信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要
信 达 澳 银 精华 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2016 年半 年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
第 2 页 共 33 页
§1 重要提示及 目录
1.1 重 要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 6
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说 明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 22
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 22
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 23
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 24
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 24
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 27
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 27
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 27
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 27
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 27
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 27
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 27
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 28
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 29 第 4 页 共 33 页
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 29
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 29
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 29
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 29
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 30
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 30
10.2 基金 管理 人、 基 金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 30
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 30
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 30
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 30
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 30
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 31
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................. 错误! 未定义书签。
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 33
§ 12 备查文件目录 ...................................................................................................... 错误! 未 定义 书签 。
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................. 错误! 未定义书签。
12.2 存放 地点 ..................................................................................................... 错误! 未定义书签。
12.3 查阅 方式 ..................................................................................................... 错误! 未定义书签。
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§2 基金简介
2.1 基 金 基本 情况
基金简 称 信达澳 银精 华配 置混 合
基金主 代码 610002
交易代 码 610002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 7 月 30 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 60,473,657.10 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金 产品 说明
投资目 标 本基金 主要 通过 投资 于优 质的 ， 具 有长 期持 续增 长 能力的 公司 ， 并根 据股 票 类
和固定 收益 类资 产之 间的 相对吸 引力 来调 整资 产的 基本配 置， 规避 系统 性风
险，从 而实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 1） 自 下而 上精 选并 长期 投 资于具 有长 期投 资价 值和 有持续 成长 能力 的个 股 。 2）
运用战 略资 产配 置和 策略 灵活配 置模 型衡 量资 产的 投资吸 引力 ， 有 纪律 地 进 行
资产的 动态 配置 ，在 有效 控制系 统风 险前 提下 实现 基金资 产的 长期 稳定 增 值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×60 % ＋中国 债券 总指 数收 益率 ×40%
风险收 益特 征 本基金 属于 风险 收益 水平 中等的 混合 型基 金， 长期 预期风 险收 益高 于货 币 市 场
基金和 债券 基金 ，低 于股 票基金 。
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信 息 披露 方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理
人互联 网网 址
www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 24 层
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2.5 其 他 相关 资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088
号招商 银行 大 厦24 层
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -24,125,884.18
本期利 润 -22,507,921.23
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2652
本期基 金份 额净 值增 长率 -10.70%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5098
期末基 金资 产净 值 91,301,173.73
期末基 金份 额净 值 1.510
