益 民 核 心 增长 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2016 年半 年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 益民基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
本基金 管理 人的 董事 会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
本基金 托管 人中 国光 大银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2016 年 8 月 17 日 复核 了
本报告中的财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 ，保证复
核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定 盈
利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 41
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 42
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 43
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 44
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 46
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 48
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 48
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 益民核 心增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 益民核 心增 长混 合
基金主 代码 560006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年8 月16 日
基金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 31,233,197.77 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 重点 挖掘 在中 国经 济增长 的宏 观环 境下 的优 势
行业及 具有 可持 续盈 利能 力的和 增长 潜力 的优 质上 市
公司， 通过 灵活 的资 产配 置，在 分享 企业 成长 性的 同
时合理 控制 组合 风险 ， 追 求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略 本基金 管理 人以 中国 经济 增长为 主线 ，从 中国 宏观 经
济、国 家政 策、 市场 资金 面和流 动性 、经 济和 产业 周
期、海 外市 场环 境等 各个 方面展 开深 入研 究， 结合 对
证券市 场各 资产 类别 中长 期运行 趋势 、风 险收 益特 征
的分析 比较 ， 确 定基 金大 类资产 配置 比例 和变 动原 则。
从产业 政策 、行 业比 较、 市场估 值等 几个 方面 重点 分
析、挖 掘在 中国 经济 发展 阶段处 于核 心增 长地 位的 行
业，综 合对 行业 基本 面以 及对符 合本 基金 定义 的增 长
类上市 公司 的研 究， 积极 进行行 业配 置。 自上 而下 同
自下而 上相 结合 ，通 过定 性、定 量分 析、 考虑 市场 情
绪因素 、结 合研 究团 队的 实地调 研、 精选 具有 增长 潜
力 的个 股构 建股 票投 资组 合。并 通过 对收 益水 平、 信
用状况 和流 动性 风险 的分 析来精 选个 券纳 入债 券投 资
组合， 在追 求债 券资 产投 资收益 的同 时兼 顾流 动性 和
安全性 。
业绩比 较基 准 60%× 中证700 指 数收 益率 +40%× 中证 全债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期风 险和 预期 收益 低于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金和货 币市 场基 金， 属于 中
高风险 、中 高收 益的 基金 品种。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 益民基 金管 理有 限公 司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘伟 张建春
联系电 话 010-63105556 010-63639180
电子邮 箱 jcb@ymfund.com zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
400-650-8808 95595
传真 010-63100588 010-63639132
注册地 址 重庆市 渝中 区上 清寺 路110
号
北京市 西城 区太 平桥 大 街25
号、 甲 25 号中 国光 大中 心
办公地 址 北京市 西城 区宣 外大 街 10
号庄胜 广场 中央 办公 楼南
翼13A
北京市 西城 区太 平桥 大 街25 号
中国光 大中 心
邮政编 码 100052 100033
法定代 表人 翁振杰 唐双宁
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》 、 《证 券日 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.ymfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 北京市 西城 区宣 外大 街 10 号庄胜 广场 中央 办公 楼
南翼 13A
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 益民基 金管 理有 限公 司 北京市 西城 区宣 外大 街10 号庄胜 广
场中央 办公 楼南 翼 13A
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -9,499,967.60
本期利 润 -7,716,898.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2455
本期加 权平 均净 值利 润率 -18.67%
本期基 金份 额净 值增 长率 -14.69% 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 13,555,521.74
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4340
期末基 金资 产净 值 44,788,719.51
期末基 金份 额净 值 1.434
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 43.40%
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列数字。 本期已实 现 收益指基金本 期利息收 入 、投资收益、 其他收入 （ 不含公允价 值变动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 7.09% 1.19% 1.33% 0.86% 5.76% 0.33%
过去三 个月 7.82% 1.21% -0.61% 0.91% 8.43% 0.30%
过去六 个月 -14.69% 2.33% -11.06% 1.46% -3.63% 0.87%
过去一 年 -19.03% 2.85% -16.85% 1.70% -2.18% 1.15%
过去三年 23.62% 2.08% 51.48% 1.25% -27.86% 0.83%
自基金 合同
生效起 至今
43.40% 1.92% 51.03% 1.18% -7.63% 0.74%
注：本着公允 性原则、 可 复制性原则和 再平衡等 原 则，本基金选 取“ 60 %×中证 700 指 数收益 率
+40%× 中证 全债 指数 收益 率 ”作 为本 基金 的比 较基 准。 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 照本 基金 的基 金合 同约定 ，本 基金 自 2012 年 8 月 16 日 合同 生效 之日 起六个 月内 使基 金的
投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
益民基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批准， 于 2005 年 12 月 12 日正式 成立 。 公
司股东 由重 庆国 际信 托有 限公司 （ 出资 比 例 49％ ） 、 中国新 纪元 有限 公司 （ 出 资比 例31 ％） 、 中 山
证券有 限责 任公 司 （ 出资 比例 20 ％ ） 组 成， 注册 资 本为 1 亿元 人民 币， 注册 地： 重 庆， 主要 办公
地点： 北京。 截止2016 年6 月末， 公司 管理 的基 金共 有七只 ， 均 为开 放式 基金 。 其中， 益民 货币益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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市场基 金于2006 年7 月17 日成 立； 益 民红 利成 长混 合型证 券投 资基 金于2006 年11 月21 日 成立；
益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 于 2007 年 7 月 11 日 成立 ；益 民多 利债 券 型投资 基金 于 2008
年5 月21 日成 立； 益民 核 心增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于 2012 年 8 月 16 日成 立； 益民 服
务领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于2013 年 12 月 13 日成 立 ； 益 民品 质升 级灵活 配置 混合 型 证
券投资 基金 于2015 年5 月6 日 成立 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
韩宁
研究发
展部总
经理、 益
民创新
优势混
合型证
券投资
基金基
金经理 、
益民核
心增长
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、 益
民品质
升级灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理
2012 年8 月16
日
- 13
曾任中 国有 色金 属材 料总
公司业 务经 理、 闽发 证券
有限责 任公 司高 级研 究
员、新 时代 证券 有限 责任
公司高 级研 究员 。 自 2005
年加入 益民 基金 管理 有限
公司， 曾先 后担 任行 业研
究员、 研究 发展 部副 总经
理、 总经 理。 自2012 年3
月 21 日起 任益 民创 新优
势混合 型证 券投 资基 金基
金经理 ， 自2012 年8 月
16 日 起任 益民 核心 增长
灵活配 置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理， 自 2015
年 5 月 6 日 起任 益民 品质
升级灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理。
注：本 基金 基金 经理 韩宁 先生 于 2016 年 7 月 18 日 正式离 职， 前述 事项 经公 司第二 届董 事会 第 七
次会议 审议 通过 。 此处 的 “任 职日 期 ” 为 基金 合同 生效日 或根 据公 司决 定确 定的聘 任日 期， “ 离职
日期”为根据 公司决定 确 定的解聘日期 。证券从 业 的含义遵从行 业协会《 证 券从业人员 资格管理
办法》 的相 关规 定。
