中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发
起式证券投资基金 2016 年半年度报告 摘
要
2016年6 月30日
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：2016年8 月25日
中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经
全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）根据本基金合同规定，于 2016 年 08
月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更正。
本报告财务资料未经审计
本报告期自2016年01月01日起至 06 月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金
基金主代码 002223
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 12月 25 日
基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 841,129,697.57 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金以追求绝对收益为目标，在有效控制投资组合
风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值。
投资策略 本基金将采用 “自上而下” 的大类资产配置策略和 “自
下而上”的股票投资策略相结合的方法进行投资。
（一）大类资产配置策略
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变
动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出
科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的
分析，综合股市和债市估值及风险分析进行大类资产
配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资
产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
（二）股票配置策略
本基金将重点关注在中国经济转型过程中，符合经济
转型方向、业绩前景明朗的成长型上市公司股票。采
用自下而上个股精选的股票投资策略，从战略新兴行
业及传统行业处于转型期的企业中精选成长型上市公
司股票。
本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估
上市公司的成长性，从而确定本基金重点投资的成长
型行业，并根据定期分析和评估结果动态调整。
1、定量分析
代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入
增长率、净利润增长率和 PEG 等，因此，本基金选择
预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG
高于市场平均水平的上市公司，构成本基金股票投资
的基本范围。在此基础上，本基金将分析各上市公司
的现金流量指标和其他财务指标（主要是净资产收益
率和资产负债率），从各行业中选择现金流量状况好、中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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盈利能力和偿债能力强的上市公司，作为本基金的备
选股票。
2、定性分析
分析各上市公司股票是否具有“核心竞争力”。所谓
核心竞争力是指公司治理结构完善、 管理层优秀,并在
生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方
面或多方面难以被竞争对手在短时间所模仿或超越的
竞争优势的企业。
（1）公司治理结构
企业具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股
东利益和投资者关系,历史上没有发生过由公司治理
结构带来的风险事件。
（2）管理层优秀
企业具有优秀的管理层,且企业的经营实绩证明管理
层是精明能干、正直诚实、富有理性的。不以上市套
现为目的，踏实做事。
（3）竞争优势突出
企业在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具
有一方面或几方面竞争优势,而且,这种优势难以在短
时间被竞争对手所模仿或超越；通过上述竞争优势能
不断提升经营能力,强化其技术壁垒、市场占有率、品
牌影响力等。
（4）行业地位领先
企业在行业中具有很高的知名度和影响力，对行业的
发展起着主导性的作用，处于同行业中的领先地位。
3、实地调研
本基金投研团队将实地调研上市公司，深入了解其管
理团队能力、公司法人治理情况、经营状况、重大投
资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性
和可靠性等。
（三）债券投资策略
(1) 平均久期配置
本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分
析，预测未来的利率趋势，并据此积极调整债券组合
的平均久期，在控制债券组合风险的基础上提高组合
收益。当预期市场利率上升时，本基金将缩短债券投
资组合久期，以规避债券价格下跌的风险。当预期市
场利率下降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以
更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。
(2) 期限结构配置
结合对宏观经济形势和政策的判断，运用统计和数量
分析技术，本基金对债券市场收益率曲线的期限结构
进行分析，预测收益率曲线的变化趋势，制定组合的
期限结构配置策略。 在预期收益率曲线趋向平坦化时，
本基金将采取哑铃型策略，重点配置收益率曲线的两中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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端。当预期收益率曲线趋向陡峭化时，采取子弹型策
略，重点配置收益率曲线的中部。当预期收益率曲线
不变或平行移动时，则采取梯形策略，债券投资资产
在各期限间平均配置。
(3) 类属配置
本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水
平等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、央
票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化
趋势，制定债券类属配置策略，确定组合在不同类型
债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场
分割的特点，本基金将考察相同债券在交易所市场和
银行间市场的利差情况，结合流动性等因素的分析，
选择具有更高投资价值的市场进行配置。
(4) 回购套利
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例
内，适时适度运用回购交易套利策略以增强组合的收
益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期
限之间的套利进行低风险的套利操作。
（四）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非公
开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司
债券。与传统的信用债相比，中小企业私募债具有高
风险和高收益的显著特点。
目前市场上正在或即将发行的中小企业私募债的期限
通常都在三年以下，久期风险较低；其风险点主要集
中在信用和流通性。由于发行规模都比较小，这在一
定程度上决定了其二级市场的流通性有限，换手率不
高，所以本基金在涉及中小企业私募债投资时，会将
重点放在一级市场，在有效规避信用风险的同时获取
信用利差大的个券，并持有到期。
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的
方法类似。在信用研究方面，本基金会加强自下而上
的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发
行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、
个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可
能对发行人进行充分详尽地调研和分析；会倾向于大
券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其信用风险大，
流通性弱，本基金会严格防范风险。所有中小企业私
募债在投资前都必须实地调研，研究报告由研究员双
