博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
博 时 新兴成 长 混合型 证 券投资 基 金
2016 年半年 度 报告摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管理 人 ：博 时 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：交 通 银行 股 份有 限 公司
报 告 送出 日 期： 二 〇一 六 年八 月 二十 五 日 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人 交通银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2016 年 8 月24 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩 并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度报
告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016 年 1 月1 日起至6 月30 日止。
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§2 基金 简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 博时新 兴成 长混 合
基金主 代码 050009
交易代 码 050009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 7 月 6 日
基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 6,166,508,104.05 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
基于中 国经 济正 处于 长期 稳定增 长周 期 ， 本 基金 通 过深入 研究 并积 极投 资
于全市 场各 类行 业中 的新 兴高速 成长 企业 ， 力争 为 基金份 额持 有人 获得 超
越业绩 比较 基准 的投 资回 报。
投资策 略
本基金 将通 过 “ 自上 而下 ” 的宏观 分析 ， 以及 定性 分 析与定 量分 析相 补充 的
方法， 在股 票、 债 券和 现 金等资 产类 之间 进行 配置 。 本基 金将 分析 和预 测
众多宏 观经 济变 量 ， 包 括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对 水平 和增 长
率、 利率 水平 与走 势等 ， 并关注 国家 财政 、 税收 、 货币 、 汇 率以 及股 权分
置改革 政策 和其 它证 券市 场政策 等 。 本 基金 将在 此 基础上 决定 股票 、 固定
收益证 券和 现金 等大 类资 产在给 定区 间内 的动 态配 置。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80% ＋中国 债券 总指 数收 益率× 20%
风险收 益特 征
本 基 金 为股 票 型 基金 ， 属于 预 期 风险/ 收 益 相 对较 高的 基 金 品种 。 其 预期
风险和 预期 收益 均高 于债 券型基 金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 博时基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 孙麒清 汤嵩彦
联系电 话 0755-83169999 95559
电子邮 箱 service@bosera.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话 95105568 95559
传真 0755-83195140 021-62701216
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.bosera.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§3 主要 财务指标和基金 净值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -726,627,905.79
本期利 润 -1,080,208,180.52
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1738
本期基 金份 额净 值增 长率 -20.21%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3760
期末基 金资 产净 值 4,283,925,429.34
期末基 金份 额净 值 0.695
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 7.75% 1.72% -0.23% 0.79% 7.98% 0.93%
过去三 个月 3.27% 1.71% -1.50% 0.81% 4.77% 0.90%
过去六 个月 -20.21% 2.59% -12.05% 1.47% -8.16% 1.12%
过去一 年 -26.84% 2.93% -22.57% 1.84% -4.27% 1.09%
过去三 年 35.48% 2.14% 40.37% 1.47% -4.89% 0.67%
自基金 合同 生
效起至 今
13.37% 1.74% 5.72% 1.53% 7.65% 0.21%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率× 80% ＋ 中国 债券 总指 数 收益率× 20% 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金
合同要 求， 基准 指数 每日 按照 80% 、20% 的 比例 采 取再平 衡， 再用 每日 连乘 的计算 方式 得到 基准 指
数的时 间序 列。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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率 变动 的比较
博时新 兴成 长混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2007 年 7 月 6 日至 2016 年 6 月 30 日）
注： 本 基金 由原 封闭 式基 金 －裕华 证券 投资 基金 转型 而来， 本基 金合 同于 2007 年 7 月 6 日生 效。
本基金 于 2007 年 8 月 3 日 完成了 基金 份额 的集 中申 购， 并 向中 国证监 会提 交 了 《关 于博 时基金 管理
有限公 司申 请延 长博 时新 兴成长 股票 型证 券投 资基 金证券 投资 比例 调整 期的 请示》 ，将 基金 投资 比
例调整 期由 原来 的 10 个 交 易日延 长至 三个 月 。 自 集中 申购份 额确 认之 日 起 3 个 月内使 基金 的投 资组
合比例 符合 本基 金合 同第 十五条 “ （ 二） 投资 范围 ” 、“ （ 七） 投资 禁止 行为 与 限制 ” 的有 关约 定。 调
