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银华高端制造(000823)

银华高端制造:2016年半年度报告摘要

 
 
银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金 
2016 年 半年 度 报 告 摘要 
 
2016 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 银华基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期:2016 年8 月24 日 
 
 
 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 
第 2 页 共 34 页


§1 重要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 8 月 22 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 3 页 共 34 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 银华高 端制 造业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金简 称 银华高 端制 造业 混合 基金主 代码 000823 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 11 月 13 日 基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 478,662,191.48 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 通过 精选 高端 制造 行业的 优质 上市 公司 进行 投 资,积 极把 握中 国制 造业 的产业 升级 所带 来的 投资 机 会,追 求超 越业 绩比 较基 准的投 资回 报, 力争 实现 基 金资产 的中 长期 稳定 增值 。 投资策 略 本基金 在大 类资 产配 置过 程中, 在严 格控 制投 资组 合 风险的 前提 下, 将优 先考 虑对于 股票 类资 产的 配置 , 在采取 精选 策略 构造 股票 组合的 基础 上, 将剩 余资 产 配置于 债券 、权 证、 资产 支持证 券、 货币 市场 工具 、 银行存 款( 包括 定期 存款 和协议 存款 )和 法律 法规 或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 品种 。


业绩比 较基 准 50%*申 银万 国制 造业 指数 +50%* 中证 全债 指数 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ,属 于证券 投资 基金 中较 高预 期 风险、 较高 预期 收益 的品 种,其 预期 风险 收益 水平 高 于债券 型基 金及 货币 市场 基金。




























































































2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 杨文辉 田青 联系电 话 (010)58163000 (010 )67595096 电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话


4006783333,(010)85186558 (010 )67595096 传真 (010)58163027 (010 )66275853


银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 4 页 共 34 页


2.4 信 息披 露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.yhfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 -137,917,032.36 本期利 润 -126,862,348.68 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2629 本期加 权平 均净 值利 润率 -32.25% 本期基 金份 额净 值增 长率 -23.36% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 -124,388,044.36 期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2599 期末基 金资 产净 值 414,290,163.73 期末基 金份 额净 值 0.866 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 -13.40% 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ,例 如: 基金的 认购 、申 购、 赎回费 等, 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 7.58% 1.88% 3.71% 0.83% 3.87% 1.05% 过去三 个月 7.31% 1.80% 2.62% 0.86% 4.69% 0.94% 过去六 个月 -23.36% 2.57% -6.31% 1.31% -17.05% 1.26% 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 5 页 共 34 页


过去一 年 -40.60% 2.87% -7.24% 1.50% -33.36% 1.37% 自基金 合同 生效起 至今 -13.40% 2.69% 27.04% 1.36% -40.44% 1.33% 注:本基金业 绩比较基 准 :50%*申银 万国制造 业指 数+50%*中 证全债指 数。 本基金股票部 分主要 投资于高端制 造行业股 票 。申银万国制 造业指数 对 制造行业股票 具有较强 的 代表性,适 合作为本 基金股票部分 的业绩比 较 基准。固定收 益部分的 业 绩比较基准则 采用能够 较 好的反映债 券市场变 动全貌的中证 全债指数 。 基于本基金的 投资范围 和 投资比例限制 ,选用上 述 业绩比较基 准能够较 好的反 映本 基金 的风 险收 益特征 。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:按基金合 同的规定 , 本基金自基金 合同生效 起 六个月为建仓 期,建仓 期 结束时本基 金的各项 资产配 置比 例已 达到 基金 合同的 规定 : 股 票投 资占 基金资 产的 比例 为 0%-95% , 其余 资产 投资 于股 指期货、 债券 、权证、 资 产支持证券、 货币市场 工 具、银行存款 (包括定 期 存款和协议 存款)等 金融工 具, 其中 投资 于本 基金界 定的 高端 制造 业行 业范围 内股 票和 债券 不低 于非现 金资 产 的 80% ; 基金持 有的 全部 权证 的市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 3%; 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货保 证 金银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 6 页 共 34 页


以后, 基金 保留 的现 金或 投资于 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日, 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7 号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币, 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别 为: 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及 山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会 许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。 截至2016 年6 月30 日, 本基金 管理 人管 理 着62 只 证券投 资基 金, 具体 包括 银华优 势企 业证 券投资 基金 、银 华保 本增 值 证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证 券投资基金、 银华核心 价 值优选混合型 证券投资 基 金、银 华优质 增长混合 型 证券投资基 金、银华 富裕主题混合 型证券投 资 基金、银华领 先策略混 合 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资 基金 、 银 华内 需精 选混 合 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主 题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级 证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金(LOF ) 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华 信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 (LOF ) 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分 级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券 投资 基 金、银华消费 主题分级 混 合型证券投 资基金、 银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘 精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 上证 50 等 权重 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中 证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 (LOF ) 、 银 华永 兴纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金 (LOF ) 、银 华交易型货币 市场基金 、 银华信用四季 红债券型 证 券投资基金、 银华中证 转 债指数增强 分级证券 投资基 金、 银华 信用 季季 红债券 型证 券投 资基 金、 银华中 证 800 等 权重 指数 增强分 级证 券投 资 基 金、银华永利 债券型证 券 投资基金、银 华恒生中 国 企业指数分级 证券投资 基 金、银华多 利宝货币 市场基金、银 华永益分 级 债券型证券投 资基金和 银 华活钱宝货币 市场基金 、 银华双月定 期理财债 券型证券投资 基金、银 华 高端制造业灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银华 惠 增利货币市 场基金、银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 7 页 共 34 页


