新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
新 华 优选 分 红混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十四日 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经 全部独立董事
签字同 意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不 代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华优 选分 红混 合
基金主 代码 519087
交易代 码
519087(前端)
519088(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 9 月 16 日
基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,734,240,811.69 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
有效地 控制 风险 ， 实现 基 金净值 增长 持续 地超 越业 绩比较 基准 并提 供稳 定
的分红 。
投资策 略
采用战 术型 资产 配置 策略 ； 寻 找品 质优 异的 高成 长 型上市 公司 及分 红能 力
强的价 值型 上市 公司 ， 并 辅助以 国际 竞争 力比 较 ， 寻找具 有市 场估 值合 理
的股票 ，确 定最 终的 投资 组合。
业绩比 较基 准 60%× 沪深 300 指数+40%× 上证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 属于 中等 风险 的混 合型基 金 ， 其 风险 收益 特 征从长 期平 均来 看 ， 介
于股票 基金 与债 券基 金之 间。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理股 份有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 林葛
联系电 话 010-68779688 010-66060069
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 4008198866 95599
传真 010-68779528 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -229,378,949.66
本期利 润 -244,725,648.58
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1398
本期基 金份 额净 值增 长率 -16.16%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1061
期末基 金资 产净 值 1,262,166,599.60
期末基 金份 额净 值 0.7278
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如基 金申购 费赎 回费
等）， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润中 已实 现部 分的 孰低数 （为 期末 余
额，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 0.59% 0.76% -0.15% 0.59% 0.74% 0.17%
过去三 个月 -2.33% 0.67% -0.86% 0.61% -1.47% 0.06%
过去六 个月 -16.16% 1.38% -8.40% 1.10% -7.76% 0.28%
过去一 年 -28.58% 1.88% -15.92% 1.36% -12.66% 0.52%
过去三 年 73.14% 1.57% 35.71% 1.09% 37.43% 0.48%
自基金 合同 生
效起至 今
442.80% 1.58% 172.86% 1.13% 269.94% 0.45%
注：1 、本 基金 股票 投资 部 分的业 绩比 较基 准采 用沪深 300 指数,债 券投 资部 分 的业绩 比较 基准
采用上 证国 债指 数, 复合 业 绩比较 基准 为 60%× 沪深 300 指数+40%× 上证 国债 指 数。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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（2005 年 9 月 16 日至 2016 年 6 月 30 日）
注：本 基金 于 2005 年 9 月 16 日基 金合 同生 效。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理股 份有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 复， 于 2004 年 12 月 9 日注 册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2016 年 6 月 30 日， 新华基 金管 理股 份有 限公 司旗下 管理 着 35 只 开放 式 基金， 即新 华优选
分红混合型证券投资基金 、新华优选成长混合型证 券投资基金、新华泛资源 优势灵活配置混合型证
券投资基金、新华钻石品 质企业混合型证券投资基 金、新华行业周期轮换混 合型证券投资基金、新
华中小市值优选混合型证 券投资基金、新华灵活 主 题混合型证券投资基金、 新华优选消费混合型证
券投资基金、新华纯债添 利债券型发起式证券投资 基金、新华行业轮换灵活 配置混合型证券投资基
金、新华趋势领航混合型 证券投资基金、新华安享 惠金定期开放债券型证券 投资基金、新华壹诺宝
货币市场基金、新华信用 增益债券型证券投资基金 、新华惠鑫分级债券型证 券投资基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资 基金、新华阿里一号保本 混合型证券投资基金、新 华鑫利灵活配置混合型
证券投 资基 金、 新 华鑫 安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金、 新华 中证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金、
新华阿鑫一号保本混合型 证券投资基金、 新华活期 添利货币市场基金、新华 增盈回报债券型证券投
资基金、新华策略精选股 票型证券投资基金、新华 万银多元策略灵活配置混 合型证券投资基金、新新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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华稳健 回报 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 新 华战略 新兴 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
新华鑫回报混合型证券投 资基金、新华阿鑫二号保 本混合型证券投资基金、 新华积极价值灵活配置
混合型证券投资基金、新 华科技创新主题灵活配置 混合型证券投资基金、新 华信用增强债券型证券
投资基金、新华鑫动力灵 活配置混合型证券投资基 金、新华丰盈回报债券型 证券投资基金和新华健
康生活 主题 灵活 配置 混合 型证券 投 资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
崔建波
本基金 基金 经
理，新 华基 金
管理股 份有 限
公司副 总经 理
兼投资 总监 、
基金管 理部 总
监、新 华优 选
消费混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
趋势领 航混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华鑫 益灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、新 华
