新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
新 华 优选 成 长混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十四日 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 2 页共 28 页
1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经 全部独立董事
签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不 代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 3 页共 28 页
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华优 选成 长混 合
基金主 代码 519089
交易代 码 519089
基金运 作方 式 契约型 开放 式基 金
基金合 同生 效日 2008 年 7 月 25 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 295,116,105.37 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在适度 控制 风险 并保 持良 好流动 性的 前提 下 ， 优 选 具有成 长性 兼具 品质 保
障的上 市公 司为 主要 投资 对象 ， 力 争持 续地 超越 业 绩比较 基准 ， 为投 资者
实现超 额收 益。
投资策 略
本基金 是股 票型 基金 ， 选 择具有 成长 性兼 具品 质保 障的股 票 ， 因 此主 要采
取自下 而上 的主 动投 资管 理策略 。 当然 仅应 用自 下 而上的 策略 可能 导致 某
行业股 票集 中度 过高 ， 行 业配置 不够 分散 ， 造 成组 合非系 统风 险高 。 再 考
虑到国 内系 统风 险高 ， 因 此有必 要辅 助以 适当 的资 产配置 和行 业配 置策 略
进行调 整。
业绩比 较基 准 80%× 沪深 300 指数+20%× 上证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金资产 整体 的预 期收 益和 预期风 险高 于债 券型 基
金和货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 林葛
联系电 话 010-68779688 010-66060069
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 4008198866 95599
传真 010-68779528 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 4 页共 28 页
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -46,381,539.99
本期利 润 -79,578,139.24
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2715
本期基 金份 额净 值增 长率 -16.25%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4940
期末基 金资 产净 值 440,891,274.96
期末基 金份 额净 值 1.4940
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润中 已实 现部 分的 孰低数 （为 期末 余
额，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 4.89% 1.97% -0.32% 0.78% 5.21% 1.19%
过去三 个月 1.95% 2.00% -1.42% 0.81% 3.37% 1.19%
过去六 个月 -16.25% 2.95% -11.93% 1.47% -4.32% 1.48%
过去一 年 -13.14% 3.15% -22.77% 1.84% 9.63% 1.31%
过去三 年 40.88% 2.30% 39.74% 1.47% 1.14% 0.83%
自基金 合同 生
效起至 今
214.97% 1.79% 17.65% 1.43% 197.32% 0.36%
注：1 、本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数,债 券投 资部 分 的业绩 比较 基准
采用上 证国 债指 数, 复和 业 绩比较 基准 为 80%× 沪深 300 指数+20%× 上证 国债 指 数。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 5 页共 28 页
较
新华优 选成 长混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2008 年 7 月 25 日至 2016 年 6 月 30 日）
注：本 基金 于 2008 年 7 月 25 日基 金合 同生 效。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2016 年 6 月 30 日， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着 35 只 开放 式 基金， 即新 华优选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长混合型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业混合型证券投资基 金、新华行业周期轮换混 合型证券投资基金、新
华中小市值优选混合型证 券投资基金、新华灵活主 题混合型证券投资基金、 新华优选消费混合型证
券投资基金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基
金、新华趋势领航混合型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝
货币市场基金、新 华信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级债券型证 券投资基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资 基金、新华阿里一号保本 混合型证券投资基金、新 华鑫利灵活配置混合型新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 6 页共 28 页
证券投 资基 金、 新 华鑫 安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金、 新华 中证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金、
新华阿鑫一号保本混合型 证券投资基金、新华活期 添利货币市场基金、新华 增盈回报债券型证券投
资基金、新华策略精选股 票型证券投资基金、新华 万银多元策略灵活配置混 合型证券投资基金、新
华稳健 回报 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 新 华战略 新兴 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
新华鑫回 报混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号保 本混合型证券投资基金、 新华积极价值灵活配置
混合型证券投资基金、新 华科技创新主题灵活配置 混合型证券投资基金、新 华信用增强债券型证券
投资基金、新华鑫动力灵 活配置混合型证券投资基 金、新华丰盈回报债券型 证券投资基金和新华健
康生活 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
付伟
本基金 基金 经
理，新 华战 略
新兴产 业灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 ，新 华
中小市 值优 选
