新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
新 华 泛资 源 优势 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十四日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 2 页共 30 页
1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经 全部独立董事
签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 19 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过 往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 3 页共 30 页
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华泛 资源 优势 混合
基金主 代码 519091
交易代 码 519091
基金运 作方 式 契约型 开放 式基 金
基金合 同生 效日 2009 年 7 月 13 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 95,274,723.76 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在有效 控制 风险 的前 提下 ， 通 过重 点精 选与 集中 配 置具有 社会 资源 和自 然
资 源 （ 泛 资 源） 优 势 的 股票 ， 实 现 基 金净 值 增 长, 以求 持 续 地 超 越业 绩 比
较基准 。
投资策 略
本基金 采用 “ 自 下而 上 ”结合 “ 自 上而 下 ” 的 投资 策略 ， 通 过股 票选 择 、 行 业
配置， 结合 自上 而下 的战 术性大 类资 产配 置策 略， 进行积 极投 资管 理。
业绩比 较基 准 60%× 沪深 300 指数 + 40%× 上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中高 等风险 品种 ， 预期 风险
和收益 高于 债券 型、 货币 型基金 ，低 于股 票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 洪渊
联系电 话 010-68779688 010-66105799
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008198866 95588
传真 010-68779528 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 4 页共 30 页
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -15,754,873.63
本期利 润 -31,356,906.96
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2553
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.38%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9364
期末基 金资 产净 值 184,490,995.71
期末基 金份 额净 值 1.936
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中为 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 8.28% 1.42% -0.15% 0.59% 8.43% 0.83%
过去三 个月 7.86% 1.61% -0.86% 0.61% 8.72% 1.00%
过去六 个月 -8.38% 2.58% -8.40% 1.10% 0.02% 1.48%
过去一 年 -1.33% 2.63% -15.87% 1.38% 14.54% 1.25%
过去三 年 93.41% 1.80% 34.87% 1.10% 58.54% 0.70%
自基金 合同 生
效起至 今
93.60% 1.45% 12.47% 1.00% 81.13% 0.45%
注：1 、 本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数 ， 债 券投 资部 分的业 绩比 较基 准
采用上 证国 债指 数， 复合 业绩比 较基 准为 ：60%* 沪深 300 指数+40%* 上证国债指数 。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 5 页共 30 页
较
新华泛 资源 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2009 年 7 月 13 日至 2016 年 6 月 30 日）
注：本 基金 于 2009 年 7 月 13 日基 金合 同生 效。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2016 年 6 月 30 日， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着 35 只 开放 式 基金， 即新 华优选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长混合型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业混合型证券投资基 金、新华行业周期轮换混 合型证券投资基金、新
华中小市值优选混合型证 券投资基金、新华灵活主 题混合型证券投资基金、 新华优选消费混合型证
券投资基金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基
金、新华趋势领航混合型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝
货币市场基金、新华信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级 债券型证 券投资基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资 基金、新华阿里一号保本 混合型证券投资基金、新 华鑫利灵活配置混合型新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 6 页共 30 页
证券投 资基 金、 新 华鑫 安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金、 新华 中证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金、
新华阿鑫一号保本混合型 证券投资基金、新华活期 添利货币市场基金、新华 增盈回报债券型证券投
资基金、新华策略精选股 票型证券投资基金、新华 万银多元策略灵活配置混 合型证券投资基金、新
华稳健 回报 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 新 华战略 新兴 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
新华鑫回报混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号保 本混合 型证券投资基金、 新华积极价值灵活配置
混合型证券投资基金、新 华科技创新主题灵活配置 混合型证券投资基金、新 华信用增强债券型证券
投资基金、新华鑫动力灵 活配置混合型证券投资基 金、新华丰盈回报债券型 证券投资基金和新华健
康生活 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
栾江伟
本基金 基金 经
理，新 华行 业
轮换灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华策 略
精选股 票型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
健康生 活主 题
