鹏华兴锐定期开放混合：基金份额发售公告查看PDF公告
鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券
投资基金份额发售公告
鹏华基金管理有限公司
基金份额发售 公告
8-1-1
鹏华 兴锐 定期 开放 灵活配 置混 合型 证 券投 资基金 份额 发售公 告
基 金管 理人： 鹏华 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 上海 浦东发 展银 行股份 有限 公司
[ 重要提示]
1、鹏华 兴锐 定 期开 放灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （以下 简称“ 本 基金” ）的 募集及 其
基金份 额的 发售 已获 中国 证监会 证监 许可[2016]1040 号文 注册 。 中国 证监 会对 本基金 的注册
并不代 表中 国证 监会 对本 基金的 风险 和收 益作 出实 质性判 断、 推荐 或者 保证 。
2、本 基金 是 契 约型 开放 式 、 混合 型证 券投 资基金 。
3、本 基金 管理 人为 鹏华 基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 上海 浦东 发展 银行 股份有 限
公司 ， 登记 机构 为 鹏 华基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“ 本 公司” ）。
4、 本基 金自 2016 年 9 月 1 日起 至 2016 年 9 月 23 日止 ， 通 过基 金管 理人 指 定的销 售机
构 非限 量公 开发 售 。
5、 本基 金的 销售 机构 包括 直销机 构和 其他 销售 机构 。 其 中直 销机 构指 本公 司 设在 深 圳、
北京 、 上 海 、 武汉 、 广 州 的 直销中 心 及 本基 金管 理人 网上交 易系 统 ； 其 他销 售 机构包 括上海
浦东发 展银 行股 份有 限公 司 等。
6、本 基金 募集 对象 为符 合 法律法 规规 定的 可投 资于 证券投 资基 金的 个人 投资 者、机 构
投资者 和合 格境 外机 构投 资者以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投
资人 。
7、本 基金 首次 募集 不设 规 模限制 。
8、投 资者 欲认 购本 基金 ， 需开立 本基 金管 理人 的开 放式基 金账 户。 若已 经在 本公司 开
立开放 式基 金账 户的 ， 则 不需要 再次 办理 开户 手续 。 募 集期 内本 公司 直销 中 心和指 定的 基金
销售代 理机 构网 点同 时为 投资者 办理 开户 和认 购手 续。开 户和 认购 申请 可同 时办理 。
9、本基金 销售机构 和基金 管理人基 金网上交 易系统 每个基金 账户单笔 最低认 购金额 为
1000 元， 如果 销售 机构 业 务规则 规定 的最 低单 笔认 购金额 高 于 1000 元 人民 币 ， 以 销售 机构
的规定 为准 。直 销中 心的 首次最 低认 购金 额 为 50 万 元，追 加认 购单 笔最 低认 购金额 为 1 万
元， 不设 级差 限制 （ 通过 本 基金管 理人 基金 网上 交易 系统 等 特定 交易 方式 认购 本基金 暂不 受
此限制） ， 本基金 直销中心 单笔认购 最低金额 可由基 金管理人 酌情调整 。本基 金募集期 间 对
单个基 金份 额持 有人 最高 累计认 购金 额不 设限 制。
10、募 集期 内， 投资 者可 以多次 认购 本基 金 ， 但已 受理的 认购 申请 不允 许撤 销。
基金份额发售 公告
8-1-2
11、 销售 机构 对认 购申 请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收
到认购 申请 。 认购 的确 认 以登记 机构 或基 金管 理人 的确认 结果 为准 。 对于 认 购申请 及认 购份
额的确 认情 况， 投资 者应 及时查 询并 妥善 行使 合法 权利。
12、 本公 告仅 对本 基 金 募 集的有 关事 项和 规定 予以 说明 ， 投 资者 欲了 解本 基 金的详 细情
况， 请 仔细 阅读2016 年 8 月25 日刊 登在 中国 证监 会 指定信 息披 露媒介 上 和本 公司指 定销售
