银 河 鑫 利 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月25 日
银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 银河鑫 利混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519652
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年4 月22 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,155,040,119.35 份
基金合 同存 续期 不定期
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易
所
-
上市日 期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 银河鑫 利混 合A 银河鑫 利混 合 C 银河鑫 利混 合 I
下属分 级基 金场 内简 称 - - -
下属分 级基 金的 交易 代码 519652 519653 519646
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 份
额总额
2,137,040,689.40
份
17,999,429.95 份 -
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金在合 理控制 风险的 前提下，在 深入的 基本面 研究的基础 上，
通过灵活的 资产配 置、策 略配置与严 谨的风 险管理 ，分享中国 在加
快转变 经济 发展 方式 的 过 程中所 孕育 的投 资机 遇， 追 求实现 基金 资
产的持 续稳 定增 值。
投资策 略 本基金通过 合理稳 健的资 产配置策略 ，将基 金资产 在权益类资 产和
固定收 益类 资 产之 间灵 活 配置， 同时 采取 积极 主动 的 股票投 资和 债
券投资 策略 ， 把 握中 国 经 济增长 和资 本市 场发 展机 遇， 严 格控 制下
行风险 ，力 争实 现基 金份 额净值 的 长期 平稳 增长 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中国人 民银 行公 布的 3 年 期定期 存款 利
率(税后)+1%
风险收 益特 征 本基金为混 合型基 金，属 于证券投资 基金中 预期风 险与预期收 益中
等的投资品 种，其 风险收 益水平高于 货币基 金和债 券型基金， 低于
股票型 基金 。
下属分级基 金 的 风 险 收 益
特征
- - - 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 北京银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 刘晔
联系电 话 021-38568888 010-66223586
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com liuye1@bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话
400-820-0860 95526
传真 021-38568769 010-66226045
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 世纪 大 道 1568 号 中 建大 厦15 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 银河鑫 利混 合A 银河鑫 利混 合C 银河鑫 利混 合 I
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1
日 - 2016 年6 月30
日)
报告期(2016 年1 月1
日 - 2016 年 6 月 30
日)
报告期(2016 年1
月 1 日 - 2016 年
6 月 30 日)
本期已 实现 收益 22,322,048.85 179,904.15 3,296,665.33
本期利 润 21,384,188.89 148,079.60 36,272.04
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0098 0.0062 0.0000
本期加 权平 均净 值利 润率 0.95% 0.61% 0.00%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.98% 0.59% 0.00%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 46,880,220.41 306,242.83 -
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0219 0.0170 0.0000
期末基 金资 产净 值 2,203,639,983.70 18,471,771.10 -
期末基 金份 额净 值 1.031 1.026 0.000
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 3.10% 2.60% -
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3 、期末可供分配利 润采用 期末资产负债表中 未分配 利润与未分配利润 中已实 现部分的孰低数 列
示。
4、基 金合 同生 效日 为2015 年4 月 22 日。
5、 本 基金 自2015 年 11 月18 日 起， 增加 银河 鑫利 混 合 I 类 基金 份额 类别 。 增 加基金 份额 类别 后，
本基金 将分 设A 类、C 类及 I 类 三类 基金 份额 ，详 情请参 阅相 关公 告。
6、 本 基金 自2016 年2 月3 日起, 银 河鑫 利混 合I 类基金 份额 全部 赎回,目 前 无份额 ， 详 情请 查阅
相关公 告。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
银河鑫 利混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.29% 0.05% 0.31% 0.01% -0.02% 0.04%
过去三 个月 0.49% 0.04% 0.93% 0.01% -0.44% 0.03%
过去六 个月 0.98% 0.04% 1.86% 0.01% -0.88% 0.03%
过去一 年 1.98% 0.05% 3.87% 0.01% -1.89% 0.04%
自基金 合同
生效起 至今
3.10% 0.07% 4.75% 0.01% -1.65% 0.06%
银河鑫 利混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.20% 0.03% 0.31% 0.01% -0.11% 0.02%
过去三 个月 0.29% 0.03% 0.93% 0.01% -0.64% 0.02%
过去六 个月 0.59% 0.04% 1.86% 0.01% -1.27% 0.03%
过去一 年 1.48% 0.05% 3.87% 0.01% -2.39% 0.04%
自基金 合同
生效起 至今
2.60% 0.06% 4.75% 0.01% -2.15% 0.05%
银河鑫 利混 合I
阶段 份额净 值增 份额净 值 业绩比 较 业绩比 较基 准 ①－③ ②－④ 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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长率① 增长率 标
准差②
基准收 益
率③
收益率 标准 差
④
年初至
2016 年2 月
3 日
0.00% 0.05% 0.35% 0.01% -0.35% 0.04%
2015 年 11
月18 日至
2016 年2 月
3 日
0.40% 0.04% 0.80% 0.01% -0.40% 0.03%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ：中 国人 民银 行公 布的 3 年期 定期 存款 利率 （税后 ）+1% 。
2、 本 基金 自2015 年 11 月18 日 起， 增加 银河 鑫利 混 合 I 类 基金 份额 类别 。 增 加基金 份额 类别 后，
本基金 将分 设A 类、C 类及 I 类 三类 基金 份额 ，详 情请参 阅相 关公 告。
3、本 基金 自2016 年2 月3 日起, 银 河鑫 利混 合I 类基金 份额 全部 赎回,目 前 无份额 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 4 月 22 日 ，根 据 《银河 鑫利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金
合同》规定， 本基金应 自 基金合同生效 日起六个 月 内使基金的投 资组合比 例 符合基金合 同的有关
