兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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兴业聚宝 灵活配置混合型证券投 资基金2016 年半年度报 告
2016 年6 月30 日
基金管理 人：兴业基金管理有限 公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2016 年8 月24 日 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意， 并由董事长签发。 基 金托管人交通银
行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2016年8月22日复核了本报告中的财务指标、
净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投 资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016 年2月3日（基金合同生效日）起至6月30 日止。 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1.2
目录
§ 1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
§ 2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和 基金托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 6
§ 3 主要财务 指标 和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会计 数据 和财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 7
§ 4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理 人及 基金经 理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管理人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管理人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ............................................................................ 10
4.4 管理人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 ............................................................ 10
4.5 管理人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 ............................................................ 11
4.6 管理人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 ........................................................................ 11
4.7 管理人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ............................................................................ 12
4.8 报告期内 管理 人对本 基金持 有人数 或基 金资产 净值预 警情形 的说 明 .................................... 12
§ 5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 12
5.1 报告期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ................................................................................ 12
5.2 托管人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ............ 12
5.3 托管人对 本半 年度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、准 确和完 整发 表意见 ............................ 12
§ 6 半年度财 务会 计报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 12
6.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权 益（ 基金净 值）变 动表 ................................................................................................ 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 17
§ 7
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 36
7.1 期末基金 资产 组合情 况 ................................................................................................................ 36
7.2 报告期末 按行 业分类 的股票 投资组 合 ........................................................................................ 36
7.3 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 .................................... 36
7.4 报告期内 股票 投资组 合的重 大变动 ............................................................................................ 36
7.5 期末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ........................................................................................ 37
7.6 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 ................................ 37
7.7 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的 所有 就 资产 支持 证券投 资明细 ................ 37
7.8 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 .................... 38
7.9 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 ................................ 38
7.10 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 38
7.11 报告期 末本 基金投 资 的国债 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 38
7.12 投资组 合报 告附注 ...................................................................................................................... 38
§ 8 基金份额 持有 人信息 ............................................................................................................................. 39
8.1 期末基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 .................................................................................... 39
8.2 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 基金 的情况 ........................................................................ 39
8.3 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额总 量区间 情况 ........................................ 39
§ 9
开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 40
§ 10 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 40
10.1 基金份 额持 有人大 会 决议 .......................................................................................................... 40 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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10.2 基金管 理人 、基金 托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 .......................................... 40
