易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
易方达亚洲精选股票型证券投资基金
2016 年 半 年度 报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人： 易方达基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
送出日期： 二〇一六年八月二十四日 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 19 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 半年 度报 告摘 要摘 自 半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读 半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 亚洲 精选 股票 （QDII ）
基金主 代码 118001
交易代 码 118001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 1 月 21 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 884,382,797.85 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金主 要 投资 于亚 洲 企业 ， 追求 在 有效 控制 风险的 前 提下 ， 实现 基金
资产的 持续 、稳 健增 值。
投资策 略
本 基 金将 基 于对 全球 及 亚洲 宏 观经 济 ，各 类资 产的风 险 与收 益 水平 的综
合 分 析与 判 断在 不同 区 域和 行 业间 进 行积 极的 资产配 置 。在 构 建投 资组
合 方 面， 本 基金 坚持 价 值投 资 的理 念 ，以 自下 而上的 基 本面 分 析、 深入
的 公 司研 究 、对 股票 价 值的 评 估作 为 股票 投资 的根本 依 据， 辅 以自 上而
下的宏观经济 分析、国 别/ 地区因素分析 、行业分 析 ，争取获得超 越比较
基 准 的回 报 。固 定收 益 品种 与 货币 市 场工 具的 投资将 主 要用 于 回避 投资
风 险 、取 得 稳定 回报 ， 同时 ， 保持 必 要的 灵活 性，及 时 把握 重 大的 投资
机会。
业绩比 较基 准 MSCI AC 亚 洲除 日本 指数
风险收 益特 征
本 基 金为 股 票型 基金 ， 理论 上 其风 险 和收 益高 于货币 市 场基 金 、债 券基
金 和 混合 型 基金 。一 方 面， 本 基金 投 资于 境外 市场， 承 担了 汇 率风 险、
国 家 风险 、 新兴 市场 风 险等 境 外投 资 面临 的特 殊风险 ； 另一 方 面， 本基
金 对 亚 洲 主 要 国 家/ 地区进行分散投资，基金整体风险低于对单一国家/
地区投 资的 风险 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 洪渊
联系电 话 020-85102688 010—66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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名称
英文 无
Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited
中文 无 渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司
注册地 址 无
香港中环德辅道中四至四 A 号渣打
银行大 厦 32 楼
办公地 址 无
香 港 九 龙 观 塘 光 观 塘 路 三 百 八 十 八
号渣打 中 心 15 楼
邮政编 码 无 无
2.5 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.efunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号广 州
银行大 厦 43 楼
3 主要财务指标和 基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -43,324,041.43
本期利 润 -86,162,598.13
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0953
本期 基 金份 额 净 值增 长率 -11.74%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.4801
期末基 金资 产净 值 618,405,168.02
期末基 金份 额净 值 0.699
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.85% 1.37% 3.02% 1.18% -3.87% 0.19%
过去三 个月 0.14% 1.19% 2.34% 0.91% -2.20% 0.28%
过去六 个月 -11.74% 1.58% 3.34% 1.08% -15.08% 0.50% 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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过去一 年 -25.87% 2.91% -7.91% 1.21% -17.96% 1.70%
过去三 年 -10.61% 1.99% 7.23% 0.93% -17.84% 1.06%
自基金 合同 生效 起
至今
-30.10% 1.65% 0.49% 1.08% -30.59% 0.57%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2010 年 1 月 21 日 至 2016 年 6 月 30 日)
注：1. 本基 金的 业绩 比较 基准已 经转 换为 以人 民币 计价。
2.自基 金合 同生 效至 报告 期末， 基金 份额 净值 增长 率为-30.10% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
0.49% 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易方 达基 金管理 有限 公司 成立 于 2001 年 4 月 17 日，
注册资 本 1.2 亿 元， 旗下 设有北 京、 广州 、上 海、 成都、 南京 、大 连分 公司 和易方 达国 际控 股有 限
公司 、 易 方达 资产 管理 有 限公司 等子 公司 。 易方 达 秉承 “ 取信 于市 场， 取信 于 社会 ” 的宗 旨， 坚持 “ 在易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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诚信规 范的 前提 下 ， 通 过 专业化 运作 和团 队合 作实 现持续 稳健 增长 ” 的 经营 理 念， 以严 格的 管理 、 规
