银 华 和 谐 主题 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 2 页 共 28 页
§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基 金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 3 页 共 28 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 银华和 谐主 题混 合
基金主 代码 180018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 4 月 27 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 157,618,061.27 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在有效 控制 组合 风险 的前 提下获 取超 越业 绩比 较基 准
的稳健 收益 。
投资策 略 国家的 政策 导向 将推 动特 定行业 的增 长， 改善 其经 济
效益； 这些 行业 中的 龙头 企业受 益更 为明 显， 投资 于
这些企 业将 能取 得较 好的 回报。 因此 ，本 基金 将采 取
积极、 主动 的资 产配 置策 略， 注 重风 险与 收益 的平 衡，
重点投 资受 益于 “构 建和 谐社会 ”政 策相 关行 业的 股
票和具 有较 高投 资价 值的 固定收 益类 资产 ，力 求实 现
基金财 产的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×55 % + 中国 债券 总指 数收 益率
×45% 。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 中高 风
险品种 ，其 预期 风险 与预 期收益 水平 高于 债券 型基 金
和货币 市场 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 洪渊
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
传真 (010)58163027 (010)66105798 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 4 页 共 28 页
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -21,283,094.61
本期利 润 -26,509,693.96
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1664
本期加 权平 均净 值利 润率 -9.69%
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.65%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 118,896,270.80
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7543
期末基 金资 产净 值 276,514,332.07
期末基 金份 额净 值 1.754
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 88.78%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 例如： 基金 的认 购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.04% 0.57% 0.08% 0.54% 1.96% 0.03%
过去三 个月 0.52% 0.66% -0.92% 0.56% 1.44% 0.10% 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 5 页 共 28 页
过去六 个月 -8.65% 1.35% -7.80% 1.02% -0.85% 0.33%
过去一 年 -28.20% 1.78% -13.62% 1.27% -14.58% 0.51%
过去三 年 63.01% 1.55% 34.82% 1.01% 28.19% 0.54%
自基金 合同
生效起 至今
88.78% 1.34% 34.76% 0.91% 54.02% 0.43%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准是： 沪深300 指数 收益 率 ×55 %+ 中 国债 券总 指数 收益率 ×45 % 本 基金 属
于混合型基金 ，在分析 本 基金投资范围 和资产配 置 比例的基础上 ，本基金 选 用市场代表 性较好的
沪深300 指 数收 益率 和中 国债券 总指 数收 益率 加权 作为业 绩比 较基 准。
沪深 300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所联合 编制 、共 同开 发的 中国 A 股市 场指 数 ，
它是中国第一 支由权威 机 构编制、发布 的全市场 指 数，流动性高 ，可投资 性 强，综合反 映了中国
证券市场最具 市场影响 力 的一批优质大 盘企业的 整 体状况。中国 债券总指 数 的发布主体 是中央国
债登记 结算 有 限 责任 公司, 中国债 券总 指数 是目 前国 内涵盖 范围 最广 的债 券指 数之一 ， 具 有良 好的
市场代 表性 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 6 页 共 28 页
投资比例已达 到基金合 同 的规定：股票 等权益类 资 产占基金资产 比例为 30%-80% ，债券等 固定收
益类资产占基 金资产比 例 为 15%-65%，现 金或者到 期日在一年以 内的政府 债 券不低于基金 资产净
值的5 ％。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至2016 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着62 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业证
券投资 基金 、银 华保 本增 值 证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证
券投资基金、 银华核心 价 值优选混合型 证券投资 基 金、银华优质 增长混合 型 证券投资基 金、银华
富裕主题混合 型证券投 资 基金、银华领 先策略混 合 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资
基金 、 银 华内 需精 选混 合 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级
证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金（LOF ） 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 混 合型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银 华永 兴纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金 （LOF ） 、 银
华交易型货币 市场基金 、 银华信用四季 红债券型 证 券投资基金、 银华中证 转 债指数增强 分级证券
投资基 金、 银华 信用 季季 红债券 型证 券投 资基 金、 银华中 证 800 等 权重 指数 增强分 级证 券投 资 基
金、银华永利 债券型证 券 投资基金、银 华恒生中 国 企业指数分级 证券投资 基 金、银华多 利宝货币
市场基金、银 华永益分 级 债券型证券投 资基金和 银 华活钱宝货币 市场基金 、 银华双月定 期理财债银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 7 页 共 28 页
券型证券投资 基金、银 华 高端制造业灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银华 惠 增利货币市 场基金、
银华回 报灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金、 银华 泰利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、
银华中 国 梦30 股票 型证 券 投资基 金、 银华 恒利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 银华 聚利 灵活 配置
混合型证券投 资基金、 银 华汇利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华稳利 灵 活配置混合 型证券投
