安 信 新 动 力灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 宁波银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月25 日
安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 宁波 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 20 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 安信新 动力 混合
基金主 代码 001686
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 11 月 24 日
基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 宁波银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 120,814,184.76 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 安信新 动力 混 合 A 安信新 动力 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001686 001687
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 447,726.31 份 120,366,458.45 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 将以 严格 的风 险控 制为前 提 ， 结 合科 学严 谨 、 具 有前 瞻性 的宏 观策 略 分
析以及 深入 的个 股
/ 个 券 挖 掘 ， 动态 灵 活 调整投 资 策 略 ， 力争 为 基 金份额 持 有 人 获 取超 越 业 绩比
较基准 的投 资回 报。
投资策 略 资产配 置上 ， 以 基于 宏观 、 政策 及市 场分 析的 定性 研究为 主， 同时 结合 定 量 分
析的方 法， 对未 来
各大类 资产 的风 险和 预期 收益率 进行 分析 评估 ； 固 定收益 投资 上 ， 自 上而 下 地
在利率 走势 分析 、
债券供 求分 析基 础上 ， 灵 活采用 品种 配置 、 久 期配 置、 信 用配 置、 利 率和 回 购
等投资 策略 ；股 票
投资方 面， 本基 金秉 承价 值投资 理念 ， 深 度挖 掘符 合经济 结构 转型 、 契 合 产 业
结构升 级、 发展 潜
力巨大 的行 业与 公司 ； 资 产支持 证券 方面 ， 对部 分 高质量 的资 产支 持证 券采 用
买入并 持有 到期
策略， 实现 基金 资产 增值 增厚； 此外 ，本 基金 还会 合理运 用股 指期 货、 权 证 、
国债期 货等 衍生 工
具，并 在投 资的 各个 环节 持续监 测、 控制 和管 理风 险。
业绩比 较基 准 50%*沪深 300 指数 收益 率+50%* 中债 总指 数（ 全价 ） 收益率
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币 市 场
基金， 但低 于股 票
型基金 ，属 于中 等风 险水 平的投 资品 种。
安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公
司
宁波银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 乔江晖 贺碧波
联系电 话 0755-82509999 0574-89103198
电子邮 箱 service@essencefund.com custody@nbcb.cn
客户服 务电 话
4008-088-088 95574
传真 0755-82799292 0574-89103213
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.essencefund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 安信基 金管 理有 限责 任公 司
地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009
号新世 界商 务中 心 36 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 安信新 动力 混 合A 安信新 动力 混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016
年 6 月 30 日)
报告期(2016 年1 月1 日 -
2016 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 10,560.82 12,671,785.34
本期利 润 12,094.27 8,425,444.82
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0275 0.0080
本期基 金份 额净 值增 长率 3.09% 2.69%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0251 0.0213
期末基 金资 产净 值 462,299.61 123,832,668.74
期末基 金份 额净 值 1.033 1.029
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
安信新 动力 混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.47% 0.08% -0.01% 0.50% 1.48% -0.42%
过去三 个月 1.47% 0.12% 0.29% 0.69% 1.18% -0.57%
过去六 个月 3.09% 0.11% -7.78% 0.93% 10.87% -0.82%
自基金 合同
生效起 至今
3.30% 0.10% -7.08% 0.91% 10.38% -0.81%
安信新 动力 混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.48% 0.09% -0.01% 0.50% 1.49% -0.41%
过去三 个月 1.28% 0.12% 0.29% 0.69% 0.99% -0.57%
过去六 个月 2.69% 0.10% -7.78% 0.93% 10.47% -0.83%
自基金 合同
生效起 至今
2.90% 0.10% -7.08% 0.91% 9.98% -0.81%
注：1 、 根据 《 安信 新动 力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 的约 定， 本基金 的业 绩比 较基
准为：50%* 沪深 300 指数 收益率+50% 中债 总指 数（ 全价） 收益 率。 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2015 年 11 月 24 日 。图示 日期 为 2015 年 11 月 24 日至 2016 年
6 月 30 日。
2、本 基金 的建 仓期 为 2015 年11 月 24 日至 2016 年5 月 23 日， 建仓 期结 束时 ，本基 金各 项资 产
配置比 例均 符合 本基 金合 同的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
安 信基 金管 理有 限责任 公司 经中 国证 监会 批准， 成立 于 2011 年12 月，总 部位 于深 圳，
注册资 本3.5 亿元 人民 币 ， 股 东及 股权 结构 为： 五 矿资本 控股 有限 公司 持 有38.72% 的股 权 ， 安 信