范的运 作和 良好 的投 资业 绩，赢 得市 场认 可。2004 年 10 月， 易方 达取 得全 国 社会保 障基 金投 资管
理人资 格。2005 年 8 月 ， 易方达 获得 企业 年金 基金 投资管 理人 资格 。2007 年 12 月， 易 方达 获得 合
格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 。2008 年 2 月， 易 方达获 得从 事特 定客 户资 产管理 业务 资格 。 截 至
2016 年 6 月 30 日， 易方 达旗下 共管 理 92 只 开放 式 基金、1 只 封闭 式基 金和 多个全 国社 保基 金资 产
组合、 企业 年金 及特 定客 户资产 管理 业务 ，管 理公 募基金 总规 模 4056.91 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张坤
本基金 的基 金经 理、 易方 达新丝
路灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
的基金 经理 、易 方达 中小 盘混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理
2014-04-08 - 8 年
硕士研 究生 ，曾
任易方 达基 金管
理有限 公司 研究
部行业 研究 员、
基金投 资部 基金
经理助 理。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.为加 强基 金流 动性 管理 ，本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。
4.2 境外投资顾问为本基 金提供投资建议的主 要成 员简介
本基金 未聘 请境 外投 资顾 问。
4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.4.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人努力通过建 立有纪律、规范化的投资 研究和决策流程来确保公 平对待不同投资组
合，切实防范利益输送。 本基金管理人制定了相应 的投资权限管理制度、投 资备选库管理制度和集
中交易制度等，同时依据 境外市场的交易特点规范 交易委托方式，以尽可能 确保公平对待各投资组
合。本 报告 期内 ，公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.4.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年，美国经济复苏的 势头出现了一些反复，美 联储在上半年没有进行加 息。全球其他主要
经济体的复苏也不明显， 大宗商品虽有反弹但整体 仍处于低位。中国方面， 政府继续采用宽松的货
币政策 和财 政政 策。 货币 政策方 面， 央行 在 3 月份 宣布下 调金 融机 构人 民币 存款准 备金 率 0.5 个百
分点。二季度后，受人民 币汇率和国内实际负利率 的制约，暂时没有降息和 降准，央行主要通过逆
回购的 方式 投放 流动 性。 财政政 策方 面， 加快 了基 建项目 的审 批速 度。 宏观 经济方 面， 从 PMI 、水
泥价格 等指 标来 看， 经济 总体呈 现弱 复苏 的态 势。
本基 金在上半年的股票仓 位基本稳定，并对结构进 行了调整。市场配置方面 ，维持了对香港市
场较高的 配置比 例。行 业 方面，增 加了汽 车、金 融 等行业的 配置， 降低了 环 保、TMT 、医 药等行 业
的配置 。个 股方 面， 增加 了业务 模式 有特 色、 估值 水平合 理的 中小 市值 公司 的投资 比例 。
4.5.2 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.699 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为-11.74% ， 同期 业绩 比
较基准 收益 率 为 3.34% 。
4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
从全球来看，经济复苏的 进程比预期要长，且大宗 商品价格处 于低位，在这 种背景下，全球流
动性在 中期 仍将 保持 较为 宽松的 水平 。 然而 对美 国市 场来说 ， 其估 值水 平已 达到 近几年 的较 高水 平 ，
企业 的 ROE 也 处于 高位 ， 在这种 情况 下， 更宜 寻找 美国以 外市 场的 超额 收益 机会 。 中国 经济 的尾 部
风险已经基本消除，香港 市场中国公司的估值从纵 向和横向来看均属于很低 的水平。在这种风险收
益背景下适宜积极寻找投 资机会，特别是一些经营 模式有特色的中小市值公 司。长期来看，国内资
金的海 外资 产配 置需 求不 断加强 ， 二季 度以 来 “沪港通 ” 南 向交 易额 度的 使用 明 显加快 ， 如果 未来 “ 深
港通” 开通 ，届 时香 港中 小 公司有 望迎 来增 量资 金， 有助于 改善 其流 动性 和估 值水平 。
在此背 景下 ， 本基 金计 划采 取攻守 均衡 的策 略 ， 力 求以 精选行 业和 个股 为根 本来 获取超 额收 益 。
行业方面，选择市场空间 广阔、竞争格局稳定的行 业。个股方面，重点选择 长期逻辑清晰、竞争壁
垒高和 管理 优秀 的两 类企 业： 一是 经过 时间 考验 的行 业龙头 公司 ； 二是 经营 模式 有特色 的中 小公 司 。
本基金 将通 过分 享这 些优 秀企业 的成 长为 投资 者带 来回报 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，公司营运总监担任 估值委员会主席，研究部 、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部 和核算部指定人员担任委 员。估值委员会负责组织 制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监 督整个估值流程。估值委 员会成员具有多年的证券 、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业 研究、风险管理、法律合 规或基金估值运作等方面 的专业胜任能力。基金
经理可 参与 估值 原则 和方 法的讨 论， 但不 参与 估值 原则和 方法 的最 终决 策和 日常估 值的 执行 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达亚洲精选股 票型证券投资基金的托管 过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其 他法律法规和基金合同的 有关规定，不存在任何损 害基金份额持有人利益
的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，易方达亚洲 精选股票型证券投资基金 的管理人 ——易方达基金 管理有限公司在易
