兴 全 保 本 混合 型 证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 6
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 7
§4 管理人报 告 ........................................................................................................................................... 7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 8
4.3 管 理人 对报 告期 内 公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 .......................................................... 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 10 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 11
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 11
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 11
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 12
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 13
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 35
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 35
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 36
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 36
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 36
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 36
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 37
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 37
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 38
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 38
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 38
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 38
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 39
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 39
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 40
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 43
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 43
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 43
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 43
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 43
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 兴全保 本混 合型 证券 投资 基金
基金简 称 兴全保 本混 合
场内简 称 -
基金主 代码 163411
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 8 月 3 日
基金管 理人 兴业全 球基 金管 理 有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 856,884,016.38 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 特定 组合 保险 策略， 在确 保保 本周 期到 期
时的保 本底 线的 基础 上， 寻求组 合资 产的 稳定 增长 。
投资策 略 1、基 于可 转债 投资 的 OBPI 策略 ，即 以可 转债 所隐 含
的看涨 期权 代替 投资 组合 保险策 略所 要求 的看 涨期
权，利 用可 转债 自身 特性 来避免 因为 频繁 调整 低风 险
资产与 风险 资产 配比 带来 的交易 成本 。
2、 可 转债 与股 票替 代 的TIPP 策 略， 即采 用时 间不 变
性投资 组合 保险 策略 实现 保本目 标。 同时 ，本 基金 将
选择转 换溢 价率 较小 的可 转债进 行投 资， 但当 可转 债
市场无 投资 合适 品种 时， 本基金 将用 股票 资产 部分 或
全部代 替可 转债 的 TIPP 策 略实现 组合 保险 目的 。
业绩比 较基 准 3 年期 银行 定期 存款 税后 收益率
风险收 益特 征 本基金 为保 本混 合型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 低
风险品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴业全 球基 金管 理有 限公
司
兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 冯晓莲 张志永 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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联系电 话 021-20398888 021-62677777
电子邮 箱 fengxl@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
注册地 址 上海市 黄浦 区金 陵东 路368
号
福州市 湖东 路154 号
办公地 址 上海市 张杨 路500 号 时代
广场 19-20 楼
上海江 宁 路168 号兴 业大 厦20
楼（资 产托 管部 办公 地址 ）
邮政编 码 200122 200041
法定代 表人 庄园芳 高建平
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.xyfunds.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
基金保 证人 深圳市 高新 投集 团有 限公 司 深圳市 福田 区深 南大 道7028 号时 代
科技大 厦 23 楼2308 房
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和 财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 21,321,023.19
本期利 润 -16,216,877.36
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0167
本期加 权平 均净 值利 润率 -1.37%
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.52%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 324,382,090.37
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3786
期末基 金资 产净 值 1,062,575,074.30
期末基 金份 额净 值 1.2400 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 43.94%
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.28% 0.14% 0.23% 0.01% 1.05% 0.13%
过去三 个月 0.56% 0.16% 0.70% 0.01% -0.14% 0.15%
过去六 个月 -0.52% 0.25% 1.40% 0.01% -1.92% 0.24%
过去一 年 2.59% 0.44% 2.96% 0.01% -0.37% 0.43%
过去三 年 34.74% 0.47% 11.91% 0.01% 22.83% 0.46%
自基金 合同
生效起 至今
43.94% 0.41% 22.35% 0.01% 21.59% 0.40%
注：本基金业 绩比 较基 准 ：3 年期银行 定期存款 税 后收益率。本 基金选择 三 年期银行定 期存款税
后收益率作为 业绩比较 基 准的原因如下 ：本基金 是 保本型基金， 保本周期 为 三年，保本 但不保证
收益率。以三 年期银行 定 期存款税后收 益率作为 本 基金的业绩比 较基准， 能 够使本基金 保本受益
人理性 判断 本基 金的 风险 收益特 征， 合理 地衡 量比 较本基 金保 本保 证的 有效 性。
本 基金 的业 绩基 准指 数按照 构建 公式 每交 易日 进行计 算， 按下 列公 式计 算：
Return t = 3 年 期银 行定期 存款 税后 收益 率 t/360
Benchmark t = （1+Return t ）× （1+Benchmark t -1 ）-1
其 中，t =1 ，2 ，3， …T，T 表 示时 间截 至日 。 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2016 年6 月30 日。