机构网 站上 的 《 鹏华 兴锐 定 期开放 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下简 称 “招
募说明 书” ） 。
13、本 基金 的基 金合 同、 招募说 明书 及本 公告 将同 时发布 在本 公司 网站
(www.phfund.com) 。 投资 者亦可 通过 本公 司网 站下 载基金 申请 表格 和了 解有 关基金 募集 事
宜。
14、 募集 期内 ， 本 基金 还 有可能 新增 或调 整 销 售机 构， 请留 意近 期本 公司 及 各销售 机构
的公告 ，或 拨打 本公 司及 各销售 机构 的客 户服 务电 话咨询 。
15、对 于未 开设 本基 金销 售网点 地区 的投 资者 ，可 拨打本 公司 客户 服务 电话
（400-6788-999 ；0755-82353668 ）或 基金 管理 人指 定的各 销售 机构 的客 户服 务电话 咨询 本
基金的 认购 事宜 。
16、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对本 基金 份额 的发 售安排 做适 当调 整， 并予 以公告 。
17、 基金 管理 人提 示投 资 者充分 了解 基金 投资 的风 险和收 益特 征 ， 根 据自 身 的风险 承受
能力 ， 审慎 选 择适 合自 己 的基金 产品 。 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原
则管理 和运 用基 金财 产 ， 但不保 证基 金一 定盈 利 ， 也不保 证最 低收 益 。 本 基 金属于 混合 型基
金， 其预 期的 风险 和收 益 高于货 币市 场基 金 、 债 券 基金 ， 低 于股 票型 基金 ， 属于证 券投 资基
金中中 高风 险 、 中 高预 期 收益的 品种 。 本基 金的 风 险主要 包括 ： 系统 性风 险、 非系统 性风 险、
管理风 险 、 流 动性 风险 、 本基金 特定 风险 及其 他风 险等 。 本 基金 以 1 元初 始 面值发 售 ， 但 在
市场波 动等 因素 的影 响下 ，基金 投资 仍有 可能 出现 亏损或 基金 净值 仍有 可能 低于初 始面 值 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者自 负” 原 则， 在投 资者 做出 投资 决 策后 ， 基 金运 营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ， 由投 资者 自 行承担 。 投资 有风 险， 投 资者在 投资 本基
金前应 认真 阅读 本基 金的 招募说 明书 和基 金合 同。
一、基金募集和基金 份额 发售的基本情况
1、基 金名 称
鹏华兴锐 定 期开 放灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金（ 基金简 称： 鹏华 兴锐 定期 开放混 合 ；
基金代 码：002914 ）
基金份额发售 公告
8-1-3
2、基 金运 作方 式和 类型
契约型 开放 式， 混合 型基金
3、基 金存 续期
不定期 。
4、基 金份 额初始 面值
每份基 金份 额初始 面值为 1.00 元 人民 币 。
5、募 集规 模
本基金 不设 固定 的募 集规 模上限 。 基金 募集 份额 总 额不少 于 2 亿份 ， 基金 募 集金额 不少
于 2 亿 元。
6、募 集方 式
通过基 金销 售网 点（ 包括 基金管 理人 的直 销中 心及 销售机 构的 销售 网点 ）公 开发售 。
7、单 笔最 低认 购限 制
（1）本基 金销售网 点 和基 金管理人 基金网上 交易系 统 每个基 金账户单 笔最低 认购金 额
为 1000 元 ， 如果 销售 机构 业务规 则规 定的 最低 单笔 认购金 额高 于 1000 元 ， 以 销售机 构的 规
定为准 。
（2） 直销 中心 的首 次最 低 认购金 额 为 50 万元 ，追 加 认购单 笔最 低认 购金 额 为 1 万元 ，
不设级 差限 制 （ 通过 本基 金 管理人 基金 网上 交易 系统 等特定 交易 方式 认购 本基 金暂不 受此 限
制） ， 本基 金直 销中 心单 笔 认购最 低金 额 可 由基 金管 理人酌 情调 整 。
（3） 本基 金募 集期 间对 单 个投资 人的 累计 认购 金额 不设限 制。
