易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金
2016 年 半 年度 报 告 摘要
2016 年 6 月30 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
送出日期：二〇一六年八月二十四日 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 19 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 瑞选 混合
基金主 代码 001443
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月 2 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,051,429,869.81 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 易方达 瑞选 混 合 I 易方达 瑞选 混 合 E
下属分 级基 金的 交易 代码 001443 001444
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,051,013,945.74 份 415,924.07 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求基 金资 产的 稳健 增值。
投资策 略
本基金 根据 宏观 经济 形势 ， 推 演货 币和 财政 政策 的 可能性 ， 同时 结合 产业
政策， 市场 情绪 等灵 活进 行大类 资产 配置 。 债 券投 资会在 久期 配置 ， 信 用
利差配 置， 类属 配置 等多 个维度 进行 考量 。本 基金 会适当 配置 股票 仓位 ，
在深刻 理解 宏观 的基 础之 上， 结合“ 自下 而上“ 的个 券选择 ， 对公 司的 盈利
能力 、 营 运能 力、 成长 性 、 估 值水 平、 公司 战略 、 治理结 构和 商业 模式 等
方面进 行定 量和 定性 的分 析，追 求股 票投 资组 合的 长期稳 健增 值。
业绩比 较基 准 一年期 人民 币定 期存 款利 率（税 后）+2%
风险收 益特 征
本基金 为混 合基 金 ， 理 论 上其预 期风 险与 预期 收益 水平低 于股 票基 金 ， 高
于债券 基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 张建春
联系电 话 020-85102688 010-63639180
电子邮 箱 service@efunds.com.cn zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话 400 881 8088 95595
传真 020-85104666 010-63639132
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东路 30 号广 州
银行大 厦 43 楼 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
易方达 瑞选 混 合 I 易方达 瑞选 混 合 E
本期已 实现 收益 40,868,961.10 7,118.41
本期利 润 34,907,487.51 6,253.01
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0153 0.0104
本期基 金份 额净 值增 长率 1.89% 1.20%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2016 年 6 月 30 日)
易方达 瑞选 混 合 I 易方达 瑞选 混 合 E
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0187 0.0120
期末基 金资 产净 值 1,074,274,555.53 422,319.96
期末基 金份 额净 值 1.022 1.015
注：1.所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2. 本 期已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
易方达 瑞选 混 合 I
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.89% 0.06% 0.29% 0.01% 0.60% 0.05%
过去三 个月 0.20% 0.10% 0.88% 0.01% -0.68% 0.09%
过去六 个月 1.89% 0.10% 1.77% 0.01% 0.12% 0.09%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
2.20% 0.09% 2.06% 0.01% 0.14% 0.08%
易方达 瑞选 混 合 E
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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过去一 个月 0.79% 0.07% 0.29% 0.01% 0.50% 0.06%
过去三 个月 0.10% 0.10% 0.88% 0.01% -0.78% 0.09%
过去六 个月 1.20% 0.09% 1.77% 0.01% -0.57% 0.08%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
1.50% 0.09% 2.06% 0.01% -0.56% 0.08%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达 瑞选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年 12 月 2 日至 2016 年 6 月 30 日）
易方达 瑞选 混 合 I
易方达 瑞选 混 合 E 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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注：1. 本基 金合 同于 2015 年 12 月 2 日生 效， 截至 报 告期末 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2. 按 基金合 同和 招募 说明书 的约 定， 本基 金的 建仓期 为六 个月 ，建 仓期 结束时 各项 资产 配置 比
例符合 基金 合同 （第 十二 部分二 、投 资范 围， 三、 投资策 略和 四、 投资 限制 ）的有 关约 定。
3.自基 金合 同生 效至 报告 期末，I 类 基金 份额 净值 增 长率 为 2.20% ，E 类基 金 份额净 值增 长率 为
1.50% ， 同期 业绩 比较 基准 收益率 为 2.06% 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿 元， 旗下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 、大 连分 公司 和易方 达国 际控 股有 限
公司 、 易 方达 资产 管理 有 限公司 等子 公司 。 易方 达 秉承“ 取信 于市 场， 取信 于 社会” 的宗 旨， 坚持“ 在
诚信规 范的 前提 下 ， 通 过 专业化 运作 和团 队合 作实 现持续 稳健 增长” 的 经营 理 念， 以严 格的 管理 、 规
范的运 作和 良好 的投 资业 绩，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月， 易方 达取 得全 国 社会保 障基 金投 资管
理人资 格。2005 年 8 月 ， 易方达 获得 企业 年金 基金 投资管 理人 资格 。2007 年 12 月 ，易 方达 获得 合
格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 。2008 年 2 月， 易 方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格 。 截 至
2016 年 6 月 30 日， 易方 达旗下 共管 理 92 只 开放 式 基金、1 只 封闭 式基 金和 多个全 国社 保基 金资 产
