银 华 汇 利 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华汇 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 银华汇 利灵 活配 置混 合
基金主 代码 001289
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月14 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 51,408,001.95 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 银华汇 利灵 活配 置混 合 A 银华汇 利灵 活配 置混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001289 002322
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 51,272,603.78 份 135,398.17 份
注： 本 基金 管理 人于2016 年3 月30 日发 布公 告， 自2016 年 4 月 1 日起 增设 本 基金 C 类基 金份 额。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过把 握大 类资 产走 势变 化， 对 股票 、 债 券等 投资 工具进 行灵 活配 置， 在 严 格
控制风 险的 前提 下为 投资 人获取 稳定 回报 。
投资策 略 本基金 将采 用定 量和 定性 相结合 的分 析方 法 ， 结 合 对宏观 经济 环境 、 国家 经 济
政策、 行业 发展 状况 、 股 票市场 风险 、 债 券市 场整 体收益 率曲 线变 化和 资 金 供
求关系 等因 素的 定性 分析 ， 综 合评 价各 类资 产的 市 场趋势 、 预期 风险 收益 水 平
和配置 时机 。 在 此基 础上 ， 本基 金将 积极 主动 地对 权益类 资产 、 固 定收 益 类 资
产和现 金等 各类 金融 资产 的配置 比例 进行 实时 动态 调整。
本基金 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% –95% ，权 证 投 资 占
基金资 产净 值的 比例 为 0% –3% ， 每 个交 易日 日终 在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的
交易保 证金 后， 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政 府 债券不 低于 基金 资产 净 值 的
5%。
业绩比 较基 准 一年期 人民 币定 期存 款基 准利率 （税 后）+1.00% 。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、 较高 预期 收益 的 品
种， 其预 期风 险 、 预 期收 益 高于货 币市 场基 金和 债券 型基金 ， 低于 股票 型基 金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 洪渊
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
传真 (010)58163027 (010)66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 银华汇 利灵 活配 置混 合 A 银华汇 利灵 活配 置混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016
年 6 月 30 日)
报告期(2016 年1 月1 日 -
2016 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 10,211,432.18 120.76
本期利 润 5,040,771.24 81.68
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0981 0.0031
本期加 权平 均净 值利 润率 7.78% 0.25%
本期基 金份 额净 值增 长率 8.03% 0.16%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 13,570,524.47 35,683.51
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2647 0.2635
期末基 金资 产净 值 64,843,128.25 171,081.68
期末基 金份 额净 值 1.265 1.264
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 26.50% 0.16%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
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银华汇 利灵 活配 置混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.16% 0.04% 0.21% 0.01% -0.05% 0.03%
过去三 个月 0.24% 0.03% 0.63% 0.01% -0.39% 0.02%
过去六 个月 8.03% 0.23% 1.25% 0.01% 6.78% 0.22%
过去一 年 24.02% 0.37% 2.66% 0.01% 21.36% 0.36%
自基金 合同
生效起 至今
26.50% 0.34% 3.10% 0.01% 23.40% 0.33%
银华汇 利灵 活配 置混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.08% 0.02% 0.21% 0.01% -0.13% 0.01%
过去三 个月 0.16% 0.02% 0.63% 0.01% -0.47% 0.01%
自基金 合同
生效起 至今
0.16% 0.02% 0.63% 0.01% -0.47% 0.01%
注：C 类份 额的 业绩 计算 起始日 为 2016 年 4 月 1 日。
本基金的业绩 比较基准 为 ：一年期人民 币定期存 款 基准率（税后 ）+1.00% 。 本基金的投资 目标旨
在为持有人提 供高于定 期 存款的稳定增 值回报， 从 过往历史数据 看， “一 年 期人民币定 期存款基
准利率（税后 ） +1. 00%” 绝大部分时间 都能战胜 通 货膨胀，市场 上同类基 金 也多采用类似 的业绩
比较基准。综 合本基金 的 投资目标和市 场情况， 本 基金的业绩比 较基准定 为 “一年期人 民币定期
存款基 准利 率（ 税后 ） +1 . 00%” 。 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比 例已 达到 基金 合同 的规定 ：基 金的 投资 组合 比例为 ：股 票投 资占 基金 资产比 例 的 0%-95% ，
权证投资占基 金资产净 值 的比例为 0%-3%， 每个交 易日日终在扣 除股指期 货 合约需缴纳的 交易保
证金后 ，现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银 华基 金管 理有 限公 司成立 于 2001 年 5 月 28 日，是 经中 国证 监会 批准( 证监基 金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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截至2016 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着 62 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业证 券投