益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报告期内 ，本基金 管 理人严格遵循 了《中华 人 民共和国证券 投资基金 法》 、 《益民核心 增
长灵活配置混 合型证券 投 资基金基金合 同》和其 他 相关法律法规 的规定， 本 着诚实信用 、勤勉尽
责的原则管理 和运用基 金 资产，以尽可 能减少和 分 散投资风险， 力保基金 资 产的安全并 谋求基金
资产长期稳定 的增长为 目 标，管理和运 用基金资 产 ，无损害基金 持有人利 益 的行为，基 金投资组
合符合 有关 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，在投资 管 理活动中公平 对
待不同投资组 合，不存 在 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送的
行为。
本报告 期内 ， 各投 资组 合1 日、3 日、5 日 同向 交易 价差大 部分 通过 统计 检验 ， 不 存在 价差 显
著的情况。但 因投资组 合 规模悬殊、投 资组合经 理 对市场判断的 差异及决 策 时机不同， 导致投资
组合间 七组 配对 分析 出 现1 日、3 日、5 日同 向交 易 价差检 验显 著的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 发 生可能导致不 公平交易 及 利益输送 的异 常交易行 为 ，不同投资组 合
之间不存在交 易所公开 竞 价同日反向交 易，不存 在 报告期内所有 投资组合 参 与的交易所 公开竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 在供 给侧 改革 、 财富效 应转 移的 背景 下出 现大宗 商品 价格 上涨 和地 产小周 期反 弹，
成为拉动经济 的主要力 量 。但下半年随 着房地产 增 速下滑，国内 经济的维 稳 逻辑依然是 政府和国
企的加杠杆， 因此流动 性 成为影响下半 年经济的 关 键因素，但鉴 于权威人 士 的预期修正 以及经济
L 型避 免大 水漫 灌 ， 所 以预 计下半 年流 动性 难有 太大 的空间 。 尽管 总量 难以 大 幅宽松 ， 但通 过 MLF
和逆回 购操 作， 依然 能够 维持较 好的 流动 性。
而为了保持增 长和就业 ， 管理层在通过 供给侧改 革 去产能的同时 ，也在积 极 引导新兴产业 发
展和科技创新 。类比美 国 等发达国家， 随着中国 人 口红利消失和 制造产业 逐 步空心化， 新兴产业
和服务业崛起 是一种必 然 ，虽然道路曲 折，但前 途 光明。科技创 新、模式 创 新、制度创 新将是中
国下一 个红 利。 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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报告期 内，A 股总 体上 1 月份下 跌，2 月和 3 月 份 反弹，4 月份 震荡 ，5 月 份 下跌，6 月份 震
荡上行 。上 证指 数年 初 3536.59 点开 盘 ，上 半年 最 高点 3538.69 点 ，最 低点 2638.30 点， 截止 6
月底收 于2929.61 点 ， 跌 幅 17.2% 。 由于 中国 的经 济在经 历调 整， 市场 仍缺 乏上行 的中 长期 逻辑 ，
市场反 弹来 源于 风险 偏好 的提升 。
报告期内，本 基金的操 作 根据市场大幅 震荡变化 而 呈现出不同的 配置思路 和 风格，主要分 为
三个阶 段: 一是 年初 以智 能 驾驶， 虚拟 现实 板块 为主 线，配 置上 以成 长股 为主; 二是 3 月份 开始 供
给侧改 革板 块在 政策 催化 ， 产 品涨 价的 带动 下有 不 错的超 额收 益 ， 配 置上 也 以钢铁 ， 煤炭 和建 材、
机械等 供给 侧改 革受 益标 的为主;三 是随 着政 策倡 导 由虚转 实以 及科 技改 革创 新， 以 电子 半导 体为
代表的硬件产 业链表现 突 出，配置上更 侧重与电 子 半导体和新能 源产业链 。 本基金仓位 上灵活主
动， 高抛 低吸 ， 波段 操作 ， 在 反弹 行情 中较 好的 弥 补了损 失 。 对2016 上 半年 本基金 的操 作进 行回
顾来看，本基 金对风险 的 把控不足，未 能有效的 躲 避股灾，使本 基金一度 处 于较为被动 的局面，
这也是 本基 金未 来需 要加 强的地 方。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 末， 本基 金份 额单 位净值 为 1.434 元， 份额 累计净 值为 1.434 元 。本 报告期 份额 净 值
增长率 为-14.69% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率为-11.06% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
对于2016 年宏 观经 济形 势 ， 目前 经济 形势 仍在L 型 的范畴 内运 行。 管理 层加 大供给 侧改 革的
同时，大力发 展新兴产 业 转型，转型成 功是一种 必 然，道路会相 对曲折。 展 望未来，虽 然国内经
济跌入 中等 收入 陷阱 的概 率极低 ，但 经济 转型 需要 一定的 时间 。
展望2016 年下 半年 ， 杀估 值、 杀泡 沫可 能已 经渐 近 尾声 。 虽 然综 合多 方面 指 标还难 以得 出 A
股估值已经见 大底的判 断 ，但预计这一 过程不会 一 蹴而就。市场 在增长面 临 挑战的背景 下仍将处
于节奏略缓的 “价值回 归 、脱虚向实 ” 的过程， 重 在结构性和阶 段性机会 。 而且当前预 期已经较
为悲观且市 场 已经连续 调 整较长时 间、G20 会 议之 前有维稳预期 、美国加 息 预期进一步延 后，三
季度可 能是 值得 关注 的机 会窗口 。
在目前估值已 经有所下 降 但风险偏好缓 降的环境 中 ，A 股投资机 会主要集 中 在三个方面： 估
值低业 绩稳 定的 大消 费板 块、存 在涨 价逻 辑的 周期 板块， 高成 长高 预期 高景 气的新 兴产 业等 。
投资机会来看 ，主要围 绕 食品饮料、有 涨价逻辑 的 周期品、券商 军工、新 能 源、电子以及 新
兴产业 领域 。 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 ：
根据相关规定 ，本基金 管 理 人成立估值 委员会， 估 值委员会是基 金估值的 最 高决策机构， 负
责公司估值相 关决策及 执 行。成员由公 司总经理 、 投资总监、基 金运营部 、 产品开发部 、监察稽
核部、基金会 计等相关 人 员组成。相关 参与人员 应 当具有上市公 司研究和 估 值、基金投 资等方面
较丰富 的经 验， 熟悉 相关 法规和 估值 方法 。
研究部行业研 究员：研 究 部负责人及行 业研究员 负 责长期停牌股 票等没有 市 价的投资品种 所
属行业的专业 研究，参 与 基金组合停牌 股票行业 属 性和重估方法 的确定， 并 在估值讨论 中承担确
定参考行业指 数的职责 ； 相关参与人员 应当具有 多 年的行业研究 经验，能 够 较好的对行 业发展趋
势做出 判断 ，熟 悉相 关法 规和估 值方 法。
监察稽核部： 监察稽核 部 参与估值流程 的人员， 应 当对有关估值 政策、估 值 流程和程序、 估
值方法等相关 事项的合 法 合规性进行审 核和监督 ， 发现问题及时 要求整改 ； 参与估值流 程的人员
必须具有一定 的会计核 算 估值知识和经 验，应当 具 备熟知与估值 政策相关 的 各项法律法 规、估值
原则和 方法 的专 业能 力， 并有从 事会 计、 核算 、估 值等方 面业 务的 经验 和工 作经历 。
产品开发部产 品开发人 员 ：产品开发人 员负责估 值 相关数值的处 理和计算 ， 并参与公司对 基
金的估值方法 的确定。 该 成员应当在基 金的风险 控 制与绩效评估 工作方面 具 有较 为丰富 的经验，
具备基 金绩 效评 估专 业能 力，并 熟悉 相关 法规 和估 值方法 。
基金运营部基 金会计： 基 金会计在估值 流程中的 相 关工作职责是 按照基金 会 计核算准则、 中
国证监会相关 规定和基 金 合同关于估值 的约定， 对 基金拥有的各 类有价证 券 、其他资产 和负债进
行核算，进而 确定基金 资 产的公允价值 。参与基 金 长期停牌股票 估值方法 的 确定，复核 由估值委
员会提供的估 值价格， 并 与相关托管行 进行核对 确 认。如有不符 合的情况 出 现，立即向 估值委员
会反映 情况 ， 并 提出 合理 的调整 建议 。 基 金会 计人 员应当 与估 值相 关的 外部 机构保 持良 好的 沟通 ，
获悉的与基金 估值相关 的 重大 信息及时 向公司及 估 值小组反馈。 基金会计 应 当具备多年 基金从业
经验，在基金 核算与估 值 方面掌握了丰 富的知识 和 经验，具备熟 悉及了解 基 金估值法规 、政策和
方法的 专业 能力 。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度：
基金管理公司 估值委员 会 成员中不包括 基金经理 。 基金经理不参 与估值工 作 决策和执行的 过
程。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 13 页 共 48 页
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
基金收 益分 配原 则：
1 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，每次 收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的10% ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配；
2 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
3 、 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报告 期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期 内， 本基 金 2016 年 1 月 4 日至 6 月 30 日 ， 连续一 百二 十个 工作 日基 金资产 净值 低于
五千万 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2016 年上 半年 ，中 国光 大 银行在 益民 核心 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的托管 过程 中，
严格遵守了 《证券投 资基 金法》 、 《证券 投资基金 运 作管理办法》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理 办
法》及其他法 律法规、 相 关实施准则、 基金合同 、 托管协议等的 规定，依 法 安全托管了 基金的全
部资产，对益 民核心增 长 灵活配置混合 型证券投 资 基金的投资 运 作进行了 全 面的会计核 算和应有
的监督，对发 现的问题 及 时提出了意见 和建议。 按 规定如实、独 立地向监 管 机构提交了 本基金运
作情况报告， 没有发生 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为，诚 实信用、 勤 勉尽责地履 行了作为
基金托 管人 所应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2016 年上 半年 ， 中 国光 大 银行依 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 法律 法规 、 相关实 施准 则 、 基 金合 同 、 托 管协 议等 的规 定，
对基金管理人 ——益 民基 金管理有限公 司的投资 运 作、信息披露 等行为进 行 了复核、监督 ，未发
现基金管理人 在投资运 作 、基金资产净 值的计算 、 基金份额申购 赎回价格 的 计算、基金 费用开支益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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等方面存在损 害基金份 额 持有人利益的 行为。该 基 金在运作中遵 守了《证 券 投资基金法 》等有关
