中 邮 核 心 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
半年度报告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月25 日
中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
中邮核心成长混合型证券 投资基金管理人- 中 邮 创 业基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 的董 事 会 及 董 事
保证本报告所 载资料不 存 在虚假记载、 误导性陈 述 或重大遗漏， 并对其内 容 的真实性、 准确性和
完整性 承担 个别 及连 带责 任。本 半年 度报 告已 经全 部独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 （ 简称 ： 中 国 农业银 行） 根据 本基 金合 同规定 ， 于2016
年 08 月 24 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、收 益分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不 保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 正。
本报告 财务 资料 未经 审计.
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中邮核 心成 长混 合
基金主 代码 590002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 8 月 17 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 10,131,531,696.28 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 以 追 求长 期资 本增 值为 目的 ， 通过 投资 于具 有核 心竞
争 力 且能 保持 持续 增长 的企 业 ，在 充分 控制 风险 的前
提 下 ，分 享中 国经 济快 速增 长 的成 果和 实现 基金 资产
的长期 稳定 增值 。
投资策 略 本 基 金在 投资 策略 上充 分体 现 “核 心” 与“ 成长 ”相
结合的 主线 。
“ 核 心” 体现 在通 过自 上而 下 的研 究， 寻找 促使 宏观
经 济 及产 业政 策、 行业 及市 场 演化 的核 心驱 动因 素，
把 握 上述 方面 未来 变化 的趋 势 ；从 公司 治理 、公 司战
略、比 较优 势等 方面 来把 握公司 核心 竞争 优势 。
“ 成 长” 主要 是指 通过 建立 成 长性 估值 模型 来分 析评
价 公 司的 成长 价值 ，并 进行 横 向比 较来 发现 具有 持续
成长优 势的 公司 ，从 而达 到精选 个股 的目 的。
1、资 产配 置策 略
本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中， 主要 采取 “ 自
上 而 下” 为主 的投 资方 法， 做 出资 产配 置及 投资 组合
的 构 建， 并根 据宏 观、 产业 景 气、 市场 变化 及时 调整
资产配 置比 例。
本 基 金采 用战 略性 资产 配 置 为 主、 战术 性资 产配 置为
辅 的 配置 策略 ：战 略性 资产 配 置首 先要 确定 各类 资产
的 预 期回 报率 和波 动率 ，然 后 再按 照要 求对 满足 风险
收 益 目标 的资 产进 行混 合； 战 术性 资产 配置 增加 了对
市 场 短期 趋势 判断 的重 视， 把 握时 机进 行仓 位调 整和
波段操 作， 一般 用于 短期 的资产 配置 。
2、股 票投 资策 略
（1） 行业 配置 策略
本 基 金行 业配 置在 资产 配置 的 基础 上， 遵循 自上 而下
方式。 具体 方法 是： 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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基 于全 球视 野下 的产 业周期 的分 析和 判断
基于 行业 生命 周期 的分 析
基于 行业 内产 业竞 争结 构的分 析
（2） 个股 选择 策略
在 选 定的 行业 中， 选择 那些 具 有明 显竞 争优 势、 持续
成 长 能力 强且 质量 出色 的企 业 。股 票的 选择 和组 合构
建通过 以下 几个 方面 进行 ：
企业 在行 业中 的地 位和 核心竞 争力
根据迈 克尔 ?波 特的 竞争 理 论， 本 基金 重点 投资 那些 拥
有 特 定垄 断资 源或 不可 替代 性 技术 或资 源优 势， 具有
较 高 进入 壁垒 或者 较强 定价 能 力， 具有 核心 竞争 力的
行业。
高成 长性
对 每 一个 行业 ，分 析其 所处 的 生命 周期 阶段 。本 基金
将 重 点投 资处 于成 长期 的行 业 ，对 这些 行业 给予 相对
较高估 值。
企业 的质 量
本 基 金认 为， 只有 注重 企业 成 长的 质量 和综 合治 理能
力才能 准确 发掘 公司 的内 在价值 ，降 低投 资风 险。
本 基 金认 为， 通过 上面 核心 竞 争力 、成 长性 和企 业质
量 三 个方 面的 综合 评价 而选 择 出的 企业 将会 充分 反映
本 基 金“ 核心 成长 ”的 投资 理 念， 同时 再辅 以科 学、
全 面 的风 险控 制， 可以 有效 保 障本 基金 实现 长期 稳定
增值的 投资 目标 。
3、债 券投 资策 略
(1)久 期管 理
久 期 管理 是债 券组 合管 理的 核 心环 节， 是提 高收 益、
控制风 险的 有效 手段 。
(2)期 限结 构配 置
本 基 金将 在确 定组 合久 期后 ， 结合 收益 率曲 线变 化的
预 测 ，进 行期 限结 构的 配置 。 主要 的配 置方 式有 ：梯
形组合 、哑 铃组 合、 子弹 组合。
(3)确 定类 属配 置
类 属 配置 主要 体现 在对 不同 类 型债 券的 选 择 ，实 现债
券组合 收益 的优 化。
(4)个 债选 择
本 基 金在 综合 考虑 上述 配置 原 则基 础上 ，通 过对 个体
券种的 价值 分析 ， 重 点考 察各券 种的 收益 率、 流动 性、
信用等 级， 选择 相应 的最 优投资 对象 。
4、权 证投 资策 略
本 基 金将 因为 上市 公司 进行 股 权分 置改 革、 或增 发、
配 售 等原 因被 动获 得权 证， 或 者在 进行 套利 交易 、避
险 交 易等 情形 下主 动投 资权 证 。本 基金 进行 权证 投资
时， 运 用数 量化 期权 定价 模型， 确定 其合 理内 在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合。 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深300 指 数，
