兴全磐稳增利债券型证券投资基金
2016年半年度报告
2016年6 月30日
基金管理人：兴业全球基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2016年8 月24日
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2016年01月01日起至 06 月30日止。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 4
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 5
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 5
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 6
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .......................................................................... 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................................... 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 10 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 10
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 11
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 11
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 11
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 13
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 32
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 33
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 33
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 33
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 33
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 34
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 34
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 34
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 34
7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 34
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 36
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 36
8.2 期末上市基金前十名持有人 .................................................................................................... 36
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 36
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 36
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 36
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 37
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 37
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 37
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 37
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 37
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 37
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 37
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 38
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 38
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 40
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 41
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 41
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 41
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 41
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 兴全磐稳增利债券型证券投资基金
基金简称 兴全磐稳增利债券
场内简称 -
基金主代码 340009
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 7月 23日
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,210,231,196.30份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在保证基金资产良好流动性的基础上，通过严
格风险控制下的债券及其他证券产品投资，追求低风
险下的稳定收益，并争取在基金资产保值的基础上，
积极利用各种稳健的投资工具力争资产的持续增值。
投资策略 在严格的风险控制和确保基金资产流动性的前提下，
在系统性分析研究的基础上，通过对债券类属配置和
目标久期的适时调整，适时合理地利用现有的企业债
券等投资工具，配合套利策略的积极运用，追求低风
险下的稳健收益。
业绩比较基准 中证全债指数×95%+同业存款利率×5%
风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金，预计长期平均风险与
收益低于股票型、混合型以及可转债证券投资基金，
高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业全球基金管理有限公
司
交通银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 冯晓莲 汤嵩彥
联系电话 021-20398888 95559 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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电子邮箱 fengxl@xyfunds.com.cn tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
4006780099， 021-38824536 95559
传真 021-20398858 021-62701216
注册地址 上海市黄浦区金陵东路368
号
上海市浦东新区银城中路188
号
办公地址 上海市张杨路500 号时代
广场 19-20楼
上海市浦东新区银城中路188
号
邮政编码 200122 200120
法定代表人 庄园芳 牛锡明
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 兴业全球基金管理有限公司 上海市浦东新区张杨路 500 号时代
广场 19-20楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日 - 2016年6 月 30 日 )
本期已实现收益 182,675,381.91
本期利润 123,287,140.25
加权平均基金份额本期利润 0.0261
本期加权平均净值利润率 1.94%
本期基金份额净值增长率 2.16%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 497,864,067.32