策略精 选股 票
型证券 投资 基
金基金 经理 、
新华稳 健回 报
灵活配 置混 合
型发起 式证 券
投资基 金基 金
经理、 新华 战
略新兴 产业 灵
活配置 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 新
华万银 多元 策
略灵活 配置 混
合型证 券投 资
2015-06-0
9
- 21
经济学 硕士， 历任 天津 中融 证券投
资咨询 公司 研究 员、 申 银万 国天津
佟楼营 业部 投资 经纪 顾 问 部经理、
海融资 讯系 统有 限公 司研 究员、 和
讯信息 科技 有限 公司 证券 研究部、
理财服 务部 经理、 北方 国际 信托股
份有限公司投资部信托高级投资
经理。 现 任新 华基 金管 理股 份有限
公司副 总经 理兼 投资 总监、 基金管
理部总 监、 新 华优 选消 费混 合型证
券投资 基金 基金 经理、 新华 趋势领
航混合 型证 券投 资基 金基 金经理、
新华鑫益灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理、 新华 策略 精选股
票型证 券投 资基 金基 金经 理、 新华
优选分红混合型证券投资基金基
金经理、 新华 稳健 回报 灵活 配置混
合型发起式证券投资基金基金经
理、 新华 战略 新兴 产业 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 新华
万银多元策略灵活配置混合型证
券投资 基金 基金 经理 。 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金基 金经
理。
路文韬
本基金 基金 经
理，新 华行 业
周期轮 换混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 。
2015-09-2
4
- 9
金融与 投资 硕士 ， 9 年 证券 从业经
验。 历任 北京 兴创 投资 有限 公司项
目经理， 华夏 基金 管理 有限 公司策
略分析 师， 先后 负责 通信 、电子、
传媒 、 计 算机 、 家 电等 多个 行业的
研究， 信 达证 券股 份有 限公 司投资
经理。2015 年 7 月加 入新 华基金
管理股 份有 限公 司。 现 任新 华行业
周期轮换混合型证券投资基金基
金经理、 新华 优选 分红 混合 型证券
投资基 金基 金经 理。
注：1 、首 任基 金经 理， 任 职日期 指基 金合 同生 效日 ，离任 日期 指公 司作 出决 定之日 。
2、非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 均指 公司 作出决 定之 日。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期 ， 新 华基 金管 理股 份有限 公司 作为 新华 优选 分红混 合型 证券 投资 基金 的管理 人按 照 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》 、 《新华优选 分红混 合型证券投资基金基金合 同》以及其它有关法律
法规的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上为持
有人谋 求最 大利 益。 运作 整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理有 限公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 （2011 年 修订 ） ，
公司制 定了 《新 华 基 金管 理股份 有限 公司 公平 交易 管理制 度》 。 制 度的 范围 包 括境内 上市 股票 、 债 券
的一级市场申购、二级市 场交易等所有投资管理活 动，同时包括授权、研究 分析、投资决策、交易
执行等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 。
场内交易，投资指令统一 由交易部下达，并且启动 交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止 不同 投资 组合 之间 互为对 手方 的交 易， 严格 控制不 同投 资组 合之 间的 同日反 向交 易。
场外交易中，对于部分债 券一级市场申购、非公开 发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条 件的数量进行比例分配。 如有异议，由交易部报投 资总监 、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再 次进行审核并确定最终分 配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平 交易的结果进行评估和审 议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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所大宗交易，投资组合经 理以该投资组合的名义向 交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手 询价 、 成 交确 认， 并根据 “ 时 间优 先、 价 格优 先 ” 的 原则 保证 各投 资组 合 获得公 平的 交易 机会 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告期，公司对不同组 合不同时间段的同向交易 价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖 出溢 价率 以 及利益 输送 金额 等多 个层 面来判 断不 同投 资组 合之 间在某 一时 间段 是否 存
在违反公平交易原则的异 常情况，未发现重大异常 情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边成 交量 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半 年 A 股 市场 经历了 大 幅波动 ， 从 年初 的连 续熔 断， 到 二季 度的 横盘 整理 窄幅震 荡， 内外 部
利空交织，从全球经济状 况来看，下半年的情况可 能比上半年更加严峻。各 国不得不面临一个在极
低利率水平下，经济疲软 ，资产价格高企，杠杆率 居高不下的局面，或许某 些局部的动荡会引起全
球的一系列反应。经济的 疲弱同时加剧了地缘风险 ，无论是欧洲不断爆发的 恐怖袭击问题或者是亚
洲东海 、南 海的 格局 ，都 可能因 为经 济长 期疲 软， 矛盾变 得更 加尖 锐。
一季度 的大 幅杀 跌， 体现 的是大 家对 年底 利空 的集 中释放 ， 包 括美 国加 息、 人民币 快速 贬值 等 ，
同时熔断政策加大了这个 波动的幅度 、缩短了杀跌 的时间。二季度指数表现 为窄幅震荡，但是热点
行业层 出不 穷， 个别 行业 挣钱效 应明 显， 市场 的估 值中位 数明 显上 升。
在上半 年本 产品 一直 保持 一个比 较低 的仓 位， 保 持 一个防 御组 合的 配置， 一 季度下 跌幅 度较 小，
但也与二季度的结构行情 。展望下半年，在经济情 况更加不乐观的情况下， 依然会采用一个比较的
配置思路，虽然股指已经 回调幅度较大，但个股估 值依然保持高位，剔除外 延并购带来的业绩，各
公司的 估价 在目 前的 估值 水平下 ，难 以找 到长 期投 资的价 值。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 0.7278 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-16.16%，同
期比较 基准 的增 长率 为-8.40% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下 半年 ， 目 前看 依然 缺少支 撑股 市长 期上 涨的 主要因 素。GDP 增速 难以 触底反 弹， 财政 政
