信 达 澳 银 消费 优 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示及 目录
1.1 重 要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内 本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 25
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 25
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 25
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 26
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 27
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 32
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 32
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 32
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 32
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 32
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 32
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 32 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 33
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 33
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 33
8.2 期末 基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 34
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 34
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 34
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 34
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 34
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 35
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 35
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 35
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 35
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 35
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 35
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................. 错误! 未定义书签。
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 38
§ 12 备查文件目录 ...................................................................................................... 错误! 未 定义 书签 。
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................. 错误! 未定义书签。
12.2 存放 地点 ..................................................................................................... 错误! 未定义书签。
12.3 查阅 方式 ..................................................................................................... 错误! 未定义书签。
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§2
基 金简介
2.1 基 金 基本 情况
基金简 称 信达澳 银消 费优 选混 合
场内简 称 -
基金主 代码 610007
交易代 码 610007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月 4 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 82,135,697.70 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金 产品 说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资受 益于 中国 经 济增 长和 消费 升级 的股
票 ， 在严 格控 制风 险的 前提 下 ，力 争实 现基 金资 产的
长期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金通 过把 握中 国经 济转 型 过程 中消 费行 业的 投资
机 会 ，运 用“ 自上 而下 ”和 “ 自下 而上 ”相 结合 的方
法 构 建基 金的 资产 组合 。一 方 面， 本基 金通 过“ 自上
而下” 的深 入分 析， 在结 合国内 外宏 观经 济发 展趋 势、
国 家 相关 政策 的基 础上 ，优 化 大类 资产 配置 、甄 选受
益 行 业； 另一 方面 ，通 过“ 自 下而 上” 的深 入分 析精
选 公 司素 质高 、核 心竞 争力 突 出、 估值 合理 的公 司，
依 靠 这些 公司 的出 色能 力来 抵 御行 业的 不确 定性 和各
种压力 ，力 争获 得超 越行 业平均 水平 的良 好回 报。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0%+ 中 债 总 财 富 指 数 收 益 率
×20%
风险收 益特 征 本基金是 混合 型基 金产 品， 基 金资 产整 体的 预期 收益
和 预 期风 险均 较高 ，属 于较 高 风险 ，较 高收 益的 基金
品种。
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 黄晖 田青 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信 息 披露 方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银
行大 厦 24 层
2.5 其 他 相关 资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招
商银行 大 厦24 层
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -26,924,593.23
本期利 润 -32,912,748.50
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.4055
本期基 金份 额净 值增 长率 -25.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2193
期末基 金资 产净 值 102,418,484.29
期末基 金份 额净 值 1.247
注：1. 上述基 金业绩指 标 不包括基金份 额持有人 认 购或交易基金 的各项费 用 （例如，开 放式基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3.期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金 份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.55% 1.40% -0.23% 0.79% 2.78% 0.61%
过去三 个月 -6.80% 1.58% -1.50% 0.81% -5.30% 0.77%
过去六 个月 -25.60% 2.68% -12.05% 1.47% -13.55% 1.21%
过去一 年 -24.32% 3.03% -22.57% 1.84% -1.75% 1.19%
过去三 年 48.13% 2.33% 40.37% 1.47% 7.76% 0.86%
自基金 合同
生效起 至今