银华回 报灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金、 银华 泰利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 银华中 国 梦30 股票 型证 券 投资基 金、 银华 恒利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 银华 聚利 灵活 配置 混合型证券投 资基金、 银 华汇利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华稳利 灵 活配置混合 型证券投 资基金、银华 中证国防 安 全指数分级证 券投资基 金 、银华中证一 带一路主 题 指数分级证 券投资基 金、银华战略 新兴灵活 配 置定期开放混 合型发起 式 证券投资基金 、银华逆 向 投资灵活配 置定期开 放混合型发起 式证券投 资 基金、银华互 联网主题 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、银华生 态环保主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、银华 合利债券 型 证券投资基金 、银华添 益 定期开放债 券型证券 投资基金、银 华远 景债 券 型证券投资基 金、银华 双 动力债券型证 券投资基 金 、银华大数 据灵活配 置定期开放混 合型发起 式 证券投资基金 、银华量 化 智慧动力灵活 配置混合 型 证券投资基 金、银华 多元视野灵活 配置混合 型 证券投资基金 。同时, 本 基金管理人管 理着多个 全 国社保基金 、企业年 金和特 定客 户资 产管 理投 资组合 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 彭颖颖 女士 本基金 的基金 经理 2014 年11 月13 日 - 6 年 硕士研 究生 学历 。2007 年 至 2008 年 任职 于 Ernst & Young 波士 顿资 产管 理部 门从事 审计 工作 。2009 年 至今, 任职 于银 华基 金管 理有限 公司 研究 部。 具有 从业资 格, 国籍 :中 国。 注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效之日 或公 司作 出决 定之 日。


2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资 基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披 露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 高端 制造 业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 和 其 他有关法律 法规的规 定,本 着诚实信用 、勤勉尽 责的 原则管理和 运用基金 资产, 在严格控制 风险的 基础上,为基 金份额持 有人 谋求最大利 益,无损害 基金 份额持有人 利益的行 为。 本基金无违 法、违 规行为 。本 基金 投资 组合 符合有 关法 规及 基金 合同 的约定 。 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 8 页 共 34 页


4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况 的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 , 制 定 了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 , 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系,保证 公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。 在投资决策环 节,本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台,为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研 究支持。同时 ,在投资 决 策过程中,各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管 理制度 和投 资授 权制 度, 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。 在交易 执行 环节 , 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 , 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、 综合平 衡” 的原 则, 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。 在事后监控环 节,本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析, 并出具公 平 交易执行情况 分 析报告;另外 ,本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不 定期的 检查 ,并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。 综上所 述, 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。 本报告期内, 本基金管 理 人所有投资组 合不存在 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较 少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2016 年一 月份A 股 市场 经 历了两 次熔 断, 成 为 A 股 历史上 最大 的月 度跌 幅, 一季度 市场 整体 为慢涨 急跌 的剧 烈向 下波 动趋势 , 一 季度 形成 的底 部应该 是 2016 年的 底部 区 域。2016 年 二季 度A 股市场整体处 于震荡盘 整 的格局,前半 个季度和 后 半个季度的市 场情绪有 较 为明显的变 化。二季 度前半个季度 市场整体 缺 乏趋势,仍然 在寻找方 向 的过程中,但 是进入二 季 度后半个季 度市场市 场活跃度相较 前半个季 度 有较大程度的 恢复,A 股 市场经历了上 半年的盘 整 后有望展开 一波中级 反弹。 截止2016 年6 月底 , 沪 深300 平均 TTM 市 盈率 水平 为 12 倍 PE , 中 小板 的平均 TTM 市盈 率水 平为 55 倍PE, 创业 板的 平 均 TTM 市盈 率水 平 为77 倍 PE, 从过 去五 年A 股市 场整体 的估 值水 平来 看处于中高的 水位,但 是 由于流动性宽 松的客观 环 境存在,目前 市场整体 估 值水平在具 有一定的银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 9 页 共 34 页


修复空 间。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末 , 本 基金 份 额净值 为0.866 元 , 本 报 告期份 额净 值增 长率 为-23.36% , 同 期业 绩 比较基 准收 益率 为-6.31% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 经历上半年的 调整,市 场 的系统性风险 基本释放 , 本基金对下半 年的判断 是 反弹为主基调 , 组合的 配置 上将 采取 较为 积极的 策略 。下 半年 决 定A 股市 场总 体走 势的 主要 变量因 素如 下: 一是国 际因 素, 英国 公投 脱欧 对 A 股 市场 比较 直接 的影响 是拖 后美 国的 加息 节奏, 新兴 市 场 在三季度仍是 加息窗口 的 中空期间,这 段时间是 新 兴市场可以做 多的较好 的 时间,且英 国公投脱 欧结果 出来 后 A 股市 场表 现极为 强势 ,对 于之 前市 场没有 形成 一致 预期 的利 空不敏 感说 明 A 股市 场的自 身运 行规 律已 经运 行到了 一个 反弹 的窗 口期 。 二是国内货币 环境还将 继 续宽松,房地 产成交量 及 成交价格基本 上见到高 位 ,房地产市场 作 为居民 货币 吸纳 的蓄 水池 能力的 顶点 见到 后, 如 果 A 股市 场能 稳定 一段 时间 的话那 么就 将成 为天 量货币 的下 一个 蓄水 池。 基于以 上两 个关 键变 量因 素,本 基金 对下 半年 A 股 市场行 情较 为乐 观, 从 5 月下半 月开 始 A 股市场热点频 出,市场 活 跃度恢复,大 盘股企稳 , 成长股为代表 的热点板 块 还将继续表 现,本基 金下半年采取 的策略为 中 高仓位集中在 重点配置 板 块中,主要配 置的板块 为 物联网 、军 工、燃料 电池这 三个 板块 ,维 持组 合的向 上弹 性的 同时 可以 在一定 程度 上规 避向 下的 系统性 风险 。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以 及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定,日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行,基金 份额净值由基 金管理人 完 成估值后,经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 本基金管理人 设立估值 委 员会(委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核 部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ) , 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员 和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金 日常估值业务 ;估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执 行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。