2 、按 照《 兴全 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》的 规定 ，本 基金 建仓 期为 2011 年 8 月 3
日至2012 年2 月2 日。 建 仓期结 束时 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 本基 金合 同规定 的比 例限 制 及
投资组 合的 比例 范围 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
兴业全 球基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会（ 证监 基字[2003]100 号 文） 批 准，于 2003 年 9
月30 日成 立。2008 年1 月 2 日 ，中 国证 监会 批准 （证监 许可[2008]6 号） 了公司 股权 变更 申请 ，兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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全球人 寿保 险国 际公 司（AEGON International B.V ） 受让本 公司 股权 并成 为公 司股东 。股 权转 让
完成后，兴业 证券股份 有 限公司的出资 占注册资 本 的 51%，全 球人寿保 险国 际公司的出资 占注册
资本的 49% 。同时公 司名 称由 “兴业基 金管理有 限 公司 ”更名为 “兴业全 球 人寿基金管理 有限公
司” 。2008 年7 月7 日 ， 经中国 证监 会批 准 （证 监 许可[2008]888 号文 ） ， 公 司名称 由 “ 兴业 全球
人寿基金管理 有限公司 ” 变更为“兴业 全球基金 管 理有限公司 ” ，同时， 公 司注册资本 由人民币
1.2 亿 元变 更为 人民 币1.5 亿元 。
截止 2016 年 6 月 30 日， 公司旗 下管 理着 十七 只基 金，分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资 基
金、兴 全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、兴全 社 会责任混合型 证券投资 基 金、兴全有机 增长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级混 合型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资混合型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴全 添利宝货 币 市场基金、兴 全新视野 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投 资 基金、
兴全稳 益债 券型 证券 投资 基金、 兴全 天添 益货 币市 场基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张亚辉
本基金 、
兴全可 转
债混合 型
证券投 资
基金基 金
经理
2015 年11 月2
日
- 10 年
经济学 学士 。历 任兴 业全
球基金 管理 有限 公司 渠道
经理、 财务 会计 、固 定收
益交易 员、 专户 投资 部投
资经理 。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任职 日期 指基金 合 同 生效 之日 （ 基金 成立 时即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作出 聘任决 定之 日 （基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全保 本混
合型证券投资 基金基金 合 同》和其他相 关法律法 规 的规定，本着 诚实信用 、 勤勉尽责、 取信于市
场、取信于社 会的原则 管 理和运用基金 资产，为 基 金份额持有人 谋求最大 利 益。本报告 期内，基
金投资管理符 合有关法 规 和 基金合同的 规定，无 违 法违规、未履 行基金合 同 承诺或损害 基金份额兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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持有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环节严格 把关，确 保 各投资组合之 间得到公 平 对待，保护投 资者的合 法 权益。公司 监察稽核
部对公司管理 的不同投 资 组合的收益率 差异进行 统 计，从不同的 角度分析 差 异的来源、 考察是否
存在非 公平 的因 素。
4.3.2 异 常交 易行为 的 专 项说明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 国内 宏观 经济 运行 平稳，GDP 保持 “L ” 型 走 势， 经 济处 于潜 在经 济增 速下滑 、 亟 待转
型改革的 “新 常态 ”时 期 。需求端，投 资回落， 消 费较为亮眼， 基建增速 有 所回升，房 地产投资
虽略有下降但 仍起到经 济 支撑作用。供 给端看， 工 业增加值略有 回升，PPI 降幅收窄，中 国经济
仍处于 转型 期筑 底阶 段 。 上半 年CPI 受食 品价 格影 响先升 后降 ， 货币 环境 整 体宽松 ， 但货 币对 经
济的刺 激效 果边 际递 减。
上半年 债市 震荡 上行 ，4 月 份由于 信用 风险 的传 导债 市遭集 中踩 踏出 现阶 段性 调整，6 月 份随
着英国 “脱欧 ” 和国 内 CPI 下行 债券 收益 率重 新下 行；转 债市 场表 现 乏 善可 陈，仍 受制 于其 较高
的估值 ， 但 供给 预期 的加 大给整 个转 债市 场带 来些 许亮点 ； 股 票市 场经 历了 熔断、 纳 入 MSCI、开
通深港通的预 期，经历 了 严查借壳等监 管新政， 还 经历了英国脱 欧的考验 ， 整体上先下 后上，结
构性行 情不 断。
本基金在债券 操作中先 降 低了信用品杠 杆，增加 了 对利率债的配 置并波段 操 作，另外低位 买
入转债 持有 待涨 ，严 控股 票仓位 并把 握低 吸机 会。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长率-0.52% ， 同期 业绩比 较基 准收 益 率1.40% 。 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下 半年 ，经 济 L 型走 势基本 已成 市场 共识 ，但 在短期 内仍 然会 有小 周期 的起伏 波动 。 这
将决定政策在 短期内也 会 有保有压。下 半年基建 投 资或将成为稳 增长的主 要 手段，那么 经济不会
特别的悲观。 央行货币 政 策仍以中性为 主，未来 大 幅宽松的空间 有限。外 围 市场因英国 脱欧而变
得更加 不确 定， 下半 年美 联储加 息也 因此 变得 扑朔 迷离。 受避 险的 支 撑 3 季 度债券 市场 再度 大 幅
调整的可能性 有限，但 下 行动力又在供 给以及货 币 政策中性尤其 是量松价 控 的拖累下显 得不足，
美国加息预期 也将左右 市 场情绪。整体 我们仍采 取 防御性策略， 控制久期 及 杠杆，多把 握交易性
机会。
上半年 经济 短期 企稳 后， 下半年 供给 侧改 革将 对经 济和资 本市 场产 生较 大影 响，7 月 26 日政
治局会议部署 了下半年 经 济工作，对供 给侧改革 提 出了具体要求 。下半年 各 种监管升级 ，趋势性
机会尚需等待 。未来股 市 可能继续维持 存量博弈 ， 区间震荡和结 构性行情 主 导，但随着 市场无风
险利率的下降 ，类固收 类 的高股息 率的 股票受到 市 场追捧，股市 在风格上 出 现了切换， 从题材炒
作开始 向价 值切 换。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《基金法》 、 《兴全保 本混合型证券 投资基金 基 金合同》及其 他相关法 律 法规的规定， 本
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配， 符合 本基 金基 金合同 的相 关规 定。 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托 管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 兴全 保本 混合 型证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 20,028,680.86 56,425,144.72
结算备 付金
15,891,507.30 18,589,050.75
存出保 证金
514,862.68 401,305.17
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,197,542,366.94 1,924,139,778.17
其中： 股票 投资
87,970,225.13 246,110,703.75
基金投 资
- - 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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债券投 资
1,109,572,141.81 1,678,029,074.42
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售 金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 212,124,697.10
应收利 息 6.4.7.5 35,344,090.76 31,805,449.46
应收股 利
- -
应收申 购款
43,100.70 332,834.26
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,269,364,609.24 2,243,818,259.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
200,000,000.00 670,000,000.00
应付证 券清 算款
3,072,011.19 -
应付赎 回款
1,772,223.64 1,738,305.06