66.49% 2.17% 40.10% 1.41% 26.39% 0.76%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×80%+ 中债 总财 富指 数收 益率 × 20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深 300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中债总 财富 指数 是由 中央 国债登 记结 算有 限 责
任公司编制， 具有较强 的 代表性、公正 性与权威 性 ，可以较好地 衡量本基 金 股票和债券 投资的业
绩。指 数的 详细 编制 规则 敬请参 见中 证指 数公 司和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准
收 益率 变动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ，2012 年 10 月 10 日 开始 办 理申购 、赎 回业 务。
2、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股 票、 权证 等权 益类 资产为 基金 资产 的60%-95% ， 其 中投 资于 本基
金定义的消费 行业的股 票 不低于股票资 产的 80% ； 债券等固定收 益类金融 工 具及中国证监 会允许
基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 的 0%-40% ； 基 金保留 的 现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府 债
券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5%； 权证 的投 资比例 不超 过基 金资 产净 值的 3% 。 本 基金 按 规
定在合 同生 效后 六个 月内 达到上 述规 定的 投资 比例 。
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§4 管理人报告
4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立于2006 年 6 月 5 日 ，由
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 （原 中国 信达 资产 管理公 司） 和澳 洲联 邦银 行全资 附属 公司 康联
首域集 团有 限公 司共 同发 起，是 经中 国证 监会 批准 设立的 国内 首家 由国 有资 产管理 公司 控股 的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。2015 年5 月 22 日， 信达 证券 股份
有限公 司受 让中 国信 达资 产管理 股份 有限 公司 持有 的股权 ，与 康联 首域 共同 持有公 司股 份。 公司
注册资 本1 亿元 人民 币， 总部设 在深 圳， 在北 京设 有分公 司。 公司 中方 股东 信达证 券股 份有 限公
司出资 比例 为 54 ％ ，外 方 股东康 联首 域集 团有 限公 司出资 比例 为 46 ％。
公司建 立了 健全 的法 人治 理结构 ，根 据《 中华 人民 共和国 公司 法》 的规 定设 立了股 东会 、董
事会和 执行 监事 。董 事会 层面设 立风 险控 制委 员会 和薪酬 考核 委员 会两 个专 门委员 会， 并建 立了
独立董 事制 度。 公司 实行 董事会 领导 下的 总经 理负 责制, 由总 经理 负责 公司 的 日常运 作, 并由 各委
员会包 括经 营管 理委 员会 、 投资 审议 委员 会、 风险 管理委 员会 、 产 品审 议委 员会、IT 治理 委员 会
协助其 议事 决策 。
公司建 立了 完善 的组 织架 构，设 立了 公募 投资 总部 、专户 理财 部、 市场 销售 总部、 产品 创新
部、运 营管 理总 部、 行政 人事部 、财 务会 计部 、监 察稽核 部 、 董事 会办 公室 等部门 ，各 部门 分工
协作， 职责 明确 。
截至2016 年6 月30 日， 公司共 管理 十三 只基 金， 包括信 达澳 银领 先增 长混 合型证 券投 资基
金、信 达澳 银精 华灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 信达澳 银稳 定价 值债 券型 证券投 资基 金、 信达
澳银中 小盘 混合 型证 券投 资基金 、信 达澳 银红 利回 报混合 型证 券投 资基 金、 信达澳 银产 业升 级混
合型证 券投 资基 金、 信达 澳银稳 定增 利债 券型 证券 投资基 金(LOF) 、 信 达澳 银 消费优 选混 合型 证券
投资基 金、 信达 澳银 信用 债债券 型证 券投 资基 金、 信达澳 银慧 管家 货币 市场 基金、 信达 澳银 转 型
创新股 票型 证券 投资 基金 、信达 澳银 新能 源产 业股 票型证 券投 资基 金、 信达 澳银纯 债债 券型 证券
投资基 金 。
4.1.2 基 金 经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 说明 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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任职日 期 离任日 期
业年限
冯士祯
本基金
的基金
经理、 领
先增长
混合基
金的基
金经理 、
中小盘
混合基
金的基
金经理
2015 年8 月19
日
- 5 年
北京大 学金 融学 硕士 。
2011 年7 月加 入信 达澳 银
基金公 司， 历任 研究 咨询
部研究 员、 信达 澳银 精华
灵活配 置混 合基 金基 金经
理助理 、信 达澳 银消 费优
选混合 基金 基金 经理 助
理，现 任领 先增 长混 合基
金基金 经理 （2015 年 5 月
9 日起 至今 ） 、 信达 澳银 中
小盘混 合基 金基 金经 理
（2015 年7 月1 日 起至
今） 、 信达 澳银 消费 优选 混
合基金 基金 经理 （2015 年
8 月 19 日 起至 今） 。
张培培
本基金
的基金
经理
2016 年1 月8 日 - 5 年
英国格 拉斯 哥大 学管 理学
硕士 。2011 年6 月 加入 信
达澳银 基金 公司 ，历 任研
究咨询 部研 究员 、信 达澳
银产业 升级 混合 基金 基金
经理助 理、 信达 澳银 精华
灵活配 置混 合基 金基 金经
理助理 、信 达澳 银消 费优
选混合 基金 基金 经理
（2016 年1 月8 日 起至
今） 。
杜蜀鹏
原本基
金的基
金经理 、
原精华
配置混
合基金
的基金
经理、 原
红利回
报混合
基金的
基金经
理、 原 转
型创新
股票基
金的基
金经理
2013 年12 月19
日
2016 年1 月 22
日
8 年
中国人 民银 行研 究生 部金
融学硕 士 。2008 年8 月 加
入信达 澳银 基金 公司 ，历
任投资 研究 部研 究员 、 信
达澳银 精华 配置 混合 基金
基金经 理助 理 、 信达 澳银
精华灵 活配 置混 合基 金基
金经理 （2012 年 4 月 6 日
起至 2016 年 1 月 22 日）、
信达澳 银消 费优 选混合 基
金基金 经理 （2013 年12
月 19 日起 至 2016 年 1 月
22 日） 、信 达澳 银红 利回
报混合 基金 基金 经理
（2015 年2 月 14 日 起至
2016 年1 月22 日） 、 信 达
澳银转 型创 新股 票基 金基信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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金经理 （2015 年4 月15
日起 至 2016 年1 月22
日） 。
注：1. 基金 经理 的任 职日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 投 资风险的基 础上，为
基金持 有人 谋求 最大 利益 ，没有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平 交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 对报告期 内 所管理的不同 投资组合 的 整体收益率差 异、分投 资 类别（股票、 债
券）的收益率 差异进行 了 分析；利用数 据统计和 重 点审查价差原 因相结合 的 方法，对连 续四个季
度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管理 人管 理的 不同 投资 组合同 向交 易价 差进
行了分析；对 部分债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易进 行了审核
和监控 ，未 发现 本基 金管 理人所 管理 的投 资组 合存 在违反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.2 异 常 交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为，报告 期 内本基金管理 人所管理 的 投资组合未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管理 人对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告 期 内基 金投资 策略 和运作 分析
由于本基金去 年年底持 有 不少计算机和 传媒类公 司 ，开年熔断对 本基金净 值 损失较大。本 基