债券部 分的 业绩 比较 基准 为中国 债券 总指 数。
本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 ：
沪深 300 指数 × 80% ＋中 国 债券总 指数 ×20 %
沪深 300 指 数是 沪深 证券 交易所 第一 次联 合发 布的 反
映 A 股 市场 整体 走势 的指 数，由 中证 指数 公司 编制 和
维护， 是在 上海 和深 圳证 券市场 中选 取 300 只 A 股作
为 样 本编 制而 成的 ，指 数样 本 覆盖 了沪 深市 场六 成左
右的市 值， 具有 良好 的市 场代表 性。 沪 深 300 指数 引
进 国 际指 数编 制和 管理 的经 验 ，编 制方 法清 晰透 明，
具 有 独立 性和 良好 的市 场流 动 性； 与市 场整 体表 现具
有 较 高的 相 关 度， 且指 数历 史 表现 强于 市场 平均 收益
水 平 。因 此， 本基 金认 为， 该 指数 能够 满足 本基 金的
投资管 理需 要。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 风险 与预 期收 益高 于债
券 型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股 票型 基金 ，属 于证
券投资 基金 中的 中等 风险 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有
限公司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 林葛
联系电 话 010-82295160 —157 010-66060069
电子邮 箱 houyc@postfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
010－58511618 95599
传真 010-82295155 010-68121816
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.postfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -1,118,774,083.82
本期利 润 -1,690,021,512.32
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1649
本期基 金份 额净 值增 长率 -17.18%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1795
期末基 金资 产净 值 8,312,871,424.52
期末基 金份 额净 值 0.8205
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩
指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字；3. 期
末可供分配利润采 用期末 资产负债表中未分 配利润 与未分配利润中已 实现部 分的孰低数( 为 期末
余额， 不是 当期 发生 额) 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.61% 1.65% -0.23% 0.79% 5.84% 0.86%
过去三 个月 4.75% 1.79% -1.50% 0.81% 6.25% 0.98%
过去六 个月 -17.18% 2.90% -12.05% 1.47% -5.13% 1.43%
过去一 年 -22.27% 3.35% -22.57% 1.84% 0.30% 1.51%
过去三 年 84.55% 2.38% 40.37% 1.47% 44.18% 0.91%
自基金 合同
生效起 至今
-17.95% 2.02% -16.30% 1.53% -1.65% 0.49%
注：所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
本基金 业绩 衡量 基准 ＝沪 深 300 收益 率 × 80% ＋中 国 债券总 指数 收益 率 × 20%
沪深300 指 数作 为按 流通 股本加 权的 跨两 市蓝 筹股 指数， 其指 数样 本股 市值 覆盖了 上交 所和 深交
所上市 的所 有股 票市 值 的70%， 具有 较强 的代 表意 义 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合
同要求 ， 基 准指 数中 沪 深300 指 数和 中国 债券 总指 数每日 分别 计算 收益 率， 然后 按 80% 、20%的比
例采取 再平 衡， 再用 循环 计算的 方式 得到 基准 指数 的时间 序列 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于 2006 年 5 月 8 日 ，截 至 2016 年 6 月 30
日， 本公 司共 管理27 只 开 放式基 金产 品 ， 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成
长混合型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券
投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
中邮战略新兴 产业混合 型 证券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券
型证券投资基 金、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投资基
金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金 驿站 货币 市场 基金 、
中邮核心科技 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮
稳健添利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创业 新 优势灵活配置 混合型证 券 投资基金、 中邮新思
路灵活配置混 合型证券 投 资基金、中邮 尊享一年 定 期开放灵活配 置混合型 发 起式证券投 资基金、
中邮绝对收益 策略定期 开 放混合型发起 式证券投 资 基金、中邮风 格轮动灵 活 配置混合型 证券投资
基金、中邮纯 债聚利债 券 型证券投资基 金、中邮 增 力债券型证券 投资基金 、 中邮低碳 经 济灵活配
置混合 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
邓立新
基金经
理
2011 年 5 月 21
日
- 24 年
邓 立 新先 生 ：曾 任中 国工
商 银 行北 京 珠市 口办 事处
交 换 员、 中 国工 商银 行北
京 信 托投 资 公司 白塔 寺证
券 营 业部 副 经理 兼团 支部
书 记 、华 夏 证券 有限 公司