整期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合基 金合 同约 定。
§4 管理 人报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “ 为国民创
造财富 ” 是博时的使命。 博时的投资理念是 “ 做投资价值的发现者 ” 。 截至 2016 年 6 月 30
日， 博时基金公司共管 理 117 只开放式基金， 并受全国社会保障基金理事会委托管理部博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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分社保基金， 以及多个企业年金账户。 资产管理净值总规模达 4,598.72 亿元人民币， 其
中公募基金资产规模 2497.59 亿元人民币， 累计分红 724.58 亿元人民币， 是目前我国资
产管理规模最大的基金公司之一，养老金资 产管理规模在同业中名列前茅。
1 、基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，2016 年二季度，博时旗下基金业绩依然领先。
截至 6 月 30 日，偏股 型基金中，行业轮动、创业成长、博时主题基金，今年以来
净值增长率在同类型 374 只基金中排名前 1/10 ；标准指数股票型基金中，博时淘金 100
大数据、 博时上证自然资源 ETF 、 中证银行指 数分级基金， 今年以来净值增长率在同类
型 326 只基金中都排名在前 1/8 ；ETF 联接基 金里， 上证资源 ETF 联接今年以来净值增
长率在同类 66 只中排名第二；灵活配置型基金里，博时灵活配置 A 今年以来净值增长
率在同类 290 只排名前 1/10 ； 保本型基金里， 博时招财一号保本混合， 今年以来净值增
长率在同类 51 只中排名前 1/7 ； 博时黄金 ETF 场外 D 类今年以来净 值增长率为 27.5% ，
在同类 8 只排名第一。
固定收益方面， 长期标准债券型基金中， 博时信用债纯债基金今年以来净值增长率
在同类排名前 1/8 ； 指数债券型基金里， 博时上证企债 30ETF 今年 以来净值增长率在同
类排名前 1/8 ；货币市场基金里，博时外服货币，今年以来净值增长率在同类 194 只排
名第四，博时现金收益货币，今年以来净值增长率在同类 194 只基金中排名前 2/5 ；博
时安丰 18 定期开放债券，今年以来净值增长率在同类 45 只中排名第四。
QDII 基金中， 博时亚 洲票息， 今年以来至 6 月 30 日净值增长 7.12% ， 在同类 QDII
债券基金 11 只中排名第二。
2 、其他大事件
?2016 年 6 月 24 日， 由南方日报主办的一年一度 “ 金榕奖” 南方金融大 奖系列评选正
式揭晓， 博时基金董事长张光华荣膺 “ 2016 南方金融领导力年度大奖 ” ， 博时基金基金经
理魏桢荣获 “ 2016 南方金融年度投资理财师 ” 称号。
?由中国基金报、香山财富论坛、深圳市政府金融办、国泰基金联合主办的 “ 中国机
构投资者峰会暨财富管理国际论坛 ” 2016 年 5 月 13 日在深举行。 博时旗下博时信用债券
获得“ 五年持续回报积极债券型明星基金奖 ” 。
?2016 年 5 月 10 日， 由 上海证券报主办的 2016 中国基金业峰会暨第十三届 “ 金基金”
奖颁奖典礼在上海举办，博时基金凭借在固定收益投资领域的突出表现，荣获 “ 2015 年
度金基金 · 债券投资回报基金管理公司 ” 大奖。 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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?2016 年 3 月 27 日， 第十三届中国基金业金牛奖揭晓， 博时基金凭借在固定收益产
品出色的业绩表现摘得了基金业的 “ 奥斯卡” 奖---- “ 固定收益投资金牛 基金公司 ” 奖。 wind
数据显示， 2015 年博时 基金旗下 10 只纯债产品平均收益率达 12.65% ， 其中 6 只定期开
放债基平均收益率更高达 15.17% ， 博时安丰 18 个月定期开放债券和博时双月薪双双夺
得同类基金收益榜冠军。
?2016 年 3 月 15 日， 由腾讯证券主办的 《 “ 挑战 机遇” 315 评选——投资者最认同的
券商、基金领军人物》 评选活动日前揭晓，博 时基金董事长张光华先 生获评 “ 投资者最
认同的公募基金领军人物 ” ，网络票选高居第二位。
?2016 年 1 月 18 日， 大众证券报 “ 2015 中国基金风云榜 ” 上， 博时创业成长 （050014）
荣获 2015“ 最受投资者喜爱基金 ” 奖、博时安丰 18 个月定开债（160515）荣获 2015“ 最
佳固定收益型基金 ” 奖。
?2016 年 1 月 15 日， 2016 年金融理财创新与发展论坛暨第六届 “ 金貔貅 ” 奖颁奖盛典
在京举办， 博时基金获评年度金牌品牌力、 金牌创新力两项大奖； 博时 “ 存金宝” 获年度
金牌创新力金融产品奖。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
曾鹏 基金经 理
2013-01-1
8
- 11.3
2005 年起先 后在上 投摩 根 基金、
嘉实基金从事研究、投资工作。
2012 年加入 博时基 金管 理 有限公
司， 历任 投资 经理 、 博 时混 合基金
的基金 经理， 现任 博时 新兴 成长混
合基金 的基 金经 理。
肖瑞瑾
资深研 究员 兼
基金经 理助 理
2015-06-1
5
- 4
2012 年加入 博时基 金， 现 任研究
部资深 研究 员兼 基金 经理 助理
注：上 述任 职日 期、 离任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其
各项实施细则、 基金合同和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、 勤勉尽责、 取
信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 为基金持有人谋求最大利益。 本报博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 没有损害基金持有人利益的行
为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
本基金年初以来， 行业配置趋于均衡， 以降低组合的波动性， 应对市场系统性风险。
行业层面，在继续侧重于 TMT 新兴成长行业的同时，配置了以新能源、国防军工、白
酒为代表的有高行业景气度支撑的板块。 相比去年， 我们的行业配置思路趋于均衡， 在
继续看好科技创新这一主线同时， 对国企改革、 军工信息化、 新能源、 半导体等享受政
策 红 利 的 板 块 进行 深 度研 究 和 配 置 。 我们 观 察到 ， 国 内 经 济 体系 改 革已 经 进 入 深 水 区 ，
旧体制的打破与重构将催生新的投资机会。
回顾上半年，我们的 调 仓相对温和，为规避 系 统性风险，我们维持 较 低仓位运作，
并适度配置了低估值、低弹性品种以对冲波动性。2 月中旬以来，在人民币汇率走稳以