策刺激有限，改革创新的 预期不足，流动性难以继 续大幅放松。前期存在的 主要矛盾点依然存在，新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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政策缺少明确的方向指引 ，供给侧改革与维稳、转 型与保增长、高估的资产 价格与过高的杠杆。目
前仍然很难看出下一阶段 政府的主要工作，不同预 期的市场参与者导致市场 热点轮换较快，美林时
钟变成美林电风扇。英国 脱 欧公投后，黄金与美元 同时反弹，说明全球风险 偏好大幅下降，但很快
各国股指出现快速反弹， 英国甚至创出新高。同时 国内债市与股市同涨，资 金同时在追逐避嫌资产
和风险资产，短期来看债 市是体现出风险偏好的下 降，而股市则体现出对未 来流动性放松的预期，
一般这种局面出现在衰退 期转向复苏期的重叠时期 ，降息周期的尾部，但放 在一个更长一点的时间
必然会有一类资产上涨被 证伪。或者经济进入复苏 期，债券的收益率上行， 或者市场预期的经济复
苏迟迟 没有 出现 ，如 果股 票资产 在衰 退期 靠预 期流 动性市 场所 产生 的上 涨， 一般缺 少持 续性 。
目前依然没有一个确定的 信号出现，给市场一个明 确的方向，则市场仍将以 震荡为主。没有超
预期的利空难以跌穿震荡 所形成的平台，但是有些 利空是我们无法在目前的 市场波动的价格中体现
出来的，譬如信用风险的 爆发，今年债券市场的违 约数量大幅增加，如果在 后边的一个季度继续出
现更多的信用违约，难以 保证是不是会产生更大的 风险，虽然这个风险一直 是大家所关注的，但是
永远无法预期其发生的时 间点。再如英国脱欧后的 后续影响，因为缺少历史 经验可以借鉴，对于事
情后续发展给各国经济、 流动性带来的影响，难以 预期，只能随事情发展去 观察市场变化，做出相
应的调 整。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
有关参 与估 值流 程各 方及 人员（ 或小 组） 的职 责分 工：
一、估 值工 作小 组的 职责 分工
公司建立估值工作小组对 证券估值负责。估值工作 小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部 、交 易部 、监 察稽 核部人 员组 成。 每个 成员 都可以 指定 一个 临时 或者 长期的 授权 人员 。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保障部负责人是估值 工作小组的组长，运作保 障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员 的建 议下 ，可 以提 议召集 估值 工作 小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
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二、基 金会 计的 职责 分工
基金会计负责日常证券资 产估值。基金会计和公司 投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法 规估 值后 ，基 金会 计定期 将证 券估 值表 向估 值工作 小组 报告 ，至 少每 月一次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
三、投 资管 理部 的职 责分 工
① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
四、交 易部 的职 责分 工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
五、监 察稽 核部 的职 责分 工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ； 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连 续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千 万的 情形 。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在托管新华优选分红混合 型证券投资基金的过程中 ，本基金托管人 ——中国 农业银行股份有限
公司严格遵守《证券投资 基金法》相关法律法规的 规定以及《新华优选分红 混合型证券投资基金基
金合同》 、 《新华优 选分红 混合型证券投资基金托管 协议》的约定，对新华优 选分红混合型证券投资
基金管 理人 —— 新华 基金 管理股份 有 限公 司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日基 金的 投资 运作 ，
进行了认真、独立的会计 核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务 ，没有从事任何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本托管人认为，新华基金 管理股份有 限公司在新华 优选分红混合型证券投资 基金的投资运作、
基金资产净值的计算、基 金份额申购赎回价格的计 算、基金费用开支及利润 分配等问题上，不存在
损害基金份额持有人利益 的行为；在报告期内，严 格遵守了《证券投资基金 法》等有关法律法规，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人认为，新华基金 管理股份有限公司的信息 披露事务符合《证券投资 基金信息披露管理
办法》及其他相关法律法 规的规定，基金管理人所 编制和披露的新华优选分 红混合型证券投资基金
半年度报告中的财务指标 、净值表现、财务会计报 告、投资组合报告等信息 真实、准确、完整，未
发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2016 年 8 月 23 日 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 253,532,603.47 768,911,033.72
结算备 付金 6,602,215.82 10,725,198.73
存出保 证金 2,230,714.56 2,204,206.60
交易性 金融 资产 671,488,345.01 782,337,711.03
其中： 股票 投资 671,488,345.01 782,337,711.03
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 200,000,350.00 -
应收证 券清 算款 152,247,473.55 -
应收利 息 218,496.16 146,557.55
应收股 利 - -
应收申 购款 68,708.09 638,503.17
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,286,388,906.66 1,564,963,210.80
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 9,705,207.21 35,195,204.78
应付赎 回款 2,980,513.60 4,387,984.58
应付管 理人 报酬 1,548,294.67 1,979,785.49
应付托 管费 258,049.13 329,964.25
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 7,615,418.91 5,997,193.29
应交税 费 - - 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页共 30 页
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 2,114,823.54 2,313,555.37
负债合计 24,222,307.06 50,203,687.76
所有者权益： - -