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金 份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 9.26% 1.30% 0.02% 0.59% 9.24% 0.71%
过去三 个月 6.49% 1.43% -1.03% 0.61% 7.52% 0.82%
过去六 个月 -10.70% 2.20% -8.65% 1.11% -2.05% 1.09%
过去一 年 -20.06% 2.88% -15.44% 1.38% -4.62% 1.50%
过去三 年 57.46% 2.19% 36.08% 1.10% 21.38% 1.09%
自基金 合同
生效起 至今
120.01% 1.66% 31.87% 1.07% 88.14% 0.59% 第 7 页 共 33 页
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×60%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 40% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 60% 、40% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深 300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有 限 责
任公司编制， 具有较强 的 代表性、公正 性与权威 性 ，可以较好地 衡量本基 金 股票和债券 投资的业
绩。指 数的 详细 编制 规则 敬请参 见中 证指 数公 司和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2008 年7 月30 日生 效，2008 年 8 月 29 日开 始办 理 申购 、赎 回业 务。
2、 本 基金 投资 组合 的资 产 配置为 ： 股 票资 产为 基金 资产 的30%-80% ， 债 券资 产、 现 金及 中国 证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 占基 金资 产 的 20%-70% ， 权证 占基 金资 产净 值 的 0% －3% ；其 中基
金保留 的现 金以 及投 资于 一年期 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金 按第 8 页 共 33 页
规定在 合同 生效 后六 个月 内达到 上述 规定 的投 资比 例。
§4 管理人报告
4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立于2006 年 6 月 5 日 ，由
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 （原 中国 信达 资产 管理公 司） 和澳 洲联 邦银 行全资 附属 公司 康联
首域集 团有 限公 司共 同发 起，是 经中 国证 监会 批准 设立的 国内 首家 由国 有资 产管理 公司 控股 的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。2015 年5 月 22 日， 信达 证券 股份
有限公 司受 让中 国信 达资 产管理 股份 有限 公司 持有 的股权 ，与 康联 首域 共同 持有公 司股 份。 公司
注册资 本1 亿元 人民 币， 总部设 在深 圳， 在北 京设 有分公 司。 公司 中方 股东 信达证 券股 份有 限公
司出资 比例 为 54 ％ ，外 方 股东康 联首 域集 团有 限公 司出资 比例 为 46 ％。
公司建 立了 健全 的法 人治 理结构 ，根 据《 中华 人民 共和国 公司 法》 的规 定设 立了股 东会 、董
事会和 执行 监事 。董 事会 层面设 立风 险控 制委 员会 和薪酬 考核 委员 会两 个专 门委员 会， 并建 立了
独立董 事制 度。 公司 实行 董事会 领导 下的 总经 理负 责制, 由总 经理 负责 公司 的 日常运 作, 并由 各委
员会包 括经 营管 理委 员会 、 投资 审议 委员 会、 风险 管理委 员会 、 产 品审 议委 员会、IT 治理 委员 会
协助其 议事 决策 。
公司建 立了 完善 的组 织架 构，设 立了 公募 投资 总部 、专户 理财 部、 市场 销售 总部、 产品 创新
部、运 营管 理总 部、 行政 人事部 、财 务会 计部 、监 察稽核 部 、 董事 会办 公室 等部门 ，各 部门 分工
协作， 职责 明确 。
截至2016 年6 月30 日， 公司共 管理 十三 只基 金， 包括信 达澳 银领 先增 长混 合型证 券投 资基
金、信 达澳 银精 华灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 信达澳 银稳 定价 值债 券型 证券投 资基 金、 信达
澳银中 小盘 混合 型证 券投 资基金 、信 达澳 银红 利回 报混合 型证 券投 资基 金、 信达澳 银产 业升 级混
合型证 券投 资基 金、 信达 澳银稳 定增 利债 券型 证券 投资基 金(LOF) 、 信 达澳 银 消费优 选混 合型 证券
投资基 金、 信达 澳银 信用 债债券 型证 券投 资基 金、 信达澳 银慧 管家 货币 市场 基金、 信达 澳银 转 型
创新股 票型 证券 投资 基金 、信达 澳银 新能 源产 业股 票型证 券投 资基 金、 信达 澳银纯 债债 券型 证券
投资基 金 。 第 9 页 共 33 页
4.1.2 基 金 经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李朝伟
本基金
的基金
经理、 领
先增长
混合基
金的基
金经理
2016 年1 月8 日 - 5 年
复旦大 学经 济学 硕士 。
2011 年 7 月至2013 年7
月在平 安大 华基 金管 理有
限公司 ，任 行业 研究 员；
2013 年 7 月至2015 年4
月在上 投摩 根基 金管 理有
限公司 ，任 研究 员；2015
年 4 月至 2015 年 11 月在
大成基 金管 理有 限公 司，
任基金 经理 助理 ； 2015
年 11 月加 入信 达澳 银基
金公司 ，历 任股 票投 资部
高级研 究员 、信 达澳 银精
华灵活 配置 混合 基金 基金
经理 （2016 年1 月8 日起
至今） 、 信 达澳 银领 先增 长
混合基 金基 金经 理（2016
年 5 月 11 日起 至今） 。
杜蜀鹏
原本基
金的基
金经理 、
原消费
优选混
合基金
的基金
经理、 原
红利回
报混合
基金的
基金经
理、 原 转
型创新
股票基
金的基
金经理
2012 年4 月6 日
2016 年1 月 22
日
8 年
中国人 民银 行研 究生 部金
融学硕 士 。2008 年8 月加
入信达 澳银 基金 公司 ，历
任投资 研究 部研 究员 、信
达澳银 精华 配置 混合 基金
基金经 理助 理、 信达 澳银
精华灵 活配 置混 合基 金基
金经理 （2012 年 4 月 6 日
起至 2016 年 1 月 22 日）、
信达澳 银消 费优 选混 合基
金基金 经理 （2013 年12
月 19 日起 至 2016 年 1 月
22 日） 、信 达澳 银红 利回
报混合 基金 基金 经理
（2015 年2 月 14 日 起至
2016 年1 月22 日） 、 信 达
澳银转 型创 新股 票基 金基
金经理 （2015 年4 月15
日起 至 2016 年1 月22
日）。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
第 10 页 共 33 页
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 投 资风险的基 础上，为
基金持 有人 谋求 最大 利益 ，没有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平 交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 对报告期 内 所管理的不同 投资组合 的 整体收益率差 异、分投 资 类别（股票、 债
券）的收益率 差异进行 了 分析；利用数 据 统计和 重 点审查价差原 因相结合 的 方法，对连 续四个季
度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管理 人管 理的 不同 投资 组合同 向交 易价 差进
行了分析；对 部分债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易进 行了审核