期末可供分配基金份额利润 0.1183
期末基金资产净值 5,729,618,943.35
期末基金份额净值 1.3609
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 62.74% 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.85% 0.03% 0.69% 0.05% 0.16% -0.02%
过去三个月 0.58% 0.07% 0.35% 0.06% 0.23% 0.01%
过去六个月 2.16% 0.07% 1.56% 0.06% 0.60% 0.01%
过去一年 8.23% 0.08% 6.04% 0.06% 2.19% 0.02%
过去三年 52.46% 0.35% 16.67% 0.10% 35.79% 0.25%
自基金合同
生效起至今
62.74% 0.26% 31.66% 0.08% 31.08% 0.18%
注：本基金业绩比较基准为中证全债指数×95%+同业存款利率×5%，在业绩比较基准的选取上主
要基于如下考虑：中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券
及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为
债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =95%×（中证全债指数 t / 中证全债指数 t-1 -1） +5％× （同业存款利率 t / 360 ）
Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1
其中，t=1，2，3，…T，T表示时间截至日。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、净值表现所取数据截至到 2016年6 月30 日。
2、按照《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为 2009 年 7
月23日至2010年1月 22 日。 建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例
限制及投资组合的比例范围。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会（证监基字[2003]100 号文）批准，于 2003 年 9
月30日成立。2008年1月 2日，中国证监会批准（证监许可[2008]6号）了公司股权变更申请，兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让
完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册
资本的 49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公
司”。2008年7月7 日，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号文） ，公司名称由“兴业全球
人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币
1.2 亿元变更为人民币1.5 亿元。
截止 2016 年 6 月 30 日，公司旗下管理着十七只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基
金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票
型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基
金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深 300 指数
增强型证券投资基金（LOF） 、兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全保本混合型证券投
资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全商业模式优选混合型证券投资基金
（LOF） 、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、
兴全稳益债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张睿
本基金、
兴全天
添益货
币市场
基金基
金经理
2015年11月2
日
- 11 年
经济学硕士，历任红顶金
融工程研究中心研究部经
理，申银万国证券研究所
高级分析师，兴业全球基
金管理有限公司研究员、
兴全货币市场基金基金经
理、兴全保本混合型证券
投资基金、兴全磐稳增利
债券型证券投资基金基金
经理、兴全添利宝货币市
场基金基金经理。
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的） 。
2、 任职日期指基金合同生效之日 （基金成立时即担任基金经理） 或公司作出聘任决定之日 （基
金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、 《兴全磐稳增
利债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信
于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司监察稽核
部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否
存在非公平的因素。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存
在超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
16年上半年，宏观经济先扬后抑，债券收益率先升后降。
1~4 月，在一系列稳增长政策措施下，经济有所回暖，信贷数据创出历史最高值，同时，投
资、生产、物价等多项指标呈现走高态势；叠加银行初次季末 MPA 考核，金融去杠杆压力，营改
增带来不确定性以及信用违约事件集中连发多起， 导致债券收益率在15年末因抢配资产而创下新
低后，出现相当级别的反弹。
5~6 月，市场预期发生了逆转，同时，经济复苏被逐渐证伪，各项数据开始回落，通胀预期
下降，海外市场因英国意外脱欧也提供了有利的外围环境。同期，实体对资金的需求下降，叠加
银行体系内对高风险贷款明显收缩，部分富余资金通过委外形式投向非银机构，而非银机构的主
要投向为债券类资产，这个进程进一步加速了债券收益率的下行。
本基金策略上偏向于配置思路，寻找久期适中的优质信用资产，同时部分参与利率债的波段
操作。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金份额净值增长率2.16%，同期业绩比较基准收益率1.56%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
长期而言，由于投资高峰已过、地产市场长周期拐点已经到来，我国宏观经济增速长期放缓
趋势较为确定，名义增长率放缓将为长端收益率下行创造良好基础。无论是产能周期还是债务周
期，中国都仍处于下行阶段，债市向好的基础犹存。展望中短期，债市在多个外部因素刺激下，
已经经历了一波收益率的快速下行，利好预期兑现较多。本基金将继续以稳健配置策略为主，寻
找合适的交易机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投
资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会
审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由IT人员或IT人员协助估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无
误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员
参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系
统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。
上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》 、 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，
本报告期内未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2016半年度， 基金托管人在兴全磐稳增利债券型证券投资基金的托管过程中， 严格遵守了 《证
券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义
务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2016半年度，兴业全球基金管理有限公司在兴全磐稳增利债券型证券投资基金投资运作、基
金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害