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、新 华钻 石
品质企 业混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 。
2015-08-2
5
- 6
西安交 通大 学工 学硕 士， 北 京大学
工商管 理硕 士,6 年证 券从 业经验。
历任北京四方继保自动化股份有
限公司 项目 经理， 新华 基金 管理股
份有限 公司 行业 研究 员、 制 造业与
TMT 组 组长 ，先 后负 责新 能源、
机械、 军工、 汽车、 通信、 食品饮
料等多 个行 业的 研究。 现任 新华战
略新兴产业灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理、 新 华优 选成长
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、新
华中小市值优选混合型证券投资
基金基 金经 理、 新 华钻 石品 质企业
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 ， 新 华基 金管 理股 份有限 公司 作为 新华 优选 成长混 合型 证券 投资 基金 的管理 人按 照 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华优选 成长混 合型证券投资基金基金合 同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持
有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 7 页共 28 页
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理有 限公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ，
公司制 定了 《新 华 基 金管 理股份 有限 公司 公平 交易 管理制 度》 。 制 度的 范围 包 括境内 上市 股票 、 债 券
的一级市场申购、二级市 场交易等所有投资管理活 动，同时包括授权、研究 分析、投资决策、交易
执行等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议，由交易部报投 资总监 、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手 询价 、 成 交确 认， 并根据 “ 时 间优 先、 价 格优 先 ” 的 原则 保证 各投 资组 合 获得公 平的 交易 机会 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
新年伊始，在大非解禁潮 和汇率波动的预期影响下 ，市场经历了两次熔断的 巨幅波动。此后，
2-3 月迎来一 波反 弹， 二 季度市 场整 体是 窄幅 震荡 的格局 。期 间上 证综 指下 跌 17.22% ， 创业 板指 下
跌 17.92% 。 本 基金 维持 较 高仓位 水平 ， 通过 加强 精 选个股 ， 波段 操作 ， 期间 净值下 跌 16.25% ， 略微
跑赢上 证综 指 0.97 个百 分 点， 跑 赢创 业板 指 1.67 个 百分点 。 配 置方 面， 根 据 基金合 同约 定， 主要 投
资于具有高成长性的新兴 产业领域的个股，包括互 联网、信息安全、电子、 新能源汽车、军工，以
及新兴消费等板块。未来 将根据对市场的提前预判 及时调整仓位配置，根据 市场热点、成长性以及
估值， 精选 主题 和个 股。 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 8 页共 28 页
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.494 元，本 报告 期份 额净 值增 长 率为-16.25%，同
期比较 基准 的增 长率 为-11.93% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
整体来 看， 对于 2016 年我 们保持 谨慎 乐观 。预 计 2016 年经 济仍 将弱 而不 破， 上有压 力， 下 有
底线。 虽然 3 月整 体宏 观 数据略 超市 场预 期， 但后 续月份 数据 受房 地产 和制 造业投 资拖 累， 压力 再
现。货币政策中性偏宽松 ，降准未来仍有空间。短 期联储加息担忧缓解，未 来几个月市场处于空窗
期，有 利于 投资 者热 情恢 复。
近期市场更看重成长 性确定、估值有优势的标 的，我们将会进一步加强 对个股基本面的研
究，兼 顾业 绩增 长与 估值 ，适度 调整 相关 板块 与个 股的配 置。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工：
一、估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
二、基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息； 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 9 页共 28 页
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、投 资管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
四、交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券 价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内,本 基金 未进 行 利润分 配。 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 10 页共 28 页
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金净值低于五
千万元 的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在托管新华优选成长 混合 型证券投资基金的过程中 ，本基金托管人 ——中国 农业银行股份有限
公司严格遵守《证券投资 基金法》相关法律法规的 规定以及《新华优选成长 混合 型证券投资基金基
金合同》 、 《新华优 选成长 混合 型证券投资基金托管 协议》的约定，对新华优 选成长 混合型证券投资
基金管 理人 —— 新华 基金 管理股份 有 限公 司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日基 金的 投资 运作 ，
进行了认真、独立的会计 核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务 ，没有从事任何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本托管人认为，新华基金 管理股份有限公司在新华 优选成长 混合型证券投资 基金的投资运作、
基金资产净值的计算、基 金份额申购赎回价格的计 算、基金费用开支等问题 上，不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在 报告期内，严格遵守了《 证券 投资基金法》等有关 法律法规，在各重要方
面的运 作严 格按 照基 金合 同的规 定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人认为，新华基金 管理股份有限公司的信息 披露事务符合《证券投资 基金信息披露管理
办法》及其他相关法律法 规的规定，基金管理人所 编制和披露的新华优选成 长混合型证券投资基金
半年度报告中的财务指标 、净值表现、财务会计报 告、投资组合报告等信息 真实、准确、完整，未
发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2016 年 8 月 23 日 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 11 页共 28 页
