 、久 期调 整、 收益 率曲
线 策 略等 构建 债券 投资 组合 ， 为投 资者 获得 长期 稳定
的回报 。 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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业绩比 较基 准 上证A 股指 数 ×4 0%+ 中证 全债指 数 × 55% ＋金 融同 业 存
款利率 ×5% 。
风险收 益特 征 本基金 属于 风险 较低 的投 资品种 ， 风 险-收 益水 平介 于
债券基 金与 股票 基金 之间
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 蒋松云
联系电 话 021-38568888 010-66105799
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-820-0860 95588
传真 021-38568769 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半 年度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2、北 京市 西城 区复 兴门 内 大街 55 号 中国 工商 银行
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -100,915,353.30
本期利 润 -324,522,860.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2892
本期基 金份 额净 值增 长率 -18.17%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3182
期末基 金资 产净 值 1,470,555,619.36
期末基 金份 额净 值 1.3182
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.10% 1.12% 0.60% 0.41% 2.50% 0.71%
过去三 个月 2.00% 1.30% -0.69% 0.44% 2.69% 0.86%
过去六 个月 -18.17% 2.00% -5.92% 0.78% -12.25% 1.22%
过去一 年 -20.26% 2.78% -9.67% 0.92% -10.59% 1.86%
过去三 年 66.83% 2.10% 31.61% 0.73% 35.22% 1.37%
自基金 合同
生效起 至今
539.76% 1.55% 81.61% 0.70% 458.15% 0.85%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准 为： 上 证A 股指 数 ×4 0%+ 中 证全债 指数 ×55 % ＋ 金融 同 业存款 利率 ×5% ，
每日进 行再 平衡 过程 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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注：2004 年3 月30 日本 基金成 立， 根据 《银 河银 泰理财 分红 证券 投资 基金 基金合 同》 规定 ，本
基金应 自基 金合 同生 效日 起六个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合基 金合 同的 有关规 定。 截止 本报
告期末 ，本 基金 各项 资产 配置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公司、中 国石油天 然 气集团公司、 首都机场 集 团公司、上海 城投（集 团 ）有限公司 、湖南电
广传媒 股份 有限 公司 。
目前， 除本 基 金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与29 只开 放 式证券 投资 基
金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型封 闭式
基金合 同生 效日 ：2002 年08 月 15 日 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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基金投资目标 ：为平衡 型 基金，力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ，在控制风险 的
前提下 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式
基金合 同生 效日 ：2003 年08 月 04 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金 投资 目标 ： 以 稳健 的 投资风 格 ， 构 造资 本增 值 与收益 水平 适度 匹配 的投 资组合 ， 在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
4 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年03 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
5 、银 河竞 争优 势成 长混 合 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年05 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
6 、银 河行 业优 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年04 月 24 日
基金投资目标 ：本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策略 与 “自下而上” 的银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
7 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
8 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年07 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
9 、银 河创 新成 长混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
10 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年06 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ，在控制风险 ，保持资 产 良好流动性的 前
提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
11 、银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年07 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
12 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ） 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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基金运 作方 式： 上市 契约 型开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 ：2012 年04 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
13 、银 河主 题策 略混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年09 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
14 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
15 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年03 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
16 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年07 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