资基金、银华 中证国防 安 全指数分级证 券投资基 金 、银华中证一 带一路主 题 指数分级证 券投资基
金、银华战略 新兴灵活 配 置定期开放混 合型发起 式 证券投资基金 、银华逆 向 投资灵活配 置定期开
放混合型发起 式证券投 资 基金、银华互 联网主题 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、银华生 态环保主
题灵活配置混 合型证券 投 资基金、银华 合利债券 型 证券投资基金 、银华添 益 定期开放债 券型证券
投资基金 、银 华远景债 券 型证券投资基 金、银华 双 动力债券型证 券投资基 金 、银华大数 据灵活配
置定期开放混 合型发起 式 证券投资基金 、银华量 化 智慧动力灵活 配置混合 型 证券投资基 金、银华
多元视野灵活 配置混合 型 证券投资基金 。同时， 本 基金管理人管 理着多个 全 国社保基金 、企业年
金和特 定客 户资 产管 理投 资组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
周可彦
先生
本基金
的基金
经理
2015 年5 月6 日 - 13 年
硕士学 位。 历任 中国 银河
证券有 限公 司研 究员 ，申
万巴黎 基金 管理 有限 公司
高级分 析师 ，工 银瑞 信基
金管理 有限 公司 高级 分析
师，嘉 实基 金管 理有 限公
司高级 分析 师， 曾担 任嘉
实泰和 价值 封闭 式基 金基
金经理 职务 ，华 夏基 金管
理有限 公司 投资 经理 ，天
弘基金 管理 有限 公司 投资
部总经 理， 曾担 任天 弘精
选混合 型证 券投 资基 金基
金经理 职务 。2013 年 8 月
加盟银 华基 金管 理有 限公
司。 自2013 年10 月 22
日起担 任银 华富 裕主 题混
合型证 券投 资基 金基 金经
理， 自2016 年8 月10 日
起兼任 银华 沪港 深增 长股
票型证 券投 资基 金基 金经
理。 具有 从业 资格 。 国籍 ：银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 8 页 共 28 页
中国。
唐能先
生
本基金
的基金
经理
2015 年5 月25
日
- 6 年
硕士学 位 。2009 年9 月加
盟银华 基金 管理 有限 公
司，曾 任行 业研 究员 、基
金经理 助理 职务 。具 有从
业资格 。国 籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和其 他
有关法律法 规的规定, 本着 诚实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,在 严格控制风 险的基
础上, 为基金 份额持有 人谋 求最大利益, 无损害基 金份 额持有人利 益的行为 。本 基金投资组 合符合
有关法 规及 基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的 执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 9 页 共 28 页
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合不存在 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 ，市 场整 体 跌幅较 大， 上证 指数 下跌 了 17.22% ，中 小板 指数 下 跌了 17.88% ，
创业板 指数 下跌 了17.92% 。 以 互联 网为 代表 的新 兴 产业跌 幅较 大 。2016 年 开 年， 在汇 率贬 值 、 大
非减持 等利 空影 响下 ，2016 年一月 份市 场整 体下 跌 了 25%以 上。从 3 月份 开 始后， 一线 城市 房地
产价格大幅上 涨，具有 供 给瓶颈的工业 品、消费 原 材料以及大宗 原材料， 价 格均有所上 涨，对宏
观经济 持续 下滑 的担 忧 有 所缓解 ，市 场情 绪相 对较 好， 从 5 月 底开 始出 现了 一波结 构性 行情 ， 以
新能源 电池 、半 导体 、白 酒等板 块涨 幅较 好。
本基金 对市 场相 对谨 慎， 在 2016 年 上半 年仓 位不 高 ，配置 相对 均衡 ，跌 幅相 对较少 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.754 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为-8.65% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为-7.80% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 宏观经济 在 低位反弹后， 继续向上 的 压力较大，微 观层面来 看 ，结构性的产 品
价格上涨已经 有一定幅 度 ，继续上涨的 空间不大 。 市场资金流动 性的边际 增 量变弱，市 场仍然以
存量资 金博 弈为 主。 因此 ，本基 金对 下半 年的 市场 相对谨 慎。 维持 中性 仓位 。
结构上，宏观 经济整体 弱 势的背景下， 行业出清 加 速，市场搅局 者变少， 行 业格局有望得 到
改善，行业龙 头将受益 ， 这是本基金的 配置重点 ， 此外，处于具 备一定规 模 的高成长行 业，估值
相对合 理的 公司 ，也 是本 基金配 置的 方向 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《 企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 10 页 共 28 页
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入 基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基 金本 报告 期未 进行 利 润分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银华和 谐主题灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银华和谐 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——银 华 基金管理有限 公
司在银华和谐 主题灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害 基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的 运作 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对银华基 金 管理有限公司 编制和披 露 的银华和谐主 题灵活配 置 混合型证券投 资
基金2016 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 11 页 共 28 页
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 115,176,577.34 66,381,642.79
结算备 付金 2,579,075.28 1,695,184.28
存出保 证金 172,380.16 476,623.80
交易性 金融 资产 160,429,741.84 235,976,214.15
其中： 股票 投资 110,434,741.84 165,892,214.15
基金投 资 - -
债券投 资 49,995,000.00 70,084,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 4,411,505.67
应收利 息 833,756.16 2,313,781.46
应收股 利 - -
应收申 购款 4,136.52 6,810.28
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 279,195,667.30 311,261,762.43
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 493,960.45 840,777.43
应付管 理人 报酬 338,046.34 395,063.85
应付托 管费 56,341.02 65,843.98
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 185,213.78 663,002.40
应交税 费 1,386,000.00 1,386,000.00
应付利 息 - - 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 12 页 共 28 页
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 221,773.64 400,143.81
负债合 计 2,681,335.23 3,750,831.47
所有者权益：