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 优选 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 27,445,674.46 34,698,767.93
结算备 付金 2,372,848.59 3,702,731.42
存出保 证金 461,883.82 1,589,427.54
交易性 金融 资产 410,056,915.94 463,673,962.08
其中： 股票 投资 410,056,915.94 463,673,962.08
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 9,245,809.75 22,579,939.88
应收利 息 5,834.72 8,350.04
应收股 利 - -
应收申 购款 459,290.73 195,714.23
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 450,048,258.01 526,448,893.12
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 12,357,008.08
应付赎 回款 2,054,254.31 1,328,680.13
应付管 理人 报酬 534,011.11 633,643.61
应付托 管费 89,001.83 105,607.25
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 6,006,581.57 7,913,745.19
应交税 费 - - 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页共 28 页
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 473,134.23 658,530.14
负债合计 9,156,983.05 22,997,214.40
所有者权益： - -
实收基 金 295,116,105.37 282,230,342.75
未分配 利润 145,775,169.59 221,221,335.97
所有者权益合计 440,891,274.96 503,451,678.72
负债和所有者权益总 计 450,048,258.01 526,448,893.12
注：报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日,基 金份 额净 值 1.4940 元, 基金 份额 总额:295,116,105.37 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 优选 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 -72,185,356.26 358,031,394.23
1.利息 收入 136,401.12 309,831.77
其中： 存款 利息 收入 136,401.12 304,336.91
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 5,494.86
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -39,188,218.28 489,012,173.89
其中： 股票 投资 收益 -40,155,005.63 487,563,389.50
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 966,787.35 1,448,784.39
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -33,196,599.25 -131,611,860.51
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 63,060.15 321,249.08
减：二、费用 7,392,782.98 18,943,764.51
1．管 理人 报酬 3,073,798.24 6,019,216.41
2．托 管费 512,299.71 1,003,202.75
3．销 售服 务费 - - 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页共 28 页
4．交 易费 用 3,608,265.96 11,727,569.05
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 198,419.07 193,776.30
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -79,578,139.24 339,087,629.72
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -79,578,139.24 339,087,629.72
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 优选 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
282,230,342.75 221,221,335.97 503,451,678.72
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -79,578,139.24 -79,578,139.24
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
12,885,762.62 4,131,972.86 17,017,735.48
其中：1.基 金申 购款 58,076,747.71 23,270,956.45 81,347,704.16
2.基金 赎回 款 -45,190,985.09 -19,138,983.59 -64,329,968.68
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
295,116,105.37 145,775,169.59 440,891,274.96
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
723,950,729.47 130,938,056.26 854,888,785.73
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 339,087,629.72 339,087,629.72
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-393,736,226.23 -232,268,117.74 -626,004,343.97 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页共 28 页
其中：1.基 金申 购款 93,162,995.61 62,435,224.49 155,598,220.10
2.基金 赎回 款 -486,899,221.84 -294,703,342.23 -781,602,564.07
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
330,214,503.24 237,757,568.24 567,972,071.48
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华优 选成 长混合 型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) 系经 中国 证券 监督 管 理委员 会 （ 以下 简称
“ 中国证监会 ” ）证监基金字[2008]377 号文 件 “ 关于同意新世纪优选成长股票 型证券投资基金募集的
批复” 批准, 由新 世纪 基金 管 理有限 公司 （2009 年 9 月 28 日 对外 公告 更名 为新 华 基金管 理有 限公 司 ）
作为发 起人 ， 于 2008 年 5 月 26 日至 7 月 18 日向 社 会公开 募集 ， 首次 募集 资 金总 额 278,183,165.01