17 、银 河岁 岁回 报定 期开 放 债券 型证 券投 资基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期， 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期。)
基金合 同生 效日 ：2013 年08 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理与主 动银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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管理， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
18 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年02 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
19 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年03 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ，力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离 度 的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% 。
20 、银 河美 丽 优 萃混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年05 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
21 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年08 月 06 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求 本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。
22 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年11 月 18 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
23 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 08 日
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证
人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争 实现基 金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
24 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 22 日
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会， 通 过行业配置和 精选个股 ， 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ，力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
25 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 22 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
26 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年5 月 12 日
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结构优化 升 级等国家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会，充 分 利用我公司的 研究投资 优 势，通过行 业配置和
精选个股，分 享中国在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利，在 严 格控制投资 风险的条
件下， 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
27 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年6 月 19 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
28 、银 河智 联主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2015 年12 月17 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，追求 实 现基金资产持 续稳定增 值 的前提下， 力求获取
超额收 益。
29 、银 河大 国智 造主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2016 年3 月11 日
基金投 资目 标： 在 实现 《中 国制 造 2025 》 规 划的 工业 未来发 展纲 领和 顶层 设计 目标的 过程 中，
本基金将充分 把握大国 智 造主题涵盖领 域中相关 行 业和企业呈 现 出的投资 机 会，通过行 业配置和
精选个股，分 享大国智 造 主题涵盖领域 中相关行 业 及子行业的崛 起所孕育 的 投资机遇。 在严格控
制投资 风险 的条 件下 ，力 争基金 资产 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张杨
银河银
泰理财
分红证
券投资
基金的
基金经
理、 银 河
美丽优
萃混合
型证券
投资基
金的基
金经理 、
银河主
题策略
混合型
2011 年10 月 10
日
- 12
硕 士 研 究 生学 历 ，CFA 三
级 证 书， 曾 先后 就职 于上
海 证 券股 份 有限 公司 、东
方 证 券股 份 有限 公司 ，从
事 宏 观经 济 及股 票策 略研
究工作 。2008 年 9 月加 入
银 河 基金 管 理有 限公 司，
历 任 研究 员 、基 金经 理助
理等职 务 。2014 年5 月起
担 任 银河 美 丽优 萃混 合型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2014 年 11 月至 2016
年 3 月担 任银 河康 乐股 票
型 证 券投 资 基金 的基 金经
理，2016 年 2 月起 担任 银
河 主 题策 略 混合 型证 券投银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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证券投
资基金
的基金
经理、 银
河大国
智造主
题灵活
配置混
合型证
券投资
基金的
基金经
理
资 基 金 的 基金 经 理，2016
年 3 月起 担任 银河 大国 智
造 主 题灵 活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理。
杨琪
银河银
泰理财
分红证
券投资
基金的
基金经
理助理 、
银河美
丽优萃
混合型
证券投
资基金
的基金
经理助
理
2016 年1 月4 日 - 6
硕 士 研究 生 学历 ，曾 就职
于 上 海原 点 资产 管理 有限
公 司 ，担 任 消费 板块 研究
院，2011 年 11 月 加入 我
司 ， 历任 研 究部 研究 员、
高 级 研究 员 ，现 任职 于股
票 投 资部 基 金经 理助 理。
2016 年1 月起 担任 银河 银
泰 理 财分 红 证券 投资 基金
的 基 金经 理 助理 、银 河美
丽 优 萃混 合 型证 券投 资基
金的基 金经 理助 理。
注：1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 做出 决定 之日；
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项 管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年上 半年 市场 波动 较 大，年 初经 历了 熔断 事件 的大幅 下跌,2 季度 企稳 反 弹,但 整体 出现
弱势走势，其 中上证指数 下跌 17.22%, 创 业板指数 下跌 17.92% ，上 半年稳增 长的预期左右 摇摆,
对于稳增长带 动的一系 列 投资机会出现 大幅回落 。 外围环境虽然 出现改善 ， 但整体人民 币汇率仍
然出现继续贬值,引 发 市 场对 本 轮 经 济 调 整期 的 进 一步 的 悲 观 预 期, 在风 格 切 换的 背 景 下, 高 估的
