兴 全 新 视 野灵 活 配 置 定期 开 放
混 合 型 发 起式 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 2 页 共 47 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 6
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 .......................................................... 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 .......................................................... 9
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 10 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 3 页 共 47 页
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 10
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 10
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 10
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 11
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 11
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 11
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 12
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 13
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 14
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 39
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 39
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 40
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
8.5 发 起式 基金 发起 资金 持有份 额情 况 ........................................................................................ 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 41
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基 金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 47
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 4 页 共 47 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴全新 视野 灵活 配置 定期 开放混 合型 发起 式 证 券投 资
基金
基金简 称 兴全新 视野 定期 开放 混合 型发起 式
场内简 称 -
基金主 代码 001511
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 1 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,137,368,478.31 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 精选 基本 面良 好，具 有盈 利能 力和 市场 竞
争力的 公司 ，同 时 通 过灵 活应用 多种 绝对 收益 策略 ，
寻求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略 本基金 力争 通过 合理 判断 市场走 势， 合理 配置 股票 、
股指期 货、 债券 等投 资工 具的比 例。 本基 金主 要采 用
市场中 性的 投资 策略 ，结 合多种 绝对 收益 策略 ，通 过
定量和 定性 相结 合的 方法 精选个 股， 并运 用股 指期 货
实现套 期保 值， 力争 实现 稳定的 绝对 回报 。
业绩比 较基 准 年化收 益 率 6%
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 预期 风
险水平 高于 债券 型基 金产 品和货 币市 场基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 中高 预期 风险、 中高 预期 收益 的基 金
产品。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公
司
兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 冯晓莲 张志永 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 5 页 共 47 页
联系电 话 021-20398888 021-62677777
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
注册地 址 上海市 黄浦 区金 陵东 路368
号
福州市 湖东 路154 号
办公地 址 上海市 张杨 路500 号 时代
广场 19-20 楼
上海江 宁 路168 号兴 业大 厦20
楼（资 产托 管部 办公 地址 ）
邮政编 码 200122 200041
法定代 表人 庄园芳 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 兴业全 球基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 张杨 路 500 号时 代
广场 19-20 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 90,585,612.09
本期利 润 -24,741,861.27
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0056
本期加 权平 均净 值利 润率 -0.56%
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.19%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 132,637,326.58
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0321
期末基 金资 产净 值 4,270,005,804.89
期末基 金份 额净 值 1.032
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 ) 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 6 页 共 47 页
基金份 额累 计净 值增 长率 3.20%
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.57% 0.54% 0.47% 0.02% 1.10% 0.52%
过去三 个月 2.79% 0.53% 1.45% 0.02% 1.34% 0.51%
过去六 个月 -0.19% 0.79% 2.94% 0.02% -3.13% 0.77%
自基金 合同
生效起 至今
3.20% 0.58% 6.08% 0.02% -2.88% 0.56%
注： 本 基金 追求 绝对 收益 ， 因此 以年 化收 益率6%作 为本基 金的 业绩 比较 基准 能够比 较准 确地 体 现
本基金 的投 资目 标。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 7 页 共 47 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长 率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2016 年6 月30 日。
2 、 按照 《 兴全 新视 野 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 建仓 期
为 2015 年 7 月1 日至 2015 年12 月 31 日 。建 仓期 结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金 合
同规定 的比 例限 制及 本基 金投资 组合 的比 例范 围。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会（ 证监 基字[2003]100 号 文） 批 准，于 2003 年 9
月30 日成 立。2008 年1 月 2 日 ，中 国证 监会 批准 （证监 许可[2008]6 号） 了公司 股权 变更 申请 ，兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 8 页 共 47 页
全球人 寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ） 受让本 公司 股权 并成 为公 司股东 。股 权转 让
完成后，兴业 证券股份 有 限公司的出资 占注册资 本 的 51%，全 球人寿保 险国 际公司的出资 占 注册
资本的 49% 。同时公 司名 称由 “兴业基 金管理有 限 公司 ”更名为 “兴业全 球 人寿基金管理 有限公
司” 。2008 年7 月7 日 ， 经中国 证监 会批 准 （证 监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球
人寿基金管理 有限公司 ” 变更为“兴业 全球基金 管 理有限公司 ” ，同时， 公 司注册资本 由人民币
1.2 亿 元变 更为 人民 币1.5 亿元 。
截止 2016 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十七 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任混合 型 证券投资 基 金、兴全有机 增长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级混 合型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资混合型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴全 添利宝货 币 市场基金、兴 全新视野 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投 资基金、
兴全稳 益债 券型 证券 投资 基金、 兴全 天添 益货 币市 场基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
董承非
副总经 理、 基
金管理 部投
资总监 ， 本 基
金、 兴 全趋 势
投资混 合型
证券投 资基
金（LOF）基
金经理
2015 年7 月1 日 - 12 年
理学硕 士， 历任 兴业 全球
基金管 理有 限公 司研 究策