灵活配 置混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 。
2015-08-0
3
- 7
硕士研 究生 ，7 年证 券从 业经验 。
2008 年 7 月 加入 新华 基金 管理股
份有限 公司， 历任 新华 基金 管理股
份有限 公司 研究 部行 业分 析师、 新
华趋势领航混合型证券投资基金
基金经 理助 理、 新 华鑫 益灵 活配置
混合型证券投资基金基金经理助
理、 新华 优选 消费 混合 型证 券投资
基金基 金经 理助 理。 现 任新 华行业
轮换灵活配置混合型证券投资基
金基金 经理、 新华 策略 精选 股票 型
证券投 资基 金基 金经 理、 新 华泛资
源优势灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理、 新 华健 康生 活主题
灵活配置混合型证券投资基金基
金经理 。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期，新华基金管理 股份有限公司作为新华泛 资源优势灵活配置混合型 证券投资基金的管
理人按照《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《新 华泛资源优势灵活配置混 合型证券投资基金基金
合同》以及其它有关法律 法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 7 页共 30 页
格控制 风险 的基 础上 为持 有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理有 限公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订），
公司制 定了 《新 华基 金管 理股份 有限 公司 公平 交易 管理制 度》 。 制 度的 范围 包 括境内 上市 股票 、 债 券
的一级市场申购、二级市 场交易等所有投资管理活 动，同时包括授权、研究 分析、投资决策、交易
执行等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议 ，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手 询价 、 成 交确 认， 并根据 “ 时 间优 先、 价 格优 先 ” 的 原则 保证 各投 资组 合 获得公 平的 交易 机会 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年 上 半 年 市 场 维 持 先 暴 跌 后 企 稳 回 升 ， 板 块 和 个 股 涨 跌 分 化 非 常 大 ， 部 分 强 势 板 块 如
OLED 、 锂 电、 稀 土、 电子 、 食品 饮料、 家电 等板 块 涨幅巨 大， 而餐 饮旅 游、 传媒、 计算 机、 房 地产
等板块 下跌 幅度 较大 。 上半 年上证 综指 下 跌 17.2% ， 创 业板指 下 跌 17.9% ， 新华 泛 资源基 金下 跌 8.4% ，
跌幅好于主板和创业板， 保持中性仓位。板块配置 方面，重点配置医药、环 保、商贸、机械、房地
产等板 块。 预 计 2016 年 3 季度保 持中 性偏 低仓 位， 防御风 险为 主。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 8 页共 30 页
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.936 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-8.38% ，同
期比较 基准 的增 长率 为-8.40% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
预计 2016 年 3 季度 经济 将 弱势整 理 。 5-6 月经 济数 据 再次转 差 ， 一 二线 城市 房 价环比 继续 上涨 ，
通胀压 力减 少。 美联 储加 息预期 降低 ， 英 国退 欧的 中长期 影响 可能 反复 发作 。 预 计 2016 年 3 季度国
内货币政策继续维持中性 ，货币刺激的边际效应下 降，降息可能性很小，降 准还有空间。财政政策
有望继 续发 力。
下半年稳增长的重要性提 升，周期性板块的涨价值 得重视，股票有反复炒作 机会。3 季度创业
板调整压力仍然较大，创 业板估值仍然较高，监管 趋严导致市场活跃度下降 ，重组趋严导致外延并
购难度加大，理财资金入 市新规可能造成理财资金 外流，外延扩张和内生增 长减速导致新 兴产业个
股业绩 增速 将逐 季下 滑。
2016 年 3 季度 股市 仍然 是 个存量 博弈 市场 ， 资 金呈 现集中 优势 快进 快出 优势 ， 股市 调整 压力 加
大， 7 月 初冲 高后 可能 面 临 1-2 月的 整固 ， 指数调 整幅度 不会 太大 ， 上半 年 涨幅过 大的 板块 调整 压力
更大， 上半 年涨 幅较 小或 下跌的 板块 可能 有一 定机 会。3 季 度末 市场 可能 再 次出现 系统 性赚 钱机 会。
中长期 看， 代表 未来 发展 方向的 新兴 行业 有反 复炒 作机会 ， 下 半年 可关 注现 代服务 业 （ 养老、 医疗 、
医美、体育、教育等）和 新材料（石墨烯、燃料电 池等）等板块的机会。小 市值壳资源仍然可以布
局，但 需要 耐心 等待 机会 。3 季 度将 关注 深港 通 出 台时间 、SDR 实 施以 及 G20 会议 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工：
一、估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组 长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 9 页共 30 页
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
二、基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、投 资管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
四、交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性 异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ； 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 10 页共 30 页
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万元 的情 况。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对新华泛资源优势灵 活配置混合型证券投资基 金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金 法》及其他法律法规和基 金合同的有关规定，不存 在任何损害基金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、 利润分配 等情 况的说明
本报告期内，新华泛资源 优势灵活配置混合型证券 投资基金的管理人 —— 新 华基金管理股份有
限公司在新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投资 基金的投资运作、基金资 产净值计算、基金份额
申购赎回价格计算、基金 费用开支等问题上，不存 在任何损害基金份额持有 人利益的行为，在各重
要方面的运作严格按照基 金合同的规定进行。本报 告期内，新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投
资基金 未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人依法对新华基金 管理股份有限公司编制和 披露的新华泛资源优势灵 活配置混合型证券
投资基 金 2016 年半 年度 报 告中财 务指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况、 财务 会 计报告 、 投 资组 合报 告
