浙 商 日 添 利货 币 市 场 基金2016 年半 年 度 报
告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浙商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 22 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浙商日 添利
基金主 代码 002077
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月8 日
基金管 理人 浙商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,304,474,603.80 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浙商日 添 利 A 浙商日 添 利 B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 002077 002078
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 34,640,886.22 份 2,269,833,717.58 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 在有效 控制 投资 风险 和保 持高流 动性 的基 础上 ， 力 争获取 高于 业绩 比较 基
准的投 资回 报。
投资策 略 本基金 根据 对市 场利 率的 研究与 预判 ， 采 用投 资组 合平均 剩余 期限 控制 下
的主动 管理 投资 策略 ， 争 取在满 足安 全性 和流 动性 的前提 下， 实现 较高 的
资产组 合收 益。
业绩比 较基 准 人民币 活期 存货 利率(税后)
风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金， 其预期 风险 和预 期收 益率 低于股 票型 基金 、 混 合
型基金 和债 券型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浙商基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 郭乐琦 田青
联系电 话 021-60350812 010-67595096
电子邮 箱 guoleqi@zsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电话
4000-679-908/021-60359000 010-67595096
传真 0571-28191919 010-66275853
浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.zsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
注：上述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 （例如， 开 放式基金的 申购赎回
费、 基金 转换 费等） ， 计入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。 本期 已实 现 收益指 基金 本期 利息
收入、投资收 益、其他 收 入（不含公允 价值变动 收 益）扣除相关 费用后的 余 额，本期利 润为本期
已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动收 益。
期末可供分配 利润，采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数（为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基 金份 额 净 值收益 率 及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浙商日 添 利 A
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.1793% 0.0003% 0.0288% 0.0000% 0.1505% 0.0003%
基金级 别 浙商日 添 利 A 浙商日 添 利 B
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期( 2016 年 1 月 1 日 - 2016
年6 月30 日)
报告期( 2016 年1 月1 日 -
2016 年 6 月 30 日)
本期已 实现 收益 1,045,336.55 23,736,631.43
本期利 润 1,045,336.55 23,736,631.43
本期净 值收 益率 1.3133% 1.4354%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 qiMoKeGongFenPeiJiJinFenELiRunA -
期末基 金资 产净 值 34,640,886.22 2,269,833,717.58
期末基 金份 额净 值 1.00 1.00 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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过去三 个月 0.6032% 0.0038% 0.0873% 0.0000% 0.5159% 0.0038%
过去六 个月 1.3133% 0.0073% 0.1745% 0.0000% 1.1388% 0.0073%
自基金 合同
生效起 至今
1.3945% 0.0070% 0.1975% 0.0000% 1.1970% 0.0070%
浙商日 添 利 B
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.1992% 0.0003% 0.0288% 0.0000% 0.1704% 0.0003%
过去三 个月 0.6635% 0.0038% 0.0873% 0.0000% 0.5762% 0.0038%
过去六 个月 1.4354% 0.0073% 0.1745% 0.0000% 1.2609% 0.0073%
自基金 合同
生效起 至今
1.5327% 0.0070% 0.1975% 0.0000% 1.3352% 0.0070%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益
率 变动 的比较
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注：1 、 本 基金 基金 合同 生 效日 为 2015 年12 月8 日 ， 基 金合 同生 效日 至报 告 期期末 ， 本基 金运 作
时间未 满一 年。 图示 日期 为 2015 年12 月8 日至 2016 年6 月 30 日。
2、本 基金 建仓 期 为 6 个月 ，从 2015 年 12 月 8 日至 2016 年 6 月 7 日， 建仓 期 结束时 各项 资产 配