规定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的 经验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 （ 集团） 有限 公
司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与29 只开 放 式证券 投资 基
金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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基金运 作方 式： 契约 型封 闭式
基金合 同生 效日 ：2002 年08 月 15 日
基金投资目标 ：为平衡 型 基金，力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ，在控制风险 的
前提下 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2003 年08 月 04 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金 投资 目标 ： 以 稳健 的 投资风 格 ， 构 造资 本增 值 与收益 水平 适度 匹配 的投 资组合 ， 在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年03 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报。
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金 运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年03 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河竞 争优 势成 长混 合 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年05 月 26 日 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7 、银 河行 业优 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年04 月 24 日
基金投资目标 ：本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配 置策略 与 “自下而上” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年07 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
11 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年06 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ，在控制风险 ，保持资 产 良好流动性的 前
提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
12 、银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年07 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
13 、银 河通 利债 券型 证 券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 上市 契约 型开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 ：2012 年04 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
14 、银 河主 题策 略混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年09 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
15 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
16 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年03 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
17 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年07 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
18 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期， 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期。)
基金合 同生 效日 ：2013 年08 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
19 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年02 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
20 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日：2014 年03 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ，力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有 效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% 。
21 、银 河美 丽优 萃混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年05 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
22 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年08 月 06 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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23 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年11 月 18 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
24 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 08 日
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证
人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
25 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 22 日
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会， 通 过行业配置和 精选个股 ， 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ，力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
26 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年5 月 12 日
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结 构优化 升 级等国家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会，充 分 利用我公司的 研究投资 优 势，通过行 业配置和
精选个股，分 享中国在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利，在 严 格控制投资 风险的条
件下， 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
27 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年6 月 19 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕 育的银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
