益 民 品 质 升级 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2016 年半 年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 益民基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
本基金 管理 人的 董事 会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
本基金 托管 人交 通银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2016 年 8 月 19 日 复核 了本 报
告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容，保 证复核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定 盈
利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 益民品 质升 级混 合
基金主 代码 001135
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 6 日
基金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 512,928,522.09 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金积 极把 握企 业在 居民 生 活品 质提 升过 程中 带来
的 投 资机 会， 在分 享企 业成 长 性的 同时 合理 控制 组合
风险， 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 通 过 益民 经济 周期 模型 与分 析 师的 审慎 研究 相结 合的
方 式 判断 证券 市场 总体 变动 趋 势， 结合 对各 资产 类别
中 长 期运 行趋 势、 风险 收益 特 征的 分析 比较 ，确 定基
金 大 类资 产配 置比 例和 变动 原 则。 在此 基础 上重 点分
析 、 挖掘 在宏 观经 济转 型升 级 的过 程中 引领 生活 品质
升 级 的行 业， 结合 基本 面研 究 进行 行业 配置 。进 而，
通 过 对上 市公 司进 行企 业生 命 周期 、公 司竞 争力 、成
长 模 式和 动力 、价 值评 估等 定 性或 定量 分析 、考 虑市
场 情 绪因 素、 结合 研究 团队 的 实地 调研 ，精 选具 有增
长潜力 的个 股构 建组 合。
业绩比 较基 准 65%× 沪深 300 指 数 收 益率 +35% × 中 证 全债 指 数 收益
率。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 属于 较 高风 险、 较高 收益 的投
资 品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益低 于股 票型 基金 ，但
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 益民基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘伟 汤嵩彦
联系电 话 010-63105556 95559 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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电子邮 箱 jcb@ymfund.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
400-650-8808 95559
传真 010-63100588 021-62701216
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.ymfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 北京市西 城区 宣外大 街 10 号庄胜 广场 中央办 公楼
南翼 13A
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -90,948,073.68
本期利 润 -70,258,360.27
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1318
本期基 金份 额净 值增 长率 -15.99%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.4277
期末基 金资 产净 值 339,546,152.14
期末基 金份 额净 值 0.662
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.60% 1.16% -0.05% 0.64% 6.65% 0.52%
过去三 个月 1.69% 1.47% -1.11% 0.66% 2.80% 0.81%
过去六 个月 -15.99% 2.26% -9.41% 1.20% -6.58% 1.06%
过去一 年 -22.75% 3.08% -17.13% 1.50% -5.62% 1.58%
自基金 合同 -33.80% 2.98% -18.03% 1.56% -15.77% 1.42% 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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生效起 至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注： 按 照本 基金 的基 金合 同约定 ， 本 基金 自2015 年5 月6 日合 同生 效之 日起 六个月 内使 基金 的投
资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
益民基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批准， 于 2005 年 12 月 12 日正式 成立 。 公
司股东 由重 庆国 际信 托股 份有限 公司 （出 资比 例 49％） 、 中国 新纪 元有 限公 司 （出资 比 例 31 ％） 、
中山证 券有 限责 任公 司 （ 出资比 例 20 ％ ） 组 成， 注 册资本 为 1 亿元 人民 币， 注册地 ： 重 庆， 主要
办公地 点： 北京。 截止2016 年6 月末， 公司 管理 的基 金共有 七只 ， 均 为开 放式 基金。 其中， 益民
货币市 场基 金 于 2006 年 7 月 17 日 成立 ；益 民红 利 成长混 合型 证券 投资 基金 于 2006 年 11 月 21益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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日成立 ；益 民创 新优 势混 合型证 券投 资基 金 于 2007 年 7 月 11 日 成立 ；益 民多 利债券 型投 资基 金
于2008 年5 月21 日 成立 ； 益民核 心增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 于2012 年 8 月 16 日成 立；
益民服 务领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 于2013 年 12 月 13 日成 立， 益民 品 质升级 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 于2015 年5 月6 日 成立 ，首 发规 模近 14 亿 份。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吕伟
益民品
质升级
混合型
证券投
资基金
经理
2016 年 2 月 24
日
- 9
2007 年 加 入 益 民 基 金 管
理有限 公司 ， 自 2007 年7
月至2010 年5 月担 任集 中
交易部 交易 员，2010 年 5
月至2012 年2 月担 任研 究
部研究 员 ，2012 年2 月至
今 先 后担 任 集中 交易 部副
总经理、 总经 理， 自 2015
年6 月25 日起 任益 民红 利
成 长 混合 型 证券 投资 基金
基金经理，自 2016 年 2
月 24 日起 任 益民 品 质升
