宝盈资源优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
宝 盈 资 源 优选 混 合 型 证券 投 资 基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月25 日
第 2 页 共 30 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 宝盈资 源优 选混 合
基金主 代码 213008
前端交 易代 码 213008
后端交 易代 码 213908
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 15 日
基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,756,550,553.46 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 基于中 国经 济处 于宏 观变 革期以 及对 资本 市场 未来 持
续、健 康增 长的 预期 ，处 于稀缺 状态 的资 源凸 现其 强
大的经 济价 值， 相关 上市 公司体 现出 较好 的投 资价 值。
本基金 根据 研究 部的 估值 模型， 优选 各个 行业 中具 有
资源优 势的 上市 公司 ，建 立股票 池。 在严 格控 制投 资
风险的 前提 下保 持基 金资 产持续 增值 ，并 力争 创造 超
越业绩 基准 的主 动管 理回 报。
投资策 略 本基金 将中 长期 持有 具有 资源优 势的 股票 为主 的股 票
投资组 合， 并注 重资 产在 各相关 行业 的配 置， 适当 进
行时机 选择 。采 用“ 自上 而下” 进行 资产 配置 和行 业
配置、 “自 下而 上” 精选 个股的 积极 投资 策略 。
1、资 产配 置策 略
本基金 根据 宏观 经济 运行 状况、 财政 、货 币政 策、 国
家产业 政策 及证 券监 管政 策调整 情况 、市 场资 金环 境
等因素 ，决 定股 票、 债券 及现金 的配 置比 例。
2、股 票投 资策 略
本基金 将把 握资 源的 价值 变化规 律， 对各 类资 源的 现
状和发 展进 行分 析判 断， 及时适 当调 整各 类资 源行 业
的配置 比例 ， 重 点投 资于 各类资 源行 业中 的优 势企 业，
分享资 源长 期价 值提 升 所 带来的 投资 收益 。
在个股 选择 层面 ，本 基金 以净资 产收 益率 、预 期 PEG 、
每股经 营活 动现 金流 量、 净利润 增长 率及 行业 地位 等
指标为 依据 ，通 过公 司投 资价值 评估 方法 选择 具备 持
续增长 潜力 的上 市公 司进 行投资 。
3、债 券及 短期 金融 工具 投 资策略
本基 金的 债券 投资 采取 主 动投资 策略 ，运 用利 率预
测、久 期管 理、 收益 率曲 线预测 、相 对价 值评 估、 收
益率利 差策 略、 套利 交易 策略以 及利 用正 逆回 购进 行
杠杆操 作等 积极 的投 资策 略，力 求获 得超 过债 券市 场第 4 页 共 30 页
的收益 。
4、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下
谋取最 大的 收益 ，以 不改 变投资 组合 的风 险收 益特 征
为首要 条件 ， 运 用有 关数 量模型 进行 估值 和风 险评 估，
谨慎投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 75% ＋上 证 国债指 数 × 25%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 低
于股票 型基 金， 高于 债券 型基金 及货 币市 场基 金， 属
于中高 收益/风 险特 征的 基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 宝盈基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张瑾 田青
联系电 话 0755-83276688 010-67595096
电子邮 箱 zhangj@byfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-300 010-67595096
传真 0755-83515599 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.byfunds.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -373,182,545.30
本期利 润 -1,387,162,307.84
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.4319
本期基 金份 额净 值增 长率 -16.47%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1101
期末基 金资 产净 值 5,038,336,684.26
期末基 金份 额净 值 1.8278
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。 第 5 页 共 30 页
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.06% 1.55% -0.28% 0.74% 6.34% 0.81%
过去三 个月 7.08% 1.73% -1.28% 0.76% 8.36% 0.97%
过去六 个月 -16.47% 2.71% -11.05% 1.38% -5.42% 1.33%
过去一 年 -23.56% 3.38% -21.06% 1.73% -2.50% 1.65%
过去三 年 133.81% 2.38% 38.63% 1.38% 95.18% 1.00%
自基金 合同
生效起 至今
158.90% 1.97% 6.50% 1.39% 152.40% 0.58%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指数 × 75% ＋ 上证国 债指 数 × 25%
3.2.2 自基金转型以来基金 份额 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起的 6 个月 内为 建仓 期。 建仓期 结束 时本 基 金
的各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同中 的相 关约 定。 第 6 页 共 30 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
基金管 理人 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 是2001 年按 照 证监会 “新 的治 理结 构、 新的内 控体 系 ”
标准设 立的 首批 基金 管理 公司之 一，2001 年 5 月 18 日成立 ，注 册资 本为 人 民币 1 亿元 ，注 册地
在深圳。公司 目前管理 基 金鸿阳、宝盈 鸿利收益 混 合、宝盈泛沿 海混合、 宝 盈策略增长 混合、宝
盈增强 收益 债券 、宝 盈资 源优选 混合 、宝 盈核 心优 势混合 、宝 盈货 币、 宝盈 中证 100 指 数增 强 、
宝盈新 价值 混合 、 宝盈 祥 瑞养老 混合 、 宝盈 科技30 混合 、 宝 盈睿 丰创 新混 合 、 宝盈先 进制 造混 合、
宝盈新 兴产 业混 合 、 宝 盈 转型动 力混 合 、 宝 盈祥 泰 养老混 合 、 宝 盈优 势产 业 混合 、 宝 盈新 锐 混 合、
宝盈医疗健康 沪港深股 票 、宝盈国家安 全沪港深 股 票、宝盈互联 网沪港深 混 合二十二只 基金，公
司恪守价值投 资的投资 理 念，并逐渐形 成了稳健 、 规范的投资风 格。公司 拥 有一支经验 丰富的投
资管理团队， 在研究方 面 ，公司汇聚着 一批从事 宏 观经济、行业 、上市公 司 、债券和金 融工程研
究的专业人才 ，为公司 的 投资决策提供 科学的研 究 支持；在投资 方 面，公 司 的基金经理 具有丰富