中小盘 个股 出现 较大 跌幅 。涨幅 居前 的是 有色 ，食 品等行 业， 跌幅 居前 的是 传媒， 计算 机等 。
市场历经暴跌 后，情绪 仍 在修复中,尽管 短期内影 响 市场的负面因 素被证伪 （1 、战略新兴 和银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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注册制 影响 股市 资金 供需 ；2、 美 国加 息影 响货 币政 策；3、 中国 经济 失速） 有 助于市 场情 绪恢 复，
但对反弹高度 存疑，因 为 目前仅仅是对 经济悲观 预 期的修正，但 不太可能 出 现对转型成 功的乐观
预期再 现， 同时 上述 负面 因素仍 有可 能在 未来 出现 。
在板块 配置 上， 本基 金偏 向蓝筹 类低 估值 或者 消费 类个股 。 经 历了15 年创 业 板大幅 上涨 后的
代表转 型方 向的 中小 市值 个股整 体估 值较 高, 处于 较 长时间 的去 估值 阶段 ， 因 此， 只 存在 阶段 性的
博弈机 会， 同时 市场 流动 性充裕 ，存 量资 金更 愿意 选择低 估值 的蓝 筹股 进行 配置。
操作层面上， 上半年银 泰 的仓位换手率 较高，其 间 仓位不断上升 ，目前 在 74% 左右，处在 同
类型基金的较 高水平。 结 构变化上主要 增持了新 能 源汽车、黄金 、电子、 消 费类个股， 减持了计
算机、 重组 类等 个股 份额 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2016 年上 半年 ，本 基金 净 值收益 率为-18.17% 基金 ， 业绩比 较基 准收 益率 为-5.92%。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望 2016 年下 半年, 整体 中国经 济仍 然处 在下 台阶 阶段， 坚持 转型 增强 新的 经济动 力是 本 届
政府核心政策 导向，另 一 方面，出于稳 增长目的 ， 下半年提高基 建规模也 是 必要举措， 下半年仍
然看不到流动 性拐点， 通 胀的压力低于 上半年。 从 外围环境来看 ，国际经 济 形势不稳， 各主要经
济体竞相释放 流动性， 下 半年人民币汇 率有序可 控 贬值。此外， 我们较为 关 注国内债务 风险，这
一潜在问题势 必在今后 需 要得到妥善解 决。从市 场 趋势来看，市 场整体向 上 的动力也未 出现，继
续以区间震荡 为主，我 们 相对看好 景气 度朝上的 行 业：消费、煤 炭、电子 等 ，以及关注 新兴产业
带来的 交易 性机 会。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据本基 金《 基金合同 》 约定：本基金 收益分配 比 例不低于基金 净收益 90% ；基金收益分 配
每年至 少一 次 ， 成 立不 满3 个月, 收 益可 不分 配； 基 金当年 收益 先弥 补上 一年 度亏损 后 ， 方 可进 行
当年收益分配 ；基金收 益 分配后每基金 份额资产 净 值不能低于面 值；如果 基 金投资当期 出现净亏
损，则 不进 行收 益分 配。 截至本 报告 期末 ，本 基金 可供分 配利 润 为355,000,629.83 元。
本基金 本报 告期 未进 行红 利分配 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 银河 银泰 理财 分红 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 银河银泰 理 财分红证券投 资基金的 管 理人——银河 基金管理 有 限公司在银河 银
泰理财分红证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，银 河银 泰理 财分 红证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法对银河基金管理有限公司编制和披露的银河银泰理财分红证券投资基金 2016
年半年度报告 中财务指 标 、净值表现、 利润分配 情 况、财务会计 报告、投 资 组合报告等 内 容进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
12,933,003.99 18,926,294.11
结算备 付金
3,366,743.66 9,731,719.94
存出保 证金
666,270.04 1,627,361.36
交易性 金融 资产
1,472,396,833.20 1,944,811,921.47
其中： 股票 投资
1,105,422,206.80 1,415,809,818.57
基金投 资
- -
债券投 资
366,974,626.40 529,002,102.90
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
8,319,312.16 13,141,043.02
应收股 利
- -
应收申 购款
24,570.00 226,310.78
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,497,706,733.05 1,988,464,650.68
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- - 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
20,000,000.00 185,000,000.00
应付证 券清 算款
7,800.00 6,364,048.83
应付赎 回款
1,787,745.91 2,067,190.88
应付管 理人 报酬
1,782,222.85 2,261,512.23
应付托 管费
297,037.15 376,918.69
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,632,350.93 3,459,276.91
应交税 费
1,172,998.40 1,172,998.40
应付利 息
5,980.61 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
464,977.84 560,546.12
负债合 计
27,151,113.69 201,262,492.06
所有者权益：
实收基 金
1,115,554,989.53 1,109,461,463.93
未分配 利润
355,000,629.83 677,740,694.69
所有者 权益 合计
1,470,555,619.36 1,787,202,158.62
负债和 所有 者权 益总 计
1,497,706,733.05 1,988,464,650.68
注：报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.3182 元 ，基 金份 额总额 1,115,554,989.53
份。
6.2 利润表
会计主 体： 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-307,419,822.46 1,191,033,229.67
1.利息 收入
8,105,544.57 12,013,328.68
其中： 存款 利息 收入
156,600.02 267,853.64
债券利 息收 入
7,948,944.55 11,734,391.72
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 11,083.32
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-92,031,312.81 1,078,198,174.30
其中： 股票 投资 收益
-94,148,739.63 1,071,162,004.20
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-431,662.00 4,968,008.12
资产支 持证 券投 资收 益
- - 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,549,088.82 2,068,161.98
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-223,607,506.90 99,558,673.83
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
113,452.68 1,263,052.86
减： 二、费用
17,103,037.74 37,945,079.43
1．管 理人 报酬
10,766,234.23 17,560,161.66
2．托 管费
1,794,372.42 2,926,693.62
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
4,085,813.50 13,712,787.37
