信达澳 银慧管家货币市场 基金 2016 年半年度 报告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月24 日
信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示及 目录
1.1 重 要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 26
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 26
7.2 债 券回 购融 资情 况 .................................................................................................................... 27
7.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限 .................................................................................................... 27
7.4 报 告期 内投 资组 合平 均剩余 存续 期超 过 240 天 情况说 明 .................................................... 28
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 28
7.6 期 末按 摊 余 成本 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名债 券投 资明 细 ............................ 29
7.7 “ 影子 定价 ”与 “摊 余成本 法” 确定 的基 金资 产净值 的偏 离 ............................................ 29
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 30
7.9 投 资组 合报 告附 注 .................................................................................................................... 30
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 30
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 30 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 31
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 31
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 31
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 32
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 32
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 32
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 32
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 32
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 32
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 33
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 33
10.8 偏离 度绝 对值 超过 0.5% 的情 况 ............................................................................................. 35
10.9 其他 重大 事件 ............................................................................................. 错误! 未定义书签。
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 36
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 36
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................. 错误! 未定义书签。
12.2 存放 地点 ..................................................................................................... 错误! 未定义书签。
12.3 查阅 方式 ..................................................................................................... 错误! 未定义书签。
信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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§2
基 金简介
2.1 基 金 基本 情况
基金简 称 信达澳 银慧 管家 货币
场内简 称 -
基金主 代码 000681
交易代 码 000681
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 6 月 26 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 6,406,692,389.09 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 信达澳 银慧 管家
货币 A
信达澳 银慧 管家 货
币C
信 达 澳 银 慧 管 家
货币 E
下属分 级基 金场 内简 称: - - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000681 000682 000683
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 723,858,039.54
份
5,681,297,864.65
份
1,536,484.90 份
2.2 基 金 产品 说明
投资目 标 在力求 基金 资产 安全 性和 高流动 性的 基础 上， 追求 稳定的 投资 收益 。
投资策 略
本基金 根据 对短 期利 率变 动的合 理分 析和 预判 ， 结 合本基 金流 动性 需求 ， 采 用
投资组 合平 均剩 余期 限控 制下的 主动 投资 策略， 利 用定性 分析 和定 量相 结 合 的
分析方 法， 综 合分 析宏 观 经济指 标对 短期 利率 走势 进行综 合判 断, 并根 据 动 态
预期决 定和 调整 组合 的平 均剩余 期限 。 在类 属配 置 、 个 券选 择等 投资 策略 的 层
面， 本基 金将 在力 求基 金 资产安 全性 和高 流动 性的 基础上 ， 追求 稳定 的投 资 收
益。
业绩比 较基 准 同期七 天通 知存 款利 率（ 税后） ×1.3
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金 ， 在所有 的证 券投 资基 金中 ， 是 风险 相对 较低 的基 金 产
品类型 。 在一 般情 况下 ， 本基金 风险 和预 期收 益均 低于债 券型 基金 和混 合 型 基
金。
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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客户服 务电话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信 息 披露 方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fscinda.com
基金半 年度 报告 备置 地点
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号招 商银 行大
厦24 层
2.5 其 他 相关 资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
招商银 行大 厦 24 层
§3 主要财务指标 和基金净 值表现
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
注：1.所述基 金业绩指 标 不包括基金份 额持有人 认 购或交易基金 的各项费 用 （例如，开 放式基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益，由于货 币市场基
