易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
易方达保本一号混合型证券投资基金
更新 的 招募说明书摘要
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 招商 银 行 股 份 有 限公 司
二〇一 六年 八 月
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
2
重要提 示
本基金根据 2013 年 5 月 15 日中国证券监督管理委 员会《 关于核准易方 达保 本一号混
合型证券投资基金募 集的 批复》 （证监许可[2013]657 号)和 2015 年 8 月 24 日 《关于 准予易
方达保本一号混合型 证券 投资基金 变更注册的 批复 》(证监许可[2015]1988 号)进行募集。
本基金基金合同于2016 年 1 月13 日正式生效。
本 摘 要 根 据基 金 合 同和 基金 招 募 说 明书 编 写 ，并 经中 国 证 监 会核 准 。 基金 合同 是 约 定
基 金 当 事 人之 间 权利 、 义务 的 法 律 文件 。 基金 投 资人 自 依 基 金合 同 取得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持有 人 和本 基 金合 同 的 当 事人 ， 其持 有 基金 份 额 的 行为 本 身即 表 明其 对 基 金 合同
的承认和接受， 并 按照 《 基金 法》 、 《运作办 法》 、 基 金合同及其他有关规 定享 有权利、 承担
义务。基金投资人欲 了解 基金份额持有人的权 利和 义务，应详细查阅基 金合 同。
基 金 管 理 人保 证 《 招募 说明 书 》 的 内容 真 实 、准 确、 完 整 。 本《 招 募 说明 书》 经 中 国
证监 会 注册 ， 但 中国 证 监会 对 本 基 金募 集 的 注册 ， 并 不 表 明 其对 本 基金 的 价值 和 收 益 作出
实质性判断或保证， 也不 表明投资于本基金没 有风 险。
基 金 管 理 人依 照 恪 尽职 守、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和运 用 基 金财 产， 但 不 保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
本 基 金 投 资于 具 有 良好 流动 性 的 金 融工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行上 市 的 股票 （包 括 创 业
板、 中小板及其他经中 国 证监会核准上市的股 票） 、 权证、 期权、 债券 （包括 国债、 央行票
据 、 金 融 债、 短 期融 资 券、 中 期 票 据、 企 业债 、 公司 债 、 可 转换 债 券、 证 券公 司 短 期 公司
债、 资产支持证券等） 、 银 行存款、 债券回购、 货币 市场工具、 股指期货、 国 债期货以及法
律 法 规 或 中国 证 监会 允 许基 金 投 资 的其 他 金融 工 具。 投 资 人 在投 资 本基 金 前， 请 认 真 阅读
本 招 募 说 明书 ， 全面 认 识本 基 金 的 风险 收 益特 征 和产 品 特 性 ，充 分 考虑 自 身的 风 险 承 受能
力 ， 理 性判 断 市场 ， 对认购( 或申购)基 金 的意 愿 、时 机 、 数量 等 投资 行 为作出 独 立 决策 ，
获得基金投资收益， 亦承 担基金投资中出现的 各类 风险。 投资本基金可能遇 到的风险包括：
因 整 体 政 治、 经 济、 社 会等 环 境 因 素对 证 券市 场 价格 产 生 影 响的 市 场风 险 ，由 于 基 金 份额
持 有 人 大 量赎 回 基金 或 证券 市 场 交 易量 不 足导 致 的流 动 性 风 险， 基 金管 理 人在 基 金 管 理运
作 过 程 中 产生 的 基金 管 理风 险 ， 以 及本 基 金的 特 有风 险 ， 如 由于 市 场流 动 性等 方 面 因 素影
响 投 资 组 合保 险 策略 效 果的 风 险 、 在特 殊 情况 下 在保 本 周 期 到期 时 无法 履 行保 证 义 务 的风
险 ， 保 本 周期 内 保本 保 证提 供 方 发 生变 更 的风 险 ，在 过 渡 期 内无 法 变现 或 转换 出 的 风 险，
发 生 基 金 合同 规 定的 不 适用 保 本 条 款情 形 时持 有 到期 的 基 金 份额 仍 可能 无 法收 回 本 金 的风
险 ， 到 期 操作 期 间未 知 价风 险 和 默 认选 择 风险 ， 基金 份 额 持 有人 超 过保 证 期间 无 法 主 张权
利 的 风 险 ，以 及 保本 周 期到 期 时 ， 在本 基 金不 符 合保 本 基 金 存续 条 件的 情 况下 基 金 合 同可
能 终 止 的 风险 ， 本基 金 投资 范 围 包 括股 指 期货 、 国债 期 货 、 期权 、 证券 公 司短 期 公 司 债券
等品种， 可能给本基金带 来额外风险 等等。 基金管 理人提醒投资者基金 投资 的 “ 买者自负”
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
3
原 则 ， 在 投资 者 作出 投 资决 策 后 ， 基金 运 营状 况 与基 金 净 值 变化 引 致的 投 资风 险 ， 由 投资
者自行负责。此外， 本基 金以 1 元初始面值进行募 集，在市场波动等因 素的 影响下，存在
单位份额净值跌破1 元初 始面值的风险。
保本基金不同于银行 储蓄 与债券，基金投资人 有可 能获得较高的收益， 也有 可能在极
端情况下损失本金。 投资 有风险，投资人在进 行投 资决策前，请仔细阅 读本 基金的《招募
说明书》及《基金合 同》 。
本招募说明书已经本 基金 托管人复核。除非另 有说 明，本招募说明书所 载内 容截止日
为2016 年7 月13 日，有关财务数据截止日为 2016 年6 月30 日，净值表现截 止日为 2016
年6 月30 日。 （本报告中 财务数据未经审计）
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
4
一、基金 管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1.基金 管理 人： 易方 达基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：刘 晓艳
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺 晋
注册资 本：12,000 万元 人 民币
批准设 立机 关及 文号 ： 中 国证券 监督 管理 委员 会 ， 证监基 金字[2001]4 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 ；资 产管 理； 经中 国证监 会批 准的 其他 业务
2.股权 结构 ：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引 先生 ， 经 济学 硕士 ， 董事长 。 曾 任中 国平 安保 险公司 证券 部研 究咨 询室 总经理 助
理； 平安 证券 有限 责任 公司 研究咨 询部 副总 经理 （ 主持 工作 ） 、 国债 部副 总经 理 （ 主持工 作 ） 、
资产管 理部 副总 经理 、 总经 理； 中国 平安 保险 股份 有限 公司投 资管 理部 副总 经理 （ 主持工 作 ） ；
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 资产 配置 处处 长、 投资部 副主 任、 境外 投资 部主任 、 投 资 部
主任、 证券 投资 部主 任。 现 任易方 达基 金管 理有 限公 司董事 长； 易方 达国 际控 股有限 公司 董
事长。
刘晓艳 女士 ， 经济 学博 士 ， 副 董事 长 、 总 裁 。 曾 任广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副
经理 、 基 金经 理 ， 基 金投 资 理财 部副 总经 理 、 基 金 资产管 理部 总经 理 ； 易 方 达基金 管理 有限
公司督 察员 、监 察部总 经 理、市 场部 总经 理、总 裁 助理、 公司 副总 裁、常 务 副总裁 、董 事。
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5
现任易 方达 基金 管理有 限 公司副 董事 长、 总裁； 易 方达资 产管 理（ 香港） 有 限公司 董事 长；
易方达 国际 控股 有限 公司 董事。
秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理。 现任 广发 证券股 份 有限公 司董 事、 常务副 总 经理； 广发 控股 （香港 ） 有限公 司董 事；
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。
杨力先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任美 的集 团空 调 事业部 技术
主管、 企划 经理 ；佛山 顺 德百年 科技 有限 公司行 政 总监； 美的 空调 深圳营 销 中心区 域经 理；
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副 总经 理； 长虹 空 调广州 营销 中心 营销 总监 ； 广 东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 董 事 、 副 总裁 。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 ； 盈 峰
资本管 理有 限公 司总 经理 ；开源 证券 股份 有限 公司 副董事 长。
王海先 生， 经济 学、 工商 管理 （ 国际 ） 硕 士， 董事 。 曾任工 商银 行江 西省 分行 法律顾 问
室科员 ； 工 商银 行珠 海分 行法律 顾问 室办 事员 、 营 业部计 划信 贷部 信贷 员、 办公室 行长 室 秘
书、 信 贷管 理部 业务 主办 、 资产风 险管 理部 经理 助理 兼法律 室副 主任 、 资 产风 险管理 部副 总
经理兼 法律 室主 任、 资产 风险管 理部 总经 理； 招商 银行总 行法 律事 务部 行员 ； 工商 银行 珠 海
分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人、 公司业 务 部 总经 理、 副行 长； 工 商银 行 广
东省分 行公 司业 务部副 总 经理（ 主持 工作 ）、总 经 理；工 商银 行韶 关分行 行 长、党 委书 记。
现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。
刘韧先 生 ， 经 济学 硕士 ， 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 ； 湘财 证券 投 资银行 总部
总经理 助理 ； 财富证 券投 资 银行总 部副 总经 理； 五矿 二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员；
深圳市 中金 岭南 有色 金属 股份有 限公 司监 事。 现任 广 东省广 晟资 产经 营有 限公 司总经 理助 理 、
资本运 营部 部长 ； 佛 山市 国星光 电股 份有 限公 司副 董事长 ； 新 晟期 货有 限公 司董事 ； 佛 山 电
器照明 股份 有限 公司 董事 ；广晟 有色 金属 股份 有限 公司董 事。
朱征夫 先生 ，法学 博士 ， 独立董 事。 曾任广 东经 济 贸易律 师事 务所金 融房 地 产部主 任；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人； 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东 东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
忻榕女 士 ， 工 商行 政管 理 博士 ， 独 立董 事 。 曾 任中 科院研 究生 院讲 师 ； 美 国 加州高 温橡
胶公司 市场 部经 理；美 国 加州大 学讲 师； 美国南 加 州大学 助理 教授 ；香港 科 技大学 副教 授；
中欧国 际工 商学 院教 授； 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
6
谭劲松 先生 ， 管 理学 博士 （会计 学） ， 独 立董 事。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师； 中山大 学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ； 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理； 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展 部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ； 中 国证监 会广
州证管 办处 长； 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ； 广 州股 权交 易中 心有限 公司 董 事
长； 立根 融资 租赁 有限 公 司董事 长 。 现 任广 州金 融 控股集 团有 限公 司副 董事 长、 总经 理 ； 万
联证券 有限 责任 公司 董事 长； 广 州银 行副 董事 长； 广 州汽车 集团 股份 有限 公司 独立董 事； 广
州金控 资本 管理 有限 公司 董事长 ； 广州 中盈 （ 三明 ） 基金管 理有 限公 司董 事长 ； 广 永期 货 有
限公司 董事 ；广 州立 根小 额再贷 款股 份有 限公 司董 事长。
