浙 商 聚 盈 信用 债 债 券 型证 券 投 资 基金 2016
年 半 年 度 报告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浙商基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浙商聚 盈信 用债 债券
基金主 代码 686868
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月18 日
基金管 理人 浙商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 311,662,181.47 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浙商聚 盈信 用债 债 券 A 浙商聚 盈信 用债 债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 686868 686869
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 48,146,862.31 份 263,515,319.16 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 在有效 控制 风险 与保 持资 产流动 性的 前提 下， 通 过 严格的 信用 分析 和对 信 用 利
差变动 趋势 的判 断， 追求 基金资 产长 期、 持续、 稳 定增值 ， 力 争获 得超 越业 绩
比较基 准的 投资 收益 。
投资策 略 本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略 ， 在科学 分析 与有 效 管 理 信
用风险 的基 础上 ， 实 现风 险与收 益的 最佳 配比 。 一 方面， 本基 金通 过深 入 分 析
影响证 券市 场各 个因 素的 运行趋 势及 其对 证券 市场 的作用 机制， 综合 分 析 评 判
证券市 场中 债券 、 股票 等 各类资 产风 险收 益特 征的 相对变 化 ， 在 投资 组合 比 例
范围内 适时 调整 债券 、 股 票等资 产的 配置 比例 ； 另 一方面 ， 本 基金 通过 久 期 策
略、 收 益率 曲线 策略、 信 用利差 曲线 策略 、 信 用债 个券分 析策 略、 息差 套利 策
略和可 转换 债券 投资 策略 等固定 收益 投资 策略 ，以 增加投 资组 合的 收益 。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数收 益率 （全 价）
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预
期收益 低于 股票 型基 金和 混合型 基金 ，高 于货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浙商基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 郭乐琦 汤嵩彥
联系电 话 021-60350812 95559
电子邮 箱 guoleqi@zsfund.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
4000-679-908/021-60359000 95559 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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传真 0571-28191919 021-62701216
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.zsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
浙商 聚盈 信用 债债 券 A 浙商聚 盈信 用债 债 券 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日- 2016
年6 月30 日)
报告期(2016 年1 月1 日 -
2016 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 697,283.27 13,078,856.54
本期利 润 761,287.85 10,496,428.22
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0158 0.0156
本期基 金份 额净 值增 长率 1.37% 1.21%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1641 0.1475
期末基 金资 产净 值 57,053,799.66 307,831,035.51
期末基 金份 额净 值 1.185 1.168
注：上述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 （例如， 开 放式基金的 申购赎回
费、 基金 转换 费等） ， 计入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。 本期 已实 现 收益指 基金 本期 利息
收入、投资收 益、其他 收 入（不含公允 价值变动 收 益）扣除相关 费用后的 余 额，本期利 润为本期
已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动收 益。
期末可供分配 利润，采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数（为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浙商聚 盈信 用债 债 券 A 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
0.42% 0.04% 0.36% 0.04% 0.06% 0.00%
过去三 个
月
-0.34% 0.08% -0.52% 0.07% 0.18% 0.01%
过去六 个
月
1.37% 0.09% -0.21% 0.07% 1.58% 0.02%
过去一 年 -2.71% 0.28% 2.74% 0.07% -5.45% 0.21%
过去三 年 13.94% 0.39% 5.74% 0.09% 8.20% 0.30%
自基金 合
同生效 起
至今
18.50% 0.36% 6.73% 0.09% 11.77% 0.27%
浙商聚 盈信 用债 债 券 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
0.43% 0.04% 0.36% 0.04% 0.07% 0.00%
过去三 个
月
-0.43% 0.08% -0.52% 0.07% 0.09% 0.01%