和监控 ，未 发现 本基 金管 理人所 管理 的投 资组 合存 在违反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.2 异 常 交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为，报告 期 内本基金管理 人所管理 的 投资组合未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管 理 人对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年上 半年 A 股经 历了大 幅波 动 ， 年 初大 幅 下挫后 三月 开始 企稳 反弹 ， 期 间反 复震 荡 。 本
基金在两次熔 断后进行 了 较大幅度的调 仓换股， 将 之前持仓较多 的券商、 地 产、银行保 险股调整
为新兴成长类 股票，主 要 包括医疗生物 、汽车制 造 、家居装饰、 智能制造 、 教育服务、 电子制品
等行业 个股 。
2016 年上 半年 A 股市 场风格 发生 了很 大变 化 ， 由 于风险 偏好 的下 降使 得低 估值低 成长 的价 值
股因其确定性 获得更多 青 睐，由于本基 金偏好的 新 兴成长类股票 估值相对 偏 高，导致阶 段性表现
弱于价 值股 。
4.4.2 报 告 期 内基 金的业 绩表 现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.510 元，累 计份 额净 值 为 1.930 元， 报告 期内
份额净 值增 长率 为-10.70% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为-8.65% 。
4.5 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 未来 ，世 界经济 形势错综复杂 ，在全球 一 体化背景下各 大经济体 高 度关联，在整 体放缓
情况下主要国 家难以独 善 其身。英国脱 欧加大了 欧 盟的不稳定性 ，美国复 苏 可能比想象 的弱。国
内经济进入转 型的关键 阶 段。传统经济 与新兴经 济 处于此消彼长 过程中。 在 新经济成为 支柱产业
之前，总体经 济可能仍 处 于缓慢下行过 程中。以 往 依靠强刺激维 持的高增 速 难以为继。 转型是个第 11 页 共 33 页
缓慢而 艰难 的过 程。
A 股在 经历 接近 一年 的深 度调整 后， 未来 有望 阶段 企稳。 新兴 成长 类公 司估 值泡沫 基本 消 化
完毕，目前不 少公司估 值 已与未来三年 的成长性 匹 配。真正的高 成长、高 天 花板、高壁 垒的公司
有望逐步走强 。在经济 转 型完成之前， 我们仍然 认 为新兴成长类 企业是最 好 的投资标的 。根据我
们对发达国家 过去多年 来 的股市表现研 究经验来 看 ，只有真正具 有长期成 长 性的公司才 能穿越牛
熊，而 这些 公司 基本 分布 在几大 行业 ，包 括医 药生 物、TMT 、大 消费 、汽 车 制造、 家居 装饰 等行
业。这 些行 业也 是我 们未 来重点 看好 和投 资的 方向 。
4.6 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 （或 小组 ）的 职责分 工、 专业 胜任 能力 和相关 工作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管基金运 营的 高管 担 任；基金估值 小组成员 若 干名，由公募 投资总部 、 专户理财部 、基金运
营部及监察稽 核部指定 专 人并经经营管 理委员会 审 议通过后担任 ，其中基 金 运营部负责 组织小 组
工作的 开展 。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务，由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银精华灵 活 配置混合型证 券投资基 金 基金合同》关 于收益分 配 的规定，基金 收
益分配每年最 多十二次 ， 每次收益分配 比例不低 于 可分配收益 的 50%。 截止 报告期未，本 基金可
供分配 利润 为 30,827,516.63 元 。根 据相 关法 律法 规和基 金合 同要 求， 本基 金管理 人可 以根 据基
金实际 运作 情况 进行 利润 分配。
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。 第 12 页 共 33 页
§5 托管人报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过 程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管 人对 报告 期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净值 计算、 利润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管 人对 本半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产 负债 表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 31,076,388.15 4,999,024.84
结算备 付金
377,777.47 3,171,899.58
存出保 证金
124,636.35 178,676.70
交易性 金融 资产 6.4.7.2 60,824,665.18 195,317,796.60
其中： 股票 投资
60,824,665.18 131,485,428.60
基金投 资
- -
债券投 资
- 63,832,368.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 12,000,000.00 11,000,000.00 第 13 页 共 33 页
应收证 券清 算款
1,561,946.77 -
应收利 息 6.4.7.5 5,813.37 1,917,470.62
应收股 利
- -
应收申 购款
53,728.55 267,413.36
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
106,024,955.84 216,852,281.70
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- 35,000,000.00
应付证 券清 算款
13,543,492.46 4,814,153.41
应付赎 回款
273,023.65 473,960.93
应付管 理人 报酬
107,099.73 243,134.82
应付托 管费
17,849.96 40,522.47
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 357,273.06 277,115.73
应交税 费
- -
应付利 息
- 8,895.84
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 425,043.25 411,464.78
负债合 计
14,723,782.11 41,269,247.98
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 60,473,657.10 103,824,660.79
未分配 利润 6.4.7.10 30,827,516.63 71,758,372.93
所有者 权益 合计
91,301,173.73 175,583,033.72
负债和 所有 者权 益总 计
106,024,955.84 216,852,281.70
注： 报告 截止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净 值1.510 元， 基金 份额 总额60,473,657.10 份。
6.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-19,943,703.28 53,860,462.43
1.利息 收入
208,386.44 1,644,364.78
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 146,542.08 172,081.86 第 14 页 共 33 页
债券利 息收 入
20,308.75 1,439,939.82
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
