中 海 医 药 健康 产 业 精 选灵 活 配 置 混合 型 证
券 投 资 基金 2016 年半 年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 中海基金管 理有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
送出日 期：2016 年8 月24 日
中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人上 海浦东发 展 银行股份有限 公司(以下 简 称 “浦发银行 ”)根据 本基 金合同规定 ，
于 2016 年 8 月 19 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中海医 药混 合
基金主 代码 000878
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月 17 日
基金管 理人 中海基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 491,833,559.62 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 中海医 药混 合 A 中海医 药混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000878 000879
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 368,280,591.97 份 123,552,967.65 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于医 药健 康产业 上市 公司 ，在 控制 风险的 前提 下， 力争 获
得超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
投资策 略 1、一 级资 产配 置
一级资 产配 置主 要采 取自 上而下 的方 式。
本基金 基于 对国 内外 宏观 经济走 势 、 财 政货 币政 策 分析 、 医 药健 康行 业发 展 趋
势等分 析判 断判 断 ， 采 取 自上而 下的 分析 方法 ， 比 较不同 证券 子市 场和 金融 产
品的收 益及 风险 特征， 动 态确定 基金 资产 在固 定收 益类和 权益 类资 产的 配 置 比
例。
2、股 票投 资策 略
（1） 医药 健康 产业 的界 定
本基金 所称 医药 健康 产业 具体包 括以 下两 类公 司：
1 ） 主 营 业 务 从事 医 药 健康行 业 （ 包 括 但不 限 于 化学制 药 、 中 药 、生 物 制 品、
医药商 业、 医疗 器械 和医 疗服务 等行 业） 的公 司；
2 ） 当 前 非 主 营业 务 提 供的产 品 或 服 务 隶属 于 医 药健康 产 业 ， 且 未来 这 些 产品
或服务 有望 成为 主要 利润 来源的 公司 。
当未来 由于 经济 增长 方式 的转变 、 产业 结构 的升 级 ， 从 事或 受益 于上 述投 资 主
题的外 延也 将逐 渐扩 大， 本基金 将视 实际 情况 调整 上述医 药健 康产 业的 识 别 及
认定。
（2） 医药 健康 产业 股票 的 投资策 略
本基金 投资 于医 药健 康产 业证券 的资 产不 低于 非现 金基金 资产 的 80% 。本基金
对医药 健康 产业 的个 股将 采用定 量分 析与 定性 分析 相结合 的方 法， 选 择 其 中 具
有优势 的上 市公 司进 行投 资。
1)定量 方式
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标 、 财 务指 标和 估 值 指 标中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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等进行 定量 分析 ，以 挑选 具有成 长优 势、 财务 优势 和估值 优势 的个 股。
本基金 将结 合市 场形 势综 合考虑 上市 公司 在各 项指 标的综 合得 分， 按 照 总 分 的
高低在 各行 业内 进行 排序 ，选取 各行 业内 排名 靠前 的股票 。
2）定 性方 式
本基金 主要 通过 实地 调研 等方法 ， 综合 考察 评估 公 司的核 心竞 争优 势 ， 重 点 投
资具有 较高 进入 壁垒 、 在 行业中 具备 比较 优势 的公 司， 并坚 决规 避那 些公 司 治
理混乱 、管 理效 率低 下的 公司， 以确 保最 大程 度地 规避投 资风 险。
本基金 管理 人重 点考 察上 市公司 的竞 争优 势包 括 ： 公司管 理竞 争优 势 、 技 术 或
产品竞 争优 势、 品牌 竞争 优势、 规模 优势 等方 面。
3、债 券投 资策 略
（1） 久期 配置 ：基 于宏 观 经济趋 势性 变化 ，自 上而 下的资 产配 置。
（2） 期限 结构 配置 ：基 于 数量化 模型 ，自 上而 下的 资产配 置。
（3 ） 债 券类 别配 置/个 券 选择 ： 主 要依 据信 用利 差 分析 ， 自 上而 下的 资产 配 置。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金 将 在 宏 观 经 济 和 基 本 面 分 析 的 基 础 上 ， 对 资 产 证 券 化 产 品 的 质 量 和 构
成、 利 率风 险、 信用 风险 、 流动 性风 险和 提前 偿付 风险等 进行 定性 和定 量 的 全
方面分 析 ， 评 估其 相对 投 资价值 并作 出相 应的 投资 决策 ， 力 求在 控制 投资 风 险
的前提 下尽 可能 的提 高本 基金的 收益 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为 有利 于 加强基 金风 险控 制 ， 有 利 于
基金资 产增 值。 本基 金将 运用期 权估 值模 型， 根据 隐含波 动率 、 剩 余期 限、 正
股价格 走势 ，并 结合 本基 金的资 产组 合状 况进 行权 证投资 。
业绩比 较基 准 中证医 药卫 生指 数收 益率*50% ＋ 中证 全债 指数 收益 率*50%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 水平 低于股 票型 基金 ， 高于 债 券
型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中海基 金管 理有 限公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
信息披 露负 责人
姓名 王莉 廖原
联系电 话 021-38429808 021-61618888
电子邮 箱 wangl@zhfund.com Liaoy03@spdb.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9788 、