过去六 个
月
1.21% 0.09% -0.21% 0.07% 1.42% 0.02%
过去一 年 -2.99% 0.28% 2.74% 0.07% -5.73% 0.21%
过去三 年 12.74% 0.39% 5.74% 0.09% 7.00% 0.30%
自基金 合
同生效 起
至今
16.80% 0.35% 6.73% 0.09% 10.07% 0.26%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：中 债综 合指 数收 益率 （全价 ）
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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注：1 、 本 基金 基金 合同 生 效日 为 2012 年9 月18 日 ， 基 金合 同生 效日 至本 报 告期期 末 ， 本 基金 生
效时间 已满 一年 。
2、 本 基金 建仓 期 为6 个 月 ， 从2012 年9 月 18 日至 2013 年3 月17 日， 建仓 期 结束时 各项 资产 配
置比例 均符 合基 金合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浙商基金管理有 限公司经 中国证券监督管 理委员会( 证监许可[2010]1312 号) 批准，于 2010
年 10 月 21 日成 立。 公司 股东为 浙商 证券 股份 有限 公司、 通联 资本 管理 有限 公司、 养生 堂有 限 公
司、 浙大 网新 集团 有限 公 司， 四家 股东 各出 资7500 万元 ， 公 司注 册资 本 3 亿 元人民 币 。 注 册地 为
浙江省 杭州 市。
截至 2016 年 6 月 30 日， 浙商基 金共 管理 九只 开放 式基金 —— 浙商 聚潮 产业 成长混 合型 证 券浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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投资基 金、 浙商 聚潮 新思 维混合 证券 投资 基金 、浙 商沪 深 300 指数 分级 证券 投资基 金、 浙商 聚 盈
信用债 债券 型证 券投 资基 金、 浙 商聚 潮策 略配 置混 合型证 券投 资基 金、 浙商 日添利 货币 市场 基金 、
浙商惠盈纯债 债 券型证 券 投资基金、浙 商聚潮灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浙商惠享 纯债债券
型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
洪慧梅
本基金
的基金
经理、 固
定收益
部副总
经理。
2012 年9 月18 日
2016 年3 月28
日
10
洪慧梅 女士， 同济 大学 经 济
与管理 学院 金融 学硕 士。 历
任平安 资产 管理 有限 责任
公司集 中交 易部 债券 交易
员， 汇丰 人寿 保险 有限 责 任
公司投 资管 理部 交易 主任 。
吕文晔
本基金
的基金
经理， 公
司固定
收益部
基金经
理
2016 年3 月17 日 - 4
吕文晔 先生， 英国 华威 大 学
过程工 程和 商业 管理 硕士 。
曾任平 安资 产管 理有 限责
任公司 交易 部债 券交 易员 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为了规 范公 平交 易行 为 ， 保护投 资者 合法 权益 ， 根 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《证
券投资基金 管理公司 管理 办法》 、 《证券 投资基金 管 理公司公平 交易制度 指导 意见》等法 律法规 规浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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定，本公司制 定了相应 的 公平交易制度 。在投资 决 策层面，本公 司实行投 资 决策委员会 领导下的
投资组合经理 负责制， 对 不同类别的投 资组合分 别 管理、独立决 策；在交 易 层面，实行 集中交易
制度，建立了 公平的交 易 分配制度，确 保各投资 组 合享有公平的 交易执行 机 会，严禁在 不同投资
组合之间进行 利 益输送 ； 在监控和评估 层面，本 公 司金融工程小 组将每日 审 查当天的投 资交易，
对不同投资组 合在交易 所 公开竞价交易 中同日同 向 交易的交易时 机和交易 价 差进行监控 ，同时对
不同投 资组 合临 近交 易日 的同向 交易 和反 向交 易的 交易时 机和 交易 价差 进行 分析。
本报告 期内 ，本 基金 未发 生违反 公平 交易 制度 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告 期内 未发 现异 常交 易行为 。
公司旗下管理 的各投资 组 合在交易所公 开竞价同 日 反向交易的控 制方面， 未 出现成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的 情况 ，亦 未 受到监 管机 构的 相关 调查 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期内本基金主要投资 品种为信用债和可转债, 管理 人 依 然 以 投 资 短 久 期 城投 和 优 质 公 司
债为主。报告 期内组合 在 一季度减少了 可转债的 投 资，同时加大 了城投债 的 配比。二季 度则调仓
增加了短期限 债券的投 资 。此外，组合 在报告期 内 继续积极参与 了一级市 场 申购，获取 相对稳定
的收益 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2016 年6 月30 日， 本基 金 A 类 份额 净值 为 1.185 元 ， 本 报告 期内 净值 增 长率 为 1.37% ，
业绩比 较基 准收 益率 为-0.21%， 基金 净值 增长 率减 去 业绩比 较基 准收 益率 为 1.58% ； 本基 金 C 类
份额净 值 为 1.168 元 ，本 报告期 内净 值增 长率 为 1.21% ， 业绩 比较 基准 收益 率 为-0.21% ， 基金 净
值增长 率减 去业 绩比 较基 准收益 率 为1.42% 。 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
上半年各项宏 观经济数 据 包括通胀均呈 现冲高回 落 态势，PPI 环比和同 比降 幅继续收窄。 央
行继续通过公 开市场维 持 资金面的稳定 ，银行间 市 场流动性较为 充沛且波 动 率有所减小 。房地产
销售和 投资 增 速 4 月 份已 基本见 顶， 后续 放缓 压力 较大； 制造 业投 资、 民间 投资持 续放 缓， 基 建