5．利 息支 出
238,981.82 3,527,640.36
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
238,981.82 3,527,640.36
6．其 他费 用
217,635.77 217,796.42
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-324,522,860.20 1,153,088,150.24
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-324,522,860.20 1,153,088,150.24
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,109,461,463.93 677,740,694.69 1,787,202,158.62
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -324,522,860.20 -324,522,860.20
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
6,093,525.60 1,782,795.34 7,876,320.94
其中：1. 基 金申 购款 52,102,465.64 15,547,570.43 67,650,036.07 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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2. 基金 赎回 款 -46,008,940.04 -13,764,775.09 -59,773,715.13
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,115,554,989.53 355,000,629.83 1,470,555,619.36
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,713,882,097.35 285,777,369.03 1,999,659,466.38
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 1,153,088,150.24 1,153,088,150.24
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-516,370,132.43 -393,215,379.57 -909,585,512.00
其中：1. 基 金申 购款 352,520,731.96 157,310,624.38 509,831,356.34
2. 基金 赎回 款 -868,890,864.39 -550,526,003.95 -1,419,416,868.34
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- -263,501,074.69 -263,501,074.69
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,197,511,964.92 782,149,065.01 1,979,661,029.93
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘立 达______
______ 刘 立达______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
银河银泰理财 分红证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)，系经中 国证券监 督管 理委员会（ 以
下简称 “中 国证 监会 ”） 证监基 金字[2004]12 号 文 《关于 同意 银河 银泰 理财 分红证 券投 资基 金募
集的批 复》 的核 准， 由银 河基金 管理 有限 公司 作为 发起人 向社 会公 开发 行募 集， 基 金合 同 于 2004银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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年 3 月 30 日 正式 生效 ， 首 次设立 募集 规模 为 6,013,222,027.96 份 基金 份额 。 本基金 为契 约型 开
放式，存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人及注 册 登记机构为银 河基金管 理 有限公司， 基金托管
人为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。
本基金的投资 范围包括 国 内依法公开发 行上市的 具 有良好流动性 的债券、 股 票、央行票据 、
回购等金融工 具，以及 未 来法律法规和 中国证监 会 许可的其他金 融工具。 其 中，债券投 资包括国
债、金 融债 、信 用评 级在 投资级 以上 的企 业债 （包 含可转 换公 司债 券） 等。
基金成 立 6 个月 之后 ，本 基金资 产配 置比 例的 基本 范围是 ：股 票、 债券 的比 例不低 于基 金 资
产总值 的80% ； 国债 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的20% 。
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 上 证 A 股指数 ×4 0%+ 中 证 全 债 指 数 ×5 5% ＋ 金 融 同 业 存 款 利 率
×5%。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 上年 度报 告相一 致。 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2 营业 税、 增值 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证 券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用 基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入免 征增 值税 ；存 款利息 收入 不征 收增 值税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，质押式买入 返售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值
税。 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
第 23 页 共 39 页
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》 的规 定， 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。
3 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对 证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定 ，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股 票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额； 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 关系 没有 发生 变化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
银河证券 - - 162,441,933.78 1.86%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
银河证券 - - 9,654,720.00 13.44% 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
第 25 页 共 39 页
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
银河证券 - - 316,000,000.00 6.19%
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 143,745.20 1.84% 143,745.20 2.82%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
10,766,234.23 17,560,161.66