及大宗商品价格背景下市场逐步企稳反弹， 我们顺势提升了仓位， 并参与了新能源、 国
防 军 工 、 集成 电 路、VR/AR 等 热点 板 块投 资机 会 ， 有效 获 取 了反 弹收 益 ， 有效 保 证 了
基金持有人利益。
展望下半年， 市场在经历了年初快速下跌后， 投资者信心仍显不足， 市场仍处于休
养生息期。 在热点主题轮动背景下， 部分中小市值个股涨幅已经较大， 低估值高股息蓝
筹个股也在 7 月初迎来难得上涨期， 因此我们对下半年市场整体看法趋于谨慎。 但在流
动性持续宽松预期及经济转型预期下， 我们仍然继续看好新兴成长行业的超额收益， 相
比上半年， 我们更为关注行业空间大且景气度高， 估值合理、 具备成长性的优质龙头企
业，有望长期跑赢市场。 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至2016 年 6 月30 日 ，本基金份额净值为 0.695 元，累计份额净值为 3.178 元，
报告期内净值增长率为-20.21%，同期业绩基准涨幅为-12.50%。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
我们维持前期观点， 宏观经济整体仍在底部运行， 美元加息暂缓与人民币汇率走稳，
二季度市场如期迎来反弹窗口期。 展望三季度， 供给侧改革继续推进， 国内经济改革步
入攻坚阶段， 政策红利将逐步释放， 预计国企改革将在今年三季度提速。 但由于部分中
小市值个股涨幅已经较大， 我们对三季度观点较之前趋于谨慎， 关注对象更多集中在大
市场空间、高景气度的行业及其中的优质龙头。
我们对 2016 年三季度 市场的 总体看法是淡化指数，强化结构。配置思路仍将聚焦
在新能源、 军工、 半导体、 消费电子、 人工智能等高景气度行业中发掘估值合理、 基本
面预期有重大变化的个股。 此外， 我们中长期 看好中小市值国企改革以及质地优良的民
参军企业，预计将享受到本轮的改革政策红利。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金
资产估值的公平、 合理， 有效维护投资人的利益， 设立了博时基金管理有限公司估值委
员会（以下简称 “ 估 值委 员 会 ” ） ， 制定 了 估值 政 策 和 估 值 程序 。 估值 委 员 会 成 员 由主
管运营的副总经理、 督察长、 投资总监、 研究部负责人、 风险管理部负责人、 运作部负
责人等成员组成， 基金经理原则上不参与估值委员会的工作， 其估值建议经估值委员会
成员评估后审慎采用。 估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历， 具备良好的专业
经验和专业胜任能力， 具有绝对的独立性。 估值委员会的职责主要包括有： 保证基金估
值的公平、 合理； 制订健全、 有效的估值政策和程序； 确保对投资品种进行估值时估值
政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管银行有责任要求基金管
理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的
相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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在银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报告 期内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托管 人报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
2016 年上半年度，基金托管人在博时新兴成长混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议， 尽职尽责
地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
2016 年上半年度， 博时基金管理有限公司在博时新兴成长混合型证券投资基金投资
运 作 、 基 金 资 产净 值 的计 算 、 基 金 份 额申 购 赎回 价 格 的 计 算 、基 金 费用 开 支 等 问 题 上 ，
托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管 人对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
2016 年上半年度， 由博时基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关博时新
兴成长混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务
会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、 准确、完整。
§6 半年 度财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主体：博时新兴成长混合型证券投资基金
报告截止日：2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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资产
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年12 月31 日
资产： - -
银行存 款 307,731.77 2,611,946.28
结算备 付金 449,268,186.39 482,137,052.24
存出保 证金 1,350,542.76 2,890,096.76
交易性 金融 资产 3,812,366,481.83 4,913,742,865.88
其中： 股票 投资 3,812,366,481.83 4,913,742,865.88
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 44,693,241.91 -
应收利 息 262,396.16 391,354.37
应收股 利 - -
应收申 购款 1,475,779.66 356,616.03
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 4,309,724,360.48 5,402,129,931.56
负债和所有者权益
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 21,240,596.98
应付赎 回款 9,494,104.39 8,697,238.02
应付管 理人 报酬 5,067,150.80 6,848,748.35
应付托 管费 3,361,615.43 5,209,644.60
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 6,233,991.73 5,291,757.81
应交税 费 47,234.40 47,234.40
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,594,834.39 1,494,321.20