北 京 三里 河 营业 部交 易部
经 理 、首 创 证券 有限 责任
公 司 投资 部 职员 、中 邮创
业 基 金管 理 股份 有限 公司
基 金 交易 部 总经 理、 投资
研 究 部投 资 部总 经理 ，现
任 公 司投 资 总监 兼邓 立新
投 资 工作 室 总负 责人 、中
邮 核 心成 长 混合 型证 券投
资 基 金基 金 经理 、中 邮核
心 优 势灵 活 配置 混合 型证
券 投 资基 金 基金 经理 、中
邮 创 新优 势 灵活 配置 混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 中邮 风 格轮 动灵 活配
置 混 合型 证 券投 资基 金基
金 经 理、 中 邮低 碳经 济灵
活 配 置混 合 型证 券投 资基
金基金 经理 。
刘田
基金经
理
2015 年12 月 24
日
- 2 年
硕 士 研究 生 ，曾 任北 京凯
盛 旭 日电 子 科技 有限 公司
销 售 工程 师 、中 邮创 业基
金 管 理股 份 有限 公司 研究
部 研 究员 ， 现任 中邮 创业
基 金 管理 股 份有 限公 司中
邮 核 心成 长 混合 型证 券投
资 基 金基 金 经理 兼中 邮创中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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新 优 势灵 活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 。
注：基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的《关
于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
报 告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期内，我 们继续秉 承 “重点布局新 经济，灵 活 参与主题轮动 ”的投资 策 略。我们认为 市中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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场处于底部区 间，短期 来 看并无显著增 量资金入 市 ，但是市场的 整体风险 可 控；因此我 们认为市
场依然 以存 量博 弈和 主题 轮动为 主。 整体 上看 ，2016 年上 半年 ， 我 们继 续采 用相对 灵活 的仓 位控
制策略 ，在 积极 布 局 长期 看好的 “新 经济 ”的 同时 也使用 部分 仓位 参与 主题 型投资 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 0.8205 元，累 计净 值 0.8205 元 。 本报告 期份 额
净值增 长率 为-17.18% ， 同 期业绩 比较 基准 增长 率为-12.05% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
短期来 看， 市场 处于 底部 区域， 外围 事件 性负 面影 响对国 内市 场的 影响 愈发 弱化, 市场 风险 偏
好缓慢回升； 从中长期 来 看 “松货币宽 财政 ”的 大 环境将支撑资 产价格持 续 上行，监管 层有效应
对股灾、积极 构建开放 有 序金融市 场的 诸多举措 将 有利于市场的 长期健康 发 展，长期市 场依然向
好。
在转型调结构 的过程中 ， 创新依然是驱 动经济增 长 最主要的动力 。我们认 为 ，在通胀风险 和
汇率风 险可 控的 基础 上， 转型依 然是 经济 自身 和资 本市场 的最 强音 。 “新 经济 ” 对 “旧 经济 ” 的 替
代将呈现出持 续化、立 体 化、全面化的 趋势。我 们 预计，无论是 政策引导 下 的云计算、 大数据、
网络安全、高 端制造等 领 域的结构性弯 道超车， 还 是经济内生催 化下在体 育 、文化、健 康等新兴
消费领域迸发 出的成长 性 机会，都会成 为市场持 续 关注的热点和 主题。我 们 认为未来市 场格局会
是“慢 牛震 荡+ 主题 轮动+ 新经济 愈发 向好 ”的 特点 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况，本基 金未能满 足 利润分配条件 ，
故未进 行利 润分 配。 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 ——中 邮创业基
金管理 股份 有限 公 司2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日基 金的 投资 运作 ， 进行了 认真 、 独 立的
会计核算和必 要的投资 监 督，认真履行 了托管人 的 义务，没有从 事任何损 害 基金份额持 有人利益
的行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本托管 人认 为， 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司在 本基金 的投 资运 作、 基金 资产净 值的 计算 、
基金份额申购 赎回价格 的 计算、基金费 用开支及 利 润分配等问题 上，不存 在 损害基金份 额持有人
利益的行为； 在报告期 内 ，严格遵守了 《证券投 资 基金法》等有 关法律法 规 ，在各重要 方面的运
作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理股份 有限公司 的 信息披露事务 符合《证 券 投资基金信息 披
露管理办法》 及其他相 关 法律法规的规 定，基金 管 理人所编制和 披露的本 基 金半年度报 告中的财
务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等信息 真 实、准确、 完整，未
发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人 民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
482,372,337.84 637,936,930.18
结算备 付金
14,966,221.33 24,005,021.76
存出保 证金
3,263,646.67 8,469,827.12
交易性 金融 资产
7,816,011,720.91 9,278,689,254.27
其中： 股票 投资
7,800,654,204.71 9,263,294,262.87
基金投 资
- -
债券投 资
15,357,516.20 15,394,991.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
43,639,231.66 54,608,812.06
应收利 息
947,432.38 586,818.56
应收股 利
- -
应收申 购款