方达亚洲精选股票型证券 投资基金的投资运作、基 金资产净值计算、基金份 额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，易 方达 亚洲 精选股 票型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 易 方 达 亚 洲 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2016 年半 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情况 、 财务 会计 报告 、 投资组 合报 告等 内容 进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 51,384,836.23 45,280,335.62
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 565,148,731.99 681,854,235.54
其中： 股票 投资 565,148,731.99 681,854,235.54
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 6,848,389.31
应收利 息 617.91 879.16
应收股 利 3,019,709.79 904,802.40
应收申 购款 419,971.07 899,591.05
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 619,973,866.99 735,788,233.08
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 2.79 6.96
应付赎 回款 430,660.92 7,110,585.99
应付管 理人 报酬 752,477.00 912,616.61
应付托 管费 175,577.98 212,943.88
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - 57,545.69
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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递延所 得税 负债 - -
其他负 债 209,980.28 446,797.46
负债合计 1,568,698.97 8,740,496.59
所有者权益：
实收基 金 884,382,797.85 917,604,744.60
未分配 利润 -265,977,629.83 -190,557,008.11
所有者权益合计 618,405,168.02 727,047,736.49
负债和所有者权益总 计 619,973,866.99 735,788,233.08
注：报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.699 元 ，基 金份 额总 额 884,382,797.85 份。
6.2 利润表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
6 月 30 日
一、收入 -79,849,843.54 -5,778,505.55
1.利息 收入 30,185.06 227,798.11
其中： 存款 利息 收入 30,185.06 227,798.11
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -38,059,662.99 69,479,899.32
其中： 股票 投资 收益 -46,346,701.83 1,932,268.78
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - 55,302,410.79
股利收 益 8,287,038.84 12,245,219.75
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-42,838,556.70 -57,933,723.62
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） 950,060.95 -19,151,361.23
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 68,130.14 1,598,881.87
减：二、费用 6,312,754.59 18,333,625.43
1．管 理人 报酬 4,612,696.51 8,646,670.79
2．托 管费 1,076,295.82 2,017,556.55
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 371,227.27 7,538,631.81
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 252,534.99 130,766.28 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列） -86,162,598.13 -24,112,130.98
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -86,162,598.13 -24,112,130.98
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
917,604,744.60 -190,557,008.11 727,047,736.49
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -86,162,598.13 -86,162,598.13
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
-33,221,946.75 10,741,976.41 -22,479,970.34
其中：1.基 金申 购款 50,320,216.80 -15,695,254.43 34,624,962.37
2.基金 赎回 款 -83,542,163.55 26,437,230.84 -57,104,932.71
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
884,382,797.85 -265,977,629.83 618,405,168.02
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
315,600,999.47 -65,831,446.99 249,769,552.48
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -24,112,130.98 -24,112,130.98
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
1,406,453,585.86 -8,916,485.05 1,397,537,100.81