证券股 份有 限公 司持 有 33% 的股 权， 佛山 市顺 德区 新 碧贸易 有限 公司 持 有 19.71% 的股 权， 中广 核
财务有 限责 任公 司持 有8.57% 的 股权 。
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基 金管 理人 共管 理 19 只开 放式 基金 ，具 体 如下： 从 2012 年 6
月20 日起 管理 安信 策略 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2012 年9 月 25 日起 管理 安信 目安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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标收益 债券 型证 券投 资基 金； 从2012 年12 月18 日起管 理安 信平 稳增 长混 合型发 起式 证券 投 资
基金； 从 2013 年 2 月 5 日起管 理安 信现 金管 理货 币市场 基金 ； 从 2013 年 7 月 24 日 起管 理安
信宝利 债券 型证 券投 资基 金 （LOF ） （原 安信 宝利 分级 债券型 证券 投资 基金 ） ； 从2013 年11 月 8 日
起管理 安信 永利 信用 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 ； 从 2013 年12 月 31 日 起管理 安信 鑫发 优 选
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金； 从 2014 年 4 月21 日起管 理安 信价 值精 选股 票型证 券投 资基 金；
从 2014 年 11 月 24 日起 管理安 信现 金增 利货 币市 场基金 ；从 2015 年 3 月 19 日 起管 理安 信消
费医药 主题 股票 型证 券投 资基金 ； 从 2015 年 4 月 15 日 起管 理安 信动 态策 略 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 ； 从2015 年 5 月14 日起 管理 安信 中证 一带一 路主 题指 数分 级证 券投资 基金 ； 从2015
年 5 月 20 日 起管 理安 信 优势增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金； 从 2015 年 5 月 25 日 起管 理
安信稳 健增 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金； 从2015 年 6 月 5 日 起管 理安 信 鑫安得 利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 ； 从2015 年8 月7 日起 管理 安 信新 常态 沪港 深精 选股 票型证 券投 资基 金；
从 2015 年 11 月 24 日 起 管理安 信新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ；从 2016 年 3 月 9 日起
管理安 信安 盈保 本混 合型 证券投 资基 金； 从 2016 年5 月9 日起 管理 安信 新回 报灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
庄园
本基金
的基金
经理
2015 年11 月24
日
- 12
庄园女 士， 经济 学硕 士。
历任招 商基 金管 理有 限公
司投资 部交 易员 ，工 银瑞
信基金 管理 有限 公司 投资
部交易 员、 研究 部研 究员 ，
中国国 际金 融有 限公 司资
产管理 部高 级经 理， 安信
证券股 份有 限公 司证 券投
资部投 资经 理、 资产 管理
部高级 投资 经理 。2012 年
5 月加 入安 信基 金管 理有
限责任 公司 固定 收益 部。
曾任安 信平 稳增 长混 合型
发起式 证券 投资 基金 的基
金经理 助理 、安 信平 稳增
长混合 型发 起式 证券 投资
基金的 基金 经理 ；现 任安
信策略 精选 灵活 配置 混合安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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型证券 投资 基金 、安 信消
费医药 主题 股票 型证 券投
资基金 、安 信价 值精 选股
票型证 券投 资基 金的 基金
经理助 理， 安信 宝利 债 券
型证券 投资 基金 （LOF） （ 原
安信宝 利分 级债 券型 证券
投资基 金） 、 安 信鑫 安得 利
灵活配 置混 合型 证券 投资
基金、 安信 新动 力灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、
安信安 盈保 本混 合型 证券
投资基 金、 安信 新回 报灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金的基 金经 理。
注：1 、 基金 经理 的 “ 任职 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 （生 效） 日 期填 写； 基 金经理 助理 的 “ 任职
日期” 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 填写 。 “离 任 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 （ 生效 ） 日 期填 写 。
2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范
围的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 销
售管理办法》 、 《公开募 集 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》等 有
关法律法规、 监管部门 的 相关规定及基 金合同的 约 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋求最大利 益，没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 公
司制定的公平 交易相关 制 度，公平对待 旗下管理 的 所有基金和投 资组合， 未 出现违反公 平交易制
度的情 况， 亦未 受到 监管 机构的 相关 调查 。
本基金 管理 人采 用 T 值检 验等统 计方 法， 定期 对旗 下管理 的所 有基 金和 投资 组合之 间发 生 的
同一交易日内 、三个交 易 日内、五个交 易日内的 同 向交易价差进 行专项分 析 和检查。分 析结果显
示，本基金与 本基金管 理 人旗下管理的 所有其他 基 金和投资组合 之间，不 存 在通过相同 品种的同
向交易 进行 投资 组合 间利 益输送 的行 为。 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 报 告期内，本公 司所有投 资 组合参与的交 易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量未 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年一 季度 债券 市场 继 续走出 了牛 市行 情， 央行 继续维 持宽 松的 货币 政策 ， 债市 资金 供给
增多，债券配 置需求持 续 上升，收益率 小幅下行 ， 信用利差持续 缩窄，处 于 历史较低水 平，5 年
AA 的 企业 债收 益率 处于4.5% 以下 水平 。 另外 ， 美联 储加息 预期 减弱 ， 人民 币 汇率稳 定 ， 以 及外 围
