中 邮 核 心 优势 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资
基金2016 年 半 年 度 报告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月25 日
中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
中邮创业基金 管理股份 有 限公司的董事 会及董事 保 证本报告所载 资料不存 在 虚假记载、误 导
性陈述或重大 遗漏，并 对 其内容的真实 性、准确 性 和完整性承担 个别及连 带 责任。本半 年度报告
已经全 部独 立董 事签 字同 意，并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 （ 简称 ： 中 国 农业银 行） 根据 本基 金合 同规定 ， 于2016
年8 月24 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标 、 净 值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报告 、 投资 组合 报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 正。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合
基金主 代码 590003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 10 月 28 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 831,807,526.15 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 通 过 合理 的动 态资 产配 置， 在 严格 控制 风险 并保 证充
分 流 动性 的前 提下 ，充 分挖 掘 和利 用中 国经 济结 构调
整过程 中的 投资 机会 ， 谋 求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略 通 过 对宏 观经 济形 势以 及市 场 状况 的深 入分 析， 采用
灵 活 的大 类资 产配 置策 略， 应 用系 统化 的风 险管 理工
具 准 确跟 踪和 全程 监控 投资 组 合风 险， 力求 在较 低的
风险水 平上 ， 为 投资 者提 供超越 业绩 比较 基准 的收 益。
本 基 金重 点投 资核 心优 势企 业 ，因 为这 类企 业能 够获
得 持 续 稳 定 的 发 展 以 及 超 过 行 业 平 均 水 平 的 超 额 利
润 ， 投资 这类 公司 能够 增强 基 金对 证券 市场 系统 性风
险 的 抵御 能力 ，充 分分 享中 国 经济 结构 调整 过程 中的
投资机 会， 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深300 指 数，
债券部 分的 业绩 比较 基准 为上证 国债 指数 。
整体业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数 ×6 0% ＋ 上证 国债 指
数×40 %
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ，其 预期 风险 和预 期收
益 高 于债 券型 基金 和货 币市 场 基金 ，但 低于 股票 型基
金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有
限公司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 侯玉春 林葛 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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联系电 话 010-82295160 —157 010-66060069
电子邮 箱 houyc@postfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
010－58511618 95599
传真 010-82295155 010-68121816
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.postfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -111,598,800.04
本期利 润 -21,042,956.25
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0288
本期基 金份 额净 值增 长率 0.38%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9846
期末基 金资 产净 值 1,746,389,708.85
期末基 金份 额净 值 2.100
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩
指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字。3. 期
末可供分配利 润采用期 末 资产负债表中 未分配利 润 与未分配利润 中已实现 部 分的孰低数 （为期末
余额， 不是 当前 发生 额） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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过去一 个月 6.76% 1.63% -0.15% 0.59% 6.91% 1.04%
过去三 个月 5.53% 1.67% -0.86% 0.61% 6.39% 1.06%
过去六 个月 0.38% 2.42% -8.40% 1.10% 8.78% 1.32%
过去一 年 -2.69% 2.73% -15.87% 1.38% 13.18% 1.35%
过去三 年 132.56% 2.06% 34.87% 1.10% 97.69% 0.96%
自基金 合同
生效起 至今
147.36% 1.64% 13.23% 0.97% 134.13% 0.67%
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2. 关 于业 绩基 准的 说明
本基金 业绩 衡量 基准 ＝沪 深 300 指数 ×60 % ＋ 上证 国 债指数 ×40 %
沪深300 指 数作 为按 自由 流通股 本加 权的 跨两 市蓝 筹股指 数， 其指 数样 本股 市值覆 盖了 上交 所和
深交所 上市 的所 有股 票市 值的 70% ， 具有 较强 的代 表意义 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合
同要求 ， 基 准指 数中 沪 深300 指 数和 上海 国债 指数 每日分 别计 算收 益率 ， 然 后按 60% 、40% 的比 例
采取再 平衡 ，再 用循 环计 算的方 式得 到基 准指 数的 时间序 列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于 2006 年 5 月 8 日 ，截 至 2016 年 6 月 30
日， 本公 司共 管理27 只开 放式基 金产 品 ， 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成
长混合型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券
投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
中邮战略新兴 产业混合 型 证券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券
型证券投资基 金、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投资基
金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金驿站 货币 市场 基金 、
