安 信 消 费 医药 主 题 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月25 日
安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘要 摘 自半 年度报 告正文 ， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日（基 金合 同生 效日 ）起 至 6 月30 日止 。
安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 安信消 费医 药股 票
基金主 代码 000974
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 19 日
基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 276,314,040.15 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在深入 的基 本面 研究 的基 础上， 精选 股价 相对 于内 在
价值明 显低 估的 股票 进行 投资， 注重 安全 边际 ，为 基
金份额 持有 人实 现长 期稳 定的回 报。
投资策 略 基于宏 观、 政策 及市 场分 析的定 性研 究为 主， 重点 关
注包 括GDP 增速 、投 资增 速、货 币供 应、 通胀 率和 利
率等宏 观和 政策 指标 ，同 时结合 定量 分析 的方 法， 对
未来各 大类 资产 的风 险和 预期收 益率 进行 分析 评估 ，
制定股 票、 债券 、现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、
调整原 则和 调整 范围 。本 基金的 股票 资产 主要 投资 于
价值型 股票 ，坚 持深 入的 基本面 分析 和坚 持安 全边 际
是本基 金精 选股 票的 两条 基本原 则。 本基 金的 债券 投
资在宏 观经 济运 行态 势分 析、 经 济政 策分 析的 基础 上，
分析基 础利 率的 走势 ，研 究利率 期限 结构 和中 长期 收
益率走 势， 在此 基础 上实 现组合 增值 。
业绩比 较基 准 中证 800 指 数收 益率 ×90 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×
10%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，其 预期收 益水 平和 预期 风险 水
平高于 债券 型基 金、 混合 型基金 和货 币型 基金 ，属 于
预期风 险水 平和 预期 收益 水平较 高的 投资 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 安信基 金管 理有 限责 任公
司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 乔江晖 林葛
联系电 话 0755-82509999 010-66060069
电子邮 箱 service@essencefund.com tgxxpl@abchina.com 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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客户服 务电 话
4008-088-088 95599
传真 0755-82799292 010-68121816
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.essencefund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 安信基 金管 理有 限责 任公 司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区莲花 街道 益田 路 6009
号新世 界商 务中 心 36 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -33,945,013.72
本期利 润 -17,964,016.42
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0606
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.69%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0044
期末基 金资 产净 值 275,096,513.80
期末基 金份 额净 值 0.996
注：1 、 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 （申） 购或 交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 ；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
3 、 对 期末 可供 分配 利 润， 采 用期 末资 产负 债表 中未分 配利 润与 未分 配利 润中已 实现 部分 的孰
低数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.08% 1.19% 0.51% 1.02% 3.57% 0.17% 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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过去三 个月 3.64% 1.25% -1.29% 1.06% 4.93% 0.19%
过去六 个月 -4.69% 1.82% -14.82% 1.82% 10.13% 0.00%
过去一 年 -12.55% 2.31% -26.60% 2.17% 14.05% 0.14%
自基金 合同
生效起 至今
-0.40% 2.28% -12.71% 2.19% 12.31% 0.09%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准为 ： 90% ×中证 800 指 数 收益率 +10% × 上 证国 债指 数收益 率 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使资产 的配置比 例 符合合同要 求，基准
指数每 日按 照90% 、10% 的 比例采 取再 平衡 ，再 用连 锁计算 的方 式得 到基 准指 数的时 间序 列。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
安 信基 金管 理有 限责 任公司 经中 国证 监会 批准 ，成立 于 2011 年12 月 ， 总部位 于深 圳，
注册资 本3.5 亿元 人民 币 ， 股 东及 股权 结构 为： 五 矿资本 控股 有限 公司 持 有38.72% 的股 权 ， 安 信
证券股 份有 限公 司持 有 33% 的股 权， 佛山 市顺 德区 新 碧贸易 有限 公司 持 有 19.71% 的股 权， 中广 核
财务有 限责 任公 司持 有8.57% 的 股权 。
截至 2016 年6 月 30 日， 本基 金管 理人 共管 理19 只 开放 式基 金， 具 体如 下： 从2012 年
6 月 20 日 起管 理安 信策 略 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2012 年9 月 25 日起 管理 安信
目标收 益债 券型 证券 投资 基金； 从 2012 年 12 月 18 日起 管理 安信 平稳 增长 混 合型发 起式 证券 投
资基金 ； 从 2013 年 2 月 5 日起 管理 安信 现金 管理 货币市 场基 金； 从 2013 年 7 月 24 日起 管理
安信宝 利债 券型 证券 投资 基金（LOF ） （原 安信 宝利 分级债 券型 证券 投资 基金 ） ；从 2013 年 11 月
8 日起 管理 安信 永利 信用 定期开 放债 券型 证券 投资 基金； 从 2013 年12 月 31 日起 管理 安信 鑫发