法律法 规的 要求 ；各 重要 方面由 投资 管理 人依 据基 金合同 及实 际运 作情 况进 行处理 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
中国光大银行 依法对基 金 管理人 ——益 民基金管 理 有限公司编制 的“益民 核 心增长灵活配 置
混合型 证券 投资 基 金 2016 年上半 年报 告 ” 进行 了复 核， 报告 中相 关财 务指 标 、 净 值表 现、 收益 分
配情况 、财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 是真 实、准 确的 。
中国光 大银 行股 份有 限公 司
2016 年8 月17 日
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 益民 核心 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 8,535,938.47 8,284,212.27
结算备 付金
250,608.83 1,322,166.77
存出保 证金
174,991.55 213,702.89
交易性 金融 资产 6.4.7.2 34,341,110.99 43,246,554.93
其中： 股票 投资
34,341,110.99 41,368,057.33
基金投 资
- -
债券投 资
- 1,878,497.60
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 8,000,000.00
应收证 券清 算款
1,814,612.74 -
应收利 息 6.4.7.5 2,054.84 45,187.20
应收股 利
- -
应收申 购款
21,611.79 15,654.24
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
45,140,929.21 61,127,478.30 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 7,551,522.25
应付赎 回款
6,483.43 21,630.19
应付管 理人 报酬
52,531.49 66,117.65
应付托 管费
8,755.25 11,019.61
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 165,072.24 582,549.16
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 119,367.29 50,023.47
负债合 计
352,209.70 8,282,862.33
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 31,233,197.77 31,436,542.37
未分配 利润 6.4.7.10 13,555,521.74 21,408,073.60
所有者 权益 合计
44,788,719.51 52,844,615.97
负债和 所有 者权 益总 计
45,140,929.21 61,127,478.30
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.434 元， 基金 份额 总额 42,735,361.45 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 益民 核心 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-6,665,712.95 14,827,639.90
1.利息 收入
73,596.88 156,667.96
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 55,731.92 25,165.64
债券利 息收 入
16,391.60 71,658.49
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,473.36 59,843.83
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-8,523,333.07 18,161,648.56
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -8,550,255.83 18,035,964.87
基金投 资收 益
- - 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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债券投 资收 益 6.4.7.13 -9,176.40 -5,742.00
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 36,099.16 131,425.69
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 1,783,069.29 -3,496,305.25
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 953.95 5,628.63
减： 二、费用
1,051,185.36 2,071,290.83
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 308,679.19 422,152.88
2．托 管费 6.4.10.2.2 51,446.51 70,358.81
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 553,716.80 1,387,018.24
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 137,342.86 191,760.90
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-7,716,898.31 12,756,349.07
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-7,716,898.31 12,756,349.07
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 益民 核心 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
31,436,542.37 21,408,073.60 52,844,615.97
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -7,716,898.31 -7,716,898.31
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-203,344.60 -135,653.55 -338,998.15
其中：1.基 金申 购款 707,777.62 218,799.62 926,577.24 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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2. 基金 赎回 款 -911,122.22 -354,453.17 -1,265,575.39
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
31,233,197.77 13,555,521.74 44,788,719.51
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
36,393,556.87 14,917,328.90 51,310,885.77
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 12,756,349.07 12,756,349.07
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-4,133,057.05 -2,786,646.93 -6,919,703.98
其中：1.基 金申 购款 1,661,086.68 1,278,671.54 2,939,758.22
2. 基金 赎回 款 -5,794,143.73 -4,065,318.47 -9,859,462.20
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
32,260,499.82 24,887,031.04 57,147,530.86
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄桦______
______ 吴晓 明______
____ 吴 晓明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
益民核 心增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “本 基金” ） 为经 中国 证券监 督管 理委
员会 （ 以下 简称 “中 国证 监会” ） 证 监许 可[2012]698 号 《 关于 核准 益民 核心 增长灵 活配 置混 合型
证券投资基金 募集的批复 》及基金部函[2012]498 号《关于益民 核心增长灵 活配置混合型 证券投益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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资基金募集时 间安排的 确 认函》核准后 进行募集 ， 由益民基金管 理有限公 司 负责基金发 起并担任
基金管 理人 ，中 国光 大银 行股份 有限 公司 担任 基金 托管人 。
本基金 自2012 年7 月9 日至2012 年8 月10 日 止向 境内个 人投 资者 和机 构投 资者及 合格 境外
机构投 资者 公开 募 集 ， 募 集期结 束后 经信 永中 和会 计师事 务所 有限 责任 公司 以 XYZH/2012A7012-1
号验资 报告 验证 ，并 报中 国证监 会备 案， 中国 证监 会于 2012 年 8 月 16 日 以 基金部 函[2012]744
号 《 关于 益民 核心 增长 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金备案 确认 的函 》 书面 确 认。 经验 资及 备案 后，
本基金 合同 于2012 年8 月16 日生 效。
本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定。
本 基 金 设 立 时 募 集 的 实 收 基 金 本 金 为 人 民 币 1,158,727,769.37 元 ， 募 集 期 间 产 生 的 利 息
80,417.38 元， 扣除 认购 费 用 2,856,470.95 元 ， 上 述 募集的 实收 基金 根据 每份 基金份 额的 面值 人
民币1.00 元折 合为1,155,951,715.80 份 基金 份额 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营假设 为基 础， 根据 实际 发生的 交易 和事 项， 按照 财政 部 2006 年2
月 15 日颁 布的《企 业会 计准则 》 、中国 证券监督 管 理委员会发布 《证券投 资 基金信息披 露 XBRL
模板 第3 号<年 度报 告和 半 年度报 告>》 的公 告和 中国 证券投 资基 金业 协会 于 2012 年 11 月16 日颁
布的《证券投 资基金会 计 核算业务指引 》以及中 国 证监会允许的 基金行 业 实 务操作的有 关规定编
制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2016 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2016
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告期会计 报表所采 用 的会计政策、 会计估计 与 最近一期年度 报所采用 的 会计政策、会 计
估计一 致。