组合、 企业 年金 及特 定客 户资产 管理 业务 ，管 理公 募基金 总规 模 4056.91 亿 元。 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经 理小组 ）及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
廖振华
本基金 的基 金经 理、 易方 达策略
成长二 号混 合型 证券 投资 基金的
基金经 理 （自 2015 年 01 月 14 日
至 2016 年 05 月 30 日） 、 易方达
瑞惠灵 活配 置混 合型 发起 式证券
投资基 金的 基金 经理 （ 自 2015 年
07 月 31 日至 2016 年 05 月 30 日 ） 、
易方达 瑞享 灵活 配置 混合 型证券
投资基 金的 基金 经理 （ 自 2015 年
06 月 26 日至 2016 年 05 月 30 日）
2015-12-02 2016-05-31 8 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任
招 商 证 券 研 究 员 ，
易 方 达 基 金 管 理 有
限 公 司 行 业 研 究
员、 基 金经 理助 理。
张清华
本基金 的基 金经 理、 易方 达新享
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的
基金经 理、 易方 达裕 丰回 报债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理、易
方达裕 祥回 报债 券型 证券 投资基
金的基 金经 理、 易方 达裕 如灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金
经理、 易方 达新 鑫灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理、易
方达新 收益 灵活 配置 混合 型证券
投资基 金的 基金 经理 、易 方达安
心回馈 混合 型证 券投 资基 金的基
金经理 、易 方达 安心 回报 债券型
证券投 资基 金的 基金 经理 、易方
达新利 灵活 配置 混合 型证 券投资
基金的 基金 经理 、固 定收 益基金
投资部 总经 理
2015-12-09 - 9 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任
晨 星 资 讯 （ 深 圳 ）
有 限 公 司 数 量 分 析
师 ， 中 信 证 券 股 份
有 限 公 司 研 究 员 、
易 方 达 基 金 管 理 有
限公司 投资 经理 。
林森
本基金 的基 金经 理助 理、 易方达
安心回 馈混 合型 证券 投资 基金的
基金经 理、 易方 达新 益灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经
理、易 方达 新收 益灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理助理
2015-12-23 - 6 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任
道 富 银 行 风 险 管 理
部 风 险 管 理 经 理 、
外 汇 利 率 交 易 部 利
率 交 易 员 ， 太 平 洋
资 产 管 理 公 司 基 金
管 理 部 基 金 经 理 、
易 方 达 基 金 管 理 有
限 公 司 投 资 经 理 、
易 方 达 安 心 回 馈 混
合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 助理 。
注：1. 此处 的“ 离 任日 期” 为 公告确 定的 解聘 日期 ， 廖 振华的“ 任 职日 期” 为 基金 合同生 效之 日， 张易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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清华、 林森 的“ 任职 日期” 为公告 确定 的聘 任日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.为加 强基 金流 动性 管理 ，本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用 、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人主要通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待 不同投资组合，切实防范 利益输送。本基金管理人 规定了严格的投资权限
管理制 度 、 投 资备 选库 管 理制度 和集 中交 易制 度等 ， 并 重视 交易 执行 环节 的 公平交 易措 施 ， 以“ 时间
优先 、 价 格优 先”作为 执 行 指令的 基本 原则 ， 通过 投 资交易 系统 中的 公平 交易 模块 ， 以 尽可 能确 保公
平对待 各投 资组 合。 本报 告期内 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 交易 共 有 16 次 ， 其 中 13 次为 指数 及量化 投资 因投 资策 略
需要和其他组合发生的反 向交易；3 次为不同基金 经理管理的非指数基金因 投资策略不同而发生的
反向交 易， 有关 基金 经理 按规定 履行 了审 批程 序。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交 易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年上 半年 收益 率并 未 出现明 显的 趋势 ， 呈 现震 荡态势 。 一 月份， 市场 对 于供给 侧改 革带 来
经济短期阵痛形成一致预 期，叠加全球股票市场波 动带来的风险偏好下移， 共同推动长期收益率出
现显著下行。但是二月份 以后，随着股票市场企稳 ，风险偏好逐步修复，经 济中的积极信号逐步增
多，市场开始出现分歧。 首先是地产投资出现回升 。在货币宽松和政策支持 下，一线城市地产销售
的好转反应为价格的快速 上升，并开始向部分二线 城市传导。一二月份地产 的新开工和投资数据均
出现较为明显的回升，引 发市场对于地产投资回升 的力度和持续性的关注。 其次是大宗商品价格快
速上升。一季度主要大宗 商品价格包括原油、铁矿 石、螺纹钢价格出现明显 的上涨，考虑到大宗商易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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品同时连接终端需求和通 胀预期，市场对于未来增 长和通胀的判断开始出现 分歧。最后是农产品价
格的居高不下导致通胀预 期回升。一季度由于天气 原因蔬菜价格出现了大幅 上涨，而同时猪肉价格
也屡创新高，这也触发了 对于未来通胀回升的担忧 。逐步增大的市场分歧导 致长端无风险利率继续
下行受阻，甚至出现了一 定程度的回调。而在 配置 压力推动下，信用债收益 率持续下行，信用利差
也处于 较低 水平 。出 于对 违约风 险的 担心 ，市 场仍 然偏好 高等 级信 用债 和城 投债。
三月底开始信用风险事件 频发，市场风险偏好迅速 下降，信用债收益率快速 走高。机构迫于赎
回压力持续减持，流动性 较好的利率债和城投类品 种受到冲击，同时叠加营 改增以及宏观审慎评估
体系（MPA ）考 核导致的 季末流动性紧 张影响， 利 率出现了一波 明显的上 调 。在收益率出 现阶段 性
高点后，在央行 公开市场 续作加量以及中 期借贷便 利（MLF ）投放等因素影 响下，市场情绪 有所回
暖，信用债和利率债收益 率转而下行。但是由于基 本面仍处于边际改善态势 以及对于六月底资金面
的担心，利率以震荡整理 为主。进入六月后，非农 数据孱弱导致美联储加息 预期骤降，随后公布的
中国经济数据不及预期， 尤其是地产的销售投资出 现回落，市场对于经济前 景转向悲观。接着是英
国退欧推动全球避险情绪 升温，加上央行对于流动 性的关注缓解了市场的担 心，市场收益率出现了
显著下行。而信用债自四 月份冲击以后，结构分化 明显。高等级、城投债收 益率出现回落，但是过
剩产能 以及 出现 信用 事件 的发行 主体 收益 率仍 然维 持高 位 ，利 差甚 至有 所扩 大。
上半 年 A 股 市场 受年 初的 熔断制 度、 权威 人士 讲话 、注册 制放 缓、MSCI 第三次拒 绝纳 入 A 股
及英国 公投 退欧 等事 件影 响，上 证综 指、 中小 板指 、创业 板指 分别 下 跌 17.22% 、17.88% 、17.92% 。
本基金在二季度减持了债 券持仓以应对赎回，目前 整体组合杠杆和久期都保 持在低位。股票方
