宝 盈 泛 沿 海区 域 增 长 混合 型 证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月25 日
宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 宝盈泛 沿海 混合
基金主 代码 213002
交易代 码 213002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 3 月 8 日
基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,494,842,843.22 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过投 资于 泛沿 海地 区有 增长潜 力的 上市 公司 ，有 效分享 中国 经济 快速 增长
的成果 ，在 严格 控制 基金 投资风 险的 前提 下保 持基 金财产 持续 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 采取 “ 自上 而下 ” 进行资 产配 置和 行业 及类 属资产 配置 ， “ 自下 而上”
精选个 股的 积极 投资 策略 。
在整体 资产 配置 层面 ，本 基金根 据宏 观经 济运 行状 况、财 政、 货币 政策 、国
家产业 政策 及各 区域 经济 发展政 策调 整情 况、 市场 资金环 境等 因素 ，决 定股
票、债 券及 现金 的配 置比 例。
在区域 资产 配置 及行 业权 重层面 ，本 基金 根据 区域 经济特 点及 区域 内各 行业
经营发 展情 况、 行业 景气 状况、 竞争 优势 等因 素动 态调整 基金 财产 配置 在各
行业的 权重 。
在个股 选择 层面 ，本 基金 以 PEG 、每 股经 营现 金流 量、净 利润 增长 率及 行业
地位等 指标 为依 据， 通过 公司投 资价 值评 估方 法 选 择具备 持续 增长 潜力 的上
市公司 进行 投资 。
业绩比 较基 准 上证 A 股指 数 × 80% ＋上 证 国债指 数×20%
当市场 出现 合适 的全 市场 统一指 数时 ，本 基金 股票 部分的 业绩 比较 基准 将适
时调整 为全 市场 统一 指数 。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 ，高 于债
券型基 金及 货币 市场 基金 ，属于 中高 收益/风 险特 征 的基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 宝盈基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张瑾 洪渊
联系电 话 0755-83276688 010-66105799
电子邮 箱 zhangj@byfunds.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-8888-300 95588
传真 0755-83515599 010-66105798 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.byfunds.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -118,698,620.35
本期利 润 -279,576,198.84
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1094
本期基 金份 额净 值增 长率 -11.43%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0668
期末基 金资 产净 值 1,758,592,254.84
期末基 金份 额净 值 0.7049
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括份额 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 9.37% 1.84% 0.44% 0.82% 8.93% 1.02%
过去三 个月 11.71% 1.87% -1.78% 0.88% 13.49% 0.99%
过去六 个月 -11.43% 2.82% -13.36% 1.55% 1.93% 1.27%
过去一 年 -20.50% 3.08% -24.58% 1.84% 4.08% 1.24%
过去三 年 85.50% 2.24% 43.27% 1.43% 42.23% 0.81%
自基金 合同
生效起 至今
182.79% 1.76% 122.61% 1.41% 60.18% 0.35% 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起的 6 个月 内为 建仓 期。 建仓期 结束 时本 基 金
的各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同中 的相 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 是2001 年按 照 证监会 “新 的治 理结 构、 新的内 控体 系 ”
标准设 立的 首批 基金 管理 公司之 一，2001 年 5 月 18 日成立 ，注 册资 本为 人 民币 1 亿元 ，注 册地
在深圳。公司 目前管理 基 金鸿阳、宝盈 鸿利收益 混 合、宝盈泛沿 海混合、 宝 盈策略增长 混合、宝
盈增强 收益 债券 、宝 盈资 源优选 混合 、宝 盈核 心优 势混合 、宝 盈货 币、 宝盈 中证 100 指 数增 强 、
宝盈新 价值 混合 、 宝盈 祥 瑞养老 混合 、 宝盈 科技30 混合 、 宝 盈睿 丰创 新混 合 、 宝盈先 进制 造混 合、
宝盈新 兴产 业混 合 、 宝 盈 转型动 力混 合 、 宝 盈祥 泰 养老混 合 、 宝 盈优 势产 业 混合 、 宝 盈新 锐 混 合、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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宝盈医疗健康 沪港深股 票 、宝盈国家安 全沪港深 股 票、宝盈互联 网沪港深 混 合二十二只 基金，公
司恪守价值投 资的投资 理 念，并逐渐形 成了稳健 、 规范的投资风 格。公司 拥 有一支经验 丰富的投
资管理团队， 在研究方 面 ，公司汇聚着 一批从事 宏 观经济、行业 、上市公 司 、债券和金 融工程研
究的专业人才 ，为公司 的 投资决策提供 科学的研 究 支持；在投资 方面，公 司 的基金经理 具有丰富
的证券 市场 投资 经验 ，以 自己的 专业 知识 致力 于获 得良好 业绩 ，努 力为 投资 者创造 丰厚 的回 报。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经
理（助 理） 期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
盖俊龙
本基金 、 宝 盈新 兴产 业
灵活配 置混 合型 证券
投资基 金、 宝盈 新锐 灵
活配置 混合 型证 券投
资基金 、宝 盈中 证 100
指数增 强型 证券 投资