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2014 年 4 月 21 日 起管 理安 信价 值 精选股 票型 证券 投资
基金； 从 2014 年 11 月 24 日起 管理 安信 现金 增利 货币市 场基 金； 从 2015 年 3 月 19 日起 管理
安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金； 从 2015 年 4 月 15 日起 管理 安信 动态策 略灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金； 从2015 年 5 月14 日起 管理 安 信中证 一带 一路 主题 指数 分级证 券投 资基 金；
从2015 年5 月20 日起 管理安 信优 势增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金； 从 2015 年5 月 25 日
起管理 安信 稳健 增值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 ； 从 2015 年6 月 5 日起 管理安 信鑫 安得 利 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金； 从2015 年8 月7 日 起管理 安 信 新常 态沪 港深 精选股 票型 证券 投 资
基金； 从 2015 年11 月 24 日起 管理 安信 新动 力灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 ； 从 2016 年 3 月9
日起管 理安 信安 盈保 本混 合型证 券投 资基 金； 从2016 年5 月9 日起 管理 安信 新回报 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈一峰
本基金
的基金
经理
2016 年3 月14
日
- 8
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ，
注册金 融分 析师 （CFA）。
历任国 泰君 安证 券资 产管安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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理总部 助理 研究 员, 安信
基金管 理有 限责 任公 司研
究部研 究员 、特 定资 产管
理部投 资经 理， 现任 安信
基金管 理有 限责 任公 司基
金投资 部基 金经 理。 现任
安信价 值精 选股 票型 证券
投资基 金、 安信 平稳 增长
混合型 发起 式证 券投 资基
金、安 信消 费医 药主 题股
票型证 券投 资基 金的 基金
经理。
姜诚
本基金
的基金
经理
2015 年3 月19
日
2016 年4 月7 日 10
姜诚先 生， 经济 学硕 士。
历任国 泰君 安证 券股 份有
限公司 资产 委托 管理 总部
助理研 究员 、研 究员 、投
资经理 ，安 信基 金管 理有
限责任 公司 研究 部总 经理
兼基金 投资 部总 经理 。
庄园
本基金
的基金
经理助
理
2015 年3 月19
日
- 12
庄园女 士， 经济 学硕 士。
历任招 商基 金管 理有 限公
司投资 部交 易员 ，工 银瑞
信基金 管理 有限 公司 投资
部交易 员、 研究 部研 究员 ，
中国国 际金 融有 限公 司资
产管理 部高 级经 理， 安信
证券股 份有 限公 司证 券投
资部投 资经 理、 资产 管理
部高级 投资 经理 。2012 年
5 月加 入安 信基 金管 理有
限责任 公司 固定 收益 部。
曾任安 信平 稳增 长混 合型
发起式 证券 投资 基金 的基
金经理 助理 、安 信平 稳增
长混合 型发 起式 证券 投资
基金的 基金 经理 ；现 任安
信策略 精选 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、安 信消
费医药 主题 股票 型证 券投
资基金 、安 信价 值精 选股
票型证 券投 资基 金的 基金
经理助 理， 安信 宝利 债券
型证券 投资 基金 （LOF） （ 原
安信宝 利分 级债 券型 证券
投资基 金） 、 安 信鑫 安得 利安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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灵活配 置混 合型 证券 投资
基金、 安信 新动 力灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、
安信安 盈保 本混 合型 证券
投资基 金、 安信 新回 报灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金的基 金经 理。
徐立华
本基金
的基金
经理助
理
2015 年4 月20
日
- 5
徐立华 先生 ，理 学博 士。
曾任安 信证 券股 份有 限公
司安信 基金 筹备 组研 究部
研究员 。2011 年12 月加
入安信 基金 管理 有限 责任
公司研 究部 任研 究员 ，现
任基金 投资 部基 金经 理助
理。现 任安 信平 稳增 长混
合型发 起式 证券 投资 基
金、安 信消 费医 药主 题股
票型证 券投 资基 金、 安信
价值精 选股 票型 证券 投资
基金的 基金 经理 助理 。
注：1 、 基金 经理 的 “ 任职 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 （生 效） 日 期填 写； 基 金经理 助理 的 “ 任职
日期” 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 填写 。 “离 任 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 （ 生效 ） 日 期填 写 。
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 销
售管理办法》 、 《公开募 集 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》等 有
关法律法规、 监管部门 的 相关规定及基 金合同的 约 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋求最大利 益，没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 公
司制定的公平 交易相关 制 度，公平对待 旗下管理 的 所有基金和投 资组合， 未 出现违反公 平交易制
度的情 况， 亦未 受到 监管 机构的 相关 调查 。
本基金 管理 人采 用 T 值检 验等统 计方 法， 定期 对旗 下管理 的所 有基 金和 投资 组合之 间发 生 的安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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同一交易日内 、三个交 易 日内、五个交 易日内的 同 向交易价差进 行专项分 析 和检查。分 析结果显
示，本基金与 本基金管 理 人旗下管理的 所有其他 基 金和投资组合 之间，不 存 在通过相同 品种的同
向交易 进行 投资 组合 间利 益输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 报 告期内，本公 司所有投 资 组合参与的交 易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量未 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年上半年市 场波动起 伏 ，年初市场大 幅回调后 ， 我们根据风险 报酬比优 化 了股票组合。 由
于各公 司业 绩差 异和 估值 差异较 大， 选股 价值 明显 ，我们 将工 作重 心放 在精 选股票 上面 。