10.3 涉及基 金管 理人、 基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 .............................................................. 40
10.4 基金投 资策 略的改 变 .................................................................................................................. 40
10.5 为基金 进行 审计的 会 计师事 务所情 况 ...................................................................................... 40
10.6 管理人 、托 管人及 其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等情 况 ...................................................... 40
10.7 基金租 用证 券公司 交 易单元 的有关 情况 .................................................................................. 41
10.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................................. 42
§ 11
备查文 件目 录 ..................................................................................................................................... 43
11.1 备查文 件目 录 .............................................................................................................................. 43
11.2 存放地 点 ...................................................................................................................................... 44
11.3 查阅方 式 ...................................................................................................................................... 44
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§2
基金 简介
2.1 基 金基本 情况
基金名称 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 兴业聚宝灵活配置混合
基金主代码 002330
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年2月3日
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 52,703,724.01
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金通过精选具有较高成长性和投资价值的金融工
具，在充分控制 投资风险的基础下，力争实现持续稳
定的投资回报。
投资策略
本基金通过预测资本市场资金环境、宏观经济的发展
趋势， 使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，
优化投资组合，谋求超额收益。
业绩比较基准
中债综合全价指数收益率*70%+ 沪深300指数 收益率
*30% 。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债
券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证
券投资基金中的中等风险品种。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 朱玮 汤嵩彥
联系电话 021-22211888 95559
电子邮箱 renjb@cib-fund.com.cn tangsy@bankcomm.com 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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客户服务电话 40000-95561 95559
传真 021-22211997 021-62701216
注册地址
福建省福州市鼓楼区五四 路
137 号信和广场 25 楼
上海市浦东新区银城中路
188 号
办公地址
上海市浦东新区浦明路198
号财富金融广场 7 号楼
上海市浦东新区银城中路
188 号
邮政编码 200120 200120
法定代表人 卓新章 牛锡明
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.cib-fund.com.cn
基金半年度报告备置
地点
基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 兴业基金管理有限公司
上海市浦东新区浦明路198号财富金
融广场7号楼
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标
报告期（2016年2月3日（基金合同生效日）
至2016年6 月30日）
本期已实现收益 493,054.72
本期利润 517,514.32
加权平均基金份额本期利润 0.0048
本期加权平均净 值利润率 0.48% 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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本期基金份额净值增长率 0.70%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2016 年6月30日)
期末可供分配利润 372,465.61
期末可供分配基金份额利润 0.0071
期末基金资产净值 53,076,189.62
期末基金份额净值 1.007
3.1.3 累计期末 指标 报告期末(2016 年6月30日)
基金份额累计净值增长率 0.70%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指 基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、 期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （ 为期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
4、本 基金 基金 合同 于2016 年2月3 日生 效， 截止 本报 告期末 ，本 基金 成立 未满 半年。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 0.00% 0.05% 0.12% 0.31% -0.12% -0.26%
过去三个月 0.10% 0.03% -0.90% 0.31% 1.00% -0.28%
自基金合同生效日起
至今
0.70% 0.06% 2.00% 0.41% -1.30% -0.35%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ：中 债综 合全 价指 数收益 率*70%+ 沪深300 指 数收益 率*30% 。
2、本 基金 基金 合同 于2016 年2月3 日生 效， 截至 报告 期末, 本基 金基 金合 同生 效 未满未 满一 年
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
兴业聚宝 灵活配 置混合 型 证券投资 基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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（2016年2 月3 日-2016年6 月30 日）
兴业聚宝灵活配置混合 基金基准
2016-02-03 2016-02-26 2016-03-16 2016-04-05 2016-04-22 2016-05-12 2016-05-31 2016-06-21
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
-0.5%
注：1 、本 基金 基金 合同 于2016年2月3 日生 效。 截至 本报告 期末 ，本 基金 基金 合同生 效未 满一 年。
2、根 据本 基金 基金 合同 规 定，基 金管 理人 应当 自基 金合同 生效 之日 起6 个月 内 使基金 的投 资组 合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。截 止本 报告 期末 本基 金仍处 于建 仓期 。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
2013 年3月，兴业基金管理有限公司获中国证监会批复。兴业基金由兴业银行股份
有限公司和中海集团投资有限公司共同出资设立，公司注册资本7亿元人民币，注册地
福建省福州市。 兴业基金的业务范围包括基金募集、 基金销售、 特定 客户资产管理、 资
产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2016年6月30日，兴业基金管理了兴业定期
开放债券型证券投资基金、 兴业货币市场证券投资基金、 兴业多策略灵活配置混合型发
起式证券投资基金、 兴业年年利定期开放债券型证券投资基金、 兴业聚利灵活配置混合
型证券投资基金、 兴业聚优灵活配置混合型证券 投资基金、 兴业收益增强债券型证券投
资基金、 兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、 兴业稳固收益一年理财债券型证
券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金、兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金、