基金的 基金 经理 。
2014 年 5
月16 日
- 11 年
盖俊龙 先生 ， 经 济学 硕士 。2005
年8 月至 2011 年 5 月， 在 长城
基金管 理有 限公 司历 任金 融工
程研究 员、 行业 研究 员。2011
年6 月加 入宝 盈基 金管 理 有限公
司， 历 任研 究部 核心 研究 员、 专
户投资 部投 资经 理。 中国 国籍 ，
证券投 资基 金从 业人 员资 格。
注：1 、本 基金 基金 经理 非 首任基 金经 理， 其 “ 任职 日期 ” 指根 据公 司决 定确 定的聘 任日 期；
2、 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相关 规 定， 证券 从业 年限 的
计算截 至2016 年6 月30 日。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 及
基金合同等有 关基金法 律 文件的规定， 以取信于 市 场、取信于社 会投资公 众 为宗旨，本 着诚实信
用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金资 产，在控 制 风险的前提下 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
在本报告期内 ，基金运 作 合法合规，严 格遵守法 律 法规关于公平 交易的相 关 规定，在投 资管理活
动中公 平对 待不 同投 资组 合，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管理人根 据《证券 投 资基金管理公 司公平交 易 制度指导意见 》和《宝 盈 基金管理有限 公
司公平交易制 度》对本 基 金的日常交易 行为进行 监 控，并定期制 作公平交 易 分析报告， 对不同投
资组合的收益 率、同向 交 易价差、反向 交易价差 作 专项分析。报 告结果表 明 ，本基金在 本报告期
内的同向交易 价差均在 可 合理解释范围 之内；在 本 报告期内基金 管理人严 格 遵守法律法 规关 于公宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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平交易的相关 规定，在 投 资活动中公平 对待不同 投 资组合，公平 交易制度 执 行情况良好 ，无损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 ， 首 先 1 月 份经历 了一 轮快 速大 幅下 跌， 进 入2 月以 后， 虽然A 股市 场整 体是
一种震 荡走 势 ， 但 有些 主 题表现 突出 ， 例如 动力 电 池和 OLED 等产 业链 ， 以及 稀土黄 金等 品种 。 在
基金管理人对 未来中国 经 济结构需要转 型的基本 判 断基础上，投 资重点在 新 兴产业这个 领域 ，持
仓以成 长股 为主 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本基金的份额净值为 0.7049 元 。 本 基 金 在 本 报 告 期 内 净 值 增 长 率 是
-11.43% ， 同期 业绩 比较 基 准收益 率是-13.36% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2016 年 7 月 1 日， 国家 统 计局与 中国 物流 与采 购联 合会公 布：6 月份 制造业 PMI 为 50.0% ，
较上月 下 降 0.1 个百 分点 。制造 业 PMI 连续 5 个 月 处于历 史同 期的 低位 附近 ，显示 工业 生产 整体
仍然偏 弱。6 月份 PMI 生 产端 （PMI 生产 指数52.5% ， 较上 月小 幅上 升 0.2 个 百分点 ） 仍 有小 幅上
升， 表 明前 期稳增 长政 策 效应仍 在发 挥作 用； 但 需 求端 （ 新订 单和新 出口 订 单指数 分别 录 得 50.5%
和 49.6% ，较 上月 回落 0.2 和 0.4 个 百分 点） 疲弱 态势延 续， 且企 业对 未来 形势的 疑虑 加大 ，企
业信心 持续 减弱 。供 需两 端呈现 持续 分化 的态 势， 判断当 前经 济仍 然面 临较 大的下 行压 力。
近期全球风险 资产和避 险 资产价格双双 上涨。美 国 和英国股市不 但收复英 国 脱欧公投冲击 的
失地，英国股 市还创下 新 高，某些大宗 商品价格 也 有反弹。全球 市场出现 戏 剧性变化的 根源在于
市场对 全球 各国 央行 新一 轮宽松 预期 上升 ， 靠 货币 宽 松推动 的资 产价 格上 涨具 有很强 的泡 沫属 性 。
展望下半年的 资本市场 ， 仍将面临一系 列不确定 性 因素，例如大 部分成长 股 的估值仍然过 高
等。因 此， 预计 下半 年市 场行情 仍将 呈现 震荡 走势 ，投资 机会 以结 构性 为主 。
基于对 经济 结构 转型 的迫 切性分 析判 断， 基金 管理 人认为 未来 的投 资机 会， 将以成 长股 为主 。
基金管理人未 来将重点 在 新兴行业这个 领域选择 配 置个股，但因 为经济在 底 部徘徊，基 金管理人
也会密切关注 传统行业 的 拐点，积极选 择合适时 机 参与。成长股 以新兴产 业 的龙头股为 主，将重
点关注 能源 互联 网 （电改 、 储 能） 、 军工 电子 化、 半 导体等 行业 ， 另外 ， 也 会 密切关 注体 育 、OLED 、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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VR 等 主题 中的 个股 若有 深 度调整 带来 的投 资机 会。
本基金主要以 个股投资 价 值判断为主。 基金管理 人 将遵循基金合 同约定的 投 资策略，为投 资
者追求 较高 的收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照新会 计 准则、中国证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 持
有的投资品种 进行估值 。 会计师事务所 就我司所 采 用的相关估值 模型、假 设 及参数的适 当性发表
审核意见并出 具报告。 基 金托管人负责 对基金管 理 公司采用的估 值政策和 程 序进行核查 ，并对估
值结果 及净 值计 算进 行复 核。
本基金管理人 设立估值 工 作小组，由投 资部、研 究 部、固定收益 部、专户 投 资部、量化投 资
部、基金运营 部、监察 稽 核部指定人员 组成。相 关 成员均具备相 应的专业 胜 任能力和相 关工作经
历。 估值 工作 小组 负责 制 定、 修订 和完 善基 金估 值 政策和 程序 ， 定期 对估 值 政策和 程序 进行 评价 ，
在发生 了影 响估 值政 策和 程序的 有效 性及 适用 性的 情况后 及时 修订 估值 方法 ， 以保证 其持 续适 用。
投资部、研究 部、固定 收 益部、专户投 资部负责 定 期对经济环境 是否发生 重 大变化、证 券发行机
构是否发生影 响证券价 格 的重大事件以 及估值政 策 和程序进行评 价；量化 投 资部负责对 估值模型
及方法进行筛 选，选择 最 具适用性的估 值模型及 参 数，并负责估 值模型的 选 择及测算； 基金运营