参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ; 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 10 页 共 34 页


价服务 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 报告期内,本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 银华 高端 制造 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 报告截 止日 : 2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2016 年6 月 30 日 上年度末 2015 年12 月 31 日 资 产:


银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 11 页 共 34 页


银行存 款 24,240,670.48 34,465,669.07 结算备 付金 5,441,799.21 10,868,276.16 存出保 证金 1,077,070.83 1,640,905.40 交易性 金融 资产 341,461,989.29 505,068,379.87 其中: 股票 投资 341,461,989.29 505,068,379.87 基金投 资 - - 债券投 资 - - 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 47,329,620.11 - 应收利 息 31,942.74 13,951.93 应收股 利 - - 应收申 购款 337,553.13 824,221.72 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总 计 419,920,645.79 552,881,404.15 负债和所有者权益 本期末 2016 年6 月 30 日 上年度末 2015 年12 月 31 日 负 债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 - - 应付赎 回款 908,874.09 2,064,930.92 应付管 理人 报酬 488,345.96 710,158.20 应付托 管费 81,391.01 118,359.72 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 3,961,302.86 5,378,186.52 应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 190,568.14 384,368.80 负债合 计 5,630,482.06 8,656,004.16 所有者权益:


实收基 金 478,662,191.48 481,695,423.34 未分配 利润 -64,372,027.75 62,529,976.65 所有者 权益 合计 414,290,163.73 544,225,399.99 负债和 所有 者权 益总 计 419,920,645.79 552,881,404.15 注 : 报 告 截 止 日 2016 年 6 月 30 日,基金份额净值为人民币 0.866 元 , 基 金 份 额 总 额 为银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 12 页 共 34 页


478,662,191.48 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 银华 高端 制造 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 本期 2016 年1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 一、收入 -112,277,227.53 449,107,908.85 1.利息 收入 370,942.75 1,091,331.11 其中: 存款 利息 收入 370,942.75 1,077,033.93 债券利 息收 入 - - 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 - 14,297.18 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列) -123,840,993.66 495,811,890.61 其中: 股票 投资 收益 -125,027,112.47 493,335,214.59 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 - - 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 1,186,118.81 2,476,676.02 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 11,054,683.68 -60,666,146.42 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) - - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 138,139.70 12,870,833.55 减: 二、费用 14,585,121.15 43,656,198.57 1.管 理人 报酬 2,941,865.08 11,358,405.98 2.托 管费 490,310.85 1,893,067.64 3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 10,942,193.40 30,176,812.47 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.其 他费 用 210,751.82 227,912.48 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) -126,862,348.68 405,451,710.28 减:所 得税 费用 - - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 列) -126,862,348.68 405,451,710.28


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6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 银华 高端 制造 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 481,695,423.34 62,529,976.65 544,225,399.99 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -126,862,348.68 -126,862,348.68 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -3,033,231.86 -39,655.72 -3,072,887.58 其中:1. 基 金申 购款 49,306,579.93 -8,426,761.97 40,879,817.96 2. 基金 赎回 款 -52,339,811.79 8,387,106.25 -43,952,705.54 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 478,662,191.48 -64,372,027.75 414,290,163.73 项目 上年度可比期间 2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 2,287,258,664.91 -22,233,856.73 2,265,024,808.18 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 405,451,710.28 405,451,710.28 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -1,579,288,680.66 -59,257,794.84 -1,638,546,475.50 其中:1. 基 金申 购款 1,097,623,530.29 739,512,797.04 1,837,136,327.33 2. 基金 赎回 款 -2,676,912,210.95 -798,770,591.88 -3,475,682,802.83 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 - - - 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 14 页 共 34 页


有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 707,969,984.25 323,960,058.71 1,031,930,042.96


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 王立 新______














______杨清______














____龚飒____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 6.4.1.1 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计 本基金 本报 告期 间无 需要 说明的 其他 重要 会计 政策 和会计 估计 事项 。 6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。 6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 6.4.2.3 差 错更 正的说 明 本基金 无需 说明 的重 大会 计差错 更正 。 6.4.3 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的 通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]102 号文 《关 于股 息红利 个人 所得 税有 关政 策的通 知》 、 财 税[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点 改革有 关税 收政 策 问题的通知 》 、 财税[2008]1 号《财政部 、国家税 务 总局关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、 2008 年9 月18 日《 上海 、深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税征 收方 式调整 工作 的通 知》 、 财税[2012]85 号文《关 于 实施上市公司 股 息红利 差 别化个人所得 税政策有 关 问题的通知 》 、 财税 [2015]101 号 文《关于 上 市公司股息红 利差别化个 人所得税政策 有关问题的 通知》及其他 相关税银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 15 页 共 34 页