宽松的 货币 政策 ，均 对 债 券构成 利好 因素 ，债 市做 多热情 依旧 。 但 3 月 下旬 始，经 济基 本面 数 据
和金融数据均 持续好转 ， 引发市场经济 企稳预期 ， 谨慎情绪上升 。二季度 固 定收益市场 在针对各
类券种 的种 种利 空、 后又 逐步解 除的 影响 下， 总体 走出 了 V 型 走势 。
股票市 场在 年初 大幅 下跌 之后二 季度 基本 是一 个震 荡走势 ， 上 证指 数在 上下2% 左右 的区 间内
波动。
一季度新 动力维持 了低 杠杆和低久期 的策略， 股 票仓位维持低 位，适度 参 与了新股申购 和
可转债网下申 购，债券 以 同业存单和中 票为主， 以 控制组合的低 风险和获 得 较稳定的收 益。二季
度在债券市场 调整幅度 较 大期间基金经 历了大额 赎 回 ，导致净值 回撤较大 。 在总体对债 券市场后
市乐观的判断 下，除了 必 要的减仓之外 维持了债 券 配置的较高杠 杆，权益 类 仓位也被动 增加，后
期随着 股票 市场 和债 券市 场的双 双走 强， 基金 净值 也有较 好的 修复 并上 涨。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本报告 期本 基 金 A 类份 额 净值增 长率 为 3.09% ，本 基金 C 类 份额 净
值增长 率 为2.69% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
二季度末以来 ，各类债 券 品种收益率整 体下行， 市 场情绪有所恢 复，但是 利 率债各期限利 差
已经处于历史 相对低位 ， 利率虽然下行 ，但是和 去 年下半年已不 能同日而 语 ，每个点位 争夺都比
较激烈，市场 情绪仍然 不 稳，也反应了 现在投资 对 于未来市场的 预期走势 的 不确定。在 目前稳健
货币政策的环 境下，央 行 大概率会持续 利用逆回 购 、MLF 等多 种手段平 复货 币市场波动， 降准或
不可预 期。 信用 债方 面， 未来 2 个月 也是 评级 下调 的密集 期， 市场 对于 风险 的防范 明显 提高 ， 下
半年还 有2.8 万 亿信 用债 到期，8 月和 11 月 是兑 付 高峰， 这也 会进 一步 阻止 利率下 行的 步伐 。 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 相关的法 律 法规、基金合 同以及《 安 信基金管理有 限
责任公 司估 值管 理制 度 》 开展。
公司基金的日 常估值业 务 由运营部负责 ，运营部 在 日常估值管理 中，必须 严 格遵循各项法 律
法规及基金合 同的规定 ， 及时准确对基 金资产估 值 事项进行基金 估值。运 营 部对基金所 使用的估
值系统进行总 体规划和 组 织实施，建立 并不断完 善 基金资产估值 系统。另 外 ，公司成立 基金估值
委员会 ， 主 任委 员由 公司 总经理 担任 ， 成 员由 副总 经理、 运营 部、 研 究部 、 监察稽 核部 人员 组成 ，
投资部 门相 关人 员列 席。 估值委 员会 的相 关成 员均 具备相 应的 专业 胜任 能力 和相关 工作 经历 。
估值委员会负 责审定公 司 基金估值业务 管理制度 ， 建立健全估值 决策体系 ， 确定不同基金 产
品及投资品种 的估值方 法 ，保证公司估 值业务准 确 真实地反映基 金相关金 融 资产和金融 负债的公
允价值。估值 委员会采 取 临时会议的方 式召开会 议 ，在发生了影 响估值政 策 和程序的有 效性及适
用性的情况时 ，运营部 应 及时提请估值 委员会召 开 会议修订估值 方法，以 保 证其持续适 用。估值
委员会会议决 议须经全 体 委员半数以上 投票表决 同 意方能通过， 并形成书 面 文件妥善保 管。对于
重大事项，应 在充分征 求 监管机构、托 管银行、 会 计师事务所、 律师事务 所 意见的基础 上，再行
表决。 估值 政策 和程 序的 修订经 估值 委员 会审 批通 过后方 可实 施。
估值委员会中 各成员的 职 责分工如下： 运 营部凭 借 专业技能和对 市场产品 长 期丰富的估值 经
验以及对相关 法律法规 的 熟练掌握，对 没有市价 的 投资品种的估 值方法在 其 专业领域提 供专业意
见。研究部凭 借丰富的 专 业技能和对市 场产品的 长 期深入的跟踪 研究，对 没 有市价的投 资品种综
合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等因 素，从价 值 投资的角度进 行理论分 析 ，并根据分 析的结果
建议应采用的 估值方法 及 合理的估值区 间。研究 部 根据估值委员 会提出的 多 种估值方法 预案，利
用金融 工程 研究 体系 各种 经济基 础数 据和 数量 化工 具， 针 对不 同的 估值 方法 及 估值模 型进 行演 算，
为估值委员会 寻找公允 的 、操作性较强 的估值方 法 提 供数理依据 。监察稽 核 部对估值委 员会临时
会议的全程讨 论、做出 的 决议、提交的 基金估值 信 息披露文件进 行合规性 审 查。投资部 门相关人
员和基 金经 理有 权列 席估 值委员 会会 议， 但不 得干 涉估值 委员 会作 出的 决定 及估值 政策 的执 行。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
未与任 何外 部估 值定 价服 务机构 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律 法规规定 和 本基金合同的 约定及实 际 运作情况，本 基金本报 告 期无需进行利 润
分配。在符合 分红条件 的 前提下，本基 金已实现 尚 未分配的可供 分配收益 部 分 ，将严格 按照本基
金合同 的约 定适 时向 投资 者予以 分配 。 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 出现 了基金 持有 人数 不满200 人的情 形， 时间 范围 为 2016 年 2 月 26 日
至2016 年5 月3 日、2016 年5 月 24 日至 2016 年6 月 30 日。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期， 宁波 银行 股份 有限公 司在 本基 金的 托管 过程中 ，严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托 管协议和 其 他有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对安信基 金 管理有限责任 公司编制 和 披露的安信新 动力灵活 配 置混合型证券 投
资基 金2016 年 半年 度报 告 中财务 指标 、 净值 表现 、 利润分 配情 况 、 财 务会 计 报告 、 投 资组 合报 告
等内容 进行 了核 查， 以上 内容真 实、 准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 安信 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 4,750,283.05 216,074,327.02
结算备 付金 2,497,162.71 6,836,415.00
存出保 证金 264,327.72 28,269.95
交易性 金融 资产 146,196,145.81 1,863,801,467.32 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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其中： 股票 投资 11,927,263.21 30,393,548.79
基金投 资 - -
债券投 资 134,268,882.60 1,833,407,918.53
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 283,400,701.50
应收证 券清 算款 10,737,003.38 6,995,527.77