基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2016半年度，由兴业全球基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关兴全磐稳增利债
券型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、
投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：兴全磐稳增利债券型证券投资基金
报告截止日： 2016年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 13,326,666.08 333,362,533.24
结算备付金
53,845,525.58 61,971,680.68
存出保证金
80,821.07 160,818.69
交易性金融资产 6.4.7.2 7,060,668,709.97 6,638,789,835.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
7,060,668,709.97 6,638,789,835.00
资产支持证券投资
- - 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
44,851,625.57 500,245,273.50
应收利息 6.4.7.5 172,420,790.54 120,840,663.03
应收股利
- -
应收申购款
8,463,189.42 15,020,387.06
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
7,353,657,328.23 7,670,391,191.20
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
1,562,259,039.11 1,499,999,430.00
应付证券清算款
45,579,402.14 -
应付赎回款
10,257,405.22 353,558,932.97
应付管理人报酬
3,262,646.91 3,574,027.66
应付托管费
932,184.86 1,021,150.77
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 28,088.70 15,871.40
应交税费
1,442,358.14 1,442,358.14
应付利息
210,069.56 22,263.03
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 67,190.24 219,931.04
负债合计
1,624,038,384.88 1,859,853,965.01
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 4,210,231,196.30 4,361,823,220.07
未分配利润 6.4.7.10 1,519,387,747.05 1,448,714,006.12
所有者权益合计
5,729,618,943.35 5,810,537,226.19
负债和所有者权益总计
7,353,657,328.23 7,670,391,191.20
注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.3609 元，基金份额总额 4,210,231,196.30
份。
6.2 利润表
会计主体：兴全磐稳增利债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 13 页 共 41 页
项 目 附注号
本期
2016 年 1月 1 日至
2016 年6 月 30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6月 30日
一、收入
160,241,998.60 126,232,669.33
1.利息收入
174,379,220.53 72,779,550.05
其中：存款利息收入 6.4.7.11 781,797.75 1,635,218.45
债券利息收入
173,539,442.71 69,620,233.03
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
57,980.07 1,524,098.57
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
41,646,625.41 40,562,600.34
其中：股票投资收益 6.4.7.12 - 1,020,976.68
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 41,646,625.41 39,541,623.66
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 -59,388,241.66 -7,321,009.68
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 3,604,394.32 20,211,528.62
减：二、费用
36,954,858.35 18,783,964.35
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 22,069,399.57 6,456,860.64
2．托管费 6.4.10.2.2 6,305,542.74 1,844,817.29
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 57,220.29 161,990.85
5．利息支出
8,435,077.43 10,211,020.63
其中：卖出回购金融资产支出
8,435,077.43 10,211,020.63
6．其他费用 6.4.7.20 87,618.32 109,274.94
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
123,287,140.25 107,448,704.98
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
123,287,140.25 107,448,704.98
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全磐稳增利债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月30 日 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 14 页 共 41 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
4,361,823,220.07 1,448,714,006.12 5,810,537,226.19
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 123,287,140.25 123,287,140.25
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-151,592,023.77 -52,613,399.32 -204,205,423.09
其中：1.基金申购款 3,255,960,376.77 1,123,629,444.52 4,379,589,821.29
2.基金赎回款 -3,407,552,400.54 -1,176,242,843.84 -4,583,795,244.38
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
4,210,231,196.30 1,519,387,747.05 5,729,618,943.35
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
622,585,868.88 216,537,942.31 839,123,811.19
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 107,448,704.98 107,448,704.98
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
558,510,892.61 1,480,071,974.16 2,038,582,866.77
其中：1.基金申购款 8,544,472,684.84 3,519,664,914.15 12,064,137,598.99
2.基金赎回款 -7,985,961,792.23 -2,039,592,939.99 -10,025,554,732.22
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -1,500,051,226.15 -1,500,051,226.15
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,181,096,761.49 304,007,395.30 1,485,104,156.79
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 15 页 共 41 页