务法规 和实 务操 作, 主要 税项列 示如 下: (1)以 发行 基金 方式 募集 资金, 不属 于营 业税 征收 范围, 不缴 纳营 业税 ; (2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入, 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入, 股 权的 股息 、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 缴纳 企业所 得税 ; (3) 对 基金 所持 上市 公司 股 票, 持 股期 限在1 个 月以 内(含1 个月)的 , 其 股息 红利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ;持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ,其 股息 红利 所 得暂减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ;持 股期 限超 过 1 年的 ,2015 年 9 月 8 日之前 其股 息红 利所 得暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得额 , 自2015 年9 月8 日起, 其股 息红 利所 得暂 免征收 个人 所得 税。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 ; (4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入, 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ; (5) 对 于基 金从 事A 股买 卖 , 出让 方 按 0.10% 的 税率 缴 纳证券(股票)交 易印 花税 , 对受 让方 不 再缴纳 印花 税; (6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收 到由 非 流 通 股 股 东 支 付 的 股份 、 现 金 等 对 价,暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。 6.4.4 关 联方 关系 6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。 6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 中国建 设银 行股 份有 限公 司( “ 建设 银 行” ) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.5.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交金 额 占当期 股票 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 16 页 共 34 页


成交总 额的 比例 成交总 额的 比例 东北证券 - - 1,122,216,418.31 5.71% 西南证券 - - 535,664,462.55 2.73%


6.4.5.1.2 债 券交 易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 6.4.5.1.3 债 券回 购交易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。 6.4.5.1.4 权 证交 易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 6.4.5.1.5 应 支付 关联方 的佣 金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 上年度 可比 期间 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当期佣 金 占当期 佣金 总 量的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 东北证券 1,021,662.45 5.71% 696,872.03 9.37% 西南证券 487,666.19 2.73% 18,627.72 0.25% 注:1 、本 基金 本报 告期 无 应支付 关联 方的 佣金 。 2、 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算 , 以 扣除 由中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费 、 经 手费 和 由券商承担的 证券结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。 6.4.5.2 关 联方 报酬 6.4.5.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 2,941,865.08 11,358,405.98 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,252,281.16 6,960,691.93 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E×1 .50% / 当 年天 数 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 17 页 共 34 页


H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费每 日计提, 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基金管理 人核对一 致 的财务数据 ,自动在 月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令 。 费用自 动扣 划后 ,基 金管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 6.4.5.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 上年度 可比 期间 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 490,310.85 1,893,067.64 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E×0 .25% / 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每 日计提, 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基金管理 人核对一 致 的财务数据 ,自动在 月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令 。 费用自 动扣 划后 ,基 金管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 注: 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 (含 回购 ) 交 易 。 6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 注:本 基金 的管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 注:除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金份额 。 6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国建设银行 24,240,670.48 313,644.71 148,689,543.23 922,659.34 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 18 页 共 34 页





6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。 6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。 6.4.6 期 末( 2016 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 注:本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发而 于 期末流 通受 限的 证券 。 6.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 300351 永贵 电器 2016 年 6 月 29 日 重大 事项 33.93 2016 年 7 月 4 日 33.30 521,800 16,280,980.13 17,704,674.00 - 300353 东土 科技 2016 年 6 月 23 日 重大 事项 22.09 - - 287,538 5,862,032.06 6,351,714.42 - 600330 天通 股份 2016 年 5 月 23 日 重大 事项 13.93 - - 437,500 5,529,860.50 6,094,375.00 -


6.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.6.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 6.4.6.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 6.4.7 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 19 页 共 34 页


§7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 341,461,989.29 81.32 其中: 股票 341,461,989.29 81.32 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,682,469.69 7.07 7 其他各 项资 产 48,776,186.81 11.62 8 合计 419,920,645.79 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 297,422,577.35 71.79 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 44,039,411.94 10.63 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 20 页 共 34 页


M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 341,461,989.29 82.42


7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300095 华伍股 份 2,224,726 29,388,630.46 7.09 2 300310 宜通世 纪 619,126 23,644,421.94 5.71 3 600584 长电科 技 1,035,400 21,008,266.00 5.07 4 002474 榕基软 件 1,079,100 20,394,990.00 4.92 5 300213 佳讯飞 鸿 657,361 18,563,874.64 4.48 6 300351 永贵电 器 521,800 17,704,674.00 4.27 7 002639 雪人股 份 1,433,578 16,686,847.92 4.03 8 300228 富瑞特 装 978,901 16,641,317.00 4.02 9 002438 江苏神 通 755,200 16,531,328.00 3.99 10 603788 宁波高 发 350,682 16,492,574.46 3.98 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息,应阅读登载于 http://www.yhfund.com.cn 网站 的半 年度 报告 正文 。


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 002353 杰瑞股 份 86,184,956.99 15.84 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 21 页 共 34 页