报告期 内本 基金 净值 表现 优于同 期大 盘表 现。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2016 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 0.996 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-4.69% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为-14.82% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
近期经济比较 平稳，整 个 经济体去杠杆 和经济结 构 转型的过程预 计会持续 一 段时间。金融 市
场缓慢 趋暖 ，但 杠杆 受限 ，近期 可能 仍将 维持 比较 平稳的 格局 。
从行业 上来 说 ， 中 国在 电 子、 新能 源发 电、 新能 源 汽车等 领域 已经 获得 政府 和实业 界的 认可 ，
未来发展空间 较为明确 ， 这些行业能够 避开接下 来 的去杠杆周期 ；食品饮 料 和医药由于 需求增长
稳定、容易形 成壁垒， 行 业未来成长的 确定性高 ； 我们同时也关 注比较优 秀 的国资背 景 的企业，
政府支持以及 资金避险 需 求均会使得信 贷更有可 能 流向这种类型 的企业， 在 整个社会进 行资产负
债表缩 表的 过程 中， 优秀 的国资 甚至 可能 迎来 逆势 扩张的 机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 相关的法 律 法规、基金合 同以及《 安 信基金管理有 限
责任公 司估 值管 理制 度》 开展。
公司基金的日 常估值业 务 由运营部负责 ，运营部 在 日常估值管理 中，必须 严 格遵循各项法 律
法规及基金合 同的规定 ， 及时准确对基 金资产估 值 事项进行基金 估值。运 营 部对基金所 使用的估
值系统进行总 体规划和 组 织实施，建立 并不断完 善 基金资产估值 系统。另 外 ，公司成立 基金估值安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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委员会 ， 主 任委 员由 公司 总经理 担任 ， 成 员由 副总 经理、 运营 部、 研 究部 、 监察稽 核部 人员 组成 ，
投资部 门相 关人 员列 席。 估值委 员会 的相 关成 员均 具备相 应的 专业 胜任 能力 和相关 工作 经历 。
估值委员会负 责审定公 司 基金估值业务 管理制度 ， 建立健全估值 决策体系 ， 确定不同基金 产
品及投资品种 的估值方 法 ，保证公司估 值业务准 确 真实地反映基 金相关金 融 资产和金融 负债的公
允价值。估值 委员会采 取 临时会议的方 式召开会 议 ，在发生了影 响估值政 策 和程序的有 效性及适
用性的情况时 ，运营部 应 及时提请估值 委员会召 开 会议修订估 值 方法，以 保 证其持续适 用。估值
委员会会议决 议须经全 体 委员半数以上 投票表决 同 意方能通过， 并形成书 面 文件妥善保 管。对于
重大事项，应 在充分征 求 监管机构、托 管银行、 会 计师事务所、 律师事务 所 意见的基础 上，再行
表决。 估值 政策 和程 序的 修订经 估值 委员 会审 批通 过后方 可实 施。
估值委员会中 各成员的 职 责分工如下： 运营部凭 借 专业技能和对 市场产品 长 期丰富的估值 经
验以及对相关 法律法规 的 熟练掌握，对 没有市价 的 投资品种的估 值方法在 其 专业领域提 供专业意
见。研究部凭 借丰富的 专 业技能和对市 场产品的 长 期深入的跟踪 研究，对 没 有市价的投 资品种综
合宏观 经济、 行业发展 及 个股状况等因 素，从价 值 投资的角度进 行理论分 析 ，并根据分 析的结果
建议应采用的 估值方法 及 合理的估值区 间。研究 部 根据估值委员 会提出的 多 种估值方法 预案，利
用金融 工程 研究 体系 各种 经济基 础数 据和 数量 化工 具， 针 对不 同的 估值 方法 及 估值模 型进 行演 算，
为估值委员会 寻找公允 的 、操作性较强 的估值方 法 提供数理依据 。监察稽 核 部对估值委 员会临时
会议的全程讨 论、做出 的 决议、提交的 基金估值 信 息披露文件进 行合规性 审 查。投资部 门相关人
员和基 金经 理有 权列 席估 值委员 会会 议， 但不 得干 涉估值 委员 会作 出的 决定 及估值 政策 的执 行。
本基金管理 人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
未与任 何外 部估 值定 价服 务机构 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律 法规规定 和 本基金合同的 约定及实 际 运作情况，本 基金本报 告 期无需进行利 润
分配。在符合 分红条件 的 前提下，本基 金已实现 尚 未分配的可供 分配收益 部 分，将严格 按照本基
金合同 的约 定适 时向 投资 者予以 分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连 续 20 个工 作日 基金 资 产净值 低 于5000 万 元人 民 币的情 形。 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》 相关 法律 法规 的规 定 以及基 金合 同 、 托 管协 议 的约定 ， 对本 基金 基金 管 理人- 安信 基金 管理 有
限公 司2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 基金 的投资 运作 ， 进 行了 认真 、 独立的 会计 核算 和必
要的投 资监 督， 认真 履行 了托管 人的 义务 ，没 有从 事任何 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 安信基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资 产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 ，安信基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金 半年 度 报告中的财 务指标、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完 整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 安信 消费 医药 主题股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 23,423,045.70 27,284,904.22
结算备 付金 439,591.39 86,968.36
存出保 证金 66,119.75 256,420.80
交易性 金融 资产 252,612,885.20 257,534,448.92
其中： 股票 投资 252,612,885.20 257,534,448.92
基金投 资 - -
债券投 资 - - 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 172,078.65 30,005,608.33
应收利 息 4,949.09 9,241.10
应收股 利 - -
应收申 购款 12,526.93 9,291,344.99
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 276,731,196.71 324,468,936.72
负债和所有者权益
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 514.31 -
应付赎 回款 761,298.59 426,400.44
应付管 理人 报酬 333,889.35 376,706.86
应付托 管费 55,648.24 62,784.49
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 302,656.05 48,874.01