8、发售 对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机 构投 资者 和合 格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。
9、销 售机 构
（1） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 （简 称 “ 浦发 银行” ）
浦发银行 在 全国 的营 业网 点 办理 对投 资 人 的开 户和 认购业 务。
在 募 集 期 间 ， 投 资 人 可 拨 打 浦发银行客 户 服 务 电 话 95528 或登录浦发银行网站：
http://www.spdb.com.cn/ 。
（2） 其他 销售 机构 和直 销 机构
基金份额发售 公告
8-1-4
具体各 销售 机构 和直 销机 构的联 系方 式请 见 “ 六 、 本 次募集 当事 人或 中介 机构 ” 的 “ （ 三）
销售机 构” 的相 关内 容。
10、发 售时 间安 排与 基金 合同生 效
根据有 关法 律、 法规 的规 定，本 基金 的募 集期 为自 基金份 额发 售之 日起 不超 过三 个 月 。
本基金 的发 售时 间 为 2016 年 9 月 1 日 至 2016 年9 月23 日。
截止本 基金 募集 期结 束之 日， 若本 基金 募集 总份 额 不少 于 2 亿 份 ， 募 集总 金 额不少 于 2
亿元人 民币 ， 且基 金份 额持 有人数 不少 于 200 人 ， 则本 基金向 中国 证监 会办 理完 备案手 续后 ，
可以宣 告本 基金 合同 生效 ； 否 则本 基金 将延 长募 集 期并及 时公 告 ， 并 报中 国 证监会 备案 。 若
募集期 （ 包括 延长 后的 募 集期 ） 届 满， 本基 金仍 未 达到法 定合 同生 效条 件 ， 本基金 管理 人将
承担因 募集 行为 而产 生的 债务和 费用 ， 并 将已 募集 的 资金加 计银 行同 期活期 存 款利息 在募 集
期结束 后 30 天 内退 还给 基 金认购 人。 基金 管理 人、 基金托 管人 和销售 机 构为 基金募 集支 付
之一切 费用 应由 各方 各自 承担。
11、如 遇突 发事 件及 其它 特殊情 况， 以上 基金 募集 期的安 排可 以适 当调 整并 及时 公 告 。
二、募集方式及相关 规定
1、基 金份 额初始 面值
基金份 额初始 面值为 1.00 元人民 币。
2、认 购费 率
本基金对通过直销柜台认 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的认购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台认购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 适用 下表 特定 认购费 率 ，
其他投 资人 认购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般认 购费率 ：
认购金额 M （元） 一般认购费率 特定认购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
基金份额发售 公告
8-1-5
本基金 的认 购费 用应 在投 资人认 购基 金份 额时 收取 。 基 金认 购费 用不 列入 基 金财产 ， 主
要用于 基金 的市 场推 广 、 销售 、 登 记等 募集 期间 发 生的各 项费 用 。 投 资人 在 一天之 内如 果有
多笔认 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
3、募 集期 利息 的处 理方 式
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其 中 利
息 转份 额 以 登记 机构 的记 录为准 。
4、本 基金 认购 份额 的计 算
本基金 认购 采用 金额 认购 的方式 。 基金 的认 购金 额 包括认 购费 用和 净认 购金 额。 计算 公
式为：
净认购 金额 = 认 购金 额/ （1＋ 认购 费率） ；
认购费 用 = 认购 金额 －净 认购金 额；
认购份 额 = （净 认购 金额 ＋认购 利息 ）/ 基 金份 额面 值。
