新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
新 华 趋势 领 航混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十四日 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经 全部独立董事
签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 19 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不 代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华趋 势领 航混 合
基金主 代码 519158
交易代 码 519158
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 11 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,040,294,394.34 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
把握整 体市 场和 行业 中的 趋势机 会 ， 精 选具 有盈 利 增长趋 势以 及股 票价 格
趋势的 优质 上市 公司 进行 投资 ， 在 风险 可控 的前 提 下追求 基金 资产 净值 的
持续、 稳定 增长 。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 策略 ， 深 入分 析并 积极
跟踪驱 动股 票市 场、 债券 市场、 行业 板块、 公司 股 价形成 上升 趋势 的根 本
性因素 ， 通过 前瞻 性地 把 握市场 中存 在的 趋势 机会 ， 完 成本 基金 的大 类资
产配置 、行 业配 置、 债券 类属品 种配 置以 及投 资组 合的最 终构 建。
业绩比 较基 准 80%× 沪深 300 指数 收益 率 +20%× 上证 国债 指数 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金资产 整体 的预 期收 益和 预期风 险高 于债 券型 基
金和货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 洪渊
联系电 话 010-68779688 010-66105799
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 95588
传真 010-68779528 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -41,879,924.53
本期利 润 -203,554,252.57
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2147
本期基 金份 额净 值增 长率 -11.43%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8238
期末基 金资 产净 值 2,209,958,957.91
期末基 金份 额净 值 2.124
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 3.66% 1.18% -0.32% 0.78% 3.98% 0.40%
过去三 个月 2.61% 1.25% -1.42% 0.81% 4.03% 0.44%
过去六 个月 -11.43% 2.06% -11.93% 1.47% 0.50% 0.59%
过去一 年 -12.99% 2.36% -22.77% 1.84% 9.78% 0.52%
过去三 年 112.39% 1.78% 27.01% 1.49% 85.38% 0.29%
自基金 合同 生
效起至 今
112.40% 1.78% 27.01% 1.49% 85.39% 0.29%
注：1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用中 证内地 消费 主题 指数 ， 债 券投资 部分 的业 绩
比较基 准选 择上 证国 债指 数，复 合业 绩比 较基 准为 ：80%× 沪深 300 指 数收 益 率 +20%× 上 证国 债指
数收益 率。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2013 年 9 月 11 日至 2016 年 6 月 30 日）
注：本 基金 于 2013 年 9 月 11 日基 金合 同生 效。
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2016 年 6 月 30 日， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着 35 只 开放 式 基金， 即新 华优选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长混合型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业混合型证券投资基 金、新华行业周期轮换混 合型证券投资基金、新
华中小市值优选混合型证 券投资基金、新华灵活主 题混合型证券投资基金、 新华优选消费混合型证
券投资基金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基
金、新华趋势领航混合型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝
货币市场基金、新 华信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级债券型证 券投资基金、新华鑫益新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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灵活配置混合型证券投资 基金、新华阿里一号保本 混合型证券投资基金、新 华鑫利灵活配置混合型
证券投 资基 金、 新 华鑫 安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金、 新华 中证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金、
新华阿鑫一号保本混合型 证券投资基金、新华活期 添利货币市场基金、新华 增盈回报债券型证券投
资基金、新华策略精选股 票型证券投资基金、新华 万银多元策略灵活配置混 合型证券投资基金、新
华稳健 回报 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 新 华战略 新兴 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
新华鑫回 报混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号保 本混合型证券投资基金、 新华积极价值灵活配置
混合型证券投资基金、新 华科技创新主题灵活配置 混合型证券投资基金、新 华信用增强债券型证券
投资基金、新华鑫动力灵 活配置混合型证券投资基 金、新华丰盈回报债券型 证券投资基金和新华健
康生活 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
崔建波
本基金 基金 经
理，新 华基 金
管理股 份有 限
公司副 总经 理
兼投资 总监 、
基金管 理部 总
监、新 华优 选
消费混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
鑫益灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华策 略