级 混 合型 证 券投 资基 金经
理。
韩宁
研究发
展部总
经理、 益
民创新
优势混
合型证
券投资
基金基
金经理 、
益民核
心增长
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、 益
民品质
升级灵
活配置
2015 年5 月6 日 - 13
曾 任 中国 有 色金 属材 料总
公 司 业务 经 理、 闽发 证券
有 限 责 任 公 司 高 级 研 究
员 、 新时 代 证券 有限 责任
公司高 级研 究员 。 自 2005
年 加 入益 民 基金 管理 有限
公 司 ，曾 先 后担 任行 业研
究 员 、研 究 发展 部副 总经
理、 总经 理。 自 2012 年3
月 21 日起 任 益民 创 新优
势 混 合型 证 券投 资基 金基
金经理 ； 自 2012 年 8 月
16 日 起 任 益 民 核 心 增 长
灵 活 配置 混 合型 证券 投资
基 金 基 金 经 理 ； 自 2015
年 5 月 6 日起 任益 民品 质
升 级 灵活 配 置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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混合型
证券投
资基金
基金经
理
郑研研
投资部
总经理 、
益民红
利成长
混合型
证券投
资基金
基金经
理、 益 民
创新优
势混合
型证券
投资基
金基金
经理、 益
民品质
升级灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理
2015 年 6 月 16
日
2016 年3 月1 日 6
曾 任 世德 贝 投资 咨询 公司
研究员 、 赛 迪顾 问研 究员 、
合 众 人寿 保 险股 份有 限公
司 资 产管 理 中心 行业 研究
员。 自2011 年4 月 加入 益
民 基 金管 理 有限 公司 先后
任研究 员、 基金 经理 助理 、
基金经 理、 投资 部总 经理 。
自 2013 年 1 月 11 日至
2014 年 9 月 25 日 任益 民
多 利 债券 型 证券 投资 基金
基金经理。自 2014 年 9
月 25 日起 任 益民 红 利成
长 混 合型 证 券投 资基 金基
金经理 ； 自 2015 年 6 月
16 日起 任 益 民 创 新 优 势
混 合 型证 券 投资 基金 和益
民 品 质升 级 灵活 配置 混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：本 基金 基金 经理 韩宁 先生 于 2016 年 7 月 18 日 正式离 职， 前述 事项 经公 司第二 届董 事会 第 七
次会议审议通 过。此处 的 “任职日期” 为基金合 同 生效日或根据 公司决定 确 定的聘任日 期， “ 离
职日期 ”为根 据公司决 定 确定的解聘日 期。证券 从 业的含义遵从 行业协会 《 证券从业人 员资格管
理办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
在本报告期内 ，本基金 管 理人严格遵循 了《中华 人 民共和国证券 投资基金 法》 、 《益民品质 升
级灵活配置混 合型证券 投 资基金基金合 同》和其 他 相关法律法规 的规定， 本 着诚实信用 、勤勉尽
责的原则管理 和运用基 金 资产，以尽可 能减少和 分 散投资风险， 力保基金 资 产的安全并 谋求基金
资产长期稳定 的增长为 目 标，管理和运 用基金资 产 ，无损害基金 持有人利 益 的行为，基 金投资组
合符合 有关 法规 及基 金合 同的规 定。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为了保证公司 管理的不 同 投资组合得到 公平对待 ， 保护投资者的 合法权益 ， 避免出现不公 平
交易、利益 输送等违 法违 规行为，公 司根据《 证券 投资基金法》 、 《证券投 资 基金管 理公 司公平 交
易制度指导 意见》的 要求 ，制定了《 益民基金 管理 有限公司公 平交易管 理制 度》 、 《益民基 金管理
有限公 司异 常交 易监 控与 报告制 度》 ， 并 建立 了有 效 的异常 交易 行为 日常 监控 和分析 评估 体系 ， 确
保各投 资组 合在 获得 投资 信息、 投资 建议 和实 施投 资决策 方面 享有 公平 的机 会。
公司严格遵守 公平交易 管 理制度的相关 规定，在 投 资管理活动中 公平对待 不 同投资组合。 对
于交易所公开 竞价交易 ， 公司均执行交 易系统中 的 公平交易程序 ，即按照 时 间优先、价 格优先的
原则执行所有 指令；因 特 殊原因不能参 与公平交 易 程序的交易指 令，需履 行 事先审批流 程；对不
同投资组 合均 进行债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等非 集中竞价 交 易的投资对 象，各投
资组合经理需 要在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和交 易数量， 公 司在获配额 度确定后
按照价格优先 、比例分 配 的原则对交易 结果进行 分 配；公司根据 市场公认 的 第三方信息 ，对投资
组合与交易对 手之间议 价 交易的交易价 格公允性 进 行审查，相关 投资组合 经 理应对交易 价格异常
情况进 行合 理性 解释 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，在投资 管 理活动中公平 对
待不同投资组 合，不存 在 直接或者通过 与第三方 的 交 易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送的
行为。
本报告 期内 ， 各投 资组 合1 日、3 日、5 日 同向 交易 价差大 部分 通过 统计 检验 ， 不 存在 价差 显
著的情况。但 因投资组 合 规模悬殊、投 资组合经 理 对市场判断的 差异及决 策 时机不同， 导致投资
组合间 七组 配对 分析 出 现1 日、3 日、5 日同 向交 易 价差检 验显 著的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期内，从 全球市场 看 ，围绕美联储 加息预期 和 美元这一主线 ，全球市 场 剧烈波动、资 产
轮动也显著加 快，各类 资 产风险调整后 的回报明 显 降低。国内市 场，宏观 环 境复杂，物 价开始回
升，同时地产 、商品市 场 等领域出现价 格过快上 涨 的问题，金融 去杠杆以 及 监管的加强 导致局部
的流动 性干 扰， 整体 看流 动性环 境偏 中性 ，A 股市 场资金 面偏 紧。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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报告期 内 ，A 股市 场整 体走 势较弱 。 一月 份受 外围 市 场波动 叠加 人民 币贬 值影 响，A 股 触发 两
次“熔断 ” ， 股 指大 幅下 跌， 随 着宏 观政 策面 加大 需求侧 刺激 力度 ，2、3 月 经济增 长回 暖， 提振
投资者 对周 期性 复苏 的预 期， 有 色、 化工 等部 分周 期性行 业受 到更 多关 注，4 月市 场进 入震 荡期 ，
5 月 初权 威人 士发 表经 济 L 型 走势 的观 点， 引发 市 场对中 短期 经济 走势 进一 步担忧 ，食 品饮 料、
家电等抗周期 板块进入 上 涨通道，全国 科技创新 大 会中习主席强 调创新的 重 要地位和创 新成果转
化问题 ， 新 一轮 科技 革命 蓄势待 发， 智能 制造 领域 受市场 热捧 ， 而6 月 底黑 天鹅事 件 “ 英国 脱欧 ”
的出现 使 得A 股 市场 风险 在一定 程度 上有 所释 放。 截止至 6 月 30 日 ， 上 证 综指下 跌了 17.22% ，
中小板 指数 下跌 14.22% ， 创业板 指数 下 跌 13.89% 。
政策、 资金 面的 复杂 多变 加大 了 2016 年 上半 年的 操 作难度 ， 本 基金 努力 做到 根据市 场波 动而
呈现出不同的 操作思路 和 风格。上半年 操作主要 体 现为三个阶段 ，第一阶 段 主要为一月 份，本基
金操作思路为 均衡配置 ， 整体配置板块 包括国企 改 革、新兴成长 、军工等 领 域，并降低 了仓位。
整。第 二阶 段 为 2-3 月， 经济数 据好 转， 本基 金积 极加仓 ，配 置板 块为 成长 型。第 三阶 段为 二 季
度， 本 基金 以中 小创 为主 ， 仓位 上灵 活主 动， 高 抛 低吸， 波段 操作， ， 对 一季 度的损 失进 行了 部分