应付管 理人 报酬
1,130,394.42 1,733,255.63
应付托 管费
173,906.86 266,654.74
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 466,923.91 362,207.41
应交税 费
- -
应付利 息
- 249,448.92
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 174,074.92 300,906.03
负债合 计
206,789,534.94 674,650,777.79
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 738,192,983.93 1,084,535,777.70
未分配 利润 6.4.7.10 324,382,090.37 484,631,704.14
所有者 权益 合计
1,062,575,074.30 1,569,167,481.84
负债和 所有 者权 益总 计
1,269,364,609.24 2,243,818,259.63
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.2400 元， 基金 份额 总额856,884,016.38 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 兴全 保本 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-1,459,510.83 314,609,507.18
1.利息 收入
33,484,443.53 49,383,829.36
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 634,973.49 1,695,570.62
债券利 息收 入
32,849,470.04 47,198,107.05
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 490,151.69
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
1,117,907.15 184,452,981.76
其中： 股票 投 资 收益 6.4.7.12 -19,730,815.13 177,856,987.73
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 20,593,641.63 3,795,687.32
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 255,080.65 2,800,306.71
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -37,537,900.55 77,538,232.86
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,476,039.04 3,234,463.20
减： 二、费用
14,757,366.53 28,749,480.71
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 7,687,124.59 14,079,651.71
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,182,634.58 2,166,100.25
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 2,104,249.87 2,453,107.34
5．利 息支 出
3,636,278.83 9,853,687.08
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
3,636,278.83 9,853,687.08
6．其 他费 用 6.4.7.20 147,078.66 196,934.33
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-16,216,877.36 285,860,026.47
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-16,216,877.36 285,860,026.47
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 兴全 保本 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,084,535,777.70 484,631,704.14 1,569,167,481.84
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -16,216,877.36 -16,216,877.36
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-346,342,793.77 -144,032,736.41 -490,375,530.18
其中：1.基 金申 购款 13,227,351.19 5,475,872.13 18,703,223.32
2. 基金 赎回 款 -359,570,144.96 -149,508,608.54 -509,078,753.50
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
738,192,983.93 324,382,090.37 1,062,575,074.30
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,452,968,147.46 344,715,014.04 1,797,683,161.50
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 285,860,026.47 285,860,026.47
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
46,107,032.71 -26,385,180.05 19,721,852.66
其中：1.基 金申 购款 711,602,704.78 241,304,855.32 952,907,560.10
2. 基金 赎回 款 -665,495,672.07 -267,690,035.37 -933,185,707.44
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,499,075,180.17 604,189,860.46 2,103,265,040.63
兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 庄园 芳______
______杨东______
____ 詹 鸿飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
兴全保 本混 合型 证券 投资 基金( 以下 简称 “本 基金 ”) ， 系经 中国 证券 监督 管理 委员会(以 下简
称 “ 中国证监会 ”) 证监许可[2011]522 号 文 《 关 于核 准 兴 全 保 本 混 合 型 证券投资基金募集的批
复》的核准，由兴业全球 基金管理有限公司作为管 理人向社会公开发行募集 ，基金合同于 2011
年8 月3 日 正式 生效 ， 首 次设立 募集 规模 为 1,493,369,048.31 份 基金 份额。 本基金 为契 约型 开放
式，存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人为兴业 全 球基金管理有 限公司， 注 册登记机构 为中国证
券登记结算有 限责任公 司 ，基金托管人 为兴业银 行 股份有限公司 ，基金保 证 人为深圳市 高新投集
团有限 公司 。
根据《兴全保 本混合型 证 券投资基金基 金合同》 的 规定，本基金 对持有人 认 购并持有到期 的
基金份额进行 保本，未 持 有到保本周期 到期日的 份 额持有人不适 用本条款 。 在保本周期 到期日，
如按基金份额 持有人认 购 并持有到期的 基金份额 与 到期日基金份 额净值的 乘 积加上认购 并持有到
期的基金份额 累计分控 款 项之和计算的 总金额低 于 其认购保本金 额，则基 金 管理人应补 足该保本
差额， 并在 保本 周期 到期 日后 20 个 工作 日内 将该 保 本差额 支付 给基 金份 额持 有人， 保证 人对 此提
供不可撤销的 连带责任 担 保。保本期间 为三年， 自 本基金基金合 同 生效之 日 起至三年后 的对应日
止。保本周期 届满时， 在 符合保本基金 存续条件 下 ，本基金将转 入下一保 本 周期。如果 保本周期
到期后，本基 金未能符 合 保本基金存续 条件，则 本 基金将 按基金 合同的约 定 ，转型为非 保本的兴
全精选 股票 型证 券投 资基 金，基 金投 资、 基金 费率 等相关 内容 也将 根据 本合 同约定 做相 应修 改。
本基金 投资 范围 是具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括投资 于股 票( 包括 中小 板 、 创业 板以 及其
他经中 国证 监会 核准 上市 的股票)、 债 券( 包括 国债 、 金融 债、 企 业债、 公司 债、 回 购、 央 行票 据、
可转换 债券 、 中小 企业 私 募债券 、 资产 支持 证券 等) 、 货 币市 场工 具 、 权 证及 中国证 监会 允许 基金
投资的其他 金融工具( 但需 符合中国证 监会的相 关规 定)。基金的 投资组合 比例 为：股票、 权证等
权益类 资产 占基 金资 产 的0%-30% ； 债 券、 货 币市 场 工 具等固 定收 益类 资产 占基 金资产 的 70%-100% ，
其中基金保留 的现金以 及 投资于到期日 在一年以 内 的政府债券的 比例合计 不 低于基金资 产净值的
5%。
本基金 的业 绩比 较基 准 为3 年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下简称 “ 企 业会计准则 ”)
以及中国证监 会发布的 基 金行业实务操 作的有关 规 定编制，同时 在具体会 计 核算和信息 披露方面
