博 时 泰和债 券 型证券 投 资基金
2016 年半年 度 报告摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管理 人 ：博 时 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 邮政 储 蓄银 行 股份 有 限公 司
报 告 送出 日 期： 二 〇一 六 年八 月 二十 五 日 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
1
§1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月
24 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务 会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度报
告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016 年 4 月20 日起至6 月30 日止。
博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§2 基金 简介
2.1 基金 基本情 况
基金简 称 博时泰 和债 券
基金主 代码 002608
交易代 码 002608
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年4 月20 日
基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 200,478,443.61 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 博时泰 和债 券 A 博时泰 和债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002608 002609
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 200,225,772.21 份 252,671.40 份
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
在谨慎投 资的 前提下 ，本 基金力争 战胜 业绩比 较基 准，追求 基金 资产的 长
期、稳 健、 持续 增值 。
投资策 略
本基金以 中长 期利率 趋势 分析为基 础， 结合经 济周 期、宏观 政策 方向及 收
益率曲线 分析 ，自上 而下 决定资产 配置 及组合 久期 ，并依据 内部 信用评 级
系统，深 入挖 掘价值 被低 估的标的 券种 ，实施 积极 的债券投 资组 合管理 ，
以获取 较高 的债 券组 合投 资收益 。
业绩比 较基 准 中债综 合财 富( 总值) 指数 收益率 ×80%+沪深 300 指 数收益 率×20%
风险收 益特 征
本基金为 债券 型基金 ，预 期收益和 预期 风险高 于货 币市场基 金， 低于混 合
型基金 、股 票型 基金 ，属 于中等 风险/收 益的 产品 。
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 博时基 金管 理有 限公 司 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
信息披露
负责人
姓名 孙麒清 田东辉
联系电 话 0755-83169999 010-68858113
电子邮 箱 service@bosera.com tiandonghui@psbc.com
客户服 务电 话 95105568 95580
传真 0755-83195140 010-68858120
2.4 信息 披露方 式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.bosera.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
3
§3 主要 财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 会计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2016 年4 月20 日（基金合同生效日 ）
至 2016 年 6 月 30 日）
博时泰 和债 券 A 博时泰 和债 券 C
本期已 实现 收益 543,552.26 565.32
本期利 润 543,552.27 565.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0027 0.0020
本期基 金份 额净 值增 长率 0.30% 0.20%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2016 年6 月 30 日)
博时泰 和债 券 A 博时泰 和债 券 C
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0027 0.0020
期末基 金资 产净 值 200,769,299.32 253,172.15
期末基 金份 额净 值 1.003 1.002
注：本 基金 合同 生效 日 为2016 年4 月 20 日， 基金 合同生 效日 起未 满一 年。
本期已 实现 收益 指基 金本 期利息 收入 、投 资收 益、 其他收 入（ 不含 公允 价值 变动收 益） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
期末可 供分 配利 润是 指期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于
所列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
博时泰 和债 券A
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 0.10% 0.02% 0.46% 0.20% -0.36% -0.18%
自基金 合同 生
效起至 今
0.30% 0.03% 0.07% 0.22% 0.23% -0.19%
博时泰 和债 券C
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 0.10% 0.02% 0.46% 0.20% -0.36% -0.18%
自基金 合同 生 0.20% 0.03% 0.07% 0.22% 0.13% -0.19% 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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效起至 今
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 ： 中 债综 合财 富( 总值) 指数 收益率 ×80%+沪深 300 指 数收益 率×20% 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金
合同要 求， 基准 指数 每日 按照 80%、20%的 比例 采取 再平衡 ， 再 用每 日连 乘的 计算方 式得 到基 准指 数
的时间 序列 。
3.2.2 自基 金合 同生效以 来 基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
博时泰 和债 券A
博时泰 和债 券C
注： 本 基金 合同 于2016 年4 月 20 日 生效。 按照 本基 金的基 金合 同规 定, 自基 金 合同生 效之 日起
6 个月内使基金的投资组 合比例符合本基金合同第 十二部分 “（二）投资范 围 ”、 “（四）投资限