有效的 弥补 ， 但 是对 于食 品饮料 、 家 电能 行业 的配 置偏低 ， 未 能充 分把 握这 方面的 机会 。 对 2016
年上半年本基 金的操作 回 顾来看，本基 金没有 充 分 预期市场会再 次呈现快 速 杀跌的下跌 方式，尤
其是一 季度 ，未 能充 分意 识到人 民币 贬值 、熔 断机 制对 A 股市 场情 绪的 破坏 ，使本 基金 在一 季 度
初蒙受 了一 定损 失。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期末 ，本 基金 份额 单位净 值为 0.662 元 ，份 额累计 净值 为 0.662 元。 本报告 期份 额 净
值增长 率为-15.99% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率 为-9.41% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2016 年下 半年 ， 本 基金 认 为宏观 经济 仍然 处于 经 济L 型底 部， 经济 增长 没有 起色、 流动 性放
松空间有限、 外围市场 更 为波折。在房 地 产和大 宗 产品价格大幅 上涨之后 ， 市场需要休 养生息进
入调整阶段， 供给侧结 构 性改革将重新 成为政府 下 半年工作的核 心着力点 。 流动性方面 ，货币政
策难再 宽松 已经 逐渐 成为 共识。 虽然 总量 难再 宽松， A 股市 场仍 会受 益货 币腾 挪边际 效应 的改 善 。
从市场角度分 析，A 股 市 场尚不支持已 经见大底 的 判断，估值回 归的节奏 将 更加缓慢，未 来
投资需要沉稳 ，回归价 值 投资角度。在 配置策略 上 ，主要围绕兼 配稳健与 成 长两方面。 一方面跟
据 ROE 和 PB 相对 历史 均 值的水 平 ， 并 参考 盈利 预 期的改 善情 况 ， 配 置农 林 牧渔 、 食 品饮 料 、 医
药板块等稳健 品种，一 方 面密切关 注新 技术、新 产 业的投资机会 人工智能 技 术为突破口 的新能源益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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产业链、无人 驾驶、人 工 智能，同时紧 密跟踪政 策 ，把握国企改 革、储能 、 轨道交通为 主的板块
的投资 机会 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 ：
根据相关规定 ，本基金 管 理人成立估值 委员会， 估 值委员会是基 金估值的 最 高决策机构， 负
责公司估值相 关决策及 执 行。成员由公 司总经理 、 投资总监、基 金运营部 、 产品开发部 、监察稽
核部、基金会 计等相关 人 员组成。相关 参与人员 应 当具有上市公 司研究和 估 值 、基金投 资等方面
较丰富 的经 验， 熟悉 相关 法规和 估值 方法 。
研究部行业研 究员：研 究 部负责人及行 业研究员 负 责长期停牌股 票等没有 市 价的投资品种 所
属行业的专业 研究，参 与 基金组合停牌 股票行业 属 性和重估方法 的确定， 并 在估值讨论 中承担确
定参考行业指 数的职责 ； 相关参与人员 应当具有 多 年的行业研究 经验，能 够 较好的对行 业发展趋
势做出 判断 ，熟 悉相 关法 规和估 值方 法。
监察稽核部： 监察稽核 部 参与估值流程 的人员， 应 当对有关估值 政策、估 值 流程和程序、 估
值方法等相关 事项的合 法 合规性进行审 核和监督 ， 发现问题及时 要求整改 ； 参与估值流 程的人员
必须具 有一定 的会计核 算 估值知识和经 验，应当 具 备熟知与估值 政策相关 的 各项法律法 规、估值
原则和 方法 的专 业能 力， 并有从 事会 计、 核算 、估 值等方 面业 务的 经验 和工 作经历 。
产品开发部产 品开发人 员 ：产品开发人 员负责估 值 相关数值的处 理和计算 ， 并参与公司对 基
金的估值方法 的确定。 该 成员应当在基 金的风险 控 制与绩效评估 工作方面 具 有较为丰富 的经验，
具备基 金绩 效评 估专 业能 力，并 熟悉 相关 法规 和估 值方法 。
基金运营部基 金会计： 基 金会计在估值 流程中的 相 关工作职责是 参与基金 组 合停牌股票估 值
方法的确定， 复核由估 值 委员会提供的 估值价格 ， 并与相关托管 行进 行核 对 确认。如有 不符合的
情况出现，立 即向估值 委 员会反映情况 ，并提出 合 理的调整建议 。基金会 计 人员应当与 估值相关
的外部机构保 持良好的 沟 通，获悉的与 基金估值 相 关的重大信息 及时向公 司 及估值小组 反馈。基
金会计应当具 备多年基 金 从业经验，在 基金核算 与 估值方面掌握 了丰富的 知 识和经验， 具备熟悉
及了解 基金 估值 法规 、政 策和方 法的 专业 能力 。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度：
基金管理公司 估值委员 会 成员中不包括 基金经理 。 基金经理不参 与估值工 作 决策和执行的 过
程。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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4 、本 公司 现 没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
基金收 益分 配原 则：
1 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ，每次 收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的10% ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配；
2 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
3 、 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2016 上半 年度 ， 基 金托管 人在益 民品 质升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 托管过 程中 ， 严
格遵守了《证 券投资基 金 法》及其他有 关法律法 规 、基金合同、 托管协议 ， 尽职尽责地 履行了托
管人应 尽的 义务 ，不 存在 任何损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
2016 上半 年度， 益民 基金 管理有 限公 司在 益民 品质 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金投 资 运
作、基金资产 净值的计 算 、基金份额申 购赎回价 格 的计算、基金 费用开支 等 问题上，托 管人未发
现损害 基金 持有 人利 益的 行为。
本报告 期内 本 基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
2016 上半 年度， 由益 民基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关益 民品质 升级 灵 活
配置混合型证 券投资基 金 的半年度报告 中财务指 标 、净值表现、 收益分配 情 况、财务会 计报告相
关内容 、投 资组 合报 告等 内容真 实、 准确 、完 整。
交通 银行 股份有 限公 司
2016 年8 月19 日
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 益民 品质 升级 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
19,547,876.19 91,418,035.08
结算备 付金
1,864,999.24 2,040,506.90
存出保 证金
683,276.71 1,094,292.63
交易性 金融 资产
310,570,864.35 358,001,941.97
其中： 股票 投资
310,570,864.35 358,001,941.97
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
9,351,092.80 -
应收利 息
6,562.44 32,522.50
应收股 利
- -
应收申 购款
2,475.53 3,069.14
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
342,027,147.26 452,590,368.22 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 34 页
