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博时新起点A(001424)

博时新起点:2016年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
博 时 新起点 灵 活配置 混 合型 
证 券 投资基 金 
2016 年半年 度 报告摘要 
2016 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :博 时 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 :中 国 银行 股 份有 限 公司 
报 告 送出 日 期: 二 〇一 六 年八 月 二十 五 日 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 
1 
 
§1 重要 提示 
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2016 年 8 月24 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金 一定盈利。


基金的过 往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读半年度报 告正文。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自2016 年 1 月1 日起至6 月30 日止。


博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 2 §2 基金 简介 2.1 基金 基本情 况 基金简 称 博时新 起点 混合 基金主 代码 001424 交易代 码 001424 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年6 月24 日 基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 53,915,823.16 份 基金合 同存 续期 不定期 下属分 级基 金的 基金 简称 博时新 起点 混 合 A 博时新 起点 混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 001424 001425 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 814,361.22 份 53,101,461.94 份 2.2 基金 产品说 明 投资目 标 本基金 通过对 多种 投资 策 略的有 机结合 ,在 有效 控 制风险 的 前提下 ,力 争为 基金 持有 人获取 长期 持续 稳定 的投 资回报 。 投资策 略 本基金 通过自 上而 下和 自 下而上 相结合 、定 性分 析 和定量 分 析互相 补充的 方法 ,在 股 票、债 券和现 金等 资产 类 之间进 行 相对稳 定的适 度配 置, 强 调通过 自上而 下的 宏观 分 析与自 下 而上的 市场 趋势 分析 有机 结合进 行前 瞻性 的决 策。 业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 利率 (税后 )+3% 风险收 益特 征 本基金 为混合 型基 金, 其 预期收 益及预 期风 险水 平 低于股 票 型 基 金 , 高 于 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 , 属 于 中 高 收 益/ 风险特 征的 基金 。 2.3 基金 管理人 和基 金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 博时基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 孙麒清 王永民 联系电 话 0755-83169999 010-66594896 电子邮 箱 service@bosera.com fcid@bankofchina.com 客户服 务电 话 95105568 95566 传真 0755-83195140 010-66594942 2.4 信息 披露方 式 登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.bosera.com 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所 2.5 其他 相关资 料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 博时基 金管 理有 限公 司 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 3 §3 主要 财务指标和基金 净值表现 3.1 主要 会计数 据和 财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日) 博时新 起点 混 合 A 博时新 起点 混 合 C 本期已 实现 收益 1,918.63 5,746,228.72 本期利 润 9,185.38 3,929,943.46 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0105 0.0168 本期基 金份 额净 值增 长率 1.05% 0.48% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月30 日) 博时新 起点 混 合 A 博时新 起点 混 合 C 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0069 -0.0028 期末基 金资 产净 值 820,446.51 52,986,353.07 期末基 金份 额净 值 1.0075 0.9978 注: 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 期末可 供分 配利 润是 指期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于 所列数 字。