金采用 摊余 成本 法核 算 ， 因此 ， 公 允价 值变 动收 益 为零 ， 本 期已 实现 收益 和 本期利 润的 金额 相等 。
3.本基 金收 益分 配为 按日 结转份 额。
3.1.1 期间 数据 和指 标
信达澳 银慧 管家 货 币A 信达澳 银慧 管家 货 币C
信达澳 银慧 管家
货币E
报告期(2016 年1 月1 日
- 2016 年6 月 30 日 )
报告期(2016 年1 月1
日 - 2016 年 6 月 30
日 )
报告期(2016 年1
月 1 日 - 2016 年
6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 10,108,008.97 87,009,131.87 21,860.35
本期利 润 10,108,008.97 87,009,131.87 21,860.35
本期净 值收 益率 1.4701% 1.5869% 1.3286%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末基 金资 产净 值 723,858,039.54 5,681,297,864.65 1,536,484.90
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
累计净 值收 益率 7.8327% 8.3315% 7.2066% 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金份额 净 值收益 率 及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
信达澳 银慧 管家 货 币A
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.2342% 0.0036% 0.1439% 0.0000% 0.0903% 0.0036%
过去三 个月 0.7063% 0.0044% 0.4364% 0.0000% 0.2699% 0.0044%
过去六 个月 1.4701% 0.0046% 0.8727% 0.0000% 0.5974% 0.0046%
过去一 年 3.1024% 0.0080% 1.7574% 0.0000% 1.3450% 0.0080%
自基金 合同
生效起 至今
7.8327% 0.0109% 3.5365% 0.0000% 4.2962% 0.0109%
信达澳 银慧 管家 货 币C
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.2538% 0.0036% 0.1439% 0.0000% 0.1099% 0.0036%
过去三 个月 0.7633% 0.0044% 0.4364% 0.0000% 0.3269% 0.0044%
过去六 个月 1.5869% 0.0046% 0.8727% 0.0000% 0.7142% 0.0046%
过去一 年 3.3305% 0.0080% 1.7574% 0.0000% 1.5731% 0.0080%
自基金 合同
生效起 至今
8.3315% 0.0109% 3.5365% 0.0000% 4.7950% 0.0109%
信达澳 银慧 管家 货 币E
阶段
份额净值
收益率 ①
份额净值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.2115% 0.0036% 0.1439% 0.0000% 0.0676% 0.0036%
过去三 个月 0.6329% 0.0045% 0.4364% 0.0000% 0.1965% 0.0045%
过去六 个月 1.3286% 0.0047% 0.8727% 0.0000% 0.4559% 0.0047%
过去一 年 2.8230% 0.0080% 1.7574% 0.0000% 1.0656% 0.0080%
自基金 合同
生效起 至今
7.2066% 0.0109% 3.5365% 0.0000% 3.6701% 0.0109%
3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金累计 净值 收益率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益
率 变动 的比较
信达澳 银慧 管家 货 币A 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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信达澳 银慧 管家 货 币C
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信达澳 银慧 管家 货 币E
信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年6 月26 日 生效 ，2014 年7 月 28 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。
2、本 基金 投资 于以 下金 融 工具：
现金； 通知 存款 ； 短 期融 资券；1 年 以内 （ 含1 年） 的银行 定期 存款 ； 期 限在1 年以 内 （ 含1
年）的 大额 存单 ；期 限 在1 年以 内（ 含1 年） 的 债 券回购 ；期 限 在 1 年 以内 （含 1 年） 的中 央银
行票据 ；剩 余期 限 在397 天以内 （ 含397 天） 的债 券；剩 余期 限 在 397 天（ 含397 天） 以内 的资
产支持 证券 ；剩 余期 限 在397 天 以内 （含397 天） 的中期 票据 ；中 国证 监会 认可的 其他 具有 良好
流动性 的货 币市 场工 具。
对于法 律法 规及 监管 机构 今后允 许货 币基 金投 资的 其他金 融工 具， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 按规 定在 合同 生效 后六个 月内 达到 上述 规定 的投资 比例 。
§4 管理人报告
4.1 基金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基 金的经 验 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立于2006 年 6 月 5 日 ，由
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 （原 中国 信达 资产 管理公 司） 和澳 洲联 邦银 行全资 附属 公司 康联
首域集 团有 限公 司共 同发 起，是 经中 国证 监会 批准 设立的 国内 首家 由国 有资 产管理 公司 控股 的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。2015 年5 月 22 日， 信达 证券 股份
有限公 司受 让中 国信 达资 产管理 股份 有限 公司 持有 的股权 ，与 康联 首域 共同 持有公 司股 份。 公司
注册资 本1 亿元 人民 币， 总部设 在深 圳， 在北 京设 有分公 司。 公司 中方 股东 信达证 券股 份有 限公
司出资 比例 为 54 ％ ，外 方 股东康 联首 域集 团有 限公 司出资 比例 为 46 ％。
公司建 立了 健全 的法 人治 理结构 ，根 据《 中华 人民 共和国 公司 法》 的规 定设 立了股 东会 、董
事会和 执行 监事 。董 事会 层面设 立风 险控 制委 员会 和薪酬 考核 委员 会两 个专 门委员 会， 并建 立了
独立董 事制 度。 公司 实行 董事会 领导 下的 总经 理负 责制, 由总 经理 负责 公司 的 日常运 作, 并由 各委
员会包 括经 营管 理委 员会 、 投资 审议 委员 会、 风险 管理委 员会 、 产 品审 议委 员会、IT 治理 委员 会
协助其 议事 决策 。
公司建 立了 完善 的组 织架 构，设 立了 公募 投资 总部 、专户 理财 部、 市场 销售 总部、 产品 创新
部、运 营管 理总 部、 行政 人事部 、财 务会 计部 、监 察稽核 部 、 董事 会办 公室 等部门 ，各 部门 分工
协作， 职责 明确 。
截至2016 年6 月30 日， 公司共 管理 十三 只基 金， 包括信 达澳 银领 先增 长混 合型证 券投 资基
金、信 达澳 银精 华灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 信达澳 银稳 定价 值债 券型 证券投 资基 金、 信达
澳银中 小盘 混合 型证 券投 资基金 、信 达澳 银红 利回 报混合 型证 券投 资基 金、 信达澳 银产 业升 级混
合型证 券投 资基 金、 信达 澳银稳 定增 利债 券型 证券 投资基 金(LOF) 、 信 达澳 银 消费优 选混 合型 证券
投资基 金、 信达 澳银 信用 债债券 型证 券投 资基 金、 信达澳 银慧 管家 货币 市场 基金、 信达 澳银 转 型
创新股 票型 证券 投资 基金 、信达 澳银 新能 源产 业股 票型证 券投 资基 金、 信达 澳银纯 债债 券型 证券
投资基 金 。
-4.1.2 基 金经理 （或基 金经 理小组 ）及 基金经 理助 理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理(助理)
期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