021-38789788
95528
传真 021-68419525 021-63602540
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 www.zhfund.com 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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网址
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 银城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30
层。
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
中海 医药 混合A 中海医 药混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日- 2016
年6 月30 日)
报告期(2016 年1 月1 日 -
2016 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 -40,232,602.98 -17,511,185.59
本期利 润 -82,326,857.60 -37,266,562.68
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2079 -0.2664
本期基 金份 额净 值增 长率 -15.54% -15.90%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2731 -0.2899
期末基 金资 产净 值 396,218,250.52 130,747,958.39
期末基 金份 额净 值 1.076 1.058
注 1：以上所 述基金业 绩 指标不包括基 金份额持 有 人认购或交易 基金的各 项 费用（例如 ，申购、
赎回费 等） ，计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
注 2：本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
中海医 药混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
3.76% 1.17% 2.35% 0.67% 1.41% 0.50%
过去三 个
月
3.66% 1.27% 1.32% 0.71% 2.34% 0.56%
过去六 个
月
-15.54% 2.11% -6.70% 1.12% -8.84% 0.99%
过去一 年 -35.61% 2.33% -6.73% 1.30% -28.88% 1.03% 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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自基金 合
同生效 起
至今
7.60% 2.33% 16.05% 1.23% -8.45% 1.10%
中海医 药混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
3.62% 1.17% 2.35% 0.67% 1.27% 0.50%
过去三 个
月
3.32% 1.27% 1.32% 0.71% 2.00% 0.56%
过去六 个
月
-15.90% 2.11% -6.70% 1.12% -9.20% 0.99%
过去一 年 -36.15% 2.33% -6.73% 1.30% -29.42% 1.03%
自基金 合
同生效 起
至今
5.80% 2.33% 16.05% 1.23% -10.25% 1.10%
注1 ： “自 基金 合同 生效 起至今 ” 指2014 年12 月17 日( 基金 合同 生效 日) 至2016 年 6 月 30 日。
注 2：本基金 的业绩比 较 基准为中证医 药卫生指 数 收益率*50% ＋中证全 债指 数收益率*50% ，本 基
金主要投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行上 市的股票 （ 包括中小板 、创业板
及其他 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 权 证 、 债 券、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允 许
基金投资的 其他金融 工具( 但须符合中 国证监会 相关 规定)。本基 金投资于 医药 健康产业证 券的资
产不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ， 因此， 我们 选取 市场认 同度 很高 的 中 证医 药卫生 指数 和中 证 全
债指数作为计 算业绩基 准 指数的基础指 数。在一 般 市场状况下， 本基金投 资 于医药健康 产业证券
的比例 控制 在 50% 左 右， 其他资 产投 资比 例控 制 在 50 ％左 右。 我们 根据 本基 金在一 般市 场状 况下
的资产配置比 例来确定 本 基金业绩基准 指数加权 的 权重，以使业 绩比较更 加 合理。本基 金业绩基
准指数 每日 按 照50% 、50% 的比例 对基 础指 数进 行再 平衡， 然后 得到 加权 后的 业绩基 准指 数的 时 间
序列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 自 2004 年 3 月 18 日 成立 以来 ，始 终坚 持 “诚 实信 用、 勤勉 尽责 ”的原 则， 严格
履行基金管理 人的责任 和 义务，依靠强 大的投研 团 队、规范的业 务管理模 式 、严密科学 的风险管
理和内 部控 制体 系， 为广 大基金 份额 持有 人提 供规 范、专 业的 资产 管理 服务 。截至 2016 年 6 月
30 日 ，共 管理 证券 投资 基 金 32 只。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
郑磊
本基金
基金经
2014 年12 月17
日
- 6 年
郑磊先 生， 复 旦大 学社 会 医
学与卫 生事 业管 理专 业硕中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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理、 中 海
医疗保
健主题
股票型
证券投
资基金
基金经
理
士。 曾任 国泰 君安 证券 股 份
有限公 司助 理研 究员。2013
年1 月 进入 我公 司工 作， 历
任分析 师、 高 级分 析师 兼 中
海蓝筹 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，