的证券 市场 投资 经验 ，以 自己的 专业 知识 致力 于获 得良好 业绩 ，努 力为 投资 者创造 丰厚 的回 报。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
彭敢
本基金、 宝盈 新价
值 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金、
宝盈科 技 30 灵活
配 置 混 合 型 证 券
投资基 金、 宝 盈策
略 增 长 混 合 型 证
券投资 基金、 宝盈
睿 丰 创 新 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 的 基 金 经
理；总 经理 助理；
投资部 总监
2010 年 11 月 5 日 - 15 年
彭敢 先生 ， 金融 学硕 士。
曾 就 职于 大 鹏证 券有 限责
任 公 司综 合 研究 所、 银华
基 金 管理 有 限公 司投 资管
理 部 、万 联 证券 有限 责任
公 司 研发 中 心、 财富 证券
有 限 责任 公 司从 事投 资研
究工作 。2010 年9 月起 任
职 于 宝盈 基 金管 理有 限公
司 投 资部 。 中国 国籍 ，证
券 投 资 基 金 从 业 人 员 资
格。
易祚兴
本基金、 宝盈 策略
增 长 混 合 型 证 券
投资基 金、 宝 盈科
技 30 灵 活配 置混
合 型 证 券 投 资 基
金、 宝盈 新价 值灵
2015 年 1 月 30 日 2016 年3 月26 日 5 年
易祚兴 先 生 ，浙 江大 学计
算 机 应用 硕 士。 历任 浙江
天 堂 硅谷 资 管集 团产 业整
合 部 投资 经 理、 中投 证券
资 产 管理 部 专户 投资 经理
/ 研究 员，2014 年 11 月起第 7 页 共 30 页
活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金、 宝盈
睿 丰 创 新 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 的 基 金 经
理助理
加 入 宝盈 基 金管 理有 限公
司 任 研究 员 、基 金经 理助
理 。 中国 国 籍， 证券 投资
基金从 业人 员资 格。
注：1 、本 基金 基金 经理 非 首任基 金经 理， 其 “ 任职 日期 ” 指根 据公 司决 定确 定的聘 任日 期；
2、 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相关 规 定， 证券 从业 年限 的
计算截 至2016 年6 月30 日。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 及
基金合同等有 关基金法 律 文件的规定， 以取信于 市 场、取信于社 会投资公 众 为宗旨，本 着诚实信
用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金资 产，在控 制 风险的前提下 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
在本报告期内 ，基金运 作 合法合规，严 格遵守法 律 法规关于公平 交易的相 关 规定，在投 资管理活
动中公 平对 待不 同投 资组 合，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
基金管理人根 据《证券 投 资基金管理公 司公平交 易 制度指导意见 》和 《宝 盈 基金管理有限 公
司公平交易制 度》对本 基 金的日常交易 行为进行 监 控，并定期制 作公平交 易 分析报告， 对不同投
资组合的收益 率、同向 交 易价差、反向 交易价差 作 专项分析。报 告结果表 明 ，本基金在 本报告期
内的同向交易 价差均在 可 合理解释范围 之内；在 本 报告期内基金 管理人严 格 遵守法律法 规关于公
平交易的相关 规定，在 投 资活动中公平 对待不同 投 资组合，公平 交易制度 执 行情况良好 ，无损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2016 年 上半 年股 票市 场走 势单边 下跌 ，上 证指 数跌 幅 17.22% 、 沪深 300 跌幅 15.47% 、 深成
指跌 幅 17.17% ，同 期， 创 业板指 数跌 幅 17.92% ， 中 小板指 数跌 幅 为 17.88% ； 整体来 看市 场表 现
差异不 大， 深市 比沪 市相 对调整 较多 。 第 8 页 共 30 页
本基金管理人 认为，政 府 多次强调经济 转型是当 前 我国必然之路 ，从政策 效 果来说虽然短 期
没有能体现经 济结构明 显 改观，同时反 腐在深入 人 心，某种程度 上短期对 经 济及职能效 率有一定
程度影 响， 但长 期来 看， 出清腐 败、 加强 监管、 巩 固执政 理念 ， 有 利于 更强 有力的 改革 措施 出台 ，
减少改革阻力 。目前来 看 ，实体经济增 速放缓趋 势 依然严峻，GDP 增速 在持 续下滑调整过 程中，
政府需要通过 各种货币 政 策工具来降低 实体经济 利 率，给企业减 压输血， 同 时也通过供 给侧改革
来加速传统产 业整合升 级 ；从整体来看 ，政府依 然 能有决心实现 稳步的经 济 增长，同时 也全面支
持发展新兴产 业，无论 是 对创业者的政 策环境支 持 还是通过资本 市场改革 来 扶持新兴企 业发展，
都能体 现国 家对 经济 结构 转型升 级的 决心 。
从改革 开放 三十 多年 的经 济发展 历程 来看 ， 不 要去 质 疑政府 对发 展经 济作 为第 一要务 的决 心，
也不要去轻易 判断经济 会 断崖式下跌或 者硬着陆 等 ，我们 需要积 极的去适 应 当前经济转 型的新常
态，需要有耐 心的寻找 产 业转型新的方 向和政府 职 能转变后新的 机遇，总 之 ，我们处在 激烈变革
的新时代，必 然伴随着 社 会行为及市场 主体发生 着 相应的波动行 为，我们 相 信当前的一 切痛苦可
以是一个深度 的自然净 化 过程，我们需 要的是一 种 坚持的信念。 同时，本 基 金管理人二 季度梳理
了一线城市和 准一线城 市 的经济结构和 人才结构 ， 整体来说这梯 度的城市 代 表着中国未 来的经济
转型希 望， 也是 上市 公司 最集中 的区 域， 已经 不少 公司逐 渐借 助资 本的 力量 逐渐成 为全 国 500 强
企业或者行业 龙头，研 发 投入占收入比 重越来越 大 ，也有一种新 的现象就 是 不少国内上 市公司 加
大走出 去力 度， 未来 将会 有更多 的公 司出 海， 这也 是经济 转型 的一 大契 机。
回顾市场，一 季度整体 市 场由于熔断频 出，出现 了 恐慌性调整， 后面二季 度 整体来说颇为 平
淡，也是难得 出现一个 季 度的盘整态势 ，总体来 说 ，市场经历了 一季度下 跌 后，风险充 分释放，
参与者逐渐情 绪企稳， 虽 然未能观察到 明显的资 金 进场，但也未 发现资金 加 速离场现象 ，市场在
漫长的 企稳 过程 中已 经度 过一个 季度 。本 报告 期主 要持仓 集中 在环 保、TMT 、 医药、 军工 、体 育、
新能源 汽车 、泛 娱乐 等方 向。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本报告期末，本基金的份额净值为 1.8278 元 。 本 基 金 在 本 报 告 期 内 净 值 增 长 率 是
-16.47% ， 同期 业绩 比较 基 准收益 率是-11.05% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
正如我 们之 前强 调过 ，2016 年中 国的 宏观 经济 仍然 处于持 续触 底的 过程 ， 尽 管政府 出台 了多
项改革和稳增 长的财政 和 货币政策，但 经济增长 的 固有规律在发 挥作用， 过 剩产能以及 前期大量
的房地产和固 定资产投 资 仍然成为经济 的主要风 险 。而油价的大 幅下跌虽 然 短期有利于 中国经济第 9 页 共 30 页
成本降低，但 是否会带 来 输入性通缩， 并与产能 过 剩带来的内在 的经济通 缩 叠加，对企 业经营已
经构成了下行 压力， 目 前 来看国家在稳 定经济增 长 方面信心十足 ，及时的 提 出供给侧改 革让我们
更坚定 的看 好本 届政 府对 经济转 型的 决心 。
