新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
新 华 活期 添 利货 币 市场 基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十四日 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经 全部独立董事
签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华活 期添 利货 币
基金主 代码 000903
交易代 码 000903
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月 4 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 平安银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 188,280,848.37 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在力求 保持 基金 资产 安全 性与较 高流 动性 的基 础上 ， 追 求超 越业 绩比 较基
准的投 资收 益率 。
投资策 略
本基金 采取 以长 期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结 合短 中 期经济 周期 、 宏观 政策
方向及 收益 率曲 线分 析 ， 通过债 券类 属配 置和 收益 率曲线 配置 等方 法 ， 实
施积极 的债 券投 资组 合管 理。
业绩比 较基 准 人民币 七天 通知 存款 利率 （税后 ）
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金 ， 在所有 证券 投资 基金 中 ， 是风险 相对 较低 的基 金
产品。 在一 般情 况下， 其 预期风 险与 预期 收益 均低 于一般 债券 基金 ， 也 低
于混合 型基 金与 股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 平安银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 张波
联系电 话 010-68779688 0755-82080387
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn zhangbo746@pingan.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 95511-3
传真 010-68779528 0755-22168073
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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3 主要财务指标和 基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 1,873,707.50
本期利 润 1,873,707.50
本期净 值收 益率 1.20%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末基 金资 产净 值 188,280,848.37
期末基 金份 额净 值 1.000
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 由于 本基 金采 用
摊余成 本法 核算 ，因 此， 公允价 值变 动收 益为 零， 本期已 实现 收益 和本 期利 润的金 额相 等。
2.本基 金利 润分 配是 按日 结转份 额。
3.本基 金于 2014 年 12 月 4 日基 金合 同生 效。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值收
益率 ①
份额 净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去一 个月 0.2712% 0.0164% 0.1107% 0.0000% 0.1605% 0.0164%
过去三 个月 0.6153% 0.0095% 0.3371% 0.0000% 0.2782% 0.0095%
过去六 个月 1.2006% 0.0070% 0.6736% 0.0000% 0.5270% 0.0070%
过去一 年 2.4990% 0.0062% 1.3610% 0.0000% 1.1380% 0.0062%
自基金 合同 生效
起至今
4.8500% 0.0056% 2.1476% 0.0000% 2.7024% 0.0056%
注：本 基金 利润 分配 是按 日结转 份额 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华活 期添 利货 币市 场基 金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2014 年 12 月 4 日至 2016 年 6 月 30 日) 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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注.本 基金 各项 资产 配置 比 例符合 本基 金合 同规 定的 比例限 制及 投资 组合 的比 例范围 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2016 年 6 月 30 日， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着 35 只 开放 式 基金， 即新 华优选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长混合型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业混合型证券投资基 金、新华行业周期轮换混 合型证券投资基金、新
华中小市值优选混合型证 券投资基金、新华灵活主 题混合型证券投资基金、 新华优选消费混合型证
券投资基金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基
金、新华趋势领航混合型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝
货币市场基金、新华信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级 债券型证 券投资基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资 基金、新华阿里一号保本 混合型证券投资基金、新 华鑫利灵活配置混合型
证券投 资基 金、 新 华鑫 安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金、 新华 中证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金、
新华阿鑫一号保本混合型 证券投资基金、新华活期 添利货币市场基金、新华 增盈回报债券型证券投
资基金、新华策略精选股 票型证券投资基金、新华 万银多元策略灵活配置混 合型证券投资基金、新新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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华稳健 回报 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 新 华战略 新兴 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