1,214,587.27 1,608,480.08
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
8,362,415,178.06 10,005,905,144.03
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
13,244,683.64 7,879,793.72
应付管 理人 报酬
9,971,352.33 13,095,009.70
应付托 管费
1,661,892.05 2,182,501.60
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7,469,070.82 15,526,895.52
应交税 费
15,571,200.00 15,571,200.00 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 30 页
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,625,554.70 1,431,221.56
负债合 计
49,543,753.54 55,686,622.10
所有者权益：
实收基 金
10,131,531,696.28 10,043,259,344.88
未分配 利润
-1,818,660,271.76 -93,040,822.95
所有者 权益 合计
8,312,871,424.52 9,950,218,521.93
负债和 所有 者权 益总 计
8,362,415,178.06 10,005,905,144.03
注： 报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.8205 元， 基金 份额 总额10,131,531,696.28
份。
6.2 利润表
会计主 体： 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-1,595,219,288.65 9,601,373,536.60
1.利息 收入
6,692,523.66 11,969,299.89
其中： 存款 利息 收入
6,239,900.32 11,518,145.22
债券利 息收 入
452,623.34 451,154.67
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-1,031,215,582.42 9,669,811,355.19
其中： 股票 投资 收益
-1,043,225,217.01 9,647,967,472.56
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
12,009,634.59 21,843,882.63
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-571,247,428.50 -81,610,113.63
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
551,198.61 1,202,995.15
减： 二、费用
94,802,223.67 247,388,250.16 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 30 页
1．管 理人 报酬
58,531,917.40 123,585,390.02
2．托 管费
9,755,319.49 20,597,565.06
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
26,234,213.67 102,908,916.23
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
280,773.11 296,378.85
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-1,690,021,512.32 9,353,985,286.44
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-1,690,021,512.32 9,353,985,286.44
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
10,043,259,344.88 -93,040,822.95 9,950,218,521.93
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -1,690,021,512.32 -1,690,021,512.32
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
88,272,351.40 -35,597,936.49 52,674,414.91
其中：1.基 金申 购款 787,468,975.00 -189,922,147.12 597,546,827.88
2.基金 赎回 款 -699,196,623.60 154,324,210.63 -544,872,412.97
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
10,131,531,696.28 -1,818,660,271.76 8,312,871,424.52
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 30 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
22,079,801,881.72 -7,473,064,429.19 14,606,737,452.53
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 9,353,985,286.44 9,353,985,286.44
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-11,560,895,138.15 -1,296,089,852.77 -12,856,984,990.92
其中：1.基 金申 购款 1,246,564,733.19 155,831,240.85 1,402,395,974.04
2.基金 赎回 款 -12,807,459,871.34 -1,451,921,093.62 -14,259,380,964.96
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
10,518,906,743.57 584,831,004.48 11,103,737,748.05
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下