部负责进行日 常估值， 并 与托管行的估 值结果核 对 一致；监察稽 核部负责 审 核估值政策 和程序的
一致性 ，监 督估 值委 员会 工作流 程中 的风 险控 制， 并负责 估值 调整 事项 的信 息披露 工作 。
上述参与估值 流程的本 基 金管理人、本 基金托管 人 和本基金聘请 的会 计师 事 务所各方不存 在
任何重大利益 冲突。基 金 经理不参与决 定本基金 估 值的程序。本 基金未接 受 任何已签约 的与估值
相关的 任何 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金本报告 期内未出 现 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对宝盈泛 沿海区域 增 长混合型证券 投资基金 的 托管 过程中， 严宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 宝盈泛沿 海 区域增长混合 型证券投 资 基金的管理人 ——宝盈 基 金管理有限公 司
在宝盈泛沿海 区域增长 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报 告期 内 宝盈泛沿海区 域增长混 合 型证券投资 基金未进
行利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对宝盈基 金 管理有限公司 编制和披 露 的宝盈泛沿海 区域增长 混 合型证券投资 基
金2016 年 半年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 宝盈 泛沿 海区 域增长 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 325,379,925.56 88,689,472.14
结算备 付金
3,353,328.24 11,136,071.05
存出保 证金
653,365.07 1,819,827.79
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,407,630,647.91 2,188,052,283.90
其中： 股票 投资
1,407,630,647.91 2,088,042,283.90
基金投 资
- -
债券投 资
- 100,010,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
34,493,572.44 -
应收利 息 6.4.7.5 67,532.77 5,806,559.19
应收股 利
- - 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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应收申 购款
2,450,045.81 3,987,291.64
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,774,028,417.80 2,299,491,505.71
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 45,869,972.51
应付赎 回款
10,358,239.49 13,273,658.87
应付管 理人 报酬
2,088,930.16 2,736,602.69
应付托 管费
348,154.99 456,100.44
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,307,284.66 5,891,549.54
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 333,553.66 247,117.16
负债合 计
15,436,162.96 68,475,001.21
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,439,041,146.10 1,616,770,855.28
未分配 利润 6.4.7.10 319,551,108.74 614,245,649.22
所有者 权益 合计
1,758,592,254.84 2,231,016,504.50
负债和 所有 者权 益总 计
1,774,028,417.80 2,299,491,505.71
注： 报告 截止2016 年 6 月30 日 ， 基 金份 额净 值0.7049 元 ， 基 金份 额总 额2,494,842,843.22 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 宝盈 泛沿 海区 域增长 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-259,409,072.71 1,108,912,277.91
1.利息 收入
1,226,976.98 1,746,852.92
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,129,523.66 576,755.24
债券利 息收 入
31,780.82 1,170,097.68
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
65,672.50 - 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-100,300,754.67 1,266,830,928.67
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -100,786,571.05 1,257,148,761.59
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -3,675,357.60 570,994.01
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 4,161,173.98 9,111,173.07
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -160,877,578.49 -161,484,363.38
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 542,283.47 1,818,859.70
减： 二、费用
20,167,126.13 38,234,560.45
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 11,891,585.68 19,935,095.94
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,981,930.91 3,322,516.01
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 6,047,982.51 14,720,768.33
5．利 息支 出
- 37,596.34