制” 的 有关 约定 。本 报告 期末本 基金 建仓 期尚 未结 束。 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
5
§4 管理 人报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创
造财富 ”是博时的使命。博时的投资理念是 “做投资价值的发现者 ”。截至 2016 年 6
月 30 日，博时基金公 司共管理 117 只开放式 基金 ，并受全国社会保障基金理事会委托
管理部分社保基金，以及多个企业年金账户。资产管理净值总规模达 4,598.72 亿元人
民币，其中公募基金资产规模 2497.59 亿元人 民币，累计分红 724.58 亿元人民币，是
目前我国资产管理规模 最 大 的 基 金 公 司 之 一 ， 养 老 金 资 产 管 理 规 模 在 同 业 中 名 列 前 茅 。
1 、 基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，2016 年二季度，博时旗下基金业绩依然领先。
截至 6 月 30 日，偏股 型基金中，行业轮动、创业成长、博时主题基金，今年以来
净值增长率在同类型374 只基金中排名前1/10； 标准指数股票型基金中， 博时淘金100
大数据、博时上证自然资源 ETF、中证银行指数分级基金，今年以来净值增长率在同类
型 326 只基金中都排名在前 1/8；ETF 联接基金里，上证资源 ETF 联接今年以来净值增
长率在同类 66 只中排 名第二；灵活配置型基金里，博时灵活配置 A 今年以来净值增长
率在同类290 只排名前 1/10； 保本型基金里， 博时招财一号保本混合， 今年以来净值增
长率在同类 51 只中排 名前 1/7；博时黄金 ETF 场外 D 类今年以来净 值增长率为 27.5%，
在同类8 只排名第一。
固定收益方面， 长期标准债券型基金中， 博时信用债纯债基金今年以来净值增长 率
在同类排名前 1/8；指数债券型基金里，博时上证企债 30ETF 今年以 来净值增长率在同
类排名前 1/8；货币市场基金里，博时外服货币，今年以来净值增长率在同类 194 只排
名第四，博时现金收益货币，今年以来净值增长率在同类 194 只基金 中排名前 2/5；博
时安丰18 定期开放债券，今年以来净值增长率在同类 45 只中排名第四。
QDII 基金中，博时亚洲票息，今年以来至 6 月 30 日净值增长 7.12% ，在同类 QDII
债券基金11 只中排名第二。
2 、其他大事件
?2016 年6 月24 日， 由南方日报主办的一年一度 “金榕奖”南方金融大奖系 列评选
正式揭晓， 博时基金董事长张光华荣膺 “2016 南方金融领导力年度大奖 ” ， 博时基金基博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
6
金经理魏桢荣获 “2016 南方金融年度投资理财师 ”称号。
? 由中国基金报、香 山 财富论坛、深圳市政 府 金融办、国泰基金联 合 主办的 “ 中国
机构投资者峰会暨财富管理国际论坛 ”2016 年 5 月 13 日在深举行 。博时旗下博时信用
债券获得 “五年持续回报积极债券型明星基金奖 ”。
?2016 年 5 月 10 日， 由上海证券报主办的 2016 中国基金业峰会暨第十三届 “金基
金 ” 奖 颁 奖 典 礼 在 上 海 举 办 ， 博 时 基 金 凭 借 在 固 定 收 益 投 资 领 域 的 突 出 表 现 ， 荣 获
“2015 年度金基金·债券投资回报基金管理公司 ”大奖。
?2016 年3 月27 日， 第十三届中国基金业金牛奖揭晓， 博时基金凭借在固定收益产
品 出 色 的 业 绩 表 现 摘 得 了 基 金 业 的 “ 奥 斯 卡 ” 奖----“ 固 定 收 益 投 资 金 牛 基 金 公 司 ”
奖。wind 数据显示，2015 年博时基金旗下 10 只纯债产品平均收益率达 12.65%， 其中6
只定期开放债基平均收益率更高达 15.17%，博时安丰 18 个月定期 开放债券和博时双月
薪双双夺得同类基金收益榜冠军。
?2016 年 3 月 15 日， 由腾讯证券主办的《 “ 挑战 机遇”315 评选—— 投资者最认
同的券商、 基金领军人物》 评选活动日 前揭晓， 博时基金董事长张光华先生获评 “投资
者最认同的公募基金领军人物 ”，网络票选高居第二位。
?2016 年1 月18 日， 大众 证券报 “2015 中国基金风云榜 ”上， 博时创业成长 （050014）
荣获 2015“ 最受投资者喜爱基金 ”奖、 博时安丰 18 个月定开债 （160515） 荣获 2015“最
佳固定收益型基金 ”奖。
?2016 年 1 月 15 日，2016 年金融理财创新与发展论坛暨第六届 “金貔貅 ”奖颁奖
盛典在京举办， 博时基金获评年度金牌品牌力、 金牌创新力两项大奖； 博时 “存金宝”
获年度金牌创新力金融产品奖。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
邓欣雨 基金经 理
2016-05-2
5
- 8
2008 年 硕士 研究 生毕 业后 加
入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
历 任 固 定 收 益 研 究 员 、 基 金
经 理 助 理 。 现 任 博 时 转 债 增
强 债 券 基 金 兼 博 时 双 债 增 强
债 券 基 金 、 博 时 裕 利 纯 债 债
券 基 金 、 博 时 聚 瑞 纯 债 债 券
基 金 、 博 时 泰 和 债 券 基 金 的博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
7
基金经 理。
高宇 无
2016-04-2
0
2016-06-1
7
8
曾 供 职 于 第 一 创 业 证 券 资 产
管 理 部 、 国 信 证 券 研 究 所 ，
并 获 首 届 金 牛 奖 固 定 收 益 分
析师第 五名 （2010 年， 团队 ） 。
2010 年 加入 博时 基金 固定 收
益 总 部 ， 历 任 博 时 基 金 研 究
员 、 基 金 经 理 助 理 ， 负 责 信
用 市 场 研 究 。 曾 任 博 时 产 业
债 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
兼 博 时 泰 和 债 券 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。
注：上 述任 职日 期、 离任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
博时基 金管 理有 限公 司 于2016 年7 月 15 日发 布公 告称， 张李 凌先 生担 任本 基金的 基金 经理 ，
与邓欣 雨先 生共 同担 任 本 基金基 金经 理。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其
各项实施细则、 本基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、 勤勉尽
责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 没有损害基金持有人利益
的行为。
4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
纵观上半年， 宏观经济出现了大起大落的格局。 从一季度开始， 政策刺激的力度逐
渐加强， 经济预期从温和复苏逐步演变为强复苏， 债券市场也从缓慢调整转变为大幅上
行。 但5 月份之后， 随着权威人士讲话， 政策取向出现了较大变化， 经济复苏预期重新
降温， 债券收益率也大幅下行。 除经济外， 房地产销售也呈现大起大落的格局， 二季度博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