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ； 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 、 互 联 网金融 部总 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张优造 先生 ，工商 管理 硕 士(MBA) ，常 务副 总裁 。曾 任南方 证券 交易中 心业 务 发展部 经
理； 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 ； 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ； 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司常 务副 总裁 ； 易 方达 国际控 股有 限
公司董 事； 易方 达资 产管 理（香 港） 有限 公司 董事 。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资公 司成 都营 业部 研发部 副
经理 、 交 易部 经理 、 研发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ； 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现 任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾任 君安 证券 有 限公司 营业
部职员 ； 深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理； 广发证 券有 限责 任公 司研 究员； 易方 达 基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理 、 现 金管 理部 总 经理 、 总 裁助 理 、 固 定收 益投资 总监 、 固
定收益 首席 投资 官、 基金 科讯基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 深
证100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司副 总裁 兼固定 收益 总
部总经 理 ； 易 方达 资产 管 理有限 公司 董事 ； 易方 达 资产管 理 （香 港 ） 有 限公 司董事 、 人民币
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
7
合格境 外投 资者（RQFII ） 业务负 责人 、证券 交易 负 责人员 （RO ）、就 证券 提 供意见 负责 人
员（RO ）、 提供资 产管 理 负责人 员（RO ）、RQFII/QFII 产 品投 资决 策委员 会 委员； 中债 资
信评估 有限 责任 公司 独立 董事。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ； 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 督
察长。
范岳先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ， 首席 产品 官。曾 任 中国工 商银 行深圳 分行 国 际业务 部
科员 ； 深 圳证 券登记 结算 公 司办公 室经 理 、 国际 部经 理 ； 深 圳证 券交 易所北 京中 心 助理主 任、
上市部 副总 监、 基金 债券 部副总 监、 基金 管理 部总 监。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席 产
品官； 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 、另 类投资 决策 委员 会委 员。
2、基 金经 理
王晓晨 女士 ， 经 济学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司集 中交 易室 债券 交易 员、 债 券
交易主 管、 易方 达货 币市 场基金 基金 经理 （自2013 年 4 月 22 日至2014 年 11 月 21 日） 、 易
方达保 证金 收益 货币 市场 基金基 金经 理 （ 自2013 年4 月 22 日至 2014 年11 月21 日） 。 现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 固定收 益总 部总 经理 助理 、 易方达 增强 回报 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 （自2011 年8 月 15 日起 任职） 、易 方达 投资 级信用 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理
（自2013 年9 月10 日起 任职） 、 易 方达 中债 新综 合 债券指 数发 起式 证券 投资 基金 （LOF）基
金经理 （ 自 2014 年 7 月 5 日 起任 职） 、 易方 达保 本 一号混 合型 证券 投资 基金 基金经 理（ 自
2016 年 1 月 13 日起 任职 ） ，兼任 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 基金 经理 、就证 券提 供
意见负责人员（RO ） 、 提 供 资 产 管 理 负 责 人 员 （RO ） ， 易 方 达 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司
RQFII/QFII 产 品投 资决 策 委员会 委员 。
张雅君 女士 ， 经 济学 硕士 。 曾任海 通证 券股 份有 限公 司任项 目经 理； 工银 瑞信 基金管 理
有限公 司债 券交 易员 ； 易 方达基 金管 理有 限公 司债 券交易 员、 固定 收益 研究 员、 易 方达 裕 祥
回报债 券型 证券 投资 基金 基金经 理助 理。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司易 方达 增强回 报债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 （自 2014 年7 月 19 日起 任职） 、易 方达 纯债 债券 型 证券投 资基 金
基金经 理（ 自2015 年 1 月10 日 起任 职） 、 易方 达 中债 3-5 年期 国债 指数 证 券投资 基金 基金
经理 （自2015 年 7 月 8 日 起任职 ） 、 易方 达裕 祥回 报 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 （自2016
年6 月2 日起任 职） 、 易方 达 裕惠回 报定 期开 放式 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 助理 、
易方达 裕丰 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 、 易方达 安心 回报 债券 型证 券投资 基金 基
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
8
金经理 助理 、 易 方达 投资 级信用 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 易方 达安心 回馈 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 助理、 易方 达裕 如灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、 易
方达新 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理、 易方 达保 本一 号混 合 型证券 投资 基
金基金 经理 助理 。
林虎先 生， 经济 学博 士。 曾 任宏源 证券 研究 所固 定收 益分析 师； 国信 证券 研究 所宏观 分
析师。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 易 方 达保 本一 号混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、 易
方达裕 祥回 报债 券型 证券 投资基 金基 金经 理助 理。
3、 固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员
本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 ： 马骏 先 生、 袁方 女士 、 王晓 晨女 士、 胡剑 先
生、张 清华 先生 。
马骏先 生， 同上 。
袁方女 士 ， 工 学硕 士 。 曾 任中慧 会计 师事 务所 审计 师、 资产 评估 师 ； 湘 财证 券有限 责 任
公司投 资经 理； 泰康 人寿 保险公 司投 资经 理； 天弘 基金管 理有 限公 司基 金经 理、 固 定收 益 总
监； 泰 康资 产管 理有 限责 任公司 年金 投资 部高 级投 资经理 、 执 行总 监； 易方 达 基金管 理有 限
公司固 定收 益投 资部 总经 理助理 、 固 定收 益总 部总 经理助 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公 司
固定收 益机 构投 资部 总经 理、投 资经 理 。
王晓晨 女士 ，同上 。
胡剑先 生， 经济 学硕 士。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 部债 券研 究员 、 基金 经
理助理 兼债 券研 究员 、 固 定收益 研究 部负 责人 、 固 定收益 总部 总经 理助 理、 易方达 中债 新 综
合债券 指数 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 基金 经理 、 易方达 纯 债 1 年 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 、 易 方达 永旭添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 纯债 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 固定 收益 研究 部总 经理、 易方 达 稳
健收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达 信用 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方 达
裕惠回 报定 期开 放式 混合 型发起 式证 券 投 资基 金基 金经理 、 易 方达 瑞财 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、 易方 达裕景 添 利6 个 月定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
张清华 先生 ， 物理 学硕 士 。 曾 任晨 星资 讯 （深 圳） 有限公 司数 量分 析师 ； 中 信证券 股份
有限公 司研 究员 ； 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资经 理。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司固 定 收
益基金 投资 部总 经理 、 易 方达安 心回 报债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达裕丰 回报 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达裕 如灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 新 收
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9
益灵活 配置 混合 型证券 投 资基金 基金 经理 、易方 达 安心回 馈混 合型 证券投 资 基金基 金 经 理、
易方达 瑞选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方达 裕祥 回报 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 、 易 方达 新利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达新 鑫灵 活配置 混合 型 证
券投资 基金 基金 经理 、 易 方达新 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 易方达 瑞景 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理（ 自2016 年8 月 6 日 起任 职） 。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金 托管人
(一)基金 托 管人 情况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
10
三、相关 服务机 构
(一) 基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构： 易方 达基 金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构的 网点 信 息:
（1 ） 易方达 基金 管理 有限 公司 广州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2 ） 易方达 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘 蕾