中邮核心科技 灵活配置 混 合型 证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮
稳健添利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创业 新 优势灵活配置 混合型证 券 投资基金、 中邮新思
路灵活配置混 合型证券 投 资基金、中邮 尊享一年 定 期开放灵活配 置混合型 发 起式证券投 资基金、
中邮绝对收益 策略定期 开 放混合型发起 式证券投 资 基金、中邮风 格轮动灵 活 配置混合型 证券投资
基金、中邮纯 债聚利债 券 型证券投资基 金、中邮 增 力债券型证券 投资基金 、 中邮低碳经 济灵活配
置混合 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
邓立新
基金经
理
2012 年8 月8 日 - 24 年
邓 立 新先 生 ：曾 任中 国工
商 银 行北 京 珠市 口办 事处
交 换 员、 中 国工 商银 行北
京 信 托投 资 公司 白塔 寺证
券 营 业部 副 经理 兼团 支部
书 记 、华 夏 证券 有限 公司
北 京 三里 河 营业 部交 易部
经 理 、首 创 证券 有限 责任
公 司 投资 部 职员 、中 邮创
业 基 金管 理 股份 有限 公司
基 金 交易 部 总经 理、 投资
研 究 部投 资 部总 经理 ，现
任 公 司投 资 总监 兼邓 立新
投 资 工作 室 总负 责人 、中
邮 核 心成 长 混合 型证 券投
资 基 金基 金 经理 、中 邮核
心 优 势灵 活 配置 混合 型证
券 投 资基 金 基金 经理 、中
邮 创 新优 势 灵活 配置 混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 中邮 风 格轮 动灵 活配
置 混 合型 证 券投 资基 金基
金 经 理、 中 邮低 碳经 济灵
活 配 置混 合 型证 券投 资基
金基金 经理 。
张腾
基金经
理
2015 年 3 月 18
日
- 3 年
工 学 硕士 ， 曾任 申银 万国
证 券 研究 所 研究 员、 中邮
创 业 基金 管 理股 份有 限公
司 行 业研 究 员、 中邮 核心
优 势 灵活 配 置混 合型 证券
投 资 基金 基 金经 理助 理兼
行 业 研究 员 ，现 任中 邮核
心 优 势灵 活 配置 混合 型证中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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券 投 资基 金 基金 经理 、中
邮 低 碳经 济 灵活 配置 混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的《关
于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
报 告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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市场经历年初 突如其来 的 熔断和三月份 的反弹后 ， 二季度行情总 体稳定。 我 们基本延续了 此
前的投资思路 ，持股上 也 基本未作大的 变动。中 长 期来看，我们 仍坚定改 革 牛市的信念 ，短期操
作上我 们通 过仓 位控 制和 结构调 整控 制整 体风 险。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2016 年6 月30 日， 本基金 份额 净值 为2.1000, 元， 累计 净2.28 元 。 本 报告期 份额 净值
增长率 为0.38% ，同 期业 绩比较 基准 增长 率为-8.40% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
中短期经济将 继续维持 新 常态，财政和 货币政策 将 更趋于宽松， 并可能从 “ 定向宽松”逐 步
走向 “全 面宽 松” ， 社会 融 资成本 继续 降低 ， 政府 债 务阳光 化, 物价 总体 水平 仍 旧温和 ， 产业 结构 、
城乡结 构、 地区 结构 、所 有制结 构等 加速 调整 。
在改革的旗帜 下，无风 险 利率下行，系 统性风险 溢 价下降的逻辑 将会进一 步 强化。我们将 总
体维持均衡配 置。一方 面 把握低估值 蓝 筹因国际 化 带来的估值修 复机会， 根 据市场风格 和基本面
进行波段操作 及行业轮 动 判断；另一方 面看好长 期 发展空间大， 政策支持 配 合业绩快速 增长的医
药、环 保、 军工 等行 业， 提前战 略性 布局 优质 小盘 股。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金公司于 本报告期 内 成立估值小组 ，成员由 总 经理、督察长 、基金清 算 部经理、基金 经
理及基金会计 组成。估 值 小组负责确定 基金估值 程 序及标准以及 对突发事 件 的处理，在 采用估值
政策和 程序 时 ， 充 分考 虑 参与估 值流 程各 方及 人员 的经验 、 专业 胜任 和独 立 性， 通过 估值 委员 会、
参考行业协会 估值意见 、 参考 独立第三 方机构估 值 数据等一种或 多种方式 的 有效结合， 减少或避
免估值 偏差 的发 生。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告 期内 根据 相关 法律 法规、 基金 合同 及基 金运 作情况 ，未 进行 利润 分配 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、基金托 管 协议的约定， 对本基金 管 理人 ——中 邮创业基
金管理 股份 有限 公 司 2016 年 01 月01 日至2016 年 06 月 30 日基 金的 投资 运作 ，进行 了认 真、 独
立的会计核算 和必要的 投 资监督，认真 履行了托 管 人的义务，没 有从事任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本托管 人认 为， 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司在 本基金 的投 资运 作、 基金 资产净 值的 计算 、
基金份 额申 购赎 回价 格的 计算、 基金 费用 开支 等问 题上， 不存 在损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 ；
在报告期内， 严格遵守 了 《证券投资基 金法》等 有 关法律法规， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人认为 ，中邮创 业 基金管理股份 有限公司 的 信息披露事务 符合《证 券 投资基金信息 披
露管理办法》 及其他相 关 法律法规的规 定，基金 管 理人所编制和 披露的本 基 金半年度报 告中的财
务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等信息 真 实、准确、 完整 ，未
发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
141,034,387.01 102,298,323.61
结算备 付金
5,377,086.39 4,461,003.52
存出保 证金
1,381,644.39 1,942,527.38
交易性 金融 资产
1,666,170,847.46 1,299,218,116.26
其中： 股票 投资
1,405,103,259.46 1,081,275,874.26
基金投 资
- -
债券投 资
261,067,588.00 217,942,242.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
13,570,616.41 3,147,511.53
应收利 息
3,514,169.60 6,268,689.88
应收股 利
- -
应收申 购款
4,323,596.65 944,729.55
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,835,372,347.91 1,418,280,901.73
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
