方正富邦 红利精选混合型证券投 资基金2016年半年度报 告 摘要
2016 年6月30 日
基金管理 人：方正富邦基金管理 有限公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年8月25日
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
1
§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年8月24日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至2016年6月30 日止。
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
2
§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名称 方正富邦红利精选混合型证券投资基金
基金简称 方正富邦红利精选混合
基金主代码 730002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年11月20日
基金管理人 方正富邦基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 11,620,942.93
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
在合理控制风险的基础上，本基金将通过对盈利增长
稳定、有较强分红意愿的高分红类股票及其他有投资
价值的股票进行投资， 追求基金资产的长期稳定增值，
力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
投资策略
本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策
略， 对全球经济发展形势及中国经济发展所处阶段 （包
括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情
况、 证券市场估值水平等） 进行判断， 并对股 票市场、
债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预
测，据此灵活调整股票、债券、现金三类资产的配置
比例。此外，本基金也将根据股市运行周期的演变规
律定期，或者根据宏观经济重大变化不定期地进行资
产配置比例的调整，保持基金资产配置的有效性，规
避市场风险，追求基金资产的长期稳定回报。
本基金不作主动的行业资产配置，为控制个别行业投
资过于集中的风险，基金管理人根据业绩比 较基准作
相应的行业调整。
业绩比较基准
80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益
率
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
3
风险收益特征
本基金是股票混合型基金，属于中高风险、中高预期
收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型
基金，低于股票型基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 赖宏仁 田青
联系电话 010-57303988 010-67595096
电子邮箱 laihr@founderff.com Tianqingl.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-0990 010-67595096
传真 010-57303718 010-66275853
2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.founderff.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的办公地址
§3 主要 财务指标和基金净值表 现
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016年1月1日至2016 年6月30日）
本期已实现收益 -3,266,729.80
本期利润 -4,157,333.59
加权平均基金份额本期利润 -0.3376
本期加权平均净值利润率 -28.87%
本期基金份额净值增长率 -20.50%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016年6月30 日)
期末可供分配利润 2,441,472.99
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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期末可供分配基金份额利润 0.2101
期末基金资产净值 14,062,415.92
期末基金份额净值 1.210
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2016年6月30 日)
基金份额累计净值增长率 21.00%
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
③期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 3.68% 1.34% -0.20% 0.76% 3.88% 0.58%
过去三个月 2.72% 1.43% -1.78% 0.82% 4.50% 0.61%
过去六个月 -20.50% 2.39% -11.89% 1.51% -8.61% 0.88%
过去一年 -35.12% 2.91% -20.77% 1.97% -14.35% 0.94%
过去三年 27.37% 2.13% 61.33% 1.53% -33.96% 0.60%
自基金合同生效日起
至今（2012年11月20
日-2016 年06月30日）
21.00% 1.98% 64.25% 1.49% -43.25% 0.49%
注： 方正 富邦 红利 精选 股 票型证 券投 资基 金业 绩比 较基准 为： 中 证红 利指 数 收益率*80%+ 中 证全 债指
数收益 率*20% 。 中证 红利 指数和 中证 全债 指数 分别 反映了 中国 证券 市场 和债 券市场 的整 体运 行状 况，
具有可 操作 性和 投资 性。 本基金 股票 投资 比例 范围 是60%-95% ， 债券 和短 期金 融工具 的投 资比 例范 围
是0%-40% ， 分 别参 考上 述 投资比 例范 围的 中值 ， 确 定本基 金业 绩比 较基 准中 中证红 利指 数占80%，中
证全债 指数 占20% ， 并且 比 较基准 每日 按照80% 和20% 对中证 红利 指数 和中 证全 债指数 进行 再平 衡。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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方正富邦 红利精 选混合 型 证券投资 基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2012 年11 月20 日-2016 年6 月30日）
方正富邦红利精选混合 业绩比较基准
2012-11-20 2013-05-30 2013-12-04 2014-06-12 2014-12-16 2015-06-24 2015-12-24 2016-06-30
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
-20%
注：1 、本 基金 合同 于2012 年11月20日 生效 。
2、本 基金 的建 仓期 为2012 年11月20日至2013 年5月19日，建 仓期 结束 时， 本基 金的各 项投 资组 合比
例符合 基金 合同 约定 。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。 方正富邦基金管理有限公司 （以下简
称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038号）于2011年7
月8日成立。 本公司注册资本4亿元人民币。 本公司股东为方正证券股份有限公司， 持有
股份比例66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。
截至2016年6月30日， 本公司管理7只证券投资基金 ： 方正富邦创新动力混合型证券
投资基金、 方正富邦红利精选混合型证券投资基金、 方正富邦互利定期开放债券型证券
投资基金、 方正富邦货币市场基金、 方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、 方正富邦
优选灵活配置混合型证券投资基金、 方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金， 同
时管理26个特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
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姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