实收基 金 1,078,098,769.97 1,084,702,589.15
未分配 利润 184,067,829.63 430,056,933.89
所有者权益合计 1,262,166,599.60 1,514,759,523.04
负债和所有者权益总 计 1,286,388,906.66 1,564,963,210.80
注：报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日,基 金份 额净 值 0.7278 元, 基金 份 额 1,734,240,811.69 份。
6.2 利润表
会计主 体： 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 -221,188,155.08 1,339,817,381.03
1.利息 收入 3,075,287.48 3,345,611.29
其中： 存款 利息 收入 2,494,070.33 1,974,327.31
债券利 息收 入 - 212,673.98
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 581,217.15 1,158,610.00
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -209,004,253.93 1,512,388,802.07
其中： 股票 投资 收益 -210,283,724.49 1,442,573,365.86
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 43,782,455.25
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,279,470.56 26,032,980.96
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -15,346,698.92 -186,795,715.34
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 87,510.29 10,878,683.01
减：二、费用 23,537,493.50 48,967,909.71
1．管 理人 报酬 9,650,789.03 31,381,440.51
2．托 管费 1,608,464.84 5,230,240.13
3．销 售服 务费 - - 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页共 30 页
4．交 易费 用 12,067,899.67 12,143,810.44
5．利 息支 出 - 10,842.98
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 10,842.98
6．其 他费 用 210,339.96 201,575.65
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -244,725,648.58 1,290,849,471.32
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -244,725,648.58 1,290,849,471.32
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,084,702,589.15 430,056,933.89 1,514,759,523.04
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -244,725,648.58 -244,725,648.58
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-6,603,819.18 -1,263,455.68 -7,867,274.86
其中：1.基 金申 购款 64,705,051.40 12,794,574.97 77,499,626.37
2.基金 赎回 款 -71,308,870.58 -14,058,030.65 -85,366,901.23
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,078,098,769.97 184,067,829.63 1,262,166,599.60
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,577,824,345.21 1,447,979,367.40 3,025,803,712.61
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 1,290,849,471.32 1,290,849,471.32
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-131,181,268.16 -289,344,887.86 -420,526,156.02 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页共 30 页
其中：1.基 金申 购款 5,118,242,479.83 3,593,323,948.11 8,711,566,427.94
2.基金 赎回 款 -5,249,423,747.99 -3,882,668,835.97 -9,132,092,583.96
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- -1,524,517,725.40 -1,524,517,725.40
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,446,643,077.05 924,966,225.46 2,371,609,302.51
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 陈重 ，主管 会计 工作 负责 人： 张宗友 ，会 计机 构负 责人 ：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华优 选分 红混 合型 证券 投资基 金( 以 下简 称 “本基金 ”) 系经 中国 证券 监督 管 理委员 会 （ 以下 简称
“ 中国证监会 ” ）证监基金字[2005]115 号文件“ 关于同意新世纪优选分红混合型证券投资基金募集 的
批复” 批准, 由新 华基 金管 理 股份有 限公 司作 为发 起人 ，于 2005 年 7 月 28 日至 9 月 9 日向 社会 公开
募集， 首次 募集 资金 总额 618,416,866.55 元, 募集 资 金产生 利息 401,318.43 元 ，并经 重庆 天健 会计
师事务 所重 天健 验[2005]26 号验 资报 告予 以验 证。2005 年 9 月 16 日 办理 基金 备案手 续， 基金 合同
正式生 效。 本基 金为 契约 型开放 式证 券投 资基 金, 存 续期不 限定 ， 本 基金 管理 人为新 华基 金管 理股 份
有限公 司， 基金 托管 人为 中国农 业银 行股 份有 限公 司。
根据 《新 华优 选分 红混 合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 及 《 新华 优选分 红混 合型证 券 投 资基 金
基金合 同》 的有 关规 定,本 基金的 投资 范围 为国 内依 法公开 发行 、 上 市的 股票 、 债券 及中 国证 监会 批
准允许基金投资的其他金 融工具。在正常市场情况 下，本基金资产配置的比 例范围是：股票投资比
例为基 金资 产净 值的 20%--90% ；债券及 短期 金融 工 具的投 资比 例为 基金 资产 净值 10%--80% 。其中