28 、银 河智 联主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2015 年12 月17 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，追求 实 现基金资产持 续稳定增 值 的前提下， 力求获取
超额收 益。
29 、银 河大 国智 造主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2016 年3 月11 日
基金投 资目 标： 在 实现 《中 国制 造 2025 》 规 划的 工业 未来 发 展纲 领和 顶层 设计 目标的 过程 中，
本基金将充分 把握大国 智 造主题涵盖领 域中相关 行 业和企业呈现 出的投资 机 会，通过行 业配置和
精选个股，分 享大国智 造 主题涵盖领域 中相关行 业 及子行业的崛 起所孕育 的 投资机遇。 在严格控
制投资 风险 的条 件下 ，力 争基金 资产 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
韩晶
银 河 鑫 利
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 银 信 添
利 债 券 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 领 先
债 券 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 收 益 证
券 投 资 基
2015 年 4 月
22 日
- 14
中 共 党员 ，经 济学 硕士 。
曾 就 职于 中国 民族 证券 有
限 责 任公 司， 期间 从事 交
易 清 算、 产品 设计 、投 资
管理等 工作 。2008 年6 月
加 入 银河 基金 管理 有限 公
司 ， 从事 固定 收益 产品 研
究 工 作， 历任 债券 经理 助
理、 债 券经 理等职 务， 2010
年1 月至2013 年3 月 担任
银 河 收益 证券 投资 基金 的
基金经 理 ；2011 年 8 月起
担 任 银河 银信 添利 债券 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理；2012 年 11 月起 担任
银 河 领先 债券 型证 券投 资
基金的 基金 经理 ；2014 年
7 月 起担 任银 河收 益证 券银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 15 页 共 43 页
金 的 基 金
经 理 、 银
河 鸿 利 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
润 利 保 本
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 泽 利 保
本 混 合 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 旺 利
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 固
定 收 益 部
负责人
投 资 基 金 的 基 金 经 理 ；
2015 年6 月 起担 任银 河鸿
利 灵 活配 置混 合型 证券 投
资 基 金 的基 金 经理 ；2016
年 3 月 起担 任银 河润 利保
本 混 合型 证券 投资 基金 的
基 金 经理 、银 河泽 利保 本
混 合 债券 型证 券投 资基 金
的基金 经理 ；2016 年5 月
起 担 任银 河旺 利灵 活 配置
混 合 型证 券投 资基 金的 基
金经理 ；2016 年5 月 起担
任固定 收益 部负 责人 。
杨鑫
银 河 鑫 利
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 强 化 收
益 债 券 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 增 利
债 券 型 发
起 式 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
岁 岁 回 报
定 期 开 放
债 券 型 证
2015 年 6 月
11 日
- 6
硕 士 研究 生学 历。 曾就 职
于 东 航金 戎控 股有 限责 任
公司 ，2010 年 9 月加 入银
河 基 金管 理有 限公 司， 历
任 研 究部 债券 研究 员、 固
定 收 益部 债券 经理 ，主 要
从 事 债券 配置 和头 寸管 理
工作 ，2016 年 3 月起 担任
银 河 强化 收益 债券 型证 券
投 资 基金 的基 金经 理、 银
河 增 利债 券型 发起 式证 券
投 资 基金 的基 金经 理、 银
河 岁 岁回 报定 期开 放债 券
型 证 券投 资基 金的 基金 经
理、2016 年4 月 起担 任银
河 通 利债 券型 证券 投资 基
金（LOF ） 的基 金经 理 、 银
河 银 富货 币市 场基 金的 基
金经理 。 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 16 页 共 43 页
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 通 利 债
券 型 证 券
投 资 基 金
（LOF）的
基金经
理 、 银 河
银 富 货 币
市 场 基 金
的 基 金 经
理
注：1 、上 表中 韩晶 的任 职 日期为 基金 合同 生效 之日 ，杨鑫 的任 职日 期为 公司 做出决 定之 日。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信 稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 17 页 共 43 页
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本 基 金与其 它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年上 半年 ， 中 国经 济 弱复苏 。GDP 连续 2 个季 度维持 在 6.7% ， 官 方PMI 在 1-2 月份 连续
下滑至 49 后， 在贷 款、 社 融超预 期放 量的 情况 下，3-6 月份 一直 维持在 50 略 高的水 平。 国际 市
场，6 月 下旬， 英国 公投 意 外 “脱欧 ”， 引发 全球 汇 市、 股市 大幅 波动， 英镑 兑 美元贬 值超 过 10% ，
债券、 黄金 等避 险资 产受 追捧。 人民 币中 间价 突 破6.7 ， 年初 以来 贬值3.16% 。
债券 市 场 ： 资 金面 整体 宽 松。 利率 走廊 的下 限 ，7 天 逆回购 利率 没有 变化 ，MLF 的利率 有过 下
调， 体 现出 央行 扭曲 操作 的意愿 。 一 季度 的利 率品 种波动 不大 ， 中 高等 级信 用下 行 20bp ， 利差 进
一步压 缩 。 二 季度 ， 市场 呈现出 大幅 震荡 的走 势 ， 长端利 率债 经历 了一 波 20 到30bps 的 震荡 ， 先
是在4 月份 大幅 调整 ， 自4 月底 又震 荡下 行, 目前 基 本回到 了一 季度 末的 收益 率水平 。 短 端利 率债
在 4 月 份约 上行 了 50bps, 而后随 行情 好转 下行 了 约 20bps 。在 4 月的 调整 中， 各评级 信用 债收 益
率普遍 上行 了 约 50 到 80bps, 后 续随 着对 信用 风险 担 忧的缓 解， 高等 级信 用债 收益率 转而 下行 了
约 30bps ，低评级 信用债 收益率下行幅 度较小， 仍 维持在高位。 整体信用 利 差有所走阔， 信用分
化仍在继续。 回顾来看 ， 驱动二季度债 券市场大 幅 震荡的 主要是 两个因素 。 首先是投资 者对经济
的预期发生了 较大波动 。 第二个因素是 超预期信 用 事件引发的投 资者对信 用 风险的担忧 ，以及继
而触发 的流 动性 压力 。
股票市 场： 上证 综指 一月 份持续 暴跌 ，4 日、7 日两 次触发 熔断 机制 ， 导 致流 动性丧 失， 产生银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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磁吸效 应， 进一 步加 大了 恐慌情 绪， 单月 跌幅28%， 创业板 跌 幅 34% ， 随 后两 个 月区间 盘整 ， 目 前
指数 在3100 点 附近 。
在运作期内，4 月份债 市 调整后，增加 了一些中 高 评级的短久期 信用债， 逐 步提高了信用 债
的比例。但由于应 对潜在 的大额赎回，又大 幅降低 了债券仓位。现金 以逆回 购和银行定存为主,
积极参 与了 新股 网下 申购 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2016 年 上半 年， 银河 鑫利 混合 A 基 金期 内净 值增 长 率为 0.98% ， 比较 基准 为 1.86% ； 银河 鑫