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 15,491,669.84
应付赎 回款
520,212.22 924,501.59
应付管 理人 报酬
398,815.47 550,816.00
应付托 管费
66,469.26 91,802.66
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,370,198.60 1,085,196.48
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
125,299.57 63,313.84
负债合 计
2,480,995.12 18,207,300.41
所有者权益：
实收基 金
512,928,522.09 551,336,242.73
未分配 利润
-173,382,369.95 -116,953,174.92
所有者 权益 合计
339,546,152.14 434,383,067.81
负债和 所有 者权 益总 计
342,027,147.26 452,590,368.22
6.2 利润表
会计主 体： 益民 品质 升级 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 5 月 6 日( 基
金合同生效日)至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-62,361,238.74 -95,750,297.13
1.利息 收入
780,153.76 1,888,753.59
其中： 存款 利息 收入
659,405.73 397,084.47
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
120,748.03 1,491,669.12
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-83,865,973.02 9,759,162.48 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 34 页
其中： 股票 投资 收益
-84,386,622.33 8,369,929.57
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
520,649.31 1,389,232.91
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
20,689,713.41 -109,479,403.35
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
34,867.11 2,081,190.15
减： 二、费用
7,897,121.53 7,580,986.23
1．管 理人 报酬
2,495,967.91 2,727,457.51
2．托 管费
415,994.75 454,576.22
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
4,850,122.22 4,274,896.79
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
135,036.65 124,055.71
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-70,258,360.27 -103,331,283.36
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-70,258,360.27 -103,331,283.36
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 益民 品质 升级 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
551,336,242.73 -116,953,174.92 434,383,067.81
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -70,258,360.27 -70,258,360.27
三、 本 期基 金份 额交 易产 -38,407,720.64 13,829,165.24 -24,578,555.40 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 34 页
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
其中：1.基 金申 购款 3,806,144.35 -1,413,529.06 2,392,615.29
2. 基金 赎回 款 -42,213,864.99 15,242,694.30 -26,971,170.69
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
512,928,522.09 -173,382,369.95 339,546,152.14
项目
上年度可比期间
2015 年5 月6 日(基金合同生效日)至2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
- - -
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -103,331,283.36 -103,331,283.36
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
849,627,920.65 -18,220,662.48 831,407,258.17
其中：1.基 金申 购款 1,385,375,681.21 309,349.11 1,385,685,030.32
2. 基金 赎回 款 -535,747,760.56 -18,530,011.59 -554,277,772.15
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
849,627,920.65 -121,551,945.84 728,075,974.81
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄桦______
______ 吴晓 明______
____ 吴 晓明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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益民品质升级 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ” ） 证监 许可 【2015 】362 号文 《关 于准 予益 民品质 升级 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 注册 的批复 》的 注册 ，由 益民 基金管 理有 限公 司于 2015 年 4 月 7 日至 2015
年5 月6 日 向社 会公 开募 集， 基金 合同 于 2015 年5 月 6 日 生效 。 本基 金为 契 约型开 放式 ， 存续 期
限不定 。 首 次募 集规 模为1,376,765,778.44 份 基金 份 额。 本基 金的 基金 管理 人和注 册登 记机 构为
益民基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为交 通银 行股 份有限 公司 。
本基金的投资 范围包括 国 内依法发行上 市的股票 （ 包括中小板、 创业板和 其 他经中国证监 会
核准上 市的 股票 ） 、 债 券 、 权证 、 货 币市 场工 具 、 资 产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基
金投资的其 他金融工 具(但 须符合中国 证监会相 关规 定)。如法律 法规或监 管机 构以后允许 基金投
资其他品种， 基金管理 人 在履行适当程 序后，可 以 将其纳入投资 范围。基 金 的投资组合 比例为：
本基金 的股 票资 产占 基金 资产的 比例 为 0%-95% ； 持 有的权 证合 计市 值占 基金 资产的 比例为 0%-3% ；
固定收益类资 产（包括 货 币市场工具） 合计市值 占 基金资产总值 的比例 为 0%-100% ；本 基金持 有