也参考 了中 国证 券投 资基 金业协 会发 布的 若干 基金 行业实 务操 作。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式 证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关问题的 通知 》 、财税[2014]48 号《 关 于实施 全 国中小企业股 份转让系 统 挂牌公司股息 红利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股 息红利 差 别 化个 人
所得税 政策 有关 问题 的通 知》 及其 他相 关税 务法 规 和实务 操作 。 另 ， 自2016 年5 月1 日 起 ， 在 全
国范围 内将 全面 推开 营业 税改征 增值 税 。 主要 税项 列示如 下：
1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 增值 税 征 收范 围，不 缴纳 增值 税 。
2) 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对基金取得 的股票股 息 、红利收入， 由上市公 司 在收到相关扣 收税款当 月 的法定申报期 内
向主 管 税务 机关 申报 缴纳 ；个人 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司 股票 ，持股 期限 在 1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年(含1
年) 的 ，暂 减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 其中 股权登 记 日在 2015 年 9 月 8
日之前 的， 暂减 按25% 计 入应纳 税所 得额 ， 股 权登 记日 在 2015 年9 月8 日 之 后的， 股息 红利 所得
暂免征 收个 人所 得税 。上 述所得 统一 适 用20% 的税 率计征 个人 所得 税。
4) 对基金取得 的债券利 息 收入，由发行 债券的企 业 在向基金支付 上述收入 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ， 暂 不缴 纳企 业所得 税。
5) 对于 基金 从 事A 股 买卖 ， 自 2008 年9 月19 日起 ， 出让 方 按 0.1% 的税 率缴 纳证券(股票) 交
易印花 税， 对受 让方 不再 缴纳印 花税 。
6) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存 款 20,028,680.86
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
存款期 限3 个月-1 年 -
其他存 款 -
合计： 20,028,680.86
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 82,856,919.09 87,970,225.13 5,113,306.04
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券 交易所 市场 662,051,578.02 661,476,141.81 -575,436.21 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 18 页 共 43 页
银行间 市场 427,695,556.50 448,096,000.00 20,400,443.50
合计 1,089,747,134.52 1,109,572,141.81 19,825,007.29
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,172,604,053.61 1,197,542,366.94 24,938,313.33
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末各 项买 入返售 金融 资产 余额 为零 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 通过 买断式 逆回 购交 易取 得债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 10,731.01
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 6,436.08
应收债 券利 息 35,326,549.55
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 165.59
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 208.53
合计 35,344,090.76
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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交易所 市场 应付 交易 费用 465,853.91
银行间 市场 应付 交易 费用 1,070.00
合计 466,923.91
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 13,808.82
预提费 用 122,327.66
其他 37,938.44
合计 174,074.92
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,258,908,110.38 1,084,535,777.70
本期申 购 15,353,933.88 13,227,351.19
本期赎 回( 以"-" 号填列) -417,378,027.88 -359,570,144.96
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 856,884,016.38 738,192,983.93
注：申 购含 红利 再投 资、 转入转 换份 额， 赎回 含转 换转出 份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度末 452,326,515.64 32,305,188.50 484,631,704.14
本期利 润 21,321,023.19 -37,537,900.55 -16,216,877.36
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-143,672,454.71 -360,281.70 -144,032,736.41
其中： 基金 申购 款 5,558,416.95 -82,544.82 5,475,872.13
基金赎 回款 -149,230,871.66 -277,736.88 -149,508,608.54
本期已 分配 利润 - - -
本期末 329,975,084.12 -5,592,993.75 324,382,090.37 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 512,259.35
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 119,109.76
其他 3,604.38
合计 634,973.49
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 834,378,580.49
减：卖 出股 票成 本总 额 854,109,395.62
买卖股 票差 价收 入 -19,730,815.13
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
债券 投资收益 ——买 卖 债券（ 、债转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
20,593,641.63
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
20,593,641.63
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券 差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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卖出债 券（ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
906,164,382.64
减：卖 出债 券（ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
864,528,424.04
减：应 收利 息总 额 21,042,316.97
买卖债 券差 价收 入 20,593,641.63
6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内未 进行 衍生工 具买 卖交 易。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 255,080.65
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 255,080.65
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -37,537,900.55
—— 股 票投 资 -10,845,022.77
—— 债 券投 资 -26,692,877.78
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -37,537,900.55
兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,300,117.17
转换费 收入 175,921.87
合计 1,476,039.04
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
2,101,274.87
银行间 市场 交易 费用
2,975.00
合计
2,104,249.87
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 27,847.82
信息披 露费 94,479.84