6.4.4.1 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 事项 。 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本 报 告期 无会 计估 计变更 事项 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 不存 在重 大会计 差错 更正 事项 。
6.4.6 税项
印花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股 股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
营业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股 股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
个人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息 红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额； 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自 2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （ 含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含1 年） 的， 暂减 按 50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存 款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 8,535,938.47
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 8,535,938.47
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 32,312,536.56 34,341,110.99 2,028,574.43
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - - 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 21 页 共 48 页
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 32,312,536.56 34,341,110.99 2,028,574.43
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末 未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 1,863.44
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 112.70
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 78.70
合计 2,054.84
6.4.7.6 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 165,072.24
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 165,072.24
益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 22 页 共 48 页
6.4.7.7 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 24.43
预提费 用 119,342.86
合计 119,367.29
6.4.7.8 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 31,436,542.37 31,436,542.37
本期申 购 707,777.62 707,777.62
本期赎 回( 以"-" 号填列) -911,122.22 -911,122.22
本期末 31,233,197.77 31,233,197.77
6.4.7.9 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 23,985,169.62 -2,577,096.02 21,408,073.60
本期利 润 -9,499,967.60 1,783,069.29 -7,716,898.31
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-98,150.46 -37,503.09 -135,653.55
其中： 基金 申购 款 335,605.32 -116,805.70 218,799.62
基金赎 回款 -433,755.78 79,302.61 -354,453.17
本期已 分配 利润 - - -
本期末 14,387,051.56 -831,529.82 13,555,521.74
6.4.7.10 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 50,166.79
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 3,914.67 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 23 页 共 48 页
其他 1,650.46
合计 55,731.92
6.4.7.11 股 票投 资收益
6.4.7.11.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 182,227,555.05
减：卖 出股 票成 本总 额 190,777,810.88
买卖股 票差 价收 入 -8,550,255.83
6.4.7.12 债 券投 资收益
6.4.7.12.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
债券 投资收益 ——买卖 债券（ 债转股 及
债券到 期兑 付） 差价 收入
-9,176.40
债券投 资收 益—— 赎回 差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
-9,176.40
6.4.7.12.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总
额
1,932,656.20
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总额
1,883,176.40
减：应 收利 息总 额 58,656.20
买卖债 券差 价收 入 -9,176.40
6.4.7.12.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 未持 有资 产支持 证券 。 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 24 页 共 48 页
6.4.7.13 贵 金属 投资收 益
6.4.7.13.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 未持 有贵 金属。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
6.4.7.14.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 未持 有衍 生工具 。
6.4.7.14.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 未持 有衍 生工具 。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 36,099.16
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 36,099.16
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 1,783,069.29
—— 股 票投 资 1,778,390.49
—— 债 券投 资 4,678.80
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 1,783,069.29
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 25 页 共 48 页
基金赎 回费 收入 864.13
转换费 收入 89.82
合计 953.95
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年6 月30 日
交易所 市场 交 易 费用 553,716.80
银行间 市场 交易 费用
-
合计
553,716.80
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 19,890.78
信息披 露费 99,452.08
银行间 帐户 维护 费 18,000.00
合计 137,342.86
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 本报 告期 不存 在应 披露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 本报 告期 不存 在应 披露的 重大 资产 负债 表日 后事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 无控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
益民基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司（ “ 光大 银
行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 26 页 共 48 页
重庆国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的控 股股 东
中山证 券有 限责 任公 司（ “中山 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 的代销 机构
中国新 纪元 有限 公司 基金管 理人 的股 东
国泓资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
下述关 联方 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元位 进行 权证 交易 。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
308,679.19 422,152.88
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
123,772.34 170,938.14
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50% 年 费率计 算， 计算 方法 如下 ：
H＝ E×1 .50% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金 管理费 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 27 页 共 48 页
E 为前 一日 基金 资产 净 值
基 金管 理人 的管 理费 每 日计算 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付。 经基 金 管理人 和基 金托 管人
双方核 对后 ，由 基金 托管 人于次 月 前 5 个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
51,446.51 70,358.81
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 算， 计算 方法 如下：