面，本 基金 积极 参与 了新 股申购 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末， 本 基 金 I 类基金 份额 净值 为 1.022 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 1.89% ；E 类
基金份 额净 值 为 1.015 元 ，本报 告期 份额 净值 增长 率为 1.20% ； 同期 业绩 比较 基 准收 益率为 1.77% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
市场分歧将进一步加剧， 等待经济趋势的拐点信号 。一季度以来支撑经济回 暖的主要动力是基
建和地产投资，对于基建 投资的可持续性分歧不大 。未来一个季度市场关注 的焦点将集中于地产投
资能否 持续 ， 以 及何 时出 现拐点 。 当 前房 地产 销售 数据已 经开 始出 现回 落， 如果这 是趋 势性 的拐 点，
将在未来一段时间内再次 引发地产库存堆积以及投 资的下降，这将会为经济 带来较大的下行压力。
三季度随着蔬菜和猪肉价 格对于通胀推动渐趋消散 ，通胀水平将会逐步下 行 ，如果叠加上地产投资
的下滑 ，经 济可 能将 会再 次面对 较大 的通 缩压 力。
二季度以来经济改善和通 胀上升约束了货币政策的 进一步宽松可能，但是在 经济下行风险仍然易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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较大的背景下货币政策也 很难转向紧缩。货币政策 仍然紧跟经济变化，货币 政策空间的进一步打开
需要观察到经济下行的拐 点信号。期间汇率可能会 对货币政策形成阶段性的 扰动。信用风险仍然较
大，三季度到期量增加和 市场风险偏好萎缩会导致 风险较高的行业融资更加 困难，这会进一步加剧
信用风险的暴露和传染。 同时供给侧改革和去产能 的推进也带来了一定政策 上的不确定性。对于利
率债仍 然等 待信 号明 确和 机会相 对确 定后 逐步 介入 。信用 债仍 然以 规避 信用 风险为 主。
未来本基金将继续维持较 高杠杆和较低久期，信用 债将继续持有并做结构调 整，利率债把握波
段操作 的机 会。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员 会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内 基 金利润分配情况的说 明
易方达 瑞选 混 合 I ：本报告 期内未 实施 利润 分配 。
易方达 瑞选 混 合 E ：本 报 告期内 未实 施利 润分 配。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
2016 年上半年度，中国 光大银行在易方达瑞选灵 活配置混合型证券投资基 金的托管过程中，
严格遵 守了 《证 券投 资基 金法》 、 《证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》
及其他 法律 法规 、 相 关实 施准则 、 基 金合 同、 托 管协 议等的 规定 ， 依 法安 全托 管了基 金的 全部 资产 ，
对易方达瑞选灵活配置混 合型证券投资基金的投资 运作进行了全面的会计核 算和应有的监督，对发
现的问题及时提出了意见 和建议。按规定如实、独 立地向监管机构提交了本 基金运作情况报告，没
有发生任何损害基金份额 持有人利益的行为，诚实 信用、勤勉尽责地履行了 作为基金托管人所应尽易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
2016 年上 半年 度 ， 中 国光 大银行 依据 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证
券投资基金信息披露管理 办法》及其他法律法规、 相关实施准则、基金合同 、托管协议等的规定，
对基金管理人——易方达 基金管理有限公司的投资 运作、信 息披露等行为进 行了复核、监督，未发
现基金管理人在投资运作 、基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的 计算、基金费用开支等
方面存在损害基金份额持 有人利益的行为。该基金 在运作中遵守了《证券投 资基金法》等有关法律
法规的 要求 ；各 重要 方面 由投资 管理 人依 据基 金合 同及实 际情 况进 行处 理。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
中 国 光 大 银 行 依 法 对 基 金 管 理 人—— 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 的“ 易 方 达 瑞 选 灵 活 配 置 混
合型证 券投 资基 金 2016 年半年 度报 告” 进行 了复 核 ，报告 中相 关财 务指 标、 净值表 现、 收益 分配 情
况、财 务会 计报 告、 投资 组合报 告等 内容 是真 实、 准确的 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达瑞 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 2,497,186.80 1,082,971,241.78
结算备 付金 66,669.17 -
存出保 证金 67,022.44 -
交易性 金融 资产 1,094,623,238.79 2,896,387,332.21
其中： 股票 投资 36,643,306.76 95,914,573.42
基金投 资 - -
债券投 资 1,057,979,932.03 2,800,472,758.79
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 1,552,804,209.20
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 23,568,494.26 37,686,162.29
应收股 利 - - 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,120,822,611.46 5,569,848,945.48
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 44,999,857.50 1,050,077,704.88
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 2,111.19 -
应付管 理人 报酬 750,007.45 2,864,398.47
应付托 管费 140,626.40 537,074.71
应付销 售服 务费 73.86 112.03
应付交 易费 用 25,493.19 105,945.00
应交税 费 - -
应付利 息 3,286.34 155,574.90
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 204,280.04 400.00
负债合 计 46,125,735.97 1,053,741,209.99
所有者权益：
实收基 金 1,051,429,869.81 4,501,950,480.47
未分配 利润 23,267,005.68 14,157,255.02
所有者 权益 合计 1,074,696,875.49 4,516,107,735.49
负债和 所有 者权 益总 计 1,120,822,611.46 5,569,848,945.48
注：1. 本基 金合 同生 效日 为 2015 年 12 月 2 日，2015 年度 实际 报告 期间 为 2015 年 12 月 2 日至
2015 年 12 月 31 日。
2.报告 截止 日 2016 年 6 月 30 日，I 类基金 份额 净值 1.022 元，E 类 基金 份额 净 值 1.015 元 ；基
金份额 总 额 1,051,429,869.81 份， 下属 分级 基金 的份 额总额 分别 为： I 类基 金份 额总 额 1,051,013,945.74
份，E 类 基金 份额 总额 415,924.07 份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达瑞 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