简称 “ 中国 证监 会” ） 证 监 基金字[2007]219 号 《关 于同意 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 募集
的批复》核 准，由中 邮创 业基金管理 股份有限 公司 依照《中华 人民共和 国证 券投资基金 法》 、 《证
券投资基金 运作管理 办法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定和 《中 邮核心成长 股票型
证券投 资基 金基 金合 同》 发起， 并 于 2007 年 8 月 17 日 募集 成立 。本 基金 为 契约型 开放 式， 存续
期限不 定， 首次 设立 募集 包括认 购资 金利 息共 募 集 14,956,625,039.16 元， 业经北 京京 都会 计师
事务所 有限 责任 公司 北京 京都验 字（2007 ）第 045 号验资 报告 予以 验证 。本 基金的 基金 管理 人 为
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国农业 银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理办法》 等 有关规定和《 中中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 30 页
邮核心成长股 票型证券 投 资基金基金合 同》的有 关 规定，本基金 的投资范 围 为具有良好 流动性的
金融工具，包 括国内依 法 发行上市的股 票、债券 及 法律、法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。在 正常市场 情 况下，本基金 投资组合 中 各类资产占基 金净值的 目 标比例为： 股 票资产
占基金资产的 比例为 60%-95%，债券、 权证、短 期金 融工具以及证 监会允许 投 资的其他金融 工具
占基金资产的 比例为 0%-40% 。 （ 其中，权 证的投资 比 例为基金资产 净值的 0%-3% ，本基金管理 人
管理的 全部 基金 持有 同一 权证的 比例 不超 过该 权证 的 10 ％） ， 并保 持不 低于 基 金资产 净 值 5％ 的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业 会
计准则 》 和中 国证 券业 协 会 2007 年5 月15 日 颁布 的 《 证券 投资 基金 会计 核 算业务 指引 》 、 中国 证
监会 2010 年 2 月 8 日 颁 布的证 监会 公告[2010]5 号《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模版 3 号 〈年
度报告 和半 年度 报告 〉 》 及 中国证 监会 发布 的关 于基 金行业 实务 操作 的有 关规 定。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本公司基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动等 有关信 息。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告 期本 基金 所采 用的 会计政 策与 最近 一期 年度 报告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 估计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期内 本基 金无 差错 更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 30 页
关于实 施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和实务
操作， 本基 金主 要税 项列 示如下 ：
1 ．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
2. 对基金取得 的企业债 券 利息收入，由 发行债券 的 企业在向基金 派发利息 时 代扣代缴 20% 的
个人所得税， 暂不征收 企 业所得税；基 金从公开 发 行和转让市场 取得的上 市 公司股票， 持股期限
在 1 个 月以 内（ 含 1 个 月 ）的， 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 在 1 个月 以上
至1 年 （含1 年） 的， 暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期 限超 过1 年的 ， 暂减 按 25% 计 入应 纳
税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 。
3. 基金 卖出 股票 按0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
4. 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1. 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
首创证券有限责任公
司
298,294.54 1.86% 163,403.03 2.19%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 30 页
首创证券有限责任公
司
7,204,291.77 12.47% 5,060,992.55 15.68%
注: 上 述交 易佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 ， 并 由券 商承
担的证券结算 风险基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议服务范围还 包括佣金 收 取方为本基 金提供的
证券投 资研 究成 果和 市场 信息服 务等 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
58,531,917.40 123,585,390.02
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
10,051,743.77 21,769,505.76
注：支付基金 管理人中 邮 创业基金管理 股份有限 公 司的基金管理 人报酬按 前 一日基金资 产净值的
1.50% 的年 费率 计提 ，逐 日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×1.50% ／ 当年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
9,755,319.49 20,597,565.06