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 博时新 起点 混 合A 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去一 个月 0.15% 0.04% 0.37% 0.01% -0.22% 0.03% 过去三 个月 0.35% 0.04% 1.12% 0.01% -0.77% 0.03% 过去六 个月 1.05% 0.04% 2.24% 0.01% -1.19% 0.03% 过去一 年 0.65% 0.05% 4.62% 0.01% -3.97% 0.04% 自基金 合同 生 效起至 今 0.75% 0.05% 4.72% 0.01% -3.97% 0.04% 博时新 起点 混 合C 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去一 个月 0.18% 0.04% 0.37% 0.01% -0.19% 0.03% 过去三 个月 0.28% 0.04% 1.12% 0.01% -0.84% 0.03% 过去六 个月 0.48% 0.05% 2.24% 0.01% -1.76% 0.04% 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 4 过去一 年 -0.32% 0.06% 4.62% 0.01% -4.94% 0.05% 自基金 合同 生 效起至 今 -0.22% 0.06% 4.72% 0.01% -4.94% 0.05% 3.2.2 自基 金合 同生效以 来 基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变动 的比较 博时新 起点 混 合A 博时新 起点 混 合C §4 管理 人报告 4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况 4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验 博时基金管理有限公 司 是中国内地首批成立 的 五家基金管理公司之 一 。 “为国民创 造财富” 是博时的使命。 博时的投资理念是 “做投资价值的发现者” 。 截至 2016 年6 月 30 日, 博时基金公司共管理 117 只开放式基金, 并受全国社会保障基金理事会委托管理 部分社保基金, 以及多个企业年金账户。 资产管理净值总规模达 4,598.72 亿元人民币, 其中公募基金资产规模 2497.59 亿元人民币 ,累计分红 724.58 亿 元人民币,是目前我博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 5 国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。 1 、 基金业绩 根据银河证券基金研究中 心统计,2016 年二季度,博时旗下基金业绩依然领先。 截至 6 月 30 日,偏股 型基金中,行业轮动、创业成长、博时主题基金,今年以来 净值增长率在同类型374 只基金中排名前1/10; 标准指数股票型基金中, 博时淘金 100 大数据、博时上证自然资源 ETF、中证银行指数分级基金,今年以来净值增长率在同类 型 326 只基金中都排名在前 1/8;ETF 联接基金里,上证资源 ETF 联接今年以来净值增 长率在同类 66 只中排 名第二;灵活配置型基金里,博时灵活配置 A 今年以来净值增长 率在同类290 只排名前 1/10; 保本型基金里, 博时招财一号保本混 合, 今年以来净值增 长率在同类 51 只中排 名前 1/7;博时黄金 ETF 场外 D 类今年以来净 值增长率为 27.5%, 在同类8 只排名第一。 固定收益方面, 长期标准债券型基金中, 博时信用债纯债基金今年以来净值增长率 在同类排名前 1/8;指数债券型基金里,博时上证企债 30ETF 今年以 来净值增长率在同 类排名前 1/8;货币市场基金里,博时外服货币,今年以来净值增长率在同类 194 只排 名第四,博时现金收益货币,今年以来净值增长率在同类 194 只基金 中排名前 2/5;博 时安丰18 定期开放债券,今年以来净值增长率在同类 45 只中排名第四。 QDII 基金中,博时亚洲票息,今年以来至 6 月 30 日净值增长 7.12% ,在同类 QDII 债券基金11 只中排名第二。 2 、其他大事件 ?2016 年6 月24 日, 由南方日报主办的一年一度 “金榕奖” 南方金融大奖系列评选 正式揭晓,博时基金董事长张光华荣膺“2016 南方金融领导力年度大奖” ,博时基金基 金经理魏桢荣获“2016 南方金融年度投资理财师”称号。 ?由中国基金报、香 山 财富论坛、深圳市政 府 金融办、国泰基金联 合 主办的“中国 机构投资者峰会暨财富管理国际论坛”2016 年 5 月 13 日在深举行 。博时旗下博时信用 债券获得“五年持续回报 积极债券型明星基金奖” 。 ?2016 年 5 月 10 日, 由上海证券报主办的 2016 中国基金业峰会暨第十三届“金基 金” 奖颁奖典礼在上海举办, 博时基金凭借在固定收益投资领域的突出表现, 荣获 “2015 年度金基金 · 债券投资回报基金管理公司”大奖。 ?2016 年3 月27 日, 第十三届中国基金业金牛奖揭晓, 博时基金凭借在固定收益产 品出色的业绩表现摘得了基金业的 “奥斯卡” 奖---- “固定收益投资金牛基金公司” 奖。博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 6 wind 数据显示,2015 年博时基金旗下 10 只纯债产品平均收益率达 12.65% , 其中6 只定 期开放债基平均收益率更高 达 15.17%,博时安丰 18 个月定期开放 债券和博时双月薪双 双夺得同类基金收益榜冠军。 ?2016 年3 月15 日, 由腾讯证券主办的 《 “挑战 机遇”315 评选—— 投资者最认同 的券商、 基金领军人物》 评选活动日前揭晓, 博时基金董事长张光华先生获评 “投资者 最认同的公募基金领军人物” ,网络票选高居第二位。 ?2016 年1 月18 日, 大 众证券报 “2015 中国基金风云榜” 上, 博时创业成长 (050014) 荣获2015 “最受投资者喜爱基金” 奖、 博时安丰 18 个月定开债 (160515) 荣获 2015 “最 佳固定收益型基金”奖。 ?2016 年 1 月 15 日,2016 年金融理财创新与发展论坛暨第六届“金貔貅”奖颁奖 盛 典 在 京 举 办 ,博 时 基金 获 评 年 度 金 牌品 牌 力、 金 牌 创 新 力 两项 大 奖; 博 时 “ 存 金 宝 ” 获年度金牌创新力金融产品奖。 4.1.2 基金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 的简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 王曦 基金经 理 2015-09-0 7 - 8 2008 年 加入 博时 基金 管理 有 限公司。历任研究助理、投 资分析员、研究员、投资助 理。现任博时混合基金、博 时新趋势混合基金、博时新 起点混合基金、博时新策略 混合基金、博时新收益混合 基金、博时新价值混合基金 的基金 经理 。 