认购份 额的 计算 保留 到小 数点 后 2 位 ， 小数 点 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此误差 产生
的收益 或损 失由 基金 财产 承担。
例如： 某投 资人 （非 养老 金客户 ）认 购本 基 金 10,000 元， 所对 应的 认购 费率 为 0.8% 。
假定该 笔认 购金 额产 生利 息 5.20 元 。则 认购 份额 为 ：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） ＝10,000/ （1＋0.8% ）＝9,920.63 元
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额＝10,000 －9,920.63＝79.37 元
认购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购利 息） / 基 金份 额面 值 ＝ （9,920.63 ＋5.20 ） /1.00 ＝9,925.83
份
即：投 资人 投资 10,000 元 认购本 基金 份额 ，在 基金 合同生 效时 ，投 资人 账户 登记有 本
基金 9,925.83 份。
5、认 购的 方式 及确 认
（1） 投资 人认 购 时 ，需 按 销售机 构规 定的 方式 全额 缴款 。
（2） 投资 人在 募集 期内 可 以多次 认购 基金 份额 ，但 已受理 的认 购申 请不 允许 撤销 。
（3） 投资 人在 T 日 规定 时 间内提 交的 认购 申请 ， 通 常应 在 T+2 日到 原认 购网 点查询 认
购申请 的受 理情 况。
（4）销售 机构对认 购申请 的受理并 不代表该 申请一 定成功， 而仅代表 销售机 构确实 接
收到认 购申 请 。 认 购的 确 认以注 册登 记机 构或 基金 管理人 的确 认结 果为 准 。 对于认 购申 请及
认购份 额的 确认 情况 ， 投 资人应 及时 查询 并妥 善行 使合法 权利 ， 否则 ， 由 此 产生的 投资 人任
基金份额发售 公告
8-1-6
何损失 由投 资人 自行 承担 。
6、认 购的 限额
（1） 本基 金销 售网 点每 个 基金账 户单 笔最 低认 购金 额为 1,000 元， 如 果 销售 机构业 务
规则规 定的 最低 单笔 认购 金额高 于 1,000 元人 民币 ，以销 售机 构的 规定 为准 。
（2） 直销 中心 的首 次最 低 认购金 额 为 50 万元 ，追 加 认购单 笔最 低认 购金 额 为 1 万元 ，
不设级 差限 制 （ 通过 本基 金 管理人 基金 网上 交易 系统 等特定 交易 方式 认购 本基 金暂不 受此 限
制） ， 本基 金直 销中 心单 笔 认购最 低金 额可 由基 金管 理人酌 情调 整。
（3） 本基 金募 集期 间对 单 个投资 人的 累计 认购 金额 不设限 制。
三、开户与认购
（一）使用账户说明
投资者 认购 本基 金应 使用 本公司 的开 放式 基金 账户 。
1、已 有本 基金 管理 人开 放 式基金 账户 的投 资者 ，不 需重新 办理 开户 。
2、尚无本 基金管理 人开放 式基金账 户的投资 者，可 直接在本 基金管理 人指定 的代理 销
售机构 或直 销网 点办 理本 公司开 放式 基金 账户 的开 户。
3、已通过 本基金管 理人指 定的代理 销售机构 或直销 网点办理 过本公司 开放式 基金账 户
注册手 续的 投资 者， 可在 原处直 接认 购本 基金 。
4、已通过 本基金管 理人指 定的代理 销售机构 或直销 网点办理 过本基金 管理人 开放式 基
金账户 注册 手续 的投 资者 ， 拟 通过 其他 代理 销售 机 构或直 销网 点认 购本 基金 的， 须用 已有 的
本基金管理人开放式 基金 账户在新的代理销售 机构 或直销网点处办理开 放式 基金账户注册
确认后 方可 办理 本基 金的 认购。
（二）账户使用注意 事项
1、投 资者 需开 立本 基金 管 理人的 开放 式基 金账 户， 方可直 接认 购本 基金 。
2、每 个投 资者 仅允 许开 立 一个本 基金 管理 人的 开放 式基金 账户 。请 投资 者注 意，如 同
日在不 同销 售机 构申 请开 立基金 账户 ，可 能导 致开 户失败 。
（ 三）各银行销售网 点办 理开户（或账户注册 ）和 认购流程