（3 ） 易方达 基金 管理 有限 公司 上海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（4 ） 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
11
2、非 直销 销售 机构
(1) 招 商银 行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(2) 中 国银 行
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
12
网址：www.psbc.com
(5) 交 通银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 包 商银 行
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客 户 服 务 电 话 ： 内 蒙 古 及 北 京 地 区 ：96016 ； 宁 波 、 深 圳 地 区 ：967210 ； 成 都 地 区 ：
028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
(7) 渤 海银 行
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：95541
公司网 站： www.cbhb.com.cn
(8) 长 安银 行
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
13
注册地 址： 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地 址： 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号
法定代 表人 ：毛 亚社
联系人 ：闫 石
客户服 务电 话：96669 、400-05-96669
传真：029-88609566
网址：http://www.ccabchina.com/
(9) 德 州银 行
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话：0534-2297326
客户服 务电 话：40084-96588
公司网 站： www.dzbchina.com
(10) 东莞 农村 商业 银行
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
(11) 东莞 银行
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
联系电 话：0769-22119061
客户服 务电 话：96228 （ 广 东省内 ） ；40011-96228 （ 全国）
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
14
网址：www.dongguanbank.cn
(12) 福建 海峡 银行
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
电话：0591-83967183
传真：0591-87330926
客户服 务电 话：4008939999
公司网 站：www.fjhxbank.com
(13) 富滇 银行
注册地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ：戴 秋娟
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客户服 务电 话：4008896533
公司网 站： http://www.fudian-bank.com/
(14) 广发 银行
注册地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
办公地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客户服 务电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
(15) 广州 农商 银行
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号
法定代 表人 ：王 继康
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
15
联系人 ：黎 超雄
电话：020-28019432
传真：020-22389031
客户服 务电 话：020-961111
公司网 站：www.grcbank.com
(16) 贵阳 银行
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 中华北 路 77 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 中华北 路 77 号
法定代 表人 ：陈 宗权
联系人 ：周 勇
电话：0851-86858673
传真：0851-86851953
客户服 务电 话：40011-96033
公司网 站：http://www.96033.cn
(17) 哈尔 滨银 行
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：吴 昊
电话：0451-87792450
传真：0451-86779218
客户服 务电 话：95537
公司网 站：www.hrbb.com.cn
(18) 汉口 银行
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号
办公地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：曾 武
电话：027-82656704
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
16
传真：027-82656213
客户服 务电 话：4006096558
公司网 站： http://www.hkbchina.com
(19) 杭州 银行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(20) 河北 银行
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：王 娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服 务电 话：400-612-9999
公司网 站：www.hebbank.com
(21) 恒丰 银行
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 东方 汇经大 厦 756
法定代 表人 ：蔡 国华
联系人 ：汪 岛
电话：021-20501975
传真：021-20501978
客户服 务电 话：95395
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
17
公司网 站：www.egbank.com.cn
(22) 吉林 银行
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孙 琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客户服 务电 话：400-88-96666
公司网 站：www.jlbank.com
(23) 江南 农村 商业 银行
注册地 址： 常州 市和 平 路413 号
办公地 址： 常州 市和 平 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客户服 务电 话：96005
公司网 站：http://www.jnbank.cc
(24) 江苏 银行
注册地 址： 南京 市中 华 路26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
联系电 话：025-58587036
客户服 务电 话：95319
传真：025-58587820
网址：www.jsbchina.cn
(25) 江西 银行
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
18
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区金 融大 街 699 号
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区金 融大 街 699 号
法定代 表人 ：陈 晓明
联系人 ：陈 云波
电话：0791-86796029
传真：0791-86771100
客户服 务电 话 ：96266
公司网 站：www.nccbank.com.cn
(26) 晋商 银行
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大厦
法定代 表人 ：上 官永 清
联系人 ：董 嘉文
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客户服 务电 话：9510-5588
公司网 站：www.jshbank.com
(27) 昆仑 银行
注册地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号B 座
法定代 表人 ：蒋 尚军
联系人 ：张 碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客户服 务电 话：4006696569
公司网 站：www.klb.cn
(28) 乐清 农商 银行
注册地 址： 浙江 省乐 清市 城南街 道伯 乐西 路 99 号
办公地 址： 浙江 省乐 清市 城南街 道伯 乐西 路 99 号
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
19
法定代 表人 ：高 剑飞
联系人 ：金 晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客户服 务电 话：4008896596
公司网 站：www.yqbank.com
(29) 临海 农商 银行
注册地 址： 浙江 省临 海市 古城街 道巾 山中 路2 号
办公地 址： 浙江 省临 海 市 古城街 道巾 山中 路2 号
法定代 表人 ：张 宇
联系人 ：王 艳
电话：0576-85317606
传真：0576-85317599
客户服 务电 话：4008896596
公司网 站： www.zjlhbank.com
(30) 洛阳 银行
注册地 址： 河南 省洛 阳市 开元大 道 256 号
办公地 址： 河南 省洛 阳市 开元大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：郭 文博
电话：0379-65921977
传真：0379-65938595
客户服 务电 话：96699
公司网 站：www.bankofluoyang.com.cn/
(31) 南充 市商 业银 行
注册地 址： 四川 省南 充市 涪江 路 1 号
办公地 址： 四川 省南 充市 顺庆区 滨江 中路 一 段 97 号 26 栋
法定代 表人 ：黄 光伟
联系人 ：李 俊辉
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
20
电话：0817-7118079
传真：0817-7118322
客户服 务电 话：400-16-96869
公司网 站：www,cgnb.cn
(32) 南海 农商 银行
注册地 址： 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号
办公地 址： 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号
法定代 表人 ：李 宜心
联系人 ：吴 泳施
电话：0757-86369512
传真：0757-86250627
客户服 务电 话：96138
公司网 站：www.nanhaibank.com
(33) 宁波 银行
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：95574
公司网 站：www.nbcb.com.cn
(34) 平安 银行
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：021-50979507
网址：bank.pingan.com
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
21
(35) 浦发 银行
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 姚磊
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
(36) 齐商 银行
注册地 址： 淄博 市张 店区 中心 路 105 号
办公地 址： 淄博 市张 店区 中心 路 105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ：郭 媛媛
电话：0533-2178888-9591
传真：0533-2180303
客户服 务电 话：400-86-96588
公司网 站：www.qsbank.cc
(37) 泉州 银行
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：董 培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客户服 务电 话：4008896312
公司网 站：www.qzccbank.com
(38) 日照 银行
注册地 址： 山东 省日 照市 烟台 路 197 号
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