兴业添天盈货币市场基金、 兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、 兴业鑫天盈货
币市场基金、兴业丰利债券型证券投资基金、兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金、
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金、 兴业保本混合型证券投资基金、 兴业丰泰债券
型证券投资基金、 兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金、 兴业福益债券型证券投资基
金、 兴业聚鑫灵活配置混 合型证券投资基金、 兴业天融债券型证券投资基金、 兴业成长
动力灵活配置混合型证券投资基金、 兴业天禧债券型证券投资基金、 兴业增益五年定期兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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开放债券型证券投资基金、 兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金、 兴业聚源灵活配置
混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
腊博
本基金
的基金
经理
2016年2月3
日
－ 12
中国籍，硕士学位，具有
证券投资基金从业资格。
2003 年7月至2006年4月，
在新西 兰ANYING 国际 金
融有限公司担任货币策略
师；2007年1月至2008年5
月，在新西兰FORSIGHT
金融研究有限公司担任策
略分析师；2008年5月至
2010 年8月， 在长城证券有
限责任公司担任策略研究
员； 2010 年8月至2014年12
月就职于中欧基金管理有
限公司， 其中2010年8月至
2012 年1月担任宏观、 策略
研究员， 2012年1月至2013
年8月担任中欧新趋势股
票型证券投资基金、中欧
新蓝筹灵活配置混合型证
券投资基金、中欧稳健收
益债券型证券投资基金、
中欧信用增利分级债券型
证券投资基金、中欧货币
市场基金的基金 经理助
理， 2013 年8月至2014年12
月担任中欧稳健收益债券
型证券投资基金基金经
理。2014年12月加入兴业兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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基金管理有限公司，现任
基金经理。
张雪
本基金
的基金
经理助
理
2016年6月1
日
－ 7
中国籍，硕士学位，具有
证券投资基金从业资格。
2009 年7月至2012年4月在
瑞银证券有限责任公司担
任股票资本市场部副董
事；2012年4月至2014年4
月，在万家基金管理有限
公司担任固定收益部研究
员。 2014 年4月加入兴业基
金管理有限公司，现任基
金经理助理。
注：1、 对 基金 的首 任基 金 经理， 其 “任 职日 期” 为 基金 合 同生 效日 ， “ 离职 日期” 为根 据公 司决 定
确定的 解聘 日期 ，除 首任 基金经 理外 ，“ 任职 日期 ”和“ 离任 日期 ”分 别指 根据公 司决 定确 定的 聘
任日期 和解 聘日 期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管 理人严格遵守 《证券投 资基金法》 等有关法律 法规及基金合
同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理
和运用基金资产， 在控制风险的前提下， 为 基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期
内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的基金和投资组合。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
在投资操作上， 本基金 秉持绝对收益的理念， 自上而下进行资产配置， 根据各细分兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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资产的风险和收益率预期变化进行动态调整。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
报告期内， 自成立以来， 本基金份额净值增长率为0.7% ， 同期业绩比较基准收益率
为2% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
股市经历了年初的快速下跌， 风险快速 释放， 较多的具备成长价值的标的逐渐浮现，
随着市场对通胀预期的担忧， 受益于通胀回升的行业近期获得较好的超额收益。 随着无
风险利率的进一步下行， 我们对下半年股市相对乐观一些， 受益于下半年经济环境和政
策变化的行业也会随之变化， 我们也会根据基本面环境和市场环境的变化不断修正我们
的预期， 从绝对收益的角度保持权益类资产在一个合理的水平， 争取为基金持有人获得
较好的风险回报。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
1 、估值政策及重大变化
无。
2 、估值政策重大 变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3 、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描
述
（1）公司方面
估值委员会设主任委员一名， 由分管运营的公 司领导担任； 委员若干 名， 由基金运
营部、 风险管理总部、 研究部、 投资管理总部 （视会议议题内容选择相关投资方向部门）
部门负责人或其指定人员组成。
估值委员会主要工作职责如下： 制定合理、 公 允的估值方法； 对估值 方法进行讨论
并作出评价， 在发生了影响估值公允性及合理性的情况后及时修订估值方法， 以保证其
持续适用； 评价现有估值方法对新投资策略或新投资品 种的适用性， 对新投资策略或新
投资品种采用的估值方法作出决定；讨论、决定其他与估值相关的重大问题。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查公司采
用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4 、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
5 、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据 《基金合同》 ， 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数
最多为12次， 每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该
次可供分配利润的20% 。若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
本报告期没有应分配但尚未分配的利润。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金不存在连续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
2016 上半年度，基金托管人在兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议， 尽职
尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运 作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2016 上半年度， 兴业基金管理有限公司在兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金投
资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上，
托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配， 符合基
金合同的规定。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
2016 上半年度， 由兴业基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关兴 业聚宝
灵活配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财
务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.1 资产负债 表
会计主体：兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年6月30日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 2,090,495.05
结算备付金
900,000.00
存出保证金
900.41
交易性金融资产 6.4.7.2 49,989,000.20
其中：股票投资
－
基金投资
－
债券投资
49,989,000.20
资产支持证券投资
－
贵金属投资
－
衍生金融资产 6.4.7.3 －
买入返售金融资产 6.4.7.4 －
应收证券清算款
－
应收利息 6.4.7.5 341,222.55
应收股利
－
应收申购款
1,399.97
递延所得税资产
－
其他资产 6.4.7.6 －
资产总计
53,323,018.18
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2016年6月30日
负 债：
短期借款
－
交易性金融负债
－
衍生金融负债 6.4.7.3 － 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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卖出回购金融资产款
－
应付证券清算款
－
应付赎回款
21,158.45
应付管理人报酬
30,529.41
应付托管费
10,903.36
应付销售服务费
21,806.74
应付交易费用 6.4.7.7 250.00
应交税费
－
应付利息
－
应付利润
－
递延所得税负债
－
其他负债 6.4.7.8 162,180.60
负债合计
246,828.56
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 52,703,724.01