新华鑫回报混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号保 本混合 型证券投资基金、 新华积极价值灵活配置
混合型证券投资基金、新 华科技创新主题灵活配置 混合型证券投资基金、新 华信用增强债券型证券
投资基金、新华鑫动力灵 活配置混合型证券投资基 金、新华丰盈回报债券型 证券投资基金和新华健
康生活 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
马英
本基金 基
金经理 ，
新华壹 诺
宝货币 市
场基金 基
金经理 、
新华安 享
惠金定 期
开放债 券
型证券 投
资基金 基
金经理 、
新华丰 盈
回报债 券
型证券 投
资基金 基
金经理 。
2015-07-10 - 8
金融学 硕士 ，8 年证 券从 业经验 。
历 任 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司
固 定 收 益 部 业 务 董 事 、 第 一 创 业
摩 根 大 通 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资
银行部 副总 经理 。 2012 年 11 月加
入 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 ，
历 任 固 定 收 益 部 债 券 研 究 员 、 新
华 壹 诺 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理
助 理 。 现 任 新 华 壹 诺 宝 货 币 市 场
基 金 基 金 经 理 、 新 华 活 期 添 利 货
币 市 场 基 金 基 金 经 理 、 新 华 安 享
惠 金 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 新 华 丰 盈 回 报 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期，新华基金管理 股份有限公司作为新华活 期添利货币市场基金的管 理人按照《中华人
民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《新华 活期 添利 货币 市场 基金基 金合 同》 以 及其 它 有关法 律法 规的 规定 ，
本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资 产，在严格控制风险的基 础上为持有人谋求最大
利益。 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金持 有人 利益 的行为 。 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理有 限公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ，
公司制 定了 《新 华基 金管 理股份 有限 公司 公平 交易 管理制 度》 。 制 度的 范围 包 括境内 上市 股票 、 债 券
的一级市场申购、二级市 场交易等所有投资管理活 动，同时包括授权、研究 分析、投资决策、交易
执行等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如 有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手 询价 、 成 交确 认， 并根据 “ 时 间优 先、 价 格优 先 ” 的 原则 保证 各投 资组 合 获得公 平的 交易 机会 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾 2016 年上 半年， 经济 增速换 挡时 期稳 增长 和调 结构政 策交 替侧 重， 收 益 率维持 区 间 震荡 状
态。一方面，基建投资托 底经济，宽财政发力，去 库存密集推行，经济短期 呈现弱复苏格局，债市
收益率下有底部保障。另 一方面，宏观基本面中长 期仍然缺乏新动能，经济 下行风险依然存在，收
益率上 有顶 部约 束。
年初债市收益曲线陡峭化 下移后，二季度短端利率 上行导致曲线更为平坦。 由于信用风险和局
部流动 性的 冲击 ， 1 年 期国 债和国 开债 上行 约 30 个 基 点至 2.4% 和 2.6% 。 长端 收 益率呈 倒 V 型走 势，
经济短期企稳、通胀上升 推动长端收益率上行后，6 月基本面重回弱势，经 济增长和金融数据低于新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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预期 ， 资金 面维 持稳 定， 海外动 荡导 致避 险情 绪上 升 ， 多重利 好因 素带 动 10 年期国 债和 国开 债回 调
至 2.84% 和 3.19% 。
本基金 二季 度配 置主 要为 短融和 存单 ，基 金份 额变 化不大 ，收 益率 出现 一定 的波动 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本基金 本报 告期 内基 金份 额净值 收益 率 为 1.2006% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.6736% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
宏观经 济 “L ” 型格局 下基 本 面预期 变动 不大 ， 上半 年 总体信 贷扩 张较 快 ， 预 计 短期经 济趋 稳能 持
续。政策层面会采取宽财 政、稳货币、紧信用的组 合：财政、基建投资会继 续托底经济；美国加息
低于预期，但人民币中长 期贬值担忧没有消除，货 币政策进一步宽松面临汇 率制约；信用层面，去
杠杆监管加强，信用债发 行规模显著下降，下半年 信贷投放边际减少，需警 惕企业再融资收缩和相
应流动 性风 险冲 击。
展望下半年，目前利率品 收益曲线非常平坦，期限 利差已显著低于年初水平 ，除非基本面继续
恶化倒逼货币政策放松并 带动短端利率下降，否则 长端无风险利率较难突破 前低。考虑到 供给仍会
维持高位，并且汇率约束 仍在，通胀预期跟年初收 益低点比已抬升，长端利 率债获利空间有限。信
用债仍然会延续高低等级 分化趋势，风险偏好没有 回升，高等级信用债基本 随利率债变动，中低等
级仍然 面临 调整 压力 。
结合债券市场表现与流动 性要求，本基金将采取较 为灵活的策略应对市场变 化，重点把握资金
面波动 时点 ，投 向短 融、 存单和 回购 等， 确保 组合 流动性 ，提 高基 金持 有人 的投资 回报 率。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工：
一、估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建立估值工作 小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ； 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
二、基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、投 资管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
四、交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据本基金合同及招募说 明书（更新）等有关规定 ，本基金每日将基金净收 益分配给基金份额
持有人 （该 收益 参与 下一 日的收 益分 配） ， 并按 工作 日结转 为相 应的 基金 份额 。 报告 期内 ， 本基 金 实