一、收入 47,761,013.46 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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1.利息 收入 45,219,419.74
其中： 存款 利息 收入 536,334.96
债券利 息收 入 42,137,636.45
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 2,545,448.33
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） -2,958,156.85
其中： 股票 投资 收益 -3,109,961.00
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -121,347.06
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 273,151.21
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -5,962,338.99
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 11,462,089.56
减：二、费用 12,847,272.94
1．管 理人 报酬 9,486,943.88
2．托 管费 1,778,802.03
3．销 售服 务费 607.00
4．交 易费 用 142,456.62
5．利 息支 出 1,225,283.37
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 1,225,283.37
6．其 他费 用 213,180.04
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 34,913,740.52
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 34,913,740.52
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 12 月 2 日， 截至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满一 年， 本报 告
期的财 务报 表及 报表 附注 均无同 期对 比数 据。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达瑞 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,501,950,480.47 14,157,255.02 4,516,107,735.49
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
- 34,913,740.52 34,913,740.52 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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润）
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-3,450,520,610.66 -25,803,989.86 -3,476,324,600.52
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 -3,450,520,610.66 -25,803,989.86 -3,476,324,600.52
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,051,429,869.81 23,267,005.68 1,074,696,875.49
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 12 月 2 日， 截至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满一 年， 本报 告
期的财 务报 表及 报表 附注 均无同 期对 比数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 根据中国证券监督管理委员会
( 以下简 称“ 中 国证 监会”) 证 监许可[2015]1020 号 《关 于 准予易 方达 瑞选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
注册的 批复 》 进行 募集 ， 由 易方达 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《易
方达瑞 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 公开募 集。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 易方 达瑞 选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2015 年 12 月 2 日正式 生效 ，基 金 合同生 效日 的基 金份 额
总额 为 4,501,950,480.47 份 基金份 额， 其中认 购 资 金 利息折 合 180,005.77 份基 金份额 。 本 基金为 契约
型开放式基金，存续期限 不定。本基金的基金管理 人为易方达基金管理有限 公司，基金托管人为中
国光大 银行 股份 有限 公司 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会颁 布的 《证 券投
资基金会计核算业务指引 》 、 《易方达瑞选 灵活配 置混 合型证券投资基金基金合 同》和中国证监会、
中国基 金业 协会 发布 的有 关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证券投 资基金会 计核算业务指引》
和其他 相关 规定 所制 定的 重要会 计政 策和 会计 估计 编制。
6.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。
6.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
6.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融 资产 的分 类
金融资 产于 初始 确认 时分 类为 ： 以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产 、 应 收款 项 、
可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有
能力。 本基 金目 前暂 无金 融资产 分类 为可 供出 售金 融资产 及持 有至 到期 投资 。
本基金 目前 持有 的股 票投 资、 债 券投 资、 资产 支持 证 券投资 和衍 生工 具( 主 要为 权证投 资) 分 类为
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 。除衍生工具所产生的金 融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允 价值变动计入损益的金融 资产在资产负债表中以
交易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和各类应收款
项等。 应收 款项 是指 在活 跃市场 中没 有报 价、 回收 金额固 定或 可确 定的 非衍 生金融 资产 。
(2) 金融 负债 的分 类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金 融 负债分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金
持有的 其他 金融 负债 包括 卖出回 购金 融资 产款 和各 类应付 款项 等。
6.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，按公允价值在资 产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 ，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债 券或资产支持证券起息日 或上次除息日至购买日止 的利息，单独确认为应