负债合计 25,798,931.14 48,829,541.36
所有者权益： - -
实收基 金 1,643,747,171.48 1,638,391,142.24
未分配 利润 2,640,178,257.86 3,714,909,247.96 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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所有者权益合计 4,283,925,429.34 5,353,300,390.20
负债和所有者权益总 计 4,309,724,360.48 5,402,129,931.56
注： 报 告截 止日 2016 年 6 月 30 号， 基 金份 额总 额 6,166,508,104.05 份。 其 中基 金份额 净 值 0.695
元。
6.2 利润 表
会计主体： 博时新兴成长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 -1,033,106,583.69 4,772,473,239.81
1.利息 收入 4,560,473.33 7,005,043.83
其中： 存款 利息 收入 4,555,191.28 6,661,092.51
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 5,282.05 343,951.32
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -684,220,417.20 4,624,971,530.77
其中： 股票 投资 收益 -691,340,405.46 4,609,297,852.10
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 7,119,988.26 15,673,678.67
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -353,580,274.73 139,708,908.59
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 133,634.91 787,756.62
减：二、费用 47,101,596.83 116,226,985.57
1．管 理人 报酬 30,368,871.59 71,507,190.77
2．托 管费 5,061,478.55 11,917,865.15
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 11,440,146.82 32,554,555.28
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 231,099.87 247,374.37
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -1,080,208,180.52 4,656,246,254.24
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -1,080,208,180.52 4,656,246,254.24 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页共 27 页
6.3 所有 者权益 （基 金净 值） 变动表
会计主体： 博时新兴成长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,638,391,142.24 3,714,909,247.96 5,353,300,390.20
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -1,080,208,180.52 -1,080,208,180.52
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
5,356,029.24 5,477,190.42 10,833,219.66
其中：1.基 金申 购款 73,287,728.16 107,483,794.63 180,771,522.79
2.基金 赎回 款 -67,931,698.92 -102,006,604.21 -169,938,303.13
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,643,747,171.48 2,640,178,257.86 4,283,925,429.34
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,695,825,873.46 5,160,705,170.38 8,856,531,043.84
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 4,656,246,254.24 4,656,246,254.24
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-1,953,476,274.31 -5,346,931,656.36 -7,300,407,930.67
其中：1.基 金申 购款 283,390,039.17 817,902,774.87 1,101,292,814.04
2.基金 赎回 款 -2,236,866,313.48 -6,164,834,431.23 -8,401,700,744.71
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,742,349,599.15 4,470,019,768.26 6,212,369,367.41 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4，财务报表由下列负责人签署：
—————————
—————————
—————————
基金管理人负责人： 江向阳 ，主管会计工作负责人：王德英，会计机构负责人：成江
6.4 报表 附注
6.4.1 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题
的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102
号 《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、 财税[2005]107 号 《关于股息红利有关
个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3 ） 对 基 金 取 得 的企业 债 券 利 息 收 入 ， 由发行 债 券 的 企 业 在 向 基金派 发 利 息 时 代
扣代缴 20％的个人所得税，暂不征收企业所得税。2013 年 1 月 1 日以前，对基金取得
的股票的股息、 红利收入， 由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂减按 50％计入个人