47,000,000.00 25,000,000.00
应付证 券清 算款
7,977,083.77 14,024,833.27
应付赎 回款
18,272,090.16 2,863,423.28
应付管 理人 报酬
2,158,319.16 1,746,389.00
应付托 管费
359,719.86 291,064.81
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,539,252.67 2,157,887.99
应交税 费
9,917,287.96 9,917,287.96 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
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应付利 息
20,339.42 1,859.80
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
738,546.06 526,195.98
负债合 计
88,982,639.06 56,528,942.09
所有者权益：
实收基 金
831,807,526.15 651,040,939.12
未分配 利润
914,582,182.70 710,711,020.52
所有者 权益 合计
1,746,389,708.85 1,361,751,959.64
负债和 所有 者权 益总 计
1,835,372,347.91 1,418,280,901.73
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值2.100 元， 基金 份额 总额831,807,526.15 份。
6.2 利润表
会计主 体： 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-1,507,671.03 838,719,066.48
1.利息 收入
4,634,008.94 6,142,667.61
其中： 存款 利息 收入
1,132,408.99 1,252,735.77
债券利 息收 入
3,498,843.04 4,889,931.84
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,756.91 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-97,877,587.64 951,624,041.64
其中： 股票 投资 收益
-97,016,087.78 968,121,405.98
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-1,984,093.94 -19,196,379.57
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,122,594.08 2,699,015.23
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
90,555,843.79 -120,523,997.26
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
1,180,063.88 1,476,354.49
减： 二、费用
19,535,285.22 29,644,203.96
1．管 理人 报酬
10,228,764.59 12,436,449.19
2．托 管费
1,704,794.12 2,072,741.56 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 30 页
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
6,903,225.70 14,753,317.59
5．利 息支 出
412,811.81 86,046.58
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
412,811.81 86,046.58
6．其 他费 用
285,689.00 295,649.04
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-21,042,956.25 809,074,862.52
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-21,042,956.25 809,074,862.52
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
651,040,939.12 710,711,020.52 1,361,751,959.64
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -21,042,956.25 -21,042,956.25
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
180,766,587.03 224,914,118.43 405,680,705.46
其中：1. 基 金申 购款 721,800,481.31 706,424,784.37 1,428,225,265.68
2. 基金 赎回 款 -541,033,894.28 -481,510,665.94 -1,022,544,560.22
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
831,807,526.15 914,582,182.70 1,746,389,708.85
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 30 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,154,039,770.98 353,871,551.66 1,507,911,322.64
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 809,074,862.52 809,074,862.52
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-446,013,175.98 -343,077,335.42 -789,090,511.40
其中：1. 基 金申 购款 496,409,890.77 450,118,183.83 946,528,074.60
2. 基金 赎回 款 -942,423,066.75 -793,195,519.25 -1,735,618,586.00
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
708,026,595.00 819,869,078.76 1,527,895,673.76
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “本 基金” ） 经中 国证 券监督 管理 委员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会” ） 证监 基金 字[2009]811 号 《 关于 核准 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型
证券投资基金 募集的批 复 》核准，由中 邮创业基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法 》等 有关规定和 《中邮 核
心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 发 起， 并于2009 年 10 月28 日募集 成立 。 本基 金
为契约 型开 放式 ，存 续期 限不定 ，首 次设 立募 集包 括认购 资金 利息 共募 集3,942,346,068.45 元，
业经京 都天 华会 计师 事务 所有限 公司 京都 天华 验字(2009) 第 079 号 验资 报告 予 以验证 。本 基金 的
基金管 理人 为中 邮创 业基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行上市中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