划部行 业研 究员 、兴 全趋
势投资 混合 型证 券投 资基
金（LOF ） 基金 经理 助理 、
基金管 理部 副总 监、 兴全
商业模 式优 选混 合型 证券
投资基 金 （LOF ） 基金 经理 、
兴全全 球视 野股 票型 证券
投资基 金基 金经 理。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务 （ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 9 页 共 47 页
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全新 视野
灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金基 金 合同》和其他 相关法律 法 规的规定， 本着诚实
信用、勤勉尽 责、取信 于 市场、取信于 社会的原 则 管理和运用基 金资产， 为 基金份额持 有人谋求
最大利益。本 报告期内 ， 基金投资管理 符合有关 法 规和基金合同 的规定， 无 违法违规、 未履行基
金合同 承诺 或损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 沪深300 指 数下 跌15.47% ， 创 业板 的 跌幅要 稍微 大一 些， 为17.9% 。 其中 市场
主要是年初急 剧的下跌 而 后企稳，在一 个很窄的 区 间震荡。其中 二季度市 场 热点轮动不 断，具 有
一定的 参与 价值 。 本基 金 在年初 市场 大幅 度下 跌后 ， 适 当增 加了 股票 的配 置 比重 ， 其 中以 低估 值、
稳定增 长的 品种 为主 ，这 些品种 在二 季度 表现 较好 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长率-0.19% ， 同期 业绩比 较基 准收 益 率2.94% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
上半年 中 国GDP 增速 6.7% ， 还是 维持 了较 高的 增长 。 同时 贷款 、M2 、M1 依然 超过 10% 以 上的
速度增 长， 所以 整个 市场 流动性 还是 非常 充裕 的。 另外， 股票 市场 通 过 IPO 和再融 资的 量严 重 低
于预期 ， 所以 虽然 经过 一 季度急 剧的 下跌 后 ， 市 场 还是保 持了 较高 的活 跃度 。 另 外 ， 监 管的 加强 ，兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 10 页 共 47 页
对重组 和并 购审 核的 严格 ，市场 的风 格也 逐渐 对蓝 筹股绩 优股 有利 。
本基金 还是 会坚 持原 来的 投资风 格， 为持 有人 争取 好的回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员或 IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行 ，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《基金法》 、 《兴全新 视野灵活配置 定期开放 混 合型发起式证 券投资基 金 基金合同》及 其
他相关 法律 法规 的规 定 ， 本报告 期内 ， 本基 金未 实 施利润 分配 ， 符合 本基 金 基金合 同的 相关 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
报告期内，本 托管 人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 11 页 共 47 页
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法 》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年 度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 722,309,206.09 2,520,449,813.03
结算备 付金
264,104,460.50 264,655,604.26
存出保 证金
6,407,072.73 1,428,768.02
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,162,519,444.49 1,978,003,054.12
其中： 股票 投资
1,824,097,251.89 1,283,573,195.72
基金投 资
- -
债券投 资
338,422,192.60 694,429,858.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
1,111,833,387.83 59,968,467.44
应收利 息 6.4.7.5 10,576,623.16 14,473,823.68
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 12 页 共 47 页
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
4,277,750,194.80 4,838,979,530.55
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
3,459,799.78 4,095,583.60
应付托 管费
864,949.93 1,023,895.89
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 3,330,132.60 3,102,749.75
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 89,507.60 50,000.00
负债合 计
7,744,389.91 8,272,229.24
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 4,137,368,478.31 4,673,634,207.85
未分配 利润 6.4.7.10 132,637,326.58 157,073,093.46
所有者 权益 合计
4,270,005,804.89 4,830,707,301.31
负债和 所有 者权 益总 计
4,277,750,194.80 4,838,979,530.55
注：报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.032 元， 基金 份额 总 额 4,137,368,478.31
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
11,266,807.06 -
1.利息 收入
22,982,695.95 -
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 15,636,562.81 -
债券利 息收 入
6,103,781.68 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,242,351.46 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 13 页 共 47 页
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
102,031,717.73 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 54,209,710.03 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 9,871,798.02 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 6,561,836.00 -
股利收 益 6.4.7.16 31,388,373.68 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -115,327,473.36 -
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,579,866.74 -
减： 二、费用
36,008,668.33 -
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 21,863,269.02 -
2．托 管费 6.4.10.2.2 5,465,817.26 -
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 8,566,677.74 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 112,904.31 -
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-24,741,861.27 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-24,741,861.27 -
注：本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日生 效， 故不 存 在上年 度可 比期 间。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,673,634,207.85 157,073,093.46 4,830,707,301.31
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -24,741,861.27 -24,741,861.27
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 -536,265,729.54 306,094.39 -535,959,635.15 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 14 页 共 47 页
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
其中：1. 基 金申 购款 491,471,424.65 -10,487,049.03 480,984,375.62
2. 基金 赎回 款 -1,027,737,154.19 10,793,143.42 -1,016,944,010.77
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,137,368,478.31 132,637,326.58 4,270,005,804.89
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- - -
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
注：本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日生 效， 故不 存 在上年 度可 比期 间。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 庄园 芳______
______ 杨 东______
____ 詹 鸿飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴全新视野灵 活配置定 期 开放混合型发 起式证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)经中国证 券兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 15 页 共 47 页
监督管理委员 会(以下简 称 “中国证监会 ”)《关 于同 意兴全新视野 灵活配置 定 期开放混合 型发起