本基金 实时 持有 的现 金和 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 合计 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 华基 金管 理股 份有限 公司 于 2016 年 8 月 23 日批 准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 ， 根据 实际 发生 的交 易和 事项， 按照 财政 部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布
的企业 会计 准则( 以下 简称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中 国证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券投 资
基金会计核算业务指引 》 、 《新华优选分红混合型证 券投资基金基金合同》和 中国证券监督管理委员
会发布 的关 于基 金行 业实 务操作 的有 关规 定进 行确 认、计 量和 编制 财务 报表 。 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页共 30 页
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符 合企业会计准则的要求， 真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果 和基 金净 值变 动情 况等相 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计估 计与会 计政 策与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正 。
6.4.6 税项
根 据 财 政 部 、国 家 税 务 总局 财 税[2002]128 号文 《关 于 开 放 式 证券 投 资 基 金有 关 税 收 问 题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2005]11 号文 《关 于调 整证 券
( 股票) 交 易印 花税 税率 的通 知》 、 财税[2005]102 号文 《关于 股息 红利 个人 所得 税有关 政策 的通 知》 、
财税[2005]103 号 文 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、 财税 字[2005]107 号文 《 关
于利息 红利 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、自 2008 年 4 月 24 日起 执行 的《 关于调 整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不征 收营 业税 。
（2） 基金 买卖 股票 、债 券 的差价 收入 暂免 征营 业税 和企业 所得 税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 由发行 债券 的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企 业所得税。对基金取得的 股票的股息、红利收入， 由上市公司在向基金派
发股息 、红 利时 暂减 按 50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ，依照 现行 税法 规定 代扣 代缴个 人所 得税 ，暂 不
征收企 业所 得税 。
（4） 基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日 前按 照 0.3% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 自 2008 年
4 月 24 日起按 0.1% 的税 率缴纳 。经 国务 院批 准， 财政部 、国 家税 务总 局决 定从 2008 年９月 19 日新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页共 30 页
起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税征 收方 式， 将现 行的对 买卖 、继 承、 赠与 所书立 的 A 股、B 股股
权转让 书据 按 0.1% 的 税率 对双方 当事 人征 收证 券 （ 股票 ） 交 易印 花税 ， 调 整为 单边征 税 ， 即 对买卖 、
继承、 赠与 所书 立的 Ａ股 、Ｂ股 股权 转让 书据 的出 让按 0.1% 的 税率 征收 证券 （股票 ）交 易印 花 税 ，
对受让 方不 再征 税。
（5 ） 基 金作 为流 通股 股东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份 、 现 金等 对价 ，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期不 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方发 生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
恒泰证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
恒泰证 券 1,917,264,216.06 22.63% 1,942,517,846.59 24.98%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 报告 期及 上年 度可 比期间 未通 过关 联方 交易 单元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
恒泰证 券 - - 105,060,230.30 32.32%
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
恒泰证 券 - - 205,000,000.00 13.06%
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 1,419,438.93 19.88% 1,981,625.04 26.03%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
恒泰证 券 1,637,483.84 25.90% 1,705,472.42 20.92%
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页共 30 页
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 9,650,789.03 31,381,440.51
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,934,572.85 4,882,701.78
注：基 金的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率逐 日计 提, 逐日 累 计至每 月月 底, 按
月支付 。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
本报告 期列 示的 支付 销售 机构的 客户 维护 费为 本期 计提金 额。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,608,464.84 5,230,240.13
注：基 金的 托管 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 0.25% 的年 费率 逐日 计提, 逐日 累计至 每月 月底,
按月支 付。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场债 券（ 含回购 ）交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 内基 金管 理人 之外 的其它 关联 方未 发生 投资 本基金 的情 况。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行股 份有 限公
司
253,532,603.