2 600584 长电科 技 70,699,344.22 12.99 3 000700 模塑科 技 64,453,394.73 11.84 4 002554 惠博普 63,244,588.76 11.62 5 002191 劲嘉股 份 60,459,977.93 11.11 6 000581 威孚高 科 55,131,436.55 10.13 7 300098 高新兴 53,947,300.52 9.91 8 300033 同花顺 53,812,118.95 9.89 9 600060 海信电 器 52,870,238.98 9.71 10 002572 索菲亚 52,448,788.23 9.64 11 300273 和佳股 份 51,344,161.87 9.43 12 000039 中集集 团 50,349,691.65 9.25 13 600583 海油工 程 48,885,362.84 8.98 14 300097 智云股 份 45,805,749.02 8.42 15 300351 永贵电 器 41,147,396.12 7.56 16 002256 彩虹精 化 40,888,447.48 7.51 17 603006 联明股 份 40,669,973.02 7.47 18 600172 黄河旋 风 37,878,867.00 6.96 19 300318 博晖创 新 35,338,286.06 6.49 20 002444 巨星科 技 35,038,197.35 6.44 21 300050 世纪鼎 利 34,716,282.91 6.38 22 601989 中国重 工 33,454,701.00 6.15 23 300202 聚龙股 份 33,081,886.05 6.08 24 300024 机器人 33,005,705.68 6.06 25 300228 富瑞特 装 32,322,709.21 5.94 26 002610 爱康科 技 31,635,797.98 5.81 27 300420 五洋科 技 31,604,443.26 5.81 28 300278 华昌达 31,016,969.70 5.70 29 002152 广电运 通 30,887,657.45 5.68 30 000008 神州高 铁 30,553,317.44 5.61 31 002358 森源电 气 30,440,019.67 5.59 32 600418 江淮汽 车 29,892,345.91 5.49 33 300309 吉艾科 技 29,885,076.07 5.49 34 000157 中联重 科 29,651,053.62 5.45 35 600031 三一重 工 29,529,260.98 5.43 36 600887 伊利股 份 29,226,232.86 5.37 37 300095 华伍股 份 28,919,828.82 5.31 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 22 页 共 34 页


38 000333 美的集 团 28,532,449.94 5.24 39 002594 比亚迪 27,334,827.76 5.02 40 600582 天地科 技 26,368,569.08 4.85 41 300123 太阳鸟 26,070,529.78 4.79 42 601799 星宇股 份 26,063,549.68 4.79 43 600158 中体产 业 23,995,975.00 4.41 44 000063 中兴通 讯 22,592,425.68 4.15 45 600667 太极实 业 22,337,603.34 4.10 46 300456 耐威科 技 22,155,693.87 4.07 47 603111 康尼机 电 21,632,646.30 3.97 48 300124 汇川技 术 21,422,540.04 3.94 49 002228 合兴包 装 21,079,997.39 3.87 50 600166 福田汽 车 20,797,070.01 3.82 51 002009 天奇股 份 19,371,784.27 3.56 52 000733 振华科 技 19,309,755.45 3.55 53 600501 航天晨 光 18,437,367.34 3.39 54 600855 航天长 峰 18,342,406.32 3.37 55 300250 初灵信 息 17,883,810.36 3.29 56 002717 岭南园 林 17,702,187.48 3.25 57 600756 浪潮软 件 17,601,415.00 3.23 58 600151 航天机 电 17,553,784.00 3.23 59 300113 顺网科 技 16,985,366.86 3.12 60 300141 和顺电 气 16,803,432.20 3.09 61 603788 宁波高 发 16,702,256.27 3.07 62 600391 成发科 技 16,686,304.92 3.07 63 600990 四创电 子 16,629,214.50 3.06 64 002438 江苏神 通 16,424,306.35 3.02 65 300271 华宇软 件 16,407,227.94 3.01 66 000997 新 大 陆 16,352,596.12 3.00 67 002474 榕基软 件 16,199,741.90 2.98 68 002366 台海核 电 16,155,158.82 2.97 69 002341 新纶科 技 16,138,713.72 2.97 70 000980 金马股 份 16,031,567.62 2.95 71 002639 雪人股 份 16,018,942.38 2.94 72 300020 银江股 份 15,875,246.07 2.92 73 601608 中信重 工 15,840,176.01 2.91 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 23 页 共 34 页


74 300410 正业科 技 15,836,034.45 2.91 75 300078 思创医 惠 15,826,795.89 2.91 76 300310 宜通世 纪 15,764,874.70 2.90 77 002642 荣之联 15,723,678.73 2.89 78 300326 凯利泰 15,716,102.55 2.89 79 600794 保税科 技 15,638,280.50 2.87 80 002501 利源精 制 15,602,967.37 2.87 81 002664 信质电 机 15,598,878.00 2.87 82 300016 北陆药 业 15,582,814.37 2.86 83 300213 佳讯飞 鸿 15,541,376.58 2.86 84 002425 凯撒股 份 15,460,909.05 2.84 85 600885 宏发股 份 15,434,444.00 2.84 86 002657 中科金 财 15,425,201.92 2.83 87 002073 软控股 份 15,424,284.64 2.83 88 600055 华润万 东 15,417,450.31 2.83 89 002368 太极股 份 15,410,393.04 2.83 90 002223 鱼跃医 疗 15,398,513.53 2.83 91 002247 帝龙新 材 15,397,945.60 2.83 92 600580 卧龙电 气 15,394,272.53 2.83 93 601777 力帆股 份 15,388,298.69 2.83 94 002373 千方科 技 15,384,743.23 2.83 95 002690 美亚光 电 15,372,080.91 2.82 96 300358 楚天科 技 15,328,282.80 2.82 97 002367 康力电 梯 15,311,851.94 2.81 98 300120 经纬电 材 15,311,513.00 2.81 99 600728 佳都科 技 15,256,522.90 2.80 100 300275 梅安森 15,247,819.81 2.80 101 300171 东富龙 15,233,726.09 2.80 102 600884 杉杉股 份 15,172,669.00 2.79 103 002158 汉钟精 机 15,150,069.99 2.78 104 000690 宝新能 源 15,058,923.39 2.77 105 603019 中科曙 光 15,029,188.48 2.76 106 300048 合康变 频 15,023,189.07 2.76 107 600585 海螺水 泥 14,987,095.00 2.75 108 002184 海得控 制 14,963,454.88 2.75 109 000821 京山轻 机 14,940,126.52 2.75 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 24 页 共 34 页