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 37,596.34
6．其 他费 用 6.4.7.20 245,627.03 218,583.83
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-279,576,198.84 1,070,677,717.46
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-279,576,198.84 1,070,677,717.46
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 宝盈 泛沿 海区 域增长 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金 净值） 1,616,770,855.28 614,245,649.22 2,231,016,504.50
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -279,576,198.84 -279,576,198.84
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
-177,729,709.18 -15,118,341.64 -192,848,050.82
其中：1.基 金申 购款 347,602,480.74 22,022,582.52 369,625,063.26 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 12 页 共 26 页
2.基金 赎回 款 -525,332,189.92 -37,140,924.16 -562,473,114.08
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （ 净值
减少以 “- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基 金 净值） 1,439,041,146.10 319,551,108.74 1,758,592,254.84
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金 净值） 2,079,975,331.47 -110,042,948.40 1,969,932,383.07
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 1,070,677,717.46 1,070,677,717.46
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
-233,228,959.72 31,651,669.55 -201,577,290.17
其中：1.基 金申 购款 1,554,082,317.72 1,120,775,534.91 2,674,857,852.63
2.基金 赎回 款 -1,787,311,277.44 -1,089,123,865.36 -2,876,435,142.80
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （ 净值
减少以 “- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基 金 净值） 1,846,746,371.75 992,286,438.61 2,839,032,810.36
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 汪钦______
______ 胡坤______
____ 何瑜____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
宝盈泛 沿海 区域 增长 混合 证券投 资基 金( 原宝 盈泛 沿 海区域 增长 股票 型证 券投 资基金 ， 以 下简
称“ 本 基金 ”) 经中 国证 券 监督管 理委 员会(以 下简 称 “中国 证监 会”) 证 监基 金 字 2004 第 218 号
《关于同意宝 盈泛沿海 区 域增长股票证 券投资基 金 募集的批复》 核准，由 宝 盈基金管理 有限公司
依照《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《宝 盈 泛沿海区域增 长股票证 券 投资基金基 金合同》
负责公开募集 。本基金 为 契约型开放式 ，存续期 限 不定，首次设 立募集不 包 括认购资金 利息共募
集 401,940,889.81 元 ， 业经普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公司 普华 永道 中天验 字(2005) 第 18
号验资 报告 予以 验证 。经 向中国 证监 会备 案， 《宝 盈 泛沿海 区域 增长 股票 证券 投资基 金基 金合 同》
于 2005 年 3 月 8 日正 式生 效，基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 402,050,224.74 份 基金 份额 ，
其中认 购资 金利 息折 合109,334.93 份基 金份 额。 本 基金的 基金 管理 人为 宝盈 基金管 理有 限公 司，宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 13 页 共 26 页
基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据《宝盈泛 沿海区域 增 长股票证券投 资基金更 新 招募说明书》 和《关于 宝 盈泛沿海区域 增
长股票 证券 投资 基 金 份额 拆分比 例的 公告 》的 有关 规定， 本基 金 于 2007 年 6 月 11 日 进行 了基 金
份额拆 分， 拆分 比例 为1 ：1.733642060( 保 留到 小数 点后 9 位) ， 并 于2007 年6 月 12 日 进行 了变
更登记 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《宝 盈 泛沿海区域增 长混合型 证 券投资基金基 金
合同》的有关 规定，本 基 金的投资范围 为国内依 法 公开发行、上 市的股票 、 债券、货币 市场工具
及中国证监会 批准的允 许 基金投资的其 他金融工 具 。本基金财产 中股票资 产 比例为 60%-95% ，债
券资产 比例 为 0%-35% ， 现 金或持 有期 限 为 1 年 以内 政府债 券的 投资 比例 不低 于5% 。 本基 金非 现 金
资产中，不低 于 80% 的资 金将投资于在 泛沿海区 域 注册的上 市公 司发行的 证 券。同时，本 基金将
根据区域经济 发展情况 、 证券市场的阶 段性变化 ， 以不超过非现 金资产 20% 的部分投资于 泛沿海
区域以 外地 区注 册的 、具 有持续 增长 潜力 的上 市公 司证券 。本 基金 的业 绩比 较基准 为： 上 证 A 股
指数× 80%+ 上证 国债 指数 ×20% 。 当 市场 出现 合适 的 全市场 统一 指数 时， 本基 金股票 部分 的业 绩比