应纳税所得额，依照现行税法规定即 20％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
自 2013 年 1 月 1 日起 ，对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限
在 1 个月以内（含 1 个 月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在 1
个月以上至 1 年（含1 年）的，暂减按 50％计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，
暂减按25％计入应纳税所得额。
（4） 基金卖出股票按 0.1％的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易
印花税。 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.3 关联方 关系
6.4.3.1 本 报告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
博时基 金管 理有 限公 司 (“ 博时基 金 ”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
交通银 行股 份有 限公 司 (“ 交通银 行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
招商证 券股 份有 限公 司 (“ 招商证 券 ”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.4.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
招商证 券 289,608,390.67 3.53% 1,020,159,398.59 5.10%
6.4.4.1.2 权 证交 易
无。
6.4.4.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
招商证 券 269,713.83 4.10% 269,713.83 4.33%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期 占当期 佣金 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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佣金 总量的 比例 金总额 的比 例
招商证 券 928,746.92 5.59% - -
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，以 扣除 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取的 证管 费、 经
手费后 的净 额列 示。
该类佣 金协 议的 服务 范围 还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务
等。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 30,368,871.59 71,507,190.77
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,271,582.56 15,428,160.30
注： 支付 基金 管理 人博 时 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的 年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 × 1.5% / 当年 天数 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,061,478.55 11,917,865.15
注：支 付基 金托 管人 交通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值 0.25% 的 年费 率计提 ，逐 日累 计
至每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 × 0.25% / 当年 天数。
6.4.4.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
无。
6.4.4.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.4.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
6.4.4.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 307,731.77 106,834.60
16,368,491.6
6
152,430.44
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人交 通银 行保 管，按 约定 利率 计息 。
2、 本 基金 用于 证券 交易 结 算的资 金通 过 “ 交通 银行 基 金托管 结算 资金 专用 存款 账户 ” 转存 于中 国
证券登 记结 算有 限责 任公 司， 按 约定 利率 计息。 于 2015 年 6 月 30 日的 相关 余额 在资产 负债 表中 的 “ 结
算备付 金 ” 科目 中单 独列 示 (2014 年 6 月 30 日： 同) 。
6.4.4.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无（上年度可比区间：无）。
6.4.5 期末（2016 年6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.5.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元
6.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00280
5
丰元
股份
2016-0
6-29
2016-0
7-07
新股
未上
市
5.80 5.80 971.00
5,631.
80
5,631.
80
-
60196
6
玲珑
轮胎
2016-0
6-24
2016-0
7-06
新股
未上
市
12.98 12.98
15,341
.00
199,12
6.18
199,12
6.18
-
60301
6
新宏
泰
2016-0
6-23
2016-0
7-01
新股
未上
市
8.49 8.49
1,602.
00
13,600
.98
13,600
.98
-
30052
0
科大
国创
2016-0
6-30
2016-0
7-08
新股
未上
10.05 10.05 926.00
9,306.
30
9,306.
30
- 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页共 27 页
市
60118
6
中国
铁建
2015-0
7-16
2016-0
7-17
非公
开发
行认
购
8.00 9.87
25,000
,000.0
0
200,00
0,000.
00
246,75
0,000.