实收基 金 157,618,061.27 160,165,047.30
未分配 利润 118,896,270.80 147,345,883.66
所有者 权益 合计 276,514,332.07 307,510,930.96
负债和 所有 者权 益总 计 279,195,667.30 311,261,762.43
注 ： 报 告 截 止 日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值为人民币 1.754 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
157,618,061.27 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30
日
一、收入 -23,210,259.34 299,909,518.45
1.利息 收入 1,041,469.29 2,828,615.82
其中： 存款 利息 收入 271,903.83 238,053.84
债券利 息收 入 661,461.16 2,590,561.98
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 108,104.30 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -19,031,037.50 380,614,223.41
其中： 股票 投资 收益 -20,177,683.61 377,342,453.09
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 9,440.00 1,761,480.29
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,137,206.11 1,510,290.03
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-5,226,599.35 -84,239,517.79
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 5,908.22 706,197.01
减： 二、费用 3,299,434.62 13,128,562.15
1．管 理人 报酬 2,039,787.46 5,779,218.87
2．托 管费 339,964.62 963,203.13
3．销 售服 务费 - - 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 28 页
4．交 易费 用 725,169.40 6,165,677.29
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 194,513.14 220,462.86
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-26,509,693.96 286,780,956.30
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-26,509,693.96 286,780,956.30
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
160,165,047.30 147,345,883.66 307,510,930.96
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -26,509,693.96 -26,509,693.96
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-2,546,986.03 -1,939,918.90 -4,486,904.93
其中：1.基 金申 购款 4,081,110.66 2,922,658.93 7,003,769.59
2. 基金 赎回 款 -6,628,096.69 -4,862,577.83 -11,490,674.52
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
157,618,061.27 118,896,270.80 276,514,332.07
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 444,345,697.03 321,468,183.77 765,813,880.80 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 28 页
金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 286,780,956.30 286,780,956.30
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-214,279,399.91 -276,275,764.74 -490,555,164.65
其中：1.基 金申 购款 150,480,049.50 184,449,006.31 334,929,055.81
2. 基金 赎回 款 -364,759,449.41 -460,724,771.05 -825,484,220.46
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
230,066,297.12 331,973,375.33 562,039,672.45
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策和 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
除 6.4.2.2 会 计 估 计 变 更的 说 明 中 所 列 的 会 计 估 计 变 更 事 项 外 ， 本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 政
策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 税项
（1） 印花 税 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 28 页
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 过 程中因 非流 通股 股东 向流 通股股 东支 付对 价而 发生 的股权 转让 ， 暂 免征
收印花 税。
（2） 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 ， 自 2004
年 1 月 1 日起， 对证 券投 资基金 （封 闭式 证券 投资 基金， 开放 式证 券投 资基 金）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征营 业税 和企 业所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 中 非流通 股股 东通 过对 价方 式向流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 等收 入， 暂
免征收 流通 股股 东应 缴纳 的企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号文 《关 于企业 所得 税若 干优 惠 政 策的通 知》 ， 对 证
券投资 基金 从证 券市 场中 取得的 收入 ， 包括 买卖 股 票、 债券 的差 价收 入 ， 股 权的股 息 、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
（3） 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放 式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 ， 对基 金取 得的 股票 的股息、 红利 收入、 债券 的 利息收 入、 储 蓄存 款利 息 收入， 由 上市 公司 、
发行债 券的 企业 和银 行在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 ， 自 2013 年 1 月 1 日起 ，证 券投 资基 金从公 开发 行和 转让
市场取 得的 上市 公司 股票 ，持股 期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月 ）的 ，其 股息 红利所 得全 额计 入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股
期限超 过1 年的 ，暂 减 按25%计 入应 纳税 所得 额。 上 述所得 统一 适 用20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 ， 股权 分置 改革 中 非流通 股股 东通 过对 价方 式向流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 等收 入， 暂