8
房地产销售同比出现拐点。 基金配置了长久期利率债， 获得了票息收入和一定的资本利
得。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至2016 年6 月30 日， 本基金A 类基金份额净 值为1.003 元， 份额累 计净值为1.003
元；C 类基金份额净值为 1.002 元，份额累计 净值为 1.002 元。报告 期内，本基金 A 类
基金份额净值增长率为 0.30%，C 类基金份 额净值增长率为 0.20％，同期业绩基准增长
率0.07 ％。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
稳增长政策一方面能通过催生总需求拉动实体经济增长， 另一方面， 政策造成的货
币 超 发 也 导 致 金融 繁 荣， 催 动 资 金 脱 实入 虚 ，利 空 实 体 经 济 。当 政 策面 临 两 难 格 局 时 ，
政策的定力和取向就非常重要。我们倾向于认为，5 月权威人士讲话之后，改革预期短
期内不会消退，货币政策将保持定力，债券市场有望持续走好。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金
资产估值的公平、 合理， 有效维护投资人的利益， 设立了博时基金管 理有限公司估值委
员会（以下简称 “ 估 值委 员 会 ” ） ， 制定 了 估值 政 策 和 估 值 程序 。 估值 委 员 会 成 员 由 主
管运营的副总经理、 督察长、 投资总监、 研究部负责人、 风险管理部负责人、 运作部负
责人等成员组成， 基金经理原则上不参与估值委员会的工作， 其估值建议经估值委员会
成员评估后审慎采用。 估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历， 具备良好的专业
经验和专业胜任能力， 具有绝对的独立性。 估值委员会的职责主要包括有： 保证基金估
值的公平、 合理； 制订健全、 有效的估值政策和程序； 确保对投资品种进行估值时估值
政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序 进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管银行有责任要求基金管
理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的
相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供
在银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
本基 金报告期内未进行利润分配。
4.8 报告 期内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托管 人报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 本基金托管人在对博时 泰和债券 型证券投资基金的托管过程中， 严格
遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内， 博时 泰和债券 型证券投资基金的管理人 ——博时基金管理有限公司在
博时泰和债券 型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格
计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 博时泰和债券型证券投资基金
未进行利润分配。
5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 博 时 泰 和 债 券 型 证 券 投 资 基
金 2016 年半年度报告 中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组
合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年 度财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主体：博时泰和债券型证券投资基金
报告截止日：2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年6 月 30 日
资产： - 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
10
银行存 款 4,179,240.56
结算备 付金 7,185,714.29
存出保 证金 7,193.50
交易性 金融 资产 1,800,000.00
其中： 股票 投资 -
基金投 资 -
债券投 资 1,800,000.00
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 188,000,000.00
应收证 券清 算款 14,454.04
应收利 息 16,074.20
应收股 利 -
应收申 购款 1.99
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 201,202,678.58
负债和所有者权益
本期末
2016 年6 月 30 日
负债： -
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 11,012.83
应付管 理人 报酬 82,349.00
应付托 管费 16,469.77
应付销 售服 务费 92.55
应付交 易费 用 -38.34
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 70,321.30
负债合 计 180,207.11
所有者权益： -
实收基 金 200,478,443.61
未分配 利润 544,027.86
所有者 权益 合计 201,022,471.47
负债和 所有 者权 益总 计 201,202,678.58 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
11
注：1. 报告 截止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净 值 A 类 1.003 元，C 类1.002 元 ；基 金份 额
总额A 类200,225,772.21 份，C 类252,671.40 份。
2. 本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为 2016 年4 月20 日( 基金合 同生 效日)至2016 年 6 月 30 日。
6.2 利润 表
会计主体：博时泰和债券型证券投资基金
本报告期：2016 年4 月 20 日（基金合同生效日）至 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年4 月20 日（ 基金 合同生 效日 ） 至2016
年 6 月 30 日
一、收入 848,365.75
1.利息 收入 846,876.14
其中： 存款 利息 收入 380,296.42
债券利 息收 入 6,233.28
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 460,346.44
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 1,475.91
其中： 股票 投资 收益 -
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 1,475.91
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-”
号填列 ）
-