41,535.61 32,343.10
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-21,810,116.18 59,239,973.86
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -16,666,670.89 109,618,008.72
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -5,380,299.78 -52,239,922.46
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 236,854.49 1,861,887.60
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 1,617,962.95 -8,596,838.73
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 40,063.51 1,572,962.52
减： 二、费用
2,564,217.95 8,844,191.61
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 891,300.77 3,535,933.35
2．托 管费 6.4.10.2.2 148,550.10 589,322.22
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.18 1,324,392.16 3,273,143.54
5．利 息支 出
11,861.12 1,299,700.56
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
11,861.12 1,299,700.56
6．其 他费 用 6.4.7.19 188,113.80 146,091.94
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-22,507,921.23 45,016,270.82
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-22,507,921.23 45,016,270.82
6.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
103,824,660.79 71,758,372.93 175,583,033.72
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 - -22,507,921.23 -22,507,921.23 第 15 页 共 33 页
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-43,351,003.69 -18,422,935.07 -61,773,938.76
其中：1. 基 金申 购款 6,273,271.11 2,603,962.08 8,877,233.19
2. 基金 赎回 款 -49,624,274.80 -21,026,897.15 -70,651,171.95
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
60,473,657.10 30,827,516.63 91,301,173.73
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
90,978,962.28 71,310,457.92 162,289,420.20
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 45,016,270.82 45,016,270.82
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
15,156,095.41 -22,022,362.87 -6,866,267.46
其中：1. 基 金申 购款 684,274,783.06 585,904,902.84 1,270,179,685.90
2. 基金 赎回 款 -669,118,687.65 -607,927,265.71 -1,277,045,953.36
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
106,135,057.69 94,304,365.87 200,439,423.56
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 于建 伟______
______ 于鹏______
____ 刘玉 兰_____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 第 16 页 共 33 页
6.4 报 表 附注
6.4.1 基 金 基 本情 况
信达澳银精华 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”)证 监许 可[2008] 第 435 号《关 于核 准信 达澳 银精 华灵活 配置 混合 型
证券投资基金 募集的批 复 》核准，由信 达澳银基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法》和《 信达澳银 精 华灵活配置混 合型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本 基金为契
约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币 533,735,213.38
元，业 经普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 普华 永道中 天验 字(2008) 第 117 号验 资报 告予 以验
证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《信达 澳银 精华 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 (以 下简 称 “ 基
金合同 ”) 于 2008 年 7 月 30 日正 式生 效， 基金 合同 生效日 的基 金份 额总 额为533,845,987.29 份
基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 110,773.91 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人为 信达 澳银 基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司(以 下简 称 “ 中国 建 设银行 ”) 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 基 金合 同 及招募 说明 书的 有关 规定 ， 本 基金 的投 资
范围为具有 良好流动 性的 金融工具， 包括国内 依法 发行上市的 股票（新 股发 行、增发与 配售等）、
债券、货币市 场工具、 权 证、资产支持 证券以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。本基金 投资组合 的 资产配置为： 股票资产 为 基金资产的 30%-80%，债 券资产、现金 及中国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 占基 金资 产 的 20%-70% ， 权证 占基 金资 产 净值 的 0-3% ， 其中
基金保 留的 现金 以及 投资 于一年 期以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% ； 本 基 金
的业绩 比较 基准 为： 沪 深300 指 数收 益率 ×60 % ＋ 中 国债券 总指 数收 益率 ×40 % 。
6.4.2 会 计 报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的 有关规定
及中国 证券 投资 基金 业协 会发布 的若 干基 金行 业实 务操作 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循 企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 财务 报表 的编 制符 合企业 会计 准则 的要 求， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2016 年 6 月