2014 年12 月至 今任 中海 医
药健康 产业 精选 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金
经理 ， 2015 年 6 月 至今 任 中
海医疗 保健 主题 股票 型证
券投资 基金 基金 经理 。
注 1 ：上 述任 职日 期、 离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外批 露的 任免 日期 填写 。
注2 ： 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
基金管理人在报告期内严 格遵守《中华人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、
《基金合同》 的规定， 勤 勉尽责地为基 金份额持 有 人谋求利益， 不存在损 害 基金份额持 有人利益
的行为 ，不 存在 违法 违规 或未履 行基 金合 同承 诺。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
根据 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 及公 司相 关制 度 ， 公 司从研 究 、 投 资、
交易、 风险管 理事后分 析 等环节，对股 票、债券 的 一级市场申购 、二级市 场 交易等投资 管理活动
的全程公平交 易进行了 明 确约定。公司 通过制定 研 究、交易等相 关制度， 要 求公司各组 合研究成
果共享 ，投 资交 易指 令统 一下达 至交 易室,由 交易 室 通过启 用公 平交 易模 块并 具体执 行相 关交 易，
使公平交易制 度中要求 的 时间优先、价 格优先、 比 例分配、综合 平衡得以 落 实；同时， 根据公司
制度，通过系 统禁止公 司 组合之间（除 指数组合 外 ）的同日反向 交易。对 于 发生在银行 间市场的
债券买 卖交易 及交易所 市 场的大宗交易 ，由公司 风 控稽核部对相 关交易价 格 进行事前审 核，风控
的事前 介入 有 效 防范 了可 能出现 的非 公平 交易 行为 。
本报告期，公 司对不同 组 合不同时间段 的同向交 易 价差进行了溢 价率样本 的 采集，进行了 相
关的假设检验 ，对于相 关 溢价金额对组 合收益率 的 贡献进行了重 要性分析 ， 并针对交易 占优次数
进行了 时间 序列 分析 。多 维度的 公平 交易 监控 指标 使公平 交易 事后 分析 更全 面、有 效。
本报告期，公 司根据制 度 要求，对不同 组合不同 时 间段的反向交 易进行了 统 计分析，对于 出中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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现的公 司制 度中 规定 的异 常交易 ，均 要求 相关 当事 人和审 批人 按照 公司 制度 要求予 以留 痕。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 所有投资 组 合参与的交易 所 公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量不 存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 对于 一级 市 场证券 申购 、 二 级市 场证 券交易 中出 现的 可能
导致不公平交 易和利益 输 送的重大异常 交易情况 ， 风控稽核部均 根据制度 规 定要求组合 经理提供
相关情 况说 明予 以留 痕。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年以 来， 市场 经历了 剧烈的 波动 ， 尤 其是 以创 业板为 代表 的泛 成长 股表 现出了 显著 的 估
值压力。报告 期内本基 金 坚持了以成长 股为主导 的 投资思路，遵 循自下而 上 的原则进行 选股，立
足于医 药产 业， 集中 配置 了制剂 出口 、血 制品 、创 新药等 行业 内具 备较 好成 长性的 个股 。
尽管我们预期 到了随着 泛 成长股估值水 平的显著 泡 沫化及由此引 发的市场 风 险愈加突出， 但
上半年年初的 熔断市场 仍 然超出了我们 的预期， 尽 管我们始终保 持谨慎的 态 度，并把风 险控制作
为组合管理的 首要任务 ， 但是仍然没能 足够的控 制 基金净值回撤 ，最后见 识 了市场的力 量并承担
了相应 的业 绩波 动 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2016 年6 月 30 日， 本基 金 A 类份 额净 值 1.076 元( 累计 净 值 1.076 元) ，报告 期内 本基
金A 类净 值增 长率 为-15.54% ， 低 于业 绩比 较基 准8.84 个 百分 点。 本 基 金C 类份 额净 值1.058 元( 累
计净 值1.058 元)， 报 告期 内本基 金 C 类净 值增 长率 为-15.90% ， 低于 业绩 比较 基准 9.20 个百 分 点 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2016 年以 来， 为了 对冲宏 观经济 的下 行风 险， 宏观 管理机 构仍 然继 续维 持以 量化宽 松为 核 心
的政策组合， 经济可能 进 入预期 平稳阶 段。展望 下 半年，央行还 在不断宽 松 屏蔽风险， 债券收益
率不断压低， 一些低估 值 高股息的蓝筹 价值股有 可 能获得一定的 配置价值 ， 从而有可能 引导市场
风格的 转变 。 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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根据盈利、流 动性与估 值 的综合分析， 我们预期 下 半年市场以震 荡为主。 对 于成长股为代 表
的医药行业而 言，我们 认 为新技术、新 模式仍然 将 成为行业的核 心驱动因 素 。以制剂出 口、创新
药为主的新产 业方向， 将 为企业打开新 的成长空 间 ，将带来更多 的投资机 会 。此外，传 统领域的
企业也 将通 过稳 定的 业绩 增长， 提供 稳健 的投 资回 报率。
基于较为谨慎 的预期， 本 基金下半年将 采取更加 均 衡的投资策略 ， 在以确 定 性增长作为组 合
管理首 要原 则的 同时 ，将 更加注 重产 业升 级转 型的 着力点 。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 按照企业 会 计准则、中国 证监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金
所持有 的投 资品 种进 行估 值。本 基金 托管 人根 据法 律法规 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