应收利 息 3,110,391.30 14,633,290.91
应收股 利 - -
应收申 购款 114,913.10 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 167,670,227.07 2,391,769,999.47
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 40,100,000.00 77,000,000.00
应付证 券清 算款 2,906,416.67 -
应付赎 回款 2,520.64 82,200.00
应付管 理人 报酬 79,082.96 1,386,886.28
应付托 管费 9,885.40 173,360.81
应付销 售服 务费 39,390.61 693,396.65
应付交 易费 用 35,721.77 179,284.79
应交税 费 - -
应付利 息 3,333.34 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 198,907.33 -
负债合 计 43,375,258.72 79,515,128.53
所有者权益：
实收基 金 120,814,184.76 2,307,027,983.39
未分配 利润 3,480,783.59 5,226,887.55
所有者 权益 合计 124,294,968.35 2,312,254,870.94
负债和 所有 者权 益总 计 167,670,227.07 2,391,769,999.47
注：报 告截 止日2016 年 6 月 30 日 ，安 信新 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金A 类基 金份 额净 值
1.033 元 ，安 信新 动力 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 C 类基 金份 额净值 1.029 元；基 金份 额总 额
120,814,184.76 份， 其中 安信新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 A 类 基金 份额 447,726.31 份，
安信新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金C 类 基金 份额 120,366,458.45 份。
安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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6.2 利 润表
会计主 体 ： 安信 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月 30 日
一、收入 17,974,266.96
1.利息 收入 19,428,661.90
其中： 存款 利息 收入 351,522.35
债券利 息收 入 18,308,130.64
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 769,008.91
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 2,430,044.62
其中： 股票 投资 收益 4,395,770.23
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -1,965,725.61
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） -4,244,807.07
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 360,367.51
减：二、费用 9,536,727.87
1．管 理人 报酬 4,259,109.77
2．托 管费 532,388.78
3．销 售服 务费 2,128,673.60
4．交 易费 用 144,068.85
5．利 息支 出 2,264,282.71
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,264,282.71
6．其 他费 用 208,204.16
三、利润总额 （亏损 总额 以“- ”号填列） 8,437,539.09
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 8,437,539.09
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 安信 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
2,307,027,983.39 5,226,887.55 2,312,254,870.94
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 8,437,539.09 8,437,539.09
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-2,186,213,798.63 -10,183,643.05 -2,196,397,441.68
其中：1. 基 金申 购款 1,015,150,985.74 9,065,815.21 1,024,216,800.95
2. 基金 赎回 款 -3,201,364,784.37 -19,249,458.26 -3,220,614,242.63
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
120,814,184.76 3,480,783.59 124,294,968.35
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘入 领______
______ 廖 维坤______
____ 尚尔 航____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
安信新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “ 本基 金” ） 经 中国 证券 监督管 理委 员会
（以下 简称 “中 国证 监会 ” ）2015 年 7 月 7 日下 发的 证监许 可[2015]1514 号文 “ 关于 准予 安信 新
动力灵活配置 混合型证 券 投资基金注册 的批复 ” 的 核准，由安信 基金管理 有 限责任公司 依照《中
华人民共和国 证券投资 基 金法》和《安 信新动力 灵 活配置混合型 证券投资 基 金基金合同 》负责公
开募集 。本 基金 为契 约型 开放式 ，存 续期 限不 定。
本基金 募集 期 为2015 年11 月 20 日， 募集 结束 经安 永华明 会计 师事 务所(特 殊 普通合 伙) 验证
并出具 安永 华明(2015) 验 字 60962175_H117 号 验资 报告。 首次 设立 募集 不包 括认购 资金 利息 共 募
集人民 币 887,899,239.52 元。经 向中 国证 监会 备案 ， 《安信 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金合 同》 于 2015 年11 月 24 日 正式 生效 。截 至 2015 年 11 月 24 日止 ，安 信新动 力灵 活配 置混安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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合型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币