账户维 护费 用 9,000.00
银行手 续费 6,251.00
上清所 账户 维护 费 9,100.00
其他费 用 400.00
合计 147,078.66
6.4.7.21 分 部报 告
无。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 须做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴业全 球基 金管 理有 限公 司（以 下简 称
“兴业 全球 基金 ” ）
基金管 理人 ，基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业
银行 ” ）
基金托 管人 ，基 金销 售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 兴业
证券 ” ）
基金管 理人 的股 东， 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联 方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
兴业证券 1,539,617,603.57 100.00% 1,787,972,521.01 100.00%
6.4.10.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
兴业证券 693,624,940.42 100.00% 3,788,817,725.01 100.00%
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
兴业证券 15,515,000,000.00 100.00% 30,969,063,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
兴业证券 1,128,337.84 100.00% 465,853.91 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
兴业证券 1,270,173.71 100.00% 503,522.72 100.00%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
7,687,124.59 14,079,651.71
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,535,746.91 2,869,939.02
注：基金管理 费按前一 日 的基金资产净 值的 1.30% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 1.30 %/ 当 年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,182,634.58 2,166,100.25
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.20% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.20 %/ 当 年天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
无。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基 金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行 20,028,680.86 512,259.35 9,972,177.09 1,427,070.85
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300508
维宏
股份
2016 年4
月12 日
2017 年
4 月 19
日
新股流
通受限
20.08 254.50 10,383 208,490.64 2,642,473.50 -
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 8,875 115,197.50 115,197.50 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
127003
海印
转债
2016 年6
月15 日
2016 年
7 月 1
日
新债流
通受限
100.00 100.00 5,580 558,000.00 558,000.00 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 临时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末2016 年06 月 30 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额200 ，000 ，000.00 元 ，于 2016 年07 月07 日到 期。 该类 交易 要求 本基金 在回 购期 内兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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持有的 证券 交易 所交 易的 债券和/或 在新 质押 式回 购 下转入 质押 库的 债券 ， 按 证 券交易 所规 定的 比
例折算 为标 准券 后， 不低 于债券 回购 交易 的余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 ， 由督察 长 、 风 险管 理委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 四级 风险 管理 架构 体系。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金与 由本基金 管 理人管理的 其他基金
共同持 有一 家公 司发 行的 证券， 不得 超过 该证 券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任 公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注中列示的部 分基金资 产 流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况外 ，其余均 能 及时变现。 此外，本
基金可通过卖 出 回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ，其上限 一 般不超过基 金持有的
债券资 产的 公允 价值 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主 要为 银行 存款 、结 算备付 金、 权证 存出 保证 金及债 券投 资等 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6
月30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 20,028,680.86 - - - - - 20,028,680.86
结算备 付
金
15,891,507.30 - - - - - 15,891,507.30
存出保 证
金
514,862.68 - - - - - 514,862.68
交易性 金
融资产
49,995,000.00 42,204,000.00 99,906,537.60 572,047,137.41 345,419,466.80 87,970,225.13 1,197,542,366.94
应收利 息 - - - - - 35,344,090.76 35,344,090.76
应收申 购
款
- - - - - 43,100.70 43,100.70
资产总 计 86,430,050.84 42,204,000.00 99,906,537.60 572,047,137.41 345,419,466.80 123,357,416.59 1,269,364,609.24
负债
卖出回 购
金融资 产
款
200,000,000.00 - - - - - 200,000,000.00
应付证 券
清算款
- - - - - 3,072,011.19 3,072,011.19
应付赎 回
款
- - - - - 1,772,223.64 1,772,223.64
应付管 理
人报酬
- - - - - 1,130,394.42 1,130,394.42
应付托 管
费
- - - - - 173,906.86 173,906.86
应付交 易
费用
- - - - - 466,923.91 466,923.91
其他负 债 - - - - - 174,074.92 174,074.92
负债总 计 200,000,000.00 - - - - 6,789,534.94 206,789,534.94
利率敏 感
度缺口
-113,569,949.16 42,204,000.00 99,906,537.60 572,047,137.41 345,419,466.80 116,567,881.65 1,062,575,074.30
本期末
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 29 页 共 43 页
2015 年6
月30 日
资产
银行存 款 56,425,144.72 - - - - - 56,425,144.72
结算备 付
金
18,589,050.75 - - - - - 18,589,050.75
存出保 证
金
401,305.17 - - - - - 401,305.17
交易性 金
融资产
39,489,718.20 123,254,378.10 183,201,000.00 970,352,118.12 361,731,860.00 246,110,703.75 1,924,139,778.17
应收证 券
清算款
- - - - - 212,124,697.10 212,124,697.10
应收利 息 - - - - - 31,805,449.46 31,805,449.46
应收申 购
款
49,603.17 - - - - 283,231.09 332,834.26
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 114,954,822.01 123,254,378.10 183,201,000.00 970,352,118.12 361,731,860.00 490,324,081.40 2,243,818,259.63