1、各 销售 机构 包括 银行 和 证券公 司的 开户 和认 购的 相关程 序以 各机 构相 关规 定为准 。
（ 四）本公司直销中 心办 理开户（或账户注册 ）和 认购流程
1、在本基 金募集期 间，本 公司设在 深圳、北 京、上 海、武汉 和广州的 直销中 心向首 次
认购金 额不 低 于50 万元 的 投资人 办理 开户 （ 或账 户 注册） 、 认 购手 续 ， 追 加认 购单笔 最低 认
购金额 为1 万元 。
基金份额发售 公告
8-1-7
2、认 购时 间： 基金 份额 发 售日 9:00 至 16:30 （周 六 、周日 和节 假日 不受 理申 请） 。
3、认 购程 序：
（1） 办理 开户 （或 账户 注 册） ：
投资人 认购 本基 金， 须开 立本基 金管 理人 开放 式基 金账户 ，如 已开 立则 不需 重新办 理 。
在基金 募集 期间 ，投 资人 的开户 和认 购申 请可 同时 办理。 办理 基金 账户 卡时 请注意 ：
① 填 妥并 签字 的《 账户 业 务申请 表》
② 开 户人 有效 身份 证明 复 印件 （证 件类 型包 括： 身 份证 、 护 照等 有效 的中 国 国籍证 件）
③ 指 定银 行储 蓄存 折或 银 行借记 卡复 印件
④ 填 妥并 签字 的《 个人 投 资者风 险承 受能 力调 查问 卷》
⑤填妥 并签 字的 《基 金传 真交易 协议 书》
本公司一般不接受法定年 龄在十八周岁以下的人士 作为基金 账 户 的 开 户 人 、授 权 委 托
人、 经办 人； 如果 十八 周 岁以下 的人 士坚 持要 认 （ 申） 购本 公司 旗下 未对 投 资者年 龄做 明确
限制的 开放 式基 金 ， 本 公 司可以 根据 相关 法律 法规 及基金 合同 约定 ， 在履 行 相关手 续后 决定
是否予 以办 理。
2）机 构投 资者 必须 提供 以 下材料 ：
① 填 妥并 加盖 单位 公章 和 法定代 表人 （或 授权 代表 ）签章 的《 账户 业务 申请 表》
② 加盖单 位公章的 营业执 照（附有 最新年检 记录） 或注册登 记证书（ 正、副 本）复 印
件
③ 加 盖单 位公 章的 组织 机 构代码 证（ 附有 最新 年检 记录） 、税 务登 记证 复印 件
④ 加盖单 位公章的 指定银 行出具（ 需银行盖 章）的 银行《开 户许可证 》或开 户申请 单
或银行 账户 开户 证明 文件 等的复 印件 。 银行 账户 将 作为投 资者 赎回 、 分红 、 退款的 唯一 结算
账户
⑤ 银 行账 户确 认书
⑥ 填 妥并 加盖 单位 公章 和 法定代 表人 签章 或负 责人 签章的 《 授权 委托 书》 ， 如 果为法 定
代表人 授权 代表 签章 ， 需 有法定 代 表 人对 该授 权代 表的授 权委 托书 原件 （ 如 无原件 ， 需在 复
印件上 加盖 单位 公章 ）
⑦ 填 妥并 加盖 单位 公章 的 《机构 客户 预留 印鉴 卡》
⑧ 加 盖单 位公 章的 经办 人 的有效 身份 证明 复印 件（ 正反面 ）
⑨ 加 盖单 位公 章的 法定 代 表人的 有效 身份 证复 印件 （正反 面）
基金份额发售 公告
8-1-8
⑩ 填 妥并 加盖 单位 公章 的 《基金 传真 交易 协议 书》
? 填妥 并加 盖单 位公 章 和授权 经办 人签 字的 《机 构投资 者风 险承 受力 调查 问卷》
? 本公 司要 求提 供的 其 他材料
3）合 格境 外机 构投 资者 ：
一般应 由托 管人 负责 开立 基金账 户， 还应 提供 以下 资料：
① 证监会 、人民银 行和国 家外汇管 理局关于 批准托 管 人资格 的批复的 复印件 ，并加 盖
托管行 的托 管部 公章
② 托管人 在中国境 内的企 业法人营 业执照或 者金融 许可证的 复印件， 并加盖 托管行 的
托管部 公章
③ 托 管协 议的 首页 、盖 章 页复印 件， 并加 盖托 管行 的托管 部公 章
④ 托 管人 出具 的委 托经 办 人办理 开户 的《 授权 委托 书》 ， 并加 盖托 管行 的托 管 部公章
⑤ 经 办人 有效 身份 证复 印 件（正 反面 ） ， 并加 盖托 管 行的托 管部 公章
⑥ QFII 委 托托 管人 办理 基金账 户业 务的 授权 委托 书， 其中 应包 含授 权对 象 、 授 权对 象
可代理 的业 务、 授权 期限 等内容
⑦ 中 国证 监会 颁发 的 QFII 证券 投资 业务 许可 证复 印件以 及相 关投 资额 度的 审批证 明，
