大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
2016 年 半 年度 报 告 摘要
2016 年 6 月30 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 北京 银 行 股 份 有 限公 司
送出日期：2016 年 8 月25 日
大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩 并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成景 辉灵 活配 置混 合
基金主 代码 001582
交易代 码 001582
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 11 月 30 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 503,914,900.02 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 大成景 辉灵 活配 置混 合 A 大成景 辉灵 活配 置混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001582 002290
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 503,914,900.02 份 0.00 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 稳定 增值 。
投资策 略 本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的资 产配 置策 略， 在 综 合判断 宏观 经济 基本 面、 证
券市场 走势 等宏 观因 素的 基础上， 通过 动态 调整 资 产配置 比例 以控 制基 金 资 产
整体风 险。 在个 券投 资方 面采用 “自 下而 上” 精选 策略， 通过 严谨 个股 选 择 、
信用分 析以 及对 券种 收益 水平、 流动 性的 客观 判断 ，综合 运用 多种 投资 策 略 ，
精选个 券构 建投 资组 合。
业绩比 较基 准 三年期 定存 款税 后利 率 +2%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场 基 金
低于股 票型 基金 ，属 证券 投资基 金中 的中 高风 险品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 北京银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 刘晔
联系电 话 0755-83183388 010-66223586
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn liuye1@bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话
4008885558 95526
传真 0755-83199588 010-66225309
大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.dcfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市西 城区 金融大 街甲 17 号北 京银行 股份 有限
公司
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 大成景 辉灵 活配 置混 合 A 大成景 辉灵 活配 置混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016
年 6 月 30 日)
报告期(2016 年1 月1 日 -
2016 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 -9,373.78 -
本期利 润 1,205,962.91 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0039 -
本期基 金份 额净 值增 长率 2.09% -
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0209 -
期末基 金资 产净 值 516,516,421.94 -
期末基 金份 额净 值 1.025 -
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平 要
低于所 列数 字。
3 、根 据我 司 2015 年 12 月 17 日《 关于 大成 景辉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金增 加 C 类 份额
并相应 修订 基金 合同 的公 告》 ， 自 2015 年 12 月 17 日起， 大成 景辉 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金
增加收 取销 售服 务费 的 C 类份额 。截 止本 报告 期末 ，景辉 C 类 份额 未发 生申 购业务 ，本 报告 期 无
景辉C 类份 额的 相关 财务 指标及 净值 表现 的数 据。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
大成景 辉灵 活配 置混 合 A
阶段 份额净 值增 份额净 值 业绩比 较 业绩比 较基 准 ①－③ ②－④ 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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长率① 增长率 标
准差②
基准收 益
率③
收益率 标准 差
④
过去一 个月 0.59% 0.14% 0.38% 0.01% 0.21% 0.13%
过去三 个月 0.10% 0.11% 1.16% 0.01% -1.06% 0.10%
过去六 个月 2.09% 0.14% 2.35% 0.02% -0.26% 0.12%
自基金 合同
生效起 至今
2.50% 0.13% 2.78% 0.01% -0.28% 0.12%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
-
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2015 年11 月 30 日， 截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 。
2 、按基金合 同规定 ，基金 管理人应当 自基金 合同生 效之日起 6 个月内 使基金 的投资组合 比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。建 仓期 结束 时， 本基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的约 定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大 成基 金管 理有 限公 司经中 国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号 文批 准， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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地为深 圳 。 目 前公 司由 三 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(50%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 。 截至 2016 年 6 月30 日 ，本 基金 管理人 共管 理 5 只
ETF 及1 只ETF 联接 基金 ： 大成中 证 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 深 证成 长 40 交易 型开
放式指数证券 投资基金 及 大成深证成 长 40 交 易型 开放式指数 证 券投资基 金 联接基金、中 证 500