负债
卖出回 购
金融资 产
款
670,000,000.00 - - - - - 670,000,000.00
应付赎 回
款
- - - - - 1,738,305.06 1,738,305.06
应付管 理
人报酬
- - - - - 1,733,255.63 1,733,255.63
应付托 管
费
- - - - - 266,654.74 266,654.74
应付交 易
费用
- - - - - 362,207.41 362,207.41
应付利 息 - - - - - 249,448.92 249,448.92
其他负 债 - - - - - 300,906.03 300,906.03
负债总 计 670,000,000.00 - - - - 4,650,777.79 674,650,777.79
利率敏 感
度缺口
-555,045,177.99 123,254,378.10 183,201,000.00 970,352,118.12 361,731,860.00 485,673,303.61 1,569,167,481.84
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
其他影 响债 券公 允价 值的 变量保 持不 变， 仅利 率发 生变动 ；
假设所 有期 限的 利率 保持 同方向 同幅 度的 变化(即 平 移收益 率曲 线) 。
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2015 年12 月31
日 ） 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 30 页 共 43 页
利率 +1% -21,184,353.48 -41,040,261.30
利率 -1% 22,236,955.00 43,121,578.56
注：上 表反映 了在其他 变 量不变的假设 下，利率 发 生合理、可能 的变动时 ， 为交易而持 有的债权
公允价 值的 变动 将对 基金 净值产 生的 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价 格风险主 要 系市场价格风 险，市场 价 格风险是指基 金所持金 融 工具的公允价 值
或未来现金流 量因除市 场 利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。 本基金主
要投资于证券 交易所上 市 或银行间同业 市场交易 的 股票和债券， 所面临的 最 大市场价格 风险由所
持有的金融工 具的公允 价 值决定。本基 金通过投 资 组合的分散化 降低市场 价 格 风险，并 且本基金
管理人 每日 对本 基金 所持 有的证 券价 格实 施监 控。
本基金 投资 组合 中股 票、 权证等 权益 类资 产占 基金 资产 的 0%-30% ； 债 券、 货 币市场 工具 等 固
定收益 类资 产占 基金 资产 的 70%-100% ， 其 中 基 金保 留的现 金以 及投 资于 到期 日在一 年以 内的 政 府
债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本基 金 面临的 整体 市场 价格 风险 列示如 下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 87,970,225.13 8.28 246,110,703.75 15.68
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 1,109,572,141.81 104.42 1,678,029,074.42 106.94
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,197,542,366.94 112.70 1,924,139,778.17 122.62
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性 分析
假设 假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本- 资产定价模型(CAPM)兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 31 页 共 43 页
描述的 规律 进行 变动
使用本 基金 沪 深 300 指数 所对应 的市 场组 合进 行分 析
在沪 深300 指数 变 化10% 时， 对 单个 证券 相应 的公 允 价值变 化进 行加 总得 到基 金净
值的变 化
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指数+10% 12,128,138.96 23,655,560.42
沪深300 指数-10% -12,128,138.96 -23,655,560.42
注： 本 基金 管理 人运 用CAPM 模型 方法 对本 基金 的市 场价格 风险 进行 分析 。 上 表为市 场价 格风 险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金净值 产生 的影 响。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 87,970,225.13 6.93
其中： 股票 87,970,225.13 6.93
2 固定收 益投 资 1,109,572,141.81 87.41
其中： 债券 1,109,572,141.81 87.41
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 35,920,188.16 2.83
7 其他各 项资 产 35,902,054.14 2.83
8 合计 1,269,364,609.24 100.00
兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 32 页 共 43 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 5,286,421.27 0.50
B
采矿业 6,818,668.00 0.64
C
制造业 44,439,135.01 4.18
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
8,702,708.00 0.82
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 8,574,995.00 0.81
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
11,068,744.10 1.04
J
金融业 2,962,872.00 0.28
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 116,681.75 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 87,970,225.13 8.28
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002322 理工环 科 706,468 13,380,503.92 1.26 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 33 页 共 43 页
2 002001 新 和 成 414,884 8,766,498.92 0.83
3 601199 江南水 务 1,118,600 8,702,708.00 0.82
4 600297 广汇汽 车 984,500 8,574,995.00 0.81
5 600309 万华化 学 488,100 8,444,130.00 0.79
6 300290 荣科科 技 454,860 8,355,778.20 0.79
7 000581 威孚高 科 388,200 7,826,112.00 0.74
8 600882 华联矿 业 677,800 6,818,668.00 0.64
9 002458 益生股 份 120,667 5,286,421.27 0.50
10 300261 雅本化 学 431,430 5,250,503.10 0.49
11 601688 华泰证 券 156,600 2,962,872.00 0.28
12 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 0.25
13 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.02
14 603779 威龙股 份 2,808 117,823.68 0.01
15 603959 百利科 技 2,815 116,681.75 0.01
16 601966 玲珑轮 胎 8,875 115,197.50 0.01
17 002798 帝王洁 具 1,056 91,555.20 0.01
18 300515 三德科 技 1,354 63,461.98 0.01
19 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.01
20 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.00
21 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.00
22 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.00
23 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.00
24 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
25 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002241 歌尔股 份 46,985,061.74 2.99
2 300413 快乐购 42,269,776.60 2.69
3 000078 海王生 物 37,331,534.69 2.38
4 000157 中联重 科 32,540,296.51 2.07
5 600782 新钢股 份 27,072,772.39 1.73
6 002322 理工环 科 26,804,118.29 1.71