收项目 。应 收款 项和 其他 金融负 债的 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额。 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产，按照公允价值进行 后续计量；对于应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
金融资 产满 足下 列条件 之 一的， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止；
(2) 该金 融资 产已 转移 ， 且 本基金 将金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 转移给 转入 方 ； 或 者(3)
该金融资产已转移，虽然 本基金既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬，
但是放 弃了 对该 金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除时，终 止确认该金融负债或义务 已解除的部分。终
止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 之间 的差 额， 计入当 期损 益。
6.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资、 债券投 资、 资产 支持 证券 投资和 衍生 工具( 主要 为权 证投资) 按如 下原 则
确定公 允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近
交易日后经济环境未发生 重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最近交易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具有
可靠性的估值技术确定公 允价值。估值技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具 的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
6.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。 当 本基 金 1) 具 有抵销 已确 认金 额
的法定 权利 且该 种法 定权 利现在 是可 执行 的 ； 且 2) 交易双 方准 备按 净额 结算 时， 金融 资产 与金 融负
债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变 动分别于基金申购确认日 及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包
括基金 转换 所引 起的 转入 基金的 实收 基金 增加 和转 出基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损益平准金 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/( 累 计亏损) 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除由上市 公司代扣代缴的个人所得 税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持 有期间 应取得的按票面利 率或者发行价计算的利息 扣除在适用情况下由债
券发行 企业 代扣 代缴 的个 人所得 税后 的净 额确 认为 利息收 入 。 资 产支 持证 券在 持有期 间收 到的 款项 ，
根据资产支持证券的预计 收益率区分属于资产支持 证券投资本金部分和投资 收益部分，将本金部分
冲减资 产支 持证 券投 资成 本，并 将投 资收 益部 分确 认为利 息收 入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；处置时其公允 价值与初始确认金额之间 的差额确认为投资收益， 其中包括从公允价值变
动损益 结转 的公 允价 值累 计变动 额。
应收款项在持有期间 确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的也可
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托 管费和销售服务费在费用 涵盖期间按基金合同约定 的费率和计算方法
逐日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
也可按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基金的收益分配政 策
（1） 若《 基金 合同 》生 效 不满 3 个月 可不 进行 收益 分配；
（2） 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资者 可选 择现 金红利 或将 现金 红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
（3） 基 金收 益分 配后 基金 份额净 值不 能低 于面 值； 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
（4） 本基 金各 基金 份额 类 别在费 用收 取上 不同 ， 其 对应的 可分 配收 益可 能有 所不同 。 同 一类 别
的每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ；
（5） 在 对基 金份 额持 有人 利益无 实质 不利 影响 的前 提下， 基金 管理人 可调 整 基金收 益的 分配 原
则和支 付方 式， 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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（6） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
6.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
(1) 对于证 券交 易所 上市 的 股票， 若出 现重 大事 项停 牌 或交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃)
等情况 ，本 基金 根据中 国 证监会 公告[2008]38 号《 关于进 一步 规范 证券投 资 基金估 值业 务的 指导意
见》 ， 根据具 体情 况采 用《 关于发 布中 基协(AMAC) 基 金行业 股票 估值 指数的 通 知》提 供的 指数 收益
法、市 盈率 法等 估值 技术 进行估 值。
(2) 对于在 锁定 期内 的非 公 开发行 股票 ，根 据中 国证 监会证 监会 计字[2007]21 号《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》之 附件 《非公开 发行 有明确 锁
定期股 票的 公允 价值 的确 定方法 》 ， 若在 证券 交易 所 挂牌的 同一 股票 的市 场交 易收盘 价低 于非 公开 发
行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌 的同一股票的市场交易收 盘价估值；若在证券交
易所挂牌的同一股票的市 场交易收盘价高于非公开 发行股票的初始投资成本 ，按锁定期内已经过交
易天数 占锁 定期 内总 交易 天数的 比例 将两 者之 间差 价的一 部分 确认 为估 值增 值。
(3) 在银行 间同 业市 场交 易 的债券 品种 ，根 据中 国证 监会证 监会 计字[2007]21 号《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》采 用估 值技术确 定公 允价值 。
本基金持有的银行间同业 市场债券按现金流量折现 法估值，具体估值模型、 参数及结果由中央国债
登记结 算有 限责 任公 司独 立提供 。
(4) 对于在 证券 交易 所上 市 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种( 可转 换债 券、 资产 支持 证券和 私募 债券 除
外) ，按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度