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 180,676.37 61,489.28
负债合 计 1,634,682.91 976,255.08
所有者权益：
实收基 金 276,314,040.15 309,526,828.14
未分配 利润 -1,217,526.35 13,965,853.50
所有者 权益 合计 275,096,513.80 323,492,681.64
负债和 所有 者权 益总 计 276,731,196.71 324,468,936.72
注：1 、报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.996 元 ，基 金份 额总 额 276,314,040.15
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 安信 消费 医药 主题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 33 页
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年3 月19 日(基金合
同生效日)至2015 年 6 月
30 日
一、收入 -14,710,495.88 214,995,045.90
1.利息 收入 96,578.05 2,621,384.18
其中： 存款 利息 收入 87,878.06 2,339,247.18
债券利 息收 入 - 282,137.00
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 8,699.99 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -30,984,155.49 182,659,403.89
其中： 股票 投资 收益 -34,988,106.04 176,376,965.43
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 4,003,950.55 6,282,438.46
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填
列）
15,980,997.30 24,695,031.61
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 196,084.26 5,019,226.22
减：二、费用 3,253,520.54 7,652,531.03
1．管 理人 报酬 2,063,455.69 4,537,458.51
2．托 管费 343,909.36 756,243.07
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 655,270.84 2,242,560.93
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 190,884.65 116,268.52
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填列） -17,964,016.42 207,342,514.87
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -17,964,016.42 207,342,514.87
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 安信 消费 医药 主题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 33 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
309,526,828.14 13,965,853.50 323,492,681.64
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -17,964,016.42 -17,964,016.42
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-33,212,787.99 2,780,636.57 -30,432,151.42
其中：1. 基 金申 购款 25,493,434.01 -608,240.60 24,885,193.41
2. 基金 赎回 款 -58,706,222.00 3,388,877.17 -55,317,344.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
276,314,040.15 -1,217,526.35 275,096,513.80
项目
上年度可比期间
2015 年3 月 19 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 207,342,514.87 207,342,514.87
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
397,763,341.82 -151,885,706.00 245,877,635.82
其中：1. 基 金申 购款 1,581,583,569.97 16,245,942.17 1,597,829,512.14
2. 基金 赎回 款 -1,183,820,228.15 -168,131,648.17 -1,351,951,876.32
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
397,763,341.82 55,456,808.87 453,220,150.69
安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 33 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘入 领______
______ 廖 维坤______
____ 尚尔 航____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称" 本基金") 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （以
下简称"中 国证 监会" ）2014 年 12 月 11 日下 发的 证 监许可[2014]1345 号文" 关于核 准安 信消 费医
药主题 股票 型证 券投 资基 金注册 的批 复" 的核 准， 由 安信基 金管 理有 限责 任公 司依照 《中 华人 民共
和国证券投资 基金法》 和 《安信消费医 药主题股 票 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开 募集。本
基金为 契约 型开 放式 ，存 续期限 不定 。
本基金 募集 期间 为 2015 年 2 月 11 日至 2015 年3 月 13 日 ，募 集结 束经 安永 华明会 计师 事务
所( 特 殊普 通合 伙)验 证并 出具 安 永华 明(2015) 验字60962175_H16 号验 资报 告 。 首次 设立 募集 不包
括认购 资金 利息 共募 集 1,492,697,930.84 元 。经 向 中国证 监会 备案 ， 《 安信 消 费医药 主题 股票 型
证券投 资基 金合 同》 于 2015 年 3 月 19 日 正式 生效 。截 至 2015 年 3 月 19 日 止，安 信消 费医 药主
题股票型证券 投资基金 已 收到的首次发 售募集的 有 效认购资金扣 除认购费 后 的净认购金 额为人民
币 1,492,697,930.84 元 ， 折合 1,492,697,930.84 份 基金份 额； 有效 认购 资金 在首次 发售 募集 期
内产生 的利 息人 民币 728,936.98 元， 折 合 728,936.98 份基 金份 额。 以上 收到 的实收 基金 共计 人
民币 1,493,426,867.82 元 ，折合 1,493,426,867.82 份基金 份额 。本 基金 的基 金管理 人为 安信 基
金管理有限责 任公司， 注 册登记机构为 安信基金 管 理有限责任公 司，基金 托 管人为中国 农业银行