新开工项目增 速高位回 落 ；社融和货币 增速受去 年 基数较高影响 短期内也 会 有所回落， 从而进一
步压制经济增 长和通胀 。 海外方面英国 脱欧降低 金 融市场风险偏 好，使全 球 经济增长不 确定性增
加，同时也打 乱了美联 储 加息节奏。基 于上述分 析 ，我们认为三 季度债券 收 益率具备一 定的下行
空间，考 虑到 下半年利 率 债特别是地方 债供给缩 量 ，以及信用利 差仍处在 历 史低位，利 率债较信
用债更具备配 置价值， 且 存在波段操作 的空间。 转 债投资方面会 继续重点 参 与一级可转 债和可交
换债的 发行 ，获 取较 为稳 定的收 益。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
报告期 内，本 基金管理 人 严格按照中国 证监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金
所持有的投资 品种进行 估 值，本基金托 管人根据 法 律法规要求履 行估值及 净 值计算的复 核责任，
会计师事务所 在估值调 整 导致基金资产 净值的变 化 在 0.25% 以上时对 所采用 的相关估值模 型、假
设及参数的适 当性发表 审 核意见并出具 报告。本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作的估值 委 员会，并制订 了相关制 度 及流程。估值 委员会主 要 负责基金估 值相关工
作的评估、决 策、执行 和 监督，确保基 金估值的 公 允与合理。公 司估值委 员 会成员中不 包括基金
经理。 报告 期内 ，参 与估 值流程 各方 之间 无重 大利 益冲突 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 在本 报告 期未 进行 收益分 配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告 期内 不存 在对 本基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 的情 形。 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2016 上半 年度 ， 基 金托管 人在浙 商聚 盈信 用债 债券 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵 守
了《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同、托管协 议，尽职 尽 责地履行了 托管人应
尽的义 务， 不存 在任 何损 害基金 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
2016 上半 年度 ， 浙 商基金 管理有 限公 司在 浙商 聚盈 信用债 债券 型证 券投 资基 金投资 运作 、 基
金资产净值的 计算、基 金 份额申购赎回 价格的计 算 、基金费用开 支等问题 上 ，托管人未 发现损害
基金持 有人 利益 的行 为。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
2016 上半 年度， 由浙 商基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关浙 商聚盈 信用 债 债
券型证 券投 资基 金的 半年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 收 益分 配情 况、 财 务会计 报告 相关 内容 、
投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浙商 聚盈 信用 债债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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资 产：
银行存 款
17,162,127.16 907,664.12
结算备 付金
3,000,143.18 139,961.37
存出保 证金
21,933.58 19,460.31
交易性 金融 资产
338,107,706.00 52,156,548.20
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
338,107,706.00 52,156,548.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 4,000,767.78
应收利 息
7,367,629.40 926,943.68
应收股 利
- -
应收申 购款
- 219.82
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
365,659,539.32 58,151,565.28
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
10,743.88 8,747.95
应付管 理人 报酬
239,497.96 34,201.53
应付托 管费
68,428.00 9,771.85
应付销 售服 务费
103,419.32 463.11
应付交 易费 用
19,112.75 637.50
应交税 费
266,363.96 266,363.96
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
67,138.28 115,001.07
负债合 计
774,704.15 435,186.97
所有者权益：
实收基 金
311,662,181.47 49,382,279.15
未分配 利润
53,222,653.70 8,334,099.16
所有者 权益 合计
364,884,835.17 57,716,378.31
负债和 所有 者权 益总 计
365,659,539.32 58,151,565.28 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.171 元， 基金 份额 总额311,662,181.47 份。
本基 金A 类 份额 净值 为1.185 元 ， 份额 总额48,146,862.31 ；C 类 份额 净值 为1.168 元， 份额 总额
263,515,319.16 。
6.2 利润表
会计主 体： 浙商 聚盈 信用 债债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
一、收入
19,214,352.07 1,158,403.63
1.利息 收入
35,071,488.11 591,454.34
其中： 存款 利息 收入
196,370.67 26,654.98
债券利 息收 入
34,738,897.65 553,854.34
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