30 日 的财 务状 况以 及2016 年上 半年 度的 经营 成果 和基金 净值 变动 情况 。 第 17 页 共 33 页
6.4.4 本报告 期所 采用的 会计 政策 、 会 计估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差 错 更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号文《 关 于实施上市公 司股息红 利 差别化个人所 得税
政策有关问题 的通知 》 、财 税[2015]101 号 《关于 上 市公司股息红 利差别化 个 人所得税政策 有关
问题的通知 》 、财 税[2016]36 号 《关于 全面推开营 业税改征增值 税试点的通 知》 、 财税[2016]46
号《关于进一 步明确全 面 推开营改增试 点金融业 有 关政策的通知 》 、财税[2016]70 号《 关于金 融
机构同 业往 来等 增值 税政 策的补 充通 知》 及其 他相 关税务 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金， 不属 于营 业税 征收 范 围， 不缴 纳营 业税 。 证券 投资基 金 （封 闭
式证券投资基 金，开放 式 证券投资基金 ）管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 差价收入， 免征营业
税。
(2) 自 2016 年 5 月 1 日起 ，在全 国范 围 内 全面 推开 营业税 改征 增值 税试 点， 金融业 纳入 试 点
范围，由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金（封闭式 证券投资 基 金，开放式 证券投资
基金）管理人 运用基金 买 卖股票、债券 的转让收 入 免征增值税； 国债、地 方 政府债利息 收入免征
增值税；存款 利息收入 不 征收增值税； 质押式买 入 返售金融商品 及持有政 策 性金融债券 的利息收
入免征增值税 ；金融机 构 开展买断式买 入返售金 融 商品、持有金 融债券、 同 业存单业务 取得的利
息收入 ，免 征增 值税 。
(3) 对证券 投资基金 从证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息 收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(4) 对基金 取得的股票 股 息、红利收入 ，由上市公 司在向基金支 付上述收入 时代扣代缴 20%
的个人 所得 税 ； 自2013 年1 月1 日起 ， 基金 从公 开发 行和转 让市 场取 得的 上市 公司股 票 ， 持 股期
限在 1 个月 以内 （ 含 1 个 月）的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所得 额； 持股期 限 在 1 个 月以
上至1 年 （ 含 1 年） 的 ， 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超过1 年 的， 暂 减按25% 计入 应
纳税所 得额 。 自2015 年9 月8 日 起， 持股 期限 超 过1 年的 ，股 息红 利所 得暂免 征 收个 人所 得税 。 第 18 页 共 33 页
(5) 对基金 取得的债券 利 息收入，由 发 行债券的企 业在向基金支 付上述收入 时代扣代缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(6) 对 于基 金从 事A 股买 卖， 自2008 年9 月 19 日 起 ， 出让 方按0.10% 的 税率 缴 纳证券(股票)
交易印 花税 ，对 受让 方不 再缴纳 印花 税。
(7) 基金作 为流通股 股东 在股权分置改 革过程中 收 到由非流通股 股东支付 的 股份、现金等 对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.9 关 联 方 关系
6.4.9.1 本 报 告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报 告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金管 理有 限公 司（ “ 信达 澳银
基金公 司 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 建设
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司(“ 信达证 券”) 基金管 理人 的控 股股 东
康联首 域集 团有 限公 司（Colonial First
State Group Limited ）
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对公司 法人 股东 直接 持 股20%以 上的 股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通 过 关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
信达证券 9,006,052.83 1.06% 17,522,973.64 0.84%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的权 证交 易。 第 19 页 共 33 页
6.4.10.1.3 应 支 付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证券 8,387.58 1.06% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证券 15,952.92 0.84% - -
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服 务
等。
6.4.10.2 关 联 方 报酬
6.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
891,300.77 3,535,933.35
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
132,390.67 696,851.36
注：支付基金 管理人信 达 澳银基金公司 的管理人 报 酬按前一日基 金资产净 值 1.5% 的年费 率计提，
逐日累计至每月月底，按 月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基 金资产净值 ×1. 5%/
当年天 数。
6.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
148,550.10 589,322.22
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。 第 20 页 共 33 页
6.4.10.3 与 关 联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交易
本基金 本报 告期 与上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.10.4 各 关 联 方投资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2008 年
7 月 30 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 25,000,687.53 25,000,687.53
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 25,000,687.53 -
期末持 有的 基金 份额 0.00 25,000,687.53
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% 23.56%
6.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本期末 及上 年度 可比 期间 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 无投 资本 基金 。