从我们分析来 看，A 股 经 历了三年的牛 市上升通 道 ，主要 核心逻 辑主要在 如 下几点： （1）中
国的经 济结 构正 在发 生 近30 年 来前 所未 有的 变化， 新技术 、 新 商业 模式 的企 业三年 来加 速呈 现在
市场中 ； （2 ）2013 年后 中 国的货 币政 策基 本处 于宽 松的氛 围中 ，流 动性 宽裕 、政策 面宽 松； （3）
政府对党政机 关及国企 反 腐态势蔓延， 民众对改 革 转型预期较强 ，市场也 给 与了较高的 改革估值
溢价； （4）传 统的民营 上 市企业在经 济转型中 走在 时代前列， 在注册 制 没有 放开的过去 三年， 通
过兼并整合等 资本运作 方 式给市场带来 了不少新 板 块、新龙头和 大量投资 热 点，市场参 与热情高
涨，新 增资 金入 市积 极。 在我们 看来 ，这 三 年 A 股市 场演 绎着 这个 时代 的转 型特征 ，中 国需 要 新
经济、政府需 要新增长 ， 虽然市场制度 在进行循 序 渐进的改革尝 试，但是 新 一代的企业 家和主动
迎合时代发展 趋势的企 业 家正在成为市 场新的主 力 龙头，互联网 金融、数 字 营销、新媒 体、机器
人等都从市场 追逐概念 变 成了较为成熟 的板块， 带 来了巨大的财 富效应和 社 会效应；我 们坚信一
个大时代的变 迁不会是 短 短三年能完成 变迁的， 从 国外发达经济 体的转型 之 路 来看也是 一个较为
长期充 满波 折的 长期 过程 ， 在过 去的2015 年 经历 了 波澜壮 阔的 涨跌 行情 ， 从 另一种 角度 也可 以体
现为大 变革 时代 的一 种显 著特征 。
我们认为中国 资本市场 不 管是过去、现 在还是未 来 的走势均是对 中国经济 前 景和改革信心 的
反应。从目前 宏观经济 数 据和改革管理 措施来看 ， 看不到改善的 迹象，各 种 改革措施总 体来说也
是雷声大雨点 小，资本 市 场的大环境难 言乐观。 但 从另一方面来 看，中国 经 济的韧性和 中国企业
家的创 新精 神和 奋斗 意识 在全球 横向 比较 中仍 然有 一定的 优势 ， 中 国经 济的 前 景也无 需过 于担 心 。
因此，二季度 是今年经 历 熔断以来难得 市场情 绪 企 稳的一个阶段 ，虽然我 们 依然认为市场 在
熊市通道中。 投资者信 心 的恢复依然需 要时间， 而 市场重新走出 趋势性的 上 涨行情需要 更多的宏
观经济数据的 变化和政 府 改革措施的落 实实施， 并 给投资者带来 信心。但 从 目前来看， 市场的悲
观因素 反应 较为 充分 ，而 市场积 极的 因素 在累 积， 如 G20 会议 带来 的全 球宏 观政策 的协 调、 美 联
储加息 政策 的变 化、 国家 以供给 侧改 革为 核心 的国 有企业 改革 措施 的落 实等 等。 所 以在 目前 阶段 ，
虽然市场信心 较弱，但 在 经历多次下跌 后，市场 目 前所处的位置 具有较好 的 风险收益比 。考虑到
目前市场与历 史估值比 较 相对偏低的位 置，三季 度 可能 存在一轮 趋势性上 涨 的机会。投 资的热点
可能集中在周 期性板块 反 弹机会、国企 改革带来 的 国企控股优质 公司的变 革 ，成长股方 面，新能
源汽车 板块 、 储能 、 体育 传媒等 新兴 消费 服务 业 、 以云计 算大 数据 为核 心的 科技产 业 、 以 VR 等技
术变革 为中 心的 新技 术产 业可能 会有 持续 的盈 利机 会。 第 10 页 共 30 页
从价值投资的 角度来看 ， 我们必须承认 目前这个 阶 段自下而上选 股可投资 的 股票越来越多 ，
有相当一部分 股票进入 合 理乃至极有价 值的投资 区 间。虽然我们 认为市场 未 来仍有调整 空间，但
市场分化也将 产生，我 们 相信，部分优 质公司的 选 择仍能提供较 好的获利 机 会，我们坚 信在市场
情绪低 点 买 入好 公司 并长 期持有 终究 会赢 得不 错的 投资收 益。
从 2016 年全年来 看，今 年中国资本市 场新变革的 起点，深港通 等都可能要 一一落地，新 的
2016 年 是变 革 之 年， 也是 经历了 2015 年 A 股市 场 大震荡 后市 场重 建的 一年 。我们 认为 新的 一年
需要去耐心观 察新机制 推 出后产生新的 变化、也 需 要主动适应新 的变化、 更 需要积极寻 找新的机
遇， 可 以判 断的 是经 历了 三年上 期上 涨趋 势后 ，2016 年不 大会 出现2015 年 上 半年高 收益 的基 础，
也不能 排 除2015 年 三季 度 暴跌动 荡的 可能 性， 但个 人认为 市场 企稳 后结 构性 行情依 然存 在， 我们
需要在 新 的2016 年 降低 投 资 收益 的预 期， 但也 需要 充分寻 找新 的投 资机 会， 为持有 人获 取较 好的
投资回 报。
当然我 们也 需要 看到 目前 市场的 一些 主要 风险 因素 ， 正 如我 们前 面已 经提 到 的：1 、 投资 者的
对经济企稳 和政治体 系稳 定的信心；2 、货币政 策与 汇率稳定的 关系；3、 资本 市场改革进 度和措
施低于 预期 及市 场适 应新 制度的 能力 ；4 、 “ 互联 网 +” 创 新显 著低 于预 期 ；5 、 楼 市及 部分 固定 资
产快速 泡沫 化后 的消 化能 力。
基金管 理人 秉承 几个 最基 本的投 资理 念 ：1 、 投 资不 可能赚 到所 有的 钱 ， 投 资 要赚自 己所 理解
和能把 握的 钱 。 投 资收 益 有两类 钱 ， 一 类是 市场 博 弈赚趋 势交 易的 钱 ， 我 的 收益即 是他 人的 亏损 。
在这个 充分 竞争 的市 场机 会本基 金管 理人 不可 能持 久赚到 博弈 的钱 ；2、 第二 类投资 收益 是赚 公 司
成长的钱。优 质的成长 股 不管在哪种市 场风口， 最 后必然超越市 场涨幅， 在 无法判别市 场风向的
市场，挑选最 强健的猪 。 尤其是成长空 间巨大的 公 司，要有充分 的耐心， 这 是本基金管 理人的目
标收益 ；3 、 中国 的经 济已 经进入 必须 转型 的阶 段 ， 中国经 济的 核心 不可 能是 靠地产 和传 统国 企来
支撑。变革和 转型创新 是 中国经济更重 要的部分 。 而目前传统产 业在中国 股 票市场中的 市值比率
并不低，这类 企业无论 是 从静态还是动 态估值跟 国 际对比偏贵、 从管理水 平 和制度结 构 来说跟跨
国公司 对比 也差 距巨 大。
本基金将继续 重点以个 股 投资价值判断 为主，继 续 采取自下而上 的投资策 略 。基金管理人 将
坚持价值投资 的理念， 结 合资源优选基 金重点投 资 技术资源、渠 道资源、 品 牌资源的特 点，为投
资者追 求较 高的 收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 按照新会 计 准则、中国证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 持
有的投资品种 进行估值 。 会计师事务所 就我司所 采 用的相关估值 模型、假 设 及参数的适 当性发表第 11 页 共 30 页
审核意见并出 具报告。 基 金托管人负责 对基金管 理 公司采用的估 值政策和 程 序进行核查 ，并对估
值结果 及净 值计 算进 行复 核。
本基金管理人 设立估值 工 作小组，由投 资部、研 究 部、固定收益 部、专户 投 资部、量化投 资
部、基金运营 部、监察 稽 核部指定人员 组成。相 关 成员均具备相 应的专业 胜 任能力和相 关工作经
历。 估值 工作 小组 负责 制 定、 修订 和完 善基 金估 值 政策和 程序 ， 定期 对估 值 政策和 程序 进行 评价 ，
在发生 了影 响估 值政 策和 程序的 有效 性及 适用 性的 情况后 及时 修订 估值 方法 ， 以保证 其持 续适 用。
投资部、研究 部、固定 收 益部、专户投 资部负责 定 期对经济环境 是否发生 重 大变化、证 券发行机
构是否发生影 响证券价 格 的重大事件以 及估值政 策 和程序进行评 价；量化 投 资部负责对 估值模型
及方法进 行筛 选，选择 最 具适用性的估 值模型及 参 数，并负责估 值模型的 选 择及测算； 基金运营
部负责进行日 常估值， 并 与托管行的估 值结果核 对 一致；监察稽 核部负责 审 核估值政策 和程序的
一致性 ，监 督估 值委 员会 工作流 程中 的风 险控 制， 并负责 估值 调整 事项 的信 息披露 工作 。