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______庄园芳______
______杨东______
____詹鸿飞____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
兴全磐稳增利债券型证券投资基金(原名“兴业磐稳增利债券型证券投资基金”)(以下简称
“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 《关于核准兴业磐稳增利债券
型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2009]385 号文)的核准，由兴业全球基金管理有限公司
依照《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法规和《兴业磐稳增利债券型证券投资基金基金
合同》发售，基金合同于 2009 年 7 月 23 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次
设立募集规模为1,417,943,495.87份基金份额。 本基金的基金管理人及注册登记机构为兴业全球
基金管理有限公司， 基金托管人为交通银行股份有限公司。 本基金于2011年1月1日起更名为“兴
全磐稳增利债券型证券投资基金”。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金
基金合同》和《兴全磐稳增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)》的有关规定，本基金的投
资范围为国内依法公开发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、债券回购、央行票据、可转
换债券、中小企业私募债券、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他债券类金融工具。
本基金不参与定向增发或网下新股申购，也不在二级市场直接买入股票、权证等权益类资产。本
基金可以参与一级市场网上新股申购、公开增发，可以持有可转债转股所得股票及可分离债分离
后所得权证，由上述方式获得的股票或权证将在可交易日起 5 个交易日内全部卖出。本基金可以
主动投资于纯债收益率为正的可转债，不主动投资于纯债收益率为零或为负的可转债。在正常市
场情况下，本基金投资组合的比例范围为：债券类证券的投资比例不低于基金资产的 80%。不含
可分离债债券部分的可转债投资不超过债券类证券投资比例的 50%。股票、权证等权益类证券的
投资比例为基金资产的 0%-20%，其中权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%。现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：中证全债指数
×95%+同业存款利率×5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁
布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第3兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 16 页 共 41 页
号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于2012年 11月 16日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财
务状况以及2016年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》 、财
税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财税[2004]78 号文《关于
证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2012]85 号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101号《财政部、国家税
务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2005]103
号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证交字[2008]16 号《关于做好调整
证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券
交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税[2008]1号文《财政部、国家税
务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作。另，自 2016年5
月1 日起，在全国范围内将全面推开营业税改征增值税。本基金适用的主要税项列示如下：
(a)以发行基金方式募集资金，不属于增值税征收范围，不征收增值税。
(b)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收增值税和企业所得税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 17 页 共 41 页
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在
向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013年1 月1 日起，对所取得的股息红利
收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减
按50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，股权登记日为自 2013年 1月 1 日起至 2015年9
月7 日期间的，暂减按 25%计入应纳税所得额，股权登记日在2015年 9月 8日及以后的，暂免征
收个人所得税。
(e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入， 暂不征收个人所得税和企业
所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 13,326,666.08
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 13,326,666.08
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 2,189,244,952.10 2,194,142,709.97 4,897,757.87
银行间市场 4,810,494,297.40 4,866,526,000.00 56,031,702.60
合计 6,999,739,249.50 7,060,668,709.97 60,929,460.47
资产支持证券 - - -
基金 - - - 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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其他 - - -
合计 6,999,739,249.50 7,060,668,709.97 60,929,460.47
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
应收活期存款利息 6,225.91
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 24,230.50
应收债券利息 172,390,297.73
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 36.40
合计 172,420,790.54
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 28,088.70
合计 28,088.70
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 19 页 共 41 页
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 2,504.17
预提费用 62,158.46
其他 2,527.61
合计 67,190.24
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 4,361,823,220.07 4,361,823,220.07
本期申购 3,255,960,376.77 3,255,960,376.77
本期赎回(以"-"号填列) -3,407,552,400.54 -3,407,552,400.54
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 4,210,231,196.30 4,210,231,196.30
注：申购含红利再投资、转入转换份额，赎回含转换转出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 347,217,189.68 1,101,496,816.44 1,448,714,006.12