47
2,408,287.26
347,888,796.
17
1,903,296.78 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页共 30 页
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在报 告期 内未 参与 关联方 承销 证券 。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00280
5
丰元
股份
2016-0
6-29
2016-0
7-07
网下
中签
5.80 5.80 971.00
5,631.
80
5,631.
80
-
30052
0
科大
国创
2016-0
6-30
2016-0
7-08
网下
中签
10.05 10.05 926.00
9,306.
30
9,306.
30
-
60301
6
新宏
泰
2016-0
6-23
2016-0
7-01
网下
中签
8.49 8.49
1,602.
00
13,600
.98
13,600
.98
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60058
1
八一钢
铁
2016-02
-01
筹划重
大事项
6.06
2016-0
7-05
5.76
1,036,400.0
0
8,903,853.18 6,280,584.00 -
60079
6
钱江生
化
2016-05
-31
筹划重
大事项
9.80 - - 464.00 5,453.98 4,547.20 -
00235
5
兴民钢
圈
2016-05
-12
筹划重
大事项
19.35 - - 100,000.00 2,128,146.40 1,935,000.00 -
00263
2
道明光
学
2016-06
-22
筹划重
大事项
11.98 - - 223,176.00 2,715,449.64 2,673,648.48 -
00093
2
华菱钢
铁
2016-03
-28
筹划重
大事项
3.95
2016-0
8-08
4.35
1,532,192.0
0
6,414,537.34 6,052,158.40 -
60049
7
驰宏锌
锗
2016-06
-09
筹划重
大事项
9.97
2016-0
7-11
10.97 300,000.00 2,955,087.89 2,991,000.00 -
00063
6
风华高
科
2016-03
-15
筹划重
大事项
8.84
2016-0
7-13
9.72 800,000.00 6,862,000.00 7,072,000.00 -
00205
9
云南旅
游
2016-06
-01
筹划重
大事项
8.56 - - 649,950.00 5,554,189.00 5,563,572.00 -
00263 德尔未 2016-06 筹划重 26.60 - - 141,900.00 3,801,577.71 3,774,540.00 - 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页共 30 页
1 来 -29 大事项
30024
2
明家联
合
2016-05
-09
筹划重
大事项
34.99
2016-0
8-12
36.69 68,657.00 2,486,273.73 2,402,308.43 -
60076
4
中电广
通
2016-06
-20
筹划重
大事项
26.89 - - 227,500.00 5,032,595.14 6,117,475.00 -
00040
1
冀东水
泥
2016-04
-06
筹划重
大事项
10.90
2016-0
7-14
11.32 921,434.00 9,762,165.09
10,043,630.6
0
-
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 671,488,345.01 52.20
其中： 股票 671,488,345.01 52.20
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 200,000,350.00 15.55
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 260,134,819.29 20.22
7 其他各 项资 产 154,765,392.36 12.03
8 合计 1,286,388,906.66 100.00 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页共 30 页
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,547,293.56 0.28
B 采矿业
13,527,000.00 1.07
C 制造业 490,177,648.81 38.84
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
11,525,314.16 0.91
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
6,865,080.66 0.54
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
4,629,000.00 0.37
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
61,951,778.95 4.91
J 金融业
33,599,063.60 2.66
K 房地产 业
11,510,110.00 0.91
L 租赁和 商务 服务 业
3,482,178.83 0.28
M 科学研 究和 技术 服务 业
7,580,237.24 0.60
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
5,785,168.20 0.46
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
17,308,471.00 1.37
合计 671,488,345.01 53.20
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600520 *ST 中发 2,546,278 47,666,324.16 3.78
2 002626 金达威 1,354,553 22,824,218.05 1.81
3 000783 长江证 券 1,910,241 22,158,795.60 1.76 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页共 30 页
4 600235 民丰特 纸 1,689,930 22,002,888.60 1.74
5 600779 水井坊 998,327 16,602,178.01 1.32
6 600199 金种子 酒 1,362,400 15,122,640.00 1.20
7 000799 酒鬼酒 611,147 14,545,298.60 1.15
8 002161 远 望 谷 975,600 14,526,684.00 1.15
9 300017 网宿科 技 196,963 13,235,913.60 1.05
10 002094 青岛金 王 493,900 13,192,069.00 1.05