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “ － ” 号填 列） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 13.70
减：二、费用 304,248.17
1．管 理人 报酬 194,758.84
2．托 管费 38,951.74
3．销 售服 务费 224.55
4．交 易费 用 -
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 70,313.04
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ”号
填列）
544,117.58
减：所 得税 费用 - 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
12
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列） 544,117.58
6.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主体：博时泰和债券型证券投资基金
本报告期：2016 年4 月 20 日（基金合同生效日）至 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年4 月20 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2016 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
200,532,693.16 - 200,532,693.16
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 544,117.58 544,117.58
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “-” 号填 列）
-54,249.55 -89.72 -54,339.27
其中：1.基 金申 购款 419.98 0.82 420.80
2.基金 赎回 款 -54,669.53 -90.54 -54,760.07
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
200,478,443.61 544,027.86 201,022,471.47
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4，财务报表由下列负责人签署：
————————
————————
————————
基金管理 人负责人： 江向阳
主管会计工作的负责人： 王德英
会计机构负责人： 成江
6.4 报表 附注
6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估 计
6.4.1.1 会 计年度
本基金会计年度为公历 1 月1 日起至12 月 31 日止。 本期财务报表的实际编制期间
为2016 年4 月20 日 ( 基金合同生效日) 至2016 年06 月30 日。
6.4.1.2 记 账本位 币
本基金的记账本位币为人民币。 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
13
6.4.1.3 金 融资产 和金融 负债 的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对金融
资产的持有意图和持有能力。 本基金 现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到
期投资。
本 基 金 目 前 以 交 易 目 的 持 有 的 债 券 投 资 和 资 产 支 持 证 券 投 资 分 类 为 以 公 允 价 值 计
量且其变动计入当期损益的金融资产。 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金
融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分 类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.1.4 金 融资产 和金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日
至购买日止的利息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计
入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；(2) 该金融资产已转移， 且本基金将 金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方； 或者(3) 该金融资产已转移， 虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
14
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.1.5 金 融资产 和金融 负债 的估值 原则
本基金持有的债券投资和资产支持证券按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金 融工具按其估值日的市 场交易价格确定公允价 值；估值日无
交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金 融工具，如估值日无交 易且最近交易日后经济 环境发生了重
大变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公
允价值。
(3) 当金融工具不存在 活跃市场，采用市场参 与者普遍认同且被以往 市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易
的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允
价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场
参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.1.6 金 融资产 和金融 负债 的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵
销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额
结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.1.7 实 收基金
实 收 基 金 为 对 外 发 行 基 金 份 额 所 募 集 的 总 金 额 在 扣 除 损 益 平 准 金 分 摊 部 分 后 的 余
额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
上 述 申 购 和 赎 回 分 别 包 括 基 金 转 换 所 引 起 的 转 入 基 金 的 实 收 基 金 增 加 和 转 出 基 金 的 实
收基金减少。
6.4.1.8 损 益平准 金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，
并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
15
6.4.1.9 收入/( 损失)的 确认 和计量
债 券 投 资 在 持 有 期 间 应 取 得 的 按 票 面 利 率 或 者 发 行 价 计 算 的 利 息 扣 除 在 适 用 情 况