精选股 票型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
优选分 红混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华稳 健回 报
灵活配 置混 合
型发起 式证 券
投资基 金基 金
经理、 新华 战
略新兴 产业 灵
2013-09-11 - 21
经济学 硕士， 历任 天津 中融 证券投
资咨询 公司 研究 员、 申 银万 国天津
佟楼营 业部 投资 经纪 顾 问 部经理、
海融资 讯系 统有 限公 司研 究员、 和
讯信息 科技 有限 公司 证券 研究部、
理财服 务部 经理、 北方 国际 信托股
份有限公司投资部信托高级投资
经理。 现 任新 华基 金管 理股 份有限
公司副 总经 理兼 投资 总监、 基金管
理部总 监、 新 华优 选消 费混 合型证
券投资 基金 基金 经理、 新华 趋势领
航混合 型证 券投 资基 金基 金经理、
新华鑫益灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理、 新华 策略 精选股
票型证 券投 资基 金基 金经 理、 新华
优选分红混合型证券投资基金基
金经理、 新华 稳健 回报 灵活 配置混
合型发起式证券投资基金基金经
理、 新华 战略 新兴 产业 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 新华
万银多元策略灵活配置混合型证
券投资 基金 基金 经理 。 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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活配置 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 新
华万银 多元 策
略灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 ， 新 华基 金管 理股 份有限 公司 作为 新华 趋势 领航混 合型 证券 投资 基金 的管理 人按 照 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华趋势 领航混 合型证券投资基金基金合 同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持
有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理有 限公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ，
公司制 定了 《新 华基 金管 理股份 有限 公司 公平 交易 管理制 度》 。 制 度的 范围 包 括境内 上市 股票 、 债 券
的一级市场申购、二级市 场交易等所有投资管理活 动，同时包括授权、研究 分析、投资决策、交易
执行等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如 有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手 询价 、 成 交确 认， 并根据 “ 时 间优 先、 价 格优 先 ” 的 原则 保证 各投 资组 合 获得公 平的 交易 机会 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年 上 半 年 市 场 维 持 先 暴 跌 后 企 稳 回 升 ， 板 块 和 个 股 涨 跌 分 化 非 常 大 ， 部 分 强 势 板 块如
OLED 、 锂 电、 稀 土、 电子 、 食品 饮料、 家电 等板 块 涨幅巨 大， 而餐 饮旅 游、 传媒、 计算 机、 房 地产
等板块 下跌 幅度较 大。 上 半年上 证综 指下 跌 17.2% ，创业 板指 下跌 17.9% ， 新华趋 势领 航基 金下跌
11.43% ， 跌幅 略好 于主 板 和创业 板 ， 保 持中 性仓 位 。 板 块配 置方 面， 重点 配 置房地 产 、 机 械、 化工 、
汽车、 计算 机、 农林 牧渔 等板块 。预 计 2016 年 3 季 度保持 中性 仓位 ，均 衡配 置。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 2.124 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-11.43%，同
期比较 基准 的增 长率 为-11.93% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
预计 2016 年 3 季度 经济 将 弱势整 理 。 5-6 月经 济数 据 再次转 差 ， 一 二线 城市 房 价环比 继续 上涨 ，
通胀压 力减 少。 美联 储加 息预期 降低 ， 英 国退 欧的 中长期 影响 可能 反复 发作 。 预 计 2016 年 3 季度国
内货币政策继续维持中性 ，货币刺激的边际效应下 降，降息可能性很小，降 准还有空间。财政政策
有望继 续发 力。
下半年稳增长的重要性提 升，周期性板块的涨价值 得重视，股票有反复炒作 机会。3 季度创业
板调整压力仍然较大，创 业板估值仍然较高，监管 趋严导致市场活跃度下降 ，重组趋 严导致外延并
购难度加大，理财资金入 市新规可能造成理财资金 外流，外延扩张和内生增 长减速导致新兴产业个
股业绩 增速 将逐 季下 滑。
2016 年 3 季度 股市 仍然 是 个存量 博弈 市场 ， 资 金呈 现集中 优势 快进 快出 优势 ， 股市 调整 压力 加
大， 7 月 初冲 高后 可能 面 临 1-2 月的 整固 ， 指数调 整幅度 不会 太大 ， 上半 年 涨幅过 大的 板块 调整 压力
更大， 上半 年涨 幅较 小或 下跌的 板块 可能 有一 定机 会。3 季 度末 市场 可能 再 次出现 系统 性赚 钱机 会。
中长期 看， 代表 未来 发展 方向的 新兴 行业 有反 复炒 作机会 ， 下 半年 可关 注现 代服务 业 （ 养老、 医疗 、
医美、体育、教育等）和 新材料（石墨烯、 燃料电 池等）等板块的机会。小 市值壳资源仍然可以布新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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局，但 需要 耐心 等待 机会 。3 季 度将 关注 深港 通出 台时间 、SDR 实 施以 及 G20 会议 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工：
一、估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
二、基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、投 资管 理部 的职 责分 工 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
四、交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期末基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金净值低于五
千万元 的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 新华 趋势 领航 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，新华趋势领 航混合型证券投资基金的 管理人 ——新华基金管理 股份有限公司在新
华趋势领航混合型证券投 资基金的投资运作、基金 资产净值计算、基金份额 申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上，不 存在任何损害基金份额持 有 人利益的行为，在各重 要方面的运作严格按照