其中：1.基 金申 购款 2,731,298,510.10 -28,892,551.73 2,702,405,958.37
2.基金 赎回 款 -1,324,844,924.24 19,976,066.68 -1,304,868,857.56
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
1,722,054,585.33 -98,860,063.02 1,623,194,522.31
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方 达亚洲精 选股票型 证券投 资基金(简称 “ 本 基金 ”) 经中 国证券监 督管理委 员会 ( 以下简 称 “ 中
国证监会 ”) 证监许可[2008]1064 号《 关于核准易方达亚洲精选股票 型证券投资基金募集的批 复》和
证监许 可[2009]367 号 《关 于核准 易方 达亚 洲精 选股 票型证 券投 资基 金备 案的 批复》 核准 ， 由 易方 达
基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》和《易方达亚洲 精选股票型证券投资基
金基金 合同 》公 开募 集。 经向中 国证 监会 备案 ，本 基金基 金合 同 于 2010 年 1 月 21 日 正式 生效 ，基
金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 592,067,217.31 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 107,302.70 份
基金份额。本基金为契约 型开放式基金，存续期限 不定。本基金的基金管理 人为易方达基金管理有
限公司，注册登记机构为 易方达基金管理有限公司 ，基金托管人为中国工商 银行 股份有限公司，境
外资产 托管 人为 渣打 银行 （香港 ）有 限公 司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则 ”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会颁 布的 《证 券投
资基金会计核算业务指引 》 、 《易方达亚洲 精选股票型 证券投资基金基金合同》 和中国证监会、中国
基金业 协会 发布 的有 关规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
6.4.3 遵 循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2008]1 号《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《关 于全面 推开 营业 税 改
征增值 税试 点的 通知 》 、 财 税[2016]46 号 《关 于进 一 步明确 全面 推开 营改 增试 点金融 业有 关政 策的 通易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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知》 、 财 税[2016]70 号 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税补 充政 策的 通知 》 及 其他相 关境 内外 税务 法
规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。 基
金取得的源自境外的差价 收入，其涉及的境外所得 税税收政策，按照相关国 家或地区税收法律和法
规执行 ，在 境内 免征 营业 税且 暂 不征 收企 业所 得税 。
(2) 自 2016 年 5 月 1 日 起， 基金取 得的 源自 境外 的差 价收入 ， 其 涉及 的境 外所 得税税 收政 策， 按
照相关 国家 或地 区税 收法 律和法 规执 行， 在境 内免 征增值 税且 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 目前基 金取 得的源 自境 外的股 利收 益， 其涉及 的 境外所 得税 税收 政策， 按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 不征 收个 人所 得税 和企业 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国 工商 银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司( 以下 简称 “ 渣打 银行 ”) 境外资 产托 管人
广东省 易方 达教 育基 金会 基金管 理人 发起 的教 育基 金会
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
4,612,696.51 8,646,670.79
其中：支付销售机 构的客户
维护费
763,232.50 1,060,185.94
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由 基金 托管 人于 次月 前 2 个工 作日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
1,076,295.82 2,017,556.55
注：本 基金 的托 管费 （包 括境外 托管 费） 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35% 的 年费率 计提 。计 算
方法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月前 2 个 工作 日内
从基金 财产 中一 次性 支取 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 222,261,977.48 249,064,757.16
期间申 购/ 买 入总 份额 - 103,197,220.32
期间因 拆分 变动 份额 - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 222,261,977.48 352,261,977.48
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
25.13% 20.46%
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
广东省 易方 达教
育基金 会
20,160,282.26 2.28% 20,160,282.26 2.20%
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 3,594,958.01 26,767.72 80,868,314.92 217,510.68
渣打银 行 47,789,878.22 3,386.42 18,883,739.86 8,999.13
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司和 渣打 银行 （香港 ）有 限公 司