施利润 分配 的金 额 为 1,873,707.5 元。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期末基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金净值低于伍
仟万元 的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 平安 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “ 本 托 管人 ” ） 在 对新 华活 期添 利 货币市 场基 金 （以
下称 “ 本基金 ” ）的托管过程中，严 格遵守《证券投资基金法 》及其他有关法律法规、 基金合同和 托
管协议 的有 关规 定， 不存 在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金的投资运 作进行了必要的监督，对 基金资产净值的计算、基 金份额申购赎回价格的
计算以及基金费用开支等 方面进行了认真地复核， 未发现本基金管理人存在 损害基金份额持有人利
益的行 为。 该基 金本 报告 期内未 进行 利润 分配 。 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告期内，由新华基金 管理 股份有限公司编制本 托管人复核的本报告中的 财务 指标、净值表
现、 财务 会计 报告 （ 注： 财务会 计报 告中 的 “ 金融 工 具风险 及管 理 ” 部分 未在 托 管人复 核范 围内 ） 、 投
资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。
6 半年度财务会计报 告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 活期 添利 货币市 场基 金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 58,508,055.21 54,199,519.42
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 89,636,750.72 109,904,898.54
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 89,636,750.72 109,904,898.54
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 39,600,136.50 -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 943,945.25 1,349,390.01
应收股 利 - -
应收申 购款 3,027,770.95 697,145.47
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 191,716,658.63 166,150,953.44
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - 5,999,877.00
应付证 券清 算款 3,099,344.68 -
应付赎 回款 1,000.00 925,612.30 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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应付管 理人 报酬 35,929.77 43,107.71
应付托 管费 8,710.27 10,450.32
应付销 售服 务费 27,219.55 32,657.35
应付交 易费 用 9,672.08 5,448.05
应交税 费 - -
应付利 息 - 408.83
应付利 润 11,692.67 10,002.00
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 242,241.24 420,000.00
负债合计 3,435,810.26 7,447,563.56
所有者权益： - -
实收基 金 188,280,848.37 158,703,389.88
未分配 利润 - -
所有者权益合计 188,280,848.37 158,703,389.88
负债和所有者权益总 计 191,716,658.63 166,150,953.44
注：报 告截 止 日 2016 年 06 月 30 日 ，基 金份 额净 值 1.00 元 ，基 金份 额总 额 188,280,848.37 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 活期 添利 货币市 场基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 2,715,743.36 17,339,743.93
1.利息 收入 2,668,306.47 17,318,509.53
其中： 存款 利息 收入 688,699.80 16,851,049.44
债券利 息收 入 1,912,945.17 235,282.65
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 66,661.50 232,177.44
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 47,436.89 21,234.40
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 47,436.89 21,234.40
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列 ） - -
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） - -
减：二、费用 842,035.86 2,469,048.29 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页共 25 页
1．管 理人 报酬 259,952.71 1,130,387.88
2．托 管费 63,018.86 274,033.38
3．销 售服 务费 196,933.89 856,354.41
4．交 易费 用 - -
5．利 息支 出 65,989.16 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 65,989.16 -
6．其 他费 用 256,141.24 208,272.62
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 1,873,707.50 14,870,695.64
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 1,873,707.50 14,870,695.64
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 活期 添利 货币市 场基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
158,703,389.88 - 158,703,389.88
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 1,873,707.50 1,873,707.50
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
29,577,458.49 - 29,577,458.49
其中：1.基 金申 购款 237,849,197.76 - 237,849,197.76