注:上 述任 职日 期、 离任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 证券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 在本报告期内, 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其 各项实施细则、 本基金基金合同和其他相关法律法规的规定, 并本着诚实信用、 勤勉尽 责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产, 为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内, 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定, 没有损害基金持有人利益 的行为。 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 7 4.3 管理 人对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说明 4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况 报告期内, 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理 人对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析 上半年上证 50 下跌 12%,创业板下跌 14%,沪深 300 下跌 15%;但 从板块来看,食 品饮料板块已经获得了 5.5%的正收益, 传媒行业跌幅第一下跌 26%, 较去年市场风格变 化巨大。 我们将继续持有稳健蓝筹股为主, 同时尝试在传媒、 计算机等板块寻找因风格 变化等原因导致错杀低估的个股。 4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现 截至 2016 年 6 月 30 日,本基金 A 类基金份额净值为 1.0075 元,份额累计净值为 1.0075 元;C 类基金份额净值为 0.9978 元, 份额累计净值为 0.9978 元。 报告期内, 本 基金 A 类基金份额净值增长率为 1.05% ,C 类基金份额净值增长率为 0.48 %,同期业绩 基准增长率2.24%。 4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 自上而下看, 下半年宏观面仍存在变化的可能性, 仍需紧密跟踪国内外的货币政策 走向等; 自下而上看, 临近中报期, 我们将结合基本面和估值面的变化, 筛选出风险收 益比较高的公司进行配置,以期 获取绝对收益。 4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定, 确保基金 资产估值的公平、 合理, 有效维护投资人的利益, 设立了博时基金管理有限公司估值委 员会 (以下简称 “估值委员会” ) , 制定了估值政策和估值程序。 估值委员会成员由主管 运营的副总经理、 督察长、 投资总监、 研究部负责人、 风险管理部负责人、 运作部负责 人等成员组成, 基金经理原则上不参与估值委员会的工作, 其估值建议经估值委员会成 员评估后审慎采用。 估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历, 具备良好 的专业经 验和专业胜任能力, 具有绝对的独立性。 估值委员会的职责主要包括有: 保证基金估值 的公平、 合理; 制订健全、 有效的估值政策和程序; 确保对投资品种进行估值时估值政博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 8 策和程序的一贯性;定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规 要求对基金估值及净值计算履行复核责任, 当存有异议时, 托管银行有责任要求基金管 理公司作出合理解释, 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的 相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方 之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议, 由其按约定提供 在银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明 本基金报告期内未进行利润分配。 4.8 报告 期内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明 无。 §5 托管 人报告 5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 本报告期内, 中国银行股份有限公司 (以下称 “本托管人”)在 博时新起点灵活配 置混合 证券投资基金 (以下称 “本基金”) 的托管过程中, 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定, 不存在损害基金份额持有人利 益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明 本报告期内, 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和 托管协议的规定, 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督, 对基金资产净值的计 算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核, 未发现 本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见 本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 (注: 财务会计报 告中的 “ 金 融 工具 风 险及 管 理 ” 部 分 未在 托 管人 复 核 范 围 内 ) 、 投 资组 合 报 告 等 数 据 真 实、准确和完整。 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 9 §6 半年 度财务会计报告 (未经审计) 6.1 资产 负债表 会计主体:博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日:2016 年6 月30 日 单位: 人民 币元 资产 本期末 2016 年6 月 30 日 上年度末 2015 年12 月 31 日 资产:


银行存 款 10,700,790.06 482,244,536.03 结算备 付金 1,904,761.90 8,277,963.51 存出保 证金 23,824.94 81,502.18 交易性 金融 资产 1,781,611.60 39,636,989.57 其中: 股票 投资 285,902.00 3,486,913.97 基金投 资 - - 债券投 资 1,495,709.60 36,150,075.60 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 39,800,269.70 485,202,367.80 应收证 券清 算款 5,000.00 250,413,168.09 应收利 息 35,092.58 1,130,990.49 应收股 利 - - 应收申 购款 - - 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总计 54,251,350.78 1,266,987,517.67 负债和所有者权益 本期末 2016 年6 月 30 日 上年度末 2015 年12 月 31 日 负债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 - - 应付赎 回款 1,998.81 - 应付管 理人 报酬 44,076.01 1,071,218.60 应付托 管费 11,018.99 267,804.65 应付销 售服 务费 4,339.88 107,047.62 应付交 易费 用 164,048.61 162,085.02 应交税 费 - - 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 10 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 219,068.90 90,000.00 负债合计 444,551.20 1,698,155.89 所有者权益:


实收基 金 53,915,823.16 1,274,811,248.11 未分配 利润 -109,023.58 -9,521,886.33 所有者权益合计 53,806,799.58 1,265,289,361.78 负债和所有者权益总 计 54,251,350.78 1,266,987,517.67 注: 报 告截 止日 2016 年 06 月 30 日 ,基 金份 额净 值 0.9980 元, 基金 份额 总额 53,915,823.16 份(其中 A 类基 金份 额净 值 1.0075 元 , 基 金份 额总 额814,361.22 份; C 类基 金份额 净 值 0.9978 元, 基金份 额总 额53,101,461.94 份)。 6.2 利润 表 会计主体:博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2015 年6 月 24 日(基 金合同生效日) 至 2015 年 6 月 30 日 一、收入 5,699,523.55 226,370.64 1.利息 收入 2,154,548.61 28,242.07 其中: 存款 利息 收入 1,048,421.52 28,242.07 债券利 息收 入 330,417.73 - 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 775,709.36 - 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列) 5,353,085.95 - 其中: 股票 投资 收益 5,314,722.31 - 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 38,363.64 - 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 - - 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “-” 号填列 ) -1,809,018.51 198,128.57 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “ - ”号填 列) - - 5.其他 收入 (损 失以 “- ” 号填列 ) 907.50 - 减:二、费用 1,760,394.71 59,988.39 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 11 1.管 理人 报酬 1,148,677.11 33,278.54 2.托 管费 287,169.23 8,319.63 3.销 售服 务费 114,429.72 3,287.06 4.交 易费 用 14,462.88 7,540.59 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.其 他费 用 195,655.77 7,562.57 三、 利润总额 (亏损总额 以 “-”号 填列) 3,939,128.84 166,382.25 减:所 得税 费用 - - 四、 净利润 (净亏损以 “- ”号填列) 3,939,128.84 166,382.25 6.3 所有 者权益 (基 金净 值) 变动表 会计主体:博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期初 所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,274,811,248.11 -9,521,886.33 1,265,289,361.78 二 、 本期 经 营活 动产 生的 基 金 净值 变 动数 (本 期利 润) - 3,939,128.84 3,939,128.84 三 、 本期 基 金份 额交 易产 生 的 基金 净 值变 动数 (净 值减少 以 “-” 号填 列) -1,220,895,424.95 5,473,733.91 -1,215,421,691.04 其中:1.基 金申 购款 128,538.72 -59.04 128,479.68 2.基金 赎回 款 -1,221,023,963.67 5,473,792.95 -1,215,550,170.72 四 、 本期 向 基金 份额 持有 人 分 配利 润 产生 的基 金净 值变动 (净 值减 少以 “- ” 号填列 ) - - - 五 、 期末 所 有者 权益 (基 金净值 ) 53,915,823.16 -109,023.58 53,806,799.58 项目 上年度可比期间 2015 年6 月 24 日(基金合同生效日)至 2015 年 6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期初 所 有者 权益 (基 金净值 ) 202,480,843.71


202,480,843.71 二 、 本期 经 营活 动产 生的 基 金 净值 变 动数 (本 期利 润) 166,382.25 166,382.25 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 12 三 、 本期 基 金份 额交 易产 生 的 基金 净 值变 动数 (净 值减少 以 “-” 号填 列)