下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息 收入。 资产支持证券在持
有期间收到的款项， 根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部
分和投资收益部分， 将本金部分冲减资产支持证券投资成本， 并将投资收益部分确认为
利息收入。
以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 公 允 价 值 变 动 确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价 格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
6.4.1.10 费用的 确 认和 计量
本 基 金 的 管 理 人 报 酬 和 托 管 费 在 费 用 涵 盖 期 间 按 基 金 合 同 约 定 的 费 率 和 计 算 方 法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
6.4.1.11 基金的 收益分 配政 策
每一基金份额享有同等分配权。 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应
类别的基金份额进行再投资， 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红 。
若期末未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以及基
金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的
已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额为期
末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.1.12 分部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内 同时满足下列条件的组 成部分：(1) 该 组 成 部分 能 够 在 日 常
活动中产生收入、 发生 费用；(2) 本 基 金 的基金 管 理 人 能 够 定 期评 价该 组 成 部 分 的 经 营博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
16
成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经 营 成 果 和 现 金流 量 等有 关 会 计 信 息 。如 果 两个 或 多 个 经 营 分部 具 有相 似 的 经 济 特 征 ，
并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.1.13 其他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资 的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 在银行间同业市场交易的债券品种和资产支持证券， 根据中国证监会证监会计
字[2007]21 号 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事
项的通知》 采用估值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券和资产支持
证券按现金流量折现法估值， 具体估值模型、 参数及结果由中央国债登记结算有限责任
公司独立提供。
(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 可交换债券、
可 分 离 债 券 和私 募 债 券除 外) ， 按 照中 证 指 数有 限 公 司 根 据《 中 国 证券 投 资 基 金 业协 会
估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债
券估值结果确定公允价值。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政策 变更的 说明
无。
6.4.2.2 会 计估计 变更的 说明
无 。
6.4.2.3 差 错更正 的说明
无 。
6.4.3 税项
根据财政部、国家税务 总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资 基金有关税收
问 题 的 通 知 》 、 财 税[2008]1 号《关于企业所得 税若干优惠政策的通知 》 、财税[2012]85
号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、财税
[2015]101 号 《 关 于 上市 公 司 股 息 红 利 差 别 化个 人 所 得 税 政 策 有 关 问题 的 通 知 》 及其他
相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募 集资金不属于营业税 征 收范围，不征收营业 税 。基金买卖股博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
17
票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场 中取得的收 入 ， 包 括买卖 股 票 、 债 券 的 差 价收入 ， 债 券 的 利
息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业 债券利息收入，应由 发 行债券的企业在向基 金 支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以
内( 含1 个月) 的 ，其 股息 红 利 所 得全 额 计 入应纳 税 所 得 额； 持 股 期限在1 个 月 以上 至1 年
( 含1 年) 的， 暂 减 按50% 计 入 应 纳 税 所得 额 ； 持股 期 限 超 过1年的，于2015 年9 月8 日前 暂
减按25% 计 入 应 纳税 所得 额 ， 自2015 年9月8 日起 ， 暂 免 征 收 个人 所 得税 。 对 基 金 持 有 的
上市公司限售股， 解禁后取 得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间 自
解 禁 日 起 计 算 ；解 禁 前取 得 的 股 息 、 红利 收 入继 续 暂 减 按50% 计入 应纳 税 所 得 额 。 上 述
所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.4.2 本 报告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
博时基 金管 理有 限公 司（ “ 博时 基金 ”） 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国 邮 政储 蓄 银 行股 份有 限公司 (“ 中国 邮储 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
招商证 券股 份有 限公 司（ “ 招商 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.5.1 通 过关联 方交易 单元 进行的 交易
6.4.5.1.1 股票 交易
无。
6.4.5.1.2 权证 交易
无。
6.4.5.1.3 应支 付关 联方 的佣 金
无。 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
18