7 600521 华海药 业 25,775,937.17 1.64 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 34 页 共 43 页
8 000333 美的集 团 23,604,000.00 1.50
9 002001 新和成 22,988,751.12 1.47
10 300294 博雅生 物 21,958,312.41 1.40
11 002415 海康威 视 18,778,924.13 1.20
12 002714 牧原股 份 18,408,658.55 1.17
13 600297 广汇汽 车 17,570,000.00 1.12
14 002299 圣农发 展 17,297,104.94 1.10
15 603005 晶方科 技 16,770,000.00 1.07
16 600273 嘉化能 源 15,130,000.00 0.96
17 300431 暴风集 团 13,288,500.00 0.85
18 000060 中金岭 南 13,275,836.80 0.85
19 300078 思创医 惠 13,188,755.87 0.84
20 000807 云铝股 份 13,186,550.69 0.84
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000078 海王生 物 75,651,859.78 4.82
2 002241 歌尔股 份 48,976,352.66 3.12
3 300413 快乐购 44,066,743.41 2.81
4 002322 理工环 科 36,749,091.97 2.34
5 000157 中联重 科 28,612,997.76 1.82
6 600782 新钢股 份 28,098,118.99 1.79
7 600521 华海药 业 27,277,651.86 1.74
8 002370 亚太药 业 24,792,053.11 1.58
9 000333 美的集 团 23,915,721.13 1.52
10 300294 博雅生 物 23,877,555.55 1.52
11 000060 中金岭 南 23,827,622.00 1.52
12 600079 人福医 药 20,402,860.93 1.30
13 002714 牧原股 份 20,286,501.09 1.29
14 002415 海康威 视 19,007,632.53 1.21
15 603005 晶方科 技 18,678,729.99 1.19
16 300339 润和软 件 16,603,640.80 1.06
17 600273 嘉化能 源 15,862,409.83 1.01
18 002312 三泰控 股 15,453,450.16 0.98 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 35 页 共 43 页
19 002299 圣农发 展 15,277,472.59 0.97
20 002001 新和成 14,603,765.76 0.93
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 706,813,939.77
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 834,378,580.49
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 49,995,000.00 4.71
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 53,035,000.00 4.99
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 543,847,267.61 51.18
5 企业短 期融 资券 29,970,000.00 2.82
6 中期票 据 235,068,000.00 22.12
7 可转债 （可 交换 债） 197,656,874.20 18.60
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,109,572,141.81 104.42
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1382080 13 三安 MTN2 800,000 82,880,000.00 7.80
2 112220 14 福星 01 670,391 74,755,300.41 7.04
3 122346 14 贵 人鸟 700,000 72,030,000.00 6.78
4 1480508 14 宜 都国 通
债
600,000 65,196,000.00 6.14
5 110032 三一转 债 588,330 62,568,895.50 5.89
兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 36 页 共 43 页
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，并 且 未在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 37 页 共 43 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 514,862.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 35,344,090.76
5 应收申 购款 43,100.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 35,902,054.14
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 117009 15 九 洲债 30,825,000.00 2.90
2 137002 15 新钢 EB 19,488,000.00 1.83
3 123001 蓝标转 债 5,364,644.70 0.50
4 137001 15 美克 EB 3,935,320.00 0.37
5 117014 15 大族 01 3,727,080.00 0.35
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
8,326 102,916.65 377,138,651.45 44.01% 479,745,364.93 55.99%
兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 38 页 共 43 页
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
本基金 不属 于上 市基 金。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
98,698.06 0.0115%
8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 8 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
1,493,369,048.31
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,258,908,110.38
本报告 期基 金总 申购 份额 15,353,933.88
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 417,378,027.88
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 856,884,016.38
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 报告 期内 基金 管理 人 重大人 事变 动。 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 39 页 共 43 页
2016 年 5 月 9 日公 告， 自 2016 年 5 月 9 日起 公司 董 事长、 法定 代表 人由 兰荣 先生变 更为 庄
园芳女 士；
2016 年1 月13 日公 告， 自 2016 年1 月13 日 起郑 文惠女 士任 公司 副总 经理 。
（2） 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 本基金 提供 审计 服务 的审 计机构 —— 德勤 华永 会计 师事务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受到 监管 部门 的稽 查或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 1,539,617,603.57 100.00% 1,128,337.84 100.00% -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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的比例
兴业证券 693,624,940.42 100.00% 15,515,000,000.00 100.00% - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
旗下各 基 金2015 年12 月31 日资 产净
值公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 1 日
2
关于2016 年1 月4 日 指数 发生不 可恢
复 熔 断 期 间 调 整 旗 下 基 金 相 关 业 务 办
理时间 的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站
2016 年 1 月 4 日
3
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 新 文 化 、 天 龙 集
团）估 值方 法调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 6 日
4
关于2016 年1 月7 日 指数 发生不 可恢
复 熔 断 期 间 调 整 旗 下 基 金 相 关 业 务 办