金在第 一次 熔断 后果 断减 仓， 为 本基 金表 现赢 得一 定相对 收益 。 但 后续 对于 市场底 部的 判断 较早 ，
加仓后上证 继续向下 调整 使得相对优 势未能很 好保 持。
一季度 本基金配 置 了一些涨价 类周期 品
种， 比如 有色 及农 业 、 以 及部分 周期 类行 业 ， 但 震 荡行情 下并 没有 获的 较好 收益 。 三月 份把 握了
部分反弹行情 。二季度 指 数整体维持震 荡格局， 但 结构性行情持 续存在， 新 能源汽车、 半导体、信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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电子、 区块 链以 及 6 月份 的物联 网带 动局 部热 点赚 钱效应 明显 ，本 基金 在主 题配置 上较 谨慎 ， 期
间选择 了一 些价 格相 对低 位的新 能源 汽车 及电 子类 股票参 与获 取一 定绝 对收 益。
4.4.2 报 告 期 内基 金的业 绩表 现
截至 报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 1.247 元 ， 累 计 份额净 值 为 1.737 元， 报 告期内 份额 净值
增长率 为-25.60% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为-12.05% 。
4.5 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下 半年 ， 政 策上 的主 旋律是 供给 侧改 革加 码叠 加金融 监管 领域 全面 去杠 杆， 财政 政策 阶
段性托底经济 ，短期看 不 到有大量资金 流入的迹 象 。维持下半年 窄幅震荡 格 局的判断， 操作上我
们会注意适当 波段操作 ， 因为目前市场 缺乏持续 热 点出现，所以 我们后续 会 坚持以自下 而上选股
为主，选择股 价和基本 面 相对安全和低 位的标的 ， 行业配置上加 大对轻工 、 医药和家电 等稳健类
品种。
4.6 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 （或 小组 ）的 职责分 工、 专业 胜任 能力 和相关 工作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小 组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管基金运 营的 高管 担 任；基金估值 小组成员 若 干名，由公募 投资总部 、 专户理财部 、基金运
营部及监察稽 核部指定 专 人并经经营管 理委员会 审 议通过后担任 ，其中基 金 运营部负责 组织小组
工作的 开展 。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务，由 基金 估值 小组 采用 集体决 策 方 式决 定。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 38 页
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银 消费优 选 混合型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定，基金收益 分
配每年 最 多 6 次 ，每 次收 益分配 比例 不低 于可 分配 收益 的 20% 。 截止 报告 期 末，本 基金 可供 分配
利润为-18,010,104.01 元 。 根据 相关 法律 法规 和基 金合同 要求 ， 本 基金 管理 人可以 根据 基金 实际
运作情 况进 行利 润分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管 人对 报告 期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净值 计算、 利润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资 产净 值计 算、 基金 费 用开支 等方 面进 行了 认真 的复核 对本 基金 的投 资运 作方面 进行 了监 督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管 人对 本半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假 记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 38 页
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产 负债 表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 5,904,559.67 15,738,624.76
结算备 付金
787,235.54 4,570,037.51
存出保 证金
116,444.36 391,462.87
交易性 金融 资产 6.4.7.2 94,411,474.00 104,761,359.97
其中： 股票 投资
94,411,474.00 104,761,359.97
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
2,290,906.54 -
应收利 息 6.4.7.5 2,219.16 5,748.43
应收股 利
- -
应收申 购款
20,068.97 103,057.33
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
103,532,908.24 125,570,290.87
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 3,747,528.09
应付赎 回款
332,119.66 618,998.28
应付管 理人 报酬
125,269.35 152,286.31
应付托 管费
20,878.22 25,381.09
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 510,694.58 462,129.21
应交税 费
- -
应付利 息
- - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 125,462.14 52,332.87
负债合 计
1,114,423.95 5,058,655.85
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 82,135,697.70 71,922,910.49
未分配 利润 6.4.7.10 20,282,786.59 48,588,724.53
所有者 权益 合计
102,418,484.29 120,511,635.02
负债和 所有 者权 益总 计
103,532,908.24 125,570,290.87
注 ： 报 告截 止日2016 年6 月30 日 ， 基 金份 额净 值 1.247 元 ， 基金 份额 总额82,135,697.70 份 。
6.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-30,603,776.54 5,434,226.52
1.利息 收入
48,661.86 188,086.93
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 48,661.86 61,794.81
债券利 息收 入
- 126,292.12
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-24,690,264.17 4,083,856.79
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -24,917,842.87 3,817,822.22
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -503.69
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 227,578.70 266,538.26
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.16 -5,988,155.27 394,895.94
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.17 25,981.04 767,386.86
减： 二、费用
2,308,971.96 5,532,179.72
1．管 理人 报酬 6.4.10.2 765,155.50 1,092,859.95
2．托 管费 6.4.10.2 127,525.86 182,143.31
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 1,271,660.66 4,152,687.58 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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5．利 息支 出
- 11,068.38
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 11,068.38