等内容 进行 了核 查， 以上 内容真 实、 准确 和完 整。
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 11 页共 30 页
中国工 商银 行资 产托 管部
2016 年 8 月 19 日
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 14,199,644.42 65,313,596.78
结算备 付金 1,581,705.62 2,554,978.35
存出保 证金 517,654.23 390,206.51
交易性 金融 资产 117,965,617.70 219,711,405.57
其中： 股票 投资 117,965,617.70 214,587,405.57
基金投 资 - -
债券投 资 - 5,124,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 53,449,779.11 -
应收利 息 7,557.55 64,190.67
应收股 利 - -
应收申 购款 20,325.06 77,328.39
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 187,742,283.69 288,111,706.27
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 3,816,920.90
应付赎 回款 293,711.87 397,632.53 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 12 页共 30 页
应付管 理人 报酬 216,502.95 345,152.58
应付托 管费 36,083.81 57,525.41
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,265,110.56 2,253,653.98
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 439,878.79 630,418.73
负债合计 3,251,287.98 7,501,304.13
所有者权益： - -
实收基 金 95,274,723.76 132,829,602.51
未分配 利润 89,216,271.95 147,780,799.63
所有者权益合计 184,490,995.71 280,610,402.14
负债和所有者权益总 计 187,742,283.69 288,111,706.27
注：报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.936 元 ，基 金份 额总 额 95,274,723.76 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 -25,469,966.23 230,484,221.80
1.利息 收入 230,311.36 1,059,843.96
其中： 存款 利息 收入 197,018.98 308,140.51
债券利 息收 入 11,368.77 650,709.37
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 21,923.61 100,994.08
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -10,149,982.99 168,888,598.73
其中： 股票 投资 收益 -10,837,801.48 167,368,405.74
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 185,085.48 249,633.72
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 502,733.01 1,270,559.27
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -15,602,033.33 60,140,286.72
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - - 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 13 页共 30 页
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 51,738.73 395,492.39
减：二、费用 5,886,940.73 5,704,312.36
1．管 理人 报酬 1,608,443.24 3,604,454.08
2．托 管费 268,073.86 600,742.39
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 3,810,905.57 1,305,258.44
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 199,518.06 193,857.45
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -31,356,906.96 224,779,909.44
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -31,356,906.96 224,779,909.44
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 泛资 源优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
132,829,602.51 147,780,799.63 280,610,402.14
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -31,356,906.96 -31,356,906.96
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-37,554,878.75 -27,207,620.72 -64,762,499.47
其中：1.基 金申 购款 8,928,142.03 6,952,222.04 15,880,364.07
2.基金 赎回 款 -46,483,020.78 -34,159,842.76 -80,642,863.54
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
95,274,723.76 89,216,271.95 184,490,995.71
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
286,198,284.22 113,676,738.96 399,875,023.18
二 、 本期 经 营活 动产 生的 - 224,779,909.44 224,779,909.44 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 14 页共 30 页
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-130,034,515.40 -188,188,013.11 -318,222,528.51
其中：1.基 金申 购款 111,038,219.25 53,416,525.45 164,454,744.70
2.基金 赎回 款 -241,072,734.65 -241,604,538.56 -482,677,273.21
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
156,163,768.82 150,268,635.29 306,432,404.11
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华泛资源优 势灵活配置 混合型证券投资 基金( 以下 简称 “ 本基金”) 系经中国 证 券监督管理委 员
会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）证监许可[2009]384 号 文件 “ 关于核准新世纪泛资 源优势灵活配置混合