较基准 将适 时调 整为 全市 场统一 指数 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 宝盈泛沿 海 区域增长混 合型证券 投资 基金基金合 同》 和中 国证 监会发布的 有关规 定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2016 年半 年度 财 务 报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2016
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 半年 度的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 14 页 共 26 页
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于 开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取 得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基 金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
宝盈基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称 “ 宝盈
基金公 司 ” ）
基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（以 下简 称
“中国 工商 银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 15 页 共 26 页
中铁信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 基金管 理人 的股 东
中铁宝 盈资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6
月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 11,891,585.68 19,935,095.94
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,404,904.11 2,914,917.81
注： 支 付基 金管 理人 宝盈 基金管 理有 限公 司的 基金 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 × 1. 5%÷ 当年天 数
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,981,930.91 3,322,516.01
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的基 金托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0. 25% ÷ 当 年 天数
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场债 券( 含 回购) 交易 。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2005 年
3 月8 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 14,575,801.75 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 14,575,801.75 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.58% -
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无基 金管 理人 之外的 其他 关联 方投 资本 基金的 情况 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 325,379,925.56 1,097,372.42 260,971,649.19 497,123.91
注：不 含通 过托 管行 备付 金转存 于中 国证 券登 记结 算公司 结算 账户 的结 算备 付金。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未参 与关 联方 承销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
基金本 报告 期间 及上 年度 可比期 间无 需披 露其 他关 联交易 事项 。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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601966 玲珑轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年7
月 6 日
新股流通
受限
12.98 12.98 13,149 170,674.02 170,674.02 -
603016 新宏泰
2016 年6
月23 日
2016 年7
月 1 日
新股流通
受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520 科大国创
2016 年6
月30 日
2016 年7
月 8 日
新股流通
受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805 丰元股份
2016 年6
月29 日
2016 年7
月 7 日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户参与 认 购获配的新股 ，从新股 获 配日至新股 上市日之
间不能 自由 转让 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名 称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值
单价
复牌日
期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002452 长高集团
2016 年6
月14 日
重大事项 13.03
2016 年7
月12 日
10.82 4,599,880 54,164,215.07 59,936,436.40 -
002355 兴民钢圈
2016 年5
月12 日
重大事项 19.35 - - 1,799,964 33,460,036.53 34,829,303.40 -
600358 国旅联合
2016 年4
月 5 日
重大事项 13.50
2016 年8
月 5 日
12.57 2,512,572 42,322,053.56 33,919,722.00 -
601611 中国核建
2016 年6
月30 日
临时停牌 20.92
2016 年7