00
-
6.4.5.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60057
6
万家文
化
2016-04
-11
公告重
大事项
22.35 - -
2,000,000.0
0
42,240,049.12
44,700,000.0
0
-
60073
4
实达集
团
2016-04
-20
公告重
大事项
14.60 - 15.63
1,999,990.0
0
24,384,317.55
29,199,854.0
0
-
60161
1
中国核
建
2016-06
-30
公告重
大事项
20.92
2016-0
7-01
23.01 37,059.00 128,594.73 775,274.28 -
00263
1
德尔未
来
2016-06
-29
公告重
大事项
26.60 - -
2,000,000.0
0
41,113,970.65
53,200,000.0
0
-
00206
5
东华软
件
2015-12
-22
公告重
大事项
18.72
2016-0
7-04
22.59
1,999,993.0
0
51,594,459.82
37,439,868.9
6
-
00238
9
南洋科
技
2016-02
-03
公告重
大事项
15.80 - -
8,999,759.0
0
195,214,499.5
8
142,196,192.
20
-
30006
1
康耐特
2016-05
-05
公告重
大事项
28.82
2016-0
7-21
31.56
3,903,642.0
0
101,404,895.0
2
112,502,962.
44
-
注： 本基 金截 至 2015 年 06 月 30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
6.4.5.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.5.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
无。
6.4.5.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
无。
6.4.6 有助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016 年6 月30 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的
余额为
3,556,664,387.65
元， 属于第二层级的余额为 255,702,094.18 元， 无属
于第三层级的余额。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市 的 股票，若出现重大事 项 停牌、交易不活跃(包括 涨 跌 停 时 的
交易不活跃)、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层次还
是第三层次。
(i) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(a) 非持续的以公允价值计 量的金融工具
于2016 年6 月30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(b) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项
§7 投资 组合报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ） 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1 权益投 资 3,812,366,481.83 88.46
其中： 股票 3,812,366,481.83 88.46
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 449,575,918.16 10.43
7 其他各 项资 产 47,781,960.49 1.11
8 合计 4,309,724,360.48 100.00
7.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 2,643,060,324.96 61.70
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 247,525,274.28 5.78
F 批发和 零售 业
73,899,854.00 1.73
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
685,928,717.25 16.01
J 金融业
- -
K 房地产 业
82,809,790.64 1.93
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
20,126.10 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
59,278,962.60 1.38
S 综合
19,843,432.00 0.46 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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合计 3,812,366,481.83 88.99
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于基金管理人网站
的半年度报告正文。
7.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300065 海兰信 206,820,694.41 3.86
2 300261 雅本化 学 182,347,148.29 3.41
3 600476 湘邮科 技 170,150,504.09 3.18
4 600037 歌华有 线 157,690,096.71 2.95
5 002273 水晶光 电 152,370,875.95 2.85
6 603318 派思股 份 147,937,058.54 2.76
7 300352 北信源 119,111,027.04 2.23
8 002574 明牌珠 宝 118,267,367.23 2.21
9 300251 光线传 媒 103,000,582.41 1.92
10 300061 康耐特 101,404,895.02 1.89
11 000568 泸州老 窖 100,754,859.27 1.88
12 600156 华升股 份 90,716,961.37 1.69
13 000070 特发信 息 85,980,884.46 1.61
14 300364 中文在 线 80,382,142.79 1.50
15 002338 奥普光 电 79,674,567.25 1.49
16 300383 光环新 网 79,458,719.10 1.48
17 300183 东软载 波 73,255,911.02 1.37
18 002305 南国置 业 71,071,382.64 1.33
19 002230 科大讯 飞 70,520,041.40 1.32
20 000702 正虹科 技 68,419,734.35 1.28
注：本 项的 “ 买 入金 额 ” 均 按买入 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费
用。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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（％）
1 600105 永鼎股 份 269,553,823.82 5.04
2 002049 紫光国 芯 253,186,645.29 4.73
3 002739 万达院 线 196,347,006.72 3.67
4 000738 中航动 控 191,710,623.34 3.58
5 002574 明牌珠 宝 158,921,939.54 2.97
6 603318 派思股 份 153,987,294.72 2.88
7 600037 歌华有 线 149,168,566.94 2.79
8 002268 卫士通 130,896,587.23 2.45
9 001696 宗申动 力 117,105,171.30 2.19
10 600156 华升股 份 116,047,404.15 2.17
11 300251 光线传 媒 111,241,835.32 2.08
12 300352 北信源 110,770,227.17 2.07
13 000785 武汉中 商 103,530,131.86 1.93
14 300168 万达信 息 103,000,000.00 1.92
15 600990 四创电 子 92,976,434.24 1.74
16 300156 神雾环 保 91,883,345.08 1.72
17 002445 中南文 化 84,865,427.73 1.59
18 002038 双鹭药 业 79,144,288.03 1.48
19 300364 中文在 线 79,085,944.91 1.48
20 600476 湘邮科 技 76,755,633.51 1.43
注： 本项 “ 卖 出金 额 ” 均 按 卖出成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 4,072,532,727.13