其中:1.基 金申 购款





2.基金 赎回 款





四 、 本期 向 基金 份额 持有 人 分 配利 润 产生 的基 金净 值变动 (净 值减 少以 “- ” 号填列 )


五 、 期末 所 有者 权益 (基 金净值 ) 202,480,843.71 166,382.25 202,647,225.96 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1 至6.4,财务报表由下列负责人签署: ——— —— —— ——























— —— —— — ———




















— ——— —— —— 基金管理人负责人: 江向阳


主管会计工作负责人: 王德英


会计机构负责人: 成江 6.4 报表 附注 6.4.1 报 告期 所采用 的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.2 税项 根据财政部、国家税务 总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资 基金有关税收 问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税 法规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围, 不征收营业税。 基金买卖 股票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入, 包括买卖股票、 债券的差价收入, 债券的 利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入, 应由发行债券的企业在向基金支付利息时 代扣代缴20%的个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印 花税,买入股票不征收 股票交 易印花税。 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 13 6.4.3 关联方 关系 6.4.3.1 本 报告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.3.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易的 各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 博时基 金管 理有 限公 司( “ 博时基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中国银行 股份有 限公司( “ 中国银 行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 招商证 券股 份有 限公 司( “ 招商证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 6.4.4 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 6.4.4.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易 无。 6.4.4.2 关 联方 报酬 6.4.4.2.1 基 金管理 费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016年1月1 日至2016 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2015年6月24 日 (基 金合 同 生 效日) 至2015 年6月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,148,677.11 33,278.54 其中: 支付 销售 机构 的客 户 维护费 1,761.56 163.30 注:支付基金管理人博时 基金的管理人报酬按前一 日基金资产净值 1.00%的年费率计提,逐日 累计至 每月 月底 ,按 月支 付。其 计算 公式 为: 日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 ×1.00%/ 当年 天数。 6.4.4.2.2 基 金托管 费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016年1月1 日至2016 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2015年6月24 日 (基 金合 同 生 效日) 至2015 年6月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 287,169.23 8,319.63 注 :支付基金托管人中国 银行的托管费按前一日基 金资产净值 0.25% 的年费率计提,逐日累计 至每月 月底 ,按 月支 付。 其计算 公式 为: 日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天数 。 6.4.4.2.3 销售 服务 费 单位: 人民 币元 获得销 售服 务费 的各 关联 方名称 本期 2016 年 1 月1 日至2016 年06 月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 14 博时新 起点A类 博时新 起点C类 合计 博时基 金 - 114,429.72 114,429.72 合计 - 114,429.72 114,429.72 获得销 售服 务费 的各 关联 方名称 上年度 可比 期间 2015年6月24 日 (基 金合 同 生效日 )至2015 年06 月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 博时新 起点A类 博时新 起点C类 合计 博时基 金 - - - 合计 - - - 注:本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费,C 类 基金份额的销售服务费年 费率为 0.1%。支 付基金 销售 机构 的销 售服 务费按 前一 日基 金资 产净 值0.1% 的 年费 率计 提, 逐 日累计 至每 月月 底, 按 月支付 给博 时基 金 ,再 由 博时基 金 计算 并支 付给 各 基金销 售机 构。 其计 算公 式为: 日销售 服务 费= 前一 日基 金资产 净值 0.1%/ 当年 天 数。 6.4.4.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易 无。 6.4.4.4 各 关联 方投资本 基金 的情况 6.4.4.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 无。 6.4.4.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 无。 6.4.4.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2016 年1月1 日至2016 年6 月30日 上年度 可比 期间 2015 年6月24 日 (基 金合 同 生效日 ) 至2015 年6月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国银 行 10,700,790.06 319,051.96 197,217,269.05 28,242.07 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ,按银 行同 业利 率计 息。 6.4.4.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 无。 6.4.4.7 其 他关 联交易事 项的 说明 无。 6.4.5 期末(2016 年6 月30 日 )本基 金持有 的流 通受限 证券 6.4.5.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券 金额单 位: 人民 币元 6.4.5.1.1 受限证券类别: 债券 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 15 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量( 单位: 张) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 132006 16 皖新 EB 2016-6-27 2016-7-29 新债未上 市 100.00 100.00 4,500.00 450,000.00 450,000.00