人会签，并对投资比例有严格控制。重大投资决策需
上报投资委员会。
（五）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率
和提前偿付比率， 并利用收益率曲线和期权定价模型，
对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动
性风险。
（六）权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融
工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取
超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的
证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动
率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内
在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来，
随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的
创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当
程序后更新和丰富组合投资策略。
（七）股指期货投资策略
本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目
的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期
货。 通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，
结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、
交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、
有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。
（八）国债期货投资策略
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场
风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的
多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货
合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为： 中证 500 指数×60%
＋上证国债指数×40%
本基金股票投资的业绩比较基准为中证 500 指数，债
券投资的业绩比较基准为上证国债指数，主要基于以
下原因：
中证500指数是从上海和深圳证券市场中选取500只A
股作为样本编制而成的成份股指数，综合反映沪深证
券市场内小市值公司的整体状况，具有良好的投资价
值。该指数由中证指数公司在引进国际指数编制和管
理经验的基础上编制和维护，编制方法的透明度高，
具有独立性。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利
率国债为样本,按照国债发行量加权而成。 上证国债指
数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和
权威性，能够满足本基金的投资管理需要。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用
本基金或市场推出代表性更强、投资者认同度更高且
更能够表征本基金风险收益特征的指数时，本基金管
理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，
根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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绩比较基准应经基金托管人同意， 报中国证监会备案，
基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定
的信息披露媒介上刊登公告。
风险收益特征 本基金是一只特殊的开放式基金，以定期开放方式运
作，每个封闭期的期限为一年，在封闭期内不办理申
购与赎回业务，相对于一般的开放式基金其流动性较
差。
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债
券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证
券投资基金中的中等风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中邮创业基金管理股份有
限公司
兴业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 侯玉春 吴荣
联系电话 010-82295160—157 021-52629999-213117
电子邮箱 houyuc@postfund.com.cn 011693@cib.com.cn
客户服务电话
010－58511618 95561
传真 010-82295155 021-62535823
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.postfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1 月1 日 - 2016年6月 30 日)
本期已实现收益 -3,505,717.25
本期利润 179,455.65
加权平均基金份额本期利润 0.0002
本期基金份额净值增长率 0.10% 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.0040
期末基金资产净值 840,805,812.27
期末基金份额净值 1.000
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩
指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.期
末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末
余额，不是当前发生额） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.63% 1.84% 1.95% 0.93% 1.68% 0.91%
过去三个月 -8.68% 2.13% 0.15% 0.99% -8.83% 1.14%
过去六个月 0.10% 2.21% -10.71% 1.53% 10.81% 0.68%
自基金合同
生效起至今
0.00% 2.16% -11.58% 1.51% 11.58% 0.65%
注：1、本基金基金合同生效日为：2015年 12月 25日。
2、关于业绩比较基准的说明：中证500 指数×60%＋上证国债指数×40%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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注：本基金基金合同生效日为 2015年12月 25 日至报告期末未满 1年；按基金合同和招募说明书
的约定，本基金合同生效日起 6个月内为建仓期，报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同
的有关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于 2006 年 5 月 8 日，截至 2016 年 6 月 30
日，本公司共管理27 只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核心成
长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券
投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证 380 指数增强型证券投资基金、
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券
型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基
金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、
中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐
享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创业新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思
路灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、