上述参与估值 流程的本 基 金管理人、本 基金托管 人 和本基金聘请 的会计师 事 务所各方不存 在
任何重大利益 冲突。基 金 经理不参与决 定本基金 估 值的程序。本 基金未接 受 任何已签约 的与估值
相关的 任何 定价 服务 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基 金合 同的 规定 。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本基金本报告 期内未出 现 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
报告期，本托 管人按照 国 家有关规定、 基金合同 、 托管协议和其 他有关规 定 ，对本基金的 基
金资产 净值 计算 、 基 金费 用开支 等方 面进 行了 认真 的复核 ， 对 本基 金的 投资 运作方 面进 行了 监督 ，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。 第 12 页 共 30 页
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 933,971,459.84 283,262,802.66
结算备 付金 3,699,840.48 12,737,939.46
存出保 证金 1,285,239.84 3,792,085.71
交易性 金融 资产 4,415,525,694.89 7,554,401,191.65
其中： 股票 投资 4,415,525,694.89 7,205,095,264.55
基金投 资 - -
债券投 资 - 349,305,927.10
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 35,828,210.28 39,999,983.76
应收利 息 175,318.81 20,215,633.90
应收股 利 - -
应收申 购款 3,502,709.04 7,361,462.07
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 5,393,988,473.18 7,921,771,099.21
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 55,178,722.13
应付赎 回款 343,396,035.97 44,446,483.04 第 13 页 共 30 页
应付管 理人 报酬 6,559,086.71 10,017,549.37
应付托 管费 1,093,181.12 1,669,591.58
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,535,216.44 6,788,512.64
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,068,268.68 397,735.97
负债合 计 355,651,788.92 118,498,594.73
所有者权益：
实收基 金 2,534,216,814.62 3,278,265,708.49
未分配 利润 2,504,119,869.64 4,525,006,795.99
所有者 权益 合计 5,038,336,684.26 7,803,272,504.48
负债和 所有 者权 益总 计 5,393,988,473.18 7,921,771,099.21
注： 报告 截止2016 年 6 月30 日 ， 基 金份 额净 值1.8278 元 ， 基 金份 额总 额2,756,550,553.46 份。
6.2 利润表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月 1 日至
2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
一、收入 -1,329,845,242.25 2,802,470,806.32
1.利息 收入 3,429,428.15 7,645,660.95
其中： 存款 利息 收入 3,123,965.82 1,712,731.10
债券利 息收 入 111,001.19 5,932,929.85
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 194,461.14 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -321,564,560.90 1,566,378,936.56
其中： 股票 投资 收益 -327,306,750.98 1,537,242,003.54
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -10,062,775.50 -231,026.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 15,804,965.58 29,367,959.02
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -1,013,979,762.54 1,211,243,824.25
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 2,269,653.04 17,202,384.56
减：二、费用 57,317,065.59 104,118,825.98 第 14 页 共 30 页
1．管 理人 报酬 40,347,492.53 64,365,268.74
2．托 管费 6,724,582.06 10,727,544.79
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 9,997,951.47 28,179,001.69
5．利 息支 出 - 636,558.19
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 636,558.19
6．其 他费 用 247,039.53 210,452.57
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） -1,387,162,307.84 2,698,351,980.34
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -1,387,162,307.84 2,698,351,980.34
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,278,265,708.49 4,525,006,795.99 7,803,272,504.48
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -1,387,162,307.84 -1,387,162,307.84
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-744,048,893.87 -633,724,618.51 -1,377,773,512.38
其中：1.基 金申 购款 658,604,718.62 545,533,732.40 1,204,138,451.02
2.基金 赎回 款 -1,402,653,612.49 -1,179,258,350.91 -2,581,911,963.40
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,534,216,814.62 2,504,119,869.64 5,038,336,684.26
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 2,184,068,811.87 1,731,462,056.97 3,915,530,868.84 第 15 页 共 30 页
金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 2,698,351,980.34 2,698,351,980.34