免征收 流通 股股 东应 缴纳 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 28 页
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月 9 日 起， 对 储蓄 存款 利息 所得 暂 免征收 个人 所得 税 。
6.4.4 关联 方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其它 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.5.1 关 联方 报酬
6.4.5.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,039,787.46 5,779,218.87
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
422,950.51 987,604.47
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.5.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
339,964.62 963,203.13
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 28 页
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.5.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.5.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.5.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 份额 。
6.4.5.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
6.4.5.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 115,176,577.34 259,548.71 44,265,867.38 209,052.86
6.4.5.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.5.6 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.6 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 期末 未持有 因认 购新 发/ 增发 而 于期末 流通 受限 的证 券。
6.4.6.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 28 页
300176
鸿特
精密
2016 年
4 月 27
日
重大
事项
30.20 - - 220,000 6,966,690.00 6,644,000.00 -
000651
格力
电器
2016 年
2 月 22
日
重大
事项
22.07 - - 272,300 6,415,388.00 6,009,661.00 -
6.4.6.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.7 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 110,434,741.84 39.55
其中： 股票 110,434,741.84 39.55
2 固定收 益投 资 49,995,000.00 17.91
其中： 债券 49,995,000.00 17.91
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 117,755,652.62 42.18
7 其他各 项资 产 1,010,272.84 0.36
8 合计 279,195,667.30 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - - 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 28 页
B
采矿业 - -
C
制造业 69,012,408.62 24.96
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 4,820,121.00 1.74
F
批发和 零售 业 15,519,783.72 5.61
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,432,348.98 1.24
J
金融业 - -
K
房地产 业 9,216,556.12 3.33
L
租赁和 商务 服务 业 8,433,523.40 3.05
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 110,434,741.84 39.94
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 1,433,185 18,774,723.50 6.79
2 600418 江淮汽 车 908,450 11,519,146.00 4.17
3 300058 蓝色光 标 868,540 8,433,523.40 3.05
4 600266 北京城 建 533,400 6,662,166.00 2.41
5 300176 鸿特精 密 220,000 6,644,000.00 2.40 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 20 页 共 28 页
6 601607 上海医 药 357,400 6,451,070.00 2.33
7 000651 格力电 器 272,300 6,009,661.00 2.17
8 600079 人福医 药 331,921 5,566,315.17 2.01
9 000028 国药一 致 81,300 5,292,630.00 1.91
10 002583 海能达 432,900 5,212,116.00 1.88
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息，应阅读登载于
http://www.yhfund.com.cn 网站 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300058 蓝色光 标 11,263,300.45 3.66
2 601336 新华保 险 11,125,298.63 3.62
3 000848 承德露 露 9,692,296.14 3.15
4 600079 人福医 药 7,673,088.82 2.50
5 300498 温氏股 份 7,224,057.01 2.35
6 300176 鸿特精 密 6,966,690.00 2.27
7 601607 上海医 药 6,697,934.00 2.18
8 600266 北京城 建 6,615,759.00 2.15
9 002357 富临运 业 6,419,436.50 2.09
10 600005 武钢股 份 5,657,445.94 1.84
11 601318 中国平 安 5,605,713.82 1.82
12 600633 浙报传 媒 5,564,909.03 1.81
13 000802 北京文 化 5,559,740.18 1.81
14 600884 杉杉股 份 5,526,847.28 1.80
15 600172 黄河旋 风 5,500,736.70 1.79
16 002169 智光电 气 5,454,429.50 1.77
17 000028 国药一 致 5,442,194.89 1.77
18 600887 伊利股 份 5,437,337.00 1.77
19 600667 太极实 业 5,366,522.00 1.75
20 600261 阳光照 明 5,331,741.00 1.73
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 21 页 共 28 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 12,182,226.00 3.96
2 601336 新华保 险 11,300,851.77 3.67
3 300498 温氏股 份 10,289,884.23 3.35
4 000848 承德露 露 9,951,857.80 3.24
5 601988 中国银 行 8,342,250.00 2.71
6 002604 龙力生 物 7,988,649.81 2.60
7 000807 云铝股 份 7,404,010.70 2.41