6．其 他费 用 6.4.7.19 144,629.94 93,420.50
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-32,912,748.50 -97,953.20
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-32,912,748.50 -97,953.20
6.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
71,922,910.49 48,588,724.53 120,511,635.02
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -32,912,748.50 -32,912,748.50
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
10,212,787.21 4,606,810.56 14,819,597.77
其中：1.基 金申 购款 27,348,616.92 8,876,340.81 36,224,957.73
2. 基金 赎回 款 -17,135,829.71 -4,269,530.25 -21,405,359.96
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
82,135,697.70 20,282,786.59 102,418,484.29
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
53,913,841.33 34,423,339.11 88,337,180.44 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 38 页
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -97,953.20 -97,953.20
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
8,191,576.75 40,172,478.99 48,364,055.74
其中：1.基 金申 购款 286,246,476.47 382,112,317.93 668,358,794.40
2. 基金 赎回 款 -278,054,899.72 -341,939,838.94 -619,994,738.66
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
62,105,418.08 74,497,864.90 136,603,282.98
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 于建 伟______
_____ 于鹏______
____ 刘玉 兰____
基金管 理人 负责 人
主管 会计 工作 负 责人
会 计机构 负责 人
6.4 报 表 附注
6.4.1 基 金 基 本情 况
信达澳银消费 优选混合型证券投资基金(原信达澳银消费优选 股票 型证券投资基金， 以下简 称
“本基 金”) 经 中国 证券 监 督管理 委员 会( 以下 简称 “ 中国证 监会 ”) 证监 许可[2012] 第172 号 《 关
于核准信达澳 银消费优 选 股票型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由信达 澳 银基金管理 有限公司
依照《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《信 达 澳银消费优选 股票型证 券 投资基金基 金合同》
负责公开募集 。本基金 为 契约型开放式 ，存续期 限 不定，首次设 立募集不 包 括认购资金 利息共募
集人民 币652,429,303.35 元， 业 经普 华永 道中 天会 计 师事务 所有 限公 司普 华永 道中天 验字(2012)
第338 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《信 达 澳银 消费 优选 股票 型证券 投资 基金 基金
合同》(以 下简 称 “ 基金 合 同 ”) 于2012 年9 月4 日 正式生 效， 基金 合同 生效 日的基 金份 额总 额为
652,815,953.07 份 基金 份 额，其 中认 购资 金利 息折 合 386,649.72 份 基金 份 额。本 基金 的基 金管
理人为 信达 澳银 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人为 中 国建设 银行 股份 有限 公司( 以下简 称 “ 中国 建信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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设银行 ”) 。
根据中 国证 监会 发布 并 于2014 年8 月 8 日实 施的 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 第
三十条的有关 规定，经 基 金管理人与基 金托管人 协 商一致，并经 中国证监 会 备案，自 2015 年 7
月27 日起 ， 本 基金 的基 金 类型从 股票 型变 更为 混合 型， 基 金名 称由 信达 澳银 消费优 选 股 票型 证券
投资基金变更 为信达澳 银 消费优选 混合 型证券投 资 基金，风险收 益特征变 更 为：本基金 为混合型
基金产品，基 金资产整 体 的预期收益和 预期风险 均 较高，属于较 高风险， 较 高收益的基 金品种。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 基 金合 同 及 招募 说明 书 的 有关 规定 ， 本 基金 的投 资范 围
为具有良好流 动性的金 融 工具，包括国 内依法发 行 上市的股票（ 包括创业 板 、中小板股 票及其他
经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 、 货 币市 场工 具、 权 证、 资 产支 持证 券 、 股指 期货 以及 法律
法规或 中国 证 监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。 基金 的投 资
组合比例为： 股票、权 证 等权益类资产 为基金资 产 的 60%-95%，其 中投资于 本基金定义的 消费行
业的股票不低 于股票资 产 的 80%；债 券等固定 收益 类金融工具及 中国证监 会 允许基金投资 的其他
金融工 具占 基金 资产 的 0%-40%； 基金 保留 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不
低于基 金资 产净 值 的5% ； 权证的 投资 比例 不超 过基 金资产 净值 的 3% 。 本基 金 参与股 指期 货交 易，
应符合法律法规及监管机构的规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规
则。本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率×80%+ 中 债总 财富 指数 收益率 ×20% 。
6.4.2 会 计 报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部颁 布的 《 企业 会计 准 则 —基 本准 则 》 以 及其 后 颁布及 修订 的具 体
会计准 则、 应用 指南 、 解 释以及 其他 相关 规定 （以 下合称 “企 业会 计准 则” ） 编制， 同时 ， 对 于 在
具体会计核算 和信息披 露 方面 ，也参考 了 中国证 监 会发布的关于 基金行业 实 务操作的有 关规定及
中国证 券投 资基 金业 协会 发布的 若干 基金 行业 实务 操作 相 关规 定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循 企 业会 计准则 及其 他有 关 规定 的声明
本基金 财务 报表 的编 制符 合企业 会计 准则 的要 求， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2016 年 6 月
30 日 的财 务状 况以 及2016 年上 半年 度的 经营 成果 和基金 净值 变动 情况 。
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.4 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 差 错 更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2002]128 号 文 《关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问题 的通
知》 、 财税[2004]78 号文 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2005]103 号 文《 关于 股权
分置试 点改 革有 关税 收政 策问题 的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《财 政部 、 国 家税 务 总局关 于企 业所 得
税若干 优惠 政策 的通 知》 、2008 年9 月18 日 《 上海 、 深圳证 券交 易所 关于 做好 证券交 易印 花税 征