置比例 均符 合基 金合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浙商基金管理有 限公司经 中国证券监督管 理委员会( 证监许可[2010]1312 号) 批准，于 2010
年 10 月 21 日成 立。 公司 股东为 浙商 证券 股份 有限 公司、 通联 资本 管理 有限 公司 、 养生 堂有 限 公
司、 浙大 网新 集团 有限 公 司， 四家 股东 各出 资7500 万元 ， 公 司注 册资 本 3 亿 元人民 币 。 注 册地 为
浙江省 杭州 市。
截至 2016 年 6 月 30 日， 浙商基 金共 管理 九只 开放 式基金 —— 浙商 聚潮 产业 成长混 合型 证 券浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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投资基 金、 浙商 聚潮 新思 维混合 证券 投资 基金 、浙 商沪 深 300 指数 分级 证券 投资基 金、 浙商 聚 盈
信用债 债券 型证 券投 资基 金、 浙 商聚 潮策 略配 置混 合型证 券投 资基 金、 浙商 日添利 货币 市场 基金 、
浙商惠盈纯债 债券型证 券 投资基金、浙 商聚潮灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浙商惠享 纯债债券
型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
吕文晔
本基金 的
基金经
理，公 司
固定收 益
部基金 经
理
2016 年 2 月
15 日
- 4
吕文晔 先生 ， 英 国华 威
大学过 程工 程和 商业
管理硕 士。 曾任 平安 资
产管理 有限 责任 公司
交易部 债券 交易 员。
洪慧梅
本基金 的
基金经
理、固 定
收益部 副
总经理 。
2015 年12 月
8 日
2016 年 3 月28 日 10
洪慧梅 女士 ， 同 济大 学
经济与 管理 学院 金融
学硕士 。 历 任平 安资 产
管理有 限责 任公 司集
中交易 部债 券交 易员 ，
汇丰人 寿保 险有 限责
任公司 投资 管理 部交
易主任 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为了规 范公 平交 易行 为 ， 保护投 资者 合法 权益 ， 根 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《证
券投资基金 管理公司 管理 办法》 、 《证券 投资基金 管 理公司公平 交易制度 指导 意见》等法 律法规 规浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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定，本公司制 定了相应 的 公平交易制度 。在投资 决 策层面，本公 司实行投 资 决策委员会 领导下的
投资组合经理 负责制， 对 不同类别的投 资组合分 别 管理、独立决 策；在交 易 层面，实行 集中交易
制度，建立了 公平的交 易 分配制度，确 保各投资 组 合享有公平的 交易执行 机 会，严禁在 不同投资
组合之间进行 利益输送 ； 在监控和评估 层面，本 公 司金融工程小 组将每日 审 查当天的投 资交易，
对不同 投资组 合在交易 所 公开竞价交易 中同日同 向 交易的交易时 机和交易 价 差进行监控 ，同时对
不同投资组合 临近交易 日 的同向交易和 反向交易 的 交易时机和交 易价差进 行 分析。本报 告期内，
本基金 未发 生违 反公 平交 易制度 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司旗下管理 的各投资 组 合在交易所公 开竞价同 日 反向交易的控 制方面， 未 出现成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的 情况 ，亦 未 受到监 管机 构的 相关 调查 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期内本基 金主要投 资 品种为债券、 同业存单 以 及银行存款。 一季度末 和 二季度初组合 在
市场收益率较 低的位置 主 动降低了组合 平均剩余 期 限，并在随后 收益率大 幅 度上行的过 程中逐步
增加长期限资 产的配置 。 资产结构方面 继续坚持 精 选个券并不断 加大同业 存 单的占比， 使得组合
在保持 流动 性处 于较 为安 全水平 的同 时， 将收 益维 持在相 对稳 定的 水平 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2016 年06 月 30 日 为 止， 报 告期 内浙 商日 添利A 净值 增长 率为1.3133% ， 业绩比 较基 准
收益率 为0.1745% 。 基金 净 值增长 率高 于业 绩比 较基 准 1.1388% ； 报 告期 内浙 商 日添 利 B 净 值增 长
率为1.4354% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 1.1745% 。 基金净 值增 长率 高于 业绩 比较基 准 1.2609% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
上半年各项宏 观经济数 据 包括通胀均呈 现冲高回 落 态势，PPI 环比和同 比降 幅继续收窄。 央
行继续通过公 开市场维 持 资金面的稳定 ，银行间 市 场流动性较为 充沛且波 动 率有所减小 。房地产浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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销售和 投资 增 速 4 月 份已 基本见 顶， 后续 放缓 压力 较大； 制造 业投 资、 民间 投资持 续放 缓， 基 建
新开工项目增 速高位回 落 ；社融和货币 增速受去 年 基数较高影响 短期内也 会 有所回落， 从而进一
步压制经济增 长和通胀 。 海外方面英国 脱欧降低 金 融市场风险偏 好，使全 球 经济增长不 确定性增
加，同时也打 乱了美联 储 加息节奏。基 于上述分 析 ，我们认为三 季度债券 收 益率具备一 定的下行
空间，考 虑到 下半年利 率 债特别是地方 债供给缩 量 ，以及信用利 差仍 处在 历 史低位，利 率债较信
用债更 具备 配置 价值 ，且 存在波 段操 作的 空间 。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格按照中国 证监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金
所持有的投资 品种进行 估 值，本基金托 管人根据 法 律法规要求履 行估值及 净 值计算的复 核责任，
会计师事务所 在估值调 整 导致基金资产 净值的变 化 在 0.25% 以上时对 所采用 的相关估值模 型、假
设及参数的适 当性发表 审 核意见并出具 报告。本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作的估值 委 员会，并制订 了相关制 度 及流程。估值 委 员会主 要 负责基金估 值相关工