基金合 同的 规定 进行 。本 报告期 内， 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管 人依 法对 新华 基金 管理股 份有 限公 司编 制和 披露的 新华 趋势 领航 股票 证券投 资基 金 2016
年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
中 国工 商银 行资 产托 管部
2016 年 8 月 19 日
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 582,471,242.67 389,261,765.53
结算备 付金 2,138,209.62 5,199,861.45
存出保 证金 708,913.33 805,710.12
交易性 金融 资产 1,645,247,674.84 1,620,877,440.20
其中： 股票 投资 1,643,377,293.77 1,620,877,440.20
基金投 资 - -
债券投 资 1,870,381.07 -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 651,102.06 -
应收利 息 112,791.95 59,135.58 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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应收股 利 - -
应收申 购款 1,477,280.60 32,969,731.95
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 2,232,807,215.07 2,049,173,644.83
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 9,483,185.69 56,244,799.94
应付赎 回款 6,957,346.26 11,149,772.86
应付管 理人 报酬 2,589,209.97 2,443,927.20
应付托 管费 431,535.02 407,321.22
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,148,392.06 5,523,739.15
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 238,588.16 485,005.93
负债合计 22,848,257.16 76,254,566.30
所有者权益： - -
实收基 金 1,040,294,394.34 822,828,966.99
未分配 利润 1,169,664,563.57 1,150,090,111.54
所有者权益合计 2,209,958,957.91 1,972,919,078.53
负债和所有者权益总 计 2,232,807,215.07 2,049,173,644.83
注： 报告 截止 日 2016 年 6 月 30 日 ， 基 金份 额净 值 2.124 元 ， 基金 份额 总额 1,040,294,394.34 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 -182,298,810.74 445,742,690.46
1.利息 收入 1,867,374.20 383,546.87
其中： 存款 利息 收入 1,865,664.29 383,546.87
债券利 息收 入 1,709.91 - 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -23,836,001.72 278,544,272.92
其中： 股票 投资 收益 -31,774,831.28 275,452,959.40
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 7,938,829.56 3,091,313.52
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -161,674,328.04 162,721,179.18
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 1,344,144.82 4,093,691.49
减：二、费用 21,255,441.83 12,515,068.62
1．管 理人 报酬 14,184,018.29 7,476,062.43
2．托 管费 2,364,003.06 1,246,010.41
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,470,840.03 3,556,749.77
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 236,580.45 236,246.01
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -203,554,252.57 433,227,621.84
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -203,554,252.57 433,227,621.84
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 趋势 领航 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
822,828,966.99 1,150,090,111.54 1,972,919,078.53
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -203,554,252.57 -203,554,252.57
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
217,465,427.35 223,128,704.60 440,594,131.95
其中：1.基 金申 购款 560,348,262.96 551,569,416.86 1,111,917,679.82 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页共 30 页
2.基金 赎回 款 -342,882,835.61 -328,440,712.26 -671,323,547.87
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,040,294,394.34 1,169,664,563.57 2,209,958,957.91
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
455,739,829.77 147,694,829.27 603,434,659.04
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 433,227,621.84 433,227,621.84
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
235,251,797.06 414,781,554.05 650,033,351.11
其中：1.基 金申 购款 600,140,509.23 868,289,356.01 1,468,429,865.24
2.基金 赎回 款 -364,888,712.17 -453,507,801.96 -818,396,514.13
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
690,991,626.83 995,704,005.16 1,686,695,631.99