股份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《安 信 消费医药主题 股票型证 券 投资基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票 （ 包
括创业 板股 票 、 中 小板 股 票以及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 债 券 、 债券回 购 、 资 产支 持
证券、货币市 场工具、 股 指期货与权证 等金融衍 生 工具以 及法律 法规或中 国 证监会允许 基金投资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他
品种，基金管 理人在履 行 适当程序后， 可以将其 纳 入投资范围。 本基金各 类 资产投资比 例为：本
基金投 资于 股票 的比 例占 基金资 产 的80% －95% ， 本 基金以 消费 、医 药行 业股 票为主 要投 资对 象，
投资于消费、 医药行业 股 票的资产占非 现金基金 资 产的比例不低 于 80% 。每 个交易日日终 在扣除
股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 本 基金 应当 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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在一年 以内 的政 府债 券。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 证800 指数 收益 率 × 9 0%+ 上 证国 债指 数收 益率 × 10% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照财 政部 颁布的 《企 业会 计准 则- 基 本准则 》 以 及其 后颁 布及 修订的 具体 会计
准则、其后 颁布的应 用指 南、解释以 及其他相 关规 定（以下合 称"企业会 计准 则" ）编制， 同时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》及 其他 中国 证监 会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
本财务 报表 采用 了若 干修 订后/ 新会 计准 则：2014 年 1 至 3 月， 财政 部制 定 或修订 了《 企业
会计准 则 第39 号-- 公允 价 值计量 》 和 《 企业 会计 准 则第 30 号-- 财 务报 表列 报 》 等7 项 会计 准则；
上述 7 项 会计 准则 均自 2014 年 7 月 1 日起 施行 。2014 年 6 月 ，财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第
37 号-- 金 融工 具列 报》 ， 在 2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年1 月1 日至 2016 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 33 页
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让， 暂免征收 印
花税。
6.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入， 免征 营业 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
6.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得 额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 减 按25% 计入 应纳税 所得 额。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 33 页
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
安信基 金管 理有 限责 任公 司（以 下简 称 ”
安信基 金 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司(以 下简 称"中
国建设 银行")
基金托 管人 、基 金销 售机 构
安信证 券股 份有 限公 司( 以 下简称" 安 信证
券")
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
五矿资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中广核 财务 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
安信乾 盛财 富管 理（ 深圳 ）有限 公司 基金管 理人 的子 公司
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 基金管 理人 的股 东
安信乾 正股 权投 资管 理（ 深圳） 有限 公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司
注：1 、 本基 金管 理人 于2013 年 12 月2 日 设立 了全 资子公 司安 信乾 盛财 富管 理 （ 深圳 ） 有限 公司 。
2、 本 基金 管理 人的 子公 司 安信乾 盛财 富管 理 （深 圳 ） 有 限公 司于2015 年 11 月 3 日 设立 了全 资子
公司安 信乾 正股 权投 资管 理（深 圳） 有限 公司 。
3、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本 基 金本 报告 期未 发生 通 过关联 方交 易单 元进 行的 股票交 易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的债 券交易 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年3月19 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,063,455.69 4,537,458.51
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
951,245.93 2,269,058.85
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率逐 日计 提。 计算 方法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年3月19 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
343,909.36 756,243.07
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率逐 日计 提。 计算 方法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 债券（ 含回 购） 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
报告期 初及 报告 期末 除基 金管理 人之 外的 其他 关联 方未投 资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年3 月19 日(基 金合 同生效 日)至2015 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
23,423,045.70 83,019.85 55,278,325.85 411,491.85