作的评估、决 策、执行 和 监督，确保基 金估值的 公 允与合理。公 司估值委 员 会成员中不 包括基金
经理。 报告 期内 ，参 与估 值流程 各方 之间 无重 大利 益冲突 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 在本 报告 期未 进行 收益分 配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告 期内 不存 在对 本基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浙商 日添 利货 币市场 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
558,480,714.65 426,720,866.52
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
1,524,470,877.10 921,833,031.50
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
1,524,470,877.10 921,833,031.50
资产支 持证 券投 资
- - 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
210,001,395.00 99,000,169.50
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
12,505,079.59 18,449,974.27
应收股 利
- -
应收申 购款
222,000.00 90,000.00
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,305,680,066.34 1,466,094,041.79
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
667,172.21 299,417.08
应付托 管费
222,390.77 133,139.01
应付销 售服 务费
31,031.36 60,323.80
应付交 易费 用
24,183.55 10,170.75
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
179,181.51 58,112.98
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
81,503.14 -
负债合 计
1,205,462.54 561,163.62
所有者权益：
实收基 金
2,304,474,603.80 1,465,532,878.17
未分配 利润
- -
所有者 权益 合计
2,304,474,603.80 1,465,532,878.17
负债和 所有 者权 益总 计
2,305,680,066.34 1,466,094,041.79
6.2 利润表
会计主 体： 浙商 日添 利货 币市场 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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2016 年6 月30 日 年 6 月 30 日
一、收入
28,950,627.81 -
1.利息 收入
25,511,787.97 -
其中： 存款 利息 收入
5,344,862.45 -
债券利 息收 入
18,204,176.16 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,962,749.36 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
3,438,839.84 -
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
3,438,839.84 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
- -
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
减： 二、费用
4,168,659.83 -
1．管 理人 报酬
2,750,476.83 -
2．托 管费
916,825.64 -
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 180,596.31 -
4．交 易费 用
- -
5．利 息支 出
190,870.50 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
190,870.50 -
6．其 他费 用
129,890.55 -
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “-”
号填列）
24,781,967.98 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
24,781,967.98 -
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浙商 日添 利货 币市场 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,465,532,878.17 - 1,465,532,878.17
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 净 利 润）
- 24,781,967.98 24,781,967.98
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
838,941,725.63 - 838,941,725.63
其中：1. 基 金申 购款 4,834,673,065.73 - 4,834,673,065.73
2. 基金 赎回 款 -3,995,731,340.10 - -3,995,731,340.10
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -24,781,967.98 -24,781,967.98
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,304,474,603.80 - 2,304,474,603.80
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 净 利 润）
- - -
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - - 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 李志 惠______