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) 系经 中国 证券 监督 管 理委员 会 （ 以下 简称
“ 中国 证监 会 ” ） 证监 许可[2013]905 号文 件 “ 关于 核准 新华趋 势领 航混 合型 证券 投资基 金募 集的 批复 ”,
由新华 基金 管理 股份 有限 公司作 为发 起人 ， 于 2013 年 8 月 12 日至 9 月 6 日向 社会公 开募 集， 首 次
募集资 金总 额 757,627,065.19 元， 其中 募集 净认 购资 金金额 757,319,667.23 元 ，募集 资金 产生 利息
307,397.96 元 ，并 经瑞 华 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 瑞华 验字[2013] 第 404A0011 号验 资报 告予
以验证 。2013 年 9 月 11 日办理 基金 备案 手续 ，基 金合同 正式 生效 。本 基金 为契约 型开 放式 证券 投新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页共 30 页
资基金，存续期不限定， 本基金管理人为新华基金 管理股份有限公司，基金 托管人为中国工商银行
股份有 限公 司。
根据《新华趋势领航混合 型证券投资基金招募说明 书》及《新华趋势领航混 合型证券投资基金
基金合 同》 的有 关规 定,本 基金的 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的
股票 （包 括中 小板 、 创业 板以及 其它 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 债 券 、 资产支 持证 券 、 权 证及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中国 证监 会 的相 关 规定 ） 。 本 基金 股
票投资 占基 金资 产的 比例 范围 为 60 —95% ， 债券 投 资占基 金资 产的 比例 范围 为 0—40% ， 资产 支持 证
券投资 占基 金资 产净 值的 比例范 围 为 0—20% ， 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为 0 —3% ， 现 金
或者到 期日 在 1 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2015 年 8 月 23 日批 准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布
的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、中 国证 券业协 会于 2012 年 11 月 16 日颁 布的 《证 券投
资基金会计核算业务指引 》 、 《新华趋势领 航混合型证 券投资基金基金合同》和 中国证券监督管理委
员会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 进行 确认、 计量 和编 制财 务报 表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 估 计 与 最 近 一 期 年 度 报 告 一 致, 所 采 用 的 会 计 政 策 与 最 近 一 期 年 度 报 告
一致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计估计 变更 。 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页共 30 页
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。
6.4.6 税项
根 据 财 政 部 、国 家 税 务 总局 财 税[2002]128 号文 《关 于 开 放 式 证券 投 资 基 金有 关 税 收 问 题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2005]11 号文 《关 于调 整证 券
( 股票) 交 易印 花税 税率 的通 知》 、 财税[2005]102 号文 《关于 股息 红利 个人 所得 税有关 政策 的通 知》 、
财税[2005]103 号 文 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、 财税 字[2005]107 号文 《 关
于利息 红利 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、自 2008 年 4 月 24 日起 执行 的《 关于调 整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自 2008 年
4 月 24 日 起按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式 ， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 ， 调 整为 单边征 税 ， 即 对买卖 、
继承、 赠与 所书 立的 Ａ股 、Ｂ股 股权 转让 书据 的出 让按 0.1% 的 税率 征收 证券 （股票 ）交 易印 花 税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，本 基金 不存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 发生 变化 的情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
恒泰证 券 221,505,222.79 7.11% 4,048,069.88 0.15%
6.4.8.1.2 权证交易
本报告 期本 基金 均无 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.3 债券交易
本报告 期本 基金 均无 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告 期本 基金 均无 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 161,986.84 5.91% 777,977.88 0.25%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 2,875.72 0.13% 151,688.24 3.49% 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 14,184,018.29 7,476,062.43
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,754,194.50 905,191.20
注：1 、基 金管 理人 报酬 按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率逐 日计 提, 逐日 累 计至每 月月 底,
按月支 付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
2、本 报告 期列 示的 支付 销 售机构 的客 户维 护费 为本 期计提 金额 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,364,003.06 1,246,010.41
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期未 与关 联方 进行 银行间 债券( 含回 购) 交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 内， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
582,471,242.