110 002446 盛路通 信 14,937,724.12 2.74 111 300196 长海股 份 14,839,633.86 2.73 112 002296 辉煌科 技 14,773,841.17 2.71 113 600100 同方股 份 14,759,151.50 2.71 114 300115 长盈精 密 14,742,102.92 2.71 115 000768 中航飞 机 14,739,415.04 2.71 116 002350 北京科 锐 14,736,784.12 2.71 117 300153 科泰电 源 14,721,168.64 2.70 118 300299 富春通 信 14,708,057.66 2.70 119 000100 TCL 集团 14,698,466.00 2.70 120 300084 海默科 技 14,665,586.99 2.69 121 300150 世纪瑞 尔 14,612,233.25 2.68 122 002508 老板电 器 14,593,553.78 2.68 123 300008 天海防 务 14,514,780.00 2.67 124 601238 广汽集 团 14,346,375.05 2.64 125 600983 惠而浦 14,323,109.77 2.63 126 002546 新联电 子 14,211,056.05 2.61 127 300010 立思辰 13,955,782.14 2.56 128 300017 网宿科 技 13,859,478.52 2.55 129 300245 天玑科 技 13,849,105.80 2.54 130 300259 新天科 技 12,792,319.80 2.35 131 300260 新莱应 材 12,430,180.82 2.28 132 601198 东兴证 券 12,022,140.00 2.21 133 300241 瑞丰光 电 11,827,974.81 2.17 134 002011 盾安环 境 11,271,794.85 2.07 135 000530 大冷股 份 10,941,829.30 2.01 注:“ 买入 金额 ”按 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 交易 费用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 002353 杰瑞股 份 86,388,232.88 15.87 2 000700 模塑科 技 78,735,412.99 14.47 3 002554 惠博普 69,342,055.42 12.74 4 002191 劲嘉股 份 61,255,748.94 11.26 5 300050 世纪鼎 利 57,375,965.11 10.54 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 25 页 共 34 页


6 002256 彩虹精 化 56,002,536.52 10.29 7 000581 威孚高 科 55,073,474.58 10.12 8 002572 索菲亚 54,853,506.69 10.08 9 600584 长电科 技 53,839,402.59 9.89 10 300033 同花顺 53,334,283.07 9.80 11 600060 海信电 器 53,030,890.33 9.74 12 000039 中集集 团 52,245,254.65 9.60 13 600583 海油工 程 49,548,764.38 9.10 14 300098 高新兴 48,714,925.94 8.95 15 300097 智云股 份 48,097,860.31 8.84 16 300273 和佳股 份 47,944,156.14 8.81 17 300420 五洋科 技 44,276,272.24 8.14 18 603006 联明股 份 39,484,227.05 7.26 19 600172 黄河旋 风 36,799,388.74 6.76 20 300024 机器人 35,168,375.24 6.46 21 002610 爱康科 技 35,143,993.85 6.46 22 300318 博晖创 新 34,731,369.62 6.38 23 002444 巨星科 技 34,486,480.71 6.34 24 300278 华昌达 33,438,145.06 6.14 25 601989 中国重 工 32,569,483.54 5.98 26 002366 台海核 电 32,105,652.44 5.90 27 600667 太极实 业 31,735,301.79 5.83 28 300202 聚龙股 份 31,167,090.39 5.73 29 300100 双林股 份 30,630,242.22 5.63 30 002152 广电运 通 30,391,211.96 5.58 31 600031 三一重 工 30,366,404.78 5.58 32 000157 中联重 科 30,102,705.94 5.53 33 600887 伊利股 份 30,089,595.24 5.53 34 002358 森源电 气 29,826,700.12 5.48 35 000008 神州高 铁 29,497,088.37 5.42 36 002594 比亚迪 29,326,275.09 5.39 37 300250 初灵信 息 29,276,960.92 5.38 38 601799 星宇股 份 29,251,613.23 5.37 39 000333 美的集 团 28,517,449.23 5.24 40 600418 江淮汽 车 28,030,282.89 5.15 41 600582 天地科 技 27,851,339.37 5.12 42 300123 太阳鸟 27,489,744.92 5.05 43 300309 吉艾科 技 27,461,678.41 5.05 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 26 页 共 34 页