22
办公地 址： 山东 省日 照市 烟台 路 197 号
法定代 表人 ：王 森
联系人 ：成 晓华
电话：0633-8081621
传真：0633-8081276
客户服 务电 话：400-68-96588 （ 全国 ）0633-96588 （ 日照）
公司网 站：http://www.bankofrizhao.com.cn/
(39) 上海 农村 商业 银行
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15 －20 ，22-27 层
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15 －20 ，22-27 层
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：李 晨
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 、 4006962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
(40) 上海 银行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
开放式 基金 咨询 电话 ：95594
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
(41) 顺德 农村 商业 银行
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
23
联系人 ：杨 洁莹
联系电 话：0757-22386489
客户服 务电 话：0757-22223388
传真：0757-22388235
网址：www.sdebank.com
(42) 苏州 银行
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
公司网 站：www.suzhoubank.com
(43) 威海 市商 业银 行
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：刘 文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客户服 务电 话： 山东 省 内96636 ，中 国境 内40000-96636
公司网 站：www.whccb.com ，www.whccb.com.cn
(44) 潍坊 银行
注册地 址： 山东 省潍 坊市 奎文区 胜利 东 街5139 号
办公地 址： 山东 省潍 坊市 奎文区 胜利 东 街5139 号
法定代 表人 ：史 跃峰
联系人 ：陈 菲
电话：0536-8051901
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
24
传真：0536-8051916
客户服 务电 话：400-61-96588
公司网 站：www.wfccb.com
(45) 无锡 农村 商业 银行
注册地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 二 街 9 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 二 街 9 号
法定代 表人 ：任 晓平
联系人 ：张 屹霖
电话：0510-85062012
传真：0510-82830557
客户服 务电 话：0510-96058
公司网 站：www.wrcb.com.cn
(46) 吴江 农村 商业 银行
注册地 址： 江苏 省苏 州市 吴江区 中山 南 路1777 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 吴江区 中山 南 路1777 号
法定代 表人 ：陆 玉根
联系人 ：傅 巍群
电话：0512-63969960
传真：0512-63969071
客户服 务电 话：4008696068
0512-96068
(47) 兴业 银行
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(48) 郑州 银行
注册地 址： 河南 省郑 州市 商务外 环 路 22 号
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
25
办公地 址： 河南 省郑 州市 商务外 环 路 22 号
法定代 表人 ：王 天宇
联系人 ： 焦明 飞
电话：0371-67009917
传真：0371-67009917
客户服 务电 话：967585 （ 河南） ，4000-967585 （全 国）
公司网 站： http://www.zzbank.cn/
(49) 中国 光大 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦 （中 国光 大中 心）
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
联系电 话：010-63636153
客户服 务电 话：95595
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
(50) 中国 民生 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：王 继伟
联系电 话：010-58560666
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(51) 中信 银行
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：常 振明
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
26
联系人 ：廉 赵峰
客户服 务电 话：95558
传真：010-85230049
网址：bank.ecitic.com
(52) 重庆 农村 商业 银行
注册地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号
法定代 表人 ：刘 建忠
联系人 ：范 亮
联系电 话：023-67637962
客户服 务电 话：023-966866
传真：023-67637909
网址： www.cqrcb.com
(53) 珠海 华润 银行
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号
办公地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
联系电 话：4008800338
客户服 务电 话：96588 （ 广 东省外 请加 拨0756）， 4008800338
网址：www.crbank.com.cn
(54) 广发 证券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(55) 安信 证券
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
27
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(56) 渤海 证券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
客户服 务电 话:400-651-5988
传真：022-28451958
网址：www.bhzq.com
(57) 财富 证券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319
客户服 务电 话：4008835316
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(58) 长城 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
28
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：邵 崇
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(59) 长江 证券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(60) 大通 证券
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大 连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大 连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军
联系电 话：0411-39991807
客户服 务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
(61) 大同 证券
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
29
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客户服 务电 话：4007121212
传真：0351-4192803
网址：www.dtsbc.com.cn
(62) 德邦 证券
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
联系电 话：021-68761616
客户服 务电 话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
(63) 第一 创业 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 毛 诗莉
联系电 话:0755-23838750
客户服 务电 话:4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(64) 东北 证券
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
30
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
(65) 东海 证券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(66) 东莞 证券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：唐 俊
联系电 话：0769-22119348
开放式 基金 咨询 电话 ：95328
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
(67) 东吴 证券
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008601555
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
31
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(68) 东兴 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
(69) 光大 证券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(70) 广州 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话:020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
32
(71) 国都 证券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：汪 嘉楠
联系电 话：010-84183122
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
(72) 国金 证券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话028-86690057 、028-86690058
客户服 务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
(73) 国联 证券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦7-9 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦7-9 层
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
联系电 话：0510-82831662
客户服 务电 话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(74) 国融 证券
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
33
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 一号 长 安兴 融 中心 4 号楼 2 层 国 融证 券
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：董 晶姗
联系电 话：010-83991737
客户服 务电 话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.grzq.com
(75) 国盛 证券
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
联系电 话：0791-86283080
客户服 务电 话：4008222111
传真：0791-86288690