未分配利润 6.4.7.10 372,465.61
所有者权益合计
53,076,189.62
负债和所有者权益总计
53,323,018.18
注：1 、报 告截 止日2016 年6月30 日， 基金 份额 净值1.007 元 ，基 金份 额总 额52,703,724.01份。
2、本 基金 合同 于2016 年2 月3日 生效 ，本 期数 据按 实 际存续 期计 算， 无上 年度 可比期 间数 据。
6.2 利润表
会计主体：兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2016年2月3日（基金合同生效日）至
2016年6 月30日
一、收入
1,324,373.97
1.利息收入
912,726.20
其中：存款利息收入 6.4.7.11 296,746.74
债券利息收入
158,913.32 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 15 页 共 44 页
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
457,066.14
其他利息收入
－
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
104,034.33
其中：股票投资收益 6.4.7.12 －
基金投资收益
－
债券投资收益 6.4.7.13 104,034.33
资产支持证券投资收
益
－
贵金属投资收益
－
衍生工具收益 6.4.7.14 －
股利收益 6.4.7.15 －
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
6.4.7.16 24,459.60
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
6.4.7.17 283,153.84
减：二、 费用
806,859.65
1．管理人报酬
310,210.35
2．托管费
110,789.38
3．销售服务费
221,578.81
4．交易费用 6.4.7.18 260.51
5．利息支出
－
其中： 卖出回购金融资 产支出
－
6．其他费用 6.4.7.19 164,020.60
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
517,514.32 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 16 页 共 44 页
减：所得税费用
－
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
517,514.32
注：本 基金 合同 于2016 年2 月3日 生效 ，本 期数 据按 实 际存续 期计 算， 无上 年度 可比期 间数 据。
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
201,709,827.61 － 201,709,827.61
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 517,514.32 517,514.32
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-149,006,103.6
0
-145,048.71 -149,151,152.31
其中：1.基金申购款 2,351,774.79 15,301.18 2,367,075.97
2.基金赎回款
-151,357,878.3
9
-160,349.89 -151,518,228.28
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
52,703,724.01 372,465.61 53,076,189.62
注：本 基金 合同 于2016 年2 月3日 生效 ，本 期数 据按 实 际存续 期 计 算， 无上 年度 可比期 间数 据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
卓新章
—————————
基金管理人负责人
黄文锋
—————————
主管会计工作负责人
莫艳鸿
—————————
会计机构负责人 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 17 页 共 44 页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 系由基金 管理人兴业基
金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《兴业聚宝灵活配置混合型
证券投资基金 基金合同》( 以下简称" 基金合同") 及其他有关法律法规的规定，经中国证
券监督管理委员会( 以下简称" 中国证监会") 以 证监许可[2015]1686 号 文批准公开募集。 本
基金为契约型开放式基金， 存续期限为不定期， 首次设立募集基金份额为201,709,827.61
份，经德勤华永会计师事务所( 特殊普通合伙) 验证，并出具了编号为德师报( 验) 字(16)
第0077 号验资报告。 基金合同于2016年2月3日正式生效。 本基金的基金管理人为兴业基
金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 基金合同及截至报告期末最新公告的 《兴
业聚宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 的有关规定， 本基 金的投资范围为具
有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 银行 存款、 债券资产 （国债、 金融债、 企业债、
公司债、 次级债、 地方政府债、 短期公司债、 中小企业私募债券、 可转换债券、 分离交
易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 债券回购等） 、 货币 市场工具、 资产支
持证券、 国债期货、 股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监 会的相关规定） 。 如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ，权证投资占基金资产净值的比例为
0%-3% ； 每个交易日日 终在扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% ，本基金持有的单只中小企
业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的10% 。 本基金参与股指 期货、 国债期货交
易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易 所的业务规
则。
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*70%+ 沪深300 指数收益率
*30% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则及相关规定
( 以下简称" 企业会计准 则") 及中国证监会发布 的关于基金行业实务操作的有关规定编
制， 同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干
基金行业实务操作。
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 18 页 共 44 页
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求， 真实、 完整地反映了 本基金2016年6月30日的财务状况以及2016
年2月3日 （基金合同生效日） 至2016年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 重要会计 政策和会计估计
6.4.4.1 会计年 度
本基金的会计年度为公历年度， 即每年1月1日起至12月31日止。 本财务报表的实际
编制期间为2016年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日止期间。
6.4.4.2 记账本 位币
本基金以人民币为记账本位币。
6.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
1) 金融资产的 分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求， 本基金将所持有的金融资产在初始确认时
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项， 暂无金融
资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。 除衍生工具所产生的金融资产在资产
负债表中以衍生金融资产列示外， 其他以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金
融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的各类应收款项、 买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、 回收金
额固定或可确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。
2) 金融负债的分类
根据本基金的业务 特点和风险管理要求， 本基金将持有的金融负债在初始确认时划
分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 本基金暂无分
类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。
6.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允价值在
资产负债表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的
相关交易费用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放 的现金股利或债券起
息日或上次除息日至购买日止的利息， 单独确认为应收项目。 贷款及应收款项和其他金
融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量， 贷
款及应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬已转移时， 终止确认该金融资产。 终止确认的金融资产的成本按移动加权