136,219.79 10,945.02
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-13,339,200.48 686,644.75
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-13,339,200.48 686,644.75
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-2,518,423.74 -119,945.79
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
488.18 250.33
减： 二、费用
7,956,636.00 495,774.29
1．管 理人 报酬
2,917,863.46 213,217.78
2．托 管费
833,675.28 60,919.37
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 1,360,056.33 4,573.27
4．交 易费 用
25,141.90 1,493.50
5．利 息支 出
2,725,444.86 134,808.19
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,725,444.86 134,808.19
6．其 他费 用
94,454.17 80,762.18 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
第 14 页 共 28 页
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
11,257,716.07 662,629.34
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
11,257,716.07 662,629.34
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浙商 聚盈 信用 债债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
49,382,279.15 8,334,099.16 57,716,378.31
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- 11,257,716.07 11,257,716.07
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
262,279,902.32 33,630,838.47 295,910,740.79
其中：1.基 金申 购款 870,074,284.32 132,716,195.29 1,002,790,479.61
2. 基金 赎回 款 -607,794,382.00 -99,085,356.82 -706,879,738.82
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
311,662,181.47 53,222,653.70 364,884,835.17
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
52,642,810.65 10,702,741.48 63,345,552.13
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
- 662,629.34 662,629.34 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
第 15 页 共 28 页
期净 利 润）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-3,192,171.09 -618,445.77 -3,810,616.86
其中：1.基 金申 购款 602,143.36 135,196.39 737,339.75
2. 基金 赎回 款 -3,794,314.45 -753,642.16 -4,547,956.61
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
49,450,639.56 10,746,925.05 60,197,564.61
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 李志 惠______
______ 唐 生林______
____ 唐生 林____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浙商聚 盈信 用债 债券 型证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基金 ” ） 经 中国 证券 监督 管理委 员会 （ 以
下 简 称 “ 中 国 证监 会” ） 《关 于 核 准 浙 商 聚盈 信 用 债债 券 型 证 券 投 资基 金 募 集的 批 复》 （ 证 监 许可
[2012]947 号 文）批准 ， 由浙商基金管 理有限公司 （以下称 “浙 商基金公司 ”）依照《中 华人民
共和国 证券 投资 基金 法 》 及其配 套规 则和 《 浙商 聚 盈信用 债债 券型 证券 投资 基金基 金合 同 》 发 售，
基金合 同 于 2012 年 9 月 18 日 生效 。本 基金 为契 约 型开放 式基 金， 存续 期限 不定。 首次 设立 募集
规模 为287,276,504.42 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为浙 商基 金公 司， 基金托 管人 为交 通银
行股份 有限 公司 （以 下称 “交通 银行 ” ） 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《浙 商聚 盈信 用债 债 券型证 券投 资基
金基金合同 》和《浙 商聚 盈信用债债 券型证券 投资 基金招募说 明书(更新) 》 的有关规定 ，本基 金
的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行上 市的债券 、 货币市场工 具、股票
（含中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证 监会 核准 发行 的股票 ） 、 权证 以及 法律 法 规或中 国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的 相关规 定） 。 本 基金 投资 组 合的比 例范 围为 ： 债
券等固定收益 类资产占 基 金 资产的比例 不低于 80% ，其中信用债 券的投资 比 例不低于固定 收益类浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