理时间 的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站
2016 年 1 月 7 日
5 关于公 司部 分董 事变 更的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 9 日
6
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 朗 姿 股 份 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 9 日
7
关 于 调 整 旗 下 基 金 在 中 国 邮 储 银 行定
期定额 申购 起点 金额 的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 12 日
8
关 于 调 整 旗 下 基 金 在 中 国 银 行 定 期 定
额申购 起点 金额 的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 12 日
9
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 凯 撒 股 份 、 信 质
电 机 、 长 电 科 技 ） 估 值 方 法 调 整 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站
2016 年 1 月 13 日
10 关于增 聘副 总经 理的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 13 日
11 关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 三 泰 控 股 ） 估 值 中国证券报、 上 海 证 券 2016 年 1 月 15 日 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 41 页 共 43 页
方法调 整的 公告 报、基 金管 理人 网站
12
关 于 公 司 董 监 高 及 其 他 从 业 人 员 在 子
公司兼 职及 领薪 情况 的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 15 日
13
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 康 得 新 ） 估 值 方
法调整 的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 16 日
14
关于长 期停 牌股 票 （万 科 A ） 估 值方 法
调整的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 28 日
15
关 于 参 加 爱 建 证 券 基 金 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 29 日
16
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 青 岛 海 尔 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 1 月 30 日
17
关 于 调 整 陆 金 所 资 管 基 金 申 购 金 额 下
限的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 2 月 15 日
18
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 凯 撒 旅 游 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 3 月 2 日
19
关 于 调 整 旗 下 基 金 在 江 南 农 商 银 行 定
期定额 申购 起点 金额 的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 3 月 3 日
20
关 于 调 整 旗 下 基 金 中 信 银 行 定 期 定 额
申购起 点金 额的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 3 月 7 日
21
关 于 调 整 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公
司基金 申购 起点 金额 的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 3 月 14 日
22
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 长 安 汽 车 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 3 月 22 日
23
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 鼎 龙 股 份 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 4 月 22 日
24
关 于 调 整 招 商 银 行 借 记 卡 基 金 网 上 直
销优惠 费率 的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 4 月 29 日
25
关 于 官 方 淘 宝 店 和 支 付 宝 基 金 支 付 渠
道关闭 基金 申购 等业 务的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 5 月 5 日 兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 42 页 共 43 页
26 关于董 事长 及法 定代 表人 变更的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 5 月 9 日
27
关 于 开 通 网 上 直 销 通 联 支 付 业 务 的 公
告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 5 月 11 日
28
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 利 欧 股 份 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 5 月 11 日
29
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 唐 德 影 视 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 5 月 17 日
30
关 于 调 整 旗 下 基 金 在 珠 海 盈 米 财 富 管
理有限 公司 基金 定投 起点 的公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 5 月 19 日
31
关 于 长 期 停 牌 股 票 （ 广 电 运 通 ） 估 值
方法调 整的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 6 月 15 日
32
关 于 在 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
开 通 旗 下 部 分 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务
的公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站
2016 年 6 月 17 日
33
关 于 调 整 开 放 式 基 金 开 户 证 件 类 型 的
公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 6 月 21 日
34
关 于 增 加 诺 亚 正 行 为 旗 下 部 分 基 金 销
售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 6 月 23 日
35
关 于 调 整 诺 亚 正 行 申 购 、 定 投 金 额 下
限的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 6 月 23 日
36
关 于 增 加 众 禄 金 融 为 旗 下 部 分 基 金 销
售机构 的公 告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 6 月 23 日
37
关 于 调 整 众 禄 金 融 申 购 、 定 投 金 额 下
限的公 告
中国证 券 报 、 上 海 证 券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 6 月 23 日
38
关 于 旗 下 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网 上
银行、 手机 银行 申购 优惠 费率的 公告
中国证券报、上海证券
报、基 金管 理人 网站 2016 年 6 月 28 日
兴全保本混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 43 页 共 43 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、 中 国证 监会 批准 本基 金设立 的文 件
2 、 《兴 全保 本混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
3 、 《兴 全保 本混 合型 证券 投资基 金托 管协 议》
4 、 《兴 全保 本混 合型 证券 投资基 金更 新招 募说 明书 》
5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
6 、 本 报告 期内 在中 国证 监会指 定报 纸上 公开 披露 的各项 公告 原件
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站 （http://www.xyfunds.com.cn ） 查 阅， 或 在营业 时间 内至
基金管 理人 、基 金托 管人 办公场 所免 费查 阅。
基金管 理人 客户 服务 中心 电话：400-678-0099 ，021-38824536 。
兴业全 球基 金管 理有 限公 司
2016 年8 月24 日