平均法于交易日结转。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 才能终止确认该金
融负债或其一部分 。 金融负债全部或部分终止确认的， 将终止确认部分的账面价值与支
付的对价( 包括转出的非现金资产或承担的新金融负债) 之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所能收到或者
转移一项负债所需支付的价格。 本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负
债根据对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值确定公允价值计量层次。 第一层次
输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次
输入值是除第一层次输入值外 相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第三层次输
入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本基金主要金融工具的估值方法如下：
1) 对存在活跃市场的投资品种， 如估值日有市价的， 采用市价确定公允价值； 估值
日无市价， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价
格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值。
2) 对存在活跃市场的投资品种， 如估值日无市价且最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件或基金管理人估值委员会认为
必要时， 应参考类似投资品种的现行市价及重大 变化等因素， 调整最近交易市价， 确定
公允价值。
3) 当投资品种不再存在活跃市场， 基金管理人估值委员会认为必要时， 采用市场参
与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术， 确定投资品种
的公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用
的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价
模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场参数， 减少使用与本基金特定相关
的参数。
6.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金 融负债的法定权利， 且目前可执行该种法定
权利， 同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时， 金融资
产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此以外， 金融资产和金融负
债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。 申购、 赎回、 转换及红 利再投资等引
起的实收基金的变动分别于上述各交易确认日认列。
6.4.4.8 损益平 准金
损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时，
相关款项中包含的未分配利润。根 据交易申请日利润分配( 未分配利润) 已实现与未实现
部分各自占基金净值的比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入利润分配( 未
分配利润) 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计量
1) 利息收入
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
除贴息债外的债券利息收入在持有债券期内， 按债券的票面价值和票面利率计算的
利息扣除适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额， 逐日确认债券利
息收入。 贴息债视同到期一次性还本付息的附息债 ， 根据其发行价、 到期价和发行期限
推算内含票面利率后，逐日确认债券利息收入。
买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法
逐日计提。
2) 投资收益
股票投资收益为卖出股票交易日的成交总额扣除应结转的股票投资成本的差额确
认。
债券投资收益为卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成本与应收利
息( 若有) 后的差额确认 。
衍生工具投资收益为交易日的成交总额扣除应结转的衍生工具投资成本后的差额
确认。
股利收入于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代
扣代缴的个人所得税后 的净额确认。
3) 公允价值变动收益
公允价值变动收益于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
的公允价值变动形成的利得或损失确认， 并于相关金融资产卖出或到期时转出计入投资
收益。
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.4.10 费用的 确认和计量
本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.70% 的年费率逐日计提。
本基金的基金托管费按前一日基金资产净值0.25% 的年费率逐日计提。
本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值0.50% 的年费率逐日计提。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的
金额计入交易费用。
卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率
逐日计提。
6.4.4.11 基金的 收益分配政策
1 、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每
份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利
润的20% ，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2 、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配
方式是现金分红 ；
3 、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4 、每一基金份额享有同等分配权；
5 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12 分部报 告
根据本基金的内部组织机构、 管理要求及内部报告制度， 本基金整体为一个报告分
部， 且向管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策与计量
基础一致。
6.4.4.13 其他重 要的会计政策和 会计估计
本基金本报告期内无其他重要的会计政策和会计估计。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期内无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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本基金本报告期内无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更 正的说明
本基金本报告期内无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2004]78 号文 《关于证券投 资基金税收政策的通知》 、 财税[2005]103
号文 《关于股权分置 试点改革有关税收政策问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《财政部、 国
家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18 日《上海、深圳证券
交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85 号《关于实
施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48 号《关于
实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》 、 财税[2015]101 号 《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、财税[2016]36 号 《关于全 面推开营业税改征增值税试点的通知》及其他相关税务
法规和实务操作，主要税项列示如下：
1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2) 证券投资基金( 封闭 式证券投资基金， 开放式证券投资基金) 管理人运用基金买卖
股票、债券免征营业税和增值税。
3) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股
权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
4) 对基金取得的股票股息、 红利收入， 由上市 公司在收到相关扣收税款当月的法定
申报期内向主管税务机关申报缴纳；个人 从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，
持股期限在1个月以内( 含1个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限
在1个月以上至1年( 含1年) 的，暂减按50% 计入 应纳税所得额；持股期限超过1年的，其
中股权登记日在2015 年9月8日之前的，暂减按25% 计入应纳税所得额，股权登记日在
2015年9月8日之后的， 股息红利所得暂免征收个人所得税。 上述所得统一适用20% 的税
率计征个人所得税。
5) 对基金取得的债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代
缴20% 的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
6) 对于基金从事A 股买 卖，出让方按0.10% 的税率缴纳证券( 股票) 交 易印花税，对受
让方不再缴纳印花税。
7) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现