元, 募 集资 金产 生利 息 150,291.05 元 ，并 经万 隆会 计 师事务 所有 限公 司万 会业 字[2008] 第 2329 号验
资报告 予以 验证 。2008 年 7 月 25 日办 理基 金备 案手 续，基 金合 同正 式生 效。 本基金 为契 约型 开 放
式证券投资基金，存续期 不限定，本基金管理人为 新华基金管理股份有限公 司，基金托管人为中国
农业银 行股 份有 限公 司。
根据 《新 华优 选成 长股 票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 及 《 新华 优选成 长股 票型证 券投 资基 金
基金合 同》 的有 关规 定,本 基金的 投资 范围 为国 内依 法公开 发行 、 上 市的 股票 、 债券 及中 国证 监会 批
准允许 基金 投资的 其他 金 融工具 。本 基金股 票的 投 资比例 占基 金资产 的 60% —95% ； 其它 金融 工具
的投资比例占基金资产的 5%-40% ，其中，持有的现金和到期日在一年以内的 政府债券的合计比例
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 如 法律 法规 或监 管机 构 以后允 许基 金投 资其 他品 种， 基金 管理 人在 履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的
80% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2016 年 8 月 23 日批 准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ，根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页共 28 页
的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中 国证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资
基金会计核算业务指引 》 、 《新华优选成长 混合型证 券投资基金基金合同》和 中国证券监督管理委员
会发布 的关 于基 金行 业实 务操作 的有 关规 定进 行确 认、计 量和 编制 财务 报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计估 计会计 政策 与最 近一 期年 度报告 相一 致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正。
6.4.6 税项
根 据 财 政 部 、国 家 税 务 总局 财 税[2002]128 号文 《关 于 开 放 式 证券 投 资 基 金有 关 税 收 问 题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2005]11 号文 《关 于调 整证 券
( 股票) 交 易印 花税 税率 的通 知》 、 财税[2005]102 号文 《关于 股息 红利 个人 所得 税有关 政策 的通 知》 、
财税[2005]103 号 文 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、 财税 字[2005]107 号文 《 关
于利息 红利 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、自 2008 年 4 月 24 日起 执行 的《 关于调 整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页共 28 页
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自 2008 年
4 月 24 日 起按 0.1% 的 税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年 9 月 19 日
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 ， 调 整为 单边征 税 ， 即 对买卖 、
继承、 赠与 所书 立的 Ａ股 、Ｂ股 股权 转让 书据 的出 让按 0.1% 的 税率 征收 证券 （股票 ）交 易印 花 税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期不 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 的关 联方 发生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
恒泰证 券 603,589,619.87 23.85% 2,222,031,925.48 27.65%
6.4.8.1.2 权证交易 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页共 28 页
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间， 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 447,012.71 21.46% 1,391,096.04 23.16%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 1,739,634.17 26.70% 2,394,169.91 16.92%
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,073,798.24 6,019,216.41
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 940,366.35 1,827,113.48
注：基 金管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费率 逐日 计提,逐 日累 计 至每月 月底,按月
支付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页共 28 页
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 512,299.71 1,003,202.75
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数
6.4.8.2.3 销售服务费
本报告 期列 示的 支付 销售 机构的 客户 维护 费为 本期 计提金 额。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场债 券( 含 回购) 交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末基 金管 理人 之外 的其它 关联 方未 发生 投资 本基金 的情 况。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行股 份有 限公
司
27,445,674.4
6
109,061.45
63,692,244.3
2
244,215.25
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
30052
0
科大
国创
2016-0
6-30
2016-0
7-08
网下
中签
10.05 10.05 926.00
9,306.
30
9,306.
30
- 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页共 28 页
00280
5
丰元
股份
2016-0
6-29
2016-0
7-07
网下
中签
5.80 5.80 971.00
5,631.
80
5,631.
80
-
60196
6
玲珑
轮胎
2016-0
6-24
2016-0
7-06
网下
中签
12.98 12.98
2,520.
00
32,709
.60
32,709
.60
-
60301
6
新宏
泰
2016-0
6-23
2016-0
7-01
网下
中签
8.49 8.49
1,602.