中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资
基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配
置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
任泽松
基金经
理
2015 年12月 25
日
- 7 年
生物学硕士，曾任毕马威
华振会计师事务所审计
员、北京源乐晟资产管理
有限公司行业研究员、中
邮创业基金管理股份有限
公司研究部行业研究员，
中邮创业基金管理有限公
司中邮核心成长混合型证
券投资基金基金经理助理
兼行业研究员,现任中邮
创业基金管理股份有限公
司任泽松投资工作室总负
责人、中邮战略新兴产业
混合型证券投资基金基金
经理、中邮核心竞争力灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、中邮双动力
混合型证券投资基金基金
经理、中邮信息产业灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、中邮绝对收益
策略定期开放混合型发起
式证券投资基金、中邮尊
享一年定期开放灵活配置
混合型发起式证券投资基
金、中邮增力债券型证券
投资基金基金经理。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交
易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。
报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易
行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真
实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定
的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对
交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，
公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差
分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合
理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精
神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度，资本市场巨幅震荡：1 月份，由于人民币贬值、大股东解禁和注册制加速的多重负
面预期，以及熔断机制的推动，资本市场恐慌性下跌，上证和创业板指数当月分别下跌了 22.65%
和26.53%。本基金在去年年底已经采取了偏谨慎的操作策略，但市场调整的幅度还是超出预期。
2-3 月份，巨幅调整后整体估值合理，随着宏观经济和人民币汇率企稳、美联储加息后推、多方
政策偏暖，资本市场逐步进入修复期。本基金发挥“自下而上”精选个股的优势，在市场调整中
逐步增加了对长期看好标的配置。 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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二季度，在宏观经济短周期企稳、货币政策边际效应收窄、资本市场加强监管、海外市场大
幅波动等内外部因素共同影响下，资本市场呈现窄幅震荡行情，上证指数下跌 2.47%，深证指数
上涨 0.33%。由于市场缺乏趋势性的机会，本基金一方面采取了偏谨慎的操作策略，对股票仓位
进行了控制；另一方面，围绕空间、壁垒、管理层等维度“自下而上”精选个股，保持了对长期
看好标的配置。在行业配置方面，我们认为能够穿越周期的更多是代表未来经济发展方向的战略
新兴产业，保持了对信息技术、生物医药、高端制造、新材料以及环保等行业的重点配置。由于
对报告期内涨幅较大的电子、新能源汽车等细分板块配置不足，本基金没能大幅跑赢指数。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2016年 6月 30 日，本基金份额净值为 1.000 元，累计净值 1.000元。本报告期份额净
值增长率为0.10%，同期业绩比较基准增长率为-10.71%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
在宏观经济增速逐步下台阶的大趋势中，2016年作为“十三五”开局之年，“稳增长”不容
有失。在改革和转型过程中，传统经济难以维持高增速，新兴产业比重逐步增加，分化成为经济
发展的必然。展望未来，宏观经济 L 型运行、流动性总体宽松、汇率波动可控，市场将维持窄幅
震荡格局，行业分化行情愈演愈烈。
战略新兴产业是经济转型和资本市场配置的中长期方向。我国产业结构已在渐变，人口结构
变化与收入增长推动消费从商品转向服务，传媒、体育、医疗、教育、养老等领域需求逐步释放。
信息技术相关的大数据和人工智能、智能制造、新材料、新能源汽车等都会是中期转型的重点方
向。
在“增量行情”短期难以出现的情况下，本基金将会维持目前较为合理的仓位水平，结合当
前的风险偏好，围绕空间、壁垒、管理层等维度，在信息产业、生物医药、消费升级、智能制造
等领域重点配置，在市场分化过程中发挥“自下而上”精选个股的优势，力争在2016年下半年为
投资者带来较好的投资回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经
理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任和独立性，通过估值委员会、
参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避
免估值偏差的发生。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，本基金未能满足利润分配条件，
故未进行利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，兴业银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》 、
基金合同、托管协议和其他相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意
见
本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
报告截止日： 2016年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款
165,444,047.72 791,681,564.05
结算备付金
- -
存出保证金
379,302.66 -
交易性金融资产
675,751,704.30 48,785,121.00
其中：股票投资
675,751,704.30 48,785,121.00
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
42,122.37 263,375.07
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
841,617,177.05 840,730,060.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
5,809.27 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
- 23,076.68
应付托管费
166,371.24 34,579.86
应付销售服务费
- -
应付交易费用
395,526.31 46,046.96
应交税费
- - 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 31 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
243,657.96 -
负债合计
811,364.78 103,703.50
所有者权益：
实收基金
841,129,697.57 841,129,697.57
未分配利润
-323,885.30 -503,340.95
所有者权益合计
840,805,812.27 840,626,356.62
负债和所有者权益总计
841,617,177.05 840,730,060.12
注：1、基金合同生效日2015 年12月25日。
2、报告截止日2016年 06 月30日，基金份额净值1.000元，基金份额总额841,129,697.57份。
6.2 利润表
会计主体：中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期： 2016年1月1日至2016年6月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016年1月1日至2016
年 6月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6月 30日