金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.7 重要财务 报表项目的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30 日
活期存款 2,090,495.05
定期存款 －
其中：存款期限1-3 个月 －
其他存款 －
合计 2,090,495.05
6.4.7.2 交易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末 2016年6月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 － － －
贵金属投资- 金交所黄
金合约
－ － －
债券
交易所市场 9,993,500.60 9,997,000.20 3,499.60
银行间市场 39,971,040.00 39,992,000.00 20,960.00
合计 49,964,540.60 49,989,000.20 24,459.60
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 49,964,540.60 49,989,000.20 24,459.60
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购交易 中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 417.26
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 405.00
应收债券利息 340,399.89
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 0.40
合计 341,222.55
6.4.7.6 其他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
交易所市场应付交易费用 －
银行间市场应付交易费用 250.00
合计 250.00
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 25 页 共 44 页
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 －
预提信息披露费 140,841.48
预提审计费 21,339.12
合计 162,180.60
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2016年2月3日 （基金合同生效日） 至2016年6月30
日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 201,709,827.61 201,709,827.61
本期申购 2,351,774.79 2,351,774.79
本期赎回（以 “- ”号填列） -151,357,878.39 -151,357,878.39
本期末 52,703,724.01 52,703,724.01
注：1 、申 购含 红利 再投 、 转换入 份额 ；赎 回含 转换 出份额 。
2、本 基金 合同 于2016 年2 月3日 生效 。设 立时 募集 的 扣除认 购费 后的 实收 基金 （本金 ）为 人民 币
201,699,997.88 元， 折 合201,699,997.88 份基 金份 额。 募 集资金 在募 集期 间产 生的 活期存 款利 息为 人民
币9,829.73 元， 折 合9,829.73 份基 金份 额。 以 上收 到的 实收基 金 （ 本息） 共计 人 民币201,709,827.61 元，
折合201,709,827.61 份基 金 份额
6.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 － － －
本期利润 493,054.72 24,459.60 517,514.32
本期基金份额交易产
生的变动数
-112,627.42 -32,421.29 -145,048.71
其中：基金申购款 15,148.78 152.40 15,301.18
基金赎回款 -127,776.20 -32,573.69 -160,349.89
本期已分配利润 － － －
本期末 380,427.30 -7,961.69 372,465.61
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 26 页 共 44 页
6.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目
本期2016年2月3日 （基金合同生效日） 至2016年6月30
日
活期存款利息收入 50,974.29
定期存款利息收入 227,700.00
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 18,031.88
其他 40.57
合计 296,746.74
6.4.7.12 股票投 资收益
6.4.7.12.1 股票投 资收益 —— 买卖股 票差价收入
本基金 本报 告期 无股 票投 资收益-- 买卖股票 差价 收入 。
6.4.7.13 债券投 资收益
6.4.7.13.1 债券投 资收益项目构 成
单位：人民币元
项目
本期
2016 年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日
债券投资收益 ——买卖债券
（、债转股及债券到期兑付）
差价收入
104,034.33
债券投资收益 ——赎回差价
收入
－
债券投资收益 ——申购差价
收入
－
合计 104,034.33
6.4.7.13.2 债券投 资收益 —— 买卖债 券差价 收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 27 页 共 44 页
卖出债券 （、 债转股及债券到
期兑付）成交总额
492,103.00
减： 卖出债券 （、 债转股及债
券到期兑付）成本总额
388,000.00
减：应收利息总额 68.67
买卖债券差价收入 104,034.33
6.4.7.13.3 资产支 持证券投资收 益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 衍生工 具收益
6.4.7.14.1 衍生工 具收益 —— 买卖权 证差价收入
本基金本报告期无衍生工具收 益--买卖权证差 价收入。
6.4.7.14.2 衍生工 具收益 —— 其他投 资收益
本基金本报告期无衍生工具收益--其他投资收 益。
6.4.7.15 股利收 益
本基金本报告期无股利收益。
6.4.7.16 公允价 值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日
1.交易性金融资产 24,459.60
—— 股票投资 －
—— 债券投资 24,459.60
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 0
—— 贵金属投资 －
—— 其他 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 － 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 28 页 共 44 页
3.其他 －
合计 24,459.60
6.4.7.17 其他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日
基金赎回费收入 283,153.84
合计 283,153.84
6.4.7.18 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日
交易所市场交易费用 10.51
银行间市场交易费用 250.00
合计 260.51
6.4.7.19 其他费 用
单位：人民币 元
项目
本期
2016 年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日
审计费用 21,339.12
信息披露费 140,841.48
开户费 400.00
汇划手续费 1,440.00
合计 164,020.60
6.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事项的说明
6.4.8.1 或有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 29 页 共 44 页
6.4.8.2 资产负 债表日后事项
截至财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告 期 存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期间存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
兴业基金管理有限公司( 以下简称" 兴业
基金")
基金管理人、 基金销售机构、 注册登记机构
交通银行股份有限公司( 以下简称" 交通
银行")
基金托管人、基金销售机构
兴业财富资产管理有限公司( 以下简称"
兴业财富")
基金管理人控制的公司
兴业银行股份有限公司( 以下简称" 兴业
银行")
基金管理人的控股股东、基金销售 机构
中海集团投资有限公司 基金管理人的股东
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
6.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 股票交 易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付 关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 30 页 共 44 页
项目
本期
2016 年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
310,210.35
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
1,408.01
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的0.7% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E ×0.7% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
110,789.38