00
13,600
.98
13,600
.98
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60057
6
万家文
化
2016-04
-11
筹划重
大事项
22.35 - - 400,000.00 8,066,267.24 8,940,000.00 -
00235
5
兴民钢
圈
2016-05
-12
筹划重
大事项
19.35 - - 400,000.00 7,389,732.47 7,740,000.00 -
30016
6
东方国
信
2016-06
-08
筹划重
大事项
27.47 - - 300,000.00 7,293,846.53 8,241,000.00 -
00244
5
中南文
化
2016-06
-20
筹划重
大事项
22.99 - - 240,000.00 5,374,727.00 5,517,600.00 -
30022
3
北京君
正
2016-06
-03
筹划重
大事项
44.00 - - 160,097.00 5,880,379.08 7,044,268.00 -
60014
9
廊坊发
展
2016-04
-13
筹划重
大事项
16.64
2016-0
7-21
14.98 200,000.00 2,701,253.00 3,328,000.00 -
00237
3
千方科
技
2016-05
-12
筹划重
大事项
17.12
2016-0
8-16
16.43 660,000.00 12,363,979.39
11,299,200.0
0
-
00080
2
北京文
化
2016-06
-01
筹划重
大事项
23.52
2016-0
8-22
21.86 400,000.00 9,062,884.95 9,408,000.00 -
00054
7
航天发
展
2016-04
-19
筹划重
大事项
15.36 - - 200,000.00 3,147,537.00 3,072,000.00 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页共 28 页
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 410,056,915.94 91.11
其中： 股票 410,056,915.94 91.11
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,818,523.05 6.63
7 其他各 项资 产 10,172,819.02 2.26
8 合计 450,048,258.01 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 216,901,234.49 49.20
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
8,940,000.00 2.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
5,066,000.00 1.15 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页共 28 页
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
92,615,292.40 21.01
J 金融业
9,776,000.00 2.22
K 房地产 业
31,002,789.05 7.03
L 租赁和 商务 服务 业
2,436,000.00 0.55
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
35,506,000.00 8.05
S 综合
7,813,600.00 1.77
合计 410,056,915.94 93.01
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600570 恒生电 子 240,000 16,024,800.00 3.63
2 300114 中航电 测 500,000 14,900,000.00 3.38
3 002373 千方科 技 660,000 11,299,200.00 2.56
4 600458 时代新 材 700,000 10,906,000.00 2.47
5 002273 水晶光 电 360,000 10,076,400.00 2.29
6 600730 中国高 科 700,000 9,891,000.00 2.24
7 002405 四维图 新 400,000 9,840,000.00 2.23
8 601198 东兴证 券 400,000 9,776,000.00 2.22
9 000802 北京文 化 400,000 9,408,000.00 2.13
10 000615 京汉股 份 500,043 9,175,789.05 2.08
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站
www.ncfund.com.cn 的半 年 度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页共 28 页
（％）
1 002405 四维图 新 18,402,655.58 3.66
2 000802 北京文 化 17,845,291.13 3.54
3 600115 东方航 空 17,464,494.50 3.47
4 300496 中科创 达 16,842,102.40 3.35
5 300418 昆仑万 维 15,755,104.31 3.13
6 300093 金刚玻 璃 14,973,125.00 2.97
7 002343 慈文传 媒 14,281,167.74 2.84
8 600570 恒生电 子 14,254,901.00 2.83
9 000733 振华科 技 14,217,064.01 2.82
10 000959 首钢股 份 13,481,744.61 2.68
11 002188 巴士在 线 13,117,699.50 2.61
12 300114 中航电 测 12,890,695.29 2.56
13 300474 景嘉微 12,705,399.25 2.52
14 000983 西山煤 电 12,640,207.55 2.51
15 300033 同花顺 12,535,358.48 2.49
16 002662 京威股 份 12,358,747.74 2.45
17 002655 共达电 声 12,301,459.80 2.44
18 000800 一汽轿 车 12,224,332.19 2.43
19 300420 五洋科 技 11,890,120.00 2.36
20 600782 新钢股 份 11,856,857.12 2.36
21 000060 中金岭 南 11,732,405.03 2.33
22 600777 新潮能 源 11,305,433.00 2.25
23 300133 华策影 视 11,010,685.87 2.19
24 000750 国海证 券 10,874,398.95 2.16
25 300098 高新兴 10,620,914.02 2.11
26 600255 鑫科材 料 10,592,911.00 2.10
27 600114 东睦股 份 10,577,183.39 2.10
28 002517 恺英网 络 10,394,164.59 2.06
29 600458 时代新 材 10,296,071.84 2.05
注：本 项 “ 买入 金额 ” 均按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600855 航天长 峰 16,058,028.80 3.19
2 600115 东方航 空 15,754,836.00 3.13
3 000802 北京文 化 15,436,262.22 3.07
4 300496 中科创 达 14,742,811.95 2.93
5 300367 东方网 力 14,627,438.28 2.91 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页共 28 页
6 603167 渤海轮 渡 14,484,786.00 2.88
7 000959 首钢股 份 14,329,077.38 2.85
8 000733 振华科 技 14,104,806.30 2.80
9 300093 金刚玻 璃 13,770,568.59 2.74
10 600777 新潮能 源 13,147,726.33 2.61
11 002188 巴士在 线 13,044,855.73 2.59
12 000983 西山煤 电 12,927,057.00 2.57
13 000909 数源科 技 12,875,758.00 2.56
14 300420 五洋科 技 12,570,985.00 2.50
15 600271 航天信 息 12,284,446.00 2.44
16 002594 比亚迪 11,958,050.99 2.38
17 600782 新钢股 份 11,461,570.24 2.28
18 300418 昆仑万 维 11,436,640.44 2.27