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
1,780,255,453.55 3,470,515,405.54 5,250,770,859.09
其中：1.基 金申 购款 6,382,024,548.01 12,920,747,792.95 19,302,772,340.96
2.基金 赎回 款 -4,601,769,094.46 -9,450,232,387.41 -14,052,001,481.87
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -1,553,302,311.87 -1,553,302,311.87
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,964,324,265.42 6,347,027,130.98 10,311,351,396.40
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 汪钦______
______ 胡坤______
____ 何瑜____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
宝盈资 源优 选混 合型 证券 投资基 金( 原名 为宝 盈资 源 优选股 票型 证券 投资 基金 ， 以下简 称 “ 本
基金”) 是 根据 原鸿 飞证 券 投资基 金( 以下 简称 “ 基 金 鸿飞”) 基 金份 额持 有人 大 会于 2008 年 2 月
6 日至2008 年2 月 28 日 决议通 过的 《关 于鸿 飞证 券投资 基金 转型 有关 事项 的议案 》 ， 经中 国证 券
监督管理委员 会(以下简称 “中国证监会 ”) 证监基 金 字[2008]392 号《关于 核 准鸿飞证券投 资基
金基金 份额 持有 人大 会决 议的批 复》 ， 由 原鸿 飞证 券 投资基 金转 型而 来。 原基 金鸿飞 为契 约型 封闭
式基金 ，于 深圳 证券 交易 所(以 下简 称 “ 深交 所 ”) 交易上 市， 存续 期限 至 2008 年 4 月 14 日止 。
根据深 交所 深证 复[2008] 17 号 《 关于 同意 鸿飞 证券 投 资基金 终止 上市 的批 复》 ， 原基金 鸿飞 于2008
年4 月14 日进 行终 止上 市 权利登 记 。 自2008 年4 月15 日 起， 原基 金鸿 飞终 止 上市 ， 原 基金 鸿飞
更名为 宝盈 资源 优选 股票 型证券 投资 基金 ， 《 鸿飞 证 券投资 基金 基金 合同 》 失 效的同 时 《宝 盈资 源
优选股票型证 券投资基 金 基金合同》生 效。本基 金 为契约型开放 式，存续 期 限不定。本 基金的基
金管理 人为 宝盈 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人为 中国建 设银 行股 份有 限公 司。
原基金 鸿飞 于基 金合 同失 效前经 审计 的基 金资 产净 值为 587,318,195.00 元， 已于本 基金 的基
金合同生效日 全部转为 本 基金的基金资 产净值。 根 据《宝盈资源 优选股票 型 证券投资基 金招募说第 16 页 共 30 页
明书》 和《 关于 原鸿 飞证 券投资 基金 份额 折算 结果 的公告 》的 有关 规定 ，本 基金于 2008 年 6 月
25 日 进行 了基 金份 额拆 分 ，拆分 比例 为1: 1.0877285 ，并 于2008 年6 月25 日进行 了变 更登 记。
本基金 于基 金合 同生 效后 自 2008 年 5 月 22 日至 2008 年 6 月 20 日 期间 内开 放集中 申购 ，共
募集 53,001,904.19 元， 其中包 括折 合为 基金 份额 的集中 申购 资金 利息 19,187.54 元 ，业 经德 勤
华永会 计师 事务 所有 限公 司德师 京报(验) 字(08) 第0006 号审 验报 告予 以验 证 。 上述 集中 申购 募集
资金已 按2008 年6 月25 日基金 份额 折算 后的 基金 份额净 值1.0000 元折 合 为53,001,904.19 份基
金份额 ，其 中包 括集 中申 购资金 利息 折合 的 19,187.54 份 基金 份额 ，并于2008 年 6 月 25 日进 行
了确认 登记 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《宝 盈 资源优选混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
国债、金融债 、企业债 、 央行票据、可 转换债券 、 权证、资产支 持证券以 及 国家证券监 管机 构允
许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 投 资 的 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的
60%-95% ； 债 券 、 权 证、 资 产支持 证券 、 货币 市场 工 具及国 家证 券监 管机 构允 许基金 投资 的其 他金
融工具 占基 金资 产的 比例 范围 为 0%-40%； 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券占 基金 资产 净 值
的比例 在 5% 以上 。本 基金 将不低 于 80% 的股 票资 产 投资于 国内 A 股 市场 上具 有资源 优势 的股 票。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 X 75% ＋ 上证国 债指 数 X 25% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业 会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 宝盈资源 优 选混合型证 券投资基 金基 金合同》和 中国证监 会发 布的有关规 定及允 许
的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本基 金2016 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完 整 地反 映 了本基 金 2016
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本报告期会计报表所 采用 的会计政策、会计估 计与 上年度会计报表相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 第 17 页 共 30 页
6.4.5 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的 收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额，
自2015 年9 月8 日 起， 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解禁 后取 得的 股息 、
红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红 利收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。 第 18 页 共 30 页
6.4.7.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
宝盈基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（以 下简 称
“中国 建设 银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
40,347,492.53 64,365,268.74
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
8,832,692.31 8,469,254.39