第 16 页 共 28 页
资产 的80% ； 投 资于 非固 定 收益类 资产 的比 例不 高于 基金资 产 的 20% ， 其 中权 证 的投资 比例 不高 于
基金资 产净 值 的3% ，现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
本基金 的股 票投 资部 分的 业绩比 较基 准为 中债 综合 指数收 益率 （全 价） 。
根据 《证 券投 资基 金信 息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日 ， 报 中
国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场所 所在 地中 国证 监会派 出机 构备 案。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 按照 中华 人民 共和 国财政 部( 以下 简称 “财政部 ”) 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业
会计准 则- 基本 准则 》和 38 项具 体会 计准 则、 其后 颁布的 企业 会计 准则 应用 指南、 企业 会计 准则
解释以 及其 他相 关规 定( 以 下合称 “企 业会 计准 则”) 、 中国 证券 业协 会于2007 年颁布 的 《 证券 投
资基金会计 核算业务 指引》 、 《浙商聚盈 信用债债 券型 证券投资基 金基金合 同》 和中国证监 会允许
的如财 务报 表附 注6.4.4 所列示 的基 金行 业实 务操 作的规 定编 制半 年度 财务 报表。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2016 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
此外本 财务 报表 同时 符合 如财务 报表 附 注6.4.2 所 列示的 其他 有关 规定 的要 求。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本 基 金 本 报 告 期 会 计 报 表 所 采 用 的 会 计 政 策 与 最 近 一 期 年 度 会 计 报 表 所 采 用 的 会 计 政 策 一
致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 在报 告期 内未 发生 重大会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
第 17 页 共 28 页
本基金 在报 告期 内未 发生 重大会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在报 告期 内未 发生 过重大 会计 差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、 财 税[2008]1 号 文 《财政 部、 国家 税务 总局 关于企 业所 得税 若干 优惠 政策的 通知 》 及 其他
相关税 务法 规和 实务 操作 ，本基 金适 用的 主要 税项 列示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 债 券的差价收入 ，债券的 利 息收入及其他 收
入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得的企业 债 券利息收入， 由发行债券 的企业在向基 金支付利息 时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浙商基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
浙商证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
通联资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
浙江浙 大网 新集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
养生堂 有限 公司 基金管 理人 的股 东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
第 18 页 共 28 页
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及去 年同 期均未 通过 关联 方交 易单 元进行 股票 交易 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及去 年同 期均未 通过 关联 方交 易单 元进行 债券 交易 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 及去 年同 期均未 通过 关联 方交 易单 元进行 债券 回购 交易 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及去 年同 期均未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 本报 告期 及去 年同 期均没 有应 支付 关联 方的 佣金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,917,863.46 213,217.78
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,800.15 7,626.99
注： 支 付基 金管 理人 浙商 基金公 司的 基金 管理 费按 前一日 基金 资产 净 值0.7% 的年费 率计 提， 每日
计提， 按月 支付 。计 算公 式为：
日基金 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 0.7% / 当 年天 数
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
第 19 页 共 28 页
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日 2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
833,675.28 60,919.37
注： 支 付基 金托 管人 交通 银 行的基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值0.2% 的年 费 率计提 ， 每 日计 提，
按月支 付。 计算 公式 为：
日基金 托管 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 0.2% / 当 年天 数
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浙商聚 盈信 用债 债