沈毅
公司投
资总监
兼研究
总监兼
本基金
基金经
理
2014 年4月
24日
－ 14年
本科毕业于清华大学国民
经济管理专业，硕士毕业
于美国卡内基梅隆大学计
算金融专业和美国加州圣
克莱尔大学列维商学院工
商管理 （MBA） 专业。1993
年8月加入中国人民银行
深圳分行外汇经纪中心、
总行国际司国际业务资金
处，历任交易员、投资经
理职务； 2002 年6月加入嘉
实基金管理有限公司投资
部， 任投资经理职务； 2004
年4月加入光大保德信基
金管理有限公司投资部，
历任高级投资经理兼资产
配置经理、货币基金基金
经理、投资副总监、代理
投资总监职务；2007年11
月加入长江养老保险股份
有限公司投资部，任部门
总经理职务； 2008年1月加
入泰达宏利基金管理有限
公司固定收益部，任部门
总经理职务；2012年10月
加入方正富邦基金管理有
限公司，任基金投资部总
监兼研究部总监职务；
2014年4月至今， 任方正富
邦红利精选混合型证券投
资基金基金经理。
高松 本基金 2015 年1月 － 6年 本科毕业于北大医学部临
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基金经
理
16日 床专业，博士毕业于北大
医学部心血管研究所，加
拿大多伦多大学附属总医
院Banting & Best 糖尿病
中心担任博士后，2010年
11月到2011年11月，于国
金通用基金公司研究部任
医药行业研究员，2011年
11月到2015年1月于方正
富邦基金任医药行业研究
员，2015年1 月至2016年6
月30日，任方正富邦红利
精选混合型证券投资基金
基金经理。
注：①"任 职日 期"和"离 任 日期" 分别 指公 司决 定确 定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其各项配套
法规、 《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基
础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同
的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.3.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
报告期内， 美联储加息预期、 人民币汇率、 货币宽松政策走向、 经济数据、 注册制、
等， 成为该阶段宏观经济的主要矛盾。2016年上半年市场经历了巨震，1月份熔断杀跌，
2-3月份指数和恐慌情绪有所修复，二季度市场情绪恢复正常，虽指数仅仅企稳并窄幅
波动，而市场热点频出，主题轮番炒作，反映了风险偏好正逐步回升。
本基金在1月份由于未及时降低仓位，净值回撤较大。之后在二季度比较正确地研
判了大势， 放弃了仓位取舍， 加强个股选择， 在中长线继续持有业绩确定增长的医药优
质股基础上，部分参与了锂电等主题行情，取得了一定成效。
4.3.2 报告期内基金的业绩表现
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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截至2016年6月30日，本基金份额净值为1.210 元。报告期份额净值增长率为
-20.50% ，同期业绩比较基准增长率为-11.89%。
4.4 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年，经济L 型继续筑底，供给侧改革加大力度，前期利空已基本消化，而
上证指数仍然地低位，我们对市场走势谨慎偏乐观，认为将震荡缓慢上行。
基金操作方面， 我们将继续坚持"放弃仓位取舍， 精选个股"的原则， 做中长线布局。
4.5 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.6 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本基金已经达到法定要求连续二十个工作日出现基金资产净值低于五千万元应予
信息披露的情形， 截止本报告期末， 本基金资产净值仍持续低于五千万元。 同时截止到
报告期末， 本基金连续六十个工作日基金资产净值低于五千万， 基金管理人已经拟定转
换方案。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国建设银 行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格 遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合 同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本 基金未实施利润分配。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净 值表现、 利润分配情况 、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 2,264,163.49 2,027,804.86
结算备付金
56,036.40 23,097.03
存出保证金
8,551.81 11,724.70
交易性金融资产 6.4.7.2 12,295,350.66 18,220,520.36
其中：股票投资
12,295,350.66 18,220,520.36
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
－ －
应收利息 6.4.7.5 547.06 560.58
应收股利
－ －
应收申购款
11,987.76 24,529.25
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
14,636,637.18 20,308,236.78
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
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短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
203.00 －
应付赎回款
316,571.97 187,208.58
应付管理人报酬
17,249.82 21,452.54
应付托管费
2,874.96 3,575.43
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 23,687.96 17,260.67
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 213,633.55 249,605.48
负债合计
574,221.26 479,102.70
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 11,620,942.93 13,028,682.00
未分配利润 6.4.7.10 2,441,472.99 6,800,452.08
所有者权益合计
14,062,415.92 19,829,134.08
负债和所有者权益总计
14,636,637.18 20,308,236.78
注：截 止2016 年6月30 日 ， 基金份 额净 值1.210 元， 基 金份额 总额11,620,942.93 份。
6.2 利 润表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2016 年1月1日
至2016 年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015
年6 月30日
一、收入
-3,877,345.55 7,994,781.31
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
11
1.利息收入
9,814.78 10,697.26
其中：存款利息收入 6.4.7.11 9,814.78 10,623.37
债券利息收入
－ －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ 73.89
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-3,002,021.68 10,552,533.17
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -3,047,526.78 10,529,624.84
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.13 － －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益 6.4.7.14 － －
股利收益 6.4.7.15 45,505.10 22,908.33
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 -890,603.79 -2,624,936.95