深市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 大成 深 证
成份交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ，2 只 QDII 基 金：大 成标 普 500 等 权重 指数证 券投 资基 金、
大成纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金 及 61 只 开放 式 证券投 资基 金： 大成 景丰 债 券型证 券投 资基 金
（LOF ） 、大成 价值增长 证 券投资 基金、 大成债券 投 资基金、大成 蓝筹稳健 证 券投资基金 、大成精
选增值 混合 型证 券投 资基 金、大 成货 币市 场证 券投 资基金 、大 成沪 深 300 指 数证券 投资 基金 、 大
成财富 管 理2020 生 命周 期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长混 合型 证券 投资 基金 、 大成 创新 成长 混合
型证券 投资 基金(LOF) 、 大 成景阳 领先 混合 型证 券投 资基金 、 大 成强 化收 益定 期开放 债券 型证 券投
资基金、大成 策略回报 混 合型证券投资 基金、大 成 行业轮动混合 型证券投 资 基金、大成 中证红利
指数证券投资 基金、大 成 核心双动力混 合型证券 投 资基金、大成 竞争优势 混 合型证券投 资基金、
大成景恒保本 混合型证 券 投 资基金、大 成内需增 长 混合型证券投 资基金、 大 成可转债增 强债券型
证券投资基金 、大成消 费 主题混合型证 券投资基 金 、大成新锐产 业混合型 证 券投资基金 、大成优
选混合型证券 投资基金 （LOF ） 、大成 月添 利理财债 券 型证券投资基 金、大成 现 金增利货币 市场证
券投资 基金 、 大 成月 月盈 短期理 财债 券型 证券 投资 基金、 大成 现金 宝场 内实 时申赎 货币 市场 基金 、
大成景安短融 债券型证 券 投资基金、大 成景兴信 用 债债券型证券 投资基金 、 大成景旭纯 债债券型
证券投资基金 、大成景 祥 分级债券型证 券投资基 金 、大成信用增 利一年定 期 开放债券型 证券投资
基金、大成健 康产业混 合 型证 券投资基 金、大成 中 小盘混合型证 券投资基 金 （LOF ） 、大 成灵活配
置混合型证券 投资基金 、 大成丰财宝货 币市场基 金 、大成景益平 稳收益混 合 型证券投资 基金、大
成添利 宝货 币市 场基 金 、 大 成景利 混 合 型证 券投 资基 金、 大成 产业 升级 股票 型证 券投资 基金 （LOF）、
大成高新技术 产业股票 型 证券投资基金 、大成景 秀 灵活配置混合 型证券投 资 基金、大成 互联网思
维混合型证券 投资基金 、 大成景明灵活 配置混合 型 证券投资基金 、大成景 穗 灵活配置混 合型证券
投资基金、大 成景鹏灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、大成睿景灵 活配置混 合 型证券投资 基金、大
成景源灵活配 置混合型 证 券投资基金、 大成景裕 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、大成中 证互联网
金融指数分级 证券投资 基 金、大成正向 回报灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 大成恒丰宝 货币市场
基金、大成绝 对收益策 略 混合型发 起式 证券投资 基 金、大成景沛 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
大成景 辉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 大成 中 证360 互 联网+大 数据100 指 数型证 券投 资基 金、
大成慧成货币 市场基金 、 大成趋势回报 灵活配置 混 合型证券投资 基金、大 成 国家安全主 题灵活配大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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置混合型证券 投资基金 、 大成景荣保本 混合型证 券 投资基金和大 成景华一 年 定期开放债 券型证券
投资基 金等 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄万青
女士
本基金
基金经
理
2015-11-30 - 20 年
经济学 硕士 。1999 年 5 月 加入大 成基 金
管理有 限公 司研 究部 ，历 任研究 部研 究
员，固 定收 益部 高级 研究 员。2010 年4
月7 日至2013 年3 月7 日 任景宏 证券 投
资基金 基金 经理 。2011 年7 月 13 日至
2013 年3 月7 日任 大成 行 · 业 轮动 股票
型证券 投资 基金 基金 经理 。2011 年 3 月
8 日至2011 年6 月5 日 任 大成积 极成 长
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 。2011 年
3 月8 日至2011 年6 月5 日任大 成策 略
回报股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。
2015 年4 月28 日起 任大 成景秀 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015
年 11 月 30 日起任 大 成景 辉灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 基 金经 理。2016 年5
月 25 日起 任大 成 景 荣保 本 混合型 证券
投资基 金 基 金经 理 。2016 年 8 月 6 日起
任大成 景源 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基
金基金 经理 。
孙丹
本基金
基金经
理助理
2016-5-5 - 8 年
2008 年-2012 年 就职 于景 顺长城 产品 开
发部任 产品 经理 ；2012 年-2014 年就 职
于华夏 基金 机构 债券 投资 部任研 究员 ；
2014 年5 月加 入大 成基 金 管理有 限公
司，历 任固 定收 益部 信用 策略、 宏观 利
率研究 员 ， 现 任基 金经 理 助理 。2016 年
5 月5 日起 任大 成景 辉灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 大成 景荣 保本混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 。2016 年 6 月
22 日 起任 大成 景兴 信用 债 债券型 证券 投
资基金 、大 成景 秀灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金、 大成 景源 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 。具有 基金 从
业资格 。国 籍： 中国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《大成 景辉灵活配 置混
合型证券投资 基金基金 合 同》和其他有 关法律法 规 的规定，在基 金管理运 作 中，大成景 辉灵活配
置混合型证券 投资基金 的 投资范围、投 资比例、 投 资组合、证券 交易行为 、 信息披露等 符合有关
法律法规、行 业监管规 则 和基金合同等 规定，本 基 金没有发生重 大违法违 规 行为，没有 运用基金
财产进行内幕 交易和操 纵 市场行为以及 进行有损 基 金投资人利益 的关联交 易 ，整体运作 合法、合
规。 本基 金将 继续 以取 信 于市场 、 取信 于社 会投 资 公众为 宗旨 ， 承诺 将一 如 既往地 本着 诚实 信用 、
勤勉尽 责的原 则管理和 运 用基金财产， 在规范基 金 运作和严格控 制投资风 险 的前提下， 努力为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人对 旗 下所有投资组 合
间连续 4 个季 度的 日内 、3 日内及 5 日内 股票 及债 券交易 同向 交易 价差 分析 及相应 交易 情形 的分