保管， 按银 行同 业利 率或 约定利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
数量
( 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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盘单
价
940
HK
China
Animal
Healthc
are Ltd
2015-03
-30
重大事
项停牌
4.44 - - 850,000 3,230,137.15 3,777,641.40 -
967
HK
Sound
Global
Ltd
2016-04
-13
重大事
项停牌
2.55 - - 300,000 1,741,184.48 764,074.98 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2016 年 6 月 30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 560,607,015.61 元， 属于 第二 层次 的余额 为 4,541,716.38 元， 无属于 第三 层次 的余
额(2015 年 12 月 31 日 ：第 一层 次 674,046,125.94 元 ，第二 层 次 7,808,109.60 元，无 属于 第三 层次 的
余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不 会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与 公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 565,148,731.99 91.16
其中： 普通 股 517,672,456.65 83.50
存托凭 证 47,476,275.34 7.66
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 51,384,836.23 8.29
8 其他各 项资 产 3,440,298.77 0.55 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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9 合计 619,973,866.99 100.00
注：本 基金 本报 告期 末通 过沪港 通交 易机 制投 资的 港股市 值 为 12,768,769.80 元，占 净值 比例
2.06% 。
7.2 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 517,672,456.65 83.71
美国 47,476,275.34 7.68
合计 565,148,731.99 91.39
注：1. 国家 （地 区） 类别 根据其 所在 的证 券交 易所 确定。
2.ADR 、GDR 按照 存托 凭 证本身 挂牌 的证 券交 易所 确定。
7.3 期末按行业分类的权益 投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
材料 29,742,516.00 4.81
工业 115,639,842.35 18.70
非必需 消费 品 121,097,337.63 19.58
必需消 费品 - -
保健 88,691,328.04 14.34
金融 109,883,835.04 17.77
信息技 术 99,329,797.95 16.06
电信服 务 - -
公用事 业 764,074.98 0.12
合计 565,148,731.99 91.39
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
Dongjiang
Environm
ental Co
Ltd
东江环 保
股份有 限
公司
895 HK
香港证
券交易
所
香港 5,000,000 56,750,088.00 9.18
2
Guangzho
u
Automobi
广州汽 车
集团股 份
有限公 司
2238 HK
香港证
券交易
所
香港 6,500,000 51,387,033.75 8.31 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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le Group
Co Ltd
3
Haitong
Internatio
nal
Securities
Group Ltd
海通证 券
股份有 限
公司
665 HK
香港证
券交易
所
香港 11,200,000 44,511,213.60 7.20
4
Guangdon
g Yueyun
Transport
ation Co
Ltd-H
广东粤 运
交通股 份
有限公 司
3399 HK
香港证
券交易
所
香港 10,350,000 38,479,380.08 6.22
5
Poly
Culture
Group
Corp Ltd
保利文 化
集团股 份
有限公 司
3636 HK
香港证
券交易
所
香港 2,400,000 36,798,671.52 5.95
6
Guotai
Junan
Internatio
nal
Holdings
Ltd
国泰君 安
国际控 股
有限公 司
1788 HK
香港证
券交易
所
香港 15,000,000 33,716,731.50 5.45
7
Noah
Holdings
Ltd
- NOAH US
纽约证
券交易
所
美国 198,000 31,655,889.94 5.12
8
Cogobuy
Group
科通芯 城
集团
400 HK
香港证
券交易
所
香港 2,900,000 30,783,504.06 4.98
9
Bloomage
BioTechn
ology
Corp Ltd
华熙生 物
科技有 限
公司
963 HK
香港证
券交易
所
香港 2,900,000 29,742,516.00 4.81
10
Kingsoft
Corp Ltd
金山软 件
股份有 限
公司
3888 HK
香港证
券交易
所
香港 2,000,000 25,537,539.60 4.13
注：1. 此处 所用 证券 代码 的类别 是当 地市 场代 码。
2. 投 资者 欲了 解本 报 告期末 基金 投资 的所 有股 票明细 ，应 阅读 登载 于 www.efunds.com.cn 网站
的半年 度报 告正 文。
7.5 报告期内 权益 投资组合 的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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资产净 值比 例
（％）
1 Noah Holdings Ltd NOAH US 21,266,250.35 2.93
2
YiChang HEC ChangJiang
Pharmaceutical Co Ltd
1558 HK 14,863,280.64 2.04
3