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管理 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年4月20 日 （基 金合 同 生效日 ）至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 194,758.84
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费
200.54
注：支 付基 金管 理人 博时 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值0.50%的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 0.50% / 当年 天数 。
6.4.5.2.2 基 金托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年4月20 日 （基 金合 同 生效日 ）至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 38,951.74
注：支 付基 金托 管人 中国 邮储 银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.10%的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.10% / 当 年天 数。
6.4.5.2.3 销售 服务 费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关联 方名称
本期
2016 年4月20 日至2016年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
博时泰和A 类 博时泰和C 类 合计
博时基 金 - 0.91 0.91
合计 - 0.91 0.91
注： 本 基金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率为 0.4%。支
付基金 销售 机构 的销 售服 务费按 前一 日基 金资 产净 值0.4% 的 年费 率计 提， 逐 日累计 至每 月月 底， 按
月支付 给博 时基 金 ， 再由 博时基 金 计算 并支 付给 各 基金销 售机 构。 其计 算公 式为：
日销售 服务 费＝ 前一 日基 金资产 净值 0.4%/ 当年 天 数。
支付基 金销 售机 构的 销售 服务费 按前 一日 基金 资产 净值 0.40% 的年 费率 计提 ，逐日 累计 至每 月
月底， 按月 支付 给博 时基 金，再 由博 时基 金计 算并 支付给 各基 金销 售机 构。
6.4.5.3 与 关联方 进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
无。 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
19
6.4.5.4 各 关联方 投资本 基金 的情况
6.4.5.4.1 报告 期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.5.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.5.5 由 关联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年4月20 日 （基 金合 同 生效日 ）至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国邮 政储 蓄银 行 4,179,240.56 54,264.09
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 邮储 银行保 管， 按适 用利 率或 约定利 率计 息。
6.4.5.6 本 基金在 承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.5.7 其 他关联 交易事 项的 说明
无。
6.4.6 期 末（2016 年 6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.6.1 因 认购新 发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单位 ：人民 币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：张)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
132006 16 皖新EB 2016-06-27 2016-07-29 网下中签 100 100 38,690 3,869,000.00 3,869,000.00 -
合计
3,869,000.00 3,869,000.00
6.4.6.2 期 末持有 的暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
6.4.6.3 期 末债券 正回购 交易 中作为 抵押 的债券
无 。
6.4.7 有助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
20
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
（i）各层次金融工具公允价值
于2016 年6 月30 日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产中属于第二层次的余额为 1,800,000.00 元，无属于第一 、第三层次的余额。
（ii）公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市 的 股票和债券，若出现 重 大事项停牌、交易不 活 跃( 包括涨跌
停 时 的 交 易 不 活跃) 、或 属 于 非 公 开 发行 等 情况 ， 本 基 金 不 会于 停 牌日 至 交 易 恢 复 活 跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
（iii）第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016 年6 月30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资 组合报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - - 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
21
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,800,000.00 0.89
其中： 债券 1,800,000.00 0.89
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 188,000,000.00 93.44
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,364,954.85 5.65
7 其他各 项资 产 37,723.73 0.02
8 合计 201,202,678.58 100.00
7.2 报告期 末 按 行业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
本基金本报告期间未持有股票。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
22
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,800,000.00 0.90