收方式调整工 作的通知 》 、 财税[2012]85 号文《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关问题的 通知 》 、财税[2015]101 号 《关于上 市 公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问
题的通 知》 、财 税[2016]36 号 《关 于全 面推 开营 业 税改征 增值 税试 点的 通知 》 、财税[2016]46 号
《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业 有关 政策的 通知 》 及 其他 相关 税 务法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 以发 行基金方 式募集资 金，不 属于营业 税征收范 围，不 缴纳营业 税。 证券 投资基 金（封闭 式
证券 投资基金 ，开放式 证券投 资基金） 管理人运 用基金 买卖股票 、债券的 差价收 入，免征 营
业税。
(2) 自2016 年5 月1 日 起 ， 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点 ， 金 融业 纳入试 点范 围，
由缴 纳营业税 改为缴纳 增值税 。对证券 投资基金 （封闭 式证券投 资基金， 开放式 证券投资 基
金） 管理人运 用基金买 卖股票 、债券的 转让收入 免征增 值税；国 债、地方 政府债 利息收入 免
征增 值税；存 款利息收 入不征 收增值税 ；质押式 买入返 售金融商 品及持有 政策性 金融债券 的
利息收 入免 征增 值税 。
(3) 对证券 投资基金 从证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权的 股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(4) 对基金 取得的股 票股 息、红利收入 ，由上市 公 司在向基金支 付上述收 入 时代扣代缴 20%的个
人所得 税 ； 自2013 年 1 月1 日起 ， 基金 从公 开发 行和 转让市 场取 得的 上市 公司 股票 ， 持 股期 限在
1 个月 以内 （ 含1 个月 ） 的 ， 其 股息 红利 所得 全额 计 入应纳 税所 得额 ； 持股 期 限在 1 个月 以上 至1
年 （含1 年） 的， 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 超 过1 年 的， 暂减 按25% 计入 应纳 税所
得额。 自2015 年9 月8 日 起，持 股期 限超 过 1 年的 ，股息 红利 所得 暂免 征收 个人所 得税 。
(5) 对基金 取得的债 券利 息收入，由发 行债券的 企 业在向基金支 付上述收 入 时代扣代缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
(6) 对 于基 金从 事 A 股买 卖， 自 2008 年 9 月 19 日 起，出 让方 按 0.10% 的 税 率缴纳 证券(股票)交
易印花 税， 对受 让方 不再 缴纳印 花税 。
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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(7) 基金作 为流通股 股东 在股权分置改 革过程中 收 到由非流通股 股东支付 的 股份、现金等 对价，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.9 关 联 方 关系
6.4.9.1 本 报 告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报 告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金管 理有 限公 司
（“ 信 达澳 银基 金公 司 ” ）
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的控 股股 东
康联首 域集 团有 限公 司
(Colonial First State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对公司 法人 股东 直接 持 股20% 以 上的 股东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通 过 关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
信达证 券 - - 64,241,088.89 2.34%
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 38 页
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支 付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证券
- - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证券 58,484.87 2.34% 17,391.21 1.18%
注：1. 上述佣 金按市场 佣 金率计算，以 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取的证 管费和经
手费后 的净 额列 示。
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信息服务
等。
6.4.10.2 关 联 方 报酬
6.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
765,155.50 1,092,859.95
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
274,003.15 461,756.57
注：支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每月月底，按 月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基 金资产净值 ×1. 5%/
当年天 数。
6.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页 共 38 页
2016年1月1 日至2016 年6 月30日 2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
127,525.86 182,143.31
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与 关 联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含回 购)交易 。
6.4.10.4 各 关 联 方投资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本期及 上年 度可 比期 间基 金管理 人 无 运用 固有 资金 投资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本期及 上年 度可 比期 间除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方无 投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关 联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行
5,904,559.67
41,443.48
21,659,351.52 42,174.36
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基 金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他 关 联交易事 项的 说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 需要 说明 的其 他关 联交易 事项 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 38 页
6.4.12 期末（ 2016 年 6 月 30 日 ） 本基 金持 有的 流通受 限证 券
6.4.12.1 因 认 购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 664 6,673.20 6,673.20 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流通
受限
8.49 8.49 718 6,095.82 6,095.82 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.2 期 末 持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600149
廊坊
发展
2016
年 4 月
13 日
重大
事项
停牌
16.70
2016
年 7 月
21 日
14.98 164,600 2,248,061.00 2,748,820.00 -