式证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监 许可[2015]1141 号文) ， 由 兴业 全球 基金 管 理有限 公司 依照 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等相关 法规和《 兴 全新视野灵活 配置定期 开 放混合型 发 起式证券
投资基 金基 金合 同 》 发 售 ， 基 金合 同 于2015 年7 月1 日生 效 。 本 基金 为契 约型 开放式 ， 存续 期限
不定， 首次 设立 募集 规模 为 4,787,173,551.39 份 基 金份额 。 本 基 金 的基 金管 理人为 兴业 全球 基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为兴 业银 行股 份有 限公 司。
本 基 金 于 2015 年 6 月 23 日至 2015 年 6 月 25 日 募 集 ， 募 集 期 间 净 认 购 资 金 人 民 币
4,786,646,979.68 元， 认 购资金 在募 集期 间产 生的 利息人 民 币 526,571.71 元，募 集的 有效 认购
份额及 利息 结转 的基 金份 额合 计 4,787,173,551.39 份。 其 中， 兴业 全 球 基金 管 理有限 公司 运用 固
有资金 认购 本基 金份 额 10,000,750.00 份(含 募集 期 利息转 结的 份额)。 根据 《 兴全新 视野 灵活 配
置定期 开放 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 ， 兴业全 球基 金管 理有 限公 司承诺 持有 该认 购 份
额期限 不低 于三 年。 上述 募集资 金已 由会 计师 事务 所验证 ，并 出具 了验 资报 告。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《兴 全新 视野 灵活 配 置定期 开放 混合
型发起式证券 投资基金 基 金合同》和《 兴全新视 野 灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券 投资基金
证券投资基金 招募说明 书 》的有关规定 ，本基金 的 投资范围为具 有良好流 动 性的金融工 具，包括
国内依法发行 上市的股 票 、债券等金融 工具以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。具体 包括：股 票(包 含主板、中 小板、创 业板 及其他经中 国证监会 核准 上市的股票) ，股指
期货、 权证， 债券( 包括 国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 央行 票据、 金融 债 券、 企 业债 券、 公 司
债券、中期票 据、短期 融 资券、超短期 融资券、 次 级债券、政府 支持机构 债 、政府支持 债券、地
方政府 债、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、 资 产支 持证 券、
债券回购、银 行存款等 固 定收益类资产 以及现金 ， 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具( 但须符合 中国 证监会的相 关规定)。 本基 金投资组合 的比例范 围为 ：股票投资 比例为
基金资 产净 值 的0% 95% ； 权证投 资比 例为 基金 资产 净值 的 0 3% ；开 放期 内的 每个交 易日 日终 ， 在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应 当保 持不低 于基 金资 产净 值 5%的现金 或者 到期 日在
一年以 内的 政府 债券 。 在 封闭期 内， 本基 金不 受 5%的限制 ， 但 每个 交易 日终 在扣除 股指 期货 合约
需缴纳的交易 保证金后 ， 应当保持不低 于交易保 证 金一倍的现金 。本基金 的 业绩比较标 准为：年
化收益 率 6% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 16 页 共 47 页
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计 估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文 《财政部、国 家税务总局 关于证券投资 基金税收问 题的通知 》 、 财
税字[2002]128 号文 《 关于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文 《 关于
证券投资基金 税收政策 的 通知》 、财税[2012]85 号 文《财政部、 国家税务 总 局 、证监会关 于实施
上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2015]101 号 《财 政部 、 国 家税
务总局、证监 会关于上 市 公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》 、 财税[2005]103
号文《关于股 权分置试 点 改革有关税收 政策问 题 的 通知》 、上证交 字[2008]16 号《关于做 好调整
证券交 易印 花税 税率 相关 工作的 通知 》及 深圳 证券 交易所 于 2008 年 9 月 18 日发布 的《 深圳 证 券
交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工作 的通知 》 、 财税[2008]1 号 文 《财 政部 、 国 家税
务总局 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作 。 另 ， 自 2016 年5
月1 日 起， 在全 国范 围内 将全面 推开 营业 税改 征增 值税 。 本基 金适 用的 主要 税项列 示如 下：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 增值 税 征 收范 围，不 征收 增值 税 。
(b) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收 增 值税 和企业 所得 税 。
(c) 基 金作 为流 通股 股 东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金对 价，兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 17 页 共 47 页
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(d) 对 基金 取得 的股 票的 股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年1 月1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利
收入根 据持 股期 限差 别化 计算个 人所 得税 的应 纳税 所得额 ：持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的 ， 股 权登记 日为 自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年9
月7 日 期间 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 股 权 登记日 在2015 年 9 月 8 日 及以后 的， 暂免 征
收个人 所得 税。
(e) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对 投资 者(包 括个 人和 机构投 资者)从 基金 分配 中 取得的 收入 ， 暂 不征 收个 人 所得税 和企 业
所得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 722,309,206.09
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 722,309,206.09
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,894,318,360.27 1,824,097,251.89 -70,221,108.38
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 307,366,000.00 309,652,192.60 2,286,192.60
银行间 市场 28,377,761.09 28,770,000.00 392,238.91
合计 335,743,761.09 338,422,192.60 2,678,431.51
资产支 持证 券 - - -
基金 - - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 18 页 共 47 页
其他 - - -
合计 2,230,062,121.36 2,162,519,444.49 -67,542,676.87
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
单位： 人 民币 元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
合同/ 名义 金额
公允价 值
备注
资产 负债
利率衍 生工 具 - - -
货币衍 生工 具 - - -
权益衍 生工 具 14,485,400.00 - -
IC1609
8,449,040.00 - -
IF1609 6,036,360.00 - -
其他衍 生工 具 - - -
合计 14,485,400.00 - -
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末各 项买 入返售 金融 资产 余额 为零 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 通过 买断式 逆回 购交 易取 得债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 648,621.64
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 2,907.27
应收债 券利 息 9,902,884.69
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 21,311.63
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 897.93
合计 10,576,623.16
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 19 页 共 47 页
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,329,234.95
银行间 市场 应付 交易 费用 897.65
合计 3,330,132.60
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 89,507.60
合计 89,507.60
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 4,673,634,207.85 4,673,634,207.85
本期申 购 491,471,424.65 491,471,424.65
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,027,737,154.19 -1,027,737,154.19