887,899,239.52 元 ，折 合 887,899,239.52 份 基 金份额 ；有 效认 购资 金在 首次发 售募 集期 内产 生
的利息 人民 币 0 元， 折 合 0 份 基金 份额 。其 中 A 类 基金份 额 已 收到 的首 次发 售募集 的有 效认 购资
金扣除 认购 费后 的净 认购 金额为 人民 币 5,059.52 元 ，折合 5,059.52 份 基金 份 额；有 效认 购资 金
在首次 发售 募集 期内 产生 的利息 人民 币 0 元 ，折合 0 份基金 份额 。C 类 基金 份 额已收 到的 首次 发
售募集 的有 效认 购资 金金 额为人 民币 887,894,180.00 元， 折合 887,894,180.00 份基 金份 额； 有
效认购 资金 在首 次发 售募 集期内 产生 的利 息人 民币 0 元，折合 0 份基 金份 额 。以上 收到 的实 收基
金共计 人民 币 887,899,239.52 元 ，折合 887,899,239.52 份 基金 份额 。本 基金 的基金 管 理 人为 安
信基金管理有 限责任公 司 ，注册登记机 构为安信 基 金管理有限责 任公司， 基 金托管人为 宁波银行
股份有 限公 司。
本基金 的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 国 债期 货、 股 指
期货、资产支 持证券以 及 法律法规或中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 资 产（但须符 合中国证
监会的 相关 规定 ） 。 如法 律 法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程
序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为
0%–95% ，持有全 部权证的 市值不超过基 金资产净 值 的 3%，每个 交易日日 终在 扣除股指期货 和国
债期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 本基 金保 持不 低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或者 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：50%* 沪深 300 指 数收 益 率+50%* 中 债总 指数 （全 价 ）收益 率
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定 （ 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ） 编制 ， 同 时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《关 于 进一步 规范 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意
见》 、 《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计准则>估 值 业务及份额 净值计价 有关 事项的通知》 、 《证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基
金业协 会颁 布的 相关 规定 。 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年1 月 1 日 的财 务
状况以 及2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照 企 业 会计 准 则 、 《 证券 投 资 基 金 会计 核 算 业 务 指
引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际 编
制期间 系 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票、债券 、
基金和 衍生 工具 等投 资
本基金目前持 有的其他 金 融资产分类为 应收款项 ， 包括银行存款 、结算备 付 金、买入返售 金
融资产 和各 类应 收款 项等 。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金融负债 。本基金 目 前持有的金融 负债均划 分 为其他金融负 债，主要 包 括卖出回购 金融资产
款和各 类应 付款 项等 。 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量。在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产 或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃 市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的股 票、 债券 、基金 和衍 生工 具等 投资 按如下 原则 确定 公允 价值 并进行 估值 ：
(1) 存在活跃市场的金融工 具按照估值日能够取得的 相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且 证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使 用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值。
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平准金与已 实 现损益平准金均在" 损 益平准 金" 科目中核算，并于 期 末全额转入"
未分配 利润/(累 计亏 损)" 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值的 0.80% 的年 费率逐 日计 提； 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.10% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 基 金销 售服 务费 ， 本 基 金 A 类 基金 份额 不收 取销 售服务 费，C 类 基金 份额 的 销售服 务费 按
前一 日C 类 基金 资产 净值 的 0.40% 年 费率 逐日 计提 ；
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
本基金 的收 益分 配原 则如 下：
(1) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(2) 基 金份 额持 有人 可对 其 持有 的 A 类和 C 类基 金份 额分别 选择 不同 的收 益分 配方式 ； 选 择采
取红利再投资 形式的， 同 一类别基金份 额的分红 资 金将按权益登 记日该类 别 的基金份额 净值转成
相应的同一类 别的基金 份 额；同一投资 人持有的 同 一类别的基金 份额只能 选 择一种分红 方式，如
投资人在不同 销售机构 选 择的分红方式 不同，则 基 金登记机构将 以投资 人 最 后一次选择 的分红方
式为准 ；
(3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(4) 本 基金 每一 基金 份额 享 有同等 分配 权 ；
(5) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
6.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无其 他重 要的会 计政 策和 会计 估计 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
第 22 页 共 35 页
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