本基金管理人 设有估值 委 员会，公司分 管运营副 总 担任估值委员 会主任委 员 ，其他委员有 风
险控制总监、 监察稽核 负 责人、基金会 计负责人 、 相关基金经理 等。估值 委 员会负责组 织制定和
适时修订基金 估值政策 和 程序，指导和 监督整个 估 值流程。估值 委员会成 员 具有多年的 证券、基
金从业经验， 熟悉相关 法 律法规，具备 行业研究 、 风险管理、法 律合规或 基 金估值运作 等方面的
专业胜任能力 。基金经 理 作为公司估值 委员会的 成 员，不介入基 金日常估 值 业务，但应 参加估值
委员会 会议 ， 提 出基 金估 值流程 及估 值技 术中 存在 的潜在 问题 ， 参 与估 值程 序和估 值技 术的 决 策 。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人 已与中证 指 数有限公司以 及中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议， 由
其按约 定提 供证 券交 易所 及银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内 基 金利润分配情况的 说明
根据法 律法 规以 及本 基金 合同的 相关 规定 ，本 基金 本报告 期内 未发 生利 润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 本托 管人 ” ） 在 对 中海医 药健 康产
业精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的托 管过 程中 ， 严格 遵守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》
及其他有关法 律法规、 基 金合同、托管 协议的规 定 ，不存在损害 基金份额 持 有人利益的 行为，完
全尽职 尽责 地履 行了 基金 托管人 应尽 的义 务。 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同、托管协 议的规定 ， 对中海医药健 康产业精 选 灵活配置混合 型证券投 资 基金的投资 运作进行
了监督，对基 金资产净 值 的计算、基金 份额申购 赎 回价格的计算 以及基金 费 用开支等方 面进行了
认真的复核， 未发现基 金 管理人存在损 害基金份 额 持有人利益的 行为。该 基 金本报告期 内未进行
利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 期内 ， 由 中海 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、
收益分配情况 、财务会 计 报告（注：财 务会计报 告 中的“金融工 具风险及 管 理”部分未 在托管人
复核范 围内 ） 、 投资 组合 报 告等内 容真 实、 准确 、完 整。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 中海 医药 健康 产业精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
93,515,020.41 66,087,349.39
结算备 付金
1,939,469.70 7,291,740.37
存出保 证金
707,608.53 1,470,426.66
交易性 金融 资产
437,080,846.70 684,174,669.82
其中： 股票 投资
437,080,846.70 684,174,669.82
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- - 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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应收证 券清 算款
1,230,457.33 8,676,886.65
应收利 息
34,665.65 31,157.20
应收股 利
- -
应收申 购款
47,731.07 741,589.29
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
534,555,799.39 768,473,819.38
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
4,578,229.44 18,732,882.60
应付赎 回款
470,568.07 1,531,250.76
应付管 理人 报酬
636,641.05 922,689.39
应付托 管费
106,106.84 153,781.56
应付销 售服 务费
105,576.87 184,721.11
应付交 易费 用
1,507,354.88 1,763,826.04
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
185,113.33 81,026.40
负债合 计
7,589,590.48 23,370,177.86
所有者权益：
实收基 金
491,833,559.62 587,145,397.79
未分配 利润
35,132,649.29 157,958,243.73
所有者 权益 合计
526,966,208.91 745,103,641.52
负债和 所有 者权 益总 计
534,555,799.39 768,473,819.38
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日，A 类基 金份额 净 值 1.076 元，C 类 基金 份额 净值 1.058 元 ； 基
金份额 总额 491,833,559.62 份， 其中 A 类基 金份 额 总额 368,280,591.97 份，C 类基金 份额 总额
123,552,967.65 份。
6.2 利润表
会计主 体： 中海 医药 健康 产业精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2016 年 1 月1 日至
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
第 14 页 共 32 页
2016 年 6 月 30 日 年 6 月 30 日
一、收入
-109,235,752.81 251,525,365.69
1.利息 收入
828,572.31 2,118,862.20
其中： 存款 利息 收入
828,572.31 2,118,862.20
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-48,419,181.02 303,310,308.04
其中： 股票 投资 收益
-50,913,121.60 301,882,203.00
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,493,940.58 1,428,105.04