并加盖 托管 行的 托管 部公 章
已在除 本公 司直 销中 心外 其他销 售机 构开 立基 金账 户的客 户， 需在 直销 中心 开 立交易 账
户（所 需资 料同 开户 ） 。
（2） 认购 基金 ：
投资者 申请 认购 本基 金 ， 应将足 额认 购资 金以 转账 方式 ， 划 入本 公司 销售 汇 总专户 ， 并
确保在 当 日16:30 前 到账 ，不接 受除 转账 以外 的其 它 交款 方式 。
1）个 人投 资者 办理 认购 时 必须提 供以 下材 料：
① 本 人身 份证 件复 印件 （ 身份证 、军 人证 或护 照）
② 转 账凭 证复 印件
③ 填 妥并 签字 的的 《基 金 认/申 购申 请表 》
2）机 构投 资者 办理 认购 时 必须提 供以 下材 料：
① 填 妥并 加盖 预留 印鉴 及 授权经 办人 签字 的《 基金 认购/ 申购 申请 表》
② 转 账凭 证复 印件
如果公司直销系统中记录 的投资者风险承受能力与 投资者的认、申购基金的 风险不匹
配， 直 销中 心可 要求 客户 填 制 《投 资者 风险 承受 能力 确 认书》 并传 真到 直销 中心 后 再做业 务。
基金份额发售 公告
8-1-9
（3） 投资 者风 险承 受能 力 调查
① 通过直 销柜台新 开户或 以前没有 做过风险 承受能 力测评的 投资者需 填写《 风险承 受
能力调 查问 卷》 。
② 《 投资 者风 险承 受能 力 调查问 卷 》 对 投资 者风 险 承受能 力的 测评 结果 与投 资者希 望购
买的基 金的 风险 等级 不匹 配 ，需 填写 《投 资者 风险 承受能 力确 认书 》 。
（4）交 款：
投资者 需按 照鹏 华基 金管 理公司 直销 中心 的规 定， 在 办理认 购前 将足 额资 金汇 入鹏华 基
金管理 有限 公司 直销 清算 账户。
户名：鹏华基金管理 有限 公司直销专户
开户银行：中国工商 银行 深圳星河支行
银行账号：4000040519200062443
大额实时现代支付系 统号 ：27708405( 同行)，102584004055( 跨行)
投资者 所填 写的 汇款 单据 在汇款 用途 中必 须注 明认 购的基 金名 称、 基金 代码 和 投资者 名
称，并 确保 募集 期间 工作 日当日 16 ：30 前到 账。 投 资者若 未按 上述 规定 划付 资金， 造成 认
购无效 的， 鹏华 基金 管理 有限公 司和 直销 清算 账户 的开户 银行 不承 担任 何责 任。
若投资者 当日未将 足额资 金划付到 账，则以 资金到 账日作为 认购申请 的受理 日(即有 效
申请日)。
至募集 期结 束 ， 出 现以 下 任一无 效认 购情 形的 ， 认 购款项 将在 本基 金合 同生 效后三 个工
作日内 划往 投资 者指 定的 资金结 算账 户 ， 该退 回款 项产生 的利 息等 损失 由投 资者自 行 承 担 ：
① 投 资者 划来 资金 ，但 未 办理开 户手 续或 开户 不成 功的；
② 投 资者 划来 资金 ，但 未 办理认 购申 请或 认购 申请 未被确 认的 ；
③ 投 资者 划来 的认 购资 金 少于其 申请 的认 购金 额的 ；
④ 投 资者 在募 集期 结束 后 认购资 金仍 未到 账的 ；
⑤ 本 公司 确认 的其 它无 效 资金。
造成无 效认 购的 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 和直 销清 算账户 的开 户银 行不 承担 任何责 任。
四、清算与交割
1、本 基金 募集 期间 募集 的 资金存 入专 门账 户， 在基 金募集 行为 结束 前， 任何 人不得 动
用。
2、若 本基 金的 基金 合同 生 效，则 投资 者交 纳的 认购 款项在 基金 合同 生效 前产 生的利 息
将折算 为基 金份 额归 基金 份额持 有人 所有 ，其 中利 息及其 折算 份额 以 登 记机 构的记 录为
基金份额发售 公告
8-1-10
准。
3、登 记机 构根 据相 关法 律 法规以 及业 务规 则和 基金 合同的 约定 ，办 理本 基金 的权
益登记 。
五、基金的验资与基 金合 同的生效
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内 ， 在 基金 募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基 金募 集