资基金 、银 华保 本增 值 证 券投资 基金 、银 华- 道琼 斯 88 精选 证券 投资 基金 、 银华货 币市 场证 券投
资基金、银华 核心价值 优 选混合型证券 投资基金 、 银华优质增长 混合型证 券 投资基金、 银华富裕
主题混 合型 证券 投资 基金 、 银华 领先 策略 混合 型证 券投资 基金 、 银 华全 球核 心优选 证券 投资 基金 、
银华内 需精 选混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、 银 华增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 银华 和谐 主题 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、银华 沪深 300 指数 分级 证券投 资基 金、 银华 深证 100 指数 分级 证券 投
资基金、银华 信用债券 型 证券投资基金 （LOF） 、 银 华成长先锋混 合型证券 投 资基金、银 华信用双
利债券 型 证 券投 资基 金 、 银华抗 通胀 主题 证券 投资 基金 （LOF ） 、 银华 中证 等 权重 90 指 数分 级证 券
投资基金、银 华永祥保 本 混合型证券投 资基金、 银 华消费主题分 级混合型 证 券投资基金 、银华中
证内地资源主 题指数分 级 证券投资基金 、银华永 泰 积极债券型证 券投资基 金 、银华中小 盘精选混
合型证 券投 资基 金 、 银 华 纯债信 用主 题债 券型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 上 证50 等权重 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 银华 上证 50 等 权重 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 银华 中证 中票
50 指 数债 券型 证券 投资 基 金 （LOF ） 、 银华 永兴 纯债 债券型 发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 、 银华 交易
型货币市场基 金、银华 信 用四季红债券 型证券投 资 基金、银华中 证转债指 数 增强分级证 券投资基
金、银 华信 用季 季红 债券 型证券 投资 基金 、银 华中 证 800 等权 重指 数增 强分 级证券 投资 基金 、 银
华永利债券型 证券投资 基 金、银华恒生 中国企业 指 数分级证券投 资基金、 银 华多利宝货 币市场基
金、银华永益 分级债券 型 证券投资基金 和银华活 钱 宝货币市场基 金、银华 双 月定期理财 债券型证
券投资基金、 银华高端 制 造业灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 华惠增利 货 币市场基金 、银华回
报灵活配置定 期开放混 合 型发起式证券 投资基金 、 银华泰利灵活 配置混合 型 证券投资基 金 、银华
中国 梦30 股票 型证 券投 资 基金、 银华 恒利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 银 华聚利 灵活 配置 混合
型证券投资基 金、银华 汇 利灵活配置混 合型证券 投 资基金、银华 稳利灵活 配 置混合型证 券投资基
金、银华中证 国防安全 指 数分级证券投 资基金、 银 华中证一带一 路主题指 数 分级证券投 资基金、
银华战略新兴 灵活配置 定 期开放混合型 发起式证 券 投资基金、银 华逆向投 资 灵活配置定 期开放混
合型发起式证 券投资基 金 、银华互联网 主题灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 银华生态环 保主题灵
活配置混合型 证券投资 基 金、银华合利 债券型证 券 投资基金、银 华添益定 期 开放债券型 证券投 资
基金、银华远 景债券型 证 券 投资基金、 银华双动 力 债券型证券投 资基金、 银 华大数据灵 活配置定
期开放混合型 发起式证 券 投资基金、银 华量化智 慧 动力灵活配置 混合型证 券 投资基金、 银华多元
视野灵活配置 混合型证 券 投资基金。同 时，本基 金 管理人管理着 多个全国 社 保基金、企 业年金和
特定客 户资 产管 理投 资组 合。 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
胡娜女
士
本基金
的基金
经理
2015 年5 月14
日
- 6 年
硕士学 位； 2009 年至 2012
年期间 任职 于华 泰联 合证
券固定 收益 部， 担任 自营
交易员 职务 ；2012 年11
月加盟 银华 基金 管理 有限
公司， 历任 研究 员、 基金
经理助 理职 务， 自 2015
年1 月29 日起 担任 银华 增
强收益 债券 型证 券投 资基
金、银 华永 泰积 极债 券型
证券投 资基 金和 银华 信用
季季红 债券 型证 券投 资基
金基金 经理 ， 自 2015 年5
月 14 日起 兼任 银华 聚利
灵活配 置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理， 自 2015
年5 月21 日起 兼任 银华 稳
利灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。具 有从
业资格 。国 籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效之日 或公 司作 出决 定之 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 汇利 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 和其 他有 关
法律法 规的 规定,本 着诚 实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产,在 严格 控 制风险 的基 础上,
为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益,无 损害 基金 份额 持 有人利 益的 行为 。本 基金 无违法 、违 规行 为。
本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合不存在 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 ， 由 于前期 积极的 财政 政策 以及 宽松 的地产 政策 推动 ， 一 季度 经济出 现了 较 为
明显的 反弹 ，各 项经 济数 据在 3 月达 到高 点， 与此 同时， 通胀 有所 上行 。4 月之后 ，随 着地 产政
策收紧 ， 地 产销 售出 现下 行， 同 时， 民 间投 资出 现 明显回 落， 经济 增速 再次 放缓， 通胀 总体 平稳；
6 月底，英国 退欧加大 全 球经济不确定 性。在此 过 程中，货币政 策总体稳 健 ，央行通过 公开市场
操作维 持流 动性 平稳 。
债市方面，由 于一季度 经 济增长有所反 弹，通胀 上 行，导致收益 率总体有 所 上行，进入二 季
度，基 本面 持续 弱化 ，同 时在资 产荒 和海 外黑 天鹅 事件助 推下 ，收 益率 持续 下行， 截止 6 月底利
率债收 益率 与3 月基 本持 平， 信 用债 也较 高点 回落 了 30-50bp 。 总 体来 看， 上 半年债 市波 动较 大，
利率水 平较 年初 小幅 下行 。