的股票、债券 及法律、 法 规或中 国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具。 在 正常市场情 况下，本
基金投资组合 中各类资 产 占基金净值的 目标比例 为 ：股票资产占 基金资产 的 比例为 30%-80% ，债
券资产占基金 资产的 15%-65%，权证的 投资比例为 基 金资产净值的 0%-3%， 并 保持不低于基 金资
产5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、
解释及 其他 有关 规定 （ 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ） 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券
投资基 金会 计核 算业 务 指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关于 基金 行业 实
务操作 的有 关规 定。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值)变 动等 有 关信息 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正 的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
无。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
无。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关税务法 规和 实务
操作， 本基 金主 要税 项列 示如下 ： 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
1 ．以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
2．自 2013 年 1 月 1 日起 ，对基 金取 得的 企业 债券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金 派
发利息时代扣 代缴 20% 的 个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。证 券投资基 金 从公开发行和 转让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限在 1 个 月以 内（ 含 1 个月） 的， 其股 息红 利所得 全额 计入 应 纳
税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年 ）的， 暂减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ；持 股期
限超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
3 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
4.
对证 券投 资基 金从 证 券市场 中取 得 的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 ， 股 权的 股
息、红 利收 入 ， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 征收企 业所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 ，本 基金 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行交 易的情 况。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
10,228,764.59 12,436,449.19
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,150,736.12 2,395,323.68
注 ： 支 付 基 金 管 理 人 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 30 页
1.50% 的年 费率 计提 ，逐 日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 ×1.50% ／ 当年天 数
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,704,794.12 2,072,741.56
注：支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.25% ／当 年 天数
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 ，本 基金 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券（ 含回 购） 交易
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2009 年
10 月 28 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 961,007.95 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 961,007.95 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.1200% -
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期末 及上 年度 末，除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
141,034,387.01 1,074,446.97 148,310,629.62 1,165,383.14
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 在承 销期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
注：本 期末 本基 金未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002445
中南
文化
2016
年6 月
14 日
重大
事项
24.65 - - 7,336,745 143,716,372.79 180,850,764.25 -
300356
光一
科技
2016
年5 月
26 日
重大
事项
53.96
2016
年8 月
10 日
44.27 3,306,718 118,544,682.96 178,430,503.28 -
600146
商赢
环球
2016
年6 月
15 日
重大
事项
26.46 - - 5,800,540 140,079,334.04 153,482,288.40 -
600759
洲际
油气
2016
年6 月
27 日
重大
事项
7.58
2016
年7 月
11 日
8.10 10,000 83,600.00 75,800.00 -
300061
康耐
特
2016
年5 月
5 日
重大
事项
28.82
2016
年7 月
21 日
31.56 56 1,260.45 1,613.92 -
注：按照证监 会公告【2008 】38 号- 《关 于进一步 规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国证券业 协会基金 估 值工作小组停 牌股票估 值 的参考方法》 的要求， 上 述股票（002445）中
南文化 、 （300356 ）光 一科 技、 （600146) 商赢环 球 、 （300061） 康耐特， 按 “指 数收益法 ” 进 行估
值。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 19 页 共 30 页