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的0.25% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.10.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016年2月3日（基金合同生效日）至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的销售 服务费
兴业基金管理有限公
司
217,033.88
合计 217,033.88
注： 本基 金的 销售 服务 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.5% 的年 费率 计提 。 销售 服 务费的 计算 方法 如下：
H ＝E ×0.5% ÷当 年天 数 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 31 页 共 44 页
H 为 每日 应计 提的 基金 销 售服务 费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付。
6.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告期未发生与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
6.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
6.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年2月3日（基金合同生效日）至2016 年6月30日
期末余额 当期利息收入
交通银行 2,090,495.05 50,974.29
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 交通 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.10.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期间未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期间未发生其他关联方交易事项。
6.4.11 利润分 配情况
本基金本报告期间未进行利润分配。
6.4.12 期末（2016年6 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 32 页 共 44 页
6.4.12.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款
余额。
6.4.12.3.2 交易所 市场债券正回 购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.13 金融工 具风险及管理
6.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金是一只进行主动投资的混合型证券投资基金， 属于中高风险品种。 本基金投
资的金融工具主要包括股票、权证、股指期货、可转换债券、银行存款和债券等资产，
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金在日常经营活动中面
临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本基金的
基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定范围之内， 使本基金
在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现 “预期风险与预期收益高于债券型基金和货币
市场基金，低于股票型基金”的风险收益目标。
本基金的基金管理 人按照 “自上而下与自下而上相结合， 全面管理、 专业分工” 的
思路， 建立了包括风险管理委员会、 风险控制委员会、 督察长、 风险 管理总部、 法律合
规部、 稽核部和相关业务部门构成的多级风险管理架构体系， 将风险控制嵌入到全公司
的组织架构中， 对风险实行多层次、 多角度、 全方位管理。 本基金管理人建立的风险管
理体系由三个风险防范等级构成：
一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设
审计与风险管理委员会， 负责公司审计风险的控制、 管理、 监督和评 价； 负责对公司经
营的合 法、合规性进行监控和检查，对经营活动进行 审计。
二级风险防范是指在公司风险控制委员会， 投资决策委员会和风险管理总部层次对
公司风险进行的预防和控制。 经理层下设风险控制委员会， 对公司在经营管理和基金运
作中的风险进行全面的研究、 分析、 评估， 制定相应的风险控制制度并监督制度的执行，
全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司
各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 33 页 共 44 页
施。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量分 析方
法去估算各种风险产生的可能损失。 从定性分析判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频 度，从定量分析建立风险量化指标、模型，确定风险损失的限度和相应置
信程度， 及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将风险控 制
在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险又称违约风险， 是指借款人、 证券发 行人或交易对方因种种原因， 不愿或
无力履行合同条件而构成违约，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人建立了较完善的信用风险管理流程， 通过对信用债券发行人基
本面的深入调研分析， 结合 流动性、 信用利差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果，
选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行,申购交易均通过具有基金销售资格的
金融机构进行。 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相
应的信用风险。 本基金均投资于具有良好信用等级的证券， 投资于一家公司发行的证券
市值不超过基金资产净值的10% ， 且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共
同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10% 。 最后,本基金在交易所进行的交易均
以中国证券登记结算 有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,因此违约风险
发生的可能性很小。
6.4.13.2.1 按短期信 用评级列示的 债券投资
截至报告期末，本基金无按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按长期信 用评级列示的 债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2016 年6月30日
上年度末
2015年12月31日
AAA － －
AAA 以下 － －
未评级 49,989,000.20 －
合计 49,989,000.20 －
注：1. 上述 评级 为债 项评 级，如 无债 项评 级则 使用 发行人 评级 ；
2.未评 级债 券为 利率 债；
3.本基 金成 立于2016 年2 月3日， 无上 年度 数据 。 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 34 页 共 44 页
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指因金融资产的流动性不足， 无法在合理价格变现资产。 本基金的流
动性风险主要来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的流动性不足， 导致金融资
产不能在合理价格变现。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易， 因此，
本报告期内基金的资产均能及时变现。 此外， 本基金管理人采用分散投资、 监控流通受
限证券比例等方式防范流动性风险， 同时基金管理人通过分析和监测持有个券的市场交
易状况 、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基
金的生息资产主要为银行存款、 结算备付金及债券投资等。 利率敏感性金融工具均面临
由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利率类金融工具还面临每个付
息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来 现金流影响的风险。 本基金的基金管理
人通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
单位：人民币元
本期末
2016 年6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
2,090,495.0
5
－ － －
2,090,495.0
5
结算备付金 900,000.00 － － － 900,000.00
存出保证金 900.41 － － － 900.41
交易性金融资
产
49,989,000.
20
－ － －
49,989,000.
20
应收利息 － － － 341,222.55 341,222.55
应收申购款 － － － 1,399.97 1,399.97
资产总计
52,980,395.
66
－ － 342,622.52
53,323,018.
18
负债
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 35 页 共 44 页
应付赎回款 － － － 21,158.45 21,158.45
应付管理人报
酬
－ － － 30,529.41 30,529.41
应付托管费 － － － 10,903.36 10,903.36
应付销售服务
费
－ － － 21,806.74 21,806.74
应付交易费用 － － － 250.00 250.00
其他负债 － － － 162,180.60 162,180.60
负债总计 － － － 246,828.56 246,828.56
利率敏感度缺
口
52,980,395.
66
－ － 95,793.96
53,076,189.