注： 支 付基 金管 理人 宝盈 基金管 理有 限公 司的 基金 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 × 1. 5%÷ 当年天 数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
6,724,582.06 10,727,544.79
注：支付基金 托管人中 国 建设银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0. 25% ÷ 当 年 天数
6.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。 第 19 页 共 30 页
6.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2008 年
4 月 15 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 5,499,697.49 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 5,499,697.49 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.2000% -
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
中 国 对 外 经 济 贸
易信托 有限 公司
413,523.18 0.0200% 413,523.18 0.0100%
注：报告期末 除基金管 理 人之外的其他 关联方投 资 本基金所采用 的费率适 用 招募说明书 规定的费
率结构 。
6.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 933,971,459.84 3,061,301.82 96,200,138.15 1,503,438.86
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 在承 销期 内未 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 无需 披露 其他 关联交 易事 项。 第 20 页 共 30 页
6.4.9 期末（ 2016 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日 流通受限类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
300005 探路者 2016 年6 月2 日 2017 年6 月5 日
非公开发行流
通受限
15.88 15.97 3,189,762 50,653,420.56 50,940,499.14 -
000050 深天马Ａ 2016 年1 月14 日 2017 年1 月14 日
非公开发行流
通受限
17.82 19.21 2,244,668 39,999,983.76 43,120,072.28 -
603456 九洲药业 2015 年12 月7 日 2016 年12 月2 日
非公开发行流
通受限
58.00 25.82 711,555 41,270,190.00 18,372,351.10 -
603456 九洲药业 2015 年12 月7 日 2016 年12 月2 日
非公开发行- 分
红送股
- 25.82 711,555 - 18,372,350.10 -
300301 长方集团 2016 年5 月17 日 2017 年5 月19 日
非公开发行流
通受限
7.60 7.71 3,125,000 23,750,000.00 24,093,750.00 -
002023 海特高新 2015 年9 月1 日 2016 年9 月2 日
非公开发行流
通受限
20.00 17.33 1,000,000 20,000,000.00 17,330,000.00 -
601966 玲珑轮胎 2016 年6 月24 日 2016 年7 月6 日 新股流通受限 12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -
603016 新宏泰 2016 年6 月23 日 2016 年7 月1 日 新股流通受限 8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520 科大国创 2016 年6 月30 日 2016 年7 月8 日 新股流通受限 10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805 丰元股份 2016 年6 月29 日 2016 年7 月7 日 新股流通受限 5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ， 所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让； 基金 可使 用以 基金名 义开 设的 股票
账户参 与认 购获 配的 新股 ，从新 股获 配日 至新 股上 市日之 间不 能自 由转 让。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
002373 千方科技 2016 年5 月12 日 重大资产重组 17.12 2016 年8 月16 日 16.43 8,804,632 182,692,907.31 150,735,299.84 -
600358 国旅联合 2016 年4 月5 日 重大资产重组 13.50 2016 年8 月5 日 12.57 2,075,865 37,370,178.93 28,024,177.50 -
002445 中南文化 2016 年6 月14 日 重大资产重组 22.99 - - 1,030,835 26,403,840.81 23,698,896.65 -
000547 航天发展 2016 年4 月19 日 重大资产重组 15.36 - - 752,800 13,780,976.04 11,563,008.00 -
002587 奥拓电子 2016 年4 月19 日 重大资产重组 14.45 2016 年7 月28 日 14.00 651,164 7,998,297.61 9,409,319.80 -
002672 东江环保 2016 年5 月23 日 重大事项停牌 17.33 2016 年7 月15 日 19.06 249,925 4,163,928.50 4,331,200.25 -
300299 富春通信 2016 年2 月29 日 重大资产重组 27.51 - - 128,921 6,039,658.10 3,546,616.71 -
601611 中国核建 2016 年6 月30 日 股票异动停牌 20.92 2016 年7 月1 日 23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 第 21 页 共 30 页
6.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回 购
截至本 报告 期 末2016 年6 月30 日止 ，本 基金 无从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的余 额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回 购
截至本 报告 期 末2016 年6 月30 日止 ，本 基金 无从 事 交易所 市场 债券 正回 购交 易形成 的余 额。
6.4.10 有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
本基金 无有 助于 理解 和分 析会计 报表 需要 说明 的其 他事项 。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,415,525,694.89 81.86
其中： 股票 4,415,525,694.89 81.86
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 937,671,300.32 17.38
7 其他各 项资 产 40,791,477.97 0.76