8 600667 太极实 业 7,187,178.19 2.34
9 002357 富临运 业 6,684,664.04 2.17
10 000975 银泰资 源 6,578,243.76 2.14
11 002001 新 和 成 6,243,014.55 2.03
12 600887 伊利股 份 6,067,035.10 1.97
13 601601 中国太 保 6,027,986.68 1.96
14 002169 智光电 气 6,011,264.00 1.95
15 600958 东方证 券 5,924,331.00 1.93
16 600884 杉杉股 份 5,887,616.89 1.91
17 601939 建设银 行 5,837,232.96 1.90
18 600005 武钢股 份 5,726,225.06 1.86
19 601318 中国平 安 5,698,150.06 1.85
20 600633 浙报传 媒 5,681,211.28 1.85
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 221,062,399.51
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 251,194,798.86
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,995,000.00 18.08
其中： 政策 性金 融债 49,995,000.00 18.08 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 28 页
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 49,995,000.00 18.08
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150222 15 国开 22 500,000 49,995,000.00 18.08
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 28 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 172,380.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 833,756.16
5 应收申 购款 4,136.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,010,272.84
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有可转 换债 券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300176 鸿特精 密 6,644,000.00 2.40 重大事 项
2 000651 格力电 器 6,009,661.00 2.17 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,344 21,462.15 19,454,863.81 12.34% 138,163,197.46 87.66%
银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 28 页
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,131.16 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 4 月 27 日 ） 基金 份额 总额
2,672,979,485.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 160,165,047.30
本报告 期基 金总 申购 份额 4,081,110.66
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 6,628,096.69
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 157,618,061.27
注：本 期申 购中 包含 转入 份额， 本期 赎回 中包 含转 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人未发 生重 大人 事变 动。
银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 28 页
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内， 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 变更 为其审 计的 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 的 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到
任何稽 查或 者处 罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券股份
有限公司
1 200,235,981.89 42.47% 186,479.12 43.23% -
方正证券股份
有限公司
2 147,542,128.49 31.30% 137,406.06 31.85% -
爱建证券有限
责任公司
1 34,163,813.37 7.25% 31,816.55 7.38% -
浙商证券股份
有限公司
2 29,992,881.35 6.36% 21,933.99 5.08% 新增 2 个交
易单元
安信证券股份
有限公司
2 8,213,793.24 1.74% 6,006.86 1.39% 新增 2 个交
易单元
国泰君安证券
股份有限公司
1 3,049,904.28 0.65% 2,840.24 0.66% -
中信证券股份
有限公司
1 2,781,679.00 0.59% 2,590.48 0.60% -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
英大证券有限 1 - - - - - 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 28 页
责任公司
长城证券股份
有限公司
1 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
东吴证券股份
有限公司
2 - - - - 新增 2 个交
易单元
西藏同信证券
股份有限公司
1 - - - - -
国海证券股份
有限公司
2 - - - - -
中国国际金融
有限公司
2 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
信达证券股份
有限公司
1 - - - - -
瑞银证券有限
责任公司
1 - - - - -
中泰证券 3 - - - - 新增 2 个交
易单元
西部证券股份
有限公司
2 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
德邦证券股份
有限公司
0 - - - - 撤销 1 个交
易单元
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 28 页
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - 543,100,000.00 43.01% - -
爱建证券有限
责任公司
- - 549,800,000.00 43.55% - -
浙商证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - 85,400,000.00 6.76% - -
中信证券股份
有限公司
- - 84,300,000.00 6.68% - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
长城证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
东吴证券股份
有限公司
- - - - - -
西藏同信证券
股份有限公司
- - - - - -
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
信达证券股份
有限公司
- - - - - -
瑞银证券有限
责任公司
- - - - - -
中泰证券 - - - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
德邦证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份 - - - - - - 银华和谐主题混合 2016 年半年 度报告 摘要
第 28 页 共 28 页
有限公司
银华基金管理有限公司
2016 年8 月24 日