网址：www.gsstock.com
(76) 国泰 君安 证券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521 或400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(77) 国信 证券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
34
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(78) 海通 证券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(79) 恒泰 证券
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君座 D 座
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君座 D 座 14F
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
电话：0471-4972675
传真：0471-4979545
客户服 务电 话：4001966188
公司网 站：www.cnht.com.cn
(80) 华安 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：95318 、400-80-96518 （全 国）
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
35
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(81) 华宝 证券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20515589
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(82) 华福 证券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
客户服 务电 话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
(83) 华龙 证券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-96668
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
36
(84) 华融 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
客户服 务电 话：400-898-9999
传真：010-85556153
网址：www.hrsec.com.cn
(85) 华泰 证券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(86) 华西 证券
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
(87) 华鑫 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
37
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
传真：021-54967293
网址： www.cfsc.com.cn
(88) 华信 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-38784818
网址：shhxzq.com
(89) 江海 证券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
联系电 话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(90) 金元 证券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
38
联系电 话：0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(91) 九州 证券
注册地 址： 西宁 市城 中区 西大 街 11 号
法定代 表人 ：曲 国辉
联系人 ：刘 中华
联系电 话：010-63889326-8044
客户服 务电 话：4006543218
传真：010-63889326-8043
网址：www.jzsec.com
(92) 开源 证券
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
联系电 话：029-63387256
客户服 务电 话：400-860-8866
传真：029-88447611
网址：www.kysec.cn
(93) 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
联系电 话：021-38637436
客户服 务电 话：95511-8
传真：021-58991896
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
39
网址：stock.pingan.com
(94) 山西 证券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(95) 上海 证券
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：王 芬
联系电 话：021-53686262
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
(96) 申万 宏源 西部 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际大厦 20 楼2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
40
网址：www.hysec.com
(97) 申万 宏源 证券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(98) 世纪 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：雷 新东
联系电 话：0755-83199511
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
(99) 天风 证券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客户服 务电 话：4008005000
公司网 站：http://www.tfzq.com/
(100) 万联 证券
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
41
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
联系电 话：020-38286026
客户服 务电 话:400-8888-133
传真：020-38286588
网址：www.wlzq.com.cn
(101) 西部 证券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
联系电 话：029-87406168
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com.cn
(102) 西南 证券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(103) 湘财 证券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
42
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021-68634510-88193
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(104) 新时 代证 券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
联系电 话: 010-83561146
客户服 务电 话: 4006989898
网址：www.xsdzq.cn
(105) 信达 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务 电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(106) 兴业 证券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281963
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
43
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(107) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(108) 招商 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(109) 浙商 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 韵
联系电 话：021-80108518
客户服 务电 话：95345
传真：021-80106010
网址：www.stocke.com.cn
(110) 中航 证券
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
44
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史 江蕊
联系电 话：010-64818301
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(111) 中金 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
客户服 务电 话：400-881-8088
网址：www.cicc.com.cn
(112) 中山 证券
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(113) 中泰 证券
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
45
(114) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
(115) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：95587
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(116) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(117) 中信 证券 （山 东）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
46
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(118) 中原 证券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
范 春艳
联系电 话：0371-69099882
联系传 真：0371-65585899
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
(119) 长量 基金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：佘 晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
(120) 创金 启富
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
47
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客户服 务电 话：400-6262-818
公司网 站：www.5irich.com
(121) 东海 期货
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 东方 路1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客户服 务电 话：95531/400-8888588
公司网 站： www.qh168.com.cn
(122) 泛华 普益
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：陈 金红
联系电 话：028-84252474-808
客户服 务电 话：4008-588-588
公司网 址：www.pyfund.cn
(123) 海银 基金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号6 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
48
公司网 站：www.fundhaiyin.com
(124) 好买 基金
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613600
客户服 务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
(125) 和讯 信息
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 站：http://licaike.hexun.com/