62
注：1. 表中 所示 为本 基金 资产及 负债 的公 允价 值， 并按照 合约 规定 的利 率重 新定价 日或 到期 日孰 早
者予以 分类 。
2. 基 金成 立于2016 年02 月03日， 无上 年度 数据 。
6.4.13.4.1.2 利率风 险的敏感性 分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
假设 假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化( 即平移收益率曲线)
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
市场利率上升25个基点 -86,233.49 －
市场利率下降25个基点 86,426.42 －
注：基 金成 立于2016 年02 月03日 ，无 上年 度数 据。
6.4.13.4.2 外汇风 险
本基金的所有资产及负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 36 页 共 44 页
市或银行间同业市场交易的固定收益品种，因此无其他重大价格风险。
6.4.14 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
无。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 49,989,000.20 93.75
其中：债券 49,989,000.20 93.75
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 2,990,495.05 5.61
7 其他各项资产 343,522.93 0.64
8 合计 53,323,018.18 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期末基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 37 页 共 44 页
本基金本报告期未买入股票。
7.4.2 累计卖出 金额超出期末基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
本基金本报告期未卖出股票。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
本基金本报告期未买入、卖出股票。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 9,997,000.20 18.84
2 央行票据 － －
3 金融债券 39,992,000.00 75.35
其中：政策性金融债 39,992,000.00 75.35
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 49,989,000.20 94.18
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 160211 16国开11 400,000 39,992,000.00 75.35
2 019518 15国债18 99,980 9,997,000.20 18.84
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 所有 资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 38 页 共 44 页
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金 属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 未参 与股 指期货 投资 。
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置、 品种
选择、谨慎进行投资，旨在通过股指 期货实现基金的套期保值。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政策
本基金投资国债期货， 将根据风险管理的原则， 充分考虑国债期货的流动性和风险收益
特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
根据本 基金 合同 ，本 基金 不参与 国债 期货 交易 。
7.11.3 本期国 债期货投资评价
本基金本报告期未参与国债期货投资。
7.12 投 资组合 报告附注
7.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的
前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1 存出保证金 900.41
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 341,222.55
5 应收申购款 1,399.97
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 343,522.93
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金 份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
225 234,238.77 50,000,000.00 94.87% 2,703,724.01 5.13%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
109,069.81 0.21%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式 基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2016 年2月3日) 基金份额总额 201,709,827.61
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 2,351,774.79
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 151,357,878.39
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 （份额
减少以“- ”填列）
－
本报告期期末基金份额总额 52,703,724.01
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重 大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本基金本报告期未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任
何稽查或处罚。 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 41 页 共 44 页
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券股
份有限公司
2 － － － － －
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ资力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少于3 亿 元人 民币。
ⅱ财务 状况 良好 ，经 营行 为规范 ，最 近一 年未 因发 生重大 违规 行为 而受 到有 关管理 机关 处罚 。
ⅲ内部 管理 规范 、严 格， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。具 备基 金运 作
所需的 高效 、安 全的 通讯 条件， 交易 设施 符合 代理 本基金 进行 证券 交易 的需 要，并 能为 本基 金提 供
全面的 信息 服务 。
ⅳ投研 交综 合实 力 较 强。
ⅴ其他 因素( 综合 能力 一般 ，但在 某些 特色 领域 或行 业，研 究能 力、 深度 和质 量在行 业领 先) 。
ⅵ评估 方法: 由投 资总 监、 研究总 监根 据以 上因 素评 分。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，兴 业证 券的 交易 单元为 本基 金本 期新 增的 交易单 元。 本期 没有 剔
除的券 商交 易单 元。
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
兴业证券股
10,485,6
03.6
100%
1,807,00
0,000
100% － － 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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份有限公司
10.8 其他重大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
兴业聚宝灵活配置 混合型证券投
资基金基金份额发售公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-01-09
2
兴业聚宝灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-01-09
3
兴业聚宝灵活配置混合型证券投
资基金基金合同
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-01-09
4
兴业聚宝灵活配置混合型证券投
资基金基金合同摘要
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-01-09
5
兴业聚宝灵活配置混合型证券投
资基金托管协议
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-01-09
6
兴业基金管理有限公司关于旗下
基金新增代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-01-13
7
兴业基金管理有限公司关于公司
董事、监事、高级管理人员以及
其他从业人员在子公司兼任职务
及领薪情况的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-02-04
8
兴业聚宝灵活配置混合型证券投
资基金基金合同生效公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-02-04
9
兴业聚宝灵活配置混合型证券投
资基金开放日常申购、赎回业务
公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-03-26
10
兴业基金管理有限公司关于兴业
聚宝灵活配置混合型证券投资基
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
2016-03-30 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 43 页 共 44 页
金开放日常申购、赎回业务公告
的更正公告
www.cib-fund.com.cn
11
兴业基金管理有限公司关于旗下
部分基金新增代销机构并参加代
销机构费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-04-01
12
兴业基金管理有限公司关于旗下
基金新增代销机构以及参加代销
机构费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-04-22
13
兴业基金管理有限公司关于旗下
基金新增代销机构以及参加代销
机构费率优 惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-05-10
14
兴业基金管理有限公司关于设立
郑州分公司的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-05-19
15
兴业基金管理有限公司关于调整
旗下部分开放式基金在代销渠道
认（申）购金额下限的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-05-28
16
兴业基金2016 年06月30日基金净
值（收益）
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-06-30
17
兴业基金管理有限公司关于参加
代销机构开通定投业务的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、
www.cib-fund.com.cn
2016-06-30
§11
备查 文件目录
11.1 备查文件 目录
（一）中国证监会准予兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
（二）《兴业聚宝灵活配置混合型证券投资 基金合同》
（三）《兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 44 页 共 44 页
11.2 存放地点
除上述第 （六） 项文件 存放于基金托管人处外， 其他备查文件等文本 存放于基金管
理人处，投资人在办公时间内可供免费查阅。
11.3 查阅方式
网站：http ：//www.cib-fund.com.cn
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。
客户服务中心电话：4000095561
兴业基金 管理有限公司
二〇一六 年八月二十四日