6.4.12.3 期 末 债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行 间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额0.00 元， 无 抵押债 券。
6.4.12.3.2 交 易 所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余 额0.00 元， 无 抵 押债券 。 该 类交 易要 求本 基金在 回购 期内 持有 的证 券交易 所交 易的 债券
和/ 或 在新 质押 式回 购下 转 入质押 库的 债券 ， 按 证券 交易所 规定 的比 例折 算为 标准券 后， 不低 于债信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 38 页
券回购 交易 的余 额。
6.4.14 有 助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
6.4.14.1 公 允 价值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 及应收款项和 其他金融 负 债，其账面 价值接近
于公允 价值 。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层次的 余额 为 人 民 币
91,644,253.18 元 ， 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币 2,767,220.8 元 ， 无 属 于 第 三 层 次 的 余 额
(2015 年 12 月 31 日， 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 96,231,339.97 元，属于 第 二 层 次 的 余 额 为
8,530,020.00 元,无 属于 第三层 次的 余额)。
(ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开 发行等情
况，本基金分 别于停牌 日 至交易恢复活 跃日期间 、 交易不活跃期 间及限售 期 间将相关股 票和债券
的公允价值列 入第二层 次 或第三层次， 上述事项 解 除时将相关股 票和债券 的 公允价值列 入第一层
次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发 生第三层
次公允 价值 转入 转出 情况
6.4.14.2 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.14.3 其他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.14.4 财 务 报表 的批准
本财务 报表 已 于2016 年8 月23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§7 投资组合报 告
7.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 94,411,474.00 91.19
其中： 股票 94,411,474.00 91.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,691,795.21 6.46
7 其他各 项资 产 2,429,639.03 2.35
8 合计 103,532,908.24 100.00
7.2 期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
7.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 2,852,031.00 2.78
B
采矿业 3,038,464.00 2.97
C
制造业 67,192,110.36 65.61
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 2,749,340.16 2.68
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
15,762,556.80 15.39
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 68,151.68 0.07
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 2,748,820.00 2.68
合计 94,411,474.00 92.18
7.3 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002303 美盈森 436,753 5,367,694.37 5.24
2 002519 银河电 子 220,406 4,941,502.52 4.82
3 300266 兴源环 境 104,910 4,389,434.40 4.29
4 000404 华意压 缩 439,278 4,225,854.36 4.13
5 300287 飞利信 305,000 4,087,000.00 3.99
6 002444 巨星科 技 199,500 4,053,840.00 3.96
7 002623 亚玛顿 109,801 3,923,189.73 3.83
8 002130 沃尔核 材 201,584 3,241,470.72 3.16
9 002454 松芝股 份 177,500 3,226,950.00 3.15
10 601965 中国汽 研 333,900 3,208,779.00 3.13
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的
半年度 报告 正文 。
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300059 东方财 富 10,122,602.00 8.40
2 000503 海虹控 股 9,820,452.00 8.15
3 002303 美盈森 9,240,054.72 7.67
4 000055 方大集 团 9,177,381.76 7.62
5 002245 澳洋顺 昌 8,364,454.00 6.94
6 002343 慈文传 媒 5,879,834.00 4.88
7 600673 东阳光 科 5,721,374.30 4.75
8 600240 华业资 本 5,217,140.56 4.33
9 600366 宁波韵 升 5,207,650.00 4.32
10 600988 赤峰黄 金 5,079,454.28 4.21
11 600687 刚泰控 股 5,006,160.00 4.15
12 300310 宜通世 纪 4,884,335.00 4.05
13 000404 华意压 缩 4,713,396.00 3.91
14 300033 同花顺 4,484,286.30 3.72
15 601699 潞安环 能 4,481,642.00 3.72
16 600123 兰花科 创 4,473,527.00 3.71
17 600031 三一重 工 4,437,940.00 3.68
18 300058 蓝色光 标 4,160,675.47 3.45
19 002622 永大集 团 4,140,161.00 3.44
20 002444 巨星科 技 4,091,659.00 3.40
21 002664 信质电 机 4,077,783.36 3.38
22 002603 以岭药 业 4,054,208.71 3.36
23 002657 中科金 财 4,011,522.50 3.33
24 600839 四川长 虹 4,007,617.00 3.33
25 300266 兴源环 境 3,994,120.00 3.31
26 002514 宝馨科 技 3,981,051.00 3.30
27 600289 亿阳信 通 3,969,534.24 3.29
28 000970 中科三 环 3,949,903.00 3.28
29 300287 飞利信 3,938,247.00 3.27
30 601169 北京银 行 3,614,796.00 3.00
31 000793 华闻传 媒 3,607,837.00 2.99 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 28 页 共 38 页
32 601009 南京银 行 3,606,710.90 2.99
33 002623 亚玛顿 3,597,928.35 2.99
34 600983 惠而浦 3,577,859.46 2.97
35 300157 恒泰艾 普 3,551,444.00 2.95
36 300161 华中数 控 3,421,322.30 2.84
37 600084 中葡股 份 3,379,649.00 2.80
38 002299 圣农发 展 3,371,606.00 2.80
39 600549 厦门钨 业 3,368,792.70 2.80
40 300147 香雪制 药 3,366,934.39 2.79
41 000680 山推股 份 3,346,645.00 2.78
42 600645 中源协 和 3,345,770.00 2.78
43 002441 众业达 3,309,808.00 2.75
44 000839 中信国 安 3,289,685.00 2.73
45 002097 山河智 能 3,254,779.20 2.70
46 002445 中南文 化 3,190,942.00 2.65
47 002496 辉丰股 份 3,167,732.40 2.63