(126) 恒天 明泽
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756074
传真：010-57756199
客户服 务电 话：4008-980-618
公司网 站： www.chtfund.com
(127) 汇付 金融
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
49
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 虹梅 路 1801 号7 层
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 站：www.chinapnr.com
(128) 金观 诚
注册地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 43 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 55 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦）
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：4000680058
公司网 站：http://www.jincheng-fund.com/
(129) 久富 财富
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
联系人 ：徐 金华
电话：021-68685825
传真：021-68682297
客户服 务电 话：400-021-9898
公司网 站：www.jfcta.com
(130) 凯石 财富
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
50
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020
传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 站：www.lingxianfund.com
(131) 乐融 多源
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：牛 亚楠
电话010-65951887
客户服 务电 话：400-068-1176
公司网 站：www.jimufund.com
(132) 利得 基金
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：4000676266
公司网 站：a.leadfund.com.cn
(133) 陆金 所资 管
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
51
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
(134) 诺亚 正行
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-80359115
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
(135) 钱景 财富
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-893-6885
公司网 站：www.qianjing.com
www.niuji.net
(136) 深圳 新兰 德
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客户服 务电 话：400-166-1188
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
52
公司网 站： http://8.jrj.com.cn
(137) 晟视 天下
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系人 ：徐 长征 、周 超
电话：01058170943 、010-58170953
传真：01058170800
客户服 务电 话：4008188866
公司网 站：www.shengshiview.com
(138) 数米 基金
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(139) 天天 基金
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
(140) 同花 顺
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
53
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号同花 顺大 楼四 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
(141) 鑫鼎 盛
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
基金销 售网 站：www.dkhs.com
(142) 新浪 仓石
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 903 室
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
客户服 务电 话：010-62675369
邮箱：fund@staff.sina.com.cn
网址：http://www.xincai.com/
(143) 一路 财富
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号新 世界 广场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
54
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
(144) 增财 基金
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
(145) 展恒 基金
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 琳
联系电 话：010-62020088
客户服 务电 话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
(146) 中期 资产
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
55
传真：010-65807864
客户服 务电 话：95162
公司网 站：www.cifcofund.com
(147) 中信 建投 期货
注册地 址 ： 重 庆市 渝中 区中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名义 层11-A ， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服 务电 话：400-8877-780
公司网 站：www.cfc108.com
(148) 中信 期货
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
公司网 站：http://www.citicsf.com/
(149) 众禄 金融
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
56
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(150) 众升 财富
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招娣
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
公司网 站：http://www.wy-fund.com
(二) 基 金登 记机 构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人 ： 余贤 高
(三) 律 师事 务所 和经 办律 师
律师事 务所 ：北 京市 中伦 （广州 ）律 师事 务所
地址： 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏 路 10 号富 力中 心 23 层
负责人 ：林 泽军
电话：(020) 28261688
传真：(020) 28261666
经办律 师： 林泽 军、 凌娜
联系人 ：凌 娜
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
57
(四) 会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ：赵雅 、 李明明
联系人 ： 赵 雅
本基金 的年 度财务 报表 及 其他规 定事 项的审 计机 构 为普华 永道 中天会 计师 事 务所( 特殊
普通合 伙) 。
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 周祎
联系人 ：周 祎
四、基金 的名称
易方达 保本 一号 混合 型证 券投资 基金
五、基金 的类型
契约型 开放 式保 本混 合型 证券投 资基 金
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
58
六、基金 的投资 目标
本基金 通过 运用 投资 组合 保险技 术控 制本 金损 失的 风险， 并力 争实 现基 金资 产 的稳健 增
值。
七、基金 的投资 方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行上 市的 股票 （包 括 创业板 、
中小板 及其 他经 中国证 监 会核准 上市 的股 票） 、 权证 、期权 、债 券（ 包括国 债 、央行 票据 、
金融债 、 短 期融 资券 、 中 期票据 、 企 业债 、 公 司债 、 可转 换债 券、 证券 公司 短期公 司债 、 资
产支持 证券 等） 、 银行 存款 、债券 回购 、货 币市场 工 具、股 指期 货、 国债期 货 以及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 在履行 适当 程序 后基 金管 理人可 以
将其纳 入投 资范 围。
本基金 各类 资产 的投 资比 例为 ： 股 票 、 权 证、 期权 和买入 、 卖出 股指 期货 、 国债期 货 合
约价值 的轧 差合 计占 基金 资产净 值的 比例 不超 过 40% ； 债 券、 银行 存款 、 债 券 回购、 货币 市
场工具 等固 定收 益类 资产 占基金 资产 净值 的比 例不 低于 60% ； 现金 及到 期日 在 一年以 内的 政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
八、基金 的投资 策略
本基金 通过 采取 投资 组合 保险策 略， 动态 调整 安全 资产和 风险 资产 的投 资比 例， 以 确 保
基金在 保本 周期 到期 时， 力争实 现基 金资 产在 保本 基础上 增值 的目 的。
1、资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要指安 全资 产与 风险 资产 两种类 别资 产的 配置 。 本 基 金借鉴 恒
定比例 组合保 险（Constant-Proportion Portfolio Insurance, CPPI ）策 略的 原理在 安全
资产与 风险 资产 之间 进行 动态配 置， 风险 资产 的放 大 倍数可 根据 基金 管理 人对 市场趋 势的 判
断进行 调整 。
CPPI 策略是 国际 通行 的一 种投资 组合 保险策 略， 它 主要是 通过 数 量分 析， 动 态调整 风
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
59
险资产 与安 全资 产的 比例 ， 使风 险资 产的 损失 小于 组合安 全垫 ， 以 确保 投资 组合在 保本 周 期
到期日 的价 值不 低于 基金 价值底 线， 从而 达到 对投 资组合 保值 增值 的目 的。
恒定比 例组 合保 险策 略原 理可以 用以 下模 型加 以说 明：
其中， 代表t 时 刻投 资于 风险资 产的 额度 ，M 代表 风 险乘数 ， 代表 t 时刻 基金 资产
净值， 代表 t 时 刻最 低保 险额度 ，称 为基 金价 值底 线， 则称为 安全 垫。
该策略 的具 体实 施方 案如 下：
①确定 基金 价值 底线 的贴 现值 。 根据 设定 的保 本周 期到期 日投 资组 合价 值底 线、 合 理
的贴现 率和 未来 将提 取的 费用， 确定 基金 价值 底线 的贴现 值；
②确定 当期 组合 安全 垫 。 利 用当期 的基 金资 产净 值减 去当期 基金 价值 底线 的贴
现值 ，得到 当期 组合 安全 垫的金 额；
③确定 风险 资产 当期 风险 乘数 M 上限 。 根 据各 类风 险资产 的风 险收 益特 性， 设定各 类 风
险资产 风险 乘数 上限 值；
④确定 风险 资产 当期 最高 配置额 度 。 利用 当期 组合 安全垫 的金 额乘 以风 险乘 数， 得 到
风 险资 产当 期最 高配 置额 度；
⑤根据 对宏 观经 济、 股票 市 场走势 、 投资 机会的 判断 ， 决定对 各类 风险 资产 的投 资比例 ，
风险资 产的 投资 金额 不得 高于风 险资 产当 期最 高配 置额度 ， 其 余资 产投 资于 安全资 产， 从 而
实现基 金资 产在 保本 基础 上力争 稳健 增值 的目 标。
举例来 说， 假设 本基 金募 集期间 认购 金额 （含 认购 费） 为 50 亿元 ，当 期三 年 期贴现 率