2.基金 赎回 款 -208,271,739.27 - -208,271,739.27
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- -1,873,707.50 -1,873,707.50
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
188,280,848.37 - 188,280,848.37
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
200,825,176.02 - 200,825,176.02
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 14,870,695.64 14,870,695.64
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
-77,743,048.22 - -77,743,048.22 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页共 25 页
其中：1.基 金申 购款 1,267,403,777.20 - 1,267,403,777.20
2.基金 赎回 款 -1,345,146,825.42 - -1,345,146,825.42
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- -14,870,695.64 -14,870,695.64
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
123,082,127.80 - 123,082,127.80
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华活期添利货币市场基 金( 以下简称“ 本基金”) 系经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国
证监会 ” ） 证监 许可 ［2014 ］1941 号 文核 准， 由新 华 基金管 理股 份有 限公 司作 为发起 人 ，于 2014 年
11 月 28 日至 2014 年 12 月 2 日向 社会 公开 募集 ，设立 募集 期间 募集 及利 息结转 的基 金份 额共 计
200,408,379,44 份 ， 有 效认 购户数 为 274 户 ， 并经 瑞 华会计 师事 务所 （ 特殊 普 通合伙 ） 瑞华 验字[2014]
第 37100017 号 验资 报告 予 以验证 。2014 年 12 月 4 日办理 基金 备案 手续 ， 基 金合同 正式 生效 。 本 基
金为契约型开放式证券投 资基金，存续期不限定， 本基金管理人为新华基金 管理股份有限公司，基
金托管 人为 中国 平安 银行 股份有 限公 司。
根据《新华活期添利货币 市场基金招募说明书》及 《新华活期添利货币市场 基金基金合同》的
有关规定，本基金投资于 具有良好流动性的货币市 场工具，主要包括以下： 现金；一年以内（含一
年）的 银行 定期 存款 、大 额存单 ；剩 余期 限在 397 天以内 （含 397 天） 的债 券、资 产支 持证 券、 中
期票据；期限在一年以内 （含一年）的债券回购； 期限在一年以内（含一年 ）的中央银行票据及中
国证监 会、 中国 人民 银行 认可的 其他 具有 良好 流动 性的货 币市 场工 具。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2016 年 8 月 23 日批 准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 财务 报表 以持 续经 营假设 为基 础编 制， 根据 实际发 生的 交易 和事 项， 按照财 政部 于 2006
年 2 月 15 日颁 布的 《企 业 会计准 则 — 基本 准则 》 和 38 项 具体 会计 准则 、其 后 颁布的 企业 会计 准则
应用指 南、 企业 会计 准则 解释及 其他 相关 规定 （以 下合称 “ 企 业会 计准 则 ” ） 、 中国证 券投 资基 金业 协
会于 2012 年 11 月 16 日 颁 布的 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务指 引》 、 《 新 华活 期添利 货币 市场 基金 基新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页共 25 页
金合同》和中国证券监督 管理委员会发布的关于基 金行业实务操作的有关规 定进行确认、计量和编
制财务 报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告一致,所采用的会计政策与最近一
期年度报告一致。
6.4.5 重要会计政策和会计 估计
6.4.6 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.6.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 政策变 更。
6.4.6.2 会计估计变更的 说 明
根据中 国证 监会 《 中国 证券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品种
的估值 处理 标准 》的 要求 ，自 2015 年 3 月 30 日 起 ，本基 金对 交易 所市 场上 市交易 或挂 牌转 让的 除
实行全价交易的可转换债 券和深交所可交换债券、 按成本法估值的私募债和 未上市债券品种以外的
固定收益品种估值时，由 原来的直接采用交易所收 盘价估值变更为第三方估 值机构（中证指数有限
公司） 提供 的相 应品 种当 日的估 值净 价进 行估 值。
6.4.6.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.7 税项
根 据 财 政 部 、国 家 税 务 总局 财 税[2002]128 号文 《关 于 开 放 式 证券 投 资 基 金有 关 税 收 问 题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企 业所 得税 若
干优惠 政策 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 债券 的差 价 收入暂 免征 营业 税和 企业 所得税 。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页共 25 页
个人所 得税 ，暂 不征 收企 业所得 税。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 本基 金不 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.8.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
平安银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
6.4.9 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.9.1.1 债券交易
本本报 告期 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 无通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.9.1.2 债券回购交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间，基 金均 无通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.9.1.3 应支付关联方的 佣金