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站
www.ncfund.com.cn 的半 年 度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600520 *ST 中发 78,797,543.12 5.20
2 002662 京威股 份 49,155,169.99 3.25
3 601886 江河集 团 39,409,719.17 2.60
4 000959 首钢股 份 38,782,757.30 2.56
5 000799 酒鬼酒 34,960,384.16 2.31
6 600602 云赛智 联 34,506,171.58 2.28
7 601988 中国银 行 33,575,269.11 2.22
8 600235 民丰特 纸 33,385,571.00 2.20
9 002458 益生股 份 33,030,345.93 2.18
10 600689 上海三 毛 31,545,874.33 2.08
11 600779 水井坊 30,475,787.05 2.01
12 000018 神州长 城 30,025,048.69 1.98
13 000068 华控赛 格 29,846,215.58 1.97
14 300144 宋城演 艺 29,071,937.13 1.92
15 600547 山东黄 金 27,582,337.50 1.82
16 300354 东华测 试 26,974,444.37 1.78
17 002500 山西证 券 26,688,115.58 1.76
18 002234 民和股 份 25,624,275.62 1.69
19 600395 盘江股 份 25,423,364.90 1.68
20 002124 天邦股 份 25,245,605.85 1.67
注：本 项" 买入 金额" 均按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页共 30 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601886 江河集 团 44,472,712.33 2.94
2 002662 京威股 份 40,639,782.34 2.68
3 000876 新 希 望 38,594,900.71 2.55
4 600029 南方航 空 38,541,466.14 2.54
5 000018 神州长 城 37,935,714.80 2.50
6 000959 首钢股 份 37,654,448.27 2.49
7 601211 国泰君 安 35,542,470.88 2.35
8 002458 益生股 份 34,828,636.82 2.30
9 600602 云赛智 联 34,128,597.52 2.25
10 002142 宁波银 行 33,369,026.08 2.20
11 601988 中国银 行 32,466,591.72 2.14
12 600689 上海三 毛 28,663,900.33 1.89
13 300144 宋城演 艺 28,621,826.59 1.89
14 600007 中国国 贸 28,051,684.49 1.85
15 000568 泸州老 窖 27,787,021.47 1.83
16 600030 中信证 券 27,702,431.90 1.83
17 002234 民和股 份 27,387,518.01 1.81
18 600547 山东黄 金 27,180,280.50 1.79
19 002500 山西证 券 26,467,088.05 1.75
20 600395 盘江股 份 24,826,146.74 1.64
注：本 项" 卖出 金额" 均按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 4,294,389,564.86
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 4,179,608,507.47
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑
相关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本报告 期末 本基 金无 债券 投资。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本报告 期末 本基 金无 债券 投资。 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页共 30 页
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本报告 期末 本基 金无 资产 支持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本报告 期末 本基 金无 贵金 属投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本报告 期末 本基 金无 权证 投资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 合同 尚无 股指 期货 投资政 策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本 报告 期末 本基 金 投资的 前十 名证 券没 有被 监管部 门立 案调 查, 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到
公开遣 责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本报 告期 末本 基金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,230,714.56
2 应收证 券清 算款 152,247,473.55 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页共 30 页
3 应收股 利 -
4 应收利 息 218,496.16
5 应收申 购款 68,708.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 154,765,392.36
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本报告 期末 本基 金前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之 和与合 计可 能有 尾差 。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
81,526 21,272.24 5,351,237.04 0.31% 1,728,889,574.65 99.69%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,315.91 0.00% 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 27 页共 30 页