本期利润 182,675,381.91 -59,388,241.66 123,287,140.25
本期基金份额交易
产生的变动数
-32,028,504.27 -20,584,895.05 -52,613,399.32
其中：基金申购款 318,563,737.16 805,065,707.36 1,123,629,444.52
基金赎回款 -350,592,241.43 -825,650,602.41 -1,176,242,843.84
本期已分配利润 - - -
本期末 497,864,067.32 1,021,523,679.73 1,519,387,747.05
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 20 页 共 41 页
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
活期存款利息收入 408,064.72
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 372,706.81
其他 1,026.22
合计 781,797.75
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年 6月30日
卖出股票成交总额 -
减：卖出股票成本总额 -
买卖股票差价收入 -
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股
及债券到期兑付）差价收入
41,646,625.41
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
41,646,625.41
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
4,680,188,348.86
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
4,538,101,271.74
减：应收利息总额 100,440,451.71 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 21 页 共 41 页
买卖债券差价收入 41,646,625.41
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
6.4.7.16 股利收益
本基金本报告期内未获得股利收益。
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
1.交易性金融资产 -59,388,241.66
——股票投资 -
——债券投资 -59,388,241.66
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -59,388,241.66
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
基金赎回费收入 3,455,450.95
转换费收入 148,943.37
其他 -
合计 3,604,394.32
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 22 页 共 41 页
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年6月30日
交易所市场交易费用
5,270.29
银行间市场交易费用 51,950.00
合计
57,220.29
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
审计费用 22,376.90
信息披露费 39,781.56
账户维护费用 18,300.00
银行费用 7,159.86
其他 -
合计 87,618.32
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无须做披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司（以下简称
“兴业全球基金”）
基金管理人，注册登记机构，基金销售机构
交通银行股份有限公司（以下简称“交通
银行”）
基金托管人，基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业 基金管理人的股东，基金销售机构 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 23 页 共 41 页
证券”）
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
兴业证券 1,139,692,836.34 100.00% 974,993,320.00 100.00%
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比例
兴业证券 48,925,337,000.00 100.00% 27,323,815,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
兴业证券 - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期佣金 占当期佣金总 期末应付佣金余额 占期末应付佣金兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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量的比例 总额的比例
兴业证券 60,790.65 100.00% 44,584.74 100.00%
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券
结算风险基金和买(卖)证管费等） 。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供
的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
22,069,399.57 6,456,860.64
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,959,662.09 434,741.26
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.70%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的
基金管理费=前一日的基金资产净值×0.70%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
6,305,542.74 1,844,817.29
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的
基金托管费=前一日的基金资产净值×0.20%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至 2016年 6月 30日
银行间市场交易
的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
交通银行 32,001,149.02 - - - - -
上年度可比期间 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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2015年1月1日至 2015年 6月 30日
银行间市场交易
的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
本基金上年度可比期间未与关联方进行银同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金的管理人报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 13,326,666.08 408,064.72 10,863,145.64 1,438,842.08
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2016 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
127003 海印 2016 年62016 年 新债未 100.00 100.00 8,780 878,000.00 878,000.00 - 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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转债 月15 日 7 月 1
日
上市
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
101560051 15 九洲通
MTN001
2016 年7 月1 日 102.90 1,000,000 102,900,000.00
101564048 15 步步高
MTN001
2016 年7 月1 日 102.10 500,000 51,050,000.00
101564054 15 蒙君正
MTN002
2016 年7 月1 日 99.92 600,000 59,952,000.00