析结果表明： 债券交易 同 向交易频率较 低；股票 同 向交易溢价率 较大主要 来 源于市场因 素（如个
股当日价格振 幅较高） 及 组合经理交易 时机选择 ， 即投资组合成 交时间不 一 致以及成交 价格的日
内较大变动 导 致个别些 组 合间的成交价 格差异较 大 。结合交易价 差分布统 计 分析和潜在 利益输送
金额统 计结 果表 明投 资组 合间不 存在 利益 输送 的可 能性。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司风险管理 部定期对 公 司旗下所有投 资组合间 同 向交易、反向 交易等可 能 存在异常交易 的
行为进 行分 析。2016 上半 年公司 旗下 主动 投资 组合 间股票 交易 存 在 9 笔 同日 反向交 易， 原因 是 投
资组合投资策 略需要。 主 动型投资组合 与指数型 投 资组合之间或 指数型投 资 组合之间存 在股票同
日反向交易， 但不存在 参 与交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少的单边 交 易量超过该 股当日成
交量 5% 的 情形 ； 投 资组 合 间存在 2 笔 债券 同日 反向 交易， 原因 为投 资策 略需 要。 投 资组 合间 相邻
交易日 反向 交易 的市 场成 交比例 、 成 交均 价等 交易 结 果数据 表明 该类 交易 不对 市场产 生重 大影 响，
无异常；投资 组合间虽 然 存在同向交易 行为，但 结 合交易价差分 布统计分 析 和潜在利益 输送金额
统计结 果表 明投 资组 合间 不存在 利益 输送 的可 能性 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2016 年上 半年 上证 指数 下 跌 17.22% ， 中小 板综 指下 跌 14.22% ， 创业 板综 指下 跌 17.92%。 2016大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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年上半 年股 票市 场经 过1 月份的 暴跌 ，后 面几 个月 基本是围绕 2800 点-3000 点区间 作窄 幅震 荡，
基本都是存量 资金的博 弈 ，所以指数涨 不高，但 主 题表现非常活 跃。债券 市 场方面，由 于资金面
整体宽 松， 年初 至 3 月底 ，债券 收益 率一 直下 行， 但 4 月份由 于信 用违 约事 件的爆 发， 债券 收 益
率上行 一段 时间 ，但 目前 整体已 经回 到3 月份 的水 平。
由于年 初对 股票 市场 相对 谨慎， 所以 权益 仓位 控制 在相对 较低 的水 平， 但 3 月底因 为申 购 ，
刚把权益仓位 加 到年初 的 水平，债券组 合也有一 定 的杠杆，就遇 上股票市 场 和债券市场 大跌，净
值造成一定的 回撤。5 月 底，我们判断 股票市场 反 弹，在仓位基 本不变的 情 况下，我们 对组合进
行了调 整， 加大 食品 饮料 和中药 等低 估值 的配 置， 获得了 较好 的回 报， 净值 开始回 升。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ，景 辉 A 基金份 额资 产净 值 为 1.025 元 ，本 报告 期景 辉 A 基 金份额 净值 增长
率为2.09%, 同 期业 绩比 较 基准收 益率 为 2.35% ，低 于业绩 比较 基准 的表 现。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望下 半年 ， 我 们认 为股 票市场 依然 没有 趋势 性的 投资机 会， 但 7、 8 月 份是 较好的 反弹 窗口 ，
我们会积极把 握这次的 机 会，重点配置 低估值且 增 长确定的消费 类行业和 个 股，做好波 段操作。
债券市场方面 ，由于资 金 面继续宽松， 经济基本 面 不会出现恶化 ，信用违 约 事件暂告一 段落，所
以我们 在债 券配 置上 继续 以利率 债和 资质 较好 的信 用债为 主。
我们非 常感 谢基 金份 额持 有人的 信任 和支 持， 我们 将 按照本 基金 合同 和风 险收 益特征 的要 求，
严格控 制投 资风 险 ， 积 极 进行资 产配 置 ， 适 时调 整 组合结 构 ， 研 究新 的投 资 品种和 挖掘 投资 机会 ，
力争获 得与 基金 风险 特征 一致的 稳定 收益 回报 给投 资者。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定
收益总部、风 险管理部 、 基金运营部、 监察稽核 部 、专户投资部 指定人员 组 成。公司估 值委员会
的相关成员均 具备相应 的 专业胜任能力 和相关工 作 经历，估值委 员会成员 中 包括两名投 资组合经
理。
股票投资部、 研究部、 固 定收益总部、 风险管理 部 和专户投资部 负责关注 相 关投资品种的 动
态，评判基金 持有的投 资 品种是否处于 不活跃的 交 易状态或者最 近交易日 后 经济环境发 生了重大
变化或证券发 行机构发 生 了影响证券价 格的重大 事 件，从而确定 估值日需 要 进行估值测 算或者调
整的投资品种 ；提出合 理 的数量分析模 型对需要 进 行估值测算或 者调整的 投 资品 种进行 公允价值大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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定价与计量； 定期对估 值 政策和程序进 行评价， 以 保证其持续适 用；基金 运 营部负责日 常的基金
资产的估值业 务，执行 基 金估值政策， 并负责与 托 管行沟通估值 调整事项 ； 监察稽核部 负责审核
估值政策和程 序的一致 性 ，监督估值委 员会工作 流 程中的风险控 制，并负 责 估值调整事 项的信息
披露工 作。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中 央国 债登 记结 算有 限责任 公 司/中 证指 数有 限 公司签 署服 务协 议， 由其 按 约定提 供在 银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种/ 在交易 所市 场上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （ 估值处 理标 准另 有
规定的 除外 ）的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金管理人 严格按照 本 基金基金合同 的规定进 行 收益分配。本 报告期内 本 基金无收益分 配
事项。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本基金 在本 报告 期内 ，曾 于 2016 年1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日出现 了连 续 20 个 工作 日资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在本报告期内 ，本基金 托 管人在托管大 成景辉灵 活 配置混合型证 券投资基 金 过程中，严格 遵
守了《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规和 基金合同 的 有关规定， 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为， 尽职 尽责 地履 行了 基金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
在本报告期内 ，本基金 托 管人按照相关 法律法规 、 基金合同、托 管协议和 其 他有关规定， 对
本基金的基金 资产净值 计 算、基金费用 开支等方 面 进行了认真的 复核，对 本 基金的投资 运作进行
了监督 ，未 发现 基金 管理 人有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人复核 了本半年 度 报告中的财务 指标、净 值 表现、财务会 计报告、 利 润分配情况、 投
资组合报告 的内容（ “ 金融 工具风险及 管理”部 分未 在托管人复 核范围内） ，保 证复核内容 真实、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 大成 景辉 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 5,706,544.30 19,737,695.54