China Southern Airlines Co
Ltd
1055 HK 7,059,508.13 0.97
4
Qihoo 360 Technology Co
Ltd
QIHU US 6,920,249.33 0.95
5 YY Inc YY US 6,746,827.40 0.93
6 21Vianet Group Inc VNET US 6,310,040.28 0.87
7 Wisdom Sports Group
1661 HK 5,819,042.04 0.80
8 Digital China Holdings Ltd 861 HK 5,459,311.72 0.75
9 Kingsoft Corp Ltd 3888 HK 5,239,645.08 0.72
10
United Laboratories
International Holdings Ltd
3933 HK 2,849,920.89 0.39
11 China Everbright Ltd 165 HK 2,622,977.74 0.36
12
Kingdee International
Software Group Co Ltd
268 HK 2,354,023.36 0.32
13
Truly International
Holdings Ltd
732 HK 2,180,229.97 0.30
14
Yeebo International
Holdings Ltd
259 HK 2,159,149.11 0.30
15
Haichang Ocean Park
Holdings Ltd
2255 HK 2,095,206.30 0.29
16 CNOOC Ltd 883 HK 1,520,390.03 0.21
17
Dynagreen Environmental
Protection Group Co Ltd
1330 HK 1,201,995.61 0.17
18
Sinosoft Technology Group
Ltd
1297 HK 1,177,127.60 0.16
19
Bloomage BioTechnology
Corp Ltd
963 HK 1,025,402.56 0.14
20
Hua Han Health Industry
Holdings Ltd
587 HK 1,020,919.30 0.14
注：1. 买入 金额 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
7.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 Poly Culture Group Corp Ltd 3636 HK 15,566,952.40 2.14 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页共 26 页
2 Kingsoft Corp Ltd 3888 HK 12,502,418.43 1.72
3 Dongjiang Environmental Co Ltd 895 HK 10,016,902.19 1.38
4 Dynagreen Environmental Protection Group Co Ltd 1330 HK 9,529,003.54 1.31
5 Cogobuy Group 400 HK 8,970,262.48 1.23
6 China Cinda Asset Management Co Ltd 1359 HK 7,243,584.48 1.00
7 China Southern Airlines Co Ltd 1055 HK 7,205,776.74 0.99
8 Hua Han Health Industry Holdings Ltd 587 HK 6,825,612.27 0.94
9 Kingdee International Software Group Co Ltd 268 HK 6,448,807.75 0.89
10 Shanghai Prime Machinery Co Ltd 2345 HK 6,072,825.50 0.84
11 Bloomage BioTechnology Corp Ltd 963 HK 5,091,317.57 0.70
12 Cheetah Mobile Inc CMCM US 4,163,318.03 0.57
13 Wisdom Sports Group
1661 HK 4,058,213.83 0.56
14 Technovator International Ltd 1206 HK 3,733,777.79 0.51
15 PetroChina Co Ltd 857 HK 3,397,564.27 0.47
16 Guangdong Yueyun Transportation Co Ltd-H 3399 HK 3,156,311.81 0.43
17 Truly International Holdings Ltd 732 HK 3,068,911.25 0.42
18 China Everbright Ltd 165 HK 2,448,988.18 0.34
19 Digital China Holdings Ltd 861 HK 2,136,860.07 0.29
20 Beijing Tong Ren Tang Chinese Medicine Co Ltd 8138 HK 2,055,370.68 0.28
注：1. 卖出 金额 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
7.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 103,780,358.08
卖出收 入（ 成交 ）总 额 131,300,603.10
注： “ 买入 成本 ” 或“ 卖 出收 入 ” 均 按买 卖成 交金 额（ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关
交易费 用。
7.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页共 26 页
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基 金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
7.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 3,019,709.79
4 应收利 息 617.91
5 应收申 购款 419,971.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,440,298.77
7.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
本基金 可以 将不 高于 20% 的股票 资产 投资 于除 在亚 洲地区 （日 本除 外） 证券 市场交 易的 企业 以
及在其他证券市场交易的 亚洲企业（日本除外）之 外的其他企业，本报告期 末投资于美国市场的股
票占净 值的 比例 为 7.97% 。