上半年 ，本 基金 总体 维持 了中性 偏低 的久 期和 杠杆 ，获得 了相 对稳 定的 业绩 表现。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金 A 级基金 份额 净值 为 1.265 元，本 报告 期（2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日）A 级 基金 份 额净值 增长 率为 8.03% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.25% ；截 至报 告银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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期末， 本基 金C 级基 金份 额净值 为 1.264 元， 本报 告期（2016 年4 月1 日至2016 年6 月30 日）
C 级基 金份 额净 值增 长率 为 0.16% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为0.63% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 房地产销 售 的回落将带动 地产投资 逐 步下行，同时 ，供给侧 改 革的加深将进 一
步抑制工业企 业投资， 积 极的财政政策 将对经济 起 到托底 的作用 。因此， 预 计未来经济 走势稳中
有降，货币政 策放松可 能 性加大，未来 债市仍然 面 临较好的投资 机会，但 鉴 于当前收益 率及利差
整体处 于相 对偏 低的 水平 ，预期 下半 年债 市波 动性 仍然较 大。
基于以上对基 本面的判 断 ，本基金在未 来将维持 适 当的杠杆水平 ，积极调 整 久期，在严格 控
制信用风险的 前提下， 对 组合配置进行 优化调整 。 权益方面，将 视市场情 况 适度参与权 益品种的
投资。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银华汇 利灵活配 置 混合型证 券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 银华 汇利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 1,808,752.59 13,327,059.46
结算备 付金 0.00 1,472,674.42
存出保 证金 14,156.31 210,700.74
交易性 金融 资产 62,242,200.00 48,149,635.17
其中： 股票 投资 0.00 7,416,635.17
基金投 资 0.00 0.00
债券投 资 62,242,200.00 40,733,000.00
资产支 持证 券投 资 0.00 0.00
贵金属 投资 0.00 0.00
衍生金 融资 产 0.00 0.00
买入返 售金 融资 产 0.00 0.00
应收证 券清 算款 0.00 2,295,151.49
应收利 息 1,083,675.98 682,767.88
应收股 利 0.00 0.00
应收申 购款 0.00 0.00
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 65,148,784.88 66,137,989.16
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 0.00 0.00
交易性 金融 负债 0.00 0.00 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 13 页 共 28 页
衍生金 融负 债 0.00 0.00
卖出回 购金 融资 产款 0.00 0.00
应付证 券清 算款 0.00 0.00
应付赎 回款 0.00 0.00
应付管 理人 报酬 31,917.43 998,465.15
应付托 管费 7,979.37 249,616.29
应付销 售服 务费 18.31 0.00
应付交 易费 用 180.00 295,506.39
应交税 费 0.00 0.00
应付利 息 - -
应付利 润 0.00 0.00
递延所 得税 负债 0.00 0.00
其他负 债 94,479.84 95,000.00
负债合 计 134,574.95 1,638,587.83
所有者权益：
实收基 金 51,408,001.95 55,085,046.74
未分配 利润 13,606,207.98 9,414,354.59
所有者 权益 合计 65,014,209.93 64,499,401.33
负债和 所有 者权 益总 计 65,148,784.88 66,137,989.16
注：报 告截 止日2016 年 6 月 30 日 ，银 华汇 利灵 活配 置混合 基金 份额 总额 为 51,408,001.95 份；
银华汇 利灵 活配 置混 合 A 基金份 额净 值为 人民 币 1.265 元， 基金 份额 总额 为 51,272,603.78 份；
银华汇 利灵 活配 置混 合C 基金份 额净 值为 人民 币1.264 元 ，基 金份 额总 额为135,398.17 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 银华 汇利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
6 月30 日
上年度可比期间
2015 年5 月14 日( 基金合 同生效
日)至 2015 年 6 月 30 日
一、收入 5,425,600.34 144,036,489.40
1.利息 收入 796,697.06 9,908,704.63
其中： 存款 利息 收入 41,912.95 5,848,287.56
债券利 息收 入 754,784.11 1,379,538.07
资产支 持证 券利 息收 入 0.00 -
买入返 售金 融资 产收 入 0.00 2,680,879.00
其他利 息收 入 0.00 -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） 9,777,071.85 114,648,324.15
其中： 股票 投资 收益 9,720,996.14 114,302,534.86
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 56,075.71 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - - 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 14 页 共 28 页
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - 345,789.29
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-5,170,700.02 4,964,228.38
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
22,531.45 14,515,232.24
减： 二、费用 384,747.42 8,202,594.81
1．管 理人 报酬 194,837.67 5,690,809.32
2．托 管费 48,709.37 1,422,702.32
3．销 售服 务费 22.79 -
4．交 易费 用 26,354.12 622,651.86
5．利 息支 出 - 433,021.81
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 433,021.81
6．其 他费 用 114,823.47 33,409.50