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 4,137,368,478.31 4,137,368,478.31
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 105,628,387.46 51,444,706.00 157,073,093.46 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 20 页 共 47 页
本期利 润 90,585,612.09 -115,327,473.36 -24,741,861.27
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-11,915,820.42 12,221,914.81 306,094.39
其中： 基金 申购 款 12,002,789.65 -22,489,838.68 -10,487,049.03
基金赎 回款 -23,918,610.07 34,711,753.49 10,793,143.42
本期已 分配 利润 - - -
本期末 184,298,179.13 -51,660,852.55 132,637,326.58
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 15,552,964.30
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 43,920.63
其他 39,677.88
合计 15,636,562.81
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 3,157,998,169.22
减：卖 出股 票成 本总 额 3,103,788,459.19
买卖股 票差 价收 入 54,209,710.03
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
债券 投资收益 ——买 卖 债券（ 、债转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
9,871,798.02
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
- 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 21 页 共 47 页
合计
9,871,798.02
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券（ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
465,306,272.23
减：卖 出债 券（ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
443,456,371.52
减：应 收利 息总 额 11,978,102.69
买卖债 券差 价收 入 9,871,798.02
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 内未 进行 权证买 卖交 易。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期收 益金 额
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
权证投 资收 益 -
股指期 货- 投资 收益 6,561,836.00
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 31,388,373.68
基金投 资产 生 的 股利 收益 -
合计 31,388,373.68
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 22 页 共 47 页
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -119,887,113.36
—— 股 票投 资 -119,052,057.99
—— 债 券投 资 -835,055.37
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 4,559,640.00
合计 -115,327,473.36
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,561,411.45
转换费 收入 18,455.29
其他收 入 -
合计 1,579,866.74
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
8,564,327.74
银行间 市场 交易 费用 2,350.00
合计
8,566,677.74
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 39,781.56
信息披 露费 49,726.04
账户维 护费 用 10,500.00 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 23 页 共 47 页
银行手 续费 8,096.71
上清所 账户 维护 费 4,800.00
其他费 用 -
合计 112,904.31
6.4.7.21 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 须做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司（以 下简 称
“兴业 全球 基金 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业
证券 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
兴业证券 5,104,883,207.14 75.03% - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 24 页 共 47 页
注：本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日生 效， 故不 存 在上年 度可 比期 间。
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
兴业证券 14,108,986.08 60.24% - -
注：本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日生 效， 故不 存 在上年 度可 比期 间。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
兴业证券 1,437,800,000.00 100.00% - -
注：本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日生 效， 故不 存 在上年 度可 比期 间。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
兴业证券 3,763,474.60 77.83% 2,633,076.55 79.09%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
注：1 、 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 扣除 证券 公司 需承担 的费 用 （ 包括 但不 限于买 （卖 ） 经 手费 、
证券结 算风 险基 金和 买 （ 卖） 证管 费等 ） 。 管 理人 因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 ： 为本 基
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
2 、本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日 生效 ，故 不 存在上 年度 可 比 期间 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 25 页 共 47 页
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
21,863,269.02 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,053,360.93 -
注：1 、基金管 理费按前 一 日的基金资产 净值的 1%的 年费率计提。 计算方法 如 下：每日应 支付的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 1%/ 当年 天数 。
2 、本 基金 合同 于2015 年7 月1 日生 效， 故不 存在上 年度 可比 期间 。
6.4.10.2.2 基 金托 管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
5,465,817.26 -
注：1 、 基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如下： 每日 应支 付
的基金 托管 费= 前一 日的 基 金资产 净值 ×0. 25%/ 当年 天数。
2 、本 基金 合同 于2015 年7 月1 日 生效 ，故 不 存在上 年度 可比 期间 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
无。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可 比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
7 月1 日 ） 持有 的基 金份 额
10,000,750.00 -
期初持 有的 基金 份额 10,000,750.00 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 26 页 共 47 页
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有 的 基金 份额 10,000,750.00 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.2417% -
注：本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日 生效 ，故 不存 在上年 度可 比期 间。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行 722,309,206.09 15,552,964.30 - -
注：本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日 生效 ，故 不存 在上年 度可 比期 间。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 证券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300083
劲胜
精密
2015 年
12 月28
日
2016
年12
月30
日
非公开
发行流
通受限
31.91 8.12 628,441 20,053,552.31 5,102,940.92 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 27 页 共 47 页
300083
劲胜
精密
2016 年5
月30 日
2016
年12
月30
日
非公开
发行转
增
- 8.12 1,885,323 - 15,308,822.76 注 1
000690
宝新
能源
2016 年4
月25 日
2017
年 4 月
26 日
非公开
发行流
通受限
6.90 6.72 2,898,527 19,999,836.30 19,478,101.44 -