型证券 投资 基金 募集 的批 复 ”批准,由 新华 基金 管理 股 份有限 公司 作为 发起 人 ， 于 2009 年 6 月 2 日至
7 月 8 日向 社会 公开 募集 ， 首次募 集资 金总额 3,132,175,900.10 元, 其中 募集 资金 产生利 息 531,078.20
元，并 经万 隆亚 洲会 计师 事务所 有限 公司 万亚 会业 字[2009] 第 2453 号 验资 报 告予以 验证 。2009 年 7
月 13 日办 理基 金备 案手 续 ， 基 金合同 正式 生效 。 本 基金为 契约 型开 放式 证券 投资基 金， 存续 期不 限
定，本 基金 管理 人为 新华 基金管 理股 份有 限公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据《新华泛资源优势 灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及《新 华泛资源优势灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 的 有关 规定, 本 基金的 投资 范围 为国 内依 法发行 和上 市的 各类 股
票、权证、债券、资产支 持证券及中国证监会允许 基金投资的其他金融工具 。本基金股票的投资比
例占基 金资 产的 30% —80% ，其中 投资 于具 有自然 资源优 势和 社会资 源优 势 的股票 市值 不低 于股票
投资 的 80% ； 其 它金 融工 具的投 资比 例占 基金 资产 的 20%-70% ， 其中 持有 的 现金和 到期 日在 一年 以
内的政 府债 券的 合计 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% ， 权 证投 资占 基金 资产 净 值的 0% ～3% 。 如法 律
法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后 ，可以将其纳入投资范
围。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 15 页共 30 页
本财 务报 表由 本基 金的 基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2016 年 8 月 23 日批 准报 出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布
的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中 国证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资
基金会计核算业务指引 》 、 《新华泛资源优势灵活配 置混合型证券投资基金基 金合同》和中国证券监
督管理 委员 会发 布的 关于 基金行 业实 务操 作的 有关 规定进 行确 认、 计量 和编 制财务 报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计估 计与上 年度 一致 ，会 计政 策与上 年度 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期未 发生 会计 估计变 更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期未 发生 差错 更正。
6.4.6 税项
根 据 财 政 部 、国 家 税 务 总局 财 税[2002]128 号文 《关 于 开 放 式 证券 投 资 基 金有 关 税 收 问 题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2005]11 号文 《关 于调 整证 券
( 股票) 交 易印 花税 税率 的通 知》 、 财税[2005]102 号文 《关于 股息 红利 个人 所得 税有关 政策 的通 知》 、
财税[2005]103 号 文 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、 财税 字[2005]107 号文 《 关
于利息 红利 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、自 2008 年 4 月 24 日起 执行 的《 关于调 整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下： 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 16 页共 30 页
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自 2008 年
4 月 24 日 起按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 ， 调 整为 单边征 税 ， 即 对买卖 、
继承、 赠与 所书 立的 Ａ股 、Ｂ股 股权 转让 书据 的出 让按 0.1% 的 税率 征收 证券 （股票 ）交 易印 花 税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，本 基金 不存 在控制 关系 或其 他重 大利 害关系 的关 联方 发生 变化 的情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金 额 占当期 股
成交金 额
占当期 股新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 17 页共 30 页
票成交 总
额的比 例
票成交 总
额的比 例
恒泰证 券 308,977,471.16 11.75% 744,944.00 0.09%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 225,954.16 10.08% 607,723.57 26.84%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 529.21 0.08% 27,042.16 1.48%
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,608,443.24 3,604,454.08
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 438,751.55 760,987.37
注：基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费率 逐日 计提,逐 日累 计 至每月 月底,按月
支付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 18 页共 30 页
本报告 期列 示的 支付 销售 机构的 客户 维护 费为 本期 计提金 额， 上年 度可 比期 间列示 的支 付销 售
机构的 客户 维护 费为 当期 支付金 额。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 268,073.86 600,742.39
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期未 进行 银行 债券( 含回购) 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末无 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方投 资本 基金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
14,199,644.4
2
174,669.36
65,775,889.4
2
300,682.84
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 19 页共 30 页
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60301
6
新宏
泰
2016-0
6-23
2016-0
7-01
网下
中签
8.49 8.49
1,602.