结算备 付金 260,324.44 -
存出保 证金 117,356.17 -
交易性 金融 资产 462,473,955.60 454,730.00
其中： 股票 投资 24,983,955.60 356,730.00
基金投 资 - -
债券投 资 437,490,000.00 98,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 42,500,000.00 140,000,000.00
应收证 券清 算款 1,846,603.97 5,027,791.67
应收利 息 4,924,045.28 5,700.66
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 517,828,829.76 165,225,917.87
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 472,993.15 -
应付赎 回款 101,210.95 235,962.91 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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应付管 理人 报酬 283,263.83 144,274.98
应付托 管费 47,210.65 24,045.84
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 226,214.64 10,708.64
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 181,514.60 5,120.42
负债合 计 1,312,407.82 420,112.79
所有者权益：
实收基 金 503,914,900.02 164,228,357.47
未分配 利润 12,601,521.92 577,447.61
所有者 权益 合计 516,516,421.94 164,805,805.08
负债和 所有 者权 益总 计 517,828,829.76 165,225,917.87
注：1 、报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.025 元 ，基 金份 额总 额 503,914,900.02
份。
2 、 本 基金 合同 生效 日为2015 年11 月30 日， 本报 告期无 上年 度同 期可 比数 据。
6.2 利润表
会计主 体： 大成 景辉 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月 30 日
一、收入 3,601,598.47
1.利息 收入 4,006,551.07
其中： 存款 利息 收入 147,746.46
债券利 息收 入 3,042,323.92
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 816,480.69
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -2,146,908.88
其中： 股票 投资 收益 -2,505,224.21
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 209,060.33
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 149,255.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 1,215,336.69
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 526,619.59 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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减：二、费用 2,395,635.56
1．管 理人 报酬 1,276,452.13
2．托 管费 212,742.01
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 431,114.66
5．利 息支 出 243,554.87
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 243,554.87
6．其 他费 用 231,771.89
三、利润总额 （亏损 总额 以“- ”号填列） 1,205,962.91
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 1,205,962.91
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 大成 景辉 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
164,228,357.47 577,447.61 164,805,805.08
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,205,962.91 1,205,962.91
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
339,686,542.55 10,818,111.40 350,504,653.95
其中：1. 基 金申 购款 489,146,741.08 11,733,965.17 500,880,706.25
2. 基金 赎回 款 -149,460,198.53 -915,853.77 -150,376,052.30
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“-” 号填 列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
503,914,900.02 12,601,521.92 516,516,421.94
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗登 攀______
______ 周 立新______
____ 范瑛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
大 成 景 辉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2015] 第1309 号 《关 于准 予大 成景 辉灵 活 配置混 合型 证券 投
资基金注册的 批复》核 准 ，由大成基金 管理有限 公 司依照《 中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和
《大成景辉灵 活配置混 合 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开募 集。本基 金 为契约型开 放式，存
续期限 不定 ， 首 次设 立募 集不包 括认 购资 金利 息共 募集人 民 币236,987,119.77 元， 业经 普华 永道
中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)普 华永 道中 天验 字(2015) 第1034 号验 资报 告 予以验 证。 经向 中
国证监 会备 案， 《大 成景 辉 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2015 年 11 月 30 日 正式 生
效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 237,037,779.48 份 基 金 份 额 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
50,659.71 份 基金份额 。 本基金的基金 管理人为大 成基金管理有 限公司，基 金托管人为北 京银行
股份有 限公 司。
根据《关于大成景辉灵活 配置混合型证券投资基金 增加 C 类份额并相应修订 基金合同的公