002590
万安
科技
2016 年2
月24 日
2017
年 3 月
1 日
非公开
发行流
通受限
12.60 19.15 641,700 8,085,420.00 12,288,555.00 -
002792
通宇
通讯
2016 年3
月21 日
2017
年 3 月
28 日
新股流
通受限
22.94 59.80 77,621 1,780,625.74 4,641,735.80 -
002792
通宇
通讯
2016 年6
月 7 日
2017
年 3 月
28 日
非公开
发行转
增
- 59.80 38,810 - 2,320,838.00 注 2
002791
坚朗
五金
2016 年3
月22 日
2017
年 3 月
29 日
新股流
通受限
21.57 53.77 121,285 2,616,117.45 6,521,494.45 -
300508
维宏
股份
2016 年4
月12 日
2017
年 4 月
19 日
新股流
通受限
20.08 254.50 10,383 208,490.64 2,642,473.50 -
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016
年 7 月
6 日
新股流
通受限
12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016
年 7 月
1 日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016
年 7 月
8 日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016
年 7 月
7 日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
127003
海印
转债
2016 年6
月15 日
2016
年 7 月
1 日
新债流
通受限
100.00 100.00 8,860 886,000.00 886,000.00 -
132006
16 皖
新EB
2016 年6
月27 日
2016
年 7 月
新债流
通受限
100.00 100.00 224,960 22,496,000.00 22,496,000.00 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 28 页 共 47 页
29 日
注1 ： 本基 金持 有非 公开 发 行股票 劲胜 精密 ， 于2016 年 5 月 30 日实 施2015 年 度资本 公积 转增 股
本方案 ，以 资本 公积 向全 体股东 每 10 股 转增30 股 。本基 金新 增 1,885,323 股。
注 2 ：本 基金 持有 非公 开 发行股 票通 宇通 讯， 于 2016 年 6 月 7 日实施 2015 年资本 公积 转增 股本
方案， 以资 本公 积金 向全 体股东 每 10 股 转增5 股 。 本基金 新 增 38,810 股
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 临时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金在下文主要 论述上述 风 险敞口及其形 成原因； 风 险管理目标、 政策和 过 程 以及计量风 险的方法
等。
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的目 标是使本 基 金在风险和收 益之间取 得 适当的平衡， 以
实现“风险和 收益相匹 配 ”的风险收益 目标。基 于 该风险管理目 标，本基 金 的基金管理 人制定了
政策和程序来 辨别和分 析 这些风险，设 定适当的 风 险限额并设计 相应的内 部 控制程序， 通过可靠
的管理 及信 息系 统持 续监 控上述 各类 风险 。
本基金管理人 奉行全面 风 险管理体系的 建设，在 董 事会下设立风 险控制委 员 会，负责制定 风
险管理的宏观 政策，设 定 最高风险承受 度以及审 议 批准防范风险 和内部控 制 的政策等； 在管理层
层面设立风险 管理委员 会 ，实施董事 会 风险控制 委 员会制定的各 项风险管 理 和内部控制 政策；在
业务操作层面 风险管理 职 责主要由监察 稽核部和 风 险管理部负责 ，协调并 与 各部门合作 完成运作
风险管理以及 进行投资 风 险分析与绩效 评估。监 察 稽核部和风险 管理部向 督 察长负责， 并向首席
执行官 汇报 日常 行政 事务 。
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险管 理委 员 会、 监察 稽核 部、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 29 页 共 47 页
风险管 理部 和相 关业 务部 门构成 的风 险管 理架 构体 系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金的银行存 款存放在
本基金的托管 行兴业银 行 ，与该银行存 款相关的 信 用风险不重大 。本基金 的 基金管理人 建立了信
用风险管理流 程，本基 金 投资于具有良 好信用等 级 的证券，且通 过分散化 投 资以分散信 用风险。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 管理人
管理的 其他 基金 共同 持有 一家公 司发 行的 证券 ，不 得超过 该证 券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易 对手进 行信用评
估并采 用券 款对 付交 割方 式以控 制相 应的 信用 风险 。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
A-1
0.00 100,160,000.00
A-1 以下
0.00 -
未评级
0.00 -
合计
- 100,160,000.00
注：此 处的 信用 证券 不包 括国债 、央 票与 政策 性金 融债。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
AAA
7,559,978.60 314,450,198.80
AAA 以下
230,979,214.00 159,819,659.60
未评级
99,883,000.00 120,000,000.00
合计
338,422,192.60 594,269,858.40
注：此 处的 信用 证券 不包 括国债 、央 票与 政策 性金 融债。
6.4.13.3 流 动性 风险
流 动 性 风 险 是 指 在 履 行 以 交 付 现 金 或 其 他 金 融 资 产 的 方 式 结 算 的 义 务 时 遇 到 资 金 短 缺 的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市场 不活跃而 带 来的变现困 难或因投兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 30 页 共 47 页
资集中而无法 在市场出 现 剧烈波动的情 况下以合 理 的价格变现， 另一方面 来 自于基金份 额持有人
可随时 要求 赎回 其持 有的 基金份 额。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 人 员设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 管理 人对 流 通受限 证券 的投 资交 易进 行限制 和控 制，
对缺乏流动性 的证券投 资 比率事先确定 最高上限 ， 控制基金的流 动性结构 ； 加强对投资 组合变现
周期和冲击成 本的定量 分 析，定期揭示 基金的流 动 性风险；通过 分散投资 降 低基金财产 的非系统
性风险，保持 基金组合 良 好的流动性 。 本基金所 持 大部分证券在 证券交易 所 上市，其余 亦可在银
行间同业市场 交易，除 附 注中列示的部 分基金资 产 流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况 外，其余
金融资产均能 及时变现 。 此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对 流动性需
求，其 上限 一般 不超 过基 金持有 的债 券资 产的 公允 价值。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金管理人 根 据申购赎回变 动情况， 制 定现金头寸预 测
表，及时采取 措施满足 流 动性需要；分 析基金持 有 人结构，加强 与主要持 有 机构的沟通 ，及时揭
示可能的赎回 需求；按 照 有关法律法规 规定应对 固 定赎回，并进 行适当报 告 和批露；在 基金合同
中设计了巨额 赎回条款 ， 约定在非常情 况下赎回 申 请的处理方式 ，控制因 开 放申购赎回 模式带来
的流动 性风 险， 有效 保障 基金持 有人 利益 。
本基金所持有 的全部金 融 负债无固定到 期日或合 约 约定到期日均 为一个月 以 内且不计息， 可
赎回基金份 额净值(所 有者 权益)无固定 到期日且 不计 息，因此账 面余额即 为未 折现的合约 到期现
金流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 现金 流量 受市 场 利率 变动 而发 生波 动的 风险。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金的生 息 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、 存出保证
金及债券投资 等。本基 金 管理人每日对 本基金面 临 的利率敏感性 缺口进行 监 控，并通过 对所持投
资品种 修正 久期 等参 数的 监控进 行利 率风 险管 理。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 ，表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值，并按 照兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 31 页 共 47 页
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行了 分类：
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 6 月30
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 722,309,206.09 - - - - - 722,309,206.09
结算备 付金 264,104,460.50 - - - - - 264,104,460.50
存出保 证金 2,217,163.93 - - - - 4,189,908.80 6,407,072.73
交易性 金融 资
产
- - - 285,581,420.70 24,070,771.90 1,852,867,251.89 2,162,519,444.49
应收证 券清 算
款
- - - - - 1,111,833,387.83 1,111,833,387.83
应收利 息 - - - - - 10,576,623.16 10,576,623.16
资产总 计 988,630,830.52 - - 285,581,420.70 24,070,771.90 2,979,467,171.68 4,277,750,194.80
负债
应付证 券清 算
款
- - - - - - -
应付管 理人 报
酬
- - - - - 3,459,799.78 3,459,799.78
应付托 管费 - - - - - 864,949.93 864,949.93
应付交 易费 用 - - - - - 3,330,132.60 3,330,132.60
其他负 债 - - - - - 89,507.60 89,507.60