一、收入
4,361,549.10 -
1.利息收入
1,849,338.92 -
其中：存款利息收入
1,849,338.92 -
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,172,962.72 -
其中：股票投资收益
-2,799,833.20 -
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
1,626,870.48 -
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
3,685,172.90 -
4. 汇兑收益 （损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入 （损失以 “-”号填列）
- -
减：二、费用
4,182,093.45 - 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 31 页
1．管理人报酬
1,357,943.57 -
2．托管费
1,027,402.56 -
3．销售服务费 6.4.8.2.3 - -
4．交易费用
1,552,964.36 -
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
243,782.96 -
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
179,455.65 -
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
179,455.65 -
注：本基金基金合同生效日为 2015年 12月 25 日，因此无上年度可比期间数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2016年1月1日 至 2016年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
841,129,697.57 -503,340.95 840,626,356.62
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期净
利润）
- 179,455.65 179,455.65
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
841,129,697.57 -323,885.30 840,805,812.27
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1日至 2015 年6 月30 日 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 31 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
- - -
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期净
利润）
- - -
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
- - -
注：本基金基金合同生效日为 2015年12月 25 日，因此无上年度可比期间数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______周克______
______周克______
____吕伟卓____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 证监许可[2015]第2685号《关于准予中邮尊享一
年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》批准进行募集，由中邮创业基金管
理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券
投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资
基金基金合同》发起，并于 2015年12月25日募集成立。本基金为契约定期开放式，存续期限不
定，首次设立募集包括认购资金利息共募集841,129,697.57元，业经致同会计师事务所（特殊普
通合伙）致同验字（2015）第 110ZC0655 号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业
基金管理股份有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司 。
中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页 共 31 页
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式
证券投资基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票） 、债券（含中小企业私
募债） 、中期票据、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货、银行
存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定） 。在正常市场情况下，本基金的投资比例为：开放期内每个交易日日终，股票资产投资比例为
基金资产的 0%~95%，封闭期内每个交易日日终，股票资产投资比例为基金资产的 0%~100%；权证
投资比例为基金资产净值的 0%~3%；开放期每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需
缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产
净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期
货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以基金持续经营为基础编制， 执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、
解释及其他有关规定（统称“企业会计准则” ）和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券
投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会 2010 年 2 月 8 日颁布的证监会公告[2010]5 号《证券
投资基金信息披露XBRL模板 3号<年度报告和半年度报告>》 及中国证监会发布的关于基金行业实
务操作的有关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务
状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
无
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期内本基金无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本报告期内本基金无会计估计变更。 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页 共 31 页
6.4.5.3 差错更正的说明
本报告期内本基金无差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税财税[2008]1 号《财政部 国
家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《财政部 国家税务总局 证
监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和
实务操作，本基金主要税项列示如下：
1．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2．自 2013 年 1 月 1 日起，对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派
发利息时代扣代缴 20%的个人所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期
限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以
上至1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应
纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
3．基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
4．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
兴业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