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列
6.4.7.17 5,465.14 56,487.83
减：二、 费用
279,988.04 406,404.95
1．管理人报酬
107,636.20 133,521.27
2．托管费
17,939.38 22,253.53
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.18 68,075.64 161,533.17
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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6．其他费用 6.4.7.19 86,336.82 89,096.98
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-4,157,333.59 7,588,376.36
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
-4,157,333.59 7,588,376.36
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
13,028,682.00 6,800,452.08 19,829,134.08
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ -4,157,333.59 -4,157,333.59
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-1,407,739.07 -201,645.50 -1,609,384.57
其中：1.基金申购款 2,360,926.73 504,020.94 2,864,947.67
2.基金赎回款 -3,768,665.80 -705,666.44 -4,474,332.24
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
11,620,942.93 2,441,472.99 14,062,415.92
项 目
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净 9,589,094.08 1,392,082.23 10,981,176.31
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
13
值)
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 7,588,376.36 7,588,376.36
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
1,664,337.46 752,251.59 2,416,589.05
其中：1.基金申购款 28,283,914.16 20,446,922.79 48,730,836.95
2.基金赎回款 -26,619,576.70 -19,694,671.20 -46,314,247.90
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
11,253,431.54 9,732,710.18 20,986,141.72
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
何其聪
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
潘英杰
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
潘英杰
— — — — — — — — —
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
方正富邦红利精选混合型证券投资基金(原名为方正富邦红利精选股票型证券投资
基金，以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许
可[2012] 第1236号 《关于核准方正富邦红利精选股票型证券投资基金募集的批复》 核准，
由方正富邦基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦红
利精选股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期
限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集230,887,866.12元， 业经普华永道中
天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012) 第449号验资报告予以验证。经向中
国证监会备案， 《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合同》 于2012 年11月20 日
正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额 为230,955,832.52 份基金份额， 其中认购资
金利息折合67,966.40份基金份额。 本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，方正
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
14
富邦红利精选股票型证券投资基金于2015年8月17 日公告后更名为方正富邦红利精选混
合型证券投资基金。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 方正富邦红利精选股票型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监
会的相关规定。 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为60%-95% ；
债券投资占基金资产的比例范围为0%-40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为
0-3%； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其它金融工具的
投资比例按照相关法律法规的规定执行。 本基金股票投资的业绩比较基准为中证红利指
数， 债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。 整体业绩比较基准构成为： 基准收益率
=80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2016 年8月25日批
准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则") 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号< 年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》 、 《方正富邦红利 精选股票型证券投资基金基金合同》 和中国证监会、 中国基金业
协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据 《公开募集证券投 资基金运行管理办法》 的相关规定， 开放式基 金在基金合同
生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额持有人大会进行表决。 本基金于
2015年度出现连续60个工作日基金净值低于5000 万元的情形， 本基金的基金管理人已在
评估后续处理方案，故本财务报表以持续经营为编制基础。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2016年6月
30日的财务状况以及2016 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
15
6.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 。
6.4.5 差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税
[2005]107 号 《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财 税[2008]1 号 《关于
企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣
代缴20% 的个人所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派
发股息、 红利时暂减按50% 计入个人应纳税所得额， 依照现行税法规定即20% 代扣代缴个
人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
16
方正富邦基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 （"中国建设