101663004 16 山西交
投 MTN001
2016 年7 月1 日 102.12 419,000 42,788,280.00
041672001 16 鲁高速
CP001
2016 年7 月6 日 100.02 1,770,000 177,035,400.00
101555025 15 济南高
新 MTN002
2016 年7 月6 日 104.86 1,000,000 104,860,000.00
101564054 15 蒙君正
MTN002
2016 年7 月6 日 99.92 100,000 9,992,000.00
041651020 16 大族控
股 CP001
2016 年7 月7 日 100.25 120,000 12,030,000.00
101353012 13 步步高
MTN001
2016 年7 月7 日 104.23 1,000,000 104,230,000.00
101563007 15 友阿
MTN001
2016 年7 月7 日 103.75 700,000 72,625,000.00
101662033 16 海兴投
资 MTN001
2016 年7 月7 日 99.41 500,000 49,705,000.00
合计
7,709,000 787,167,680.00
-
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 815,000,000.00 元，于 2016年 7月 1 日和 6 日（先后）到期。该类交易要求本基金
在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易
所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括：信用风险、流动性风险、市场风
险。
本基金在下文主要论述上述风险敞口及其形成原因；风险管理目标、政策和过程以及计量风
险的方法等。
本基金的基金管理人从事风险管理的目标是使本基金在风险和收益之间取得适当的平衡，以
实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。基于该风险管理目标，本基金的基金管理人制定了
政策和程序来辨别和分析这些风险，设定适当的风险限额并设计相应的内部控制程序，通过可靠
的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风
险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策等；在管理层
层面设立风险管理委员会，实施董事会风险控制委员会制定的各项风险管理和内部控制政策；在
业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作
风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部和风险管理部向督察长负责，并向首席
执行官汇报日常行政事务。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、
风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的银行存款存放在
本基金的托管行交通银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金的基金管理人建立了信
用风险管理流程，本基金投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人
管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均
对交易对手进行信用评估并采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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短期信用评级
本期末
2016年6月 30日
上年度末
2015年 12月 31 日
A-1
460,906,000.00 60,489,000.00
A-1 以下
- -
未评级
861,369,000.00 49,990,000.00
合计
1,322,275,000.00 110,479,000.00
注：此处的信用证券不包括国债、央票与政策性金融债。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年 12月 31 日
AAA
439,788,798.30 814,685,765.00
AAA 以下
4,968,185,911.67 5,412,254,875.00
未评级
- -
合计
5,407,974,709.97 6,226,940,640.00
注：此处的信用证券不包括国债、央票与政策性金融债。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时遇到资金短缺的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投
资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现，另一方面来自于基金份额持有人
可随时要求赎回其持有的基金份额。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理人员设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金管理人对流通受限证券的投资交易进行限制和控制，
对缺乏流动性的证券投资比率事先确定最高上限，控制基金的流动性结构；加强对投资组合变现
周期和冲击成本的定量分析，定期揭示基金的流动性风险；通过分散投资降低基金财产的非系统
性风险，保持基金组合良好的流动性。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银
行间同业市场交易，除附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余
金融资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需
求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人根据申购赎回变动情况，制定现金头寸预测
表，及时采取措施满足流动性需要；分析基金持有人结构，加强与主要持有人的沟通，及时揭示兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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可能的赎回需求；按照有关法律法规规定应对固定赎回，并进行适当报告和批露；在基金合同中
设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的
流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持有的全部金融负债无固定到期日或合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可
赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现
金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金、权证存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年 6月
30日
1个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 13,326,666.08 - - - - - 13,326,666.08
结算备付金 53,845,525.58 - - - - - 53,845,525.58
存出保证金 80,821.07 - - - - - 80,821.07
交易性金融
资产
99,990,000.00 631,213,000.00 1,130,920,177.60 4,907,524,835.47 291,020,696.90 - 7,060,668,709.97
应收证券清
算款
- - - - - 44,851,625.57 44,851,625.57
应收利息 - - - - - 172,420,790.54 172,420,790.54
应收申购款 99,105.36 - - - - 8,364,084.06 8,463,189.42
其他资产 - - - - - - -
资产总计 167,342,118.09 631,213,000.00 1,130,920,177.60 4,907,524,835.47 291,020,696.90 225,636,500.17 7,353,657,328.23
负债
卖出回购金
融资产款
1,562,259,039.11 - - - - - 1,562,259,039.11
应付证券清
算款
- - - - - 45,579,402.14 45,579,402.14
应付赎回款 - - - - - 10,257,405.22 10,257,405.22 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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应付管理人
报酬