8 合计 5,393,988,473.18 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 43,323,513.66 0.86
B
采矿业 53,188,741.00 1.06
C
制造业 3,018,984,735.26 59.92
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 86,386,083.14 1.71
F
批发和 零售 业 55,817,393.12 1.11
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 第 22 页 共 30 页
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
746,494,908.73 14.82
J
金融业 - -
K
房地产 业 124,614,402.74 2.47
L
租赁和 商务 服务 业 47,205,365.26 0.94
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 134,520,315.25 2.67
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 14,510,000.00 0.29
R
文化、 体育 和娱 乐业 90,460,110.63 1.80
S
综合 - -
合计 4,415,525,694.89 87.64
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 002522 浙江众 成 21,847,400 409,638,750.00 8.13
2 300252 金信诺 9,643,389 319,485,477.57 6.34
3 002023 海特高 新 17,921,152 310,573,564.16 6.16
4 603456 九洲药 业 9,332,810 240,973,154.20 4.78
5 002773 康弘药 业 4,723,271 219,868,265.05 4.36
6 300170 汉得信 息 12,015,000 182,387,700.00 3.62
7 002368 太极股 份 4,783,113 169,944,004.89 3.37
8 002373 千方科 技 8,804,632 150,735,299.84 2.99
9 002549 凯美特 气 13,491,100 130,189,115.00 2.58
10 300047 天源迪 科 6,099,695 121,688,915.25 2.42
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公司
http://www.byfunds.com 网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例(%) 第 23 页 共 30 页
1 300005 探路者 91,157,303.24 1.17
2 002053 云南盐 化 69,150,360.39 0.89
3 300088 长信科 技 66,667,863.71 0.85
4 300420 五洋科 技 60,978,281.42 0.78
5 002745 木林森 50,879,546.39 0.65
6 300291 华录百 纳 50,441,358.70 0.65
7 002341 新纶科 技 49,698,267.67 0.64
8 000558 莱茵体 育 46,862,546.65 0.60
9 600382 广东明 珠 45,363,851.24 0.58
10 300467 迅游科 技 44,237,132.15 0.57
11 300322 硕贝德 41,124,135.54 0.53
12 600219 南山铝 业 40,874,753.00 0.52
13 000050 深天马 Ａ 39,999,983.76 0.51
14 002671 龙泉股 份 38,135,390.67 0.49
15 002675 东诚药 业 37,905,530.81 0.49
16 002131 利欧股 份 37,147,715.36 0.48
17 603308 应流股 份 36,909,490.40 0.47
18 600990 四创电 子 35,292,332.36 0.45
19 002097 山河智 能 35,026,947.49 0.45
20 000099 中信海 直 33,833,169.94 0.43
注：表中“本 期累计买 入 金额”指买入 成交金额 ， 即成交单价乘 以成交数 量 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例(%)
1 300463 迈克生 物 138,527,459.55 1.78
2 300367 东方网 力 122,149,506.68 1.57
3 600975 新五丰 121,112,223.29 1.55
4 300467 迅游科 技 101,939,189.53 1.31
5 002286 保龄宝 93,806,564.38 1.20
6 300094 国联水 产 93,697,983.19 1.20
7 603703 盛洋科 技 87,495,486.57 1.12
8 002341 新纶科 技 83,183,673.68 1.07
9 002522 浙江众 成 77,805,250.41 1.00
10 002053 云南盐 化 75,501,859.97 0.97 第 24 页 共 30 页
11 002157 正邦科 技 74,503,518.62 0.95
12 300420 五洋科 技 67,083,286.06 0.86
13 300326 凯利泰 63,328,479.12 0.81
14 300071 华谊嘉 信 57,487,564.85 0.74
15 000971 高升控 股 56,900,768.95 0.73
16 603308 应流股 份 53,545,856.54 0.69
17 600061 国投安 信 51,676,238.12 0.66
18 002746 仙坛股 份 49,484,285.28 0.63
19 300373 扬杰科 技 48,265,504.96 0.62
20 000070 特发信 息 47,207,865.85 0.60
注：表中“本 期累计卖 出 金额”指卖出 成交金额 ， 即成交单价乘 以成交数 量 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,407,868,765.40
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,846,123,973.14
注：表 中“ 买入 股票 成本 （成交 ）总 额” 及“ 卖出 股票收 入（ 成交 ）总 额” 均指买 卖成 交金 额，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 第 25 页 共 30 页
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参 与股
指期货 交易 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参 与国
债期货 交易 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内， 本基金投资 的 前十名证券的发行主 体没 有被监管部门立案调 查， 在本报告编制
日前一年内除凯美特 气外 未受到公开谴责、处 罚。
湖南凯 美特 气体 股份 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” ） 于 2015 年8 月18 日 公告 收到 《湖 南凯 美
特气体 股份 有限 公司 关于 收到湖 南证 监局 行政 监管 措施决 定书 的公 告》 ， 对上 市公司 重大 资产 重 组
事项做 出了 采取 责令 公开 说明的 监管 措施 。 公 司在2015 年9 月2 日 公告 了 《 湖 南凯美 特气 体股 份