127003 海印转债 2016-6-15 2016-07-01 新债未上 市 100.00 100.00 500.00 50,000.00 50,000.00


6.4.5.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票 无。 6.4.5.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券 6.4.5.3.1 银 行间市 场债 券正 回购 无。 6.4.5.3.2 交 易所市 场债 券正 回购 无。 6.4.6 有 助于 理解和 分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次, 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值 所属的最低层次决定 : 第一层 次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层 次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层 次:相关资产或负债的不可观察输入值 。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2016 年6 月30 日, 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产中属于第一层 次的余额为285,902.00 元, 属于第二层 次的余额为1,281,611.60 元, 无属于第三层 次的余额 。 (2015 年12 月31 日: 第一层 次的余额为3,605,945.97 元, 第 二层次 的余额为36,031,043.60 元,无属于第三层 次的余额) (ii) 公允价值所属层 次间的重大变动 对于证券交易所上市 的 股票和债券,若出现 重 大事项停牌、交易不 活 跃( 包括涨跌 停 时 的 交 易 不 活跃) 、或 属 于 非 公 开 发行 等 情况 , 本 基 金 不会 于 停 牌日 至 交 易 恢 复 活 跃 日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层 次; 并根博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 16 据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度, 确定相关股票和债券公 允价值应属第二层 次还是 第三层次。 (iii) 第三层次公允价值 余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2016 年06 月30 日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债, 其账面价 值与公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项 。 §7 投资 组合报告 7.1 期末 基金资 产组 合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 285,902.00 0.53 其中: 股票 285,902.00 0.53 2 固定收 益投 资 1,495,709.60 2.76 其中: 债券 1,495,709.60 2.76 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 39,800,269.70 73.36 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,605,551.96 23.24 7 其他各 项资 产 63,917.52 0.12 8 合计 54,251,350.78 100.00 7.2 报告期 末 按 行业分类 的股 票投资 组合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的 境内股 票投 资组合 代码 行业类 别 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 9,992.00 0.02 E 建筑业 - - 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 17 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 275,910.00 0.51 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 285,902.00 0.53 7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 600030 中信证 券 17,000 275,910.00 0.51 2 600900 长江电 力 800 9,992.00 0.02 注:投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细, 应阅 读登 载于 博时 基金管 理有 限公 司 网站的 年度 报告 正文 。 7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动 7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占 期初 基金 资产 净值 比例 ( %) 1 000783 长江证 券 537,616.00 0.04 2 600030 中信证 券 537,522.00 0.04 3 600521 华海药 业 98,939.00 0.01 4 600900 长江电 力 9,696.00 0.00 注:本 项的 “买 入金 额 ” 均按买 入成 交金 额( 成交 单价乘 以成 交数 量) 填列 ,不考 虑相 关交 易 费用。 7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占 期初 基金 资产 净值 比例 (%) 1 300496 中科创 达 1,311,115.60 0.10 2 002781 奇信股 份 1,084,320.00 0.09 3 000783 长江证 券 586,114.00 0.05 4 300494 盛天网 络 513,644.67 0.04 5 300493 润欣科 技 488,946.16 0.04 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 18 6 002786 银宝山 新 480,234.60 0.04 7 300497 富祥股 份 438,949.68 0.03 8 002787 华源包 装 399,907.68 0.03 9 002780 三夫户 外 353,209.00 0.03 10 002777 久远银 海 336,355.20 0.03 11 300491 通合科 技 318,361.30 0.03 12 300490 华自科 技 281,002.40 0.02 13 300492 山鼎设 计 279,014.35 0.02 14 600030 中信证 券 248,451.00 0.02 15 002778 高科石 化 191,688.00 0.02 16 600521 华海药 业 102,783.00 0.01 注: 本 项 “ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 (成 交单 价乘以 成交 数量 ) 填 列, 不考虑 相关 交易 费 用。 7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票的 成本 (成 交) 总额 1,183,773.00 卖出股 票的 收入 (成 交) 总额 7,414,096.64 注: 本 项 “ 买入 股票 成本 ” 、 “ 卖出 股票 收入 ” 均 按买卖 成交 金额 (成 交单 价乘以 成交 数量 ) 填列, 不考 虑相 关交 易费 用。 7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 995,709.60 1.85 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 500,000.00 0.93 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,495,709.60 2.78 7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 136140 16 富力 01 9,840 995,709.60 1.85 2 132006 16 皖新 EB 4,500 450,000.00 0.84 3 127003 海印转 债 500 50,000.00 0.09 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 19 7.