为 4.80% ，保 本期 限为 3 年，本 基金 投资 组合 期末 目标单 位净 值 为 1.00 元， 为简化 起见 不
计算认 购资 金在 募集 期间 产生的 利息 ， 且 假设 保本 周期内 净申 购份 额数 为0 ， 当期股 票资 产
风险乘 数选 为3 。基 金的 管理费 年费 率 为 1.2% ， 托 管费年 费率 为 0.2% 。
期初的 基金 价值 底线 为：
亿元
期初的 安全 垫为 ：
亿元
期初股 票最 高配 置金 额为 ：
亿元
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
60
因此， 在期 初最 高可 将 15.10 亿 元投 资于 股票 ，将 剩余 34.90 亿元 投资 于安 全资产 。
假设到 第一 年年 底， 股票 资产上 涨 5% ， 此时 ：
基金价 值底 线变 为：
元
安全垫 为：
亿元
最高可 投资 于股 票的 金额 为：
亿元
可投资 于安 全资 产的 金额 为：
亿元
因此， 在第 一年 年底 最高 可将 17.52 亿元 投资 于股 票， 将 剩余34.91 亿 元投 资于安 全 资
产。 而 在第 一年 年底， 基 金拥有 的安 全资 产市 值为 亿元， 故基
金管理 人需 卖 出1.67 亿 元 安全资 产， 购入 股票 。
假设到 第二 年年 底， 股票 资产下 跌 10% ， 此时 ：
基金价 值底 线变 为：
亿元
安全垫 为：
亿元
最高可 投资 于股 票的 金额 为：
亿元
可投资 于安 全资 产的 金额 为：
亿元
因此， 在第 二年 年底 最高 可将 12.28 亿元 投资 于股 票， 将 剩余40.07 亿 元投 资于安 全 资
产。 而 在第 二年 年底 ， 基 金 拥有的 股票 市值 为 亿元， 故基金 管理
人需卖 出3.49 亿元 股票 ， 购入安 全资 产。
由上述 可见 ， 若股 票上 涨 ， 则 投资 组合 净值 上涨 ， 安全垫 增大 ， 更多 资金 从 安全资 产转
换至股 票 ； 如 果股 票下 跌 ， 则 投资 组合 净值 下跌 ， 安全垫 缩小 ， 更多 资金 从 股票转 换至 安全
资产； 但投 资组 合净 值最 多下跌 至价 值底 线， 即安 全垫最 小为 零， 这时 投资 组合全 部为 剩 余
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
61
期限与 保本 周期 一致的 安 全资产 。随 着保 本期限 的 临近， 投资 组合 将沿着 价 值 底线 逐渐 值，
至保本 期限 到期 投资 组合 净值将 将增 至本 金 50 亿 元 ，从而 实现 保本 目的 。
2、债 券投 资策 略
本基金 管理 人将 分析 宏观 经济运 行趋 势及 货币 财政 政策变 化， 预测 未来 市场 利 率趋势 及
市场信 用环 境变 化 ， 综 合 考虑利 率风 险 、 信 用风 险 、 流 动性 风险 和集 中度 风 险等 ， 构 造债 券
组合。 本基 金将 主要 通过 久期配 置、 类属 配置 、 期 限 结构配 置与 个券 选择 四个 层次进 行投 资
管理。
（1 ）在 久期 配置 方面 ，本 基金将 对宏 观经济 走势 、 经济周 期所 处阶 段和宏 观 经济政 策
动向等 进行 研究 ， 预 测未 来收益 率曲 线变 动趋 势， 并据此 积极 调整 债券 组合 的平均 久期 ， 提
高债券 组合 的总 投资 收益 。
（2 ）在 类属 配置 方面 ，本 基金将 对宏 观经济 周期 、 市场利 率走 势、 资金供 求 变化， 以
及信用 债券 的信 用风 险等 因素进 行分 析， 根据 各债 券类属 的风 险收 益特 征， 定期对 债券 类 属
资产进 行优 化配 置和 调整 ，确定 债券 类属 资产 的最 优权重 。
（3 ）在 期限 结构 配置 方面 ，本基 金将 对市场 收益 率 曲线变 动情 况进 行研判 ， 在长期 、
中期和 短期 债券 之间 进行 配置， 适时 采用 子弹 型、 哑 铃型或 梯型 策略 构建 投资 组合， 以期 在
收益率 曲线 调整 的过 程中 获得较 好收 益。
（4 ）在 个券 选择 方面 ，对 于国债 、央 行票据 等非 信 用类债 券， 本基 金将根 据 宏观经 济
变量和 宏观 经济 政策 的 分 析， 预 测未 来收 益率 曲线 的变动 趋势 ， 综 合考 虑组 合流动 性决 定 投
资品种 ； 对于 信用 类债 券 ， 本 基金 将根 据发 行人 的 公司背 景 、 行 业特 性 、 盈 利能力 、 偿债 能
力、 流 动性 等因 素， 对信 用 债进行 信用 风险 评估 ， 积 极发掘 信用 利差 具有 相对 投资机 会的 个
券进行 投资 ，并 采取 分散 化投资 策略 ，严 格控 制组 合整体 的违 约风 险水 平。
对于证 券公 司短 期公 司债 券， 在基 金管 理人 的 “内 部信用 评级 体系 ” 中 ， 对 可选的 证 券
公司短 期公 司债 券品 种进 行筛选 ， 综 合考 虑和 分析 发行主 体的 公司 背景 、 竞 争地位 、 治 理 结
构、 盈利 能力 、 偿债 能力 、 债 券收 益率 等要 素 ， 确 定投资 决策 。 本基 金将 对 拟 投资 或已 投资
的证券 公司 短期 公司 债券 进行流 动性 分析 和监 测， 尽 量选择 流动 性相 对较 好的 品种进 行投 资 ，
并适当 控制 债券 投资 组合 整体的 久期 ， 保 证本 基金 的流动 性。 为防 范大 额赎 回可能 引发 的 流
动性风 险， 本基 金将 尽量 选择可 回售 给发 行方 的证 券公司 短期 公司 债券 进行 投资； 同时 ， 紧
急情况 下， 为保 护基 金份 额持有 人的 利益 ， 基 金管 理人还 应当 启用 风险 准备 金防范 流动 性 风
险。
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
62
另外， 本基 金还 将对 市场 资金面 和债 券市 场基 本面 进行综 合分 析的 基础 上， 比较存 款 利
率、债 券收 益率 和融 资成 本，判 断利 差套 利空 间， 积极参 与债 券回 购交 易， 放大组 合收 益。
3、股 票投 资策 略
（1 ） 新股 申购 策略
本基金 通过 对新 股发 行公 司的行 业景 气度 、 财 务稳 健性、 公司 竞争 力、 利润 成 长性等 因
素的分 析 ， 参 考同 类公 司 的估值 水平 ， 进行 股票 的 价值评 估 ， 从 而判 断一 、 二级市 场价 差的
大小， 并根 据资 金成 本、 过 往新股 的中 签率 及上 市后 股价涨 幅的 统计 、 股 票锁 定期间 投资 风
险的判 断， 制定 新股 申购 策略。
（2 ） 二级 市场 股票 投资 策 略
本基金 二级 市场 股票 投资 部分主 要采 取 “ 自下 而上 ” 的投资 策略 ， 精 选高 成长 性的优 势
企业进 行投 资 。 本 基金 将 结合对 宏观 经济 状况 、 行 业成长 空间 、 行业 集中 度 、 公 司竞 争优 势
等因素 的判 断， 对公司 的 盈利能 力、 偿债 能力、 营 运能力 、成 长性 、估值 水 平、公 司战 略、
治理结 构和 商业 模式 等方 面进行 定量 和定 性的 分析 ， 深入 挖掘 盈利 预期 稳步 上升、 成长 性 发
生根本 变化 且价 值低 估的 上市公 司， 构建 股票 投资 组合， 并持 续地 进行 组合 的优化 调整 ， 控
制流动 性风 险和 集中 性风 险，保 证股 票组 合的 稳定 性和收 益性 。
4、银 行存 款投 资策 略
本基金 将对 利率 市场 整体 环境和 利率 走势 进行 深入 分析， 在对 交易 对手 信用 风 险进行 评
估的基 础上 ， 向 交易 对手 银行进 行询 价， 确定 各存 款银行 的投 资比 例， 并选 取利率 报价 较 高
的银行 进行 存款 投资 。
5、可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 的价 值主 要取 决于其 股权 价值 、 债 券价 值和内 嵌期 权价 值， 本基 金管理 人 将
对可转 换债 券的 价值 进行 评估， 选择 具有 较高 投资 价值的 可转 换债 券进 行投 资。 此 外， 本 基
金还将 根据 新发 可转 债的 预计中 签率 、模 型定 价结 果，积 极参 与可 转债 新券 的申购 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将采取 自上 而下 和自 下而 上相结 合的 投资 策略 。 自 上 而下投 资
策略指 本公 司 在 平均 久期 配置策 略与 期限 结构 配置 策略基 础上 ， 运 用数 量化 或 定性分 析方 法
对资产 支持 证券 的利率 风 险、提 前偿 付风 险、流 动 性风险 溢价 、税 收溢价 等 因素进 行分 析，
对收益 率走 势及 其收 益和 风险进 行判 断。 自下 而上 投 资策略 指本 公司 运用 数量 化或定 性分 析
方法对 资产 池信 用风 险进 行分析 和度 量， 选择 风险 与收益 相匹 配的 更优 品种 进行配 置。
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
63
7、股 指期 货、 国债 期货 投 资策略
本基金 参与 股指 期货 、 国 债期货 投资 应符 合基 金合 同规定 的保 本策 略和 投资 目标。 本 基
金在股 指期 货、 国债 期货 投资中 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ， 按照相 关法 律
法规的 有关 规定 ，谨 慎进 行投资 。具 体而 言， 本基 金将进 行如 下投 资：
（1 ） 利用 股指 期货 、国 债 期货调 整风 险资 产比 例
本基金 将适 当通 过买 卖股 指期货 、 国 债期 货对 风险 资产头 寸进 行调 整， 当需 要增加 风 险
资产头 寸时 ， 则采 取多 头 套期保 值策 略 ， 构 建股 指 期货 、 国 债期 货多 头头 寸 ； 反 之 ， 当 需要
降低风 险资 产头 寸时 ， 则 采取空 头套 期保 值策 略 ， 构建股 指期 货 、 国 债期 货 空头头 寸 。 通 过
股指期 货、 国债 期货 建立 或调整 仓位 ，往 往能 够有 效降低 冲击 成本 ，提 高基 金投资 总收 益。
（2 ） 利用 股指 期货 、国 债 期货对 冲市 场系 统性 风险
本基金 将在 对股 票市 场、 债 券市场 未来 走势 研判 的基 础上， 适 当 选择 通过 买卖 股 指期货 、
国债期 货来 对冲 投资 组合 面临的 市场 系统 性风 险， 降低基 金的 潜在 损失 。
8、权 证、 期权 投资 策略
权证 、 期 权为 本基金 辅助 性 投资工 具 ， 投 资原则 为有 利 于基金 资产 增值 、 控 制下 跌 风险、
实现保 值和 锁定 收益 。
9、其 他金 融工 具投 资策 略
随着国 内债 券市 场的 深入 发展和 结构 性变 迁， 更多 债 券新品 种和 交易 形式 将增 加债券 投
资盈利 模式 ， 本 基金 将密 切跟踪 新的 债券 品种 及相 关金融 衍生 品种 发展 动向 。 如果 法律 法 规
或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 如利 率远 期、 利 率期 货等 金融 衍生 工具， 本基 金 将
遵循届 时法 律法 规， 制定 符合本 基金 投资 目标 的投 资策略 ，谨 慎地 进行 投资 。
10、 在 基金 的到 期操 作期 间和过 渡期 内， 除暂 时无 法变现 的基 金财 产之 外， 基金管 理 人
应使基 金财 产保 持为 现金 形式。
九、基金 的业绩 比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 国人民 银行 公布 的三 年期 银行整 存整 取定 期存 款利 率（税 后）
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
64
十、基金 的风险 收益特征
本基金 是保 本混 合型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 ， 理 论上 其风 险收益 水 平
低于股 票型 基金 。
十一、基 金的投 资组合报 告（未 经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人招 商银 行 股份有 限公 司根据 本基 金 合同的 规定 ，复核 了本 报 告的内 容，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2016 年4 月 1 日至 2016 年6 月30 日。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（ ％）
1 权益投 资 249,733,712.42 5.07
其中： 股票 249,733,712.42 5.07
2 固定收 益投 资 3,003,851,714.03 60.99
其中： 债券 3,003,851,714.03 60.99
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,612,115,220.01 32.73
7 其他资 产 59,847,673.59 1.22
8 合计 4,925,548,320.05 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
65
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
21,537,116.71 0.46
C 制造业
104,066,276.86 2.24
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
57,816,210.00 1.25
E 建筑业
2,537,174.28 0.05
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
13,759,341.00 0.30
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