孔学峰
本基金
的基金
经理、稳
定价值
2014-6-26 - 12 年
中央财 经大 学金 融学 硕士 。 历任金 元证 券股
份有限公司研究员、固定收益总部副总经
理；2011 年 8 月 加入 信达 澳银基 金公 司，
历任投 资研 究部 下固 定收 益部总 经理 、 固定信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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债券基
金、 稳 定
增利债
券基金
（LOF ）
和信用
债债券
基金基
金经理 ，
公募投
资总部
副总监
收益副 总监 、 固 定收 益总 监、 公 募投 资总 部
副总监， 信达 澳银 稳定 价值 债券基 金基 金经
理（2011 年 9 月 29 日起 至今） 、信 达澳 银
稳 定 增利 债券 基金 （LOF ）基 金 经理 （2012
年 5 月 7 日 起至 今） 、 信达 澳银信 用债 债券
基金基 金经 理 （2013 年 5 月14 日起 至今） 、
信 达 澳 银 慧 管 家 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理
（2014 年6 月 26 日 起至 今） 。
綦鹏
本基金
的基金
经理
2014-7-4 - 9 年
上 海 财经 大学 管理 学硕 士。2007 年起 先后
在广发 银行 、华 安基 金公 司任债 券交 易员；
2010 年 起先 后在 万家 基金公 司 、浦 银安 盛
基金管 理公 司担 任基 金经 理助理、 专户 高级
投资经 理等 职；2014 年 5 月加入 信达 澳银
基金公 司， 担 任信 达澳 银慧 管家货 币市 场基
金基金 经理 （2014 年7 月4 日起 至今 ） 。
郑少波
原 本基
金的基
金经理
助理、 原
信用债
债券基
金 的基
金经理
助理
2015 年9 月10
日
2016 年2 月
23 日
3 年
四川大 学金 融学 硕士。 曾就 职于前 海人 寿资
产管理 中心 任信 用债 研究 员；2013 年12 月
加入信 达澳 银基 金公 司， 历 任固定 收益 部债
券研究 员， 信 达澳 银信 用债 债券基 金 及 慧管
家 货 币市 场基 金基 金经 理助 理 （2015 年 9
月 10 日起 至2016 年 2 月23 日） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
3 、綦 鹏自2016 年8 月 12 日起离 任本 基金 基金 经理 。
信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 投 资风险的基 础上，为
基金持 有人 谋求 最大 利益 ，没有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
本基金管理人 对报告期 内 所管理的不同 投资组合 的 整体收益率差 异、分投 资 类别（股票、 债
券）的收益率 差异进行 了 分析；利用数 据统计和 重 点审查价差原 因相结合 的 方法，对连 续四个季
度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管理 人管 理的 不同 投资 组合同 向交 易价 差进
行了分析；对 部分债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易进 行了审核
和监控 ，未 发现 本基 金管 理人所 管理 的投 资组 合存 在违反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为 ，报告 期 内本公司所管 理的 投资 组 合 未发生交易 所
公开竞 价 的 同日 反向 交易 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和运作 分析
报告期内， 本 基金囿于 短 债期限利差的 平坦化， 降 低了组合的平 均期限， 优 化了组合的流 动
性；同时，在 信用风险 分 化的背景下， 降低了短 融 的持仓，提高 了高评级 短 融的占比， 并大幅增
加了存单的投 资，力求 货 币基金整体的 安全性与 流 动性明显优化 。最后， 为 了增强收益 ，不断捕
捉资金 利率 高点 的投 资与 提高仓 位。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至 报 告期 末 ，A 类基 金份 额： 本报 告期 份额 净值 收益 率为 1.4701% ， 同期 业绩 比较基 准收益
率为0.8727%；
截至 报 告期 末 ，C 类基 金份 额： 本报 告期 份额 净值 收益 率为 1.5869% ， 同期 业绩 比较基 准收益
率为0.8727%；
截至 报 告期 末 ，E 类基 金份 额： 本报 告期 份额 净值 收益 率为 1.3286% ， 同期 业绩 比较基 准收益信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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率为0.8727%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
当前经 济运行 总体平稳， 有喜有忧 。随着 一方面市 场需求有 所改善 ，另一方 面过剩行 业去
产能调 整 ， 经 济运 行仍 有 不稳定 因素 值得 关注 。 区 间波动 、 脉冲 加大 会是 经 济中长 期运 行的 特点 。
物价方面，下 半年通胀 可 能温和中略有 回落，但 是 总体难现高通 胀，不会 对 货币政策形 成压力。
下半年货币政 策预计仍 然 趋于稳健，但 是为托底 供 给侧改革，有 可能仍然 会 营造一个适 宜的货币
环境， 央行 仍然 会继 续使 用组合 工具 灵活 操作 维护 流动性 。外 部环 境主 要关 注美联 储加 息节 奏。
下半年投资策略，利率债 方面，以抓住“震荡市” 中的波段机会为主，需要 把握波动幅度、
踩准节奏。信 用 债方面 ， 首要目标仍是 防范违约 风 险。配置城投 债主要关 注 区域风险， 排除资源
枯竭型地区和 财政收入 下 滑明显的地区 ，同时水 利 、棚改、地下 管廊等公 益 性的城投平 台相较经
营性的产业平 台获得的 政 府支持更为安 全。配置 产 业债关注行业 风险分化 ， 上游周期性 行业信用
债短期回避； 中游行业 配 置对于与采矿 相关的机 械 设备制造企业 采取谨慎 态 度；下游行 业可选取
TMT 、 公用 事业 、休 闲服 务 以及交 运中 的航 空、 机场 。主要 仍以 精选 个券 为主 。
4.6 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有 关参 与估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分 工、 专业胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管基金运 营的 高管 担 任；基金估值 小组成员 若 干名，由 公募 投资总部 、 专户理财部 、 基金运
营部及监察稽 核部指定 专 人并经经营管 理委员会 审 议通过后担任 ，其中基 金 运营部负责 组织小组
工作的 开展 。
4.6.2 基 金经 理参与 或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但 不参与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、 估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务， 由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.6.3 参 与估 值流程 各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已 签约 的与估 值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据本基金合 同约定， 本 基金的收益分 配采取“ 每 日分配、按日 支付”的 方 式，即根据每 日
基金收益情况 ，以每万 份 基金单位收益 为基准， 为 投资人每日计 算当日收 益 并分配，并 每日以红
利再投 资方 式支 付收 益。 本报告 期内 应分 配收 益97,139,001.19 元,实 际分 配 收益 97,139,001.19
元。
4.8 报告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管 人对 报告 期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净值 计算、 利润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为 A 类 10,108,008.97 元，C 类87,009,131.87 元，E
类21,860.35 元。
5.3 托 管 人对 本半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产 负债 表
会计主 体： 信达 澳银 慧管 家货币 市场 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,005,294,352.26 1,169,488,814.71