H=E ×0. 25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金 托管费
E 为前 一日 的基 金资 产 净值
基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 和 基金托 管人 双方 核对
后，由 基金 托管 人于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支取 。若 遇法 定节假 日、 休息 日 ，
支付日 期顺 延。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 无销 售服 务费。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份 额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2012 年
8 月 16 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 25,001,500.00 25,001,500.00
期间申 购/ 买 入总 份额 0.00 -
期间因 拆分 变动 份额 0.00 - 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 28 页 共 48 页
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 0.00 -
期末持 有的 基金 份额 25,001,500.00 25,001,500.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
80.0478% 77.4988%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
截至本 报告 期末 ，除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 均未持 有本 基金 份额 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
光大银行 8,535,938.47 50,166.79 1,038,433.48 12,151.33
6.4.10.6 本 基金 在承 销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 不存 在在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期 末（ 2016 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末流 通受 限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002373
千方
科技
2016 年
5 月 12
日
临时
停牌
14.94 - - 37,400 587,101.83 558,756.00 -
002445
中南
文化
2016 年
6 月 20
日
临时
停牌
22.99 - - 6,687 124,765.23 153,734.13 -
002766 索菱 2016 年 临时 31.74 - - 4,800 140,609.55 152,352.00 - 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 29 页 共 48 页
股份 3 月 21
日
停牌
300032
金龙
机电
2016 年
6 月 28
日
临时
停牌
20.10 - - 7,122 154,445.18 143,152.20 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的投资风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
投研部 根 据 投资 决策 委员 会有关 资产 流动 性的 原则 性规定 ， 制 定具 体的 评估 指标、 评估 方法 ，
每月对基金投 资组合的 流 动性进行评估 ，撰写评 估 报告，对基金 组合的流 动 性指标提出 维持及修
正建议，分送 基金经理 、 投资总监和投 资决策委 员 会，然后各部 门和相关 人 员做出反馈 ，以利于
进一步 完善 流动 性风 险管 理。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行 的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级 本期末 上年度 末 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 30 页 共 48 页
2016 年6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
A-1
- -
A-1 以下
- -
未评级
- 1,878,497.60
合计
- 1,878,497.60
注：表 中列 示的 未评 级债 券投资 为国 家债 券、 央行 票据及 国家 政策 性金 融债 。
本基金 于本 报告 期未 持有 按短 期 信用 评级 的债 券投 资。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 于本 报告 期末 及上 年度末 均未 持有 按长 期信 用评级 的债 券投 资。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此，除在 附
注6.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 ， 其 余均能 及时 变现 。 此
外，本基金可 通过卖出 回 购金融 资产方 式借入短 期 资金应对流动 性需求， 其 上限一般不 超过基金
持有的债券资 产的公允 价 值。本基金于 资产负债 表 日所持有的金 融负债的 合 约约定 剩余 到期日均
为一年以内且 一般不计 息 ，可赎回基金 份额净值 （ 所有者权益） 无固定到 期 日且不计息 ，因此账
面余额 一般 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。
本基金管理人 通过对投 资 品种的流动性 指标监控 来 评估、选择、 跟踪和控 制 基金投资的流 动
性风险 。 本 基金 管理 人通 过基金 合同 约定 巨额 赎回 条款， 设计 了非 常情 况下 赎回资 金的 处理 模式 ，
控制因 开放 模式 带来 的流 动性风 险， 有效 保障 基金 持有人 利益 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金所面 临
的利率风险主 要来源于 本 基金所持有的 生息资产 。 本基金的生息 资产主要 为 银行存款、 结算备付
金、结算保证 金、债券 投 资及买入返售 金融资产 等 。本基金持有 的交易性 金 融资产中债 券投资比
重较低，因此 基金净值 受 利率变动的影 响较小。 本 基金管理人通 过对利率 水 平的预测、 分析收益益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 31 页 共 48 页
率曲线 及优 化利 率重 定价 日组合 等方 法对 上述 利率 风险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 8,535,938.47 - - - - - 8,535,938.47
结算备 付金 250,608.83 - - - - - 250,608.83
存出保 证金 174,991.55 - - - - - 174,991.55
交易性 金融 资产 - - - - - 34,341,110.99 34,341,110.99
应收 证 券清 算款 - - - - - 1,814,612.74 1,814,612.74
应收利 息 - - - - - 2,054.84 2,054.84
应收申 购款 - - - - - 21,611.79 21,611.79
其他资 产 - - - - - 174,991.55 174,991.55
资产总 计 8,961,538.85 - - - - 36,179,390.36 45,140,929.21
负债
应付赎 回款 - - - - - 6,483.43 6,483.43
应付管 理人 报酬 - - - - - 52,531.49 52,531.49
应付托 管费 - - - - - 8,755.25 8,755.25
应付交 易费 用 - - - - - 165,072.24 165,072.24
其他负 债 - - - - - 119,367.29 119,367.29
负债总 计 - - - - - 352,209.70 352,209.70
利率敏 感度 缺口 8,961,538.85 - - - - 35,827,180.66 44,788,719.51
上年度 末
2015 年 12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 8,284,212.27 - - - - - 8,284,212.27
结算备 付金 1,322,166.77 - - - - - 1,322,166.77
存出保 证金 213,702.89 - - - - - 213,702.89
交易性 金融 资产 - - 1,878,497.60 - - 41,368,057.33 43,246,554.93
买入返 售金 融资
产
8,000,000.00 - - - - - 8,000,000.00
应收利 息 - - - - - 45,187.20 45,187.20
应收申 购款 - - - - - 15,654.24 15,654.24
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 17,820,081.93 - 1,878,497.60 - - 41,428,898.77 61,127,478.30
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 7,551,522.25 7,551,522.25
应付赎 回款 - - - - - 21,630.19 21,630.19
应付管 理人 报酬 - - - - - 66,117.65 66,117.65 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 32 页 共 48 页
应付托 管费 - - - - - 11,019.61 11,019.61
应付交 易费 用 - - - - - 582,549.16 582,549.16
其他负 债 - - - - - 50,023.47 50,023.47
负债总 计 - - - - - 8,282,862.33 8,282,862.33
利率敏 感度 缺口 17,820,081.93 - 1,878,497.60 - - 33,146,036.44 52,844,615.97
注：上表统计 了本基金 交 易的利率风险 敞口。表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值 ，并按照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本报告 期内 没有 债券 投资 ， 所 以当 利率 发生 合理 、 可能的 变动 时 ， 债 券的 公 允价值 没有 变动 ，
对基金 资产 净值 也不 会产 生较大 影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 持有 的金 融工 具以 人民币 计价 ，因 此无 重大 外汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金其他价 格风险主 要 是市场价格风 险，是指 金 融工具的公允 价值受市 场 利率和外汇汇 率
以外的市场价 格 因素变 动 发生波动的风 险。该风 险 可能与特定投 资相关， 也 有可能与投 资组合整
体相关。对本 基金而言 ， 其他价格风险 源自于以 交 易性金融资产 的公允价 值 受市场利率 和外汇汇
率以外的市场 价格因素 变 动而发生波动 的风险。 本 基金通过优化 投资组合 、 设置相关监 控参数、