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2016 年06 月 30 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额 47,000,000.00 元，于 2016 年 07 月 05 日和 2016 年 07 月 12 日( 先后) 到期 。该 类交
易要求本基金 在回购期 内 持有的证券交 易所交易 的 债券和在新质 押式回购 下 转入质押库 的债券，
按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 金额 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,405,103,259.46 76.56
其中： 股票 1,405,103,259.46 76.56
2 固定收 益投 资 261,067,588.00 14.22
其中： 债券 261,067,588.00 14.22
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 146,411,473.40 7.98
7 其他各 项资 产 22,790,027.05 1.24
8 合计 1,835,372,347.91 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项金额占基金 总资产的 比 例分项之和 与合计可
能有尾 差。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 20 页 共 30 页
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 75,800.00 0.00
C
制造业 822,907,592.47 47.12
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 138,975,935.00 7.96
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
128,478,663.62 7.36
J
金融业 - -
K
房地产 业 199,806,437.17 11.44
L
租赁和 商务 服务 业 2,644.20 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 114,856,187.00 6.58
S
综合 - -
合计 1,405,103,259.46 80.46
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 报告 期末 本基 金未 投资沪 港通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002445 中南文 化 7,336,745 180,850,764.25 10.36 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 30 页
2 300356 光一科 技 3,306,718 178,430,503.28 10.22
3 300266 兴源环 境 3,965,277 165,907,189.68 9.50
4 600146 商赢环 球 5,800,540 153,482,288.40 8.79
5 002208 合肥城 建 7,257,590 140,942,397.80 8.07
6 300081 恒信移 动 8,175,055 138,975,935.00 7.96
7 300041 回天新 材 9,050,016 130,229,730.24 7.46
8 300264 佳创视 讯 9,799,342 128,469,373.62 7.36
9 002624 完美环 球 3,042,548 114,856,187.00 6.58
10 600053 九鼎投 资 1,699,799 58,864,039.37 3.37
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600146 商赢环 球 200,148,594.21 14.70
2 300081 恒信移 动 181,868,413.72 13.36
3 002624 完美环 球 165,283,400.91 12.14
4 300264 佳创视 讯 158,024,338.31 11.60
5 300356 光一科 技 151,917,408.28 11.16
6 002445 中南文 化 143,716,372.79 10.55
7 300083 劲胜精 密 143,139,897.05 10.51
8 000858 五 粮 液 122,358,422.13 8.99
9 300041 回天新 材 112,253,897.82 8.24
10 002208 合肥城 建 99,033,560.71 7.27
11 002165 红 宝 丽 95,269,651.31 7.00
12 002405 四维图 新 92,208,322.11 6.77
13 300424 航新科 技 89,265,180.82 6.56
14 300266 兴源环 境 86,074,194.76 6.32
15 300063 天龙集 团 83,843,288.89 6.16
16 002341 新纶科 技 80,573,191.96 5.92
17 002456 欧菲光 74,878,351.88 5.50
18 300068 南都电 源 60,423,656.79 4.44
19 300257 开山股 份 58,399,701.15 4.29
20 600053 九鼎投 资 57,574,165.45 4.23 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 22 页 共 30 页
21 300061 康耐特 36,087,170.27 2.65
22 300409 道氏技 术 35,861,159.90 2.63
注：买 入金 额均 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300083 劲胜精 密 257,087,591.07 18.88
2 002165 红 宝 丽 176,061,960.95 12.93
3 000858 五 粮 液 124,587,933.97 9.15
4 300424 航新科 技 114,108,571.14 8.38
5 002405 四维图 新 94,513,292.04 6.94
6 002450 康得新 92,433,712.99 6.79
7 300063 天龙集 团 84,919,688.71 6.24
8 002341 新纶科 技 84,130,921.53 6.18
9 600146 商赢环 球 76,730,110.37 5.63
10 002456 欧菲光 72,092,781.58 5.29
11 600157 永泰能 源 67,114,616.23 4.93
12 601118 海南橡 胶 66,297,650.51 4.87
13 600771 广誉远 65,870,248.84 4.84
14 300068 南都电 源 61,948,617.60 4.55
15 601233 桐昆股 份 58,938,301.74 4.33
16 300264 佳创视 讯 52,173,249.00 3.83
17 300257 开山股 份 48,424,035.15 3.56
18 300456 耐威科 技 45,477,493.00 3.34
19 002624 完美环 球 40,935,045.69 3.01
20 300061 康耐特 40,351,581.73 2.96
21 300356 光一科 技 39,810,220.91 2.92
22 601801 皖新传 媒 37,926,665.74 2.79
23 002544 杰赛科 技 36,019,394.72 2.65
24 300409 道氏技 术 35,094,659.69 2.58
25 600704 物产中 大 35,029,552.52 2.57
26 002208 合肥城 建 29,544,256.21 2.17
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,490,474,236.27
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,158,971,048.04