00
13,600
.98
13,600
.98
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00268
6
亿利达
2016-04
-20
重大事
项停牌
13.54
2016-0
7-14
14.89 49,000.00 531,098.75 663,460.00 -
00071
0
天兴仪
表
2016-06
-15
重大事
项停牌
22.12 - - 57,100.00 1,349,692.11 1,263,052.00 -
00095
5
欣龙控
股
2016-04
-08
重大事
项停牌
8.55
2016-0
8-10
9.00 300,000.00 2,577,000.00 2,565,000.00 -
30008
0
易成新
能
2016-05
-19
重大事
项停牌
7.76 - - 94,700.00 767,070.00 734,872.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 117,965,617.70 62.83 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 20 页共 30 页
其中： 股票 117,965,617.70 62.83
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,781,350.04 8.41
7 其他各 项资 产 53,995,315.95 28.76
8 合计 187,742,283.69 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 943,000.00 0.51
B 采矿业
1,388,056.00 0.75
C 制造业 78,933,066.57 42.78
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业
10,244,424.00 5.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,515,550.40 0.82
J 金融业
- 0.00
K 房地产 业
17,641,390.18 9.56
L 租赁和 商务 服务 业
- 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业
- 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
2,849,138.55 1.54 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 21 页共 30 页
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- 0.00
P 教育
- 0.00
Q 卫生和 社会 工作
- 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
- 0.00
S 综合
4,450,992.00 2.41
合计 117,965,617.70 63.94
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300137 先河环 保 635,227 9,395,007.33 5.09
2 300452 山河药 辅 155,889 7,594,912.08 4.12
3 002243 通产丽 星 513,200 6,543,300.00 3.55
4 600760 *ST 黑豹 626,804 5,434,390.68 2.95
5 600735 新华锦 357,900 5,021,337.00 2.72
6 000965 天保基 建 834,200 4,938,464.00 2.68
7 600520 *ST 中发 245,838 4,602,087.36 2.49
8 600120 浙江东 方 200,000 4,342,000.00 2.35
9 000926 福星股 份 344,603 4,042,193.19 2.19
10 600052 浙江广 厦 484,563 3,333,793.44 1.81
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站
（www.ncfund.com.cn ） 的 半年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002103 广博股 份 23,521,481.40 8.38
2 002002 鸿达兴 业 21,068,873.83 7.51
3 300309 吉艾科 技 17,036,931.60 6.07
4 000078 海王生 物 16,786,379.48 5.98
5 300246 宝莱特 15,867,878.00 5.65
6 300137 先河环 保 15,505,335.06 5.53
7 600386 北巴传 媒 15,456,802.40 5.51
8 600735 新华锦 15,086,238.00 5.38 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 22 页共 30 页
9 601088 中国神 华 14,953,800.00 5.33
10 002496 辉丰股 份 14,836,422.00 5.29
11 002719 麦趣尔 14,626,809.51 5.21
12 002215 诺 普 信 12,438,414.66 4.43
13 002286 保龄宝 12,007,554.00 4.28
14 300103 达刚路 机 11,945,982.00 4.26
15 300339 润和软 件 11,721,292.00 4.18
16 600520 *ST 中发 10,515,089.00 3.75
17 002655 共达电 声 10,140,450.00 3.61
18 600997 开滦股 份 10,115,689.00 3.60
19 300210 森远股 份 9,714,782.00 3.46
20 300075 数字政 通 9,654,601.00 3.44
21 002162 悦心健 康 9,338,772.00 3.33
22 600702 沱牌舍 得 9,639,553.04 3.44
23 600567 山鹰纸 业 9,497,158.02 3.38
24 000532 力合股 份 9,478,797.00 3.38
25 002243 通产丽 星 9,440,672.72 3.36
26 300313 天山生 物 9,114,160.00 3.25
27 000926 福星股 份 9,037,819.00 3.22
28 002078 太阳纸 业 8,984,682.00 3.20
29 300243 瑞丰高 材 8,955,087.46 3.19
30 300452 山河药 辅 8,928,553.40 3.18
31 002534 杭锅股 份 8,529,437.00 3.04
32 002126 银轮股 份 8,523,090.00 3.04
33 300016 北陆药 业 8,368,750.00 2.98
34 600075 新疆天 业 8,364,977.35 2.98
35 600755 厦门国 贸 8,089,719.00 2.88
36 000402 金 融 街 7,800,287.00 2.78
37 002368 太极股 份 7,779,600.00 2.77
38 002780 三夫户 外 7,779,476.51 2.77
39 600382 广东明 珠 7,674,000.00 2.73
40 600760 *ST 黑豹 7,529,700.00 2.68
41 000603 盛达矿 业 7,273,191.00 2.59