6.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入， 免征 营业 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
6.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得 额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 减 按25% 计入 应纳税 所得 额。
根据财政部、国 家税务总 局 、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方 未 发生 变化 。 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
第 23 页 共 35 页
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 ”
安信基 金 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
宁波银 行股 份有 限公 司 （ 以下简 称" 中国 农
业银行"）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
安 信 证 券 股 份 有 限 公 司( 以 下 简 称" 安 信 证
券")
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
五矿资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 基金管 理人 的股 东
中广核 财务 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
安信乾 盛财 富管 理（ 深圳 ）有限 公司 基金管 理人 的子 公司
安信乾 正股 权投 资管 理（ 深圳） 有限 公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司
注：1 、 本基 金管 理人 于2013 年 12 月2 日 设立 了全 资子公 司安 信乾 盛财 富管 理 （ 深圳 ） 有限 公司 。
2、 本 基金 管理 人子 公司 安 信乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有限公 司 于2015 年11 月3 日设 立了 全资 子公
司安信 乾正 股权 投资 管理 （深圳 ）有 限公 司。
3、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的股 票交易 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本期 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 交易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本期 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 权证 交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,259,109.77 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
第 24 页 共 35 页
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 40,199.05
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.80% 的年费 率逐 日计 提。 计算 方法如 下：
H=E×0 .80% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 532,388.78
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.10% 的年 费率 计提 ，托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.10 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
安信新 动力 混 合A 安信新 动力 混 合 C 合计
安信证 券股 份有 限公 司 - 237.34 237.34
宁波银 行股 份有 限公 司 - 65,791.37 65,791.37
安信基 金管 理有 限责 任
公司
- 2,062,419.65 2,062,419.65
合计 - 2,128,448.36 2,128,448.36
注：本 基金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费按 前一日 C 类基 金资 产
净值 的0.40%年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H＝ E× 0.4 0 %÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 按月 支付 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 债券（ 含回 购） 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
第 25 页 共 35 页
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 的其 他关 联方 本期 末未持 有本 基金 份额 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
宁波银行股份有限公司 4,750,283.05 273,549.23
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 宁波 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 无其 他关 联交 易事项 。
6.4.9 期 末（2016 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603016
新宏
泰
2016 年 6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流通
受限
8.49 8.49 1,415 12,013.35 12,013.35 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601611
中国
核建
2016 年
6 月 30
日
重大
事项
20.92
2016 年
7 月 1
日
23.01 8,773 30,442.31 183,531.16 -
安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
第 26 页 共 35 页
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额 为0 元 ，无 质押 债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 从事 证券 交易 所市 场债券 正回 购交 易形 成的 卖出回 购证 券 款
余额为 人民 币40,100,000.00 元 ， 于2016 年7 月1 日到期 ， 该 类交 易要 求本 基金在 回购 期内 持有
的证券 交易 所交 易的 债券 和/或 在新 质押 式回 购下 转 入质押 库的 债券 ， 按 证券 交 易所规 定的 比例 折