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 5,000,838,496.77 3,362,537,400.42
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
5,000,838,496.77 3,362,537,400.42
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 682,790,949.31 1,699,915,869.87
应收证 券清 算款
30,305,342.47
-
应收利 息 6.4.7.5 45,679,455.92 37,095,919.57
应收股 利
- -
应收申 购款
4,102,844.70 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 21,150,766.08 -
资产总 计
6,790,162,207.51
6,269,038,004.57
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
379,179,211.23 199,999,500.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
156,080.99 -
应付管 理人 报酬
2,717,356.45 1,331,428.46
应付托 管费
603,859.94 295,874.47
应付销 售服 务费
214,186.25 140,491.06
应付交 易费 用 6.4.7.7 52,975.57 50,173.46
应交税 费
- -
应付利 息
32,255.05 41,755.71
应付利 润
398,245.46 397,713.37
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 115,647.48 74,000.00
负债合 计
383,469,818.42 202,330,936.53
所有者权益：
- -
实收基 金
6.4.7.9 6,406,692,389.09
6,066,707,068.04
未分配 利润 6.4.7.10 - - 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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所有者 权益 合计
6,406,692,389.09 6,066,707,068.04
负债和 所有 者权 益总 计
6,790,162,207.51 6,269,038,004.57
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 信达 澳银 慧管 家 货币 A 基金 份额 净 值1.0000 元 ， 信 达澳 银慧
管家货 币 C 基 金份 额净 值 1.0000 元， 信达 澳银 慧管 家货币 E 基金 份额 净值1.0000 元 。基 金份 额
总额 6,406,692,389.09 份 ，其中 信达 澳银 慧管 家货 币 A 基 金份 额 723,858,039.54 份， 信达 澳银
慧管家 货币 C 基金 份额5,681,297,864.65 份， 信达 澳银慧 管家 货币 E 基金 份 额 1,536,484.90 份
份。
6.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 慧管 家货币 市场 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
一、收入
116,753,999.23 17,833,555.84
1.利息 收入
111,409,407.50 11,195,298.88
其中： 存款 利息 收入
6.4.7.11
13,419,442.29 2,989,506.96
债券利 息收 入
83,845,219.02 5,982,436.65
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
14,144,746.19 2,223,355.27
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
5,314,128.72 6,638,256.96
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.12 5,314,128.72 6,638,256.96
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
- -
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.13 30,463.01 - 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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减： 二、费用
19,614,998.04 2,232,696.12
1．管 理人 报酬 6.4.10.2 13,987,164.57 1,349,358.81
2．托 管费 6.4.10.2 3,114,888.56 309,946.62
3．销 售服 务费 6.4.10.2 1,143,157.20 241,870.59
4．交 易费 用 6.4.7.14 - -
5．利 息支 出
1,211,877.30 213,989.19
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,211,877.30 213,989.19
6．其 他费 用 6.4.7.15 157,910.41 117,530.91
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “-”
号填列）
97,139,001.19 15,600,859.72
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
97,139,001.19 15,600,859.72
6.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 慧管 家货币 市场 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ） 6,066,707,068.04 - 6,066,707,068.04
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
-
97,139,001.19
97,139,001.19
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
339,985,321.05 - 339,985,321.05
其中：1. 基 金申 购款 14,514,389,021.61 - 14,514,389,021.61
2. 基金 赎回 款 -14,174,403,700.56 - -14,174,403,700.56
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -97,139,001.19 -97,139,001.19
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
6,406,692,389.09
-
6,406,692,389.09
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
521,088,506.98 - 521,088,506.98
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 15,600,859.72 15,600,859.72
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
261,979,075.41 - 261,979,075.41
其中：1. 基 金申 购款 2,917,293,107.68 - 2,917,293,107.68
2. 基金 赎回 款 -2,655,314,032.27 - -2,655,314,032.27
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -15,600,859.72 -15,600,859.72
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
783,067,582.39 - 783,067,582.39
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 于建 伟______
______于鹏______
____ 刘玉 兰____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机构 负责 人
6.4 报 表 附注
6.4.1 基 金 基 本情 况
信达澳银慧管家货币市场 基金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员 会( 以下简称
“中国 证监 会”) 证 监许 可[2014] 第538 号 《关 于核 准信达 澳银 慧管 家货 币市 场 基金 募集 的批 复》