告》 ， 经本 基金 管理 人大 成 基金与 本基 金托 管行 北京 银行股 份有 限公 司协 商一 致， 并 报中 国证 监会
备案后 ， 决 定自2015 年 12 月 17 起， 对本 基金 增加 收取销 售服 务费 的 C 类份 额并对 本基 金的 基 金
合同作 出相 应修 改。 本基 金增 加 C 类 份额 后， 将分 别设置 对应 的基 金代 码并 分别计 算基 金份 额 净
值，投 资者 申购 时可 以自 主选择 与 A 类份 额或 C 类 份额相 对应 的基 金代 码进 行申购 。原 有的 基 金
份额在 增加 收取 销售 服务 费的 C 类份 额后 ，全 部自 动转换 为大 成景 辉灵 活配 置混合 型证 券投 资 基
金A 类 份额 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《大 成 景辉灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票( 包括中小 板、 创业 板及 其他经中国 证监会核 准上 市的股票)、 权证、股 指期 货等权益类 金融工
具、 债 券等 固定 收益 类金 融工具(包 括国 债、 央行票 据、 金 融债 、 企 业债、 公 司债、 次级 债、 地方
政府债券、 中期票据 、可 转换债券(含 分离交易 可转 债)、中小企 业私募债 ，可 交换债券、 短期融
资券、 资产 支持 证券、 债 券回购 、 银 行存 款等、 货 币市场 工具)、 国 债期 货以 及法律 法规 或中 国证
监会允许基 金投资的 其他 金融工具(但 须符合中 国证 监会相关规 定)。基金 的投 资组合比例 为：股
票资产占基金 资产的比 例 为 0%—95%；债 券、货币 市场工具、现 金以及银 行 存款等固定收 益类资大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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产占基 金 资 产的 比例 不低 于 5%； 每个 交易 日日 终在 扣 除股 指期 货和 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易 保
证金后 ， 应 当保 持现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ； 权证 及其 他
金融工 具的 投资 比例 依照 法律法 规或 监管 机构 的规 定执行 。
本基金 投资 业绩 比较 基准 为：三 年期 定期 存款 税后 利率+2% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 大成 景辉 灵活配 置混 合型 证券
投资基 金 基金 合同 》 和 在 财务报 表附 注所 列示 的中 国证监 会、 中国 基金 业协 会发布 的有 关规 定及
允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本基金2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止 期间 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、
完整地 反映 了本 基金2016 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 止期
间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 重要 会计政策和会计 估计
6.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2016
年1 月1 日至 2016 年6 月 30 日止 期间 。
6.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债 的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票 投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有 的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债 的初 始确认、后续计量和 终止 确认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金 融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账 面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
6.4.4.5 金融资产和金融负债 的估 值原则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债 的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准 备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置 时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
同类别每一基 金份额享 有 同等分配权。 本基金收 益 以现金形式分 配，但基 金 份额持有人可 选
择现金红 利或 将现金红 利 按分红除权日 的基金份 额 净值自动转为 基金份额 进 行再投资。 若期末未
分配利润中的 未实现部 分 为正数，包括 基金经营 活 动产生的未实 现损益以 及 基金份额交 易产生的
未实现平准金 等，则期 末 可供分配利润 的金额为 期 末未分配利润 中的已实 现 部分；若期 末未分配
利润的未实现 部分为负 数 ，则期末可供 分配利润 的 金额为期末未 分配利润 ， 即已实现部 分相抵未
实现部 分后 的余 额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.13 其他重要的会计政策 和会 计估计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作 ，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对 于证 券交 易所 上市 的股票 和债 券， 若出 现重 大 事项停 牌或 交易 不活 跃( 包 括涨跌 停时 的
交易不活跃)等 情况，本基 金根据中国证 监会公告[2008]38 号 《关于进 一步规 范证券投资基 金估
值业务 的指 导意 见》 ，根 据 具体情 况采 用《 关于 发布 中基协(AMAC) 基 金行 业股 票估值 指数 的通 知》
提供的 指数 收益 法、 市盈 率法、 现金 流量 折现 法等 估值技 术进 行估 值。
(2) 在 银行 间同 业市 场交 易的债 券 品 种， 根据 中国 证监会 证监 会计 字[2007]21 号 《 关于 证券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
(3) 对 于在 证券 交易 所上 市或挂 牌转 让的 固定 收益 品种( 可转 换债 券、 可交 换 债券、 资产 支持
证券和 私募 债券 除外)， 按 照中证 指数 有限 公司 根据 《中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作 小组
关于2015 年1 季度 固定 收 益品种 的估 值处 理标 准》 所独立 提供 的债 券估 值结 果确定 公允 价值 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总 局财税[1998]55 号《关于 证券投资基金 税收问题的 通知》[适用 于
封闭式 基金]/财税[2002]128 号 《关 于开 放式 证券投 资基金 有关 税收 问题 的通 知》[ 适用 于开 放式
基金] 、 财税[2004]78 号 《 财政部 、 国 家税 务总 局关 于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财税[2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股息 红 利差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税 改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同 业往来等 增 值税补充政策 的通知》 及 其他相关财税 法规和实 务 操作，主要 税项列示