月 1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购交 易余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购交 易余 额。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
本基金 无有 助于 理解 和分 析会计 报表 需要 说明 的其 他事项 。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,407,630,647.91 79.35
其中： 股票 1,407,630,647.91 79.35
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 328,733,253.80 18.53
7 其他各 项资 产 37,664,516.09 2.12
8 合计 1,774,028,417.80 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,195,787,298.88 68.00
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 775,274.28 0.04
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 110,050,761.65 6.26
J
金融业 - -
K
房地产 业 67,077,465.00 3.81
L
租赁和 商务 服务 业 33,919,722.00 1.93
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,407,630,647.91 80.04
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300342 天银机 电 3,600,000 109,656,000.00 6.24
2 300395 菲利华 2,881,988 77,179,638.64 4.39
3 002006 精功科 技 5,300,000 71,709,000.00 4.08
4 600702 沱牌舍 得 2,800,000 70,672,000.00 4.02
5 300365 恒华科 技 1,499,939 68,622,209.25 3.90
6 300232 洲明科 技 4,000,000 63,400,000.00 3.61
7 002452 长高集 团 4,599,880 59,936,436.40 3.41
8 002546 新联电 子 4,415,696 54,180,589.92 3.08
9 000810 创维数 字 2,997,444 54,163,813.08 3.08
10 002733 雄韬股 份 1,700,000 50,065,000.00 2.85
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公司
http://www.byfunds.com 网站的 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300395 菲利华 74,464,637.68 3.34
2 600702 沱牌舍 得 68,995,633.75 3.09
3 002733 雄韬股 份 65,836,239.13 2.95
4 300232 洲明科 技 59,467,383.54 2.67
5 002452 长高集 团 54,164,215.07 2.43
6 000810 创维数 字 52,572,391.98 2.36
7 300327 中颖电 子 50,221,542.88 2.25
8 002546 新联电 子 49,570,069.76 2.22 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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9 002655 共达电 声 47,928,636.83 2.15
10 300207 欣旺达 46,060,429.63 2.06
11 000901 航天科 技 43,493,573.69 1.95
12 002746 仙坛股 份 42,876,997.18 1.92
13 002371 七星电 子 42,467,979.96 1.90
14 300048 合康变 频 41,919,240.78 1.88
15 300140 启源装 备 41,660,996.79 1.87
16 002533 金杯电 工 41,376,128.00 1.85
17 300068 南都电 源 40,945,070.08 1.84
18 002355 兴民钢 圈 40,712,006.21 1.82
19 002341 新纶科 技 40,607,021.79 1.82
20 300075 数字政 通 40,541,288.61 1.82
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 。
2、 “ 买入 金额 ”均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002546 新联电 子 156,312,651.57 7.01
2 002123 荣信股 份 146,566,519.39 6.57
3 300327 中颖电 子 120,465,500.51 5.40
4 300458 全志科 技 98,530,176.44 4.42
5 300078 思创医 惠 80,423,071.21 3.60
6 300213 佳讯飞 鸿 69,920,761.28 3.13
7 300246 宝莱特 65,571,938.82 2.94
8 300322 硕贝德 64,289,178.12 2.88
9 002519 银河电 子 59,632,595.00 2.67
10 600865 百大集 团 58,101,633.18 2.60
11 300425 环能科 技 56,727,924.66 2.54
12 300384 三联虹 普 53,951,202.03 2.42
13 002533 金杯电 工 49,104,942.68 2.20
14 002502 骅威文 化 47,173,410.94 2.11
15 300207 欣旺达 45,725,100.90 2.05
16 300366 创意信 息 44,079,272.83 1.98
17 002746 仙坛股 份 43,275,024.63 1.94
18 002364 中恒电 气 42,544,613.75 1.91 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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19 002655 共达电 声 42,338,496.13 1.90
20 600682 南京新 百 40,365,829.48 1.81
注：表中“本 期累计卖 出 金额”指卖出 成交金额 ， 即成交单价乘 以成交数 量 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,737,925,340.78
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,153,007,469.63