固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 所独 立提 供 的 债券 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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财税[2004]78 号 《财 政部 、国家 税务 总局 关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、财税[2008]1 号 《关
于企业 所得 税若 干 优 惠政 策的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股 息红利 差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2015]101 号《 关于 上 市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问
题的通 知》 、财 税[2016]36 号《关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关
于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业 有关 政策 的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关于 金融 机构 同业 往
来等增 值税 补充 政策 的通 知》及 其他 相关 财税 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营 业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。 对
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 免征 营业 税。 自 2016 年 5 月 1 日起 ， 金 融
业由缴纳营业税改为缴纳 增值税。对证券投资基金 管理人运用基金买卖股票 、债券的转让收入免征
增值税 ，对 金融 同业 往来 利息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债券的 差价 收入 ， 股票 的 股息 、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征收 个人 所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后 取
得的股息、红利收入，按 照上述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红
利收入 继续 暂减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 。上 述所 得统一 适 用 20% 的税 率计 征个人 所得 税。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国光 大银 行股 份有 限公 司( 以下 简称“ 光大 银行”) 基金托 管人
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 20 页共 33 页
本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 股票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 权证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 9,486,943.88
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 -
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.8% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
管理费每日计算，逐日累 计至每月月末，按月支付 ，由基金管理人向基金托 管人发送基金管理
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,778,802.03
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.15% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月前 5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位 ：人 民币 元 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 21 页共 33 页
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 瑞选 混 合 I 易方达 瑞选 混 合 E 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 607.00 607.00
光大银 行 - - -
广发证 券 - - -
合计 - 607.00 607.00
注： 本 基金 I 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，E 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20% ， 按 前
一日 E 类 基金 资产 净值 的 0.20% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 E 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 E 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月前 5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券 （ 含回 购 ） 交易
单位： 人民 币元
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
光大银 行 -
125,371,64
4.26
- -
333,200,000.0
0
20,176.02
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
易方达瑞选混合 I
无。
易方达瑞选混合 E 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 22 页共 33 页
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
光大银 行 2,497,186.80 292,498.11
注：本基金的银行存款由 基金托管人中国光大银行 股份有限公司保管，按银 行同业利率或约定
利率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 002790 瑞尔特
新股网 下
发行
3,022 50,104.76
广发证 券 300518 盛讯达
新股网 下
发行
1,306 29,019.32
广发证 券 603028 赛福天
新股网 下
发行
3,309 14,096.34
广发证 券 603131 上海沪 工
新股网 下
发行
1,263 12,743.67
广发证 券 603339 四方冷 链
新股网 下
发行
2,793 28,460.67
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00279 通宇 2016-0 2017-0 老股 22.94 59.80 116,43 1,780, 6,962, - 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 23 页共 33 页
2 通讯 3-21 3-28 转让
流通
受限
1 625.74 573.80
00280
5
丰元
股份
2016-0
6-29
2016-0
7-07
新股
流通
受限
5.80 5.80 971
5,631.
80
5,631.
80
-
30050
8
维宏
股份
2016-0
4-12
2017-0
4-19
老股
转让
流通
受限
20.08 254.50 10,383
208,49
0.64
2,642,
473.50
-
30052
0
科大
国创
2016-0
6-30
2016-0
7-08
新股
流通
受限
10.05 10.05 926
9,306.
30
9,306.