金额不 少 于2 亿 元 ， 并 且 基金份 额持 有人 的人 数不 少于 200 人 的条 件下 ， 基 金募集 期届 满或
基金管 理人 依据 法律 法规 及招募 说明 书决 定停 止基 金发售 ，且 基金 募集 达到 基金备 案条 件 ，
基金管理 人应当自 基金募 集结束 之 日起 10 日内 聘 请法定验 资机构验 资,自收 到验资报 告之
日起 10 日 内， 向中 国证 监 会提交 验资 报告 ，办 理基 金备案 手续 。自 中国 证监 会书面 确认 之
日起 ， 基 金备 案手 续办 理 完毕 ， 基 金合 同生 效。 本 基金合 同生 效前 ， 投资 人 的认购 款项 只能
存入 专 用账 户 ， 任 何人 不 得动用 。 认购 资金 在募 集 期形成 的利 息在 本基 金合 同生效 后折 成投
资 人认 购的 基金 份额 ，归 投资 人 所有 。利 息转 份额 的具体 数额 以 登 记机 构的 记录为 准 。
基金募 集期 届满 ， 未达 到 基金备案 条件， 则 基金 募 集失败 。 如基 金募 集失 败 ， 基 金管 理
人应以 其固 有财 产承 担因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用， 在基 金募 集 期 届满 后 30 日内 返 还
投资 人 已缴 纳的 认购 款项 ， 并 加计 银行 同期 活期 存 款利息 。 基金 管理 人、 基 金托管 人和 销售
机构为 基金 募集 支付 之一 切费用 应由 各方 各自 承担 。
六、本次募集当事人 或中 介机构
（一）基金管理人
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
设立日 期：1998 年 12 月 22 日
法定代 表人 ：何如
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ： 吕 奇志
（二）基金托管人
名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司（ 简称“ 浦 发 银行” ）
住所： 上海 市北 京东 路 689 号 19 楼
基金份额发售 公告
8-1-11
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
成立时 间：1992 年 10 月 19 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本： 人民 币 186.5347 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 基金 字[2003]105 号
（三）销售机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ： 吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
基金份额发售 公告
8-1-12
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周樱
2 、银 行销 售 机 构：
（1 ）上海 浦东 发展 银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人: 吉晓 辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
（四）登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
联系人 ：吴 群莉
（五）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 ：闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话：0733-32981099
传真：0755-33033086
联系人 ：鲍 泽飞
基金份额发售 公告
8-1-13
经办律 师： 闵齐 双、 鲍泽 飞
（六）会计师事务所 和经 办注册会计师
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：陈熹
经办会 计师 ：单 峰、 陈熹
鹏华基 金管 理有 限公 司
2016 年 8 月 25 日