利混 合C 基 金期 内净 值增 长率 为 0.59%, 比较 基准 为1.86% ； 银 河鑫 利混 合I 年 初至 2016 年 2 月3
日净值 增长 率 为0.00% ，, 比较基 准 为0.35% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
我们对 债市持 谨慎乐观 的 判断，利率债 存在窄幅 的 交易性机会、 但可能难 见 较大空间的趋 势
性行情。在不 出现超预 期 信用冲击的假 设下，信 用 利差整体将维 持稳定， 品 种之间的分 化仍将继
续扩大，中高 等级信用 债 和城投债仍将 跑赢低评 级 信用债。低评 级信用债 面 临再融资能 力下滑和
评级下 调的 风险 ，信 用风 险有可 能加 剧暴 露， 投资 价值面 临重 估的 压力 。
对于宏观经济 基本面我 们 认为中期来看 经济增速 仍 在下滑通道中 ，但短期 看 经济复苏见顶 转
而失速 下行 的概 率不 大。
货币市场利率 和流动性 预 期大体将维持 稳定，在 经 济增速没有失 速下行的 情 况下，央行也 难
以进一 步放 松流 动性 。
汇率在 突 破 6.7 后， 仍有 贬值空 间。 和前 期不 一样 的是， 本轮 贬值 对于 资本 外流的 影响 进 而
对于资 金面 的负 面影 响目 前并不 显著 ，这 一点 仍需 密切观 察。
对于信用债我 们认为在 经 济下行和去产 能的宏观 背 景下，信用风 险仍然没 有 充分释放，后 续
跟踪评级的密 集发布， 集 中性的评级下 调行动可 能 进一步推动信 用分化， 低 评级、产能 过剩行业
债券的 利差 估值 可能 继续 受到冲 击。
权益市场我们 倾向于认 为 有可能会出现 一定幅度 的 小周期反弹行 情，基金 需 把握相关机会 ，
在控制 风险 的前 提下 ，上 涨时及 时兑 现收 益。
银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据 《基 金合 同 》 有 关规 定， “在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下 ， 本 基金 收 益每年 最多 分配
12 次， 每次 收益 分配 比例 不低于 该次 可供 分配 利润 的 20%， 若《 基金 合同 》 生效不 满 3 个月 可不
进行收 益分 配 ” 。
本 《 基金 合同 》 生 效日 为 2015 年4 月22 日， 截止2016 年6 月 30 日,本 基金A 级份额 可供 分
配利润 为46,880,220.41 元， 本 基金C 级 份额 可供 分配利 润 为 306,242.83 元 。 本报 告期 本基 金未
进行利 润分 配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在本报告期内 ，本基金 托 管人在托管银 河鑫利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 过程中，严格 遵
守了《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规和 基金合同 的 有关规定， 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为， 尽职 尽责 地履 行了 基金托 管人 应尽 的义 务。 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
在本报告期内 ，本基金 托 管人按照相关 法律法规 、 基金合同、托 管协议和 其 他有关规定， 对
本基金的基金 资产净值 计 算、基金费用 开支等方 面 进行了认真的 复核，对 本 基金的投资 运作进行
了监督 ，未 发现 基金 管理 人有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告中财务 指标、净 值 收益表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告的数据 真
实、准确和完 整（注： 财 务会计报告中 的“金融 工 具风险及管理 ” 部分， 以 及涉及关联 方和基金
份额持 有人 信息 等相 关数 据未在 托管 人复 核范 围内 ） 。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 银河 鑫利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 116,744,937.57 236,209,038.08
结算备 付金 4,367,866.82 108,360,733.91
存出保 证金 103,348.96 250,160.14
交易性 金融 资产 713,408,378.56 821,270,087.52
其中： 股票 投资 34,006,631.76 45,191,285.42
基金投 资 - -
债券投 资 679,401,746.80 776,078,802.10
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 1,360,000,000.00 2,710,300,350.00
应收证 券清 算款 20,013,428.01 63,063,098.58
应收利 息 11,311,499.92 23,495,540.74
应收股 利 - - 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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应收申 购款 - 110.00
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,225,949,459.84 3,962,949,118.97
负债和所有者权益
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - 225,999,341.00
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 1,308,659.56 786,597.74
应付管 理人 报酬 1,834,107.45 3,178,958.98
应付托 管费 458,526.83 794,739.77
应付销 售服 务费 9,589.76 77,527.03
应付交 易费 用 22,892.88 91,436.98
应交税 费 - -
应付利 息 - 16,682.48
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 203,928.56 220,000.00
负债合 计 3,837,705.04 231,165,283.98
所有者权益：
实收基 金 2,155,040,119.35 3,677,902,943.88
未分配 利润 67,071,635.45 53,880,891.11
所有者 权益 合计 2,222,111,754.80 3,731,783,834.99
负债和 所有 者权 益总 计 2,225,949,459.84 3,962,949,118.97
注 ： 报 告 截 止 日 2016 年 06 月 30 日 ， 银 河 鑫 利 混 合 A 基 金 份 额 净 值 1.031 元 ， 基 金 份 额
2,137,040,689.40 份； 银 河鑫利 混 合 C 基 金份 额净 值 1.026 元 ，基 金份 额17,999,429.95 份。
6.2 利润表
会计主 体： 银河 鑫利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6
月 30 日
上年度可比期间
2015 年4 月22 日(基金合
同生效日)至 2015 年 6 月
30 日
一、收入 37,531,425.07 40,156,121.68
1.利息 收入 32,849,378.06 12,238,751.54 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 22 页 共 43 页
其中： 存款 利息 收入 6,646,027.19 1,743,830.87
债券利 息收 入 16,327,713.73 635.07
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 9,875,637.14 10,494,285.60
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 8,910,601.51 26,521,972.58
其中： 股票 投资 收益 11,481,988.83 26,387,090.19
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -2,798,724.47 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 227,337.15 134,882.39
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