6.4.10.5 由 关 联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 31,076,388.15 134,749.03 10,205,617.18 93,131.05
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基 金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他 关 联交易事 项的 说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 需要 说明 的其 他关 联交易 事项 。 第 21 页 共 33 页
6.4.12 期末（ 2016 年 6 月 30 日 ） 本基 金持 有的 流通受 限证 券
6.4.12.1 因 认 购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流通
受限
8.49 8.49 675 5,730.75 5,730.75 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 570 5,728.50 5,728.50 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 930 5,394.00 5,394.00 -
6.4.12.2 期 末 持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600149
廊坊
发展
2016
年 4 月
13 日
重大
事项
16.70
2016
年 7 月
21 日
14.98 275,700 3,897,799.00 4,604,190.00 -
002663
普邦
园林
2016
年 4 月
28 日
重大
事项
7.09 - - 333,500 2,308,623.65 2,364,515.00 -
6.4.12.3 期 末 债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行 间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额0.00 元， 无作 为 抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易 所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事交 易所市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额0.00 元， 无 作为抵 押的 债券 。 第 22 页 共 33 页
6.4.14 有 助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
6.4.14.1 公允价值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 及应收款项和 其他金融 负 债，其账面价 值
接近于 公允 价值 。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层次的 余额 为人 民 币
53,839,106.93 元，属于第 二层次的余额为人民 币 6,985,558.25 元， 无属于第 三层次的余额(2015
年12 月31 日 ： 第 一层 次 152,483,049.44 元， 第 二层 次 42,834,747.16 元 、 无 属于 第 三层 次的余
额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层次或第三层 次，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况
6.4.14.2 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.14.3 其他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
6.4.14.4 财务报表的批准
本财务 报表 已 于2016 年8 月23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§7 投资组合报 告
7.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例第 23 页 共 33 页
（% ）
1 权益投 资 60,824,665.18 57.37
其中： 股票 60,824,665.18 57.37
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 12,000,000.00 11.32
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 31,454,165.62 29.67
7 其他各 项资 产 1,746,125.04 1.65
8 合计 106,024,955.84 100.00
7.2 期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 2,209,970.00 2.42
C
制造业 43,029,891.02 47.13
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 3,162,733.00 3.46
F
批发和 零售 业 849,451.70 0.93
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,211,719.70 1.33
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 10,733.92 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 57,743.84 0.06
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 2,413,332.00 2.64
R
文化、 体育 和娱 乐业 3,274,900.00 3.59 第 24 页 共 33 页
S
综合 4,604,190.00 5.04
合计 60,824,665.18 66.62
7.3 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300109 新开源 119,057 7,560,119.50 8.28
2 600149 廊坊发 展 275,700 4,604,190.00 5.04
3 603788 宁波高 发 71,080 3,342,892.40 3.66
4 002660 茂硕电 源 189,300 2,852,751.00 3.12
5 603818 曲美家 居 167,309 2,676,944.00 2.93
6 300049 福瑞股 份 111,550 2,651,543.50 2.90
7 300326 凯利泰 105,600 2,638,944.00 2.89
8 300160 秀强股 份 201,800 2,597,166.00 2.84
9 300065 海兰信 64,589 2,498,302.52 2.74
10 002043 兔 宝 宝 243,800 2,445,314.00 2.68
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的
半年度 报告 正文 。
7.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300109 新开源 12,436,754.58 7.08
2 300113 顺网科 技 10,176,976.00 5.80
3 300049 福瑞股 份 9,934,740.00 5.66
4 300078 思创医 惠 8,852,609.91 5.04
5 300160 秀强股 份 7,584,415.36 4.32
6 603788 宁波高 发 7,186,453.85 4.09
7 600386 北巴传 媒 6,620,779.51 3.77
8 300310 宜通世 纪 6,382,773.04 3.64
9 000661 长春高 新 6,060,504.00 3.45
10 000802 北京文 化 5,991,023.76 3.41
11 002343 慈文传 媒 5,983,390.00 3.41 第 25 页 共 33 页
12 300033 同花顺 5,962,965.00 3.40
13 300147 香雪制 药 5,694,699.79 3.24