注：买 入股 票成 本（ 成交 ）总额 与卖 出股 票收 入（ 成交） 总额 均按 买卖 成交 总额， 即成 交单 价乘
以成交 数量 计算 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内，本 基金投资 的 前十名证券的 发行主体 没 有被监管部门 立案调查 ， 在本报告编制 日
前一年 内未 受到 公开 谴责 、处罚 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 653,365.07
2 应收证 券清 算款 34,493,572.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 67,532.77
5 应收申 购款 2,450,045.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,664,516.09
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 占基金 资产 净值 比 流通受 限情 况说 明 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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价值 例（% ）
1 002452 长高集 团 59,936,436.40 3.41 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
106,659 23,390.83 244,931,486.03 9.82% 2,249,911,357.19 90.18%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 369,959.22 0.0148%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2005 年 3 月 8 日 ） 基金 份额 总 额 402,050,224.74
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,802,972,925.25
本报告 期基 金总 申购 份额 602,626,835.75
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 910,756,917.78
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,494,842,843.22 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、报 告期 内基 金管 理人 重 大人事 变动 情况 如下 ：
2016 年 4 月 27 日 经宝 盈 基金管 理有 限公 司第 四届 第二十 一次 董事 会临 时会 议通讯 表决 ， 同
意储诚 忠辞 去宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 职务 。
2 、报 告期 内基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内， 本基 金管 理人 的基金 投资 策略 遵循 本基 金 《基 金合 同》 中 规定 的 投资策 略， 未发
生显著 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所情 况。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内基 金管 理人 收到 中国证 券监 督管 理委 员会 《关于对 宝盈 基金 管理 有 限公司 采取 暂 停
办理相 关业 务措 施的 决定 》 ，责令 公司 进行 整改 ，并 暂停办 理公 募基 金产 品注 册申 请 3 个 月， 对
相关责 任人 采取 行政 监管 措施 。 公 司高 度重 视， 通 过对公 司内 部控 制和 风险 管理工 作进 行全 面 梳
理，针 对性 的制 定、 实施 整改措 施， 并将 及时 向中 国证监 会及 深圳 证监 局提 交整改 报告 。
除上述 情况 外 ， 报 告期 内 ， 基金管 理人 、 托管 人及 其 高级管 理人 员未 受监 管部 门稽查 或处 罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
成交金 额 占当期 股票 佣金 占当期 佣金 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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数量 成交总 额的 比
例
总量的 比例 备注
东吴证券 1 1,625,294,373.15 41.79% 1,481,132.73 41.72% -
国信证券 1 991,848,952.21 25.50% 903,871.91 25.46% -
安信证券 1 361,106,205.51 9.29% 329,075.49 9.27% -
中信证券 1 333,896,874.13 8.59% 304,280.31 8.57% -
平安证券 2 151,637,265.43 3.90% 138,187.02 3.89% -
国泰君安 1 130,453,869.43 3.35% 121,491.62 3.42% -
高华证券 1 127,397,498.24 3.28% 116,097.30 3.27% -
中航证券 1 91,418,478.27 2.35% 85,138.38 2.40% -
英大证券 1 42,758,243.67 1.10% 39,820.26 1.12% -
海通证券 1 33,165,664.69 0.85% 30,886.78 0.87% -
渤海证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 使 用基金 专用 交易 席位 的证 券经营 机构 的选 择标 准为 ：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于 3 亿 元 人民币 。
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专 门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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基金管理人根 据以上标 准 进行评估后确 定证券经 营 机构的选择， 与被选择 的 券商签订证 券交易席
位租用 协议 。
2、席 位变 更情 况
（1 ） 租用 交易 单元 情况
本基金 本报 告期 内无 新增 租用交 易单 元。
（2 ） 退租 交易 单元 情况
本基金 本报 告期 内无 退租 交易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
本基金 本报 告期 内无 租用 证券公 司交 易单 元进 行其 他证券 投资 的情 况 。
宝盈基金管理有限公司
2016 年8 月25 日