19 000800 一汽轿 车 11,056,332.90 2.20
20 002625 龙生股 份 11,047,866.00 2.19
21 000681 视觉中 国 10,975,135.20 2.18
22 000750 国海证 券 10,591,753.86 2.10
23 600306 *ST 商城 10,534,625.00 2.09
24 300338 开元仪 器 10,161,621.40 2.02
25 000060 中金岭 南 10,130,357.90 2.01
26 600255 鑫科材 料 10,083,762.00 2.00
注：本 项 “ 卖出 金额 ” 均按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,275,452,510.99
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,255,717,952.25
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 与“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本报告 期末 本基 金无 债券 投资。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本报告 期末 本基 金无 债券 投资。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本报告 期末 本基 金无 资产 支持证 券。 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页共 28 页
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本报告 期末 本基 金无 贵金 属投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本报告 期末 本基 金无 权证 投资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本报告 期本 基金 无国 债期 货投资 。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 备选 股票 库。
7.12.2 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 461,883.82
2 应收证 券清 算款 9,245,809.75
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,834.72
5 应收申 购款 459,290.73
6 其他应 收款 - 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页共 28 页
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,172,819.02
7.12.3 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.4 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 000802 北京文 化 9,408,000.00 2.13
筹划重 大事
项
2 002373 千方科 技 11,299,200.00 2.56
筹划重 大事
项
7.12.5 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
21,203 13,918.60 484,506.15 0.16% 294,631,599.22 99.84%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 262,530.57 0.09% 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页共 28 页
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注 ： 本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持 有 该 只 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 为
10-50 万份； 该只 基金 的基 金经理 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 282,230,342.75
本报告 期基 金总 申购 份额 58,076,747.71
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 45,190,985.09
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 295,116,105.37
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2016 年 3 月 24 日， 崔建 波先生 担任 基金 管理 人副 总经理 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 无涉 及基 金管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未改 聘会计 师事 务所 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 27 页共 28 页
单元
数量 成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
民族证 券 1 - - - - -
华西证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 2 603,589,619.87 23.85% 447,012.71 21.46% -
中信建 投 1 292,793,243.09 11.57% 214,119.54 10.28% -
兴业证 券 1 209,244,964.54 8.27% 194,870.56 9.35% -
申银万 国 1 173,798,665.63 6.87% 133,270.97 6.40% -
光大证 券 1 165,598,720.06 6.54% 154,222.01 7.40% -
中信证 券 2 153,649,955.28 6.07% 143,094.51 6.87% -
招商证 券 1 139,170,164.73 5.50% 129,609.32 6.22% -
国泰君 安 1 138,755,195.84 5.48% 129,222.09 6.20% -
平安证 券 1 112,201,765.18 4.43% 104,493.89 5.02% -
华泰证 券 1 87,671,341.77 3.46% 64,114.13 3.08% -
华创证 券 1 83,665,613.35 3.31% 61,184.69 2.94% -
民生证 券 2 73,936,225.77 2.92% 54,069.56 2.60% -
国金证 券 1 71,735,585.79 2.83% 66,806.82 3.21% -
齐鲁证 券 1 60,993,032.20 2.41% 56,803.42 2.73% -
东方证 券 1 59,924,669.94 2.37% 43,822.89 2.10% -
中金公 司 1 37,831,427.50 1.49% 35,232.76 1.69% -
东兴证 券 1 28,418,500.87 1.12% 20,782.30 1.00% -
新时代 证券 2 13,784,533.74 0.54% 12,837.48 0.62% -
川财证 券 1 9,013,789.05 0.36% 6,591.73 0.32% -
银河证 券 1 8,295,271.85 0.33% 6,066.70 0.29% -
安信证 券 1 6,905,028.47 0.27% 5,049.44 0.24% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内共 租 用 30 个 交易 席位 。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程
1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。 新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 28 页共 28 页
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、中 央交 易室 负 责 落实 交 易量的 实际 分配 工作 。
11
影响投资者决策的其 他重要信息
本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。
新华基金管理股份有 限公 司
二〇一六年八月二十 四日