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的合 计市 值不低 于基 金资 产净 值 的5% 。 固 定收 益类 资产
主要包括国债 、金融债 、 公司债、企业 债、短期 融 资券、中期票 据、央票 、 债券回购、 可转换债
券、资产支持 证券、货 币 市场工具等。 如果法律 法 规对上述投资 比例要求 有 变更的，本 基金将及
时对其 做出 相应 调整 ， 并 以调整 变更 后的 投资 比例 为准。 本基 金的 业绩 比较 基准： 65% ×沪深 300
指数收 益率 +35% × 中 证全 债指数 收益 率。
6.4.2 会 计报 表 的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告 的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2016 年上 半年度 财务报表符合 企业会计准 则的要求，真 实、完整地 反映了本基金 于
2016 年6 月30 日的 财务 状况以 及 2016 年上 半年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息 。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 34 页
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度报 表 所采用的会计 政
策、会 计估 计一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 事项 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 不存 在重 大会计 差错 更正 事项 。
6.4.6 税项
印花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
营业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日起， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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个人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]107 号文《 关于股息 红利有 关个人所 得税政策的补 充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关 联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内无 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
益民基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司（ “交通 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
重庆国 际信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 的控 股股 东
中山证 券有 限责 任公 司（ “中山 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 的代销 机构
中国新 纪元 有限 公司 基金管 理人 的股 东
国泓资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 无应 支付 关联方 的佣 金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月6 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,495,967.91 2,727,457.51
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,255,831.25 -
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 。经基金 管 理人和基金 托管人双
方核对后，由 基金托管 人 于次月前三个 工作日内 从 基金资产中一 次性支付 给 基金管理人 。若遇法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
6.4.8.2.2 基 金托 管费 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月6 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
415,994.75 454,576.22
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 算， 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人和 基 金托管 人双 方核 对后 ，
由基金托管人 于次月前 三 个工作日内从 基金资产 中 一次性支取。 若遇法定 节 假日、休息 日，支付
日期顺 延。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 无销 售服 务费。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 管理 人本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 持有 本基金 份额 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
截止本 报告 期末 ，除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 均未持 有本 基金 份额 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月6 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6
月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 19,547,876.19 532,105.64 13,337,606.70 279,746.03
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 不存 在在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末流 通受 限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值
单价
复牌日
期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
002246 北化股份
2015 年11
月23 日
临时停牌 12.07
2016 年8
月 1 日
12.69 1,493,310 17,832,680.44 18,024,251.70 -
002175 东方网络
2016 年5
月 9 日
临时停牌 54.54 - - 143,700 6,723,456.00 7,837,398.00 -
300299 富春通信
2016 年6
月20 日
临时停牌 27.51 - - 115,200 3,231,331.25 3,169,152.00 -
002445 中南文化
2016 年6
月20 日
临时停牌 22.99 - - 7,700 198,660.00 177,023.00 -
300355 蒙草生态
2016 年6
月30 日
临时停牌 7.11
2016 年7
月 6 日
7.38 14,586 104,092.89 103,706.46 -
002373 千方科技
2016 年5
月12 日
临时停牌 14.94
2016 年8
月16 日
16.43 1,450 19,833.64 21,663.00 -
300208 恒顺众昇
2016 年5
月18 日
临时停牌 13.87
2016 年7
月 8 日
15.26 485 7,092.01 6,726.95 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
银行存款、结 算备付金 、 买入反售金融 资产、应 收 证券清算款， 因其剩余 期 限不长，公允 价
值和账 面价 值相 若。
（1） 各层 次金 融工 具公 允 价值
本基金报告期 末持有的 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 中 属于第一层次 的