- - - - - 3,262,646.91 3,262,646.91
应付托管费 - - - - - 932,184.86 932,184.86
应付交易费
用
- - - - - 28,088.70 28,088.70
应付利息 - - - - - 210,069.56 210,069.56
应交税费 - - - - - 1,442,358.14 1,442,358.14
其他负债 - - - - - 67,190.24 67,190.24
负债总计 1,562,259,039.11 - - - - 61,779,345.77 1,624,038,384.88
利率敏感度
缺口
-1,394,916,921.02 631,213,000.00 1,130,920,177.60 4,907,524,835.47 291,020,696.90 163,857,154.40 5,729,618,943.35
本期末
2015年 6月
30日
1个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 333,362,533.24 - - - - - 333,362,533.24
结算备付金 61,971,680.68 - - - - - 61,971,680.68
存出保证金 160,818.69 - - - - - 160,818.69
交易性金融
资产
51,591,109.20 206,874,389.10 376,501,906.30 5,676,761,632.50 327,060,797.90 - 6,638,789,835.00
应收证券清
算款
- - - - - 500,245,273.50 500,245,273.50
应收利息 - - - - - 120,840,663.03 120,840,663.03
应收申购款 54,643.09 - - - - 14,965,743.97 15,020,387.06
资产总计 447,140,784.90 206,874,389.10 376,501,906.30 5,676,761,632.50 327,060,797.90 636,051,680.50 7,670,391,191.20
负债
卖出回购金
融资产款
1,499,999,430.00 - - - - - 1,499,999,430.00
应付赎回款 - - - - - 353,558,932.97 353,558,932.97
应付管理人
报酬
- - - - - 3,574,027.66 3,574,027.66
应付托管费 - - - - - 1,021,150.77 1,021,150.77
应付交易费
用
- - - - - 15,871.40 15,871.40
应付利息 - - - - - 22,263.03 22,263.03
应交税费 - - - - - 1,442,358.14 1,442,358.14
其他负债 - - - - - 219,931.04 219,931.04
负债总计 1,499,999,430.00 - - - - 359,854,535.01 1,859,853,965.01
利率敏感度
缺口
-1,052,858,645.10 206,874,389.10 376,501,906.30 5,676,761,632.50 327,060,797.90 276,197,145.49 5,810,537,226.19
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 31 页 共 41 页
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2016年 6月 30日 ）
上年度末（ 2015 年12月31
日 ）
利率+1% -141,879,081.07 -185,961,200.27
利率-1% 147,831,135.46 194,567,947.12
注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债权
公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大汇率风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金承受的其他价格风险，主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金的其他价格风险，主要受到
证券交易所上市的股票整体涨跌趋势的影响，由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过
投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控，通过组合估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
上年度末
2015年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 - - - -
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 7,060,668,709.97 123.23 6,638,789,835.00 114.25
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 7,060,668,709.97 123.23 6,638,789,835.00 114.25
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准中的股票指数以外的其他市场变量保持不变
本基金持有的股票的涨跌幅与业绩比较基准中的股票指数的涨跌幅一致
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2016年6月
30 日 ）
上年度末（ 2015年 12月
31 日 ）
业绩比较基准
+10% 18,526,983.06 585,386.56
业绩比较基准
-10% -18,526,983.06 -585,386.56
注：本基金管理人运用CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的
敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基
金净值产生的影响。
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 7,060,668,709.97 96.02
其中：债券 7,060,668,709.97 96.02
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 67,172,191.66 0.91
7 其他各项资产 225,816,426.60 3.07
8 合计 7,353,657,328.23 100.00
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期间未投资股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期间未投资股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期间未投资股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 278,454,000.00 4.86
2 央行票据 - -
3 金融债券 51,965,000.00 0.91
其中：政策性金融债 51,965,000.00 0.91
4 企业债券 2,395,833,458.77 41.81
5 企业短期融资券 1,322,275,000.00 23.08
6 中期票据 2,851,812,000.00 49.77
7 可转债（可交换债） 160,329,251.20 2.80
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,060,668,709.97 123.23
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 101569028 15 泛海
MTN001
2,000,000 205,760,000.00 3.59
2 011599970 15泸州窖
SCP002
2,000,000 200,800,000.00 3.50
3 041672001 16鲁高速
CP001
2,000,000 200,040,000.00 3.49
4 011699947 16 长江电力
SCP002
2,000,000 199,920,000.00 3.49
5 101560065 15 中铝
MTN003
2,000,000 199,060,000.00 3.47
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.10.3 本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 35 页 共 41 页
7.11.2
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 80,821.07
2 应收证券清算款 44,851,625.57
3 应收股利 -
4 应收利息 172,420,790.54
5 应收申购款 8,463,189.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 225,816,426.60