48 600677 航天通 信 3,120,381.00 2.59
49 600879 航天电 子 3,117,208.01 2.59
50 300085 银之杰 3,111,219.00 2.58
51 600386 北巴传 媒 3,094,429.00 2.57
52 000593 大通燃 气 3,094,138.14 2.57
53 002130 沃尔核 材 3,092,238.04 2.57
54 000655 金岭矿 业 3,091,728.00 2.57
55 002749 国光股 份 3,082,718.00 2.56
56 002043 兔 宝 宝 3,081,880.50 2.56
57 002454 松芝股 份 3,076,523.00 2.55
58 002169 智光电 气 3,074,578.75 2.55
59 600432 *ST 吉恩 3,072,641.00 2.55
60 600688 上海石 化 3,061,503.80 2.54
61 603023 威帝股 份 3,051,068.00 2.53
62 600006 东风汽 车 3,036,935.04 2.52
63 000948 南天信 息 3,027,721.63 2.51
64 000887 中鼎股 份 3,025,840.00 2.51
65 601965 中国汽 研 3,020,819.50 2.51
66 300141 和顺电 气 3,012,648.84 2.50
67 600975 新五丰 3,010,465.61 2.50 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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68 600310 桂东电 力 3,000,081.15 2.49
69 002458 益生股 份 2,992,469.00 2.48
70 000980 金马股 份 2,991,600.00 2.48
71 002285 世联行 2,983,602.00 2.48
72 002025 航天电 器 2,983,477.00 2.48
73 300364 中文在 线 2,977,431.00 2.47
74 300109 新开源 2,912,491.00 2.42
75 300036 超图软 件 2,907,623.00 2.41
76 002431 棕榈股 份 2,857,077.00 2.37
77 600111 北方稀 土 2,744,119.00 2.28
78 300499 高澜股 份 2,651,036.00 2.20
79 002667 鞍重股 份 2,633,965.00 2.19
80 300347 泰格医 药 2,616,777.10 2.17
81 600900 长江电 力 2,549,320.00 2.12
82 002301 齐心集 团 2,542,738.00 2.11
83 002421 达实智 能 2,536,631.00 2.10
84 002184 海得控 制 2,534,692.00 2.10
85 600682 南京新 百 2,492,232.04 2.07
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000055 方大集 团 10,693,119.16 8.87
2 300059 东方财 富 10,569,466.00 8.77
3 002245 澳洋顺 昌 8,286,351.00 6.88
4 300217 东方电 热 7,869,276.86 6.53
5 000503 海虹控 股 6,997,151.98 5.81
6 300322 硕贝德 6,511,058.04 5.40
7 600289 亿阳信 通 6,359,910.44 5.28
8 002343 慈文传 媒 5,710,570.47 4.74
9 600240 华业资 本 5,471,938.00 4.54
10 600673 东阳光 科 5,172,062.93 4.29
11 600687 刚泰控 股 5,156,935.98 4.28 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 30 页 共 38 页
12 002280 联络互 动 5,037,044.55 4.18
13 600520 *ST 中发 5,026,912.00 4.17
14 600366 宁波韵 升 4,920,957.00 4.08
15 002445 中南文 化 4,863,927.00 4.04
16 600988 赤峰黄 金 4,770,501.46 3.96
17 300033 同花顺 4,745,466.00 3.94
18 002303 美盈森 4,730,287.00 3.93
19 002657 中科金 财 4,643,081.38 3.85
20 000687 华讯方 舟 4,188,486.00 3.48
21 600031 三一重 工 4,175,895.00 3.47
22 000970 中科三 环 3,948,323.00 3.28
23 002603 以岭药 业 3,893,148.00 3.23
24 600839 四川长 虹 3,875,504.00 3.22
25 601009 南京银 行 3,814,430.00 3.17
26 300058 蓝色光 标 3,774,672.41 3.13
27 000888 峨眉山 Ａ 3,766,071.00 3.13
28 600123 兰花科 创 3,682,102.00 3.06
29 601699 潞安环 能 3,650,398.57 3.03
30 600271 航天信 息 3,630,182.68 3.01
31 600006 东风汽 车 3,619,155.00 3.00
32 601169 北京银 行 3,617,094.00 3.00
33 600983 惠而浦 3,572,023.49 2.96
34 603023 威帝股 份 3,503,770.33 2.91
35 000680 山推股 份 3,459,590.00 2.87
36 300161 华中数 控 3,458,592.00 2.87
37 600549 厦门钨 业 3,440,437.00 2.85
38 002004 华邦健 康 3,433,473.00 2.85
39 002299 圣农发 展 3,368,514.23 2.80
40 002431 棕榈股 份 3,330,622.50 2.76
41 000593 大通燃 气 3,298,626.55 2.74
42 600432 *ST 吉恩 3,285,332.68 2.73
43 002169 智光电 气 3,179,587.90 2.64
44 000793 华闻传 媒 3,128,143.90 2.60
45 600975 新五丰 3,103,694.42 2.58
46 600645 中源协 和 3,094,267.70 2.57
47 300325 德威新 材 3,092,177.40 2.57
48 300379 东方通 3,082,351.16 2.56
49 002622 永大集 团 3,034,405.31 2.52 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 31 页 共 38 页
50 000948 南天信 息 3,014,982.88 2.50
51 300499 高澜股 份 3,013,916.45 2.50
52 300147 香雪制 药 2,995,106.00 2.49
53 002664 信质电 机 2,989,689.00 2.48
54 000802 北京文 化 2,973,105.00 2.47
55 000655 金岭矿 业 2,961,807.20 2.46
56 000980 金马股 份 2,961,030.00 2.46
57 300036 超图软 件 2,944,784.00 2.44
58 000607 华媒控 股 2,927,540.40 2.43
59 002025 航天电 器 2,927,459.20 2.43
60 600688 上海石 化 2,915,432.64 2.42
61 002097 山河智 能 2,879,499.80 2.39
62 600879 航天电 子 2,860,073.70 2.37
63 002496 辉丰股 份 2,799,970.30 2.32
64 300141 和顺电 气 2,797,131.12 2.32
65 600310 桂东电 力 2,791,084.77 2.32
66 300347 泰格医 药 2,767,863.80 2.30
67 600084 中葡股 份 2,760,708.00 2.29
68 002667 鞍重股 份 2,706,153.00 2.25
69 000839 中信国 安 2,698,585.33 2.24
70 002285 世联行 2,659,903.00 2.21
71 300465 高伟达 2,654,122.00 2.20
72 600677 航天通 信 2,653,101.00 2.20
73 600682 南京新 百 2,631,562.40 2.18
74 002749 国光股 份 2,617,968.00 2.17
75 002441 众业达 2,570,626.00 2.13
76 600111 北方稀 土 2,525,221.00 2.10
77 600900 长江电 力 2,514,534.00 2.09
78 002456 欧菲光 2,410,636.38 2.00