银行"）
基金托管人、基金代销机构
方正证券股份有限公司（"方正证券"） 基金管理人的股东、基金代销机构
富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东
北京方正富邦创融资产管理有限公司("
方正富邦创融")
基金管理人的控股子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015 年6月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
方正证券 － － 19,140,270.75 17.83%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
关联方名称 上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金 占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
方正证券
－ － － －
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
方正证券
17,425.33 17.83% 8,033.89 11.01%
注：1. 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 证管 费、 经手 费
和由券 商承 担的 证券 结算 风险基 金后 的净 额列 示。 债券及 权证 交易 不计 佣金 。
2.该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
6.4.8.1.4 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.5 债券回购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期2016年1月1日至2016年6月
30日
上年度可比期间2015 年1月1日至
2015年6月30 日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
方正证券 － － 800,000.00 100.00%
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6
月30 日
当期发生的基金应支付的管
理费
107,636.20 133,521.27
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
21,237.46 22,690.67
注：1. 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值1.5% 的 年费 率计提 ，逐 日累 计至 每
月月底 ，按 月支 付。
2.基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 × 1.5% / 当 年天 数。
3.客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动
中产生 的相 关费 用， 该费 用从基 金管 理人 收取 的基 金管理 费中 列支 ，不 属于 从基金 资产 中列 支的 费
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
18
用项目 。
6.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6
月30 日
当期发生的基金应支付的托
管费
17,939.38 22,253.53
注：1. 支 付基 金托 管人 的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值0.25% 的年 费率 计 提， 逐日 累计 至每 月月
底，按 月支 付。
2.基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值 × 0.25% / 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本基金的管理人本报告期与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
方正富邦创融 7,023,678.92 60.44% 7,023,678.92 53.91%
注：关 联方 投资 本基 金的 费率按 本基 金合 同公 布的 费率执 行。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期 上年度可比期间
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
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2016年1月1日至2016 年6月30日 2015年1月1日至2015 年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 2,264,163.49 9,471.61 629,682.44 9,486.86
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2016年6月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
本基金本报告期末未持有认购新发/增发流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00208
9
新海
宜
2016-
01-08
重大事项 16.88
2016-
07-18
18．55
13,58
0
249,986.6
6
229,230.4
0
6.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
本基金本报告期末及上年度末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
本基金本报告期末及上年度末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
20
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 12,295,350.66 84.00
其中：股票 12,295,350.66 84.00
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 2,320,199.89 15.85
7 其他各项资产 21,086.63 0.14
8 合计 14,636,637.18 100.00
7.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 7,962,911.10 56.63
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 2,779,545.56 19.77
G 交通运输、仓储和邮政业 661,486.00 4.70
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 749,220.00 5.33
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
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21
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 142,188.00 1.01
S 综合 － －
合计 12,295,350.66 87.43
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300136 信维通信 46,100 966,256.00 6.87
2 300363 博腾股份 35,284 875,748.88 6.23
3 002007 华兰生物 24,120 757,368.00 5.39
4 002245 澳洋顺昌 51,800 661,486.00 4.70
5 300097 智云股份 13,200 660,660.00 4.70
6 000963 华东医药 9,100 613,340.00 4.36
7 300014 亿纬锂能 13,900 600,341.00 4.27
8 002589 瑞康医药 18,600 571,206.00 4.06
9 000705 浙江震元 35,500 500,195.00 3.56
10 600885 宏发股份 15,000 460,650.00 3.28
11 300017 网宿科技 6,700 450,240.00 3.20
12 000078 海王生物 60,392 448,712.56 3.19
13 300294 博雅生物 7,137 448,631.82 3.19
14 600721 *ST百花 24,500 439,285.00 3.12
15 002462 嘉事堂 9,600 357,600.00 2.54
16 002020 京新药业 24,978 308,977.86 2.20