跟踪与 业绩 基准 的差 异， 及时调 整资 产配 置比 例、 行业配 置比 例等 方法 来降 低其他 价格 风险 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 34,341,110.99 76.67 41,368,057.33 78.28
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - 1,878,497.60 3.55
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 34,341,110.99 76.67 43,246,554.93 81.84
注：本基金投 资组合中 股 票资产占基金 资产的 30%-80%，其中投 资于增长 类企 业和上市公司 的比益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 33 页 共 48 页
例不低于股票 资产的 80% ；现金、债券 、货币市 场 工具、权证以 及中国证 监 会允许基金投 资的其
他证券 品种 占基 金资 产 的20%-70% ， 其中， 基金 持有 全部权 证的 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的 3%，
现金以 及到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。于 2016 年 6 月 30
日，本 基金 面临 的整 体其 他价格 风险 列示 如上 。
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 它市场 变量 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
+5% -26,315.65 4,083,341.04
-5% 26,312.65 -4,083,341.04
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 其 他价格风险进 行分析。 上 表为其他价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
本基金 未采 用风 险价 值法 或类似 方法 进行 分析 、管 理市场 风险 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
银行存款、结 算备 付金 、 买入反售金融 资产、应 收 证券清算款， 因其剩余 期 限不长，公允 价
值和账 面价 值相 若。
（1)各 层次 金融 工具 公允 价值
本基金报告期 末持有的 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 中 属于第一层次 的
是33,333,116.66 元 ，属 于第二 层次 的 是 1,007,994.33 元， 无属 于第 三层 次 的余额 。
（2） 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
本基金政策为 报告期初 作 为确定金融工 具公允价 值 层次之间转换 的时点。 本 基金报告期持 有
的以公 允价 值计 量且 其变 动计入 当期 苏损 益的 金融 资产， 在第 一层 次和 第二 层 次之间 无重 大转 移。
本基金本报告 期持 有的 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 未 发生转入或 转出第三
层次公 允价 值的 情况 。 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 34 页 共 48 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 34,341,110.99 76.08
其中： 股票 34,341,110.99 76.08
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,786,547.30 19.46
7 其他各 项资 产 2,013,270.92 4.46
8 合计 45,140,929.21 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 21,328,194.71 47.62
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 1,643,434.16 3.67
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
10,025,908.32 22.38
J
金融业 410,164.00 0.92
K
房地产 业 59,673.60 0.13
L
租赁和 商务 服务 业 414,120.00 0.92 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 35 页 共 48 页
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 459,616.20 1.03
S
综合 - -
合计 34,341,110.99 76.67
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300078 思创医 惠 67,522 2,257,935.68 5.04
2 603766 隆鑫通 用 108,200 2,187,804.00 4.88
3 002137 麦达数 字 115,208 1,953,927.68 4.36
4 300182 捷成股 份 108,239 1,851,969.29 4.13
5 002538 司尔特 188,500 1,762,475.00 3.94
6 300033 同花顺 21,574 1,757,202.30 3.92
7 600271 航天信 息 66,800 1,589,840.00 3.55
8 600715 文投控 股 81,100 1,554,687.00 3.47
9 300287 飞利信 111,800 1,498,120.00 3.34
10 300295 三六五 网 42,100 1,368,250.00 3.05
11 601311 骆驼股 份 67,700 1,343,845.00 3.00
12 002247 帝龙新 材 89,700 1,333,839.00 2.98
13 300059 东方财 富 59,600 1,323,120.00 2.95
14 300408 三环集 团 73,600 1,321,856.00 2.95
15 600463 空港股 份 94,393 1,238,436.16 2.77
16 002055 得润电 子 31,586 967,163.32 2.16
17 300339 润和软 件 26,700 956,928.00 2.14
18 000733 振华科 技 38,816 873,360.00 1.95
19 000158 常山股 份 48,200 669,498.00 1.49
20 002131 利欧股 份 35,700 610,113.00 1.36
21 002373 千方科 技 37,400 558,756.00 1.25 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 36 页 共 48 页
22 300327 中颖电 子 10,300 550,329.00 1.23
23 300202 聚龙股 份 21,000 508,410.00 1.14
24 002361 神剑股 份 58,800 456,288.00 1.02
25 300207 欣旺达 17,600 451,792.00 1.01
26 300251 光线传 媒 38,500 445,060.00 0.99
27 002292 奥飞娱 乐 14,700 440,265.00 0.98
28 002707 众信旅 游 20,400 414,120.00 0.92
29 600958 东方证 券 24,400 410,164.00 0.92
30 002586 围海股 份 44,900 404,998.00 0.90
31 300479 神思电 子 5,652 242,301.24 0.54
32 002655 共达电 声 10,352 167,184.80 0.37
33 601799 星宇股 份 3,408 156,154.56 0.35
34 002445 中南文 化 6,687 153,734.13 0.34
35 002766 索菱股 份 4,800 152,352.00 0.34
36 300032 金龙机 电 7,122 143,152.20 0.32
37 002642 荣之联 2,528 66,511.68 0.15
38 600699 均胜电 子 1,677 64,229.10 0.14
39 002077 大港股 份 2,688 59,673.60 0.13
40 000555 神州信 息 387 12,534.93 0.03
41 002343 慈文传 媒 200 9,700.00 0.02
42 002074 国轩高 科 200 7,894.00 0.02
43 300465 高伟达 100 7,514.00 0.02
44 002446 盛路通 信 200 6,332.00 0.01
45 300294 博雅生 物 100 6,286.00 0.01
46 300310 宜通世 纪 148 5,652.12 0.01
47 300096 易联众 300 5,502.00 0.01
48 002253 川大智 胜 100 3,735.00 0.01
49 300133 华策影 视 160 2,491.20 0.01
50 000681 视觉中 国 100 2,365.00 0.01
51 000988 华工科 技 100 2,005.00 0.00
52 002284 亚太股 份 100 1,909.00 0.00
53 600590 泰豪科 技 100 1,346.00 0.00
注 ：投 资 者 欲了 解 本 报告 期 末 基金 投 资 的所 有 股 票明 细 ， 应阅 读 登 载于 本 基 金管 理 人 网站 的 半 年度 报
告正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 37 页 共 48 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002055 得润电 子 6,347,172.00 12.01
2 002137 麦达数 字 6,104,441.18 11.55
3 002077 大港股 份 5,786,614.04 10.95
4 600715 文投控 股 4,947,481.53 9.36
5 300113 顺网科 技 4,654,893.83 8.81
6 300352 北信源 4,196,256.15 7.94
7 300096 易联众 4,142,843.00 7.84
8 002131 利欧股 份 4,142,289.16 7.84
9 300078 思创医 惠 4,103,796.41 7.77
10 300458 全志科 技 3,578,207.10 6.77
11 600463 空港股 份 3,426,222.20 6.48
12 002373 千方科 技 3,339,245.95 6.32
13 600699 均胜电 子 3,179,973.47 6.02
14 002253 川大智 胜 2,784,960.64 5.27
15 600651 飞乐音 响 2,762,541.00 5.23
16 000988 华工科 技 2,720,726.00 5.15
17 002196 方正电 机 2,666,294.94 5.05
18 300367 东方网 力 2,648,945.60 5.01
19 300182 捷成股 份 2,551,148.87 4.83
20 300302 同有科 技 2,544,292.88 4.81
21 300310 宜通世 纪 2,537,252.66 4.80
22 002235 安妮股 份 2,521,416.56 4.77
23 002446 盛路通 信 2,262,935.20 4.28
24 000158 常山股 份 2,232,888.02 4.23
25 002247 帝龙新 材 2,208,207.00 4.18
26 300287 飞利信 2,059,922.60 3.90
27 300020 银江股 份 2,041,838.54 3.86
28 300379 东方通 2,029,644.50 3.84