______ 唐 生林______
____ 唐生 林____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浙商日添利货币市场基金(以下简称“ 本基金”) 经中国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下 简 称 “ 中
国证监 会”) 《关 于核 准浙 商日添 利货 币市 场基 金募 集的批 复 》( 中国 证监 会证 监许可 【2015 】2561
号文) 批准 ， 由 浙商 基金 管 理有限 公司(以 下简 称 “ 浙 商基金 公司 ”) 依照 《中 华 人民共 和国 证券 投
资基金法》及 其配套规 则 和《浙商日添 利货币市 场 基金基金合同 》发售， 基 金合同于中 国证监会
证监许 可2015 年12 月 08 日生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 基金 ， 存续 期限 不 定， 首次 设立 募集 规
模为 2735599980.07 份额 。本基 金的 基金 管理 人为 浙商基 金公 司， 基金 托管 人为建 设银 行股 份 有
限公司(以 下简 称 “ 建设 银 行 ”) 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《浙 商日 添利 货币 市 场基金 基金 基金
合同》和《浙 商日添利 货 币市场基金基 金招募说 明 书》的有关规 定，本基 金 的投资范围 为本基金
投资于 法律 法规 及监 管机 构允许 投资 的金 融工 具， 包括 （1 ） 现 金； （2） 通 知 存款； （3 ） 一年 以内
（ 含 一 年 ） 的银 行 存 款、大 额 存 单 ； （4 ）短 期 融 资券 （ 包 含 超 级短 期 融 资券 ） ； （5 ） 剩 余 期 限在
397 天以 内（ 含 397 天） 的债券 、中 期票 据、 资产 支持证 券； （6） 期限 在一 年以内 （含 一年 ） 的
债券回 购； （7） 剩 余期 限 在一年 以内 （含 一年 ） 的 中央银 行票 据 （8） 法律 法 规或中 国证 监会 允许
货币市 场基 金投 资的 其他 金融工 具。 本基 金的 业绩 比较基 准为 ：人 民币 活期 存款利 率（ 税后 ） 。
根据 《证 券投 资基 金信 息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日 ， 报 中
国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场所 所在 地中 国证 监会派 出机 构备 案。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符 合财政部颁 布的企业会计 准则的要求 ，真实、完整 地反映了本 基金 2016 年 6
月 30 日 的财 务状 况、 自 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月 30 日止 期间 的经 营成 果和基 金净 值变 动
情况。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度会 计 报表所采用的 会
计政策 、会 计 估 计一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 在报 告期 内未 发生 重大会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 在报 告期 内未 发生 重大会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在报 告期 内未 发生 过重大 会计 差错 。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文 《财政部、国 家税务总局 关于证券投资 基金税收问 题的通知 》 、 财
税字[2002]128 号文 《 关于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文 《 关于
证券投资基金 税收政策 的 通知》 、财税[2012]85 号 文《财政部、 国家税务 总 局、证监会关 于实施
上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2015]101 号 《财 政部 、 国 家税
务总局、证监 会关于上 市 公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》 、 财税[2005]103
号文《关于股 权分置试 点 改革有关税收 政策问 题 的 通知》 、上证交 字[2008]16 号《关于做 好调整浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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证券交 易印 花税 税率 相关 工作的 通知 》及 深圳 证券 交易所 于 2008 年 9 月 18 日发布 的《 深圳 证 券
交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工作 的通知 》 、 财税[2008]1 号 文 《财 政部 、 国 家税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知》及 其 他相关税务法 规和实务 操 作，本基金 适用的主
要税项 列示 如下 ：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
(b) 证 券投 资基 金管 理人 运用基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税 。
(c) 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份、 现金 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(d) 对基金 取得的股 票的 股息、红利收 入，债券 的 利息收入，由 上市公司 、 发行债券的企 业
在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年1 月1 日 起 ， 对所 取得 的股 息红
利收入 根据 持股 期限 差别 化计算 个人 所得 税的 应纳 税所得 额： 持股 期限 在 1 个月以 内 （ 含 1 个月 ）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的 ， 股 权登记 日为自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年9
月7 日 期间 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 股 权 登记日 在2015 年 9 月 8 日 及以后 的， 暂免 征
收个人 所得 税。
(e) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税 ，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对投资 者(包括个 人和 机构投资者)从 基金分配 中 取得的收入， 暂不征收 个 人所得税和 企