30
-
60196
6
玲珑
轮胎
2016-0
6-24
2016-0
7-06
新股
流通
受限
12.98 12.98 9,862
128,00
8.76
128,00
8.76
-
60301
6
新宏
泰
2016-0
6-23
2016-0
7-01
新股
流通
受限
8.49 8.49 1,602
13,600
.98
13,600
.98
-
6.4.9.1.2 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：张)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
12700
3
海印
转债
2016-0
6-15
2016-0
7-01
新发
流通
受限
99.99 99.99 8,860
885,93
2.03
885,93
2.03
-
注：1. 广东 通宇 通讯 股份 有限公 司 于 2016 年 6 月 7 日 （流 通受 限期 内） ， 向全 体股东 每 10 股派
4 元人 民币 现金 （含 税） ， 同时按 每 10 股 转增 5 股 进 行资本 公积 金转 增股 本；
2.上海 维宏 电子 科技 股份 有限公 司 于 2016 年 6 月 28 日 （流 通受 限期内 ） ， 向 全体股 东 每 10 股
派 1.64 元 人民 币现 金（ 含 税） ；
3.以上“ 可 流通日” 中 ，部 分 证券的 日期 是根 据上 市公 司公告 估算 的流 通日 期。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00065
1
格力电
器
2016-02
-22
重大事
项停牌
22.07 - - 200,000 4,268,000.00 4,414,000.00 -
30050 维宏股 2016-06 重大事 254.50 2016-0 242.00 10,383 208,490.64 2,642,473.50 - 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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8 份 -30 项停牌 7-06
60161
1
中国核
建
2016-06
-30
重大事
项停牌
20.92
2016-0
7-01
23.01 36,303 125,971.41 759,458.76 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额 44,999,857.50 元，是 以如 下债 券作 为质 押：
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
150302 15 进出 02 2016-07-01 100.64 450,000 45,288,000.00
合计
450,000 45,288,000.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2016 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 29,713,306.53 元 ，属 于第 二层 次 的余额 为 1,064,909,932.26 元 ，无 属于 第三 层次
的余额(2015 年 12 月 31 日 ： 第 一层 次 96,566,537.69 元， 第二 层次 2,799,820,794.52 元 ， 无属 于第 三
层次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 25 页共 33 页
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 36,643,306.76 3.27
其中： 股票 36,643,306.76 3.27
2 固定收 益投 资 1,057,979,932.03 94.39
其中： 债券 1,057,979,932.03 94.39
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,563,855.97 0.23
7 其他各 项资 产 23,635,516.70 2.11
8 合计 1,120,822,611.46 100.00 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 26,281,056.00 2.45
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 759,458.76 0.07
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,578,665.90 0.71
J 金融业
- -
K 房地产 业
2,004,000.00 0.19
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
20,126.10 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 36,643,306.76 3.41
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002792 通宇通 讯 116,431 6,962,573.80 0.65
2 000651 格力电 器 200,000 4,414,000.00 0.41
3 600585 海螺水 泥 200,000 2,908,000.00 0.27
4 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 0.25
5 600703 三安光 电 120,000 2,396,400.00 0.22
6 002339 积成电 子 120,000 2,188,800.00 0.20
7 600037 歌华有 线 140,000 2,129,400.00 0.20 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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8 600240 华业资 本 200,000 2,004,000.00 0.19
9 000550 江铃汽 车 80,000 1,948,800.00 0.18
10 002658 雪迪龙 100,000 1,739,000.00 0.16
注： 投 资者 欲了 解本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登载 于 www.efunds.com.cn 网站
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002792 通宇通 讯 1,780,625.74 0.04
2 300508 维宏股 份 208,490.64 0.00
3 002797 第一创 业 171,516.80 0.00
4 601966 玲珑轮 胎 128,008.76 0.00
5 601611 中国核 建 125,971.41 0.00
6 603377 东方时 尚 113,750.40 0.00
7 601900 南方传 媒 112,559.06 0.00
8 002791 坚朗五 金 85,697.61 0.00
9 603608 天创时 尚 78,341.20 0.00
10 603919 金徽酒 72,247.76 0.00
11 002788 鹭燕医 药 68,314.95 0.00
12 603868 飞科电 器 59,372.79 0.00
13 603520 司太立 52,974.00 0.00
14 601127 小康股 份 50,326.22 0.00
15 002790 瑞尔特 50,104.76 0.00
16 300511 雪榕生 物 48,307.04 0.00
17 300512 中亚股 份 39,164.43 0.00
18 603861 白云电 器 34,476.00 0.00
19 002789 建艺集 团 33,795.00 0.00
20 300474 景嘉微 33,649.88 0.00
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600585 海螺水 泥 9,229,290.68 0.20
2 600804 鹏博士 7,069,792.25 0.16
3 600498 烽火通 信 4,709,069.68 0.10 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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4 002035 华帝股 份 4,699,459.12 0.10
5 601088 中国神 华 4,127,936.26 0.09
6 600547 山东黄 金 4,048,834.00 0.09
7 600660 福耀玻 璃 2,985,454.00 0.07
8 002690 美亚光 电 2,536,142.00 0.06