29 002343 慈文传 媒 2,008,759.80 3.80
30 002284 亚太股 份 1,984,655.28 3.76
31 002655 共达电 声 1,976,263.14 3.74
32 002642 荣之联 1,973,132.00 3.73
33 002445 中南文 化 1,966,505.93 3.72
34 603766 隆鑫通 用 1,934,251.75 3.66 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 38 页 共 48 页
35 300033 同花顺 1,894,798.00 3.59
36 300016 北陆药 业 1,869,412.00 3.54
37 000555 神州信 息 1,850,004.00 3.50
38 000733 振华科 技 1,695,604.39 3.21
39 002538 司尔特 1,689,303.00 3.20
40 600590 泰豪科 技 1,676,582.00 3.17
41 002766 索菱股 份 1,676,126.00 3.17
42 002467 二六三 1,675,553.00 3.17
43 300378 鼎捷软 件 1,577,816.50 2.99
44 600271 航天信 息 1,541,410.00 2.92
45 000681 视觉中 国 1,523,990.62 2.88
46 300418 昆仑万 维 1,482,396.00 2.81
47 002224 三 力 士 1,429,741.00 2.71
48 002279 久其软 件 1,366,286.00 2.59
49 300327 中颖电 子 1,343,233.00 2.54
50 000050 深天马 Ａ 1,327,039.00 2.51
51 300295 三六五 网 1,283,957.00 2.43
52 300059 东方财 富 1,281,755.00 2.43
53 300408 三环集 团 1,275,775.00 2.41
54 601311 骆驼股 份 1,230,122.96 2.33
55 002030 达安基 因 1,228,180.12 2.32
56 300032 金龙机 电 1,218,648.00 2.31
57 300051 三五互 联 1,214,353.00 2.30
58 002074 国轩高 科 1,188,005.00 2.25
59 300130 新国都 1,177,441.00 2.23
60 300346 南大光 电 1,173,739.51 2.22
61 300369 绿盟科 技 1,127,970.45 2.13
62 000802 北京文 化 1,127,579.52 2.13
63 300007 汉威电 子 1,114,929.00 2.11
64 002657 中科金 财 1,103,903.27 2.09
65 300294 博雅生 物 1,100,432.03 2.08
66 600667 太极实 业 1,073,603.00 2.03
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 39 页 共 48 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002055 得润电 子 6,557,117.15 12.41
2 002077 大港股 份 5,876,919.85 11.12
3 002137 麦达数 字 4,741,099.56 8.97
4 300113 顺网科 技 4,697,522.06 8.89
5 300352 北信源 4,267,163.95 8.07
6 300096 易联众 4,195,107.47 7.94
7 002131 利欧股 份 3,617,376.30 6.85
8 300458 全志科 技 3,573,270.60 6.76
9 600715 文投控 股 3,486,098.22 6.60
10 600699 均胜电 子 3,331,723.48 6.30
11 002253 川大智 胜 3,071,161.33 5.81
12 002284 亚太股 份 3,069,975.66 5.81
13 002196 方正电 机 2,996,935.64 5.67
14 002373 千方科 技 2,955,624.30 5.59
15 600651 飞乐音 响 2,895,010.56 5.48
16 000988 华工科 技 2,820,984.00 5.34
17 300310 宜通世 纪 2,764,359.67 5.23
18 300367 东方网 力 2,760,090.38 5.22
19 600590 泰豪科 技 2,735,768.02 5.18
20 002235 安妮股 份 2,608,365.07 4.94
21 300302 同有科 技 2,569,313.00 4.86
22 000158 常山股 份 2,531,524.30 4.79
23 600463 空港股 份 2,305,262.40 4.36
24 002446 盛路通 信 2,254,692.25 4.27
25 300078 思创医 惠 2,176,963.17 4.12
26 300379 东方通 2,119,016.80 4.01
27 002343 慈文传 媒 2,079,629.87 3.94
28 300294 博雅生 物 1,946,362.02 3.68
29 002279 久其软 件 1,905,147.70 3.61
30 002445 中南文 化 1,903,379.55 3.60
31 300016 北陆药 业 1,877,075.50 3.55
32 300020 银江股 份 1,871,562.80 3.54
33 002655 共达电 声 1,858,135.47 3.52
34 002642 荣之联 1,833,143.35 3.47
35 600667 太极实 业 1,719,580.82 3.25
36 000555 神州信 息 1,707,450.38 3.23 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 40 页 共 48 页
37 000078 海王生 物 1,633,972.15 3.09
38 002467 二六三 1,621,680.43 3.07
39 300378 鼎捷软 件 1,615,333.94 3.06
40 300032 金龙机 电 1,610,173.76 3.05
41 002657 中科金 财 1,593,123.47 3.01
42 000733 振华科 技 1,576,097.95 2.98
43 300085 银之杰 1,535,391.75 2.91
44 000681 视觉中 国 1,525,748.32 2.89
45 002224 三 力 士 1,415,364.07 2.68
46 000050 深天马 Ａ 1,368,579.00 2.59
47 300130 新国都 1,278,975.44 2.42
48 601901 方正证 券 1,268,760.00 2.40
49 300418 昆仑万 维 1,265,195.00 2.39
50 002074 国轩高 科 1,244,319.47 2.35
51 002766 索菱股 份 1,241,113.81 2.35
52 002030 达安基 因 1,210,616.90 2.29
53 000563 陕国投 Ａ 1,208,106.00 2.29
54 300346 南大光 电 1,175,305.41 2.22
55 000802 北京文 化 1,166,092.83 2.21
56 601099 太平洋 1,164,304.00 2.20
57 002189 利达光 电 1,157,338.00 2.19
58 300182 捷成股 份 1,134,305.28 2.15
59 600958 东方证 券 1,130,887.79 2.14
60 000686 东北证 券 1,126,061.00 2.13
61 300369 绿盟科 技 1,123,167.00 2.13
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 181,972,474.05
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 182,227,555.05
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 债券。 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 41 页 共 48 页
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
2015 年 9 月 7 日公 司收 到 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《行 政处 罚事 先告 知书》 （编 号：
处罚字[2015]70 号） 。
该决定书的主 要内容为 ： 同花顺公司开 发运营的 资 产管理系统， 包含子账 户 开立、传输交 易
指令、登记、 查询、清 算 等多种具有证 券业务属 性 的功能。同花 顺公司明 知 其客户经营 方式，仍
向不具有经营 证券业务 资 质的客户销售 该系统、 提 供相关服务， 并获取收 益 的行为违反 了《证券
法》第一百二 十二条的 规 定，构成《证 券法》第 一 百九十七条所 述非法经 营 证券业务的 行为。根
据当事 人违 法行 为的 事实 、 性质、 情节 与社 会危 害 程度， 依据 《 证 券 法》 第 一百九 十七 条的 规定 ，
中国证 券监 督管 理委 员会 拟决定 ： 一、 没收 公司 违法 所得 2,176,997.22 元， 并 处以6,530,991.56
元罚款； 二、 对 副总 经理 朱 志峰给 予警 告， 并 处 以 10 万元罚 款； 三、 对产 品经 理 郭红波 给予 警告 ，
并处 以5 万 元罚 款。
基金管理人将 严格遵守 公 司投资决策流 程，对同 花 顺的上述情况 进行密切 跟 踪和关注，最 大
限度维 护基 金份 额持 有人 的利益 。
本基金投资的 其余九名 证 券的发行主体 本期未出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 在备 选股 票库 内。 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 42 页 共 48 页
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 174,991.55
2 应收证 券清 算款 1,814,612.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,054.84
5 应收申 购款 21,611.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,013,270.92
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本报告 期内 本期 金投 资的 前十名 股票 中不 存 在 流通 受限的 股票 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
622 50,214.14 25,001,500.00 80.05% 6,231,697.77 19.95%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000% 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 43 页 共 48 页
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 8 月 16 日 ） 基金 份额 总额
1,155,951,715.80
本报告 期期 初基 金份 额总 额 31,436,542.37
本报告 期基 金总 申购 份额 707,777.62
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 911,122.22
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 31,233,197.77