核准，由信达 澳银基金 管 理有限公司依 照《中华 人 民共和国证券 投资基金 法 》和《信达 澳银 慧管
家货币 市场 基金 基金 合同 》 负 责公 开募 集。 本基 金 为契约 型开 放式 证券 投资 基金 ， 存 续期 限不 定，
自 2014 年 6 月 18 日 起 至 2014 年 6 月 24 日 止 期 间 公 开 发 售 ， 共 募 集 有 效 净 认 购 资 金
561,096,569.18 元( 其中A 类份 额为190,447,578.19 元，C 类 份额 为365,400,000.00 元，E 类份
额为 5,248,990.99 元)， 业经 德 勤华 永 会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 北京 分所德 师京 报 （ 验 ）
字(14) 第 0004 号验 资报 告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 信达 澳银 慧管 家 货币市 场 基 金基 金信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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合同》 于 2014 年6 月26 日正式 生效 ， 基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为 561,144,771.73 份 ( 其
中A 类 份额 为190,456,853.84 份， C 类份 额 为365,438,800.00 份， E 类份 额 为5,249,117.89 份)，
其中认 购资 金利 息折 合48,202.55 份基 金份 额(其中A 类份额 为9,275.65 份， C 类 份额为38,800.00
份，E 类 份额 为 126.90 份)。本 基金 的基 金管 理人 为 信达澳 银基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为
中国建 设银 行股 份有 限公 司(以 下简 称 “ 中国 建设 银 行 ”) 。
根据《信达澳 银慧管家 货 币市场基金基 金合同》 和 《信达澳银慧 管家货币 市 场基金招募说 明
书》 ，本基金分 设三类基 金 份额：A 类基 金份额、C 类基金份额 和 E 类基 金份 额。三类基 金份额
分设不同的基 金代码， 收 取不同的销售 服务费和 管 理费，并分别 公布每万 份 基金已实现 收益和 7
日年化收益率 。投资人 可 自行选择认购 、申购的 基 金份额类别， 本基金不 同 基金份额类 别之间不
得互相转换， 但依据基 金 合同或招募说 明书约定 因 认购、申购、 赎回、基 金 转换等交易 而发生基
金份额 自动 升级 或者 降级 的除外 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》 、基金 合 同及招募说明 书 的有关 规 定， 本基金主 要
投资于 现金 、 通知 存款 、 短 期融资 券 、1 年以 内 （含 1 年 ） 的 银行 定期 存款 、 期 限在 1 年 以内 （含
1 年） 的大 额存 单、 期限 在 1 年 以内 （含 1 年） 的 债券回 购、 期限 在 1 年以 内（含 1 年 ）的 中
央银行 票据 、剩 余期 限在 397 天 以内 （含 397 天） 的债券 、剩 余期 限在 397 天（含 397 天） 以
内的资 产支 持证 券、 剩余 期限 在 397 天以 内 （ 含397 天） 的中 期票 据、 中国 证监会 认可 的其 他具
有良好 流动 性的 货币 市场 工具 。 本 基金 的业 绩比 较 基准为 ： 同期 七天 通知 存 款利率 （ 税后 ） ×1.3 。
6.4.2 会 计 报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的 有关规定
及中国 证券 投资 基金 业协 会发布 的若 干基 金行 业实 务操作 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循 企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 财务 报表 的编 制符 合企业 会计 准则 的要 求， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2016 年 6 月
30 日 的财 务状 况以 及2016 年上 半年 度的 经营 成果 和基金 净值 变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号文 《关 于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2005]103 号 文 《 关于 股权 分置 试
点改革 有关 税收 政策 问题 的通知 》 、 财税[2008]1 号 《财政 部、 国家 税务 总局 关于企 业所 得税 若干
优惠政 策的 通知 》 、2008 年 9 月18 日 《 上海 、 深 圳 证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式
调整工作的通 知 》 、财税[2012]85 号文《关 于实施上 市公司股息红 利差别化 个 人所得税政策 有关
问题的通知 》 、 财税[2014]101 号 《关 于上市公 司股 息红利差别化 个人所得 税 政策有关问题 的通
知》 、 财税[2016]36 号 《 关于全 面推 开营 业税 改征 增值税 试点 的通 知》 、财 税[2016]46 号《 关于
进一步明确全 面推开营 改 增试点金融业 有关政策 的 通知》 及其他 相关税务 法 规和实务操 作，主要
税项列 示如 下：
(1) 以发 行基金方 式募集资 金，不 属于营业 税征收范 围，不 缴纳营业 税。 证券 投资基 金（封闭 式
证券 投资基金 ，开放式 证券投 资基金） 管理人运 用基金 买卖股票 、债券的 差价收 入，免征 营
业税。
(2) 自2016 年5 月1 日 起 ， 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点 ， 金 融业 纳入试 点范 围，
由缴 纳营业税 改为缴纳 增值税 。对证券 投资基金 （封闭 式证券投 资基金， 开放式 证券投资 基
金） 管理人运 用基金买 卖股票 、债券的 转让收入 免征增 值税；国 债、地方 政府债 利息收入 免
征增 值税；存 款利息收 入不征 收增值税 ；质押式 买入返 售金融商 品及持有 政策性 金融债券 的
利息收 入免 征增 值税 。
(3) 对证券 投资基金 从证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权的 股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(4) 对基金 取得的股 票股 息、红利收入 ，由上市 公 司在向基金支 付上述收 入 时代扣代缴 20%的个
人所得 税 ； 自2013 年 1 月1 日起 ， 基金 从公 开发 行和 转让市 场取 得的 上市 公司 股票 ， 持 股期 限在
1 个月 以内 （ 含1 个月 ） 的 ， 其 股息 红利 所得 全额 计 入应纳 税所 得额 ； 持股 期 限在 1 个月 以上 至1
年 （含1 年） 的， 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 超 过1 年 的， 暂减 按25% 计入 应纳 税所
得额。 自2014 年9 月8 日 起，持 股期 限超 过 1 年的 ，股息 红利 所得 暂免 征收 个人所 得税 。
(5) 对基金 取得的债 券利 息收入，由发 行债券的 企 业在向基金支 付上述收 入 时代扣代缴 20%的个
人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
(6) 对 于基 金从 事 A 股买 卖， 自 2008 年 9 月 19 日 起，出 让方 按 0.10% 的 税 率缴纳 证券(股票)交
易印花 税， 对受 让方 不再 缴纳印 花税 。
(7) 基金作 为流通股 股东 在股权分置改 革过程中 收 到由非流通股 股东支付 的 股份、现金等 对价，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
6.4.9 关 联方 关系 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页 共 36 页
6.4.9.1 本 报 告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信达澳 银基 金管 理有 限公 司
（ “信 达澳 银基 金公 司” ）
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的控股 股东
康联首 域集 团有 限公 司
(Colonial First State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资 子 公司
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对公司 法人 股东 直接 持 股20% 以 上的 股东
注：以下 关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期及 上年 度可 比期间 的关 联方交 易