算为标 准券 后， 不低 于债 券回购 交易 的余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 11,927,263.21 7.11
其中： 股票 11,927,263.21 7.11
2 固定收 益投 资 134,268,882.60 80.08
其中： 债券 134,268,882.60 80.08
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,247,445.76 4.32
7 其他各 项资 产 14,226,635.50 8.48
8 合计 167,670,227.07 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - - 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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C
制造业 237,605.95 0.19
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 183,531.16 0.15
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 11,486,000.00 9.24
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.02
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 11,927,263.21 9.60
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 150,000 4,806,000.00 3.87
2 601398 工商银 行 1,000,000 4,440,000.00 3.57
3 601288 农业银 行 700,000 2,240,000.00 1.80
4 601611 中国核 建 8,773 183,531.16 0.15
5 601127 小康股 份 3,690 88,080.30 0.07
6 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.06
7 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.04
8 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.02 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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9 603958 哈森股 份 946 13,717.00 0.01
10 603016 新宏泰 1,415 12,013.35 0.01
注 ：投 资 者 欲了 解 本 报告 期 末 基金 投 资 的所 有 股 票明 细 ， 应阅 读 登 载于 安 信 基金 管 理 有限 责 任 公司 网
站的半年 度报告 正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000001 平安银 行 8,027,188.00 0.35
2 000063 中兴通 讯 7,487,000.00 0.32
3 601398 工商银 行 6,540,000.00 0.28
4 002594 比亚迪 2,673,761.33 0.12
5 601288 农业银 行 2,219,000.00 0.10
6 002797 第一创 业 152,152.00 0.01
7 603377 东方时 尚 113,750.40 0.00
8 601900 南方传 媒 112,559.06 0.00
9 603608 天创时 尚 78,341.20 0.00
10 603919 金徽酒 72,247.76 0.00
11 002792 通宇通 讯 70,678.14 0.00
12 002788 鹭燕医 药 68,314.95 0.00
13 603868 飞科电 器 59,372.79 0.00
14 603861 白云电 器 34,476.00 0.00
15 300474 景嘉微 33,649.88 0.00
16 300512 中亚股 份 31,825.02 0.00
17 601020 华钰矿 业 31,426.86 0.00
18 603101 汇嘉时 代 31,390.03 0.00
19 601611 中国核 建 30,442.31 0.00
20 603528 多伦科 技 29,408.40 0.00
注：1 、 买 入包 括基 金二 级 市场上 的主 动的 买入 、 新 股、 配 股、 债转 股、 换股 及 行权等 获得 的股 票；
2、 基 金持 有的 股票 分类 为 交易性 金融 资产 的 ， 本 项 的 “累 计买 入金 额 ” 按买 入成交 金额 （ 成交 单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000001 平安银 行 17,155,087.10 0.74
2 601318 中国平 安 9,313,500.00 0.40
3 000063 中兴通 讯 6,962,011.00 0.30
4 002594 比亚迪 2,877,159.64 0.12
5 601398 工商银 行 2,175,000.00 0.09
6 603508 思维列 控 1,884,045.00 0.08
7 603866 桃李面 包 1,158,963.30 0.05
8 603996 中新科 技 875,261.28 0.04
9 300494 盛天网 络 600,096.00 0.03
10 603778 乾景园 林 492,731.40 0.02
11 603299 井神股 份 470,825.00 0.02
12 002787 华源包 装 419,985.22 0.02
13 601900 南方传 媒 386,472.32 0.02
14 603377 东方时 尚 374,544.00 0.02
15 002797 第一创 业 356,642.00 0.02
16 300474 景嘉微 314,612.17 0.01
17 300491 通合科 技 310,931.20 0.01
18 300490 华自科 技 306,946.81 0.01
19 002792 通宇通 讯 236,620.80 0.01
20 603528 多伦科 技 230,288.00 0.01
注： 、 卖出 主要 指二 级市 场 上主动 的卖 出、 换股 、要 约收购 、发 行人 回购 及行 权等减 少的 股票 ；
2、 基 金持 有的 股票 分类 为 交易性 金融 资产 的 ， 本 项 的 “累 计卖 出金 额 ” 按卖 出成交 金额 （ 成交 单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 28,249,790.82
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 49,733,385.54
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票，
卖出主 要指 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股 、要 约收 购、发 行人 回购 及行 权等 减少的 股票 ；
2 、" 买入 股票 成本 （成 交） 总 额"、"卖 出股 票收 入 （成 交） 总额" 均按 买卖 成交金 额 （ 成交 单价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 93,824,482.60 75.49
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 40,444,400.00 32.54