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 —— 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 四 次 会 议 通 过 有 关 决
议， 聘任 黄桦 先生 担任 益 民基金 管理 有限 公司 总经 理职务 ， 任职 公告 已于2016 年1 月 14 日 在公
司网站 和相 关媒 体进 行披 露。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 44 页 共 48 页
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的会 计师 事务 所未 发生变 化。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长江证券 1 307,015,905.71 84.30% 285,924.10 84.30% -
民生证券 1 57,184,123.39 15.70% 53,255.39 15.70% -
渤海证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公 司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
长江证券 - - - - - -
民生证券 - - 13,300,000.00 100.00% - -
渤海证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - - 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 45 页 共 48 页
浙商证券 - - - - - -
注：1 、本 公司 租用 券商 交 易单元 的选 择标 准：
（1 ） 基本 情况 ： 包括 但不限 于资 本充 足 ， 财 务 状况及 最近 三年 盈利 情况 良好 ； 经 营行 为规 范，
最近一年未发 生重大违 规 行为而受到有 关管理机 构 的处罚；主要 股东实力 强 大；具备投 资组合运
作所需的高效 、安全的 通 讯条件，交易 设施符合 进 行证券交易的 需要，并 能 为投资组合 提供全面
的信息 服务 ；
（2 ） 公 司治 理： 公 司 治理完 善， 股东 会、 董 事 会、 监 事会 及管 理层 权责 明确， 内部 管理 规范、
严格， 具备 健全 的内 控制 度，并 能满 足投 资组 合运 作高度 保密 的要 求；
（3）研 究实力： 有固 定的研究机构 和 数量足 够 的专职研究人 员以及研 究 水平处于行 业 领先水
平的研究员； 研究覆盖 面 广，能涵盖宏 观经济、 行 业、个股、债 券、策略 等 各项领域， 并能在符
合相关法规及 执业规范 的 前提下，根据 公司的特 定 要求，提供专 题研究报 告 ；研究报告 应分析严
谨，观 点独 立、 客观 ，并 具备较 强的 风险 意识 和风 险测算 能力 ；
（4）服 务能力： 具备 较强的服务意 识，能主 动 为公司投资组 合提供及 时 的市场信息及 各种路
演、公 司联 合调 研、 券商 会议的 信息 和参 加机 会； 或者具 备某 一区 域的 调研 服务能 力的 优势 ；
（5）综 合业务能 力： 在投资银行业 务上有较 强 的实力，能协 助本 公司 投 资组合参与股 票、债
券的发 行； 在新 产品 开发 方面经 验丰 富， 能帮 助公 司拓展 资产 管理 业务 （ 如QDII、 专户 等集 合理
财产品 ） ； 在 证券 创新 品种 开发方 面处 于行 业前 列 （ 如交易 所固 定收 益平 台 、 融资融 券 、 金 融期 货
等） ；
（6 ）其 他因 素（ 在某 一具体 方面 的特 别优 势） 。
2、 本公 司租 用券 商交 易单元 的程 序：
（1）基 金的交易 单元 选择，投资总 监、研究 部 、金融工程部 、投资部 经 集体讨论后遵 照上述
标准填 写 《券 商选 择标 准 评分表 》 ， 并据 此提 出拟 选 券商名 单以 及相 应的 席位 租用安 排 。 挑 选时 应
考虑在 深沪 两个 市场 都租 用足够 多的 席位 以保 障交 易安全 。 必 要时 可要 求券 商 提供相 应证 明文件；
（2 ） 投 资总 监向 投资 决策委 员会 上报 拟选 券商 名单、 相应 的席 位租 用安 排以及 相关 评选 材 料 ；
（3）投 资决策委 员会 审查拟选券商 名单及相 应 的席位租用安 排，审查 通 过后由总经理 上报董
事会， 董事 会如 对公 司管 理层有 相应 授权 的， 由公 司管理 层依 据授 权内 容办 理；
（4 ） 券商 名单 及相 应 的席位 租用 安排 确定 后 ， 集中交 易部 参照 公司 《 证 券交易 单元 租用 协议 》
及《综合服务 协议》范 本 负责协调办理 正式协议 签 署等相关事宜 。若实际 签 署协议与协 议范本不
一致的 ，由 集中 交易 部将 实际签 署协 议提 交监 察稽 核部进 行合 规性 审核 。
3、本 报 告期 内基 金租 用券商 交易 单元 未发 生变 化。 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 46 页 共 48 页
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 20151231 基金 每日 净值 表
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站 2016 年 1 月 4 日
2
益民基 金管 理有 限公司2016 年1
月 4 日关 于旗 下基 金调 整 开放时
间的公 告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 1 月 4 日
3
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 1 月 8 日
4
益 民基 金管理 有限 公司关于 变更
高级管 理人 员的 公告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站 2016 年 1 月 14 日
5
益 民核 心增长 灵活 配置混合 型证
券投资 基 金2015 年第4 季 度报告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站 2016 年 1 月 22 日
6
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 2 月 27 日
7
益 民基 金管理 有限 公司关于 新增
北 京钱 景财富 投资 管理有限 公司
为 代销 机构并 参加 费率优惠 活动
的公告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 3 月 7 日
8
益 民核 心增长 灵活 配置混合 型证
券投资 基 金 2015 年年 度报 告 摘
要
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 3 月 26 日
9
益 民核 心增长 灵活 配置混合 型证
券投资 基 金 2015 年 年度 报 告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站 2016 年 3 月 26 日
10
益 民核 心增长 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 招募 说明 书【 摘要】
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站 2016 年 3 月 31 日
11
益 民核 心增长 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 招募 说明 书
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站 2016 年 3 月 31 日 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 47 页 共 48 页
12
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加上海 陆金 所资产管 理有
限公司 费率 优惠 活动 的公 告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 4 月 14 日
13
益 民核 心增长 灵活 配置混合 型证
券投资 基金 第一 季度 报告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站 2016 年 4 月 20 日
14
益 民基 金管理 有限 公司关于 新增
上 海凯 石财富 基金 销售有限 公司
为 销售 机构并 参加 费率优惠 活动
的公告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 5 月 6 日
15
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
开 放式 基金参 加中 信建投证 券股
份有限 公司 费率 优惠 活动 的公告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 5 月 6 日
16
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金持 有的股 票停 牌后估值 方法
变更的 提示 性公 告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 5 月 10 日
17
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金参 加上海 好买 基金销售 有限
公司费 率优 惠活 动的 公告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 5 月 18 日
18
益 民基 金管理 有限 公司关于 参加
天天基 金网 费率 优惠 活动 的公告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站 2016 年 5 月 26 日
19
益 民基 金管理 有限 公司关于 旗下
开 放式 基金在 上海 陆金所资 产管
理 有限 公司开 通定 期定额投 资业
务的公 告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 6 月 24 日
20
益 民基 金管理 有限 公司关于 新增
深 圳市 新兰德 证券 投资咨询 有限
公 司为 销售机 构并 参加费率 优惠
活动的 公告
《 上 海证 券报 》 《证
券日报 》 及公 司网 站
2016 年 6 月 27 日
21 益 民基 金管理 有限 公司关于 新增 《 上 海证 券报 》 《证 2016 年 6 月 29 日 益民核心增长混合 2016 年半年 度报告
第 48 页 共 48 页
恒 天明 泽基金 销售 有限公司 为销
售 机构 并参加 费率 优惠活动 的公
告
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§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 益 民核心 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的文 件；
2 、益 民核 心增 长灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同；
3 、益 民核 心增 长灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议；
4 、中 国证 监会 批准 设立 益 民基金 管理 有限 公司 的文 件；
5 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 公告 。
11.2 存 放地 点
北京市 西城 区宣 武门 外大 街 10 号庄 胜广 场中 央办 公 楼南 翼13A 。
11.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话： （86 ）010-63105559
4006508808
公司传 真： （86 ）010-63100608
公司网 址：http://www.ymfund.com
益民基金管理有限公司
2016 年8 月24 日