业所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浙商基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
浙商证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
通联资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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浙江浙 大网 新集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
养生堂 有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海聚 潮资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
浙商基 金股 票优 选1 号资 产管理 计划 基金管 理人 管理 的资 产管 理计划
九派优 选1 号资 产管 理计 划 基金管 理人 管理 的资 产管 理计划
聚潮资 管远 东租 赁资 产收 益权分 级 1 号专
项资产 管理 计划
基金管 理人 的子 公司 管理 的资产 管理 计划
聚潮资 管远 东租 赁资 产收 益权分 级 2 号资
产管理 计划
基金管 理人 的子 公司 管理 的资产 管理 计划
聚潮资 产- 中科 招商 新三 版I 期A 专项资 产
管理计 划
基金管 理人 的子 公司 管理 的资产 管理 计划
聚潮资 产- 中科 招商 新三 版I 期B 专项资 产
管理计 划
基金管 理人 的子 公司 管理 的资产 管理 计划
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本报告 期本 基金 没有 通过 关联方 的交 易单 元进 行过 交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本报告 期本 基金 没有 通过 关联方 交易 单元 进行 交易 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本报告 期本 基金 没有 通过 关联方 的交 易单 元进 行交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本报告 期本 基金 没有 通过 关联方 的交 易单 元进 行交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本报告 期本 基金 没有 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6
月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,750,476.83 -
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
126,480.28 -
注： 支 付基 金管 理人 浙商 基 金管理 有限 公司 的基 金管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的一 定比 例计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。计 算公 式为 ：
日基金 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 0.3% / 当 年天 数
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6
月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
916,825.64 -
注： 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 基金 托管 费按 前一日 基金 资产 净 值0.1% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费=前 一日 基金 资产 净值 × 0.1%/ 当年 天数
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浙商日 添 利A 浙商日 添 利B 合计
浙商直 销
1,197.44 86,582.51 87,779.95
建设银 行
74,871.77 974.21 75,845.98
合计 76,069.21 87,556.72 163,625.93
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 没有 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 的管 理人 本报 告期 未持有 过本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
浙商 日添 利 A
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
聚潮资产- 中
科招商新三版
I 期A 专项资
产管理计划
284,595.18 0.01% - -
聚潮资产- 中
科招商新三版
I 期B 专项资
产管理计划
64,574.08 - - -
浙 商日 添 利 B
份 额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
浙商基金股票
优选 1 号资产
管理计划
20,170,451.08 0.88% - -
九派优选 1 号
资产管理计划
20,168,965.45 0.88% - -
聚潮资管远东
租赁资产收益
权分级 1 号专
项资产管理计
划
23,924,352.99 1.04% - -
聚潮资管远东
租赁资产收益
权分级 2 号资
产管理计划
11,165,663.86 0.48% - -
浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位 ：人 民币 元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期 末余 额 当期 利 息收 入
中国建设银行股
份有限公司
8,480,714.65 226,798.99 - -
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基 金本 报告 期未 在承 销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
上述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
根据 《证 券发 行与 承销 管 理办法 》 ， 证 券投 资基 金参 与网下 配售 ， 可与 发行 人 、 承 销商 自主 约定 网
下配售股票的 持有期限 并 公开披露。持 有期自公 开 发行的股票上 市之日起 计 算。在持有 期内的股
票为流动受限 制而不能 自 由转让的资产 。基金还 可 作为特定投资 者，认购 由 中国证监会 《上市公