负债总 计 - - - - - 7,744,389.91 7,744,389.91
利率敏 感度 缺
口
988,630,830.52 - - 285,581,420.70 24,070,771.90 2,971,722,781.77 4,270,005,804.89
本期末
2015 年 6 月30
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 2,520,449,813.03 - - - - - 2,520,449,813.03
结算备 付金 264,655,604.26 - - - - - 264,655,604.26
存出保 证金 1,428,768.02 - - - - - 1,428,768.02
交易性 金融 资
产
- - 100,160,000.00 587,085,661.40 7,184,197.00 1,283,573,195.72 1,978,003,054.12
应收证 券清 算
款
- - - - - 59,968,467.44 59,968,467.44
应收利 息 - - - - - 14,473,823.68 14,473,823.68
资产总 计 2,786,534,185.31 - 100,160,000.00 587,085,661.40 7,184,197.00 1,358,015,486.84 4,838,979,530.55
负债
应付管 理人 报 - - - - - 4,095,583.60 4,095,583.60 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 32 页 共 47 页
酬
应付托 管费 - - - - - 1,023,895.89 1,023,895.89
应付交 易费 用 - - - - - 3,102,749.75 3,102,749.75
其他负 债 - - - - - 50,000.00 50,000.00
负债总 计 - - - - - 8,272,229.24 8,272,229.24
利率敏 感度 缺
口
2,786,534,185.31 - 100,160,000.00 587,085,661.40 7,184,197.00 1,349,743,257.60 4,830,707,301.31
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2015 年12 月31
日 ）
市场利 率下 降 1% - 3,598,074.31
市场利 率上 升 1% - -3,529,662.11
6.4.13.4.2 外 汇风 险
汇率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大汇 率风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金承受的 其他价格 风 险，主要是基 金所持金 融 工具的公允价 值或未来 现 金流量因除市 场
利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。本 基金的其 他 价格风险， 主要受到
证券交易所上 市的股票 整 体涨跌趋势的 影响，由 所 持有的金融工 具的公允 价 值决定。本 基金通过
投资组合的分 散化降低 其 他价格风险， 并且本基 金 管理人每日对 本基金所 持 有的证券价 格实施监
控，通 过组 合估 值、 行业 配置分 析等 进行 市场 价格 风险管 理。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,824,097,251.89 42.72 1,283,573,195.72 26.57 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 33 页 共 47 页
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 338,422,192.60 7.93 694,429,858.40 14.38
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,162,519,444.49 50.64 1,978,003,054.12 40.95
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本- 资产定价模型(CAPM)
描述的 规律 进行 变动
使用沪 深300 指 数所 对应 的市场 组合 进行 分析
在沪 深300 指数 变 化10 时 ， 对单 个证 券相 应的 公允 价值变 化进 行加 总得 到基 金净
值的变 化
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净 值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指 数上 升 10% 169,801,680.13 139,182,278.50
沪深300 指 数下 降 10% -169,801,680.13 -139,182,278.50
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,824,097,251.89 42.64
其中： 股票 1,824,097,251.89 42.64
2 固定收 益投 资 338,422,192.60 7.91
其中： 债券 338,422,192.60 7.91 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 34 页 共 47 页
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 986,413,666.59 23.06
7 其他各 项资 产 1,128,817,083.72 26.39
8 合计 4,277,750,194.80 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 135,797,394.82 3.18
C
制造业 1,019,622,358.70 23.88
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
193,910,920.44 4.54
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 217,930,418.94 5.10
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,712,965.90 0.06
J
金融业 - -
K
房地产 业 196,524,498.69 4.60
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 57,598,694.40 1.35
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,824,097,251.89 42.72
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 35 页 共 47 页
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600297 广汇汽 车 25,020,714 217,930,418.94 5.10
2 600886 国投电 力 26,429,215 174,432,819.00 4.09
3 600398 海澜之 家 13,826,536 156,239,856.80 3.66
4 600048 保利地 产 16,999,965 146,709,697.95 3.44
5 600882 华联矿 业 13,498,747 135,797,394.82 3.18
6 000662 天夏智 慧 5,677,568 122,067,712.00 2.86
7 601100 恒立液 压 10,045,201 117,127,043.66 2.74
8 000895 双汇发 展 5,224,063 109,078,435.44 2.55
9 000333 美的集 团 4,349,081 103,160,201.32 2.42
10 000403 ST 生化 3,047,340 90,170,790.60 2.11
11 600584 长电科 技 3,871,076 78,544,132.04 1.84
12 000625 长安汽 车 5,282,800 72,215,876.00 1.69
13 600066 宇通客 车 3,014,089 59,678,962.20 1.40
14 000069 华侨城 Ａ 8,999,796 57,598,694.40 1.35
15 600325 华发股 份 4,499,982 49,814,800.74 1.17
16 300124 汇川技 术 2,096,600 40,674,040.00 0.95
17 300185 通裕重 工 2,422,973 21,612,919.16 0.51
18 300083 劲胜精 密 2,513,764 20,411,763.68 0.48
19 000690 宝新能 源 2,898,527 19,478,101.44 0.46
20 002590 万安科 技 641,700 12,288,555.00 0.29
21 002792 通宇通 讯 116,431 6,962,573.80 0.16
22 002791 坚朗五 金 121,285 6,521,494.45 0.15
23 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 0.06
24 002594 比亚迪 36,005 2,196,665.05 0.05
25 601127 小康股 份 8,662 206,761.94 0.00
26 601966 玲珑轮 胎 15,341 199,126.18 0.00
27 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.00
28 300515 三德科 技 1,354 63,461.98 0.00
29 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00
30 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.00
31 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.00 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 36 页 共 47 页
32 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.00
33 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.00
34 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
35 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000333 美的集 团 743,641,451.71 15.39
2 600297 广汇汽 车 417,560,000.00 8.64
3 300413 快乐购 359,636,071.95 7.44
4 600886 国投电 力 203,141,485.58 4.21
5 300431 暴风集 团 177,180,000.00 3.67
6 600048 保利地 产 168,361,537.32 3.49
7 600882 华联矿 业 151,135,170.41 3.13
8 000625 长安汽 车 150,602,423.95 3.12
9 601100 恒立液 压 115,534,692.87 2.39
10 603005 晶方科 技 111,800,000.00 2.31