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-61,849,631.71 -62,959,907.25
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
204,487.61 9,056,102.70
减： 二、费用
10,357,667.47 19,252,477.14
1．管 理人 报酬
4,127,828.27 6,477,135.79
2．托 管费
687,971.37 1,079,522.59
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 715,593.90 1,428,111.80
4．交 易费 用
4,635,491.64 10,088,387.75
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
190,782.29 179,319.21
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-119,593,420.28 232,272,888.55
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-119,593,420.28 232,272,888.55
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中海 医药 健康 产业精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
第 15 页 共 32 页
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
587,145,397.79 157,958,243.73 745,103,641.52
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 净 利 润）
- -119,593,420.28 -119,593,420.28
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-95,311,838.17 -3,232,174.16 -98,544,012.33
其中：1. 基 金申 购款 26,947,744.19 929,146.33 27,876,890.52
2. 基金 赎回 款 -122,259,582.36 -4,161,320.49 -126,420,902.85
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
491,833,559.62 35,132,649.29 526,966,208.91
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
623,742,911.42 9,380,653.71 633,123,565.13
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 净 利 润）
- 232,272,888.55 232,272,888.55
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
109,353,147.68 246,768,803.08 356,121,950.76
其中：1. 基 金申 购款 1,243,762,155.67 936,142,476.49 2,179,904,632.16
2. 基金 赎回 款 -1,134,409,007.99 -689,373,673.41 -1,823,782,681.40
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
733,096,059.10 488,422,345.34 1,221,518,404.44 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
第 16 页 共 32 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄鹏______
______ 宋宇______
____ 周琳____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
中海医药健康 产业精选 灵 活配置混合型 证券投资 基 金(以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监 督
管理委 员会 证监 许可[2014]1137 号 《 关于 准予 中海 医 药健康 产业 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金注册的批 复》核准 ，由 中海基金管 理有限公 司依 照《中华人 民共和国 证券 投资基金法》 、 《中海
医药健康产业 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资 金 利息共 募集 人民 币 623,529,725.59 元， 业经 江
苏公证 天业 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙) 苏公 W[2014]B137 号 验资 报告 予以 验 证。经 向中 国证 监
会备案 ， 《 中海 医药 健康 产 业精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2014 年 12 月 17 日
生效，基金合同 生效日的 基金份额总额 为 623,742,911.42 份基金份额 ，其中 认购资金利息折 合
213,185.83 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为中 海基金 管理 有限 公司 ， 基 金托管 人为 上海 浦 东
发展银 行股 份有 限公 司。
本基金根据认 购、申购 费 用及销售服务 费用收取 方 式的不同，将 基金份额 分 为不同的类别 。
在投资者认购 、申购时 收 取认购、申购 费用，在 赎 回时根据持有 期限收取 赎 回费用，但 不从本类
别基金 资产 中计 提销 售服 务费的 基金 份额 ，称 为 A 类基金 份额 ；在 投资 者认 购、申 购时 不收 取 认
购、申购费用 ，在赎回 时 根据持有期限 收取赎回 费 用，但从本类 别基金资 产 中计提销售 服务费的
基金份 额， 称 为C 类 基金 份额。
根据《中海医 药健康产 业 精选灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合同》的 规 定，本基金投 资
于具有 良好 流动 性的 金融 工具， 包括 国内 依法 发行 上市的 股票(包 括中 小板 、 创业板 及其 他中 国证