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.3 买 入 股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 432,033,023.76
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 411,476,911.59
注：本 表中 买入 股票 成本 （成交 ）总 额、 卖出 股票 收入（ 成交 ）总 额均 按照 买卖成 交金 额（ 成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 32 页 共 38 页
7.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告 期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报 告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基 金投 资股指 期货 的投资 政策
注：本 基金 未参 与投 资股 指期货 。
7.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本 期 国债 期货投 资政 策
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。
7.11.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投 资评 价
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 33 页 共 38 页
7.12 投 资 组 合报告 附注
7.12.1 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内没有 被监 管部门 立案 调查， 也
没 有在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2 本 基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
7.12.3 期 末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 116,444.36
2 应收证 券清 算款 2,290,906.54
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,219.16
5 应收申 购款 20,068.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,429,639.03
7.12.4 期 末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
5,197 15,804.44 18,316,156.28 22.30% 63,819,541.42 77.70%
8.2 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员
持有本 基金
309,991.46 0.38%
8.3 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式基金 份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 9 月 4 日 ） 基金 份额 总 额
652,815,953.07
本报告 期期 初基 金份 额总 额 71,922,910.49
本报告 期基 金总 申购 份额 27,348,616.92
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 17,135,829.71
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 82,135,697.70
§10 重大事件 揭示
10.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 35 页 共 38 页
10.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基 金管 理 人2016 年4 月12 日发 布公 告， 经 信达 澳银基 金管 理有 限公 司第 四届董 事会 审
议通过 ，聘 任焦 巍先 生为 信达澳 银基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
本基金 管理 人双 方股 东 于 2016 年 3 月 28 日作 出决 议， 一致 同意 黄慧 玲女 士 不再担 任信 达澳
银基金 管理 有限 公司 董事 。
本基金 管理 人双 方股 东 于 2016 年 5 月 14 日作 出决 议， 一致 同意 选举 潘广 建 先生担 任信 达澳
银基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会董 事。
10.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内， 本基 金管 理人 继续聘 任安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 为本基 金的 外 部
审计机 构。
10.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 1 155,509,123.66 18.44% 144,825.23 18.44% -
招商证券 2 115,668,449.42 13.72% 107,722.34 13.72% 退租 1 个
华创证券 1 98,050,773.48 11.63% 91,315.24 11.63% -
申万宏源 2 71,049,618.22 8.43% 66,168.74 8.43% - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 36 页 共 38 页
中泰 证券 1 66,036,077.57 7.83% 61,499.11 7.83% -
长江证券 2 63,681,093.63 7.55% 59,306.43 7.55% -
中银国际 1 50,677,548.69 6.01% 47,196.00 6.01% -
中信建投 2 43,788,641.10 5.19% 40,780.52 5.19% -
安信证券 1 34,992,192.20 4.15% 32,588.09 4.15% -
方正证券 1 32,057,315.06 3.80% 29,854.89 3.80% -
国信证券 2 29,295,812.65 3.47% 27,283.15 3.47% -
恒泰证券 1 18,814,004.67 2.23% 17,521.37 2.23% -
中投证券 1 18,751,412.07 2.22% 17,463.20 2.22% -
银河证券 1 16,777,211.78 1.99% 15,624.71 1.99% -
浙商证券 1 8,624,352.00 1.02% 8,031.83 1.02% -
东兴证券 1 8,417,208.64 1.00% 7,838.68 1.00% -
广发证券 1 7,262,725.38 0.86% 6,763.82 0.86% -
西南证券 1 3,856,813.00 0.46% 3,591.84 0.46% -
信达证券 3 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
太平洋 证券 1 - - - - 新增
申万宏源西部
证券
1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - 退租 1 个
国金证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
注：1 、根 据《 交易 单元 及 佣金管 理办 法》 、 《投 资审 议委员 会议 事规 则》 的规 定，交 易单 元开 设、
增设或退租由 研究咨询 部 提议，经公司 投资审议 委 员会审议。在 分配交易 量 方面，公司 制订合理
的评分 体系 ， 相 关投 资研 究 人员于 每个 季度 最 后20 个 工作日 对提 供研 究报 告的 证券公 司的 研究 水信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分
结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每半 年佣金分 配 排名应与上两 个季度研 究 服务评分排 名基本匹
配，并 确保 重点 券商 研究 机构年 度佣 金排 名应 与全 年合计 研究 服务 评分 排名 相匹配 。
2、 本 报告 期东 吴证 券席 位 退租。
10.7.2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
申万宏源西部
证券
- - - - - -
中金公司 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
中信证券 - - - - - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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国金证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
§11 影响投资 者决策的其 他重要信息
无。