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 113008 电气转债 36,757,400.00 0.64
2 117009 九洲可交债 30,825,000.00 0.54
3 132001 14 宝钢 EB 11,639,808.00 0.20
4 123001 蓝标转债 5,546,119.20 0.10
5 117014 15 大族 01 3,727,080.00 0.07
6 110030 格力转债 1,150,039.50 0.02
7 128009 歌尔转债 770,164.20 0.01
8 110031 航信转债 526,083.30 0.01
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期间未投资股票。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
35,597 118,274.89 2,744,054,769.27 65.18% 1,466,176,427.03 34.82%
8.2 期末上市基金前十名持有人
本基金不属于上市基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
92,817.53 0.0022%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2009 年 7 月 23 日 ）基金份额总额
1,417,943,495.87
本报告期期初基金份额总额 4,361,823,220.07
本报告期基金总申购份额 3,255,960,376.77
减:本报告期基金总赎回份额 3,407,552,400.54
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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本报告期期末基金份额总额 4,210,231,196.30
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）报告期内基金管理人重大人事变动。
2016 年 5 月 9 日公告，自 2016 年 5 月 9 日起公司董事长、法定代表人由兰荣先生变更为庄
园芳女士；
2016年1月13日公告，自 2016年1月13日起郑文惠女士任公司副总经理。
（2）报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门
的稽查或处罚。
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 2 - - - - -
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
兴业证券 1,139,744,036.34 100.00% 48,925,337,000.00 100.00% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
旗下各基金2015年12月31日资产净
值公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 1月 1日
2
关于2016年1月4日指数发生不可恢
复熔断期间调整旗下基金相关业务办
理时间的公告
中国证券报、基金管理
人网站
2016年 1月 4日
3
关于2016年1月7日指数发生不可恢
复熔断期间调整旗下基金相关业务办
理时间的公告
中国证券报、基金管理
人网站
2016年 1月 7日
4 关于公司部分董事变更的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 1月 9日
5
关于调整旗下基金在中国邮储银行定
期定额申购起点金额的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 1月 12日 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 39 页 共 41 页
6
关于调整旗下基金在中国银行定期定
额申购起点金额的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 1月 12日
7 关于增聘副总经理的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 1月 13日
8
关于公司董监高及其他从业人员在子
公司兼职及领薪情况的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 1月 15日
9
关于参加爱建证券基金申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 1月 29日
10
关于调整陆金所资管基金申购金额下
限的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 2月 15日
11
关于调整旗下基金在江南农商银行定
期定额申购起点金额的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 3月 3日
12
关于调整旗下基金中信银行定期定额
申购起点金额的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 3月 7日
13
关于调整浙江同花顺基金销售有限公
司基金申购起点金额的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 3月 14日
14
关于兴全磐稳增利债券型基金暂停接
受一千万元以上申购、转换转入申请
的公告
中国证券报、基金管理
人网站
2016年 3月 14日
15
关于增加办理兴全新视野灵活配置定
期开放混合型发起式基金转换业务销
售机构的公告
中国证券报、基金管理
人网站
2016年 4月 27日
16
关于调整招商银行借记卡基金网上直
销优惠费率的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 4月 29日
17
关于官方淘宝店和支付宝基金支付渠
道关闭基金申购等业务的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 5月 5日
18
关于调整诺亚正行（上海）基金销售
投资顾问有限公司基金定投起点的公
告
中国证券报、基金管理
人网站
2016年 5月 9日 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 40 页 共 41 页
19 关于董事长及法定代表人变更的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 5月 9日
20
关于开通网上直销通联支付业务的公
告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 5月 11日
21
关于旗下部分基金参加民生银行基金
通申购费率优惠活动的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 5月 12日
22
关于调整旗下基金在珠海盈米财富管
理有限公司基金定投起点的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 5月 19日
23
关于在上海陆金所资产管理有限公司
开通旗下部分基金定期定额投资业务
的公告
中国证券报、基金管理
人网站
2016年 6月 17日
24
关于调整开放式基金开户证件类型的
公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 6月 21日
25
关于调整诺亚正行申购、定投金额下
限的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 6月 23日
26
关于调整众禄金融申购、定投金额下
限的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 6月 23日
27
关于旗下基金继续参加交通银行网上
银行、手机银行申购优惠费率的公告
中国证券报、基金管理
人网站 2016年 6月 28日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无。
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准本基金设立的文件
2、 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》
3、 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金托管协议》
4、 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金更新招募说明书》
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xyfunds.com.cn）查阅，或在营业时间内至
基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
基金管理人客户服务中心电话：400-678-0099，021-38824536。
兴业全球基金管理有限公司
2016年8月24日