监会核 准上 市的 股票)、 权 证、 债券 、 资 产支 持证 券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其
他金融工具。 本基金投 资 组合的配置比 例为：投 资 于股票的比例 占基金资 产 的 0-95% ；现金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5% ； 投 资于 医药 健康 产业 证券的 资产 不低 于非
现金基 金资 产 的80% 。 本 业 绩比较 基准 为： 中证 医药 卫生指 数收 益率 ×50 % ＋ 中 证全债 指数 收益 率
×50% 。 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
第 17 页 共 32 页
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 券业 协会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《证 券 投资基 金会 计核 算业
务指引 》 、 本 基金 合同 和中 国证监 会允 许的 如财 务报 表附 注6.4.4 所 列示 的基 金行业 实务 操作 的 有
关规定 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 在本 报告 期内 的会 计报表 遵循 了企 业会 计准 则及其 他有 关规 定。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本基金 在本 报告 期所 采用 的 会计 政策 、会 计估 计与 最近一 期年 度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期内 未发 生重大 会计 差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
6.4.6.1
以发行基金方 式募集资 金 不属于营业税 征收范围 ， 不征收营业税 。基金买 卖 股票、债券的 差
价收入 不予 征收 营业 税。
6.4.6.2
对基金 从证 券市 场中 取得 的收入 ， 包括 买卖 股票 、 债券的 差价 收入 ， 股权 的 股息 、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
6.4.6.3
对基金取得的 企业债券 利 息收入，应由 发行债券 的 企业在向基金 支付利息 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 。 自2013 年1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年(含1中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
第 18 页 共 32 页
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得统
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
6.4.6.4
基金卖 出股 票 按0.1% 的 税 率缴纳 股票 交易 印花 税， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中海基 金管 理有 限公 司（ “中海 基金 ”） 基金管 理人 、直 销机 构
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金托 管人 、代 销机 构
国联证 券股 份有 限公 司 (“ 国联 证券 ”) 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
第 19 页 共 32 页
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 有应 支付关 联方 的佣 金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
4,127,828.27 6,477,135.79
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,264,036.44 1,479,526.54
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 ，计 算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数 （H 为每日 应支 付的 基金 管理 费，E 为前 一日 的基 金资 产净值 ）
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
687,971.37 1,079,522.59
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数（H 为每日 应支 付的 基金 托管 费，E 为前 一日 的基 金资 产净值 ）
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 底， 按月 支付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
中海医 药混 合A 中海医 药混 合 C 合计
中海基 金 - 288,934.28 288,934.28
浦发银 行 - 18,609.69 18,609.69
国联证 券 - 7,165.20 7,165.20
合计 - 314,709.17 314,709.17 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
第 20 页 共 32 页
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
中海医 药混 合A 中海医 药混 合 C 合计
中海基 金 - 538,258.60 538,258.60
浦发银 行 - 48,806.05 48,806.05
国联证 券 - 60,714.64 60,714.64
合计 - 647,779.29 647,779.29
注：本 基 金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 1.00% ， 销售
服务费 按前 一 日C 类基 金 份额的 基金 资产 净值 的 1.00% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H＝ E ×1.0 0%÷ 当年 天数 （H 为C 类 基金 份额 每日 应计提 的销 售服 务费 ，E 为 C 类基 金份 额前
一日基 金资 产净 值 ）