42 300165 天瑞仪 器 7,125,873.60 2.54
43 300167 迪威视 讯 6,905,249.00 2.46
44 002335 科华恒 盛 6,784,488.50 2.42
45 002686 亿利达 6,686,978.00 2.38
46 300279 和晶科 技 6,609,214.60 2.36
47 300395 菲利华 6,596,149.79 2.35
48 300029 天龙光 电 6,343,000.00 2.26
49 000910 大亚科 技 6,317,985.00 2.25
50 000961 中南建 设 6,258,000.00 2.23
51 600052 浙江广 厦 6,245,277.63 2.23
52 000488 晨鸣纸 业 6,219,000.00 2.22 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 23 页共 30 页
53 000890 法 尔 胜 6,167,032.00 2.20
54 300422 博世科 6,142,401.00 2.19
55 300109 新开源 6,011,795.00 2.14
56 603869 北部湾 旅 5,956,700.00 2.12
57 002509 天广中 茂 5,954,000.00 2.12
58 002730 电光科 技 5,940,629.60 2.12
59 300417 南华仪 器 5,911,618.90 2.11
60 000096 广聚能 源 5,670,561.00 2.02
61 002224 三 力 士 5,660,646.00 2.02
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002103 广博股 份 23,093,951.73 8.23
2 002002 鸿达兴 业 20,804,193.26 7.41
3 000078 海王生 物 19,633,575.15 7.00
4 600386 北巴传 媒 15,744,387.19 5.61
5 601088 中国神 华 15,596,900.00 5.56
6 300309 吉艾科 技 15,324,102.17 5.46
7 300246 宝莱特 14,874,241.52 5.30
8 002496 辉丰股 份 14,702,153.00 5.24
9 600735 新华锦 13,089,514.20 4.66
10 002286 保龄宝 12,722,211.66 4.53
11 002719 麦趣尔 12,345,963.68 4.40
12 002215 诺 普 信 12,032,853.21 4.29
13 300339 润和软 件 11,838,052.75 4.22
14 300075 数字政 通 11,181,125.12 3.98
15 002655 共达电 声 10,990,680.00 3.92
16 000603 盛达矿 业 10,429,261.58 3.72
17 000532 力合股 份 10,357,914.73 3.69
18 000890 法 尔 胜 10,083,586.00 3.59
19 600997 开滦股 份 10,077,250.90 3.59
20 300167 迪威视 讯 9,947,800.30 3.55
21 600075 新疆天 业 9,648,454.27 3.44
22 600567 山鹰纸 业 9,632,761.78 3.43
23 300227 光韵达 9,486,005.88 3.38
24 600702 沱牌舍 得 9,419,184.38 3.36
25 002162 悦心健 康 9,203,228.14 3.28
26 300103 达刚路 机 8,912,347.21 3.18 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 24 页共 30 页
27 002078 太阳纸 业 8,842,490.15 3.15
28 600382 广东明 珠 8,798,427.94 3.14
29 300137 先河环 保 8,708,186.95 3.10
30 300210 森远股 份 8,639,314.82 3.08
31 300313 天山生 物 8,637,717.00 3.08
32 600755 厦门国 贸 8,139,915.00 2.90
33 000402 金 融 街 8,047,185.20 2.87
34 300279 和晶科 技 7,874,595.20 2.81
35 002126 银轮股 份 7,861,399.58 2.80
36 300243 瑞丰高 材 7,626,461.40 2.72
37 300016 北陆药 业 7,560,223.00 2.69
38 603611 诺力股 份 7,291,730.17 2.60
39 002368 太极股 份 7,203,949.00 2.57
40 600422 昆药集 团 7,106,503.20 2.53
41 002686 亿利达 7,097,054.00 2.53
42 002034 美 欣 达 7,054,512.00 2.51
43 002335 科华恒 盛 6,988,639.00 2.49
44 601211 国泰君 安 6,853,183.00 2.44
45 600992 贵绳股 份 6,841,602.41 2.44
46 600327 大东方 6,710,914.28 2.39
47 002077 大港股 份 6,656,961.10 2.37
48 600358 国旅联 合 6,516,108.00 2.32
49 600313 农发种 业 6,496,390.00 2.32
50 002534 杭锅股 份 6,495,831.73 2.31
51 601311 骆驼股 份 6,449,333.00 2.30
52 300109 新开源 6,111,786.00 2.18
53 000631 顺发恒 业 6,101,241.34 2.17
54 300395 菲利华 6,093,600.00 2.17
55 300092 科新机 电 6,047,482.22 2.16
56 600520 *ST 中发 6,006,221.47 2.14
57 002509 天广中 茂 5,975,490.00 2.13
58 600826 兰生股 份 5,963,109.00 2.13
59 000961 中南建 设 5,942,962.00 2.12
60 000910 大亚科 技 5,914,340.00 2.11
61 600058 五矿发 展 5,907,671.60 2.11
62 300422 博世科 5,876,193.16 2.09
63 002301 齐心集 团 5,858,359.80 2.09
64 002224 三 力 士 5,822,740.09 2.08
65 002134 天津普 林 5,797,454.59 2.07
66 300286 安科瑞 5,788,740.26 2.06
67 600510 黑牡丹 5,679,712.72 2.02
68 000488 晨鸣纸 业 5,669,516.00 2.02
69 300417 南华仪 器 5,629,316.36 2.01
70 300275 梅安森 5,627,663.00 2.01 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 25 页共 30 页
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额（ 成交 单价 乘以数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,279,177,303.25
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,349,483,256.31