67
1,833,710.34
340,841,482.
83
363,202.17
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00280
5
丰元
股份
2016-0
6-29
-
网下
中签
5.80 5.80 971.00
5,631.
80
5,631.
80
-
60196
6
玲珑
轮胎
2016-0
6-24
2016-0
7-19
网下
中签
12.98 12.98
12,601
.00
163,56
0.98
163,56
0.98
-
60301
6
新宏
泰
2016-0
6-23
2016-0
7-21
网下
中签
8.49 8.49
1,602.
00
13,600
.98
13,600
.98
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60049
7
驰宏锌
锗
2016-06
-09
筹划非
公开发
行股票
9.97
2016-0
7-11
10.97 250,000.00 2,532,769.00 2,492,500.00 -
60076
8
宁波富
邦
2016-03
-31
筹划重
大事项
停牌
24.42 - - 100,000.00 2,247,878.00 2,442,000.00 -
60045
5
博通股
份
2016-05
-05
重大资
产重组
事项停
牌
49.14 - - 155,300.00 4,267,693.24 7,631,442.00 -
00052 岭南控 2016-04 重大资 13.08 - - 700,000.00 12,842,176.49 9,156,000.00 - 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页共 30 页
4 股 -04 产重组
事项停
牌
00071
0
天兴仪
表
2016-06
-15
重大资
产重组
事项停
牌
22.12 - - 30,700.00 781,698.75 679,084.00 -
30016
6
东方国
信
2016-06
-08
重大资
产重组
事项停
牌
27.47 - - 204,300.00 6,419,044.30 5,612,121.00 -
30038
5
雪浪环
境
2016-06
-21
重大资
产重组
事项停
牌
35.67
2016-0
7-05
37.38 108,100.00 3,607,047.00 3,855,927.00 -
00095
3
河池化
工
2016-04
-11
重大资
产重组
事项停
牌
13.51
2016-0
7-12
12.16 150,000.00 1,563,050.00 2,026,500.00 -
00212
9
中环股
份
2016-04
-25
重大事
项停牌
8.29 - - 300,000.00 2,833,932.05 2,487,000.00 -
00065
1
格力电
器
2016-02
-22
重大资
产重组
事项停
牌
19.22 - - 250,000.00 4,476,903.00 4,805,000.00 -
00097
5
银泰资
源
2016-04
-19
重大资
产重组
事项停
牌
15.00 - - 300,000.00 3,144,432.94 4,500,000.00 -
00259
1
恒大高
新
2016-04
-15
重大资
产重组
事项停
牌
17.78 - - 201,458.00 3,314,211.50 3,581,923.24 -
00268
6
亿利达
2016-04
-20
重大资
产重组
事项停
牌
13.54
2016-0
7-14
14.89 275,200.00 3,900,402.13 3,726,208.00 -
00000
4
国农科
技
2016-03
-24
重大资
产重组
事项停
牌
36.83 - - 665,491.00 21,306,438.50
24,510,033.5
3
-
00205
9
云南旅
游
2016-06
-01
重大资
产重组
事项停
牌
8.56 - - 350,000.00 3,369,692.00 2,996,000.00 - 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页共 30 页
00231
6
键桥通
讯
2016-05
-25
重大资
产重组
事项停
牌
12.41 - - 242,700.00 4,896,464.00 3,011,907.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,643,377,293.77 73.60
其中： 股票 1,643,377,293.77 73.60
2 固定收 益投 资 1,870,381.07 0.08
其中： 债券 1,870,381.07 0.08
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 584,609,452.29 26.18
7 其他各 项资 产 2,950,087.94 0.13
8 合计 2,232,807,215.07 100.00
新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页共 30 页
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 30,902,332.06 1.40
B 采矿业
31,132,277.52 1.41
C 制造业 968,797,569.36 43.84
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
43,279,960.40 1.96
E 建筑业 8,835,810.50 0.40
F 批发和 零售 业
88,346,920.49 4.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
9,730,345.49 0.44
H 住宿和 餐饮 业
9,156,000.00 0.41
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
131,052,522.30 5.93
J 金融业
73,588,495.02 3.33
K 房地产 业
229,414,615.17 10.38
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
2,032,157.46 0.09
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