如下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让 收
入免征 增值 税， 对金 融同 业往来 利 息 收入 亦免 征增 值税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额，
自2015 年9 月8 日 起， 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解禁 后取 得的 股息 、
红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红 利收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
根据本基金管 理人大成 基 金管理有限公 司(以下简 称 “大成基金 ”)董事会 及股 东会的有关 决
议， 大 成基 金原 股东 广东 证券股 份有 限公 司将 所持 大成基 金 2% 股 权以 拍卖 竞 买的方 式转 让给 大成
基金股东中泰 信托有限 责 任公司。上述 股权变更 及 修改《大成基 金管理有 限 公司公司章 程》的工
商变更 手续 已 于2016 年4 月25 日在 深圳 市市 场监 督 管理局 办理 完毕 。
6.4.7.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
北京银 行股 份有 限公 司(“ 北京银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金管 理人 的股 东(2016 年4 月25 日前)
大 成 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 (“ 大 成 国
际”)
基金管 理人 的子 公司
大 成 创 新 资 本 管 理 有 限 公 司 (“ 大 成 创 新
资本”)
基金管 理人 的合 营企 业
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 交易 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,276,452.13
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 17,284.78
注：支付基金 管理人大 成 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 0.90% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0. 90% ÷ 当 年 天数。
根据大 成基 金管 理有 限公 司 2016 年6 月8 日 的公 告 《关 于大 成景 辉灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金份 额持 有人 大会 表决结 果暨 决议 生效 的公 告》 ， 自 2016 年 6 月 7 日 起，本 基金 的管 理 费
率调整 为0.60% 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 212,742.01
注：支付基金 托管人北 京 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.15% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0. 15% ÷ 当 年天 数 。
根据大 成基 金管 理有 限公 司 2016 年6 月8 日 的公 告 《关 于大 成景 辉灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金份 额持 有人 大会 表决结 果暨 决议 生效 的公 告》 ， 自 2016 年 6 月 7 日 起，本 基金 的托 管 费
率调整 为0.10% 。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金 本报 告期 内无 销售 服务费 。
6.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内无 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 以外 的其 他关 联方 未投资 本基 金。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页
6.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
北京银 行 5,706,544.30 119,186.96
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 北京 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 内未 在承 销期内 参与 关联 方承 销的 证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期末（2016 年6 月 30 日）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备
注
601966 玲珑轮 胎 2016-6-24 2016-7-6 未上市 12.98 12.98 4,328 56,177.44 56,177.44 -
603016 新宏泰 2016-6-23 2016-7-1 未上市 8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520 科大国 创 2016-6-30 2016-7-8 未上市 10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805 丰元股 份 2016-6-29 2016-7-7 未上市 5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.1.2 受限 证券 类别 ：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： 张）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
127003 海印转 债 2016-6-8
2016-7-1 未上市 100.00 100.00 3,990 399,000.00 399,000.00 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
本基金 报告 期末 未持 有因 重大事 项而 停牌 的流 通受 限股票 。
6.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
本基金 本报 告期 末无 从事 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 24,983,955.60 4.82
其中： 股票 24,983,955.60 4.82
2 固定收 益投 资 437,490,000.00 84.49
其中： 债券 437,490,000.00 84.49
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 42,500,000.00 8.21
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,966,868.74 1.15
7 其他各 项资 产 6,888,005.42 1.33
8 合计 517,828,829.76 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C
制造业 20,981,145.14 4.06
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应
业
- 0.00
E
建筑业 282,691.96 0.05
F
批发和 零售 业 - 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 3,699,992.40 0.72
J