6.4.10.1 通过关 联方交 易单 元进行 的交 易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 无通 过关 联方 交易 单元进 行的 交易 。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
13,987,164.57 1,349,358.81
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的
客户维 护费
1,240,912.17 243,978.89
注：根据基金 合同，基 金 在封闭运作期 （合同生 效 日到首个开放 申购、赎 回 日）实行固 定管理费
率。基 金的 管理 费按 前一 日基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
从 首个 开放 申购 赎回 日（含 ）开 始， 实施 浮动 管理费 率。 本基 金 设A、C 、E 三 类份 额类 别，
从首个 开放 申购 赎回 日开 始，对 三类 份额 类别 分别 计提浮 动管 理费 。
D 日管 理费 率根 据D-1 日7 日年 化收 益率 确定 ： 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 36 页
（1 ）D-1 日7 日年 化收 益率＜ 比较 基准 收益 率
D 日管 理费 率=0 ％。
（2 ）D-1 日7 日年 化收 益率≥ 比较 基准 收益 率
D 日基 金管 理费 率=min{max （D-1 日7 日 年化 收益 率-比 较基 准收 益率 ，0%）， 0.45%}
其中，D 为 自然 日。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,114,888.56 309,946.62
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.10%的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.10%/当 年天 数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
信达澳 银慧 管家
货币A
信达澳 银慧 管家
货币 C
信达澳 银慧 管家
货币 E
合计
中国 建 设银 行 675,087.66 20,413.49 - 695,501.15
信达澳 银基 金公 司 11,355.73 209,570.75 2,231.88 223,158.36
信达证 券 11,543.65 - 14.14 11,557.79
合计 697,987.04
229,984.24
2,246.02 930,217.30
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
信达澳 银慧 管家
货币A
信达澳 银慧 管家
货币 C
信达澳 银慧 管家
货币 E
合计
中国 建 设银 行 129,709.78 5,612.18 - 135,321.96
信达澳 银基 金公 司 2,934.40 10,004.53 4,887.95 17,826.88
信达证 券 6,235.54 64.77 5.86 6,306.17 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 36 页
合计 138,879.72 15,681.48 4,893.81 159,455.01
注：信 达澳 银慧 管家 货币 A 的年销 售服 务费 率为 0.25% ，信 达澳 银慧 管家 货币 C 的年销 售服 务费
率为0.01% ， 信 达澳 银慧 管 家货 币 E 的 年销 售服 务费 率为 0.55% 。 销 售服 务费 每 日计提 ， 按 月支 付，
在次月初支付 给信达澳 银 基金公司，再 由信达澳 银 基金公司计算 并支付给 各 基金销售机 构。其计
算公式 为 ： 日 销售 服务 费 ＝前一 日该 类份 额 （扣 除 当日该 类份 额升 级的 部分 ） 的 基金 资产 净值 ×
约定年 费率 / 当年 天数 。
6.4.10.3 与关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
银行间 市场 各关 联
方名称
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年6 月30 日
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支
出
中国建 设银 行 209,954,407.82
-
- - - -
信达证 券
-
31,715,503.28
- - - -
合计 209,954,407.82 31,715,503.28 - - - -
银行间市场各关
联方名称
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月30 日
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支
出
中国建 设银 行 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
合计 - - - - - -
6.4.10.4 各关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
本期 及 上年 度可 比期 间 基 金管理 人 无 运用 固有 资金 投资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
信达澳 银慧 管家 货 币C
关联方 名称
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 36 页
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额 占基
金总份 额的 比例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额 占基
金总份 额的 比例
信达证 券 - -
100,013,690.38 1.65%
6.4.10.5 由关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行
294,352.26
22,134.06
947,444.22 4,669.82
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券。
6.4.10.7 其他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 需要 说明 的其 他关 联交易 事项 。
6.4.12 期末 （2016 年 6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末无 持有 的暂 时停牌 等流 通受 限股 票。
6.4.12.3 期末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额379,179,211.23 元， 是以 如下 债券 作 为质押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
111690751 16 杭州 银
行CD027
2016 年7 月 1
日
99.62 1,030,000 102,608,600.00 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页 共 36 页
160201 16 国开01 2016 年7 月 4
日
99.84 2,000,000 199,680,000.00
160401 16 农发01 2016 年7 月 4
日
100.07 820,000 82,057,400.00
合计
3,850,000 384,346,000.00
6.4.12.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余额 为0 元。 该类 交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易的 债券和/或 在新 质押
式回购下转入 质押库的 债 券，按证券交 易所规定 的 比例折算为标 准券后， 不 低于债券回 购交易的
余额。
6.4.14 有助 于理解 和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
6.4.14.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.14.2 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
6.4.14.3 财务报 表的批 准
本财务 报表 已 于2016 年8 月23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§7 投资组合报 告
7.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 5,000,838,496.77 73.65
其中： 债券 5,000,838,496.77 73.65 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 27 页 共 36 页