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,489,413.34 2,204,748.78 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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注: 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇节 假日 、公休 假等,支 付日 期顺 延 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,794,372.42 2,926,693.62
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 取。 若遇节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 的基 金管 理人 本 报告期 及上 年度 可比 期间 均与关 联方 进行 银行 间同 业市场 的债 券( 含回
购) 交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银行 12,933,003.99 118,738.75 126,283,474.07 161,841.19
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 期末 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
000401
冀东
水泥
2016 年4 月
6 日
重大事
项停牌
10.90
2016 年7 月
14 日
11.32 4,581,829 51,408,780.75 49,941,936.10 -
000002
万
科Ａ
2015 年12
月18 日
重大事
项停牌
18.20
2016 年7 月
4 日
21.98 1,473,900 23,162,347.52 26,824,980.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事交 易所债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证
券款余 额为 人民 币20,000,000.00 元 ， 分 别于2016 年 7 月 1 日 、6 日到 期。 该 类交易 要求 本基 金
在回购 期内 持有 的证 券交 易所交 易的 债券 和/ 或在 新 质押式 回购 下转 入质 押库 的债券 ， 按 证券 交易银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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所规定 的比 例折 算为 标准 券后， 不低 于债 券回 购交 易的余 额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
1 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
2 以公 允价 值计 量的 金融 工具
2.1 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 1,028,655,290.7 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 443,741,542.5
元，属 于第 三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。
2.2 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 次或第 三层 次。
2. 3 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,105,422,206.80 73.81
其中： 股票 1,105,422,206.80 73.81
2 固定收 益投 资 366,974,626.40 24.50
其中： 债券 366,974,626.40 24.50 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,299,747.65 1.09
7 其他各 项资 产 9,010,152.20 0.60
8 合计 1,497,706,733.05 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 41,527,157.20 2.82
B
采矿业 110,532,866.37 7.52
C
制造业 503,720,724.44 34.25
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
47,282,895.66 3.22
E
建筑业 17,094,000.00 1.16
F
批发和 零售 业 106,819,873.56 7.26
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
138,665,426.11 9.43
J
金融业 78,035,017.78 5.31
K
房地产 业 27,647,622.00 1.88
L
租赁和 商务 服务 业 32,170,223.68 2.19
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,926,400.00 0.13
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - - 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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合计 1,105,422,206.80 75.17
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600667 太极实 业 7,848,497 78,406,485.03 5.33
2 000411 英特集 团 3,841,365 71,026,838.85 4.83
3 600476 湘邮科 技 2,434,514 68,628,949.66 4.67
4 002010 传化股 份 3,429,417 67,868,162.43 4.62
5 603899 晨光文 具 3,830,044 67,791,778.80 4.61
6 600547 山东黄 金 1,322,981 51,477,190.71 3.50
7 000401 冀东水 泥 4,581,829 49,941,936.10 3.40
8 000421 南京公 用 4,723,566 47,282,895.66 3.22
9 600155 宝硕股 份 3,250,572 44,662,859.28 3.04
10 600882 华联矿 业 4,416,693 44,431,931.58 3.02
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 银河 基金管 理有 限公 司网
站的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600667 太极实 业 67,518,959.02 3.78
2 600547 山东黄 金 66,962,374.37 3.75
3 002299 圣农发 展 57,092,001.63 3.19
4 300059 东方财 富 55,386,652.23 3.10
5 600061 国投安 信 53,241,402.19 2.98
6 000401 冀东水 泥 51,408,780.75 2.88 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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7 601688 华泰证 券 50,471,633.90 2.82
8 000421 南京公 用 48,725,695.78 2.73
9 600155 宝硕股 份 45,132,459.62 2.53
10 600882 华联矿 业 44,754,487.53 2.50
11 002664 信质电 机 42,579,416.68 2.38
12 600570 恒生电 子 41,139,686.40 2.30
13 300033 同花顺 38,558,325.90 2.16
14 000036 华联控 股 34,509,578.78 1.93
15 000839 中信国 安 32,679,061.15 1.83
16 600489 中金黄 金 30,643,436.80 1.71
17 300140 启源装 备 30,093,715.73 1.68
18 600337 美克家 居 29,522,529.52 1.65
19 002030 达安基 因 29,325,831.12 1.64
20 002007 华兰生 物 29,185,157.88 1.63