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,800,000.00 0.90
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
(％)
1 132006 16 皖新 EB 18,000 1,800,000.00 0.90
7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资组合 报告 附注
7.12.1 报告 期内基 金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部门立 案调 查，或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。
7.12.2 报告 期内基 金投 资的 前十名 股票 中，没 有投 资超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外 的股 票。
7.12.3 期末 其他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1 存出保 证金 7,193.50
2 应收证 券清 算款 14,454.04
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,074.20
5 应收申 购款 1.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,723.73
7.12.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
份额级 别
持有人
户数
（户）
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
博时泰 和 A 类 188 1,065,030.70 199,999,000.00 99.89% 226,772.21 0.11%
博时泰 和 C 类 79 3,198.37 - - 252,671.40 100.00%
合计 267 750,855.59 199,999,000.00 99.76% 479,443.61 0.24%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管理 人 所有 从业 人员 博时泰 和A 类 1,961.58
0.00% 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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持有本 基金
博时泰 和C 类 213.04 0.08%
合计 2,174.62 0.00%
8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本 开 放式基金 份 额总量 区间 情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间 （万 份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
博时泰 和A 类 0~10
博时泰 和C 类 -
合计 0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
博时泰 和A 类 -
博时泰 和C 类 -
合计 -
注：1 、本 基金 的基 金经 理 未持有 本基 金。
§9 开放 式基金份额变动
单位： 份
项目 博时泰 和债 券 A 博时泰 和债 券 C
基金合 同生 效日 （2016 年 4 月 20
日）基 金份 额总 额
200,238,349.04 294,344.12
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末
基金总 申购 份额 199.40 220.58
减： 基 金合 同生 效日 起至 报 告期期
末基金 总赎 回份 额 12,776.23 41,893.30
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末
基金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 200,225,772.21 252,671.40
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内，基金 管 理 人 、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 报 告期内 改聘 会计 师事 务所情 况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本
基金提供审计服务。
10.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有
受到监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
兴业证 券 2 - - - - 新增2 个
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通
知》 （证 监基 字[2007]48 号） 的有 关规定 要求 ， 我 公司在 比较 了多 家证 券经 营机构 的财 务状 况、 经
营状况 、研 究水 平后 ，向 多家券 商租 用了 基金 专用 交易席 位。
1、基 金专 用交 易席 位的 选 择标准 如下 ：
(1) 经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
(2) 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
(3) 具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 ， 包括 但不 限于 ： 有 较好 的研 究能 力和 行业分 析能 力，
能及时 、 全 面地 向公 司提 供高质 量的 关于 宏观 、行 业及市 场走 向、 个股 分析 的报告 及丰 富全 面的 信
息服务 ；能 根据 公司 所管 理基金 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告， 具有 开发 量化投 资组 合模 型的 能
力；能 积极 为公 司投 资业 务的开 展， 投资 信息 的交 流以及 其他 方面 业务 的开 展提供 良好 的服 务和 支
持。
2、基 金专 用交 易席 位的 选 择程序 如下 ：
(1) 本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 ；
(2) 基 金管 理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议 。
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位 ： 人民 币元 博时泰和债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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券商
名称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 回购 成
交总额 的比 例
成交
金额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
兴业
证券
38,344,927.79
100.00% 4,447,700,000.00 100.00% - -
博 时基 金管理 有限 公司
二 〇一 六年八 月二 十五日