44 300351 永贵电 器 26,703,949.71 4.91 45 002373 千方科 技 26,411,711.22 4.85 46 603111 康尼机 电 25,522,829.81 4.69 47 000063 中兴通 讯 23,056,519.40 4.24 48 300124 汇川技 术 22,266,351.56 4.09 49 603308 应流股 份 21,972,392.01 4.04 50 300230 永利股 份 21,456,766.17 3.94 51 002228 合兴包 装 20,904,279.02 3.84 52 600158 中体产 业 20,880,479.68 3.84 53 300075 数字政 通 20,643,344.83 3.79 54 600166 福田汽 车 20,567,395.25 3.78 55 300212 易华录 20,258,252.50 3.72 56 300153 科泰电 源 19,651,689.02 3.61 57 300113 顺网科 技 19,422,936.12 3.57 58 300128 锦富新 材 18,522,677.02 3.40 59 300020 银江股 份 18,432,181.13 3.39 60 600884 杉杉股 份 18,271,934.43 3.36 61 300299 富春通 信 17,972,180.15 3.30 62 300486 东杰智 能 16,695,165.50 3.07 63 300271 华宇软 件 16,692,593.74 3.07 64 300078 思创医 惠 16,646,750.00 3.06 65 002657 中科金 财 16,440,082.38 3.02 66 002367 康力电 梯 16,251,020.63 2.99 67 002609 捷顺科 技 16,165,819.42 2.97 68 002717 岭南园 林 16,146,368.86 2.97 69 600794 保税科 技 16,065,733.80 2.95 70 600151 航天机 电 16,054,483.87 2.95 71 002341 新纶科 技 16,053,073.75 2.95 72 600580 卧龙电 气 15,992,451.60 2.94 73 002296 辉煌科 技 15,785,108.03 2.90 74 000100 TCL 集团 15,719,348.32 2.89 75 300275 梅安森 15,641,974.10 2.87 76 000997 新 大 陆 15,640,036.08 2.87 77 600055 华润万 东 15,603,141.80 2.87 78 002508 老板电 器 15,489,865.04 2.85 79 000733 振华科 技 15,445,776.07 2.84 80 600340 华夏幸 福 15,438,865.56 2.84 81 002501 利源精 制 15,433,720.56 2.84 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 27 页 共 34 页


82 300141 和顺电 气 15,375,116.20 2.83 83 300115 长盈精 密 15,366,489.78 2.82 84 002446 盛路通 信 15,365,208.30 2.82 85 603019 中科曙 光 15,358,318.00 2.82 86 600855 航天长 峰 15,341,781.29 2.82 87 300017 网宿科 技 15,324,161.50 2.82 88 300196 长海股 份 15,273,732.40 2.81 89 002223 鱼跃医 疗 15,213,240.57 2.80 90 601777 力帆股 份 15,200,789.00 2.79 91 600728 佳都科 技 15,188,320.56 2.79 92 600100 同方股 份 15,180,447.00 2.79 93 002456 欧菲光 15,098,711.47 2.77 94 300048 合康变 频 15,068,040.28 2.77 95 002350 北京科 锐 15,050,206.46 2.77 96 300084 海默科 技 15,043,837.62 2.76 97 002073 软控股 份 14,992,391.22 2.75 98 600983 惠而浦 14,933,117.81 2.74 99 000768 中航飞 机 14,883,864.14 2.73 100 002009 天奇股 份 14,865,122.42 2.73 101 600585 海螺水 泥 14,844,888.60 2.73 102 300228 富瑞特 装 14,841,447.40 2.73 103 300120 经纬电 材 14,761,973.08 2.71 104 002592 八菱科 技 14,728,263.70 2.71 105 300358 楚天科 技 14,718,386.68 2.70 106 002184 海得控 制 14,716,773.44 2.70 107 002368 太极股 份 14,706,198.30 2.70 108 002664 信质电 机 14,699,100.06 2.70 109 002642 荣之联 14,687,814.10 2.70 110 300326 凯利泰 14,588,485.64 2.68 111 002690 美亚光 电 14,577,963.10 2.68 112 300008 天海防 务 14,563,300.99 2.68 113 601608 中信重 工 14,471,527.28 2.66 114 300150 世纪瑞 尔 14,451,752.28 2.66 115 600885 宏发股 份 14,433,761.31 2.65 116 300410 正业科 技 14,413,590.00 2.65 117 000690 宝新能 源 14,361,638.82 2.64 118 300259 新天科 技 14,322,683.80 2.63 119 300010 立思辰 14,291,485.81 2.63 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 28 页 共 34 页


120 002434 万里扬 14,264,197.14 2.62 121 600501 航天晨 光 14,195,193.10 2.61 122 000821 京山轻 机 14,190,289.16 2.61 123 002425 凯撒股 份 14,185,277.00 2.61 124 000980 金马股 份 13,838,780.00 2.54 125 300314 戴维医 疗 13,744,548.23 2.53 126 000607 华媒控 股 13,734,884.85 2.52 127 300171 东富龙 13,722,906.48 2.52 128 002345 潮宏基 13,648,582.12 2.51 129 300260 新莱应 材 13,584,481.32 2.50 130 601238 广汽集 团 13,576,424.35 2.49 131 300066 三川智 慧 13,558,526.71 2.49 132 300016 北陆药 业 12,980,279.75 2.39 133 002402 和而泰 12,777,380.33 2.35 134 600756 浪潮软 件 12,762,440.52 2.35 135 002247 帝龙新 材 12,704,713.00 2.33 136 300241 瑞丰光 电 12,121,059.39 2.23 137 601198 东兴证 券 11,179,252.98 2.05 138 300245 天玑科 技 11,166,315.27 2.05 139 002011 盾安环 境 11,023,064.67 2.03 注: “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑交 易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 3,576,559,963.57 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 3,626,193,925.36 注: “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 ( 成 交单价 乘以 成交 数量 ) 填列, 不考 虑交 易费 用。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 29 页 共 34 页