金融业 - 0.00
K
房地产 业 - 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P
教育 - 0.00
Q
卫生和 社会 工作 - 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S
综合 - 0.00
合计 24,983,955.60 4.84
7.2.2 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合
无。
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000538 云南白 药 60,000 3,858,000.00 0.75
2 600085 同仁堂 100,000 2,979,000.00 0.58
3 600519 贵州茅 台 10,000 2,919,200.00 0.57
4 000423 东阿阿 胶 50,000 2,641,500.00 0.51
5 600332 白云山 100,000 2,464,000.00 0.48
6 000568 泸州老 窖 80,000 2,376,000.00 0.46
7 600718 东软集 团 100,000 1,832,000.00 0.35
8 600446 金证股 份 50,000 1,797,500.00 0.35
9 000858 五 粮 液 50,000 1,626,500.00 0.31
10 002304 洋河股 份 20,095 1,445,232.40 0.28
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应 阅读 登载于大 成 基金管理有 限公司网
站（http://www.dcfund.com.cn ） 的半 年度 报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600570 恒生电 子 8,705,699.00 5.28
2 600085 同仁堂 8,464,911.66 5.14 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3 002292 奥飞娱 乐 7,926,913.50 4.81
4 600332 白云山 7,101,927.61 4.31
5 000423 东阿阿 胶 6,538,864.42 3.97
6 000538 云南白 药 5,181,211.77 3.14
7 600519 贵州茅 台 4,899,189.97 2.97
8 601688 华泰证 券 4,620,510.00 2.80
9 300059 东方财 富 4,495,307.20 2.73
10 300085 银之杰 4,435,633.75 2.69
11 002657 中科金 财 4,136,940.66 2.51
12 300113 顺网科 技 4,125,971.70 2.50
13 000686 东北证 券 3,733,353.08 2.27
14 002673 西部证 券 3,676,004.00 2.23
15 000568 泸州老 窖 3,426,742.97 2.08
16 600718 东软集 团 2,851,661.00 1.73
17 000858 五 粮 液 2,425,335.00 1.47
18 000526 紫光学 大 2,298,716.82 1.39
19 002668 奥马电 器 2,284,696.00 1.39
20 300251 光线传 媒 2,272,507.41 1.38
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600570 恒生电 子 8,805,577.80 5.34
2 002292 奥飞娱 乐 7,218,315.81 4.38
3 600085 同仁堂 5,236,991.90 3.18
4 600332 白云山 4,705,063.33 2.85
5 601688 华泰证 券 4,612,833.85 2.80
6 300085 银之杰 4,264,725.00 2.59
7 000423 东阿阿 胶 4,212,655.74 2.56
8 300059 东方财 富 4,198,957.00 2.55
9 002657 中科金 财 4,064,924.32 2.47
10 000686 东北证 券 3,867,277.00 2.35
11 300113 顺网科 技 3,861,255.00 2.34
12 002673 西部证 券 3,398,840.50 2.06
13 600519 贵州茅 台 2,422,238.40 1.47 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页
14 000526 紫光学 大 2,243,868.30 1.36
15 600074 保千里 2,190,670.62 1.33
16 002008 大族激 光 2,171,839.00 1.32
17 601601 中国太 保 2,136,000.00 1.30
18 002668 奥马电 器 2,092,513.98 1.27
19 600109 国金证 券 2,052,628.67 1.25
20 601555 东吴证 券 2,046,894.77 1.24
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 159,422,697.61
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 134,096,437.87
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 60,177,000.00 11.65
其中： 政策 性金 融债 60,177,000.00 11.65
4 企业债 券 43,901,000.00 8.50
5 企业短 期融 资券 235,253,000.00 45.55
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 （可 交换 债） 399,000.00 0.08
8 同业存 单 97,760,000.00 18.93
9 其他 - 0.00
10 合计 437,490,000.00 84.70
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111616065 16 上 海银 行
CD065
500,000 49,265,000.00 9.54
2 111619058 16 恒 丰银 行
CD058
500,000 48,495,000.00 9.39
3 160416 16 农发 16 300,000 30,228,000.00 5.85
4 160209 16 国开 09 300,000 29,949,000.00 5.80 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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5 1280488 12 淮 城资 债 300,000 25,641,000.00 4.96
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 为提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在 风险 可控 的前 提下 ， 本着谨 慎原 则，
参与股指期货 投资。本 基 金将根据对现 货和期货 市 场的分析，发 挥股指期 货 杠杆效应和 流动性好
的特点，采用 股指期货 在 短期内取代部 分现货， 获 取市场敞口， 投资策略 包 括多头套期 保值和空
头套期 保值 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
基金管理人将 按照相关 法 律法规的规定 ，结合对 宏 观经济形势和 政策趋势 的 判断、对债券 市
场进行定性和 定量分析 。 构建量化分析 体系，对 国 债期货和现货 的基差、 国 债期货的流 动性、波
动水平、套期 保值的有 效 性等指标进行 跟踪监控 ， 在最大限度保 证基金资 产 安全的基础 上，力求