注：本 基金 资金 托管 账户 的银行 存款 由基 金托 管人 中国农 业银 行保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 无其 他关 联交 易事项 。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌股 票。 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额 为0 元 ，无 质押债 券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额 为0 元 ，无 质押债 券。
6.4.9.4 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理 人坚持"风 险管 理创造价值" 、"风险管 理 人人有责"、" 合规风险 零 容忍"的理念 ，
将风险管理融 入到公司 的 组织架构中， 对风险实 行 多层次、多角 度、全方 位 的控制。本 基金管理
人为全面、深 入控制风 险 ，建立了自下 而上的三 层 风险管理体系 。在业务 操 作层面由公 司各部门
和各级业务岗 位进行业 务 一线风险的自 控和互控 。 经理层下设的 风险控制 委 员会、投资 决策委员
会等专业委员 会和监察 稽 核部组成公司 风险管理 的 第二层防线， 负责组织 和 协调公司内 部的风险
管理工作，查 找、评估 业 务中的风险隐 患，提出 处 理意见并监督 执行。本 基 金管理人在 董事会下
设立合规与风 险管理委 员 会、审计委员 会和督察 长 作为风险管理 的第三层 防 线，负责制 定公司风
险管理 的框 架、 监督 风险 管理的 执行 情况 并督 促公 司保护 持有 人的 合法 权益 。
本基金主要的 投资工具 包 括股票投资、 债券投资 及 权证投资等， 在日常经 营 活动中面临信 用
风险、流动性 风险及市 场 风险等相关风 险。本基 金 的基金管理人 从事风险 管 理的主要目 标是争取
将相对 风险 控制 在限 定的 范围之 内， 使本 基金 在风 险和收 益之 间取 得最 佳的 平衡。
本基金管理人 通过定性 和 定量两种方式 对本基金 投 资的金融工具 进行风险 管 理。一方面从 定
性的角度出发 ，对本基 金 存在的风险、 风险的严 重 程度及风险发 生的 可能 性 进行评估、 分析和宏
观控制；另一 方面从定 量 分析的角度出 发，通过 金 融建模和特定 风险量化 指 标计算，在 日常工作
中实时 地对 各种 量化 风险 进行跟 踪、 检查 和预 警， 并 通过相 应决 策将 风险 控制 在可承 受的 范围 内 。
6.4.9.5 信 用风 险
在基金投资过 程中，信 用 风险主要是指 因债券交 易 对手未履行合 约责任， 或 者基金所投资 债
券的发 行人 出现 违约 、拒 绝支付 到期 本息 ，导 致基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。
本基金管理人 建立了严 格 的债券备选池 制度以有 效 地控制信用风 险，对债 券 发行人自身偿 债
能力及 增信 条款 进行 了充 分的考 虑并 同时 采取 分散 化投资 方式 防范 信用 风险 。 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 33 页
本基金在交易 所进行的 证 券交易交收和 款项清算 对 手为中国证券 登记结算 有 限责任公司， 在
银行间同业市 场通过对 交 易对手的资信 情况进行 充 分审慎的评估 ，同时对 证 券交割方式 进行限制
以控制 交易 对手 的违 约风 险。
截止 2016 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的除 国债 、央 行票据 和政 策性 金融 债以 外的债 券占 基 金
资产净 值的 比例 为 0% ， 因 此本基 金无 重大 信用 风险 。
6.4.9.5.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本期末 无按 短期 信用 评级 列示的 债券 投资 。
6.4.9.5.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本期末 无按 长期 信用 评级 列示的 债券 投资 。
6.4.9.6 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变 现 的难易程 度 。本基金流动 性风险来 自 于兑付赎回资 金
的流动 性风 险和 投资 品种 变现的 流动 性风 险两 方面 。
兑付赎回资金 的流动性 风 险是指本基金 份额持有 人 可随时要求赎 回其持有 的 基金份额，因 而
对本基金的投 资运作产 生 额外的流动性 风险。针 对 该类流动性风 险，本基 金 管理人每日 对本基金
的申购赎回情 况进行监 控 并预测流动性 需求，保 持 基金投资组合 中的可用 现 金头寸与之 相匹配。
同时本 基金 的基 金合 同中 设计了 巨额 赎回 条款 ， 约 定 了在巨 额赎 回发 生时 对赎 回申请 的处 理方 式，
控制因 开放 申购 赎回 模式 带来的 流动 性风 险， 有效 保障基 金持 有人 利益 。
投资品种变现 的 流动性 风 险是指因投资 品种不存 在 活跃的交易市 场而难以 变 现，或因投资 品
种集中度高而 无法在不 对 市场价格产生 重大影响 的 情况下变现的 流动性风 险 。本基金采 用控制流
通受限 证券 比例 、 监 控投 资 品种的 成交 活跃 度和 分散 投资等 方式 防范 投资 品种 变现的 流动 性风 险。
本基金投资于 一家上市 公 司发行的股票 市值不超 过 基金资产净值 的 10% ，且 本基金与由本 基金管
理人管 理的 其他 基金 共同 持有一 家公 司发 行的 证券 不得超 过该 证券 的10% 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 所持大部分证 券在证券 交 易所上市，其 余
亦可在 银行 间同 业市 场交 易。期 末本 基金 持有 的所 有证券 均能 及时 变现 。
6.4.9.7 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 33 页
6.4.9.7.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的现 金 流量和投资品 种的公允 价 值受市场利率 变动而发 生 波动的风险。 银
行存款、结算 备付金及 债 券投资等品种 的公允价 值 均面临在市场 利率上升 时 出现下降的 风险。本
基金的 基金 管理 人定 期对 本基金 面临 的利 率敏 感性 缺口进 行监 控 ， 采 用久 期 、 凸 度 、VAR （在 险价
值）等量化风 险指标评 估 基金的利率风 险，并通 过 调整投资组合 的久期等 方 法对上述利 率风险进
行管理 。
6.4.9.7.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 23,423,045.70 - - - 23,423,045.70
结算备 付金 439,591.39 - - - 439,591.39
存出保 证金 66,119.75 - - - 66,119.75
交易性 金融 资产 - - - 252,612,885.20 252,612,885.20
应收证 券清 算款 - - - 172,078.65 172,078.65
应收利 息 - - - 4,949.09 4,949.09
应收申 购款 - - - 12,526.93 12,526.93
其他资 产 - - - - -
资产总 计 23,928,756.84 - - 252,802,439.87 276,731,196.71
负债
应付证 券清 算款 - - - 514.31 514.31
应付赎 回款 - - - 761,298.59 761,298.59
应付管 理人 报酬 - - - 333,889.35 333,889.35
应付托 管费 - - - 55,648.24 55,648.24
应付交 易费 用 - - - 302,656.05 302,656.05
其他负 债 - - - 180,676.37 180,676.37
负债总 计 - - - 1,634,682.91 1,634,682.91
利率敏 感度 缺口 23,928,756.84 - - 251,167,756.96 275,096,513.80
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 27,284,904.22 - - - 27,284,904.22