9 000550 江铃汽 车 2,528,540.63 0.06
10 002230 科大讯 飞 2,504,513.00 0.06
11 002658 雪迪龙 1,607,829.00 0.04
12 600703 三安光 电 1,577,235.00 0.03
13 600240 华业资 本 1,558,853.84 0.03
14 002339 积成电 子 1,500,928.20 0.03
15 600037 歌华有 线 1,334,308.81 0.03
16 002518 科士达 852,519.00 0.02
17 300494 盛天网 络 513,067.53 0.01
18 002787 华源包 装 443,251.20 0.01
19 603778 乾景园 林 435,540.00 0.01
20 002797 第一创 业 413,643.20 0.01
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 3,862,081.03
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 60,091,097.03
注：“ 买入 股票成 本” 或“ 卖出 股票收 入” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,350,000.00 9.34
其中： 政策 性金 融债 100,350,000.00 9.34
4 企业债 券 235,356,000.00 21.90
5 企业短 期融 资券 270,792,000.00 25.20
6 中期票 据 450,596,000.00 41.93 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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7 可转债 （可 交换 债） 885,932.03 0.08
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,057,979,932.03 98.44
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 041554081
15 山钢
CP003
1,000,000 99,880,000.00 9.29
2 101556034
15 鞍钢
MTN001
800,000 80,072,000.00 7.45
3 101558026
15 南玻
MTN001
700,000 70,686,000.00 6.58
4 041568010
15 阳泉
CP006
700,000 70,392,000.00 6.55
5 101553029
15 河钢
MTN001
700,000 69,951,000.00 6.51
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.115 山钢 CP003 （代 码 ：041554081 ） 为 本基 金的 前十大 持仓 证券 之一 。2016 年 01 月 13 日 济南
市环保 局发 布环 境违 法信 息， 山 东钢 铁有限 公司 因 违法排 放大 气污 染物 被立 案处 罚 4 次 ， 罚 款 14 万
元。
本基金 投 资 15 山钢 CP003 的投 资决 策程 序符 合公 司投资 制度 的规 定。 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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除 15 山钢 CP003 外， 本 基金投 资的 前十 名证 券的 发行主 体本 期没 有出 现被 监管部 门立 案调 查， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 67,022.44
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,568,494.26
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,635,516.70
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002792 通宇通 讯 6,962,573.80 0.65
老股转 让流
通受限
2 000651 格力电 器 4,414,000.00 0.41
重大事 项停
牌
3 300508 维宏股 份 2,642,473.50 0.25
老股转 让流
通受限
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
易方达 瑞选 混合
I
94 11,180,999.42 1,050,179,000.00 99.92% 834,945.74 0.08%
易方达 瑞选 混合
E
276 1,506.97 0.00 0.00% 415,924.07 100.00%
合计 370 2,841,702.35 1,050,179,000.00 99.88% 1,250,869.81 0.12%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人
员持有 本基 金
易方达 瑞选 混 合 I 5,139.72 0.0005%
易方达 瑞选 混 合 E 31,083.46 7.4733%
合计 36,223.18 0.0034%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
易方达 瑞选 混 合 I 0
易方达 瑞选 混 合 E 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
易方达 瑞选 混 合 I 0
易方达 瑞选 混 合 E 0
合计 0
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
项目 易方达 瑞选 混 合 I 易方达 瑞选 混 合 E
基金合 同生 效日 （2015 年 12 月 2
日）基 金份 额总 额
4,501,246,536.45 703,944.02
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,501,246,536.45 703,944.02
本报告 期 基 金总 申购 份额 - -
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 3,450,232,590.71 288,019.95
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,051,013,945.74 415,924.07 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本基金 管理 人于 2016 年 4 月 30 日发 布公 告， 自 2016 年 4 月 30 日 起聘 任詹 余 引先生 担任 公司
董事长 ，叶 俊英 先生 不再 担任公 司董 事长 ，肖 坚先 生不再 担任 公司 副总 经理 。
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管理人、 托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申万宏 源 2 60,091,097.03 100.00% 48,072.93 100.00% -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无减少 交易 单元, 新 增申 万 宏源证 券有 限公 司两 个交 易单元 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具有较强的全方位金 融服务能力和水平，包括 但不限于：有较好的研究 能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公 司提供高质量的关于宏观 、行业及市场走向、个股 分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司 所管理基金的特定要求， 提供专门研究报告，具有 开发量化投资组合模型易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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的能力；能积极为公司投 资业务的开展，投资信息 的交流以及其他方面业务 的开展提供良好的服务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
申万宏 源
64,069,40
3.41
100.00%
321,000,0
00.00
100.00% - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一六年八月二十 四日