8 基金份额持有人信 息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页共 26 页
17,651 50,103.84 272,730,507.16 30.84% 611,652,290.69 69.16%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
23,346,774.06 2.6399%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >=100
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年 1 月 21 日） 基金 份额 总 额 592,067,217.31
本报告 期期 初基 金份 额总 额 917,604,744.60
本报告 期 基 金总 申购 份额 50,320,216.80
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 83,542,163.55
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期末 基 金份 额总 额 884,382,797.85
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本基金 管理 人于 2016 年 4 月 30 日发 布公 告， 自 2016 年 4 月 30 日 起聘 任詹 余 引先生 担任 公司
董事长 ，叶 俊英 先生 不再 担任公 司董 事长 ，肖 坚先 生不再 担任 公司 副总 经理 。
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页共 26 页
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
China
Merchants
Securities (HK)
Co Ltd
1 41,579,276.38 17.69% 33,263.37 20.02% -
China Intl
Capital Corp
HK Secs Ltd
1 35,963,316.84 15.30% 28,770.63 17.32% -
Citigroup
Global Markets
Limited
1 50,168,655.43 21.34% 26,474.29 15.93% -
Shenyin
Wanguo
Securities HK
Ltd
1 24,305,789.63 10.34% 19,444.63 11.70% -
UBS Securities
Asia Limited
1 16,936,429.62 7.20% 16,936.44 10.19% -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
1 31,586,308.89 13.44% 15,793.21 9.51% -
Guotai Junan
Securities
(Hong Kong)
Limited
1 10,903,036.75 4.64% 10,903.06 6.56% -
Goldman Sachs 1 9,149,252.91 3.89% 7,319.44 4.41% -
GF Securities
(Hong Kong)
Brokerage
Limited
1 14,488,894.70 6.16% 7,244.47 4.36% -
Haitong
International
Securities
Company
Limited
1 - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页共 26 页
国信证 券 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
Shin Han
Investment
Corp.
1 - - - - -
Hyundai
Securities
(Asia) Limited
1 - - - - -
Daishin
Securities
(Asia) Ltd
1 - - - - -
Deutsche Bank
AG London
1 - - - - -
Nomura Asset
Management
HongKong
Limited
1 - - - - -
CLSA Limited 1 - - - - -
Mirae Asset
Securities Co.,
Ltd
1 - - - - -
JP Morgan
Securities
Limited
1 - - - - -
Knight Capital
Europe Limited
1 - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
1 - - - - -
BOBOM
International
Securities
Limited
1 - - - - -
Daewoo
Securities
1 - - - - -
Woori
Investment &
Securities
1 - - - - -
First Shanghai
Securities Ltd.
1 - - - - -
注：a ）本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 账户 ，无 新增 交易账 户。
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页共 26 页
b） 本 基金 管理 人负 责选 择 证券经 营机 构， 并在 该机 构开立 交易 账户 。 基 金交 易账户 的开 立标 准
如下：
1） 交 易执 行能 力。 主要 指 证券经 营机 构能 否对 投资 指令进 行有 效地 执行 ， 以 及能否 取得 较高 质
量的成 交结 果；
2） 研 究报 告质 量 。 主 要指 证 券经营 机构 能否 提供 高质 量的宏 观经 济研 究 、 行 业研 究及市 场走 向、
个股分 析报 告和 专题 研究 报告等 ；
3） 提供 研究 服务 的质 量 。 主要包 括协 助安 排上 市公 司调研 、 研究 资料 共享 、 路演服 务 、 日 常沟
通交流 、接 受委 托研 究的 服务质 量等 方面 ；
4） 法 规监 管 资 讯服 务。 主 要包括 境外 投资 法律 规定 、 交易 监管 规则 、 信 息披 露 、 个人 利益 冲突 、
税收等 资讯 的提 供与 培训 ；
5） 价 值贡 献。 主要 是指 证 券经营 机构 对公 司研 究团 队、 投资团 队在 业务 能力 提升上 所做 的培 训
服务、 对公 司投 资提 升所 作出的 贡献 ；
6） 其他 因素 。 主要 是证 券 经营机 构的 财务 状况 、 经 营行为 规范 、 风险 管理 机 制、 近年 内有 无重
大违规 行为 等。
c ）基 金交 易账 户的 选择 程 序如下 ：
1）本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 账户的 证券 经营 机构 。
2）基 金管 理人 与所 选定 的 证券经 营机 构办 理开 立交 易账户 事宜 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一六年八月二十 四日