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 78,810,588.00 4.51
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 161,957,000.00 9.27
其中： 政策 性金 融债 161,957,000.00 9.27
4 企业债 券 20,300,000.00 1.16
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 261,067,588.00 14.95
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160206 16 国开 06 800,000 79,904,000.00 4.58
2 150210 15 国开 10 300,000 31,929,000.00 1.83
3 150023 15 附 息国 债
23
300,000 30,264,000.00 1.73
4 150419 15 农发 19 300,000 30,006,000.00 1.72
5 010303 03 国债 ⑶ 280,080 29,007,885.60 1.66
中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 30 页
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,381,644.39
2 应收证 券清 算款 13,570,616.41
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,514,169.60
5 应收申 购款 4,323,596.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,790,027.05
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002445 中南文 化 180,850,764.25 10.36 重大事 项
2 300356 光一科 技 178,430,503.28 10.22 重大事 项
3 600146 商赢环 球 153,482,288.40 8.79 重大事 项
中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 26 页 共 30 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
45,853 18,140.74 216,522,782.84 26.03% 615,284,743.31 73.97%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
39,916.46 0.0048%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
注：本 公司 从业 人员 持有 本开放 式基 金份 额总 量区 间为 0-50 万份
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 10 月28 日 ）基 金份 额 总额
3,942,346,068.45
本报告 期期 初基 金份 额总 额 651,040,939.12
本报告 期基 金总 申购 份额 721,800,481.31
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 541,033,894.28
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 831,807,526.15
中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 27 页 共 30 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 基金 管理 人、 基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 无重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券股份
有限公司
1 3,084,747,471.12 66.35% 2,872,829.92 66.35% - 中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 28 页 共 30 页
国信证券股份
有限公司
1 481,661,812.80 10.36% 448,572.21 10.36% -
民生证券股份
有限公司
2 269,999,238.20 5.81% 251,450.56 5.81% -
平安证券有限
责任公司
1 228,708,529.37 4.92% 212,996.01 4.92% -
长城证券股份
有限公司
1 213,834,138.19 4.60% 199,143.37 4.60% -
中泰证券股份
有限公司
2 202,670,239.20 4.36% 188,746.96 4.36% -
中信证券股份
有限公司
1 94,430,254.64 2.03% 87,942.00 2.03% -
申银宏源证券
有限公司
1 44,489,196.81 0.96% 41,432.84 0.96% -
兴业证券股份
有限公司
1 16,420,718.88 0.35% 15,292.65 0.35% -
安信证券股份
有限公司
1 12,483,685.10 0.27% 11,625.92 0.27% -
渤海证券股份
有限公司
1 - - - - -
金元证券股份
有限公司
1 - - - - -
申万宏源西部
证券有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
注： ：1. 选 择专 用交 易单 元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 ：能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务；有很强 的分析能 力 ，能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ，提供研 究 报告，具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及
其他综 合服 务能 力。
（3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率： 与其 他券商 经纪 人相 比， 该券 商经纪 人能 够提 供最
优惠合 理的 佣金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 29 页 共 30 页
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
2、 报告 期内 租用 交易 单元变 更情 况： 本报 告期 内本基 金不 存在 交易 单元 退租情 况。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
32,603,776.90 46.08% 50,100,000.00 11.39% - -
长城证券股份
有限公司
- - 34,200,000.00 7.77% - -
中泰证券股份
有限公司
- - 35,000,000.00 7.96% - -
中信证券股份
有限公司
10,248,649.60 14.48% 180,100,000.00 40.94% - -
申银宏源证券
有限公司
- - 34,000,000.00 7.73% - -
兴业证券股份
有限公司
27,902,258.20 39.44% 51,500,000.00 11.71% - -
安信证券股份
有限公司
- - 55,000,000.00 12.50% - -
渤海证券股份
有限公司
- - - - - -
金元证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源西部
证券有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中邮核心优势灵活配置混合 2016 年半年度报告摘要
第 30 页 共 30 页
中邮创业基金管理股份有限公司
2016 年8 月 25 日