司证券 发行 管理 办法 》 规 范的非 公开 发行 股票 ， 所 认购的 股 票 自发 行结 束之 日起 12 个 月内 不得 转
让。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基 金本 报告 期末 未持 有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因债券 正回 购交 易而 作为 抵押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因债券 正回 购交 易而 作为 抵押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 1,524,470,877.10 66.12
其中： 债券 1,524,470,877.10 66.12
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 210,001,395.00 9.11
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资
产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 558,480,714.65 24.22
4 其他各项 资产 12,727,079.59 0.55
5 合计 2,305,680,066.34 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单 位: 人 民币 元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.92
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 0.00 0.00
其中： 买断 式回 购融 资 0.00 0.00
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
序号 发生日 期 融资余 额
占基金 资
产净值 比
例（% ）
原因 调整期
1 2016 年4 月7 日 20.69 巨额赎 回 1 个交 易日
浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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7.3 基金投资组合平均剩 余期限
7.3.1 投 资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
64
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 118
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 34
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
序号 发生日 期
平均剩 余
期限（ 天
数）
原因 调整期
本报告 期内 本基 金不 存在 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 。
7.3.2 期 末投 资组 合平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例（% ）
1 30 天 以内 22.06 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
2 30 天( 含) —60 天 29.85 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
3 60 天( 含) —90 天 18.63 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
4 90 天( 含) —120 天 16.06 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
5 120 天( 含) —397 天 （含 ） 12.90 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
合计 99.50 -
7.4 报 告 期内 投资 组合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情 况说 明
本报告 期内 本基 金不 存在 投资组 合平 均剩 余存 续期 超过 240 天 的情 况。 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 130,288,592.27 5.65
其中： 政策 性金 融债 130,288,592.27 5.65
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 369,945,561.92 16.05
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 1,024,236,722.91 44.45
8 其他 - -
9 合计 1,524,470,877.10 66.15
10 剩余存 续期 超 过397 天 的 浮动利 率债 券 - -
7.6 期末按摊余成本占基 金资产净值比例大 小排序的前十名债 券投资明
细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041556028 15 中 煤平
朔 CP001
1,000,000 99,945,357.20 4.34
2 111616084 16 上 海银
行 CD084
1,000,000 99,779,433.91 4.33
3 111610081 16 兴业
CD081
1,000,000 99,618,118.12 4.32
4 111608150 16 中信
CD150
1,000,000 99,603,528.64 4.32
5 011699137 16 中 铝业
SCP002
800,000 79,960,169.15 3.47
6 111690891 16 杭 州银
行 CD030
800,000 79,644,648.78 3.46
7 111609196 16 浦发
CD196
600,000 59,296,153.39 2.57
8 011599869 15 沪 城建
SCP001
500,000 50,015,890.78 2.17
9 011699261 16 豫 能源 500,000 49,985,892.54 2.17 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
第 24 页 共 28 页
SCP002
10 111611125 16 平安
CD125
500,000 49,956,490.82 2.17
7.7 “影子定价”与“摊 余成本法”确定的 基金资产净值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1743%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0016%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0753%