券A
浙商聚 盈信 用债 债
券C
合计
交通银 行 - 147.11 147.11
浙商基 金 - 1,356,931.62 1,356,931.62
合计 - 1,357,078.73 1,357,078.73
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浙商聚 盈信 用债 债
券A
浙商聚 盈信 用债 债
券C
合计
交通银 行 0.00 978.70 978.70
浙商基 金 0.00 7.43 7.43
合计 - 986.13 986.13
注：浙 商聚 盈信 用债 A 类 基金份 额不 收取 销售 服务 费。浙 商聚 盈信 用债 C 类 基金份 额的 销售 服 务
费率为 年费 率0.35% ，每 日计提 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
日基金 销售 服务 费= 浙商 聚 盈信用 债 C 类基 金份 额前 一日基 金资 产净 值 × 0.35 % / 当年 天数
销售服 务费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及去 年同 期均未 与关 联方 通过 银行 间同业 市场 进行 债券(含回购) 交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
第 20 页 共 28 页
本基金 的基 金管 理人 在本 期间未 持有 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 期间 末未 持有 本基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行股份有限
公司
17,162,127.16 159,252.42 6,161,673.04 21,426.81
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
本基金通过" 交通银行 基金 托管结算资 金专用存 款账 户"转存于中 国证券登 记结 算有限责任 公司的
结算备 付金 ， 于2016 年6 月30 日的 相关 余额 为人 民 币 3000143.18 元。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及去 年同 期均未 在承 销期 内购 入过 由关联 方承 销的 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
上述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.9 期 末（2016 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
截至本 报告 期末 ，本 基金 未因认 购新 发或 增发 证券 而持有 流通 受限 证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 暂时 停牌 股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 银行 间市 场正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
第 21 页 共 28 页
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 交易 所市 场正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 338,107,706.00 92.47
其中： 债券 338,107,706.00 92.47
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,162,270.34 5.51
7 其他各 项资 产 7,389,562.98 2.02
8 合计 365,659,539.32 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
第 22 页 共 28 页
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票资 产。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票资 产。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票资 产。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
本基金 本报 告期 间未 持有 股票资 产。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,201,000.00 8.28
其中： 政策 性金 融债 30,201,000.00 8.28
4 企业债 券 267,614,706.00 73.34
5 企业短 期融 资券 40,292,000.00 11.04
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 338,107,706.00 92.66
浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 112362 16 泛控 02 899,980 89,728,006.00 24.59
2 1080011 10 萍 乡城 投债 800,000 81,832,000.00 22.43
3 1280451 12 萍 乡债 900,000 76,527,000.00 20.97
4 130330 13 进出 30 300,000 30,201,000.00 8.28
5 041551032 15 大族 CP001 200,000 20,186,000.00 5.53
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.10.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
第 24 页 共 28 页
7.11 投 资组合报告附注
7.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.11.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 21,933.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,367,629.40
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,389,562.98
7.11.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末不 存在 处于转 股期 的可 转债 券。