17 000403 ST生化 10,424 308,446.16 2.19
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
22
18 000513 丽珠集团 6,600 304,326.00 2.16
19 600056 中国医药 19,000 301,340.00 2.14
20 300312 邦讯技术 15,100 298,980.00 2.13
21 603883 老百姓 5,800 288,492.00 2.05
22 300259 新天科技 22,500 284,175.00 2.02
23 002236 大华股份 21,250 278,375.00 1.98
24 002089 新 海 宜 13,580 229,230.40 1.63
25 002019 亿帆鑫富 12,431 191,188.78 1.36
26 600422 昆药集团 11,822 161,252.08 1.15
27 600563 法拉电子 3,321 151,171.92 1.08
28 300251 光线传媒 12,300 142,188.00 1.01
29 300115 长盈精密 6,400 131,840.00 0.94
30 002709 天赐材料 1,250 87,425.00 0.62
31 002466 天齐锂业 380 16,222.20 0.12
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300294 博雅生物 982,601.00 4.96
2 002019 亿帆鑫富 947,690.00 4.78
3 300097 智云股份 892,630.00 4.50
4 002007 华兰生物 851,920.00 4.30
5 300136 信维通信 811,705.22 4.09
6 000705 浙江震元 783,125.00 3.95
7 300363 博腾股份 740,080.00 3.73
8 002245 澳洋顺昌 691,329.00 3.49
9 002108 沧州明珠 677,614.00 3.42
10 300014 亿纬锂能 620,239.00 3.13
11 300100 双林股份 567,808.00 2.86
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 半年 度报告 摘要
23
12 002589 瑞康医药 554,624.00 2.80
13 600386 北巴传媒 554,112.00 2.79
14 300017 网宿科技 467,341.00 2.36
15 300076 GQY视讯 448,350.00 2.26
16 600885 宏发股份 427,930.00 2.16
17 300113 顺网科技 418,080.00 2.11
18 002643 万润股份 400,608.00 2.02
19 002152 广电运通 395,690.00 2.00
20 600721 *ST百花 390,086.00 1.97
注： 本项 的 “ 买入 金额 ” 均按买 入成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002019 亿帆鑫富 1,771,771.69 8.94
2 000566 海南海药 1,078,549.97 5.44
3 002172 澳洋科技 1,032,468.00 5.21
4 000403 ST生化 990,430.00 4.99
5 300076 GQY视讯 943,043.00 4.76
6 300009 安科生物 863,469.66 4.35
7 000722 湖南发展 848,867.00 4.28
8 300294 博雅生物 844,233.87 4.26
9 600645 中源协和 808,723.00 4.08
10 600422 昆药集团 782,289.55 3.95
11 002108 沧州明珠 740,554.00 3.73
12 002390 信邦制药 632,658.33 3.19
13 300100 双林股份 594,506.53 3.00
14 600386 北巴传媒 581,525.10 2.93
15 000078 海王生物 564,328.00 2.85
16 002133 广宇集团 529,760.00 2.67
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17 002475 立讯精密 528,042.00 2.66
18 002643 万润股份 484,720.00 2.44
19 300133 华策影视 455,300.00 2.30
20 300113 顺网科技 425,679.50 2.15
21 002709 天赐材料 421,988.00 2.13
22 002325 洪涛股份 418,100.00 2.11
注：本 项“ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 21,072,790.08
卖出股票的收入（成交）总额 23,059,829.21
注： 本 项 “买 入股 票成 本 ” 、 “卖 出股 票收 入” 均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ） 填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
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7.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内， 本基金投资决 策程序符合相关法律法 规的要求， 未发现本基 金投资的
前十名证 券的发行主体本期出现 被监管部门立案调查 ， 或在报告编 制日前一年 内受到公
开谴责、 处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票 中，没有超出基金合同 规定的备选股票库之外 的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 8,551.81
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 547.06
5 应收申购款 11,987.76
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 21,086.63
7.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
1,194 9,732.78 7,023,678.92 60.44% 4,597,264.01 39.56%
8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
期末基金管理人的从业人员未持有本基金。
§9
开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012年11月20日)基金份额总额 230,955,832.52
本报告期期初基金份额总额 13,028,682.00
本报告期基金总申购份额 2,360,926.73
减：本报告期基金总赎回份额 3,768,665.80
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 11,620,942.93
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，基金管理人2016年2月26日发布公告聘任吴辉先生任方正富邦基金管
理有限公司副总经理。 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
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10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未
受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1
3,104,18
7.96
7.03% 2,890.91 7.03% －
海通证券 1
33,182,4
35.43
75.19% 30,902.87 75.19% －
银河证券 1
7,845,99
5.9
17.78% 7,307.02 17.78% －
注：1. 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时、 全面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、 公 司和证 券市 场研 究报 告 ，
并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
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ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
3.本基 金报 告期 内停 止租 用交易 单元 情况
序号 证券 公司 名称 所属 市场 数量
1 申银 万国 证券 股份 有限 公司 上海 1 个
方正富邦 基金管理有限公司
二〇一六 年八月二十五日