是281,230,943.24 元， 属 于第二 层次 的 是 29,339,921.11 元， 无属 于第 三层 次的余 额。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 34 页
（2） 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
本基金政策为 报告期初 作 为确定金融工 具公允价 值 层次之间转换 的时点。 本 基金报告期持 有
的以公 允价 值计 量且 其变 动计入 当期 苏损 益的 金融 资产， 在第 一层 次和 第二 层 次之间 无重 大转 移。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 未 发生转入或 转出第三
层次公 允价 值的 情况 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 310,570,864.35 90.80
其中： 股票 310,570,864.35 90.80
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,412,875.43 6.26
7 其他各 项资 产 10,043,407.48 2.94
8 合计 342,027,147.26 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 143,333,197.73 42.21
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 10,531,755.52 3.10 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 34 页
F
批发和 零售 业 9,852.30 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,141.00 0.00
H
住宿和 餐饮 业 33,460.00 0.01
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
107,223,687.40 31.58
J
金融业 12,510,002.00 3.68
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 3,497,419.32 1.03
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 12,279,982.05 3.62
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 21,148,367.03 6.23
S
综合 - -
合计 310,570,864.35 91.47
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金 报告 期末 未持 有沪 港通投 资股 票投 资。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300287 飞利信 1,796,174 24,068,731.60 7.09
2 300202 聚龙股 份 960,080 23,243,536.80 6.85
3 300033 同花顺 267,856 21,816,871.20 6.43
4 000733 振华科 技 911,974 20,519,415.00 6.04
5 300207 欣旺达 793,500 20,369,145.00 6.00
6 002246 北化股 份 1,493,310 18,024,251.70 5.31
7 002538 司尔特 1,724,013 16,119,521.55 4.75
8 300408 三环集 团 804,199 14,443,414.04 4.25
9 300339 润和软 件 400,600 14,357,504.00 4.23 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 34 页
10 300182 捷成股 份 838,185 14,341,345.35 4.22
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300182 捷成股 份 65,436,697.75 15.06
2 300287 飞利信 46,790,985.72 10.77
3 300319 麦捷科 技 34,709,112.59 7.99
4 300202 聚龙股 份 34,609,892.26 7.97
5 300033 同花顺 33,983,517.38 7.82
6 002609 捷顺科 技 29,260,324.48 6.74
7 000733 振华科 技 29,031,174.80 6.68
8 300458 全志科 技 28,044,980.89 6.46
9 002586 围海股 份 27,787,931.48 6.40
10 300203 聚光科 技 26,339,356.63 6.06
11 002276 万马股 份 25,553,754.00 5.88
12 300408 三环集 团 25,515,768.72 5.87
13 300379 东方通 25,120,395.81 5.78
14 300274 阳光电 源 23,635,784.81 5.44
15 002538 司尔特 23,349,380.64 5.38
16 600589 广东榕 泰 23,109,798.75 5.32
17 300168 万达信 息 22,934,033.69 5.28
18 002446 盛路通 信 22,800,763.47 5.25
19 600074 保千里 22,762,669.39 5.24
20 300016 北陆药 业 22,522,866.22 5.19
21 300369 绿盟科 技 20,213,528.05 4.65
22 300295 三六五 网 20,063,037.85 4.62
23 300207 欣旺达 20,055,684.47 4.62
24 000555 神州信 息 18,915,304.50 4.35
25 300078 思创医 惠 18,684,971.11 4.30
26 600410 华胜天 成 18,487,635.80 4.26
27 300291 华录百 纳 17,778,415.31 4.09 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 34 页
28 300024 机器人 17,070,179.33 3.93
29 300007 汉威电 子 16,766,093.43 3.86
30 300136 信维通 信 16,442,872.26 3.79
31 600360 华微电 子 15,968,400.01 3.68
32 002444 巨星科 技 15,850,267.65 3.65
33 300245 天玑科 技 14,784,715.41 3.40
34 603766 隆鑫通 用 14,610,753.41 3.36
35 300075 数字政 通 14,379,335.79 3.31
36 300059 东方财 富 14,131,546.00 3.25
37 300166 东方国 信 13,971,137.05 3.22
38 300190 维尔利 13,959,351.84 3.21
39 600559 老白干 酒 13,910,530.75 3.20
40 000786 北新建 材 13,043,281.18 3.00
41 300020 银江股 份 13,005,853.30 2.99
42 000839 中信国 安 12,873,139.00 2.96
43 600958 东方证 券 12,749,124.88 2.93
44 300339 润和软 件 12,744,537.00 2.93
45 300250 初灵信 息 12,500,088.07 2.88
46 002308 威创股 份 12,409,453.20 2.86
47 300383 光环新 网 12,177,091.89 2.80
48 600754 锦江股 份 12,000,418.28 2.76
49 002121 科陆电 子 11,690,328.85 2.69
50 300208 恒顺众 昇 11,540,233.40 2.66
51 600662 强生控 股 11,437,311.84 2.63
52 000938 紫光股 份 11,310,751.94 2.60
53 002439 启明星 辰 11,304,769.12 2.60