实现资 产的 长期 稳定 增值 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体未出现本 期被 监管部门立案调查， 或在 报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股 票中 ，没有投资于超出基 金合 同规定备选股票库之 外股 票。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 27 页
1 存出保 证金 117,356.17
2 应收证 券清 算款 1,846,603.97
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,924,045.28
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,888,005.42
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 股票。
7.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有
人户
数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总
份额
比例
大成景 辉灵 活配 置混 合A 319 1,579,670.53 489,270,822.45 97.09% 14,644,077.57 2.91%
大成景 辉灵 活配 置混 合C - - - - - -
合计 319 1,579,670.53 489,270,822.45 97.09% 14,644,077.57 2.91%
注：1、下属 分级基金 份 额比例的分母 采用各自 级 别的份额，合 计数比例 的 分母采用各 分级基金
份额的 合计 数。
2 、持 有人 户数 为有 效户 数 ，即存 量份 额大 于零 的账 户。
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比
例
基金管 理人 所有
从业人 员持 有本
大成景 辉灵 活配 置混 合 A - 0.0000%
大成景 辉灵 活配 置混 合 C - 0.0000% 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金
合计
- 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基
金投资 和研 究部 门负 责
人持有 本开 放式 基金
大成景 辉灵 活配 置混 合A 0
大成景 辉灵 活配 置混 合C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本
开放式 基金
大成景 辉灵 活配 置混 合A
0
大成景 辉灵 活配 置混 合C 0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
项目
大成景 辉灵 活配
置混 合A
大成景 辉灵 活配
置混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年 11 月 30 日 ）基 金
份额总 额
237,037,779.48 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 164,228,357.47 -
本报告 期基 金总 申购 份额 489,146,741.08 -
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 149,460,198.53 -
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 503,914,900.02 -
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 份额 持有 人大 会以 通讯方 式召 开， 大 会表 决 投票时 间 为2016 年5 月4 日起 至2016 年
6 月6 日17:00 止 。 本 次 基金份 额持 有人 大会 于2016 年6 月7 日 表决 通过 了 《 关于 大成 景辉 灵
活 配 置混 合型 证券 投资 基金 调 整基 金管 理费 率及 基金 托 管费 率相 关事 项的 议案 》 ，根 据《 公开募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的规 定， 本次 大会 决议自 该日 起生 效。 基金 管理人 已自 该日 起 五
日内将 表决 通过 的事 项报 中国证 券监 督管 理委 员会 备案。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
一、基 金管 理人 的重 大人 事变动 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金管 理人 于2016 年 6 月25 日发 布了 《 大成 基金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 的 公
告 》 ，经 大成 基金 管理 有限公 司 第六 届董 事会 第十 七次 会 议审 议通 过， 钟鸣 远先 生 不再 担任 公司
副总经 理。
二、基 金托 管人 的专 门基 金托管 部门 的重 大人 事变 动
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
该事务 所自 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证 券 1 146,772,202.38 50.09% 133,752.52 50.09% -
招商证 券 1 146,234,829.90 49.91% 133,267.32 49.91% -
注：1 、根据 中国证监 会颁 布的《关于 完善证券 投资 基金交易席 位制度有 关问 题的通知》 （ 证监基
金字[2007]48 号） 的有 关 规定， 本公 司制 定了 租用 证券公 司交 易单 元的 选择 标准和 程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ； 大成景辉灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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（三 ） 研 究实 力较 强 ， 能 提供包 括研 究报 告 、 路 演 服务 、 协 助进 行上 市公 司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力，满 足
各投资 组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商服 务
评价表 》 ， 然后 根据 评分 高 低进行 选择 基金 交易 单元 。
2 、本 报告 期内 本基 金租 用 证券公 司交 易单 元的 未发 生变更 情况 。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
国信证 券 9,146,459.67 83.22% 1,205,000,000.00 100.00% - 0.00%
招商证 券 1,844,857.23 16.78% - 0.00% - 0.00%
§11 影响投资者决策的其 他重 要信息
根据2016 年 4 月 27 日 《 大成基 金管 理有 限公 司关 于股权 变更 及修 改 《 公司 章程》 的公 告》 ，
根据大 成基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “本 公司 ” ） 第 六届 董事 会第 十四 次 会议 和 2016 年 第一
次 临时股东 会的有 关决议， 本公司原 股东广 东证券股 份有限公 司通过 其破产管 理人将所 持本公
司2% 股权 （对 应出 资 额 400 万元 ） 以拍 卖竞 买的 方式 转让给 本公 司股 东中 泰信 托有限 责任 公司 ，
广东证 券股 份有 限公 司退 出本公 司投 资 ， 中 泰信 托 有限责 任公 司所 持本 公司 股权增 至 50% （对 应
出资 额1 亿 元） ， 同 时 ， 就 本公司 股权 变更 的相 关内 容修改 《 大成 基金 管理 有 限公司 公司 章 程 》 。
本公司 股权 变更 及修 改 《 大成基 金管 理有 限公 司公 司章程 》 的工 商变 更手 续 已于 2016 年4 月25
日在深 圳市 市场 监督 管理 局办理 完毕 。
大成基 金管 理有 限公 司
2016 年8 月25 日