-4,230,077.80 602,625.64
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 1,523.30 792,771.92
减：二、费用 15,962,884.54 11,319,182.26
1．管 理人 报酬 12,279,373.59 8,651,917.15
2．托 管费 3,069,843.39 2,162,979.29
3．销 售服 务费 121,406.58 166,789.47
4．交 易费 用 139,909.80 253,833.59
5．利 息支 出 122,162.57 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 122,162.57 -
6．其 他费 用 230,188.61 83,662.76
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填
列）
21,568,540.53 28,836,939.42
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 21,568,540.53 28,836,939.42
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 银河 鑫利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,677,902,943.88 53,880,891.11 3,731,783,834.99 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 23 页 共 43 页
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 21,568,540.53 21,568,540.53
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-1,522,862,824.53 -8,377,796.19 -1,531,240,620.72
其中：1. 基 金申 购款 263,312.19 5,901.76 269,213.95
2. 基金 赎回 款 -1,523,126,136.72 -8,383,697.95 -1,531,509,834.67
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,155,040,119.35 67,071,635.45 2,222,111,754.80
项目
上年度可比期间
2015 年4 月 22 日(基金合同生效日)至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
734,168,529.00 - 734,168,529.00
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 28,836,939.42 28,836,939.42
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
6,804,776,033.24 52,861,858.26 6,857,637,891.50
其中：1. 基 金申 购款 6,984,485,478.40 54,661,857.56 7,039,147,335.96
2. 基金 赎回 款 -179,709,445.16 -1,799,999.30 -181,509,444.46
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
7,538,944,562.24 81,698,797.68 7,620,643,359.92
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______ 刘立 达______
______ 刘 立达______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
银河鑫利灵活 配置混合 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)， 系经中国 证券 监督管理委 员
会（以下简称 “中国证监 会 ”）证监许 可[2015]431 号《关于准 予银河鑫利 灵活配置混合 型证券
投资基 金注 册的 批复 》 的 核准， 由银 河基 金管 理有 限公司 作为 管理 人 自2015 年 4 月 15 日到2015
年4 月17 日止 期间 向社 会 公开募 集 ， 募 集期 结束 经 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙 ） 验 证
并出具 安永 华明 （2015 ） 验字 第 60821717_B04 号 验 资报告 后， 向中 国证 监会 报送基 金备 案材 料。
基金合 同 于 2015 年 4 月 22 日 生效 。本 基金 为契 约 型开放 式， 存续 期限 不定 。设立 时募 集的 扣除
认购费 后的 实收 基金 （ 本 金） 为人 民币734,079,931.45 元 ， 在募 集期 间产 生的 存款利 息为 人民 币
88,597.55 元 ，以 上实 收 基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 734,168,529.00 元， 折合 734,168,529.00
份基金 份额 ，其 中 A 类基 金份额 为 594,375,763.26 份，C 类 基金 份额为 139,792,765.74 份 。本
基金的基金管 理人为银 河 基金管理有限 公司，注 册 登记机构为中 国证券登 记 结算有限责 任公司，
基金托 管人 为北 京银 行股 份有限 公司 。
本基金 根据 所收 取认 购/ 申 购、 销售 服 务 费用 方式 的 差异 ， 将 基金 份额 分为 不 同的类 别 。 在 投
资人认购/申 购基金时 收取 认购/申购费 用，在赎 回时 根据持有期 限收取赎 回费 用，并不再 从本类
别基金 资产 中计 提销 售服 务费的 基金 份额 ， 称 为A 类基金 份额 。 在 投资 人认 购/申 购时 不收 取认 购
/申购 费， 而是 从本 类别 基 金资产 中计 提销 售服 务费 ， 在赎 回时 根据 持有 期限 收取赎 回费 用的 基金
份额， 称 为C 类 基金 份额 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持证 券、
股指期 货、 国债 期货 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监
会相关 规定)。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 股票 资产 投资 比例 为基金 资产 的 0%-95% ； 债 券资产 投资 占基 金资 产的 比例不 低 于 5%。
本基金每个交 易日日终 在 扣除股指期货 、国债期 货 合约需缴纳的 交易保证 金 后，保持不 低于基金
资产净 值 的5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值的
3%，股 指期 货 、 国债 期货 及其他 金融 工具 的投 资比 例依照 法律 法规 或监 管 机 构的规 定执 行。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中国 人民 银行 公布 的 3 年期定 期存 款利 率（ 税后 ）+1% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经 国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用 基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入免 征增 值税 ；存 款利息 收入 不征 收增 值税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，质押式买入 返售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值
税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》 的规 定， 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。
3 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股 股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对 证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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4 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定 ，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股 票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 关系 没有 发生 变化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