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 基金 均无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
259,952.71 1,130,387.88
其中：支付销售机 构的客户
维护费
194.49 21.11
注： 基金 管理 人报 酬按 前 一日基 金资 产净 值 0.33% 的年费 率逐 日计 提, 逐日 累 计至每 月月 底, 按月
支付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.33%/ 当年 天数 。
本报告 期列 示的 支付 销售 机构的 客户 维护 费为 本期 计提金 额， 上年 度可 比期 间列示 的支 付销 售新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页共 25 页
机构的 客户 维护 费为 当期 支付金 额。
6.4.9.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
63,018.86 274,033.38
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.08% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.08%/ 当年 天数 。
6.4.9.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
平安银 行 0.00
新华基 金管 理股 份
有限公 司
196,511.98
恒泰证 券 13.91
合计 196,525.89
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
新华基 金管 理股 份
有限公 司
856,222.97
恒泰证 券 122.60
合计 856,345.57
注：本 基金 销售 服务 费按 前一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年费 率计 提。
其计算 公式 为： 日基 金销 售服务 费= 前 一日 基金 资产 净值× 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.9.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间，本 报告 期未 进行 银行 债券( 含 回购) 交易 。
6.4.9.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 管理 人在 本报 告期 内未运 用固 有资 金投 资本 基金。 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.9.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末， 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
6.4.9.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
平安银 行 1,108,055.21 11,507.44 11,569,866.25 84,571.98
6.4.9.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.9.7 其他关联交易事 项 的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.10 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.10.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
截止报 告期 期末 ，本 基金 未持有 因认 购新 发/ 增 发证 券流通 受限 证券 。
6.4.10.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
截至报 告期 期末 ，本 基金 未持有 暂时 停牌 等流 通受 限股票 。
6.4.10.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
6.4.10.3.1 银行间市场债券 正回购
截至 2016 年 06 月 30 日 ， 本基金 无银 行间 市场 债券 正回购 。
6.4.10.3.2 交易所市场债券 正回购
截至 2016 年 06 月 30 日 ， 本基金 无交 易所 市场 债券 正回购 。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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（% ）
1 固定收 益投 资 89,636,750.72 46.75
其中： 债券 89,636,750.72 46.75
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 39,600,136.50 20.66
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 58,508,055.21 30.52
4 其他各 项资 产 3,971,716.20 2.07
5 合计 191,716,658.63 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 21.01
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的20% 的说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。
7.3 基金投资组合平均剩余 期限
7.3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 90
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 117
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 42
7.3.2 期末投资组合平均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
1 30 天 以内 26.93 1.65
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 - - 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页共 25 页
浮动利 率债
2 30 天 （含 ） —60 天 15.89 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天 （含 ） —90 天 21.46 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
4 90 天 （含 ） —120 天
26.41 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 120 天 （含 ） —397 天（ 含 ）
- -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计 90.69 1.65
7.4 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,995,970.94 5.31
其中： 政策 性金 融债 9,995,970.94 5.31
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 39,988,182.03 21.24