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1
本基金计价采 用摊余成 本 法，即计价对 象以买入 成 本列示，按票 面利率或 商 定利率并考虑 其
买入时 的溢 价与 折价 ，在 其剩余 期限 内按 照实 际利 率法每 日计 提收 益。
本基金 通过 每日 分红 使基 金份额 资产 净值 维持 在 1.00 元。
7.9.2
本基金本报告 期内不存 在 投资的前十名 证券的发 行 主体被监管部 门立案调 查 ，或在报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 12,505,079.59 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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4 应收申 购款 222,000.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 12,727,079.59
7.9.4 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 资产 或净 值比例 的分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有
人户
数( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
浙商
日添
利A
767 45,164.13 8,016,125.37 23.14% 26,624,760.85 76.86%
浙商
日添
利B
18 126,101,873.20 2,269,833,717.58 100.00% 0.00 0.00%
合计 785 2,935,636.44 2,277,849,842.95 98.84% 26,624,760.85 1.16%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有 本 基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浙商日 添 利A 0.00 0.00%
浙商日 添 利B 0.00 0.00%
合计
0.00 0.00%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
浙商日 添 利A 0
浙商日 添 利B 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
浙商日 添 利A 0
浙商日 添 利B 0
合计 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
浙商日 添 利 A 浙商日 添 利 B
基金合 同生 效日 （2015 年 12 月 8 日） 基金
份额总 额
416,563,398.68 2,319,036,581.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 170,868,242.67 1,294,664,635.50
本报告 期基 金总 申购 份额 129,127,303.71 4,705,545,762.02
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 265,354,660.16 3,730,376,679.94
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 34,640,886.22 2,269,833,717.58
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
2016 年 1 月 13 日 ，郭 乐 琦女士 就任 浙商 基金 管理 有限公 司督 察长 职务 ，原 督察长 闻震 宙 先
生于同 日离 职。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
报告期 内本 基金 未改 聘为 基金审 计的 会计 师事 务所 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 管理 人及 其高 级管 理人员 没有 发生 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情形 。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长城证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1 ） 遵循 国家 及证 券监 管 机构的 各项 法律 法规 、监 管规定 的要 求；
（2 ） 维护 持有 人利 益， 不 利用基 金资 产进 行利 益输 送，不 承诺 交易 量；
（3 ） 以券 商服 务质 量作 为 席位选 择和 佣金 分配 的标 准。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
（1 ） 投资 管理 部、 市场 部
a、 专 员与 券商 联系 商讨 合 作意向 ， 根据 公司 及基 金 法律文 件中 对券 商席 位的 选择标 准 ， 并 参考 中
央交易 室主 管的 建议 ，确 定新基 金租 用或 基金 新租 用席位 的所 属券 商以 及（ 主 ）席 位。
b、报 公司 分管 领导 审核 通 过。 浙商日添利 2016 年半年度报告 摘要
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（2 ） 中央 交易 室
a、专 员将 我公 司格 式版 本 的《证 券交 易席 位使 用协 议》发 送给 券商 相关 业务 联系人 。
b、券 商对 我公 司提 供的 协 议有修 改意 见的 ，其 内容 若涉及 投资 管理 部、 市场 部、运 营保 障部 的，
由专员分别将 此内容发 送 给上述部门审 议，并由 专 员将我公司各 职能部门 反 馈的意见与 券商进行
商议， 形成 一致 意见 后完 成协议 初稿 ，交 我公 司监 察稽核 部审 核。
c、 对 券商 和我 公司 双方 同 意的协 议文 本进 行签 字盖 章。 我 公司 盖章 程序 ， 由 专 员填写 合同 流转 单，
分别送 达投 资管 理部 、市 场部、 运营 保障 部、 监察 稽核部 签字 ， 最 后盖 章。
3、本 基金 报告 期内 券商 交 易单元 变更 情况 ：
（1 ） 新增 券商 交易 单元 ： 方正证 券（ 上交 所交 易单 元） ；
10.7.2 基 金租 用证 券公 司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
长城证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
10.8 偏离度绝对 值超 过 0.5% 的情况
报告期 内未 发生 偏离 度绝 对值超 过0.5% 的 情况 。
浙商基金管理有限公司
2016 年8 月24 日