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 与“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末无 贵金 属投资 。
7.6 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.6.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
7.6.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
7.7 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
7.7.1 本期国债期货投资政 策
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
7.7.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.7.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 本 报告期 末本 基金 投资 的前 十名 证券 没有被 监管 部门 立案 调查, 或 在报 告编 制日 前一 年内 受到
公开遣 责、 处罚 的情 形。
7.8.2 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。
7.8.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 26 页共 30 页
1 存出保 证金 517,654.23
2 应收证 券清 算款 53,449,779.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,557.55
5 应收申 购款 20,325.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 53,995,315.95
7.8.4 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 期末 前十 名股 票中 不存在 流通 受限 情况 。
7.8.5 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
3,169 30,064.60 21,741.44 0.02% 95,252,982.32 99.98%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 0.00 0.00% 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 27 页共 30 页
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注：本公司高级管理人员 、基金投资和研究部门负 责人持有该只基金（资源 ）份额总量的数量
区间 为 0 份 ；该 只基 金的 基金经 理持 有该 只基 金份 额总量 的数 量区 间 为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 7 月 13 日 ）基 金份 额总 额 3,132,175,900.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 132,829,602.51
本报告 期基 金总 申购 份额 8,928,142.03
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 46,483,020.78
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 95,274,723.76
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2016 年 3 月 24 日， 崔建 波先生 担任 基金 管理 人副 总经理 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 本基 金未 有涉 及基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金未 有基 金投资 策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 有改 聘会计 师事 务所 的情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 本基 金不 存在 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 监管 部门 稽查 或处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 28 页共 30 页
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
湘财证 券 1 - - - - -
宏信证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
华泰证 劵 1 522,089,894.22 19.86% 381,804.47 17.04% -
海通证 券 1 435,689,779.69 16.57% 405,756.62 18.11% -
长江证 券 1 314,241,200.37 11.95% 292,653.28 13.06% -
广发证 券 1 232,000,761.27 8.83% 216,185.03 9.65% -
安信证 券 1 223,561,585.31 8.50% 208,203.66 9.29% -
方正证 券 1 198,221,818.62 7.54% 144,959.94 6.47% -
恒泰证 券 2 308,977,471.16 11.75% 225,954.16 10.08% -
国信证 券 1 169,381,897.68 6.44% 157,745.35 7.04% -
招商证 券 1 105,526,100.21 4.01% 98,276.34 4.39% -
国泰君 安 1 89,024,947.39 3.39% 82,908.99 3.70% -
中信证 券 1 23,933,842.66 0.91% 22,289.44 0.99% -
西南证 券 1 5,997,660.00 0.23% 4,386.12 0.20% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内共 租 用 20 个 交易 席位 。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 29 页共 30 页
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
海通证 券 5,185,085.48 100.00%
10,000,00
0.00
11.11% - -
国信证 券 - -
30,000,00
0.00
33.33% - -
国泰君 安 - -
40,000,00
0.00
44.44% - -
中信证 券 - -
10,000,00
0.00
11.11% - -
11
影响投资者决策的其 他重要信息
本基金 本报 告期 未有 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。
新华基金管理股份有 限公 司 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度 报告摘要
第 30 页共 30 页
二〇一六年八月二十 四日