有限公司关于对中 国证券 监督管理委员会湖 南监管 局< 关 于 对 湖 南 凯 美特 气 体股 份 有 限 公 司 采取
责令公 开说 明措 施的 决定> （[2015]9 号） 的回 函公 告》 ， 对于 监管 机构 的问 询 作出了 详细 说明 。
我们关注到此 次事件是 公 司在信息披露 上不够规 范 造成，事件发 生后，公 司 也立即根据监 管
机构的要求作 出了相关 说 明。我们对于 公司的价 值 判断在于对公 司主营业 务 发展的持续 看好。且
公司已 于 2015 年 11 月 3 日公告 终止 重大 资产 购买 ，以上 事件 不影 响我 们对 于公司 长期 投资 逻 辑
和价值 的判 断。 第 26 页 共 30 页
7.12.2 本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,285,239.84
2 应收证 券清 算款 35,828,210.28
3 应收股 利 -
4 应收利 息 175,318.81
5 应收申 购款 3,502,709.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 40,791,477.97
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002373 千方科 技 150,735,299.84 2.99 重大资 产重 组
2 603456 九洲药 业 36,744,700.20 0.73 非公开 发行 流通 受限
3 002023 海特高 新 17,330,000.00 0.34 非公开 发行 流通 受限
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
187,832 14,675.62 148,409,453.60 5.38% 2,608,141,099.86 94.62% 第 27 页 共 30 页
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
63,595.65 0.0023%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 4 月 15 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,565,885,731.68
本报告 期基 金总 申购 份额 716,388,772.36
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,525,723,950.58
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,756,550,553.46
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1 、报 告期 内基 金管 理人 重 大人事 变动 情况 如下 ：
2016 年 4 月 27 日 经宝 盈 基金管 理有 限公 司第 四届 第二十 一次 董事 会临 时会 议通讯 表决 ， 同
意储诚 忠辞 去宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 职务 。
2 、报 告期 内基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
第 28 页 共 30 页
10.4 基金投资策略的改变
报告期 内， 本基 金管 理人 的基金 投资 策略 遵循 本基 金 《基 金合 同》 中 规定 的 投资策 略， 未发
生显著 改变 。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
报告期 内基 金管 理人 收到 中国证 券监 督管 理委 员会 《关于对 宝盈 基金 管理 有 限公司 采取 暂 停
办理相 关业 务措 施的 决定 》 ，责令 公司 进行 整改 ，并 暂停办 理公 募基 金产 品注 册申 请 3 个 月， 对
相关责 任人 采取 行政 监管 措施 。 公 司高 度重 视， 通 过对公 司内 部控 制和 风险 管理工 作进 行全 面 梳
理，针 对性 的制 定、 实施 整改措 施， 并将 及时 向中 国证监 会及 深圳 证监 局提 交整改 报告 。
除上述 情况 外 ， 报 告期 内 ， 基金管 理人 、 托管 人及 其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长江证 券 2 1,371,839,001.20 22.35% 1,250,158.51 22.29% -
西南证 券 1 1,344,148,434.08 21.90% 1,224,923.26 21.84% -
银河证 券 2 1,250,203,123.13 20.37% 1,139,309.52 20.32% -
华泰证 券 1 719,757,893.95 11.73% 655,912.64 11.70% -
国泰君 安 2 594,750,994.38 9.69% 553,890.01 9.88% -
中金公 司 2 565,980,364.48 9.22% 515,778.18 9.20% -
国金证 券 2 176,973,343.24 2.88% 161,276.74 2.88% -
海通证 券 1 113,939,478.16 1.86% 106,110.99 1.89% -
申银万 国 1 - - - - -
兴业证 券 2 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
广发证 券 2 - - - - -
东方证 券 2 - - - - - 第 29 页 共 30 页
安信证 券 2 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
长城证 券 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 使 用基金 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序为 ：
① 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿元 人 民币。
② 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
③ 经 营行 为规 范， 最近 两 年未发 生重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 处罚 。
④ 内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
⑤ 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
⑥ 研 究实 力较 强， 有 固定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时 为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服 务 。
基金管理人根 据以上标 准 进行评估后确 定 证券经 营 机构的选择， 与被选择 的 券商签订证 券交易席
位租用 协议 。
2、本 报告 期内 基金 租用 券 商交易 单元 的变 更情 况：
① 租 用交 易单 元情 况
本基金 本报 告期 内无 租用 交易单 元情 况。
② 退 租交 易单 元情 况
本基金 本报 告期 内无 退租 交易单 元情 况。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
长江证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - 500,000,000.00 62.50% - -
国泰君 安 - - - - - -
中金公 司 - - - - - - 第 30 页 共 30 页
国金证 券 - - 300,000,000.00 37.50% - -
海通证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
财富证 券 - - - - - -
宝盈基金管理有限公 司
2016 年 8 月 25 日