11 000895 双汇发 展 103,695,901.33 2.15
12 000166 申万宏 源 82,000,000.00 1.70
13 600398 海澜之 家 79,973,890.45 1.66
14 600066 宇通客 车 63,612,373.99 1.32
15 000069 华侨 城A 63,351,565.55 1.31
16 600376 首开股 份 62,471,080.49 1.29
17 600325 华发股 份 60,697,827.71 1.26
18 603609 禾丰牧 业 60,280,000.00 1.25
19 300185 通裕重 工 59,999,930.48 1.24
20 300124 汇川技 术 53,160,000.00 1.10
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 37 页 共 47 页
比例（ ％）
1 000333 美的集 团 653,307,675.93 13.52
2 300413 快乐购 378,218,266.51 7.83
3 600297 广汇汽 车 206,755,687.02 4.28
4 000625 长安汽 车 204,382,891.61 4.23
5 300431 暴风集 团 171,059,290.71 3.54
6 600886 国投电 力 136,997,182.51 2.84
7 002508 老板电 器 134,527,788.56 2.78
8 603005 晶 方科 技 127,840,593.47 2.65
9 601311 骆驼股 份 93,645,792.82 1.94
10 000166 申万宏 源 82,683,558.53 1.71
11 600376 首开股 份 68,916,930.25 1.43
12 300054 鼎龙股 份 66,829,205.32 1.38
13 603609 禾丰牧 业 63,382,052.83 1.31
14 002152 广电运 通 60,185,157.50 1.25
15 600273 嘉化能 源 55,573,304.00 1.15
16 002085 万丰奥 威 53,355,739.72 1.10
17 300185 通裕重 工 48,907,893.89 1.01
18 600882 华联矿 业 45,026,428.65 0.93
19 002664 信质电 机 44,860,055.22 0.93
20 002244 滨江集 团 42,952,056.14 0.89
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,763,364,573.35
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,157,998,169.22
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 38 页 共 47 页
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 28,770,000.00 0.67
7 可转债 （可 交换 债） 309,652,192.60 7.25
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 338,422,192.60 7.93
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 137002 15 新钢 EB 600,000 58,464,000.00 1.37
2 117009 15 九 洲债 400,000 41,100,000.00 0.96
3 117008 15 东集 01 330,200 33,155,382.00 0.78
4 S78054 15 名轩 02 300,000 30,000,000.00 0.70
5 117010 15 中 基债 300,000 29,913,000.00 0.70
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值 （元）
公允价 值变 动
（元）
风险说 明
IC1609 IC1609 10 11,740,400.00 3,291,360.00 套保
IF1609 IF1609 8 7,304,640.00 1,268,280.00 套保
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） 4,559,640.00
股指期 货投 资 本 期收 益（元 ） 6,561,836.00
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元） 4,559,640.00
注：买 入持 仓量 以正 数表 示，卖 出持 仓量 以负 数表 示，单 位为 手。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 39 页 共 47 页
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采用 股指 期货 套利 策略寻 找和 发现 市场 中资 产定价 的偏 差， 捕捉 绝对 收益机 会。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ， 故 此项 不适 用。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，并 且 未在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 6,407,072.73
2 应收证 券清 算款 1,111,833,387.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,576,623.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,128,817,083.72
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 40 页 共 47 页
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 137002 15 新钢 EB 58,464,000.00 1.37
2 117009 15 九 洲债 41,100,000.00 0.96
3 137001 15 美克 EB 15,954,000.00 0.37
4 117014 15 大族 EB 11,481,477.00 0.27
5 123001 蓝标转 债 702,204.00 0.02
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
39,354 105,132.10 945,899,277.46 22.86% 3,191,469,200.85 77.14%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
本基金 不属 于上 市基 金。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
7,125,282.66 0.1722%
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 41 页 共 47 页
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100
注：本基金的 基金经理 也 是本公司高 级 管理人员 及 基金投资部门 负责人， 故 上述两点统 计数据有
重合部 分。
8.5 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资
金
10,000,750.00 0.24 10,000,750.00 0.24 3 年
基金管 理人 高级 管
理人员
- - - - -
基金经 理等 人员 4,999,525.00 0.12 4,999,525.00 0.12 3 年
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 15,000,275.00 0.36 15,000,275.00 0.36 3 年
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 7 月 1 日 ） 基金 份额 总 额
4,787,173,551.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,673,634,207.85
本报告 期基 金总 申购 份额 491,471,424.65
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,027,737,154.19
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,137,368,478.31
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 42 页 共 47 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动。
2016 年 5 月 9 日公 告， 自 2016 年 5 月 9 日起 公司 董 事长、 法定 代表 人由 兰荣 先生变 更为 庄
园芳女 士；
2016 年1 月13 日公 告， 自 2016 年1 月13 日 起郑 文惠女 士任 公司 副总 经理 。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 毕马 威华 振会 计师事 务所 （ 特
殊普通 合伙 ） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 5,104,883,207.14 75.03% 3,763,474.60 77.83% - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 43 页 共 47 页
长江证券 1 756,396,615.51 11.12% 477,515.68 9.87% -
光大证券 1 735,976,269.33 10.82% 464,622.24 9.61% -
浙商证券 1 206,130,446.12 3.03% 130,129.94 2.69% -
华泰证券 2 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 14,108,986.08 60.24% 1,437,800,000.00 100.00% - -
长江证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
浙商证券 9,310,396.92 39.76% - - - -
华泰证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
旗下各 基 金2015 年12 月31 日资 产净
值公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 1 日
2
关于2016 年1 月4 日 指数 发生不 可恢
复 熔 断 期 间 调 整 旗 下 基 金 相 关 业 务 办
理时间 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站
2016 年 1 月 4 日
3
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 新 文 化 、 天 龙 集
团）估 值方 法调 整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 6 日
4
关于2016 年1 月7 日 指数 发生不 可恢
复 熔 断 期 间 调 整 旗 下 基 金 相 关 业 务 办
理时间 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站