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 682,790,949.31 10.06
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资
产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,005,294,352.26 14.81
4 其他各项 资产 101,238,409.17 1.49
5 合计 6,790,162,207.51 100.00
7.2 债 券 回购 融资 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.96
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 379,179,211.23 5.92
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每日融 资 余额占资产 净值比例
的简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20% 。
7.3 基 金 投资 组合 平均剩 余期 限
7.3.1 投 资 组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 86
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 114
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 48
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
注：本 报告 期内 本基 金投 资组合 平均 剩余 期限 未超 过 120 天。
7.3.2 期 末 投 资组 合平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产 各期限 负债 占基 金资信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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净值的 比例 （% ） 产净值 的比 例（% ）
1 30 天 以内 27.36
5.92
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
2 30 天( 含) —60 天 10.45 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
3 60 天( 含) —90 天 19.74 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
4 90 天( 含) —120 天 20.46 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
5 120 天( 含) —397 天 （含 ） 26.86 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮
动利率 债
- -
合计 104.87 5.92
7.4 报 告 期内 投资 组合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情 况说 明
注：本 报告 期内 本基 金投 资组合 平均 剩余 存续 期 未 超过 240 天。
7.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 409,674,928.92 6.39
其中： 政策 性金 融债 409,674,928.92 6.39
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 2,539,463,697.09 39.64
6 中期票 据 49,635,098.24 0.77
7 同业存 单 2,002,064,772.52 31.25
8 其他 - -
9 合计 5,000,838,496.77 78.06
10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
- -
信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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7.6 期 末 按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160201 16 国开 01 2,000,000 199,683,860.79 3.12
2
111619024
16 恒 丰银
行 CD024
2,000,000 197,552,576.26 3.08
3
011699728
16 首旅
SCP004
1,600,000 159,987,399.42 2.50
4
111694270
16 宁 波银
行 CD116
1,600,000 159,098,552.48 2.48
5
111694278
16 威 海银
行 CD013
1,600,000 159,068,735.43 2.48
6
111694253
16 内 蒙古
银行 CD021
1,600,000 159,068,494.96 2.48
7
111611238
16 平安
CD238
1,600,000 158,905,436.69 2.48
8
111694767
16 桂 林银
行 CD034
1,600,000 158,862,532.82 2.48
9
111612110
16 北 京银
行 CD110
1,600,000 158,822,886.74 2.48
10
111694926
16 九 江银
行 CD044
1,600,000 158,792,232.05 2.48
7.7 “ 影 子定 价” 与“摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 25
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2915%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.2897%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1449%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况说 明
序号 发生日期 偏离度 原因 调整期
1 2016-03-25 -0.2897%
由于东 北特钢 集团于 2016 年 3
月 25 日发 布了 15 东特 钢 CP001
兑付不确 定性风 险提示 公 告， 并最
终违约， 导致东 北特钢 的 相关债券
中债估值 大幅下 调。 本 基 金当日因
5 个交 易
日内 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
第 30 页 共 36 页
持有东北 特钢的 债券而 导 致当日
估值偏离 超过-0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情 况说明
注：报 告期 内无 正偏 离度 的绝对 值达 到0.5% 情况
7.8 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.9 投 资 组合 报告 附注
7.9.1 本 基 金 采用“摊余 成本 法”计价 ， 即 计价 对象 以买入 成本 列示，按 票面利 率或
商 定利 率并考 虑其 买入时 的溢 价与折 价， 在其剩 余期 限内平 均摊 销，每 日计 提收益。
7.9.2 本 基 金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体报告 期内 没有被 监管 部门立 案调 查， 也没
有 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
7.9.3 期 末 其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 30,305,342.47
3 应收利 息 45,679,455.92
4 应收申 购款 4,102,844.70
5 其他应 收款 21,150,766.08
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 101,238,409.17
7.9.4 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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份额级 别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总
份额
比例
持有份 额
占总份
额比例
信达澳 银 慧 管家 货 币A 8674 83,451.47 32,266,287.11 4.46% 691,591,752.43 95.54%
信达澳 银 慧 管家 货 币C 78 72,837,152.11 5,495,143,577.95 96.72% 186,154,286.70 3.28%
信达澳 银 慧 管家 货 币E 1379 1,114.20 - 0.00% 1,536,484.90 100.00%