54 000983 西山煤 电 11,222,458.00 2.58
55 300297 蓝盾股 份 11,055,738.01 2.55
56 601886 江河集 团 11,054,920.50 2.54
57 002009 天奇股 份 10,482,149.92 2.41
58 002657 中科金 财 10,178,596.00 2.34
59 002178 延华智 能 10,134,697.44 2.33
60 600446 金证股 份 10,116,252.29 2.33
61 002707 众信旅 游 10,048,062.00 2.31
62 002292 奥飞娱 乐 9,900,787.08 2.28
63 300101 振芯科 技 9,749,858.00 2.24 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 34 页
64 000829 天音控 股 9,701,450.33 2.23
65 300367 东方网 力 9,627,069.80 2.22
66 300212 易华录 9,612,727.96 2.21
67 300045 华力创 通 9,583,219.02 2.21
68 002002 鸿达兴 业 9,575,639.90 2.20
69 002261 拓维信 息 9,500,182.67 2.19
70 300072 三聚环 保 9,444,976.63 2.17
71 000401 冀东水 泥 9,353,074.35 2.15
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300182 捷成股 份 52,331,025.41 12.05
2 300319 麦捷科 技 35,956,413.02 8.28
3 002609 捷顺科 技 31,256,557.94 7.20
4 300458 全志科 技 29,292,146.24 6.74
5 600502 安徽水 利 26,699,256.27 6.15
6 300287 飞利信 25,916,690.30 5.97
7 300379 东方通 25,286,375.98 5.82
8 300203 聚光科 技 24,595,982.07 5.66
9 002446 盛路通 信 24,504,315.35 5.64
10 002276 万马股 份 24,392,700.72 5.62
11 600074 保千里 23,943,801.25 5.51
12 600223 鲁商置 业 23,241,910.40 5.35
13 300168 万达信 息 23,088,456.49 5.32
14 300274 阳光电 源 23,006,571.36 5.30
15 600589 广东榕 泰 22,691,989.18 5.22
16 300016 北陆药 业 22,441,381.95 5.17
17 300078 思创医 惠 20,544,979.09 4.73
18 600581 *ST 八钢 20,434,965.39 4.70
19 000555 神州信 息 19,856,955.13 4.57
20 600410 华胜天 成 19,719,080.00 4.54
21 300369 绿盟科 技 18,940,622.22 4.36
22 600720 祁连山 18,116,379.03 4.17
23 300007 汉威电 子 17,159,933.92 3.95
24 600360 华微电 子 17,005,878.90 3.91 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 34 页
25 300136 信维通 信 16,724,960.39 3.85
26 300024 机器人 16,085,372.02 3.70
27 002444 巨星科 技 16,011,937.66 3.69
28 002586 围海股 份 15,967,115.44 3.68
29 600389 江山股 份 15,873,715.54 3.65
30 600005 武钢股 份 15,062,147.23 3.47
31 300245 天玑科 技 15,040,134.68 3.46
32 300202 聚龙股 份 14,772,328.94 3.40
33 300075 数字政 通 14,604,672.73 3.36
34 300166 东方国 信 14,282,302.58 3.29
35 300033 同花顺 13,761,425.96 3.17
36 000523 广州浪 奇 13,493,910.06 3.11
37 600559 老白干 酒 13,335,913.75 3.07
38 002308 威创股 份 12,607,922.54 2.90
39 300020 银江股 份 12,493,984.96 2.88
40 000839 中信国 安 12,461,481.01 2.87
41 000786 北新建 材 12,222,666.07 2.81
42 000619 海螺型 材 12,026,848.29 2.77
43 600185 格力地 产 11,833,820.18 2.72
44 002439 启明星 辰 11,697,399.52 2.69
45 300408 三环集 团 11,570,511.77 2.66
46 300383 光环新 网 11,162,321.54 2.57
47 000938 紫光股 份 10,966,197.96 2.52
48 002261 拓维信 息 10,963,680.40 2.52
49 000733 振华科 技 10,856,540.69 2.50
50 002121 科陆电 子 10,854,749.64 2.50
51 601886 江河集 团 10,696,030.63 2.46
52 300297 蓝盾股 份 10,659,357.30 2.45
53 300101 振芯科 技 10,592,699.74 2.44
54 300367 东方网 力 10,494,184.20 2.42
55 000983 西山煤 电 10,356,675.16 2.38
56 300295 三六五 网 10,354,542.88 2.38
57 600026 中海发 展 10,181,201.48 2.34
58 002009 天奇股 份 10,061,619.32 2.32
59 002178 延华智 能 9,974,232.90 2.30
60 002657 中科金 财 9,851,673.43 2.27
61 300208 恒顺众 昇 9,769,062.64 2.25
62 300045 华力创 通 9,736,286.62 2.24 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 34 页
63 300072 三聚环 保 9,720,021.47 2.24
64 600992 贵绳股 份 9,711,659.17 2.24
65 002002 鸿达兴 业 9,593,867.83 2.21
66 600446 金证股 份 9,508,154.49 2.19
67 000829 天音控 股 9,355,481.32 2.15
68 000922 佳电股 份 9,349,267.05 2.15
69 300212 易华录 8,989,058.71 2.07
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,606,229,782.47
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,589,963,951.17
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金 持有 的同 花顺 （持 仓比 例 6.43% ） 、欣 旺达 （ 持仓比 例 6.00% ）收 到证 监会相 关监 管处
罚通知 ，具 体如 下：
2015 年9 月7 日同 花顺 公 司收到 中国 证券 监督 管理 委员会 下发 的 《 行政 处罚 事 先告知 书》 （编
号：处罚字[2015]70 号 ） 。该决定书的 主要内容 为 ：同花顺公司 开发运营 的 资产管理系统 ，包含
子账户开立、 传输交易 指 令、登记、查 询、清算 等 多种具有证券 业务属性 的 功能。同花 顺公司明
知其客户经营 方式，仍 向 不具有经营证 券业务资 质 的客户销售该 系统、提 供 相关服务， 并获取收
益的行为违反 了《证券 法 》第一百二十 二条的规 定 ，构成《证 券 法》第一 百 九十七条所 述非法经
营证券业务的 行为。根 据 当事人违法行 为的事实 、 性质、情节与 社会危害 程 度，依据《 证券法》
第一百 九十 七条 的规 定， 中国证 券监 督管 理委 员会 拟决定 ： 一 、 没 收公 司违 法所 得 2,176,997.22