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 67,986,824.77 3.80
2 601336 新华保 险 60,140,528.41 3.37
3 600865 百大集 团 58,388,546.26 3.27
4 300104 乐视网 57,853,503.00 3.24
5 002135 东南网 架 55,216,962.45 3.09
6 300059 东方财 富 50,368,958.43 2.82
7 300379 东方通 49,725,880.96 2.78
8 600129 太极集 团 49,477,695.59 2.77
9 000839 中信国 安 45,119,790.13 2.52
10 600279 重庆港 九 44,727,719.90 2.50
11 000514 渝 开 发 42,057,823.56 2.35
12 002030 达安基 因 40,290,661.65 2.25
13 002183 怡 亚 通 35,513,265.43 1.99
14 002299 圣农发 展 32,770,954.75 1.83
15 000036 华联控 股 30,993,399.31 1.73
16 000858 五 粮 液 30,403,999.50 1.70
17 300101 振芯科 技 30,087,445.30 1.68 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
第 32 页 共 39 页
18 002439 启明星 辰 30,085,653.23 1.68
19 600337 美克家 居 29,776,144.55 1.67
20 600489 中金黄 金 29,518,283.50 1.65
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,359,181,388.50
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,353,406,568.24
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 247,705,047.20 16.84
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 93,991,000.00 6.39
其中： 政策 性金 融债 93,991,000.00 6.39
4 企业债 券 25,278,579.20 1.72
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 366,974,626.40 24.95
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019317 13 国债 17 900,000 90,180,000.00 6.13
2 019303 13 国债 03 500,000 51,345,000.00 3.49
3 019214 12 国债 14 500,000 50,280,000.00 3.42
4 010107 21 国债 ⑺ 461,590 49,888,647.20 3.39 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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5 130229 13 国开 29 300,000 30,699,000.00 2.09
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 依据 基金 合同 未进行 股指 期货 投资 。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 依据 基金 合同 未进 行股指 期货 投资 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 666,270.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,319,312.16
5 应收申 购款 24,570.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,010,152.20
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000401 冀东水 泥 49,941,936.10 3.40 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
43,960 25,376.59 7,479,331.33 0.67% 1,108,075,658.20 99.33%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
475.11 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2004 年 3 月 30 日 ） 基金 份额 总额
6,013,222,027.96
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,109,461,463.93
本报告 期基 金总 申购 份额 52,102,465.64
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 46,008,940.04
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,115,554,989.53
银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2016 年2 月19 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理任职 的公 告》 ，
由银河 基金 管理 有限 公司 第四届 董事 会审 议通 过， 决定聘 任刘 立达 先生 担任 公司总 经理 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
无
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中银国际 1 814,171,637.39 30.02% 741,956.01 29.78% -
川财证券 1 344,798,869.70 12.71% 321,105.84 12.89% -
信达证券 1 339,613,600.64 12.52% 309,490.22 12.42% -
招商证券 1 302,370,768.09 11.15% 275,550.51 11.06% -
国泰君安 1 282,360,185.25 10.41% 262,962.06 10.55% -
长江证券 1 233,225,691.23 8.60% 212,538.64 8.53% -
高华证券 1 183,479,302.52 6.77% 170,872.76 6.86% -
中金公司 2 163,748,827.31 6.04% 152,499.13 6.12% -
华泰联合 2 48,155,182.91 1.78% 44,846.82 1.80% -
国信证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
长城证券 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
东莞证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
银河证券 6 - - - - -
注：专 用席 位的 选择 标准 和程序
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究 报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中银国际 - - - - - -
川财证券 - - 135,000,000.00 42.32% - -
信达证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国泰君安 - - 136,000,000.00 42.63% - -
长江证券 - - - - - -
高华证券 - - 18,000,000.00 5.64% - -
中金公司 - - 30,000,000.00 9.40% - -
华泰联合 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
东莞证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - - 银河银泰混合 2016 年半年度报 告摘要
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§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
银河基金管理有限公司
2016 年8 月25 日