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的基 金托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.25% ／当 年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 报告 期内 及上 年度 可比期 间本 基金 未与 关联 方发生 银行 间同 业市 场的 债券交 易（ 含回 购 ） 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 30 页
月 30 日 日
基金合 同生 效日 （ 2007 年
8 月 17 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 2,137,475.38 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 2,137,475.38 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.0200% -
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期末 除基 金管 理人之 外的 其他 关联 方未 投资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
482,372,337.84 6,071,414.30 846,204,308.11 11,127,292.32
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 报告 期内 及上 年度 可比期 间， 本基 金未 在承 销期内 参与 认购 关联 方承 销的证 券。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002340
格林
美
2015 年
11 月17
日
2018
年11
月19
日
非公开
发行流
通受限
9.50 5.55 42,105,262 199,999,994.50 233,684,204.10
限售期
36 个月
600622
嘉宝
集团
2016 年
2 月5 日
2019
年 2 月
非公开
发行流
10.81 11.19 13,876,000 149,999,560.00 155,272,440.00
限售期
36 个月 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 30 页
5 日 通受限
注： 格 林美 （002340 ）2016 年6 月1 日实 施分 红：10 转 10 股 派0.2 元 （ 含税 ） ； 嘉宝
集团（600622 ）2016 年7 月5 日 实施 分红 ：10 派 2.1 元（ 含税 ） 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002617
露笑
科技
2016
年5 月
9 日
重大
事项
16.84 - - 23,970,094 331,604,927.77 403,656,382.96 -
002445
中南
文化
2016
年6 月
14 日
重大
事项
24.65 - - 15,985,651 330,560,514.95 394,046,297.15 -
300356
光一
科技
2016
年5 月
26 日
重大
事项
53.96
2016
年8 月
10 日
44.27 6,607,853 281,511,659.25 356,559,747.88 -
300061
康耐
特
2016
年5 月
5 日
重大
事项
28.82
2016
年7 月
21 日
31.56 4,560,000 109,374,715.65 131,419,200.00 -
300038
梅泰
诺
2015
年12
月16
日
重大
事项
50.62 - - 1,400,000 31,231,110.79 70,868,000.00 -
注：1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《 中 国 证 券 业 协 会 基 金 估 值 小 组 停 牌 股 票 估 值 的 参 考 方 法 》 的 要 求 ， 上 述 股 票 中 露 笑 科 技
（002617 ） 、 中南文化（002445 ） 、光一科 技（300356 ） 、康 耐特（300061 ） 、梅 泰诺（300038 ）均
按“ 指 数收 益法 ”进 行估 值。
2.上述 股票 自其 复牌 之日 起且其 交易 体现 了活 跃市 场交易 特征 后， 将按 市场 价格进 行估 值。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 30 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 7,800,654,204.71 93.28
其中： 股票 7,800,654,204.71 93.28
2 固定收 益投 资 15,357,516.20 0.18
其中： 债券 15,357,516.20 0.18
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 497,338,559.17 5.95
7 其他各 项资 产 49,064,897.98 0.59
8 合计 8,362,415,178.06 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与
合计可 能有 尾差 。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 43,963,817.20 0.53
C
制造业 4,010,895,858.35 48.25
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 234,869,550.00 2.83
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 139,489,675.68 1.68
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,431,111,957.57 17.22 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 30 页
J
金融业 - -
K
房地产 业 220,502,627.56 2.65
L
租赁和 商务 服务 业 409,758,500.00 4.93
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,310,062,218.35 15.76
S
综合 - -
合计 7,800,654,204.71 93.84
注：由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002699 美盛文 化 19,801,311 661,165,774.29 7.95
2 600571 信雅达 8,065,600 444,575,872.00 5.35