结算备 付金 86,968.36 - - - 86,968.36
存出保 证金 256,420.80 - - - 256,420.80
交易性 金融 资产 - - - 257,534,448.92 257,534,448.92
应收证 券清 算款 - - - 30,005,608.33 30,005,608.33
应收利 息 - - - 9,241.10 9,241.10
应收申 购款 - - - 9,291,344.99 9,291,344.99 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 33 页
资产总 计 27,628,293.38 - - 296,840,643.34 324,468,936.72
负债
应付赎 回款 - - - 426,400.44 426,400.44
应付管 理人 报酬 - - - 376,706.86 376,706.86
应付托 管费 - - - 62,784.49 62,784.49
应付交 易费 用 - - - 48,874.01 48,874.01
其他负 债 - - - 61,489.28 61,489.28
负债总 计 - - - 976,255.08 976,255.08
利率敏 感度 缺口 27,628,293.38 - - 295,864,388.26 323,492,681.64
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.9.7.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金 于 2016 年 6 月 30 日未持 有交 易性 债券 投资 ，因此 当利 率发 生合 理、 可能的 变动 时 ，
为交易 而持 有的 债券 公允 价值的 变动 对年 末基 金资 产净值 无重 大影 响。
6.4.9.7.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无外 汇风 险。
6.4.9.7.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资于 股票的资 金 占基金资产的 比
例为 60%-95%。 此外，本 基金的基金管 理人每日 对 本基金所持有 的证券价 格 实施监控，定 期运用
多种定量方法 对基金进 行 风险度量，包 括 VaR （在 险 价值）等量 化指标评 估 本基金潜在的 价格风
险，及 时可 靠地 对风 险进 行跟踪 和控 制。
6.4.9.7.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
公允价 值
占基金 资
产净值 比安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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值比例
（%）
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 252,612,885.20 91.83 257,534,448.92 79.61
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 252,612,885.20 91.83 257,534,448.92 79.61
6.4.9.7.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 意外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
1、业 绩比 较基 准上 升 5% 13,649,168.14 14,482,539.70
2、业 绩比 较基 准下 降 5% -13,649,168.14 -14,482,539.70
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 252,612,885.20 91.28
其中： 股票 252,612,885.20 91.28
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,862,637.09 8.62
7 其他各 项资 产 255,674.42 0.09
8 合计 276,731,196.71 100.00
安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 33 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 210,625,515.41 76.56
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
3,450,524.20 1.25
E
建筑业 12,013,328.26 4.37
F
批发和 零售 业 3,753,769.00 1.36
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,750,358.00 2.45
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
911,369.45 0.33
J
金融业 5,910,837.00 2.15
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 438,340.86 0.16
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,600,847.02 2.04
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 3,157,996.00 1.15
S
综合 - -
合计 252,612,885.20 91.83
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000895 双汇发 展 959,669 20,037,888.72 7.28 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 33 页
2 600196 复星医 药 898,966 17,098,333.32 6.22
3 600276 恒瑞医 药 330,544 13,258,119.84 4.82
4 002563 森马服 饰 809,013 8,761,610.79 3.18
5 600519 贵州茅 台 26,507 7,737,923.44 2.81
6 002081 金 螳 螂 755,133 7,566,432.66 2.75
7 600566 济川药 业 292,400 7,526,376.00 2.74
8 000957 中通客 车 164,586 7,472,204.40 2.72
9 601012 隆基股 份 445,700 5,816,385.00 2.11
10 300070 碧水源 360,763 5,368,153.44 1.95
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 刊登 于安 信 基金管理有 限 公司 网
站 http://www.essencefund.com 上的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000786 北新建 材 21,779,426.50 6.73
2 000550 江铃汽 车 15,094,230.40 4.67
3 600566 济川药 业 6,933,887.71 2.14
4 600519 贵州茅 台 6,734,737.75 2.08
5 300070 碧水源 5,982,362.36 1.85
6 600664 哈药股 份 5,895,401.85 1.82
7 601012 隆基股 份 5,783,276.86 1.79
8 002250 联化科 技 4,712,384.35 1.46
9 002311 海大集 团 4,540,390.41 1.40
10 000488 晨鸣纸 业 4,298,105.72 1.33
11 000957 中通客 车 4,280,819.08 1.32
12 002157 正邦科 技 3,991,526.68 1.23