7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查, 或 在报 告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,077,070.83 2 应收证 券清 算款 47,329,620.11 3 应收股 利 - 4 应收利 息 31,942.74 5 应收申 购款 337,553.13 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 48,776,186.81 7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 300351 永贵电 器 17,704,674.00 4.27 重大事 项 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 30 页 共 34 页





7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 24,502 19,535.64 526,896.94 0.11% 478,135,294.54 99.89% 8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 62,258.69 0.01%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2014 年 11 月13 日 )基 金份 额 总额 2,287,258,664.91 本报告 期期 初基 金份 额总 额 481,695,423.34 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 31 页 共 34 页


本报告 期基 金总 申购 份额 49,306,579.93 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 52,339,811.79 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 478,662,191.48 注:本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ,本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期内 ,无 基金 份额 持有人 大会 决议 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动 本报告 期内 ,本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。 10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动 本报告 期内 ,本 基金 托管 人未发 生重 大人 事变 动。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 ,无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期内 ,基 金投 资策 略未发 生改 变。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期内 , 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等 情况。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 32 页 共 34 页


券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 长江证券股份 有限公司 2 1,793,533,821.78 24.90% 1,670,317.56 25.02% - 方正证券股份 有限公司 5 1,089,300,105.73 15.12% 1,014,464.83 15.19% - 国金证券股份 有限公司 2 888,198,357.66 12.33% 827,176.70 12.39% - 中银国际证券 有限责任公司 2 550,022,646.74 7.64% 512,235.15 7.67% - 东兴证券股份 有限公司 2 407,374,264.19 5.66% 379,386.63 5.68% - 中国国际金融 有限公司 2 358,420,873.41 4.98% 333,797.04 5.00% - 安信证券股份 有限公司 3 293,781,758.76 4.08% 273,599.18 4.10% - 上海华信证券 有限责任公司 1 287,191,409.21 3.99% 267,460.99 4.01% - 东方证券股份 有限公司 2 248,312,477.79 3.45% 231,253.14 3.46% - 国都证券股份 有限公司 2 206,623,748.94 2.87% 192,430.24 2.88% - 华融证券股份 有限公司 1 178,551,777.78 2.48% 166,285.67 2.49% - 中泰证券股份 有限公司 1 121,789,748.91 1.69% 113,424.43 1.70% - 华泰证券股份 有限公司 5 114,268,694.80 1.59% 83,565.14 1.25% - 广发证券股份 有限公司 2 111,074,601.14 1.54% 103,443.65 1.55% - 新时代证券股 份有限公司 2 107,005,210.63 1.49% 99,653.58 1.49% - 招商证券股份 有限公司 2 105,080,412.95 1.46% 97,860.22 1.47% - 光大证券股份 有限公司 3 100,857,153.16 1.40% 93,928.41 1.41% - 申银宏源集团 股份有限公司 3 76,666,077.22 1.06% 71,399.34 1.07% - 太平洋证券股 份有限公司 2 70,943,096.00 0.98% 66,069.32 0.99% - 国泰君安证券 股份有限公司 2 53,618,404.26 0.74% 49,935.50 0.75% - 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 33 页 共 34 页


东吴证券股份 有限公司 3 40,139,247.87 0.56% 29,353.55 0.44% - 红塔证券股份 有限公司 1 - - - - - 华创证券有限 责任公司 2 - - - - - 中国中投证券 有限责任公司 1 - - - - - 中原证券股份 有限公司 2 - - - - - 开源证券股份 有限公司 0 - - - - 撤销 1 个交 易单元 上海证券有限 责任公司 1 - - - - - 东北证券股份 有限公司 4 - - - - 新增 1 个交 易单元 日信证券有限 责任公司 1 - - - - - 华安证券股份 有限公司 1 - - - - - 广州证券股份 有限公司 1 - - - - - 中信建投证券 股份有限公司 1 - - - - - 湘财证券股份 有限公司 1 - - - - - 渤海证券股份 有限公司 1 - - - - - 平安证券有限 责任公司 1 - - - - - 西南证券股份 有限公司 1 - - - - - 瑞银证券有限 责任公司 1 - - - - - 华福证券有限 责任公司 1 - - - - - 西部证券股份 有限公司 1 - - - - - 华宝证券有限 责任公司 1 - - - - - 中国民族证券 有限责任公司 1 - - - - - 第一创业证券 股份有限公司 2 - - - - - 银华高端制造业混合 2016 年半 年度报告 摘要 第 34 页 共 34 页


中信证券股份 有限公司 3 - - - - - 长城证券股份 有限公司 3 - - - - - 中信证券(山 东) 有限责任公 司 1 - - - - - 东莞证券股份 有限公司 1 - - - - - 江海证券有限 公司 2 - - - - - 国信证券股份 有限公司 3 - - - - - 中国银河证券 股份有限公司 1 - - - - - 海通证券股份 有限公司 2 - - - - - 德邦证券股份 有限公司 0 - - - - 撤销 1 个交 易单元 北京高华证券 有限责任公司 1 - - - - - 民生证券股份 有限公司 2 - - - - - 兴业证券股份 有限公司 3 - - - - - 首创证券有限 责任公司 2 - - - - - 注:1 ) 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 , 能 及时 、 全面 、 定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、 个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。





2 ) 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 , 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司 批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 注:本 基金 本报 告期 未通 过交易 单元 进行 债券 交易 、债券 回购 交易 、权 证交 易。 银华基金管理有限公司 2016 年8 月24 日