14 600682 南京新 百 4,991,049.60 2.84
15 002368 太极股 份 4,985,549.94 2.84
16 000670 *ST 盈方 4,974,733.00 2.83
17 300009 安科生 物 4,693,742.70 2.67
18 300065 海兰信 4,683,496.88 2.67
19 300016 北陆药 业 4,593,096.04 2.62
20 002235 安妮股 份 4,198,400.00 2.39
21 000687 华讯方 舟 4,196,467.00 2.39
22 300054 鼎龙股 份 4,095,555.00 2.33
23 002590 万安科 技 3,990,677.00 2.27
24 300347 泰格医 药 3,990,131.00 2.27
25 300238 冠昊生 物 3,918,689.50 2.23
26 600149 廊坊发 展 3,897,799.00 2.22
27 002511 中顺洁 柔 3,897,435.36 2.22
28 600867 通化东 宝 3,797,534.00 2.16
29 002284 亚太股 份 3,797,054.00 2.16
30 000078 海王生 物 3,694,741.00 2.10
本表 中累 计买 入金 额是 按 照买入 成交 金额 （ 成交 单价 乘以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300113 顺网科 技 11,718,850.13 6.67
2 601169 北京银 行 9,875,111.00 5.62
3 000625 长安汽 车 9,156,125.72 5.21
4 601336 新华保 险 8,954,974.50 5.10
5 601377 兴业证 券 8,121,854.77 4.63
6 300049 福瑞股 份 7,451,499.09 4.24
7 600999 招商证 券 7,336,347.80 4.18
8 000728 国元证 券 7,077,764.67 4.03
9 300078 思创医 惠 6,993,987.49 3.98
10 601688 华泰证 券 6,788,954.90 3.87
11 600386 北巴传 媒 6,645,751.38 3.78
12 300033 同花顺 6,636,650.62 3.78 第 26 页 共 33 页
13 300310 宜通世 纪 5,997,306.68 3.42
14 300160 秀强股 份 5,931,147.40 3.38
15 601788 光大证 券 5,924,745.75 3.37
16 601211 国泰君 安 5,690,251.94 3.24
17 601555 东吴证 券 5,613,338.13 3.20
18 600837 海通证 券 5,572,641.58 3.17
19 001979 招商蛇 口 5,433,763.35 3.09
20 603788 宁波高 发 5,384,463.70 3.07
21 300147 香雪制 药 5,299,503.96 3.02
22 000802 北京文 化 5,119,604.78 2.92
23 300009 安科生 物 5,054,831.80 2.88
24 600682 南京新 百 4,928,971.81 2.81
25 002590 万安科 技 4,922,562.61 2.80
26 600029 南方航 空 4,859,826.40 2.77
27 000670 *ST 盈方 4,849,887.00 2.76
28 002235 安妮股 份 4,604,361.00 2.62
29 300109 新开源 4,516,792.27 2.57
30 300347 泰格医 药 4,404,702.48 2.51
31 300016 北陆药 业 4,386,351.30 2.50
32 300054 鼎龙股 份 4,329,627.44 2.47
33 002511 中顺洁 柔 4,252,116.05 2.42
34 000661 长春高 新 4,176,447.50 2.38
35 002284 亚太股 份 4,166,944.53 2.37
36 000783 长江证 券 4,080,477.22 2.32
37 000078 海王生 物 3,960,740.47 2.26
38 000687 华讯方 舟 3,945,630.00 2.25
39 000686 东北证 券 3,879,841.71 2.21
40 002500 山西证 券 3,868,837.48 2.20
41 002343 慈文传 媒 3,765,269.70 2.14
42 600867 通化东 宝 3,757,010.00 2.14
43 000750 国海证 券 3,698,426.00 2.11
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.3 买 入 股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 399,491,972.11
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 454,892,477.18 第 27 页 共 33 页
注：本 表中 买入 股票 成本 （成交 ）总 额、 卖出 股票 收入（ 成交 ）总 额均 按照 买卖成 交金 额（ 成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告 期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报 告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
7.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本 期 国债 期货投 资政 策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。 第 28 页 共 33 页
7.12 投 资 组 合报告 附注
7.12.1 本 基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内被监 管部 门立案 调查 ， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责 、 处罚 的情形 及相 关投资 决策 程序说 明。
凯利泰 （300326）于 2015 年11 月25 日发 布 《关 于 收到中 国证 券监 督管 理委 员会上 海监 管局
行政监 管措 施决 定书 的公 告》 ， 公告 称 公 司因 应收 账 款帐龄 及资 产减 值损 失披 露不准 确 、 营业 收入
披露不准确 、 委托理财 金 额披露不准确 、定期报 告 中未披露资产 重组承诺 事 项及履行情 况 ，收到
了上海 证监 局的 行政 监管 措施 。
该公司 于 2015 年 12 月 22 日发布 《 关 于上 海证 监局 责令整 改措 施决 定的 整改 报告 》 ，该 公司
对以上问题 逐 一进行整 改 ，现已整改完 毕， 基金 管 理人分析认为 ，此次事件对该公司经 营和价值
应不会 构成 重大 影响 。
除 凯利泰（300326 ） 外， 其余的本基金 投资的前十 名证券的发行 主体报告期 内没有被监管 部
门立案 调查 ，也 没有 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本 基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没 有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情
形。
7.12.3 期 末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 124,636.35
2 应收证 券清 算款 1,561,946.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,813.37
5 应收申 购款 53,728.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,746,125.04
7.12.4 期 末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600149 廊坊发 展 4,604,190.00 5.04 重大事 项 第 29 页 共 33 页