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
5,040,852.92 135,833,894.59
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
5,040,852.92 135,833,894.59
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 银华 汇利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
55,085,046.74 9,414,354.59 64,499,401.33
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 5,040,852.92 5,040,852.92
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-3,677,044.79 -848,999.53 -4,526,044.32
其中：1. 基 金申 购款 135,398.17 35,601.83 171,000.00 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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2. 基金 赎回 款 -3,812,442.96 -884,601.36 -4,697,044.32
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
51,408,001.95 13,606,207.98 65,014,209.93
项目
上年度可比期间
2015 年5 月 14 日(基金合同生效日)至2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
- - -
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 135,833,894.59 135,833,894.59
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
7,092,174,286.48 6,089,855.20 7,098,264,141.68
其中：1. 基 金申 购款 9,966,428,555.88 34,831,999.38 10,001,260,555.26
2. 基金 赎回 款 -2,874,254,269.40 -28,742,144.18 -2,902,996,413.58
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
7,092,174,286.48 141,923,749.79 7,234,098,036.27
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策与 上年 度会 计报 表相一 致。 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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6.4.1.1 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的重大 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的重大 会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 的重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]102 号文 《关 于股
息红利 个人 所得 税有 关政 策的通 知》 、 财 税[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点 改革有 关税 收政 策
问题的通知 》 、 财税[2008]1 号《财政部 、国家税 务 总局关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、
2008 年9 月18 日《 上海 、深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税征 收方 式调整 工作 的通 知》 、
财税[2012]85 号文《关 于 实施上市公司 股 息红利 差 别化个人所得 税政策有 关 问题的通知 》 、 财税
[2015]101 号 文《关于 上 市公司股息红 利差别化个 人所得税政策 有关问题的 通知》及其他 相关税
务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1)以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 ；
(2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 ；
(3) 对 基金 所持 上市 公司 股 票， 持股 期限 在1 个月 以 内 （ 含 1 个月 ） 的 ， 其 股 息红利 所得 全额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限在 1 个月 以 上至 1 年 （含 1 年） 的， 其股 息红 利所得 暂减 按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年的 ，2015 年 9 月 8 日之 前其 股息 红利 所 得暂减 按 25% 计 入应
纳税所 得额 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ，其 股息 红利 所得暂 免征 收个 人所 得税 。上述 所得 统一 适 用
20% 的 税率 计征 个人 所得 税 ；
(4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ；
(5) 对 于基 金从 事A 股买 卖 ， 出让 方 按 0.10% 的 税率 缴 纳证券(股票)交 易印 花税 ， 对受 让方 不银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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再缴纳 印花 税；
(6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收 到由 非 流 通 股 股 东 支 付 的 股份 、 现 金 等 对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 工 商
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月14 日( 基金 合 同生效 日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
194,837.67 5,690,809.32
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- -
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.60% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .60% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ，经基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 18 页 共 28 页