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 4,128,988,430.99
注： 本 项 “ 买入 股票 成本 ” 、 “ 卖出 股票 收入 ” 均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
本基金报告期末未持有债券。
7.6 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金报告期末未持有债券。
7.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风险管理
的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货 。 套期保值将主要采用流动
性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 并
结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分 考 虑股指期货的收益性 、 流动性及风险特征， 通 过资产配置、
品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法规的规
定执行。
7.11 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本期 国债 期货投 资政 策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
7.11.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资组合 报告 附注
7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的 股 票 。
7.12.3 期末 其他各 项资 产构 成 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,350,542.76
2 应收证 券清 算款 44,693,241.91
3 应收股 利 -
4 应收利 息 262,396.16
5 应收申 购款 1,475,779.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 47,781,960.49
7.12.4 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有可转债。
7.12.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002389 南洋科 技 142,196,192.20 3.32
公告重 大事
项
2 300061 康耐特 112,502,962.44 2.63
公告重 大事
项
3 601186 中国铁 建 246,750,000.00 5.76
非公开 发行
认购
7.12.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
326,296 18,898.51 40,102,478.85 0.65% 6,126,405,625.20 99.35%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 25,779.75 0.00%
8.3 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
1 、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；
2 、本基金的基金经理未持有本基金。
9
开 放式基 金份 额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年 7 月 6 日） 基金 份额 总额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 6,146,415,558.37
本报告 期 基 金总 申购 份额 274,935,167.42
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 254,842,621.74
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,166,508,104.05
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 报告 期内 改聘会计 师事 务所情 况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 为本博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金提供审计服务。
10.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有
受到监管 部门稽查或处罚等情况。
10.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
渤海证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
广发华 福 1 - - - - -
中银国 际 2 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
华林证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
浙商证 券 2 - - - - -
瑞银证 券 2 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
天源证 券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
中富证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
华西证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
兴业证 券 2 3,994,774,663.33 48.71% 2,921,386.29 44.37% -
方正证 券 2 1,805,487,174.28 22.02% 1,681,451.19 25.54% -
齐鲁证 券 2 1,070,867,252.35 13.06% 783,127.80 11.89% -
申银万 国 2 410,241,850.85 5.00% 382,057.04 5.80% - 博时新兴成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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中金公 司 1 337,928,380.60 4.12% 314,714.24 4.78% -
招商证 券 1 289,608,390.67 3.53% 269,713.83 4.10% -
国金证 券 1 91,737,122.91 1.12% 67,086.77 1.02% -
华安证 券 1 90,679,933.35 1.11% 84,447.45 1.28% -
安信证 券 1 85,746,333.87 1.05% 62,706.63 0.95% -
国泰君 安 2 23,227,729.96 0.28% 16,986.50 0.26% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通
知》（ 证监 基字[2007]48 号）的 有关 规定 要求 ，我 公司在 比较 了多 家证 券经 营机构 的财 务状 况、 经
营状况 、研 究水 平后 ，向 多家券 商租 用了 基金 专用 交易席 位。
1、基 金专 用交 易席 位的 选 择标准 如下 ：
(1) 经营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
(2) 具备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
(3) 具有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 ， 包 括但 不 限于： 有较 好的 研究 能力 和 行业分 析能 力，
能及时 、全 面地 向公 司提 供高质 量的 关于 宏观 、行 业及市 场走 向、 个股 分析 的报告 及丰 富全 面的 信
息服务 ；能 根据 公司 所管 理基金 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告， 具有 开发 量化投 资组 合模 型的 能
力；能 积极 为公 司投 资业 务的开 展， 投资 信息 的交 流以及 其他 方面 业务 的开 展提供 良好 的服 务和 支
持。
2、基 金专 用交 易席 位的 选 择程序 如下 ：
(1) 本基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 。
(2) 基金管 理人 和被 选中 的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议 。
博时基金管理有限公 司
二〇一六年八月二十 五日