7.11.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.11.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 资产 或净 值比例 的分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额 持有人 户均持 有的 基 持有人 结构 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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级别 户数
( 户)
金份额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
浙商
聚盈
信用
债债
券A
239 201,451.31 47,228,355.12 98.09% 918,507.19 1.91%
浙商
聚盈
信用
债债
券C
80 3,293,941.49 262,430,054.28 99.59% 1,085,264.88 0.41%
合计 319 976,997.43 309,658,409.40 99.36% 2,003,772.07 0.64%
注：对于分级 基金，比 例 的分母采用各 自级别的 份 额；对于合计 数，比例 的 分母采用期 末基金份
额总额 。
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浙商聚 盈
信用债 债
券A
4,706.12 0.01%
浙商聚 盈
信用债 债
券C
3,189.78 0.00%
合计
7,895.90 0.00%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
浙商聚 盈信 用债 债券
A
0~10
浙商聚 盈信 用债 债券
C
0~10
合计
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 浙商聚 盈信 用债 债券 0 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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放式基 金 A
浙商聚 盈信 用债 债券
C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
浙商聚 盈信 用债
债券A
浙商聚 盈信 用债
债券 C
基金合 同生 效日 （2012 年9 月 18 日 ） 基 金份
额总额
112,957,405.28 174,319,099.14
本报告 期期 初基 金份 额总 额 48,005,349.57 1,376,929.58
本报告 期基 金总 申购 份额 772,248.05 869,302,036.27
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 630,735.31 607,163,646.69
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 48,146,862.31 263,515,319.16
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
2016 年 1 月 13 日 ，郭 乐 琦女士 就任 浙商 基金 管理 有限公 司督 察长 职务 ，原 督察长 闻震 宙 先
生于同 日离 职。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
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10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 基金审 计的 会计 师事 务所 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 管理 人、 托 管人 的 托管业 务部 门及 其相 关高 级管理 人员 没有 发生 受监 管部门 稽查 或 处
罚的情 形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元选择 标准 ：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1 ） 遵循 国家 及证 券监 管 机构的 各项 法律 法规 、监 管规定 的要 求；
（2 ） 维护 持有 人利 益， 不 利用基 金资 产进 行利 益输 送，不 承诺 交易 量；
（3 ） 以券 商服 务质 量作 为 席位选 择和 佣金 分配 的标 准。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序： 浙商聚盈信用债债券 2016 年半 年度报告摘要
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（1 ） 投资 管理 部、 市场 部
a、 专 员与 券商 联系 商讨 合 作意向 ， 根据 公司 及基 金 法律文 件中 对券 商席 位的 选择标 准 ， 并 参考 中
央交易 室主 管的 建议 ，确 定新基 金租 用或 基金 新租 用席位 的所 属券 商以 及（ 主 ）席 位。
b、报 公司 分管 领导 审核 通 过。
（2 ） 中央 交易 室
a、专 员将 我公 司格 式版 本 的《证 券交 易席 位使 用协 议》发 送给 券商 相关 业务 联系人 。
b、券 商对 我公 司提 供的 协 议有修 改意 见的 ，其 内容 若涉及 投资 管理 部、 市场 部、运 营保 障部 的，
由专员分别将 此内容发 送 给上述部门审 议，并由 专 员将我公司各 职能部门 反 馈的意见与 券商进行
商议， 形成 一致 意见 后完 成协议 初稿 ，交 我公 司监 察稽核 部审 核。
c、 对 券商 和我 公司 双方 同 意的协 议文 本进 行签 字盖 章。 我 公司 盖章 程序 ， 由 专 员填写 合同 流转 单，
分别送 达投 资管 理部 、市 场部、 运营 保障 部、 监察 稽核部 签字 ， 最 后盖 章。
3、本 基金 报告 期内 券商 交 易单 元 变更 情况 ：
（1 ） 本基 金报 告期 内券 商 交易单 元未 发生 变动 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 245,731,167.89 83.99% 2,559,000,000.00 95.17% - -
国金证券 40,104,930.41 13.71% 130,000,000.00 4.83% - -
方正证券 6,750,053.82 2.31% - - - -
安信证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
浙商基金管理有限公司
2016 年8 月24 日