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 - -
8 其他 39,652,597.75 21.06
9 合计 89,636,750.72 47.61
10
剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利
率债券
- -
7.5 期末按摊余成本占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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1 041564051 15 甘 路桥 CP001 100,000.00 9,999,688.49 5.31
2 041558072 15 仙琚 CP001 100,000.00 9,999,245.01 5.31
3 160401 16 农发 01 100,000.00 9,995,970.94 5.31
4 011698010
16 昆 山国 创
SCP005
100,000.00 9,994,905.49 5.31
5 011699987
16 南 京化 工
SCP001
100,000.00 9,994,343.04 5.31
6 111609074 16 浦发 CD074 100,000.00 9,961,503.70 5.29
7 111690757 16 包 商银 行 CD006 100,000.00 9,959,555.42 5.29
8 111694021 16 宁 波银 行 CD106 100,000.00 9,873,915.42 5.24
9 111694517
16 广 州农 村商 业银
行 CD091
100,000.00 9,857,623.21 5.24
7.6“ 影子定价 ” 与 “ 摊余成 本法 ” 确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2264%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1048%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1751%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金 报告 期内 无负 偏离 度的绝 对值 达到0.25% 的情 况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金 报告 期内 无正 偏离 度的绝 对值 达到0.5% 的情 况。
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 报告 期无 资产 支持 证券投 资。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 基金计价方法说明
本基金 估值采用 “ 摊余成本法 ” ，即估值对 象以买入成本列示 ，按照票面利 率或协议利 率并考虑
其买入时的溢价与折价， 在剩余存续期内平均摊销 ，每日计提损益。本基金 不采用市场利率和上市
交易的 债券 和票 据的 市价 计算基 金资 产净 值。
为了避 免采用 “ 摊余成本法 ” 计算的基金资 产净值与按市场利 率和交易市价 计算的基金 资产净值
发生重 大偏 离， 从 而对 基 金份额 持有 人的 利益 产生 稀释和 不公 平的 结果， 基 金管理 人于 每一 估值 日，
采 用估值 技术， 对基金 持有 的估值 对象进 行重新 评估 ，即 “ 影子 定价 ” 。当 “ 摊余 成本法 ” 计 算的基 金
资产净值与 “ 影子定价” 确定的基金资产净值偏离达到或超过 0.25% 时，基金 管理人应根据风险控制新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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的需要 调整 组合 ， 其中 ， 对于偏 离程 度达 到或 超 过 0.5% 的 情形 ， 基 金管 理人 应与基 金托 管人 协商 一
致后，参考成交价、市场 利率等信息对投资组合进 行价值重估，使基金资产 净值更能公允地反映基
金资产 价值 。
如有确凿证据表明按上述 方法进行估值不能客观反 映其公允价值的，基金管 理人可根据具体情
况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。
7.8.2 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 943,945.25
4 应收申 购款 3,027,770.95
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 3,971,716.20
7.8.3 其他需说明的重要事 项
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,913 98,421.77 155,131,915.51 82.39% 33,148,932.86 17.61% 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本
基金
1,926,614.59 1.02%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0
份；该 只基 金的 基金 经理 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2014 年 12 月 4
日）基 金份 额总 额
200,408,379.44
本报告 期期 初基 金份 额总 额 158,703,389.88
本报告 期基 金总 申购 份额 237,849,197.76
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 208,271,739.27
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 188,280,848.37
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2016 年 3 月 24 日 ，崔 建 波先生 担任 基金 管理 人副 总经理 。基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无
重大人 事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 无涉 及基 金管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。 新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未改 聘会计 师事 务所 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
光大证 券 2 - - - - -
方正证 券 2
东方证 券 2
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内共 租 用 6 个交 易席 位。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受新华活期添利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证 券 - -
10,100,00
0.00
100.00% - -
11
影响投资者决策的其 他重要信息
本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。
新华基金管理股份有 限公 司
二〇一六年八月二十 四日