注：本报告期本基金未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.1 关联方报酬 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.1.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,357,943.57 -
其中： 支付销售机构的客
户维护费
306,272.03 -
注：1.基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其中，
基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费计提方法、计提标准和支付方式如下：
（1）基金管理人的基本管理费
1）当前一日的基金份额净值大于1.000 元时
本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。基本管理费的计算方法如下：
H＝E×1 %÷当年天数
H为每日应计提的基本管理费
E为前一日的基金资产净值
基本管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送划款指
令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定
节假日、公休假等，支付日期顺延。
2）当前一日的基金份额净值小于等于1.000元时，不计提管理费。
（2）基金管理人的附加管理费
附加管理费是在每个提取评价日计算并提取，提取评价日是每个封闭期的最后一个工作日。
1）附加管理费提取条件
在每个提取评价日，基金管理人可在同时满足以下条件的前提下，提取附加管理费：
①当期封闭期基金净值增长率超过 6%。
②当个提取评价日提取附加管理费前的基金份额净值大于以往提取评价日的最高基金份额净值、
以往开放期期间最高基金份额净值和1的孰高者。
2）提取方法
①计算当期封闭期基金净值增长率超过 6%的部分。
②计算当个提取评价日提取附加管理费前的基金份额净值超过以往提取评价日的最高基金份额净
值、以往开放期期间最高基金份额净值和1 的孰高者部分。
③取①和②的孰低者，按照 20%的比率提取附加管理费。 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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具体内容详见基金合同。
2.本基金基金合同生效日为 2015年12月25日，因此无上年度可比期间数据。
6.4.8.1.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,027,402.56 -
注：支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值的 0.25%
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数
本基金基金合同生效日为2015年12月 25 日，因此无上年度可比期间数据。
6.4.8.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本报告期内本基金未与关联方发生银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.3 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年1月 1日至 2016年6
月 30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30
日
基金合同生效日（ 2015年
12月 25 日 ） 持有的基金份
额
4,999,100.00 -
期初持有的基金份额 4,999,100.00 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 4,999,100.00 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.5943% -
注：本基金基金合同生效日为 2015年12月 25 日，因此无上年度可比期间数据。
6.4.8.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
6.4.8.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行股份
有限公司
165,444,047.72 1,836,713.87 - -
注：本基金基金合同生效日为 2015年12月 25 日，因此无上年度可比期间数据。
6.4.8.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金未发生在承销期内参与认购关联方承销证券的情况。
6.4.9 期末（ 2016 年 6 月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本报告期末本基金未持有因认购新发/增发的流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300332
天壕
环境
2016
年 4 月
11 日
重大
事项
9.01
2016
年 7 月
29 日
9.91 3,800,000 35,501,625.34 34,238,000.00 -
300451
创业
软件
2016
年 5 月
30 日
重大
事项
49.78 - - 389,850 20,435,086.50 19,406,733.00 -
注：1.按照证监会公告[2008]38 号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及
《中国证券业协会基金估值小组停牌股票估值的参考方法》 的要求， 上述股票均按“指数收益法”
进行估值。
2.上述股票自其复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后，将按市场价格进行估值。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 675,751,704.30 80.29
其中：股票 675,751,704.30 80.29
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 165,444,047.72 19.66
7 其他各项资产 421,425.03 0.05
8 合计 841,617,177.05 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 210,634,806.08 25.05
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
34,238,000.00 4.07
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
327,648,794.22 38.97
J
金融业 - - 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 46,368,000.00 5.51
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 56,862,104.00 6.76
S
综合 - -
合计 675,751,704.30 80.37
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本报告期末本基金未投资沪港通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300324 旋极信息 3,599,854 77,252,866.84 9.19
2 300104 乐视网 1,365,957 72,272,784.87 8.60
3 300367 东方网力 2,674,825 66,415,904.75 7.90
4 300267 尔康制药 4,379,552 62,715,184.64 7.46
5 300418 昆仑万维 2,179,969 61,627,723.63 7.33
6 300364 中文在线 1,093,502 56,862,104.00 6.76
7 300215 电科院 3,600,000 46,368,000.00 5.51
8 300287 飞利信 3,099,956 41,539,410.40 4.94
9 300261 雅本化学 3,071,957 37,385,716.69 4.45
10 300096 易联众 2,000,000 36,680,000.00 4.36
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300104 乐视网 74,810,142.30 8.90
2 300287 飞利信 72,507,697.49 8.63
3 300418 昆仑万维 68,639,030.56 8.17
4 300267 尔康制药 66,534,876.80 7.91
5 300324 旋极信息 64,796,606.89 7.71