7.12.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
5,210 11,607.23 -
- 60,473,657.10 100%
8.2 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员
持有本 基金
352,453.69 0.58%
8.3 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
表 8.3 填写 说明 ：基 金份 额总量 的数 量区 间为 0 、0 至 10 万份 （含） 、10 万份至 50 万份 （含） 、
50 万 份至100 万份 （ 含） 、100 万 份以 上。 请按 照0、0~10 、10~50 、>=100 的格 式填写 。 同 时为 基
金管理 人高 级管 理人 员和 基金经 理的 ，需 分别 计算 在内。
§9 开放式基金 份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 7 月 30 日 ） 基金 份额 总额
533,845,987.29
本报告 期期 初基 金份 额总 额 103,824,660.79
本报告 期基 金总 申购 份额 6,273,271.11
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 49,624,274.80
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） - 第 30 页 共 33 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 60,473,657.10
§10 重大事件 揭示
10.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
10.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人2016 年 4 月12 日发 布公 告， 经 信达 澳银基 金管 理有 限公 司第 四届董 事会 审 议
通过， 聘任 焦巍 先生 为信 达澳银 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
本基金 管理 人双 方股 东 于 2016 年 3 月 28 日作 出决 议， 一致 同意 黄慧 玲女 士 不再担 任信 达澳
银基金 管理 有限 公司 董事 。
本基金 管理 人双 方股 东 于 2016 年 5 月 14 日作 出决 议， 一致 同意 选举 潘广 建 先生担 任信 达澳
银基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会董 事。
10.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内， 本基 金管 理人 继续聘 任安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 为本基 金的 外 部
审计机 构。
10.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
第 31 页 共 33 页
10.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 101,374,598.08 11.89% 94,410.40 11.89% 退租 1 个
东兴证券 1 94,629,427.54 11.10% 88,128.68 11.10% -
中投证券 1 88,774,262.50 10.41% 82,675.32 10.41% -
广发证券 1 76,315,587.89 8.95% 71,072.77 8.95% -
长江证券 2 75,774,789.50 8.89% 70,569.09 8.89% -
银河证券 1 72,563,534.63 8.51% 67,578.57 8.51% -
招商证券 2 70,971,505.82 8.33% 66,095.70 8.33% 退租 1 个
国信证券 2 50,460,542.01 5.92% 46,994.04 5.92% -
兴业证券 1 37,960,847.28 4.45% 35,353.27 4.45% -
国泰君安 2 29,239,462.00 3.43% 27,230.42 3.43% -
中银国际 1 27,492,887.70 3.23% 25,604.11 3.23% -
恒泰证券 1 26,890,264.95 3.15% 25,042.73 3.15% -
方正证券 1 17,557,864.92 2.06% 16,351.53 2.06% -
中泰证券 1 17,163,211.20 2.01% 15,984.05 2.01% -
海通证券 1 12,032,243.18 1.41% 11,205.64 1.41% -
光大证券 1 11,344,798.68 1.33% 10,565.50 1.33% -
华创证券 1 10,270,030.02 1.20% 9,564.26 1.20% -
信达证券 3 9,006,052.83 1.06% 8,387.58 1.06% -
中金公司 2 7,532,543.30 0.88% 7,015.08 0.88% -
民生证券 1 6,877,046.16 0.81% 6,404.71 0.81% -
华泰证券 1 4,632,696.62 0.54% 4,314.41 0.54% -
申万 宏源 2 3,550,485.00 0.42% 3,306.59 0.42% -
中信建投 2 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - - 第 32 页 共 33 页
平安证券 1 - - - - -
太平洋 证券 1 - - - - 新增 1 个
申万宏源西部
证券
1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
注：1 、根据 《交易单 元及 佣金管理办 法》 、 《投资 审 议委员会议 事规则》 的规 定，交易单 元开设、
增设或退租由 研究咨询 部 提议，经公司 投资审议 委 员会审议。在 分配交易 量 方面，公司 制订合理
的评分 体系 ， 相 关投 资研 究 人员于 每个 季度 最 后20 个 工作日 对提 供研 究报 告的 证券公 司的 研究 水
平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分
结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每半 年佣金分 配 排名应与上两 个季度研 究 服务评分排 名基本匹
配，并 确保 重点 券商 研究 机构年 度佣 金排 名应 与全 年合计 研究 服务 评分 排名 相匹配 。
2、 本 报告 期东 吴证 券席 位 退租。
10.7.2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
东兴证券 10,095,952.32 39.27% 27,000,000.00 6.44% - -
中投证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 15,611,666.31 60.73% 62,000,000.00 14.80% - -
国信证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国泰君安 - - 54,000,000.00 12.89% - -
中银国际 - - - - - -
恒泰证券 - - 68,000,000.00 16.23% - -
方正证券 - - 50,000,000.00 11.93% - - 第 33 页 共 33 页
中泰证券 - - 51,000,000.00 12.17% - -
海通证券 - - - - - -
光大证券 - - 34,000,000.00 8.11% - -
华创证券 - - 18,000,000.00 4.30% - -
信达证券 - - 55,000,000.00 13.13% - -
中金公司 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
申万 宏源 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
申万宏源西部
证券
- - - - - -
国金证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
§11 影响投资 者决策的其 他重要信息
无。