合计 10131 632,385.00 5,527,409,865.06 86.28% 879,282,524.03 13.72%
注： 分级 基金 机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属分 级 基金 ， 比 例的 分母 采
用各自级别的 份额，对 合 计数，比例的 分母采用 下 属分级基金份 额的合计 数 （即期末基 金份额总
额） 。
8.2 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有
从业人 员持 有本
基金
信达澳 银 慧 管家 货 币A - -
信达澳 银 慧 管家 货 币C - -
信达澳 银 慧 管家 货 币E 2,396.38 0.16%
合计 2,396.38 0.00%
8.3 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
§9 开放式基金 份额变动
单位： 份
信达澳 银慧 管
家货 币A
信达澳 银慧 管
家货 币C
信达澳 银慧
管家货 币 E
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间 （万 份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基
金投资 和研 究部 门负 责
人 持有 本开 放式 基金
信达澳 银 慧 管家 货 币A
0
信达澳 银 慧 管家 货 币C
0
信达澳 银 慧 管家 货 币E
0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本
开放式 基金
信达澳 银 慧 管家 货 币A
0
信达澳 银 慧 管家 货 币C
0
信达澳 银 慧 管家 货 币E
0
合计 0 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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基金合同生效日（2014 年 6
月26 日） 基金 份额 总额
190,456,853.84 365,438,800.00 5,249,117.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 659,439,389.09 5,405,307,330.40 1,960,348.55
本报告 期基 金总 申购 份额 1,591,708,815.71 12,914,054,703.48 8,625,502.42
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,527,290,165.26 12,638,064,169.23 9,049,366.07
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额
（份额 减少 以"-" 填 列）
- - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 723,858,039.54 5,681,297,864.65 1,536,484.90
§10 重大事件 揭示
10.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议 。
10.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人2016 年 4 月12 日发 布公 告， 经 信达 澳银基 金管 理有 限公 司第 四届董 事会 审 议
通过， 聘任 焦巍 先生 为信 达澳银 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
本基金 管理 人双 方股 东 于 2016 年 3 月 28 日作 出决 议， 一致 同意 黄慧 玲女 士 不再担 任信 达澳
银基金 管理 有限 公司 董事 。
本基金 管理 人双 方股 东 于 2016 年 5 月 14 日作 出决 议， 一致 同意 选举 潘广 建 先生担 任信 达澳
银基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会董 事。
10.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期内， 本基金 管理人 继续聘任安 永华明 会计师 事务所（特 殊普通 合伙） 为本基金的 外部
审计机 构。 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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10.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
恒泰证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
申万宏源西部
证券
1 - - - - -
世纪证券 1 - - - - -
太平洋证券 1 - - - - 新增
西南证券 1 - - - - -
信达证券 3 - - - - - 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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兴业证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
招商证券 2 - - - - 退租 1 个
浙商证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - 退租 1 个
中银国际 1 - - - - -
注：1 、根 据《 交易 单元 及 佣金管 理办 法》 、 《投 资审 议委员 会议 事规 则》 的规 定，交 易单 元开 设、
增设或退租由 投资研究 部 提议，经公司 投资审议 委 员会审议后， 报经营管 理 委员会决定 。在分配
交易量 方面 ， 公 司制 订合 理的评 分体 系， 投资 研究 部和产 品开 发中 心于 每个 季度最 后 10 个 工作 日
组织相关人员 对提供研 究 报告的证券公 司的研究 水 平、服务质量 等综合情 况 通过投研管 理系统进
行评比打分。 交易管理 部 根据上季度研 究服务评 分 结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每 半年佣金
分配排名应与 上两个季 度 研究服务评分 排名基本 匹 配，并确保重 点券商研 究 机构年度佣 金排名应
与全年 合计 研究 服务 评分 排名相 匹配 。
2、 本 报告 期东 吴证 券席 位 退租。
10.7.2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金额
占当期 债券
成交总额 的比
例
成交金额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期 权证
成交总额 的
比例
安信证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - - 信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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高华证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
申万宏源西部
证券
- - - - - -
世纪证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
招商证券 - - 6,688,882,000.00 100% - -
浙商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
10.8 偏 离 度 绝对值 超过 0.5% 的 情况
注：本 报告 期无 偏离 度绝 对值超 过 0.5% 的情 况。
信达澳银慧管家货币市场基金 2016 年半年度报告摘要
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§11 影响投资 者决策的其 他重要信息
1.本基 金管 理人于2016 年8 月12 日发布 公告 ， 自2016 年8 月 12 日起 ， 綦鹏离 任本 基金 基
金经理 。
2. 为保护基金持有人利益 ，根据相关法律法规， 本基 金 管 理 人 的 中 方 股 东 信达 证 券 于 2016
年 4 月 25 日以 不低 于本 基 金持有 的账 面价 值的 价格 通过银 行间 市场 从本 基金 账户买 入 30 万
张15 东特 钢CP002 。
3.本基 金管 理人 于2016 年 8 月 19 日发 布 《 关于 修 改信达 澳银 慧管 家货 币市 场基金 基金 合同
托管协 议的 公告 》 ， 本基 金 《基金 合同 》与 《托 管协 议》的 修改 内容 系根 据中 国证监 会 2015
年 12 月 17 日颁 布的 证监 会令【 第 120 号】 《货 币市 场基金 监督 管理 办法 》的 规定修 改， 相
关修改 内容 对基 金持 有人 利益无 实质 性不 利影 响， 且不涉 及基 金合 同当 事人 权利义 务关 系 发
生变化 ，无 需召 开基 金份 额持有 人大 会 。