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 134,268,882.60 108.02
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122266 13 中信 03 115,830 11,608,482.60 9.34
2 122830 11 沈 国资 100,000 10,568,000.00 8.50
3 101551109 15 水 电十 一
MTN001
100,000 10,152,000.00 8.17
4 101554099 15 泰 达投 资
MTN001
100,000 10,084,000.00 8.11
5 136166 16 广新 01 100,000 10,030,000.00 8.07
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
第 31 页 共 35 页
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金的股指 期货投资 ， 以风险对冲、 套期保值 为 主要目的，以 控制股票 投 资组合的系统 性
风险。套期保 值主要选 择 流动性好、交 易活跃的 期 货合约，结合 股指期货 的 估值定价模 型，与需
要作风 险对 冲的 股票 现货 资产进 行匹 配， 在投 资授 权 审批流 程完 成后 进行 股指 期货套 期保 值投 资，
实现基 金资 产增 值保 值。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期货作为 利率衍生 品 的一种，有助 于管理债 券 组合的久期、 流动性和 风 险水平。基金 管
理人将按照相 关法律法 规 的规定，结合 对宏观经 济 形势和政策趋 势的判断 、 对债券市场 进行定性
和定量分析 。 构建量化 分 析体系，对国 债期货和 现 货的基差、国 债期货的 流 动性、波动 水平、套
期保值的有效 性等指标 进 行跟踪监控， 在最大限 度 保证基金资产 安全的基 础 上，力求实 现所资产
的长期 稳定 增值 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查，不 存 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 264,327.72
2 应收证 券清 算款 10,737,003.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,110,391.30
5 应收申 购款 114,913.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,226,635.50 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 601611 中国核 建 183,531.16 0.15 重大事 项
2 603016 新宏泰 12,013.35 0.01 新股未 上市
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
安信
新动
力混
合A
30 14,924.21 0.00 0.00% 447,726.31 100.00%
安信
新动
力混
合C
152 791,884.60 118,489,900.12 98.44% 1,876,558.33 1.56%
合计 182 663,814.20 118,489,900.12 98.08% 2,324,284.64 1.92%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
安信新 动
力混 合A
985.17 0.2200%
安信新 动
力混 合C
6,000.00 0.0050% 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
第 33 页 共 35 页
合计
6,985.17 0.0058%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
安信新 动力 混 合A 0
安信新 动力 混 合C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
安信新 动力 混 合A
0
安信新 动力 混 合C 0~10
合计 0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
安信新 动力 混合
A
安信新 动力 混合
C
基金合 同生 效日 （2015 年 11 月 24 日 ）基 金
份额总 额
5,059.52 887,894,180.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 313,581.07 2,306,714,402.32
本报告 期基 金总 申购 份额 353,103.57 1,014,797,882.17
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 218,958.33 3,201,145,826.04
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 447,726.31 120,366,458.45
注: 总 申购 份额 含红 利再 投 和转换 入份 额， 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 举行 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 基金 管理 人于 2016 年 4 月 12 日 发布 公告 ， 聘任陈 振宇 先生 为安 信基 金管理 有限 责
任公司 副总 经理 。
安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 本基 金无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 聘请 的会 计师事 务所 未发 生变 更。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 托 管 人 托 管 业 务 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到 任 何 稽 查 或
处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万国 2 76,680,334.87 100.00% 54,542.87 100.00% -
注： 公司 制定 《安 信基 金 管理有 限责 任公 司券 商交 易单元 选择 标准 及佣 金分 配办法 》 ， 对选 择证 券
公司的 标准 和程 序、 以及 佣金分 配规 则进 行了 规定 。
根据上述制度 ，由公司 基 金投资部、固 定收益部 、 研究部、特定 资产管理 部 、分管投资 的副总经
理及交易室于 每季度末 对 券商进行综合 评分，评 价 标准包括研究 及投资建 议 的质量、报 告的及时
性、服务质量 、交易成 本 等，由公司基 金投资决 策 委员会根据评 分结果对 下 一季度的证 券公司名
单及佣金分配 比例做出 决 议。首只基金 成立后最 初 半年的券商选 择及佣金 分 配由基金投 资决策委
员会决 定。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申银万国 757,415,581.80 100.00% 7,638,400,000.00 100.00% - - 安信新动力混合 2016 年半年度 报告 摘要
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安信基金管理有限责任公司
2016 年8 月25 日