26,582,722.44 0.57
J 金融业
2,434,500.00 0.05
K 房地产 业
12,399,717.60 0.27
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
8,600,653.53 0.19
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
249,733,712.42 5.38
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600900 长江电 力 4,629,000 57,816,210.00 1.25
2 002572 索菲亚 486,304 27,242,750.08 0.59
3 300285 国瓷材 料 525,256 20,952,461.84 0.45
4 600519 贵州茅 台 67,450 19,690,004.00 0.42
5 600547 山东黄 金 423,981 16,497,100.71 0.36
6 000858 五 粮 液 459,489 14,947,177.17 0.32
7 000089 深圳机 场 1,618,746 13,759,341.00 0.30
8 002153 石基信 息 509,733 13,446,756.54 0.29
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
66
9 600007 中国国 贸 589,788 11,913,717.60 0.26
10 002242 九阳股 份 600,000 10,908,000.00 0.24
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 281,428,000.00 6.07
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,133,462,000.00 24.44
其中： 政策 性金 融债 1,133,462,000.00 24.44
4 企业债 券 1,282,052,782.00 27.64
5 企业短 期融 资券 19,892,000.00 0.43
6 中期票 据 286,131,000.00 6.17
7 可转债 （可 交换 债） 885,932.03 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,003,851,714.03 64.76
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 160010
16 附 息国
债10
2,800,000 281,428,000.00 6.07
2 160204 16 国开 04 2,400,000 239,712,000.00 5.17
3 150207 15 国开 07 2,300,000 235,198,000.00 5.07
4 150417 15 农发 17 1,800,000 181,566,000.00 3.91
5 150201 15 国开 01 1,400,000 142,254,000.00 3.07
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
67
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门 立案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3 ） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 175,520.80
2 应收证 券清 算款 12,546,782.43
3 应收股 利 -
4 应收利 息 47,125,370.36
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 59,847,673.59
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
68
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为2016 年 1 月 13 日 ，基 金合同 生 效以来 （截 至2016 年 6 月 30 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2）- （4 ）
基 金 合 同 生 效
至 2016 年 6 月
30 日
0.90% 0.06% 1.30% 0.01% -0.40% 0.05%
十三、 费用 概览
(一) 基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 相 关账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
69
(二) 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.2% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E ×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 基金 管理 人和 基金 托管人 核 对
一致后 ， 由 基金 托管 人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若 遇
法 定 节 假日 、 公休 假 或 不可 抗 力 等， 支 付日 期 顺 延。 到 期 操作 期 间(保 本 周期到 期 日 除外)
及过渡 期内 本基 金不 计提 管理费 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 基金 管理 人和 基金 托管人 核 对
一致后 ，由 基金 托管 人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日 、
公休日 或不 可抗 力等 ， 支 付日期 顺延 。 到 期操 作期 间(保 本周 期到 期日 除外) 及过渡 期内 本 基
金不计 提托 管费 。
3、 上述 “ （ 一） 基金 费用 的种类 中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
4、证券 账户 开户 费用 ：本 基金的 证券 账户开 户费 经 管理人 与托 管人 核对无 误 后，自 基
金成立 一个 月内 由托 管人 从基金 资产 中划 付， 如基 金资产 余额 不足 支付 该开 户费用 ， 由 管 理
人于基 金成 立一 个月 后 的5 个工 作日 内进 行垫 付， 托管人 不承 担垫 付开 户费 用义务 。
(三) 不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务 导 致的 费用 支出或 基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
70
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
（1 ） 申购 费率
本 基 金 对 通 过基 金 管 理 人的 直 销 中 心 申购 的 特 定 投资 群 体 与 除 此之 外 的 其 他投 资 者实
施差别 的申 购费 率。
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业 年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （包 括企 业 年金单 一计 划
以及集 合计 划） ， 以及 可以 投资基 金的 其他 社会保 险 基金。 如将 来出 现可以 投 资基金 的住 房
公积金 、 享 受税 收优 惠的 个人养 老账 户、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。
特定投 资群 体可 通过 本基 金直销 中心 申购 本基 金。 基 金管理 人可 根据 情况 变更 或增减 特
定投资 群体 申购 本基 金的 销售机 构， 并按 规定 予以 公告。
通过基 金管 理人 直销 中心 申购本 基 金 基金 份额 的特 定投资 群体 申购 费率 见下 表：
申购金 额 M( 元)( 含 申购 费) 申购费 率
M＜100 万 0.12%
100 万≤M ＜200 万 0.10%
200 万≤M ＜500 万 0.05%
M≥500 万 1000 元/笔
其他投 资者 申购 本基 金的 申购费 率见 下表 ：
申购金 额 M( 元)( 含 申购 费) 申购费 率
M＜100 万 1.20%
100 万≤M ＜200 万 1.00%
200 万≤M ＜500 万 0.50%
M≥500 万 1000 元/笔
（2 ） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
71
的费率 。
本基金 的申 购费用 由基 金 申购人 承担 ，不列 入基 金 财产， 主要 用于本 基金 的 市场推 广、
销售、 登记 结算 等各 项费 用。
（3 ） 申购 份额 的计 算
申购份 额的 计算 公式 如下 ：
净申购 金额=申 购金 额/(1+ 申购费 率)
(注： 对于500 万(含)以 上 适用固 定金 额申 购费 的申 购，净 申购 金额 ＝申 购金 额－固 定
申购费 金额)
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/ T 日基金 份额 净值
申购涉 及金 额、 份额 的计 算结果 保留 到小 数点 后两 位， 小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍 五
入，由 此产 生的 误差 计入 基金财 产。
2、赎 回费
（1 ） 赎回 费率
本基金 赎回 费率 见下 表：
持有时间（天）
赎回费率
0-364 2%
365-729 1.5%
730-1094 1%
1095 及以 上 0%
（2 ） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 用 的50% 计入 基金财 产， 其余 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。
（3 ） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
赎回费 用、 赎回 金额 的单 位为人 民币 元， 计算 结果 保留到 小数 点后 两位 ， 小 数点后 两 位
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
72
以后的 部分 四舍 五入 ，由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整申 购费率 、 赎 回费 率或 变更 收 费方式 。
上 述 费 率 或收 费 方式 如 发生 变 更 ， 基金 管 理人 最 迟应 于 新 的 费率 或 收费 方 式实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。
基 金 管 理 人 可以 在 不 违 反法 律 法 规 规 定及 基 金 合 同约 定 的 情 况 下根 据 市 场 情况 制 定基
金促销 计划 ， 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金销售 费率 ， 或 针对 特定 渠道、 特定 投资 群体 开展 有差别 的费 率 优
惠活动 。
(五) 基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致后 ， 可 按照 基金发 展情 况， 并根 据法 律法规 规 定
和基金 合同 约定 针对 全部 或部分 份额 类别 调整 基金 管理费 率和 基金 托管 费率 等相关 费率 。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办
法》等 有关 法律 法规及 《 易方达 保本 一号 混合型 证 券投资 基金 基金 合同》 ，结 合本基 金管 理
人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，对 2015 年12 月23 日刊 登的 本基 金招 募说 明书进 行了 更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了部 分内 容。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 进行 了更新 。
3、 在 “五 、 相 关服 务机 构 ” 部 分， 更新 了基 金份 额销 售机构 信息 和会 计师 事务 所信 息 。
4、 将 “ 六、 基金 的募 集安 排” 改为 “六 、 基金 的募 集” ， 更新 了部 分内 容 ， 并 概述了 基
金的募 集情 况。
5、更 新了 “七 、基 金合 同 的生效 ”部 分内 容， 概述 了基金 合同 生效 的情 况。
6、在 “八 、基 金份 额的 申 购、赎 回” 部分 ，更 新了 部分内 容。
7、 在 “ 十四 、 基 金的 投资 ” 部分， 补充 了本 基金2016 年第 1 季度 投资 组合 报告 的内容 。
8、增加 了“ 十五 、基 金的 业绩” 部分 ，补充 了基 金 合同生 效以 来的 投资业 绩 数据， 并
相应调 整其 他部 分的 序号 。
9、在 “十 九、 基金 的费 用与税 收” 部分 ，更 新了 部分内 容。
10、在 “二 十七 、其 他应 披露事 项” 部分 ，根 据相 关公告 的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2016 年 8 月 24 日
易方达保本一号混 合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
73