2016 年 1 月 7 日
5
关 于 旗 下 部 分 基 金 投 资 山 东 山 水 水 泥
集团有 限公 司中 期票 据的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 9 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 44 页 共 47 页
6 关于公 司部 分董 事变 更的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 9 日
7
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 朗 姿 股 份 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 9 日
8
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 凯 撒 股 份 、 信 质
电 机 、 长 电 科 技 ） 估 值 方 法 调 整 的 公
告
中国证券报、基金管理
人网站
2016 年 1 月 13 日
9 关于增 聘副 总经 理的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 13 日
10
关 于 山 东 山 水 水 泥 中 期 票 据 估 值 方 法
调整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 13 日
11
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 三 泰 控 股 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 15 日
12
关 于 公 司 董 监 高 及 其 他 从 业 人 员 在 子
公司兼 职及 领薪 情况 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 15 日
13
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 康 得 新 ） 估 值 方
法调整 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 16 日
14
兴 全 新 视 野 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 开 放 及 暂 停 申
购、赎 回业 务的 公告
中国证券报、基金管理
人网站
2016 年 1 月 21 日
15
关 于 兴 全 新 视 野 定 期 开 放 混 合 型 发 起
式 基 金 参 加 部 分 销 售 机 构 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站
2016 年 1 月 21 日
16
关于长 期停 牌股 票 （万 科 A ） 估 值方 法
调整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 28 日
17
关 于 参 加 爱 建 证 券 基 金 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 29 日
18
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 青 岛 海 尔 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 1 月 30 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 45 页 共 47 页
19
关 于 调 整 陆 金 所 资 管 基 金 申 购 金 额 下
限的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 2 月 15 日
20
关于旗下部分基金投资万安科技
（002590 ） 非公 开发 行股 票的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 2 月 26 日
21
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 凯 撒 旅 游 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 3 月 2 日
22
关 于 调 整 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公
司基金 申购 起点 金额 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 3 月 14 日
23
关 于 增 加 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 为 旗
下部分 基金 销售 机构 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 3 月 17 日
24
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 长 安 汽 车 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 3 月 22 日
25
兴 全 新 视 野 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 开 放 及 暂 停 申
购、 赎回 业务 的公 告 （2016 年第2 次）
中国证券报、基金管理
人网站
2016 年 4 月 21 日
26
关 于 增 加 农 业 银 行 为 兴 全 新 视 野 基 金
销售机 构的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 4 月 21 日
27
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 鼎 龙 股 份 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 4 月 22 日
28
关于旗下部分基金投资宝新能源
（000690 ） 非公 开发 行股 票的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 4 月 27 日
29
关 于 增 加 办 理 兴 全 新 视 野 灵 活 配 置 定
期 开 放 混 合 型 发 起 式 基 金 转 换 业 务销
售机构 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站
2016 年 4 月 27 日
30
关 于 调 整 招 商 银 行 借 记 卡 基 金 网 上 直
销优惠 费率 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 4 月 29 日
31
关 于 官 方 淘 宝 店 和 支 付 宝 基 金 支 付 渠
道关闭 基金 申购 等业 务的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 5 月 5 日
32 关于董 事长 及法 定代 表人 变更的 公告 中国证券报、基金管理 2016 年 5 月 9 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 46 页 共 47 页
人网站
33
关 于 开 通 网 上 直 销 通 联 支 付 业 务 的 公
告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 5 月 11 日
34
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 利 欧 股 份 ） 估值
方法调 整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 5 月 11 日
35
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 民 生 银 行 基 金
通申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 5 月 12 日
36
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 唐 德 影 视 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 5 月 17 日
37
关于旗下部分基金投资通裕重工
（300185 ） 非公 开发 行股 票的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 6 月 8 日
38
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 广 电 运 通 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 6 月 15 日
39
关 于 调 整 开 放 式 基 金 开 户 证 件 类 型 的
公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 6 月 21 日
40
关 于 增 加 诺 亚 正 行 为 旗 下 部 分 基 金 销
售机构 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 6 月 23 日
41
关 于 调 整 诺 亚 正 行 申 购 、 定 投 金 额 下
限的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 6 月 23 日
42
关 于 增 加 众 禄 金 融 为 旗 下 部 分 基 金 销
售机构 的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 6 月 23 日
43
关 于 调 整 众 禄 金 融 申 购 、 定 投 金 额 下
限的公 告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 6 月 23 日
44
关 于 旗 下 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网 上
银行、 手机 银行 申购 优惠 费率的 公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016 年 6 月 28 日
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年半年度报告
第 47 页 共 47 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中国证监会准予兴全新 视野灵活配置定期开放混 合型发起式证券投资基金 募集注册的文
件；
2 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同；
3 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金托 管协 议；
4 、关于申请募集注册兴全 新视野灵活配置定期开放 混合型发起式证券投资基 金的法律 意见
书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查 阅， 或 在营业 时间 内至
基金管 理人 、基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
基金管 理人 客户 服务 中心 电话：400-678-0099 ，021-38824536 。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2016 年8 月24 日