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告 期末 本基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投 资组合 报告 附注 7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 报告期内基金投资的前十名股票中, 没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 23,824.94 2 应收证 券清 算款 5,000.00 3 应收股 利 - 4 应收利 息 35,092.58 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 63,917.52 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 20 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金 份额持有人信息 8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构 份额单 位: 份 份额级 别 持有人 户数 (户) 户均持 有的 基金 份额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 博时新 起 点 A 类 197 4,133.81 - - 814,361.22 100.00% 博时新 起 点 C 类 2 26,550,730.97 53,100,960.43 100.00% 501.51 0.00% 合计 199 270,933.78 53,100,960.43 98.49% 814,862.73 1.51% 8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况 项目 份额级 别 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管理公司所有从业人 员 持有本 开放 式基 金 博时新 起 点A 类 1,990.71 0.24% 博时新 起 点C 类 - - 合计 1,990.71 0.00% 8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本 开 放式基金 份 额总量 区间 情况 项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和 研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金 博时新 起 点A 类 - 博时新 起 点C 类 - 合计 - 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 博时新 起 点A 类 - 博时新 起 点C 类 - 合计 - 注:1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 未持 有本 基金 ; 2、本 基金 的基 金经 理未 持 有本基 金。 §9 开放 式基金份额变动 单位: 份 项目 博时新 起点 混 合 A 博时新 起点 混 合 C 基金合 同生 效日 (2015 年 6 月 24 日)基 金份 额总 额 2,481,843.71 199,999,000.00 本报告 期期 初基 金份 额总 额 875,534.17 1,273,935,713.94 本报告 期 基 金总 申购 份额 128,538.72 - 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 21 减: 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 189,711.67 1,220,834,252.00 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 814,361.22 53,101,461.94 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议 本报告期内未召开持有人大会。 10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动 本报告期内, 基金管理人未发生重大人事变动。 基金托管人的专门基金托管部门无 重大人事变动。 10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基 金投资 策略 的改 变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 报 告期内 改聘 会计 师事 务所情 况 本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 为本 基金提供审计服务。 10.6 管理 人 、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况 本报告期内, 基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有 受到监管部门稽查或处罚等情况。 10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况 10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 招商证 券 2 - - - - - 海通证 券 2 8,597,869.64 100.00% 6,228.38 100.00% - 注:本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通 知》 (证 监基 字[2007]48 号) 的有 关规定 要求 , 我 公司在 比较 了多 家证 券经 营机构 的财 务状 况、 经 营状况 、研 究水 平后 ,向 多家券 商租 用了 基金 专用 交易席 位。 1、基 金专 用交 易席 位的 选 择标准 如下 :


博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 22 (1) 经 营行 为稳 健规 范, 内 控制度 健全 ,在 业内 有良 好的声 誉;


(2) 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ,交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ; (3) 具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 , 包括 但不 限于 : 有 较好 的研 究能 力和 行业分 析能 力, 能及时 、全 面地 向公 司提 供高质 量的 关于 宏观 、行 业及市 场走 向、 个股 分析 的报告 及丰 富全 面的 信 息服务 ;能 根据 公司 所管 理基金 的特 定要 求, 提供 专门研 究报 告, 具有 开发 量化投 资组 合模 型的 能 力;能 积极 为公 司投 资业 务的开 展, 投资 信息 的交 流以及 其他 方面 业务 的开 展提供 良好 的服 务和 支 持。 2、基 金专 用交 易席 位的 选 择程序 如下 (1) 本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 (2) 基 金管 理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议 10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况 金额单 位 : 人民 币元 券商名 称 债券交 易 回购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债 券成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 回购成 交总额 的比例 成交金 额 占当期 权证成 交总额 的比例 招商证 券 - - - - - - 海通证 券 40,940,253.69 100.00% 2,428,000,000.00 100.00% - - 博 时基 金管理 有限 公司 二 〇一 六年八 月二 十五日