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月14 日( 基金 合 同生效 日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
48,709.37 1,422,702.32
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.15% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .15% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令 ，经基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。
6.4.5.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银华汇 利灵 活配 置
混合A
银华汇 利灵 活配 置
混合C
合计
银华基 金管 理有 限公 司 - 22.79 22.79
合计 - 22.79 22.79
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年 5 月 14 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银 华 汇 利 灵 活 配 置
混合A
银华汇 利灵 活配 置
混合C
合计
合计 - - -
注：本 基 金C 类基 金份 额 的销售 服务 费年 费率 为 0.30% 。 销售 服务 费计 提的 计 算公式 如下 ：
H＝ E× 0.30 %÷ 当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
基金销售服务 费每日计 提 ，按月支付。 经基金管 理 人与基金托管 人核对一 致 后，由基金 托管人于
次月首 日 起2 个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比区 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场债 券 （ 含回 购） 的交 易 。
6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 管理 人于 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联 方 于本 报告 期末 未持有 本基 金份 额。
6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 5 月 14 日( 基金 合 同生效 日) 至
2015 年6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 1,808,752.59 26,801.87 13,327,059.46 6,005,822.09
6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.6 期 末（2016 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发而 流 通受限 的证 券。
6.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
6.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
6.4.7 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - - 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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2 固定收 益投 资 62,242,200.00 95.54
其中： 债券 62,242,200.00 95.54
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 0.00 -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 0.00 -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,808,752.59 2.78
7 其他各 项资 产 1,097,832.29 1.69
8 合计 65,148,784.88 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
注：本 基金 本报 告期 未买 入股票 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 603508 思维列 控 1,679,230.05 2.60
2 300496 中科创 达 1,367,748.77 2.12
3 603866 桃李面 包 1,289,095.77 2.00
4 603999 读者传 媒 1,011,136.50 1.57
5 603936 博敏电 子 758,083.20 1.18
6 603996 中新科 技 718,856.30 1.11
7 002782 可立克 607,027.20 0.94
8 300494 盛天网 络 601,303.53 0.93
9 603778 乾景园 林 501,127.00 0.78 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 21 页 共 28 页
10 002786 银宝山 新 476,743.80 0.74
11 300493 润欣科 技 456,898.80 0.71
12 300497 富祥股 份 443,496.90 0.69
13 002780 三夫户 外 384,598.00 0.60
14 002777 久远银 海 338,263.12 0.52
15 300491 通合科 技 333,629.50 0.52
16 300490 华自科 技 300,204.35 0.47
17 300492 山鼎设 计 295,402.50 0.46
18 603398 邦宝益 智 292,200.00 0.45
19 002778 高科石 化 196,622.00 0.30
注：1. “ 卖 出金 额 ” 按成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑交 易费用 。
2.本基 金本 报告 期仅 卖出 上述股 票。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 -
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 12,051,667.29
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 20,002,000.00 30.77
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 42,240,200.00 64.97
其中： 政策 性金 融债 42,240,200.00 64.97
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 62,242,200.00 95.74
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 22 页 共 28 页