元，并 处以 6,530,991.56 元罚款 ；二 、对 副总 经理 朱志峰 给予 警告 ，并 处以 10 万元 罚款 ；三 、
对产品 经理 郭红 波给 予警 告，并 处 以5 万 元罚 款。
欣旺达 电子 股份 有限 公司 控股股 东王 明旺 先生 于2015 年11 月11 日 收到 中国 证 券监督 管理 委
员会下发的《 行政处罚 决 定书》 （ 〔2015 〕50 号） 。 该决定书的主 要内容为 ： 在一致行动 人减持股
份累计 达 到5% 时， 王明旺 没有在 履行 报告 和披 露义 务前停 止卖 出欣 旺达 股份 ， 违反 法律 规定 减 持
的股份 数 为6,628,671 股 ，违反 法律 规定 减持 金 额194,822,477.3 元。
基金管理人将 严格遵守 公 司投资决策流 程，对同 花 顺、欣旺达的 上述情况 进 行密切跟踪和 关
注，最 大限 度维 护基 金份 额持有 人的 利益 。 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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本基金投资的 其余八名 证 券的发行主体 本期未出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票均 在备 选股 票库 内。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 683,276.71
2 应收证 券清 算款 9,351,092.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,562.44
5 应收申 购款 2,475.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,043,407.48
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002246 北化股 份 18,024,251.70 5.31 临时停 牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数 户均持 有的 持有人 结构 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,267 81,845.94 1,990,139.01 0.39% 510,938,383.08 99.61%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
207,656.14 0.0405%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 5 月 6 日 ） 基金 份额 总 额
1,376,765,778.44
本报告 期期 初基 金份 额总 额 551,336,242.73
本报告 期基 金总 申购 份额 3,806,144.35
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 42,213,864.99
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 512,928,522.09
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 —— 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 四 次 会 议 通 过 有 关 决
议， 聘任 黄桦 先生 担任 益 民基金 管理 有限 公司 总经 理职务 ， 任职 公告 已于2016 年1 月 14 日 在公
司网站 和相 关媒 体进 行披 露。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的会 计师 事务 所未 发生变 化。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 1 1,328,142,187.50 41.55% 1,236,900.78 41.55% -
中信建投 1 1,200,385,582.71 37.56% 1,117,920.16 37.56% -
川财证券 1 478,890,868.71 14.98% 445,990.35 14.98% -
宏信证券 1 96,724,609.59 3.03% 90,078.72 3.03% -
国金证券 1 92,050,485.13 2.88% 85,726.51 2.88% -
信达证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
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10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
川财证券 - - 199,800,000.00 100.00% - -
宏信证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
注：1 、本 公司 租用 券商 交 易单元 的选 择标 准：
（1 ） 基本 情况 ： 包括 但不限 于资 本充 足 ， 财 务 状况及 最近 三年 盈利 情况 良好 ； 经 营行 为规 范，
最近一年未发 生重大违 规 行为而受到有 关管理机 构 的处罚；主要 股东实力 强 大；具备投 资组合运
作所需的高效 、安全的 通 讯条件，交易 设施符合 进 行证券交易的 需要，并 能 为投资组合 提供全面
的信息 服务 ；
（2 ） 公 司治 理： 公 司 治理完 善， 股东 会、 董 事 会、 监 事会 及管 理层 权责 明确， 内部 管理 规范、
严格， 具备 健全 的内 控制 度，并 能满 足投 资组 合运 作高度 保密 的要 求；
（3）研 究实力： 有固 定的研究机构 和 数量足 够 的专职研究人 员以及研 究 水平处于行业 领先水
平的研究员； 研究覆盖 面 广，能涵盖宏 观经济、 行 业、个股、债 券、策略 等 各项领域， 并能在符
合相关法规及 执业规范 的 前提下，根据 公司的特 定 要求，提供专 题研究报 告 ；研究报告 应分析严
谨，观 点独 立、 客观 ，并 具备较 强的 风险 意识 和风 险测算 能力 ；
（4）服 务能力： 具备 较强的服务意 识，能 主 动 为公司投资组 合提供及 时 的市场信息及 各种路
演、公 司联 合调 研、 券商 会议的 信息 和参 加机 会； 或者具 备某 一区 域的 调研 服务能 力的 优势 ；
（5）综 合业务能 力： 在投资银行业 务上有较 强 的实力，能协 助本 公司 投 资组合参与股 票、债
券的发 行； 在新 产品 开发 方面经 验丰 富， 能帮 助公 司拓展 资产 管理 业务 （ 如QDII 、 专户 等集 合理
财产品 ） ； 在 证券 创新 品种 开发方 面处 于行 业前 列 （ 如交易 所固 定收 益平 台 、 融资融 券 、 金 融期 货
等） ；
（6 ）其 他因 素（ 在某 一具体 方面 的特 别优 势） 。
2、 本公 司租 用券 商交 易单元 的程 序： 益民品质升级混合 2016 年半年 度报告摘要
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（1）基 金的交 易 单元 选择，投资总 监、研究 部 、金融工程部 、投资部 经 集体讨论后遵 照上述
标准填 写 《券 商选 择标 准 评分表 》 ， 并据 此提 出拟 选 券商名 单以 及相 应的 席位 租用安 排 。 挑 选时 应
考虑在 深沪 两个 市场 都租 用足够 多的 席位 以保 障交 易安全 。 必 要时 可要 求券 商 提供相 应证 明文 件 ；
（2 ） 投 资总 监向 投资 决策委 员会 上报 拟选 券商 名单、 相应 的席 位租 用安 排以及 相关 评选 材 料 ；
（3）投 资决策委 员会 审查拟选券商 名单及相 应 的席位租用安 排，审查 通 过后由总经理 上报董
事会， 董事 会如 对公 司管 理层有 相应 授权 的， 由公 司管理 层依 据授 权内 容办 理；
（4 ） 券商 名 单 及相 应 的席位 租用 安排 确定 后 ， 集中交 易部 参照 公司 《 证 券交易 单元 租用 协议 》
及《综合服务 协议》范 本 负责协调办理 正式协议 签 署等相关事宜 。若实际 签 署协议与协 议范本不
一致的 ，由 集中 交易 部将 实际签 署协 议提 交监 察稽 核部进 行合 规性 审核 。
3、 本报 告期 内基 金租 用券商 交易 单元 未发 生变 化。
益民基金管理有限公司
2016 年8 月24 日