6 002488 金固股份 52,445,944.76 6.24
7 300364 中文在线 50,614,811.05 6.02
8 300215 电科院 50,524,117.02 6.01
9 002103 广博股份 43,985,876.00 5.23
10 000687 华讯方舟 40,855,141.13 4.86
11 300352 北信源 37,999,427.61 4.52
12 300261 雅本化学 37,331,212.95 4.44
13 002019 亿帆鑫富 36,316,078.40 4.32
14 300271 华宇软件 35,617,265.23 4.24
15 300332 天壕环境 35,501,625.34 4.22
16 300096 易联众 33,593,617.00 4.00
17 600423 柳化股份 32,795,736.20 3.90
18 600593 大连圣亚 29,276,753.70 3.48
19 300367 东方网力 24,928,239.40 2.97
20 300451 创业软件 20,435,086.50 2.43
21 600870 厦华电子 17,347,563.00 2.06
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002488 金固股份 61,450,555.32 7.31
2 002019 亿帆鑫富 40,233,668.28 4.79
3 002103 广博股份 38,490,352.64 4.58
4 300352 北信源 35,604,056.18 4.24
5 300287 飞利信 31,659,993.35 3.77
6 600423 柳化股份 30,675,087.49 3.65
7 600593 大连圣亚 23,388,643.15 2.78 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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8 300271 华宇软件 18,561,236.36 2.21
9 000687 华讯方舟 15,602,043.48 1.86
10 300215 电科院 2,668,376.18 0.32
11 300261 雅本化学 2,441,593.30 0.29
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 926,856,849.33
卖出股票收入（成交）总额 300,775,605.73
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本报告期末本基金未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本报告期末本基金未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本报告期末本基金未持有贵金属投资。
中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本报告期末本基金未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本报告期末本基金未持有股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适
度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采
用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化，
提高投资组合的运作效率。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要
与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组
合的超额收益。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本报告期末本基金未持有国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价
本报告期内本基金未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2
中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 379,302.66
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 42,122.37
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 421,425.03
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：报告期前十名股票中无流通受限的情况说明。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,353 357,471.18 32,992,671.98 3.92% 808,137,025.59 96.08%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
23,858,932.55 2.8365% 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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注：本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为〉100万份。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理持有本基金份额总量的数量
区间为50-100万份。
2、本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为〉100万份。
8.4发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承诺
持有期限
基金管理人固有资
金
4,999,100.00 0.59 4,999,100.00 0.59 不少于三年
基金管理人高级管
理人员
- - - - -
基金经理等人员 4,999,100.00 0.59 4,999,100.00 0.59 不少于三年
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 9,998,200.00 1.18 9,998,200.00 1.18 不少于三年
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015 年 12 月25 日 ）基金份额总额
841,129,697.57
本报告期期初基金份额总额 841,129,697.57
本报告期基金总申购份额 -
减:本报告期基金总赎回份额 -
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 841,129,697.57
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期没有举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中泰证券股份
有限公司
2 1,227,632,455.06 100.00% 1,143,290.77 100.00% - 中邮尊享一年定开混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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注：1.选择专用交易单元的标准和程序：
（1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有
限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。
（2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、
资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基
金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及
其他综合服务能力。
（3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最
优惠合理的佣金率。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订
委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。
2、报告期内租用交易单元变更情况：本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无
中邮创业基金管理股份有限公司
2016年8月 25日