6,095,000.00 0.28
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
454,900.00 0.02
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
10,558,388.00 0.48
合计 1,643,377,293.77 74.36
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300119 瑞普生 物 3,207,671 51,483,119.55 2.33
2 000797 中国武 夷 2,606,363 38,939,063.22 1.76
3 002510 天汽模 3,503,834 29,151,898.88 1.32
4 600050 中国联 通 6,800,000 25,908,000.00 1.17
5 000004 国农科 技 665,491 24,510,033.53 1.11
6 000581 威孚高 科 1,208,573 24,364,831.68 1.10 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页共 30 页
7 600257 大湖股 份 2,006,140 22,328,338.20 1.01
8 600266 北京城 建 1,756,600 21,939,934.00 0.99
9 600584 长电科 技 1,077,400 21,860,446.00 0.99
10 600246 万通地 产 4,057,806 20,694,810.60 0.94
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站
（www.ncfund.com.cn ） 的 半年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000797 中国武 夷 56,437,328.52 2.86
2 300119 瑞普生 物 45,369,239.49 2.30
3 002510 天汽模 35,564,141.24 1.80
4 600246 万通地 产 25,403,648.49 1.29
5 600257 大湖股 份 24,993,818.11 1.27
6 002133 广宇集 团 24,675,841.99 1.25
7 600050 中国联 通 23,224,000.00 1.18
8 601688 华泰证 券 22,364,603.05 1.13
9 600048 保利地 产 22,009,247.39 1.12
10 600689 上海三 毛 21,895,645.00 1.11
11 600036 招商银 行 21,656,273.67 1.10
12 300123 太阳鸟 19,757,268.51 1.00
13 002123 荣信股 份 18,120,898.26 0.92
14 000776 广发证 券 16,935,057.00 0.86
15 002662 京威股 份 16,640,617.36 0.84
16 600486 扬农化 工 16,326,470.69 0.83
17 600584 长电科 技 15,574,208.99 0.79
18 600030 中信证 券 15,312,600.00 0.78
19 000581 威孚高 科 14,772,882.10 0.75
20 300077 国民技 术 14,158,436.04 0.72
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％） 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页共 30 页
1 601009 南京银 行 37,070,608.85 1.88
2 601688 华泰证 券 36,909,916.50 1.87
3 601211 国泰君 安 34,974,926.34 1.77
4 000779 三毛派 神 30,994,833.55 1.57
5 300130 新国都 28,458,334.12 1.44
6 002112 三变科 技 27,593,407.91 1.40
7 600036 招商银 行 23,567,303.49 1.19
8 002510 天汽模 22,867,071.50 1.16
9 000776 广发证 券 21,571,640.03 1.09
10 000797 中国武 夷 21,359,774.75 1.08
11 000001 平安银 行 20,562,536.00 1.04
12 000918 嘉凯城 19,155,367.20 0.97
13 300116 坚瑞消 防 18,914,947.50 0.96
14 601318 中国平 安 18,508,055.00 0.94
15 601336 新华保 险 18,187,645.26 0.92
16 600030 中信证 券 17,250,607.16 0.87
17 002142 宁波银 行 16,850,649.47 0.85
18 002341 新纶科 技 16,119,805.53 0.82
19 600235 民丰特 纸 15,870,445.40 0.80
20 600129 太极集 团 15,370,465.47 0.78
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,669,144,056.48
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,452,614,162.52
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成立 ）总 额 ” 与“ 卖 出股 票的收 入（ 成立 ）总 额 “ 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - - 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页共 30 页
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,870,381.07 0.08
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,870,381.07 0.08
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 128011 汽模转 债 12,895 1,870,381.07 0.08