3 300266 兴源环 境 10,384,952 434,506,391.68 5.23
4 002617 露笑科 技 23,970,094 403,656,382.96 4.86
5 002445 中南文 化 15,985,651 394,046,297.15 4.74
6 600136 当代明 诚 16,813,639 389,235,742.85 4.68
7 300356 光一科 技 6,607,853 356,559,747.88 4.29
8 300456 耐威科 技 4,899,907 331,968,699.25 3.99
9 603300 华铁科 技 17,200,000 246,304,000.00 2.96
10 002414 高德红 外 8,800,000 237,336,000.00 2.86
中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002699 美盛文 化 490,243,773.34 4.93
2 002617 露笑科 技 350,166,080.97 3.52
3 300266 兴源环 境 349,532,274.12 3.51
4 002445 中南文 化 333,675,086.20 3.35
5 603300 华铁科 技 304,314,233.55 3.06
6 300356 光一科 技 281,511,659.25 2.83
7 600306 *ST 商城 226,897,347.96 2.28
8 600136 当代明 诚 226,198,957.46 2.27
9 002188 巴士在 线 222,695,921.56 2.24
10 002687 乔治白 214,493,244.40 2.16
11 600879 航天电 子 206,602,293.53 2.08
12 300168 万达信 息 183,334,712.30 1.84
13 300379 东方通 183,214,404.54 1.84
14 300027 华谊兄 弟 169,915,251.49 1.71
15 300081 恒信移 动 158,816,691.28 1.60
16 601021 春秋航 空 156,676,582.73 1.57
17 600622 嘉宝集 团 149,999,560.00 1.51
18 002427 尤夫股 份 146,911,510.19 1.48
19 002418 康盛股 份 143,495,441.16 1.44
20 002780 三夫户 外 137,896,295.89 1.39
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填写 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000977 浪潮信 息 446,172,778.23 4.48
2 000626 如意集 团 349,393,877.73 3.51
3 300383 光环新 网 320,672,900.91 3.22
4 300378 鼎捷软 件 315,454,218.49 3.17 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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5 300253 卫宁健 康 286,027,565.79 2.87
6 002230 科大讯 飞 275,079,138.28 2.76
7 300085 银之杰 254,321,236.71 2.56
8 002439 启明星 辰 245,846,833.14 2.47
9 300367 东方网 力 238,031,890.20 2.39
10 300245 天玑科 技 203,319,120.55 2.04
11 300166 东方国 信 196,463,872.49 1.97
12 002188 巴士在 线 192,642,307.84 1.94
13 300379 东方通 191,182,544.85 1.92
14 600879 航天电 子 189,378,363.78 1.90
15 603703 盛洋科 技 187,796,586.86 1.89
16 002418 康盛股 份 154,357,895.68 1.55
17 002780 三夫户 外 145,161,333.70 1.46
18 300324 旋极信 息 142,583,188.30 1.43
19 600745 中茵股 份 135,460,681.76 1.36
20 600306 *ST 商城 134,359,888.99 1.35
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,780,814,752.35
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,629,019,640.20
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 15,204,000.00 0.18
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 153,516.20 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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10 合计 15,357,516.20 0.18
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1280275 12 合 肥中 小
债
150,000 15,204,000.00 0.18
2 113008 电气转 债 1,420 153,516.20 0.00
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 报告 期本 基金 未进 行的贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,263,646.67
2 应收证 券清 算款 43,639,231.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 947,432.38
5 应收申 购款 1,214,587.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,064,897.98
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113008 电气转 债 153,516.20 0.00
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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1 002617 露笑科 技 403,656,382.96 4.86 重大事 项