13 002411 必康股 份 3,937,098.00 1.22
14 002603 以岭药 业 3,891,888.09 1.20
15 000429 粤高速 Ａ 3,497,958.99 1.08
16 002563 森马服 饰 3,403,489.00 1.05
17 600068 葛洲坝 3,298,322.00 1.02
18 000716 黑芝麻 3,296,481.76 1.02
19 002317 众生药 业 3,194,824.00 0.99 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
第 28 页 共 33 页
20 300026 红日药 业 3,190,886.05 0.99
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2 、 基 金持 有的 股票 分 类为交 易性 金融 资产 的 ， 本项的"累 计买 入金 额"按 买入成 交金 额 （成 交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000786 北新建 材 20,512,707.68 6.34
2 000423 东阿阿 胶 17,266,716.26 5.34
3 002250 联化科 技 15,449,824.97 4.78
4 002422 科伦药 业 15,354,214.94 4.75
5 600585 海螺水 泥 14,787,511.60 4.57
6 000550 江铃汽 车 14,396,425.13 4.45
7 600660 福耀玻 璃 14,249,610.13 4.40
8 000501 鄂武商 Ａ 14,178,870.72 4.38
9 600987 航民股 份 13,555,904.07 4.19
10 000338 潍柴动 力 12,625,426.77 3.90
11 600315 上海家 化 12,568,679.11 3.89
12 600600 青岛啤 酒 12,449,318.18 3.85
13 601933 永辉超 市 9,453,544.20 2.92
14 002032 苏 泊 尔 7,241,568.51 2.24
15 600664 哈药股 份 5,740,681.15 1.77
16 000895 双汇发 展 4,565,032.23 1.41
17 000716 黑芝麻 3,016,096.30 0.93
18 600196 复星医 药 2,940,295.68 0.91
19 600612 老凤祥 2,813,821.61 0.87
20 600398 海澜之 家 2,600,079.27 0.80
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2 、 基 金持 有的 股票 分类 为 交易性 金融 资产 的 ， 本 项 的"累 计卖 出金 额"按 卖出 成交金 额 （成 交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 261,969,609.55
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 247,884,064.53 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票，
卖出主 要指 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股 、要 约收 购、发 行人 回购 及行 权等 减少的 股票 ；
2 、"买 入股 票成 本 （ 成交） 总额" 、" 卖出 股票 收入 （ 成交 ） 总 额"均 按买 卖成交 金额 （成 交单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查，不 存 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 66,119.75
2 应收证 券清 算款 172,078.65
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,949.09
5 应收申 购款 12,526.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 255,674.42
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,961 39,694.59 10,350,355.97 3.75% 265,963,684.18 96.25%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
- -
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 3 月 19 日 ） 基金 份额 总额
1,493,426,867.82
本报告 期期 初基 金份 额总 额 309,526,828.14
本报告 期基 金总 申购 份额 25,493,434.01
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 58,706,222.00
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 276,314,040.15
注: 总 申购 份额 含红 利再 投 和转换 入份 额， 总赎 回份 额含转 换出 份额 。 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 举行 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 基金 管理 人于 2016 年 4 月 12 日 发布 公告 ， 聘任陈 振宇 先生 为安 信基 金管理 有限 责
任公司 副总 经理 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 本基 金无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 聘请 的会 计师事 务所 未发 生变 更。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或
处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 2 432,684,989.97 84.97% 307,768.20 84.97% -
中信证券 2 72,104,126.36 14.16% 51,287.65 14.16% -
海通证券 2 4,436,791.40 0.87% 3,155.94 0.87% -
兴业证券 2 - - - - - 安信消费医药股票 2016 年半年 度报告 摘要
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安信证券 2 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
注： 公司 制定 《安 信基 金 管理有 限责 任公 司券 商交 易单元 选择 标准 及佣 金分 配办法 》 ， 对选 择证 券
公司的 标准 和程 序、 以及 佣金分 配规 则进 行了 规定 。
根据上述制度 ，由公司 基 金投资部、固 定收益部 、 研究部、特定 资产管理 部 、分管投资 的副总经
理及交易室于 每季度末 对 券商进行综合 评分，评 价 标准包括研究 及投资建 议 的质量、报 告的及时
性、服务质量 、交易成 本 等，由公司基 金投资决 策 委员会根据评 分结果对 下 一季度的证 券公司名
单及佣金分配 比例做出 决 议。首只基金 成立后最 初 半年的券商选 择及佣金 分 配由基金投 资决策委
员会决 定。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 - - - - - -
中信证券 - - 50,000,000.00 100.00% - -
海通证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
安信基金管理有限责任公司
2016 年8 月25 日