北京银 行股 份有 限公 司（ “北京 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银河证券股份有限公司（ “ 银河证
券” ）
同受基 金管 理人 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年4月22 日( 基金 合同 生效日)至
2015 年6月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
银河证券 74,808,904.93 100.00% 195,009,392.95 100.00%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年4月22 日( 基金 合同 生效日)至
2015 年6月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
银河证券 128,029,594.03 100.00% - -
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年4月22 日( 基金 合同 生效日)至
2015年6月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购成 交总 额的 比例
银河证券 63,404,000,000.00 100.00% 94,655,000,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 68,736.19 100.00% 9,447.76 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年4月22 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 174,927.54 100.00% 174,927.54 100.00% 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年4月22 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
12,279,373.59 8,651,917.15
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,902,306.74 -
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.0% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H＝ E× 1.0% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 自基 金合 同生 效之日 起每 日计 提， 逐日 累计至 每月 月末 ， 按 月支 付,由 基金 管理 人向 基
金托管 人发 送基 金管 理费 划款指 令， 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从基 金财 产中
一次性支付给 基金管理 人 。若遇法定节 假日、休 息 日或不可抗力 致使无法 按 时支付的， 顺延至法
定节假 日、 休息 日结 束之 日起 5 个 工作 日内 或不 可 抗力情 形消 除之 日 起5 个 工作日 内支 付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年4月22 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,069,843.39 2,162,979.29
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费自 基金合同 生 效之日起每日 计提，逐 日 累计至每月月 末，按月 支 付，由基金 管理人向
基金托 管人 发送 基金 托管 费划款 指令 ， 基 金托 管人 复核后 于次 月首 日 起5 个 工作日 内从 基金 财产银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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中一次性支取 。若遇法 定 节假日、休息 日或不可 抗 力致使无法按 时支付的 ， 顺延至法定 节假日、
休息日 结束 之日 起 5 个 工 作日内 或不 可抗 力情 形消 除之日 起 5 个 工作 日内 支 付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服
务费的
各关联 方名
称
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河鑫 利混 合 A 银河鑫 利混 合 C 银河鑫 利混 合I 合计
北京银 行 0.00 50,816.98 0.00 50,816.98
银河基 金管
理有限 公司
0.00 6,787.49 48,585.19 55,372.68
银河证 券公
司
0.00 2,071.94 0.00 2,071.94
合计 0.00 59,676.41 48,585.19 108,261.60
获得销 售服
务费的
各关联 方名
称
上年度 可比 期间
2015 年 4 月22 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河鑫 利混 合 A 银河鑫 利混 合 C 银河鑫 利混 合I 合计
北京银 行 0.00 60,217.18 - 60,217.18
银河基 金管
理有限 公司
0.00 63,511.93 - 63,511.93
银河证 券 0.00 5,164.29 - 5,164.29
合计 0.00 128,893.40 - 128,893.40
注： 本基 金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费 ，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.6% 。 销售 服
务费主 要用 于本 基金 持续 销售以 及基 金份 额持 有人 服务等 各项 费用 。
C 类基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算公 式如 下：
H＝ E× 0.6% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的C 类基 金份额 销售 服务 费
E 为前 一日 的 C 类 基金 份 额的基 金资 产净 值
销售服务费自 基金合同 生 效之日起每日 计算，逐 日 累计至每月月 末，按月 支 付，由基金 管理人向
基金托 管人 发送 基金 销售 服务费 划款 指令 ， 基 金托 管人复 核后 于次 月 前5 个 工作日 内从 基金 财产
中划出，由基 金管理人 按 照相关 合同规 定支付给 基 金销售机构。 若遇法定 节 假日、休息 日或不可
抗力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺延 至支 付法 定节 假日 、 休息 日结 束之 日起5 个 工作日 内或 不可 抗 力
情形消 除之 日 起5 个工 作 日内支 付。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 基金 本报 告期 内未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 未投 资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年4 月22 日( 基金 合 同生效 日)至2015 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
北京银行 16,744,937.57 625,973.66 380,151,353.69 1,361,882.30
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
300508
维宏股
份
2016 年4
月12 日
-
新股流通
受限
20.08 254.50 10,383 208,490.64 2,642,473.50
601966
玲珑轮
胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月6 日
新股流通
受限
12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18