2 002445 中南文 化 394,046,297.15 4.74 重大事 项
3 300356 光一科 技 356,559,747.88 4.29 重大事 项
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
731,513 13,850.10 30,791,103.57 0.30% 10,100,740,592.71 99.70%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
77,944.81 0.0008%
注：本 公司 从业 人员 持有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 0-10 万份 。
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注：1 、 本 公司 高级 管理 人 员、 基 金投 资和研 究部 门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0-10
万份。
2、本 公司 从业 人员 持有 本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 10-50 万 份。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 8 月 17 日 ） 基金 份额 总额
14,956,625,039.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 10,043,259,344.88 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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本报告 期基 金总 申购 份额 787,468,975.00
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 699,196,623.60
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 10,131,531,696.28
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
财富证券 3 3,066,143,355.45 17.76% 2,855,500.05 17.76% -
长城证券 2 1,969,748,509.03 11.41% 1,834,429.12 11.41% -
信达证券 2 1,372,036,481.86 7.95% 1,277,777.20 7.95% -
中银国际 2 1,349,876,801.77 7.82% 1,257,142.20 7.82% -
东吴证券 1 1,310,359,278.29 7.59% 1,220,338.74 7.59% -
长江证券 2 1,255,802,264.58 7.28% 1,169,531.20 7.28% -
海通证券 1 1,152,775,095.82 6.68% 1,073,581.48 6.68% -
山西证券 1 921,430,533.26 5.34% 858,130.52 5.34% -
兴业证券 2 855,000,731.81 4.95% 796,263.91 4.95% -
安信证券 2 615,794,537.66 3.57% 573,489.92 3.57% -
中航证券 1 557,183,484.15 3.23% 518,907.51 3.23% -
平安证券 1 544,208,356.95 3.15% 506,822.82 3.15% -
湘财证券 1 437,193,389.57 2.53% 407,158.02 2.53% -
首创证券 2 320,298,295.63 1.86% 298,294.54 1.86% -
招商证券 1 318,843,914.52 1.85% 296,936.88 1.85% -
中信建投 3 293,506,312.07 1.70% 273,341.82 1.70% -
光大证券 1 169,818,805.14 0.98% 158,153.19 0.98% -
中国中投 2 152,674,404.08 0.88% 142,185.89 0.88% -
国联证券 1 146,924,283.63 0.85% 136,831.07 0.85% -
华创证券 1 143,538,981.24 0.83% 133,677.02 0.83% -
广发证券 1 111,831,109.67 0.65% 104,148.47 0.65% -
华融证券 1 99,624,355.70 0.58% 92,780.66 0.58% -
广州证券 1 54,532,231.20 0.32% 50,783.25 0.32% -
国信证券 1 19,515,402.21 0.11% 18,174.51 0.11% -
天风证券 1 12,703,413.66 0.07% 11,830.26 0.07% -
中信证券 3 8,470,503.60 0.05% 7,888.63 0.05% -
联讯证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
日信证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
诚浩证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - - 中邮核心成长混合 2016 年半年 度报告摘要
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国泰君安 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
高华证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
注：选 择专 用交 易单 元的 标准和 程序 ：
（1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 ：能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ，提供研 究 报告，具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及
其他综 合服 务能 力。
（3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率： 与其 他券商 经纪 人 相 比， 该券 商经纪 人能 够提 供最
优惠合 理的 佣金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
中邮创业基金管理股份有限公司
2016 年8 月 25 日