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注：本公司高级管理人员 、基金投资和研究部门负 责人持有该只基金份额总 量的数量区间为 0
份；该 只基 金的 基金 经理 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0 份。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2005 年 9 月 16 日 ）基 金份 额总 额 618,818,129.03
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,744,863,667.56
本报告 期基 金总 申购 份额 104,085,491.88
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 114,708,347.75
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,734,240,811.69
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2016 年 3 月 24 日， 崔建 波先生 担任 基金 管理 人副 总经理 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未发 生改聘 会计 师事 务所 情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 28 页共 30 页
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
瑞银证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
华西证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 2 1,917,264,216.06 22.63% 1,419,438.93 19.88% -
国泰君 安 1 862,344,972.77 10.18% 803,099.39 11.25% -
申银万 国 1 557,995,188.14 6.59% 519,658.78 7.28% -
平安证 券 1 550,470,106.03 6.50% 512,655.22 7.18% -
中信建 投 1 504,474,551.83 5.95% 368,923.92 5.17% -
兴业证 券 1 468,950,649.28 5.53% 436,734.56 6.12% -
招商证 券 1 459,118,807.22 5.42% 427,578.16 5.99% -
齐鲁证 券 1 434,076,912.72 5.12% 404,255.29 5.66% -
光大证 券 1 408,287,399.51 4.82% 380,238.11 5.33% -
民生证 券 2 312,650,371.93 3.69% 228,641.72 3.20% -
中信证 券 2 310,538,833.62 3.67% 289,205.09 4.05% -
华泰证 券 1 294,319,820.62 3.47% 215,236.10 3.01% -
中金公 司 1 288,115,590.69 3.40% 268,321.58 3.76% -
华创证 券 1 266,741,887.83 3.15% 195,068.62 2.73% -
东兴证 券 1 223,119,719.30 2.63% 163,168.59 2.29% -
国金证 券 1 208,582,807.86 2.46% 194,252.49 2.72% -
东方证 券 1 200,743,305.92 2.37% 146,803.32 2.06% -
新时代 证券 2 84,598,001.04 1.00% 78,821.17 1.10% -
银河证 券 1 64,839,731.09 0.77% 47,417.10 0.66% -
川财证 券 1 47,154,574.29 0.56% 34,484.34 0.48% -
安信证 券 1 8,618,353.50 0.10% 6,302.65 0.09% -
注：本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》（ 证
监基字[1998]29 号 ）以 及 《关于 完善 证券 投资 基金 交易席 位制 度有 关问 题的 通知》 （证 监基 金字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内共 租 用 30 个 交易 席位 。
一、交 易席 位的 分配 依据
交易席 位的 分配 以券 商实 力及其 所提 供的 研究 支持 为基础 ，主 要考 察点 包括 ：
1、经 营行 为稳 健规 范， 内 控制度 健全 。
2、具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 。
3、具 有较 强的 全方 位金 融 服务能 力和 水平 。
二、交 易席 位的 选择 流程 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1、研 究部 根据 上述 标准 考 察后确 定选 用交 易席 位的 券商。
2、与 被选 中的 证券 经营 机 构签订 席位 租用 协议 。
三、交 易量 的分 配
交易量 的分 配以 券商 所提 供的服 务及 研究 支持 为基 础，主 要考 察点 包括 ：
1、 券 商提 供独 立的 或第 三 方研究 报告 及服 务 ， 包 括 宏观经 济 、 行 业分 析、 公司 研发 、 市 场数 据、
财经信 息、 行业 期刊 、组 合分析 软件 、绩 效评 估、 研讨会 、统 计信 息、 交易 评估等 ，用 以支 持投 资
决策。
2、以 季度 为单 位对 经纪 商 通过评 分的 方式 进行 考核 ，由基 金经 理、 研究 员和 交易员 分别 打分 ，
根据经 纪商 给投 资带 来的 增值确 定经 济商 的排 名。
考核的 内容 包括 上一 季度 经纪交 易执 行情 况、 提供 研究报 告数 量、 研究 报告 质量和 及时 性、 受
邀讲解 次数 及效 果、 主动 推介次 数及 效果 等。 考核 结果将 作为 当期 交易 量分 配的依 据， 交易 量大 小
和评分 高低 成正 比。
3、 交 易部 负责 落实 交易 量 的实际 分配 工作 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国泰君 安 - -
100,000,0
00.00
8.00% - -
申银万 国 - -
450,000,0
00.00
36.00% - -
华泰证 券 - -
100,000,0
00.00
8.00% - -
东兴证 券 - -
300,000,0
00.00
24.00% - -
国金证 券 - -
300,000,0
00.00
24.00% - -
11
影响投资者决策的其 他重要信息
本报告 期内 本基 金未 有影 响投资 者决 策的 其他 重要 信息。 新华优选分红混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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新华基金管理股份有 限公 司
二〇一六年八月二十 四日