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150419 15 农发 19 250,000 25,005,000.00 38.46
2 160001 16 附 息国 债01 200,000 20,002,000.00 30.77
3 140208 14 国开 08 120,000 12,235,200.00 18.82
4 150416 15 农发 16 50,000 5,000,000.00 7.69
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 未持 有国债 期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.2 本 基金 本报告 期末 未持有 股票， 因此本 基金 不存 在投 资的前 十名 股票超 出基 金
合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 14,156.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,083,675.98
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 - 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 23 页 共 28 页
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,097,832.29
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票， 因此 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 的情 况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
银 华 汇 利
灵 活 配 置
混合 A
457 112,193.88 50,060,000.00 97.63% 1,212,603.78 2.37%
银 华 汇 利
灵 活 配 置
混合 C
3 45,132.72 0.00 0.00% 135,398.17 100.00%
合计 460 111,756.53 50,060,000.00 97.38% 1,348,001.95 2.62%
注：对于分级 基金，比 例 的分母采用各 自级别的 份 额，对于合计 数，比例 的 分母采用期 末基金份
额总额 。
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从
业人员 持有 本基 金
银华汇 利灵 活配 置混 合 A 334,316.64 0.65%
银华汇 利灵 活配 置混 合 C 7,923.93 5.85%
合计
342,240.57 0.67%
注：对于分级 基金，下 属 分级份额比例 的分母采 用 各自级别的份 额，合计 数 比例的分母 采用期末
基金份 额总 额。 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
银华汇 利灵 活配 置混
合A
0~10
银华汇 利灵 活配 置混
合C
0
合计 0~10
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
银华汇 利灵 活配 置混
合A
0
银华汇 利灵 活配 置混
合C
0
合计 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
银华汇 利灵 活配
置混 合A
银华汇 利灵 活配
置混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年5 月 14 日 ） 基 金份
额总额
3,000,853,272.03 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 55,085,046.74 -
本报告 期基 金总 申购 份额 - 135,398.17
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 3,812,442.96 -
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 51,272,603.78 135,398.17
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 25 页 共 28 页
本报告 期内 ，本 基金 托管 人未发 生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 变更 为其审 计的 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券股份
有限公司
1 5,801,938.47 48.14% 5,403.41 48.14% -
爱建证券有限
责任公司
1 4,946,392.32 41.04% 4,606.70 41.04% -
长城证券股份
有限公司
1 1,303,336.50 10.81% 1,213.81 10.81% -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
中泰证券股份
有限公司
3 - - - - 新增 2 个交
易单元
德邦证券股份
有限公司
0 - - - - 撤销 1 个交
易单元 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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西部证券股份
有限公司
2 - - - - -
方正证券股份
有限公司
2 - - - - -
西藏同信证券
股份有限公司
1 - - - - -
国海证券股份
有限公司
2 - - - - -
中国国际金融
有限公司
2 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
瑞银证券有限
责任公司
1 - - - - -
信达证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
安信证券股份
有限公司
2 - - - - 新增 2 个交
易单元
东吴证券股份
有限公司
2 - - - - 新增 2 个交
易单元
浙商证券股份
有限公司
2 - - - - 新增 2 个交
易单元
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 27 页 共 28 页
的比例
光大证券股份
有限公司
742,304.36 100.00% - - - -
爱建证券有限
责任公司
- - - - - -
长城证券股份
有限公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
德邦证券股份
有限公司
- - - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
西藏同信证券
股份有限公司
- - - - - -
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
瑞银证券有限
责任公司
- - - - - -
信达证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - - 银华汇利灵活配置混合 2016 年 半年度报告 摘要
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东吴证券股份
有限公司
- - - - - -
浙商证券股份
有限公司
- - - - - -
银华基金管理有限公司
2016 年8 月24 日