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 合同 中尚 无股 指期 货的投 资政 策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页共 30 页
本基金 合同 中尚 无国 债期 货的投 资政 策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 合同 中尚 无股 指期 货的投 资政 策。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期末 本基 金无 国债 期货投 资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 金运 激光 控股 股东 梁伟及 其一 致行 动人 新余 全盛通 投资 管理 公司 、 易 淑梅和 梁萍 因 于 2015 年
2 月 5 日至 3 月 7 日 违规 减持受 到湖 北证 监局 警示 函
7.12.2 本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 708,913.33
2 应收证 券清 算款 651,102.06
3 应收股 利 -
4 应收利 息 112,791.95
5 应收申 购款 1,477,280.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,950,087.94
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本报告 期末 未持 有处 于转 股的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
2 000004 国农科 技 24,510,033.53 1.11 重大资 产重新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 27 页共 30 页
组
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
18,479 56,296.03 732,204,160.20 70.38% 308,090,234.14 29.62%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 81,605.44 0.01%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注： 本公 司高 级管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0-10
万份； 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 份
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年 9 月 11 日 ）基 金份 额总 额 757,627,065.19
本报告 期期 初基 金份 额总 额 822,828,966.99
本报告 期基 金总 申购 份额 560,348,262.96
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 342,882,835.61
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,040,294,394.34 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 28 页共 30 页
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2016 年 3 月 24 日， 崔建 波先生 担任 基金 管理 人副 总经理 。
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未发 生改聘 会计 师事 务所 的情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信万 通 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
宏信证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 672,473,665.24 21.58% 626,273.58 22.84% -
长江证 券 1 601,903,949.27 19.32% 560,553.08 20.44% -
华泰证 券 1 416,788,280.27 13.37% 304,796.67 11.12% -
国信证 券 1 367,886,879.74 11.81% 342,611.70 12.50% -
安信证 券 1 226,705,093.70 7.27% 211,130.44 7.70% - 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 29 页共 30 页
恒泰证 券 2 221,505,222.79 7.11% 161,986.84 5.91% -
广发证 券 1 186,647,179.47 5.99% 173,825.01 6.34% -
国泰君 安 1 174,031,274.14 5.58% 162,074.91 5.91% -
方正证 券 1 113,561,251.52 3.64% 83,047.71 3.03% -
招商证 券 1 58,540,285.43 1.88% 54,518.74 1.99% -
西南证 券 1 50,015,153.56 1.60% 36,576.28 1.33% -
中信证 券 1 26,189,345.92 0.84% 24,390.37 0.89% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内共 租 用 20 个 交易 席位 。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、中 央交 易室 负责 落实 交 易量的 实际 分配 工作 。
新华基金管理股份有 限公 司 新华趋势领航混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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二〇一六年八月二十 四日