603016 新宏泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月1 日
新股流通
受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98
300520
科大国
创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月8 日
新股流通
受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30
002805
丰元股
份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月7 日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单位 ： 张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
127003
海印转
债
2016 年6
月15 日
2016 年
7 月1 日
新债流通
受限
100.00 100.00 8,860 886,000.00 886,000.00
银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 32 页 共 43 页
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
002314
南山
控股
2016 年
3 月 7
日
筹划
重大
事项
6.83
2016 年
7 月 19
日
7.51 241,835 1,543,054.90 1,651,733.05
601611
中国
核建
2016 年
6 月 30
日
筹划
重大
事项
20.92
2016 年
7 月 1
日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至 本报 告期 末2016 年6 月 30 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至 本报 告期 末2016 年 06 月30 日止 ， 本 基金 无 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖出
回购证 券款 余额 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
1 公允 价值
1.1 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
1.2 以 公允 价值 计量 的金 融工具
1.2.1 各层 次金 融工 具公 允价值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 29,426,620.47 元，属 于第二层次的余额为人 民 币 683,981,758.09
元，属 于第 三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。
1.2.2 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票
和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不可 观察输入 值 对于公允 价 值的影响银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 33 页 共 43 页
程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 或第三 层次 。
1.2.3 第三 层次 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 34,006,631.76 1.53
其中： 股票 34,006,631.76 1.53
2 固定收 益投 资 679,401,746.80 30.52
其中： 债券 679,401,746.80 30.52
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 1,360,000,000.00 61.10
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 121,112,804.39 5.44
7 其他各 项资 产 31,428,276.89 1.41
8 合计 2,225,949,459.84 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 26,219,732.43 1.18
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 1,878,074.28 0.08
F
批发和 零售 业 - - 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 34 页 共 43 页
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,712,965.90 0.12
J
金融业 - -
K
房地产 业 3,175,733.05 0.14
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 34,006,631.76 1.53
7.2.2 报 告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600271 航天信 息 259,964 6,187,143.20 0.28
2 002434 万里扬 499,915 5,439,075.20 0.24
3 002701 奥瑞金 479,863 4,237,190.29 0.19
4 002450 康得新 199,858 3,417,571.80 0.15
5 600519 贵州茅 台 10,000 2,919,200.00 0.13
6 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 0.12
7 002314 南山控 股 241,835 1,651,733.05 0.07
8 000910 大亚科 技 100,000 1,545,000.00 0.07
9 000514 渝 开 发 200,000 1,524,000.00 0.07
10 600521 华海药 业 57,200 1,391,104.00 0.06 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 35 页 共 43 页
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于银 河 基金管理有 限公司网
站的半 年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002244 滨江集 团 6,122,823.00 0.16
2 002434 万里扬 5,338,530.70 0.14
3 600337 美克家 居 3,795,008.66 0.10
4 002314 南山控 股 3,457,238.00 0.09
5 000789 万年青 2,717,792.50 0.07
6 600782 新钢股 份 2,568,697.35 0.07
7 600521 华海药 业 1,162,499.00 0.03
8 002325 洪涛股 份 1,097,023.00 0.03
9 000019 深深宝 Ａ 863,592.00 0.02
10 300113 顺网科 技 789,000.00 0.02
11 002797 第一创 业 212,044.56 0.01
12 300508 维宏股 份 208,490.64 0.01
13 601966 玲珑轮 胎 199,126.18 0.01
14 601611 中国核 建 128,594.73 0.00
15 603377 东方时 尚 113,750.40 0.00
16 601900 南方传 媒 112,559.06 0.00
17 002791 坚朗五 金 85,697.61 0.00
18 603608 天创时 尚 78,341.20 0.00
19 603919 金徽酒 72,247.76 0.00
20 002792 通宇通 讯 70,678.14 0.00
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002244 滨江集 团 5,193,673.50 0.14 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 36 页 共 43 页
2 600337 美克家 居 3,846,815.00 0.10
3 000514 渝 开 发 3,625,843.00 0.10
4 600420 现代制 药 3,344,000.00 0.09
5 600519 贵州茅 台 2,785,249.00 0.07
6 000789 万年青 2,580,315.00 0.07
7 600782 新钢股 份 2,533,911.00 0.07
8 002314 南山控 股 1,932,564.00 0.05
9 603508 思维列 控 1,812,626.55 0.05
10 300496 中科创 达 1,463,915.80 0.04
11 603866 桃李面 包 1,332,952.83 0.04
12 002781 奇信股 份 1,314,327.00 0.04
13 300495 美尚生 态 886,145.75 0.02
14 000019 深深宝 Ａ 860,197.00 0.02
15 300113 顺网科 技 790,500.00 0.02
16 603996 中新科 技 787,768.61 0.02
17 600279 重庆港 九 731,383.00 0.02
18 300494 盛天网 络 586,123.74 0.02
19 002782 可立克 525,824.00 0.01
20 002786 银宝山 新 505,575.00 0.01
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 30,133,829.49
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 46,896,700.72
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 106,166,612.00 4.78
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 98,372,000.00 4.43
5 企业短 期融 资券 430,732,000.00 19.38
6 中期票 据 42,528,000.00 1.91
7 可转债 （可 交换 债） 1,603,134.80 0.07 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 37 页 共 43 页
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 679,401,746.80 30.57
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019515 15 国债 15 990,000 98,990,100.00 4.45
2 011699666 16 厦 门航 空
SCP001
700,000 70,084,000.00 3.15
3 011534005 15 东 航股
SCP005
500,000 50,210,000.00 2.26
4 011699613 16 深 航空
SCP004
500,000 50,090,000.00 2.25
5 011699270 16 沪 城建
SCP001
500,000 50,050,000.00 2.25
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 38 页 共 43 页
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体未 出 现被监管部门 立案调查 ， 或在本报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 103,348.96
2 应收证 券清 算款 20,013,428.01
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,311,499.92
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,428,276.89
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 39 页 共 43 页
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 限的 可转 换债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300508 维宏股 份 2,642,473.50 0.12 新股锁 定
2 002314 南山控 股 1,651,733.05 0.07 筹划重 大事 项
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级
别
持有人
户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
银河鑫
利混合
A
1,674 1,276,607.34 2,003,398,321.53 93.75% 133,642,367.87 6.25%
银河鑫
利混合
C
1,213 14,838.77 0.00 0.00% 17,999,429.95 100.00%
银河鑫
利混合
I
- - - - - -
合计
2,887 746,463.50 2,003,398,321.53 92.96% 151,641,797.82 7.04%
银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 40 页 共 43 页
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
银河鑫 利混 合A 0.00 0.0000%
银河鑫 利混 合C 0.00 0.0000%
银河鑫 利混 合I - -
合计
0.00 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
银河鑫 利混 合A 0~10
银河鑫 利混 合C 0~10
银河鑫 利混 合I -
合计
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
银河鑫 利混 合A
0~10
银河鑫 利混 合C
0~10
银河鑫 利混 合I
-
合计
0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
银河鑫 利混 合 A 银河鑫 利混 合C 银河鑫 利混 合I
基金合 同生 效日 （2015 年4 月22 日）
基金份 额总 额
594,375,763.26 139,792,765.74 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,232,292,984.82 30,609,959.06 1,415,000,000.00
本报告 期基 金总 申购 份额 97,992.04 165,320.15 -
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 95,350,287.46 12,775,849.26 1,415,000,000.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （份额 减
少以"-"填 列）
- - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,137,040,689.40 17,999,429.95 -
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
第 41 页 共 43 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2016 年2 月19 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理任职 的公 告》 ，
由银河 基金 管理 有限 公司 第四届 董事 会审 议通 过， 决定聘 任刘 立达 先生 担任 公司总 经理 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
无。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
无。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元数
量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 2 74,808,904.93 100.00% 68,736.19 100.00%
注：1 、选 择证 券公 司专 用 席位的 标准 ：
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6 ） 本基 金 管 理人 要求 的 其他条 件。
2 、 选择 证券 公司 专用 席 位的程 序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交 易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 128,029,594.03 100.00% 63,404,000,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
银河基金管理有限公司 银河鑫利混合 2016 年半年度报 告摘要
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2016 年8 月25 日