基金销 售服 务费 每日 计提 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本基 金在 本报 告期 及 上年度 可比 期间 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 报告 期及 上年 度可 比期间 基金 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方未 投资 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
浦发银行股份有限
公司
93,515,020.41 798,148.41 110,639,421.38 840,753.93
注： 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 浦东 发展 银行 股份有 限公 司保 管， 并按 银行间 同业 利率 计 息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
第 21 页 共 32 页
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 未通 过关 联方购 买其 承销 的证 券。
6.4.9 期 末（2016 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 基金 在本 报告 期末 未因认 购新 发/ 增发 证券 而 持有流 通受 限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000638
万方
发展
2016
年 1 月
5 日
重大
事项
停牌
23.68
2016
年 7 月
25 日
24.75 1,650,400 41,246,049.64 39,081,472.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额， 因此无 抵押 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额， 因此无 抵押 债券 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 437,080,846.70 81.77
其中： 股票 437,080,846.70 81.77
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - - 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 95,454,490.11 17.86
7 其他各 项资 产 2,020,462.58 0.38
8 合计 534,555,799.39 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 5,575,909.95 1.06
B
采矿业 - -
C
制造业 353,647,330.35 67.11
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 77,645,702.40 14.73
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 211,904.00 0.04
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 437,080,846.70 82.94 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600521 华海药 业 1,738,155 42,271,929.60 8.02
2 002007 华兰生 物 1,256,516 39,454,602.40 7.49
3 000638 万方发 展 1,650,400 39,081,472.00 7.42
4 600529 山东药 玻 1,794,658 31,603,927.38 6.00
5 600276 恒瑞医 药 769,872 30,879,565.92 5.86
6 600557 康缘药 业 1,429,758 23,347,948.14 4.43
7 002727 一心堂 910,568 22,764,200.00 4.32
8 600867 通化东 宝 927,814 19,196,471.66 3.64
9 600566 济川药 业 680,635 17,519,544.90 3.32
10 002370 亚太药 业 575,258 16,970,111.00 3.22
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000650 仁和药 业 59,502,926.15 7.99
2 002001 新和成 48,913,959.50 6.56
3 002626 金达威 46,750,024.96 6.27
4 600521 华海药 业 42,161,107.20 5.66
5 002007 华兰生 物 39,881,511.53 5.35
6 600566 济川药 业 38,422,381.82 5.16
7 002589 瑞康医 药 33,884,767.19 4.55
8 002155 湖南黄 金 33,380,778.80 4.48
9 002370 亚太药 业 31,654,530.64 4.25
10 300294 博雅生 物 31,509,325.88 4.23 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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11 600276 恒瑞医 药 29,518,456.67 3.96
12 600056 中国医 药 29,493,070.51 3.96
13 002462 嘉事堂 29,105,067.58 3.91
14 600529 山东药 玻 28,964,785.83 3.89
15 300401 花园生 物 28,653,139.02 3.85
16 600216 浙江医 药 28,570,455.00 3.83
17 600519 贵州茅 台 27,732,975.26 3.72
18 300100 双林股 份 26,995,759.98 3.62
19 600988 赤峰黄 金 26,576,153.58 3.57
20 000705 浙江震 元 26,380,514.09 3.54
21 600557 康缘药 业 24,592,894.25 3.30
22 002245 澳洋顺 昌 22,226,419.20 2.98
23 002714 牧原股 份 21,163,971.37 2.84
24 002727 一心堂 20,693,647.90 2.78
25 002411 必康股 份 20,685,822.53 2.78
26 000597 东北制 药 19,417,194.44 2.61
27 000700 模塑科 技 18,858,963.28 2.53
28 600436 片仔癀 18,757,234.67 2.52
29 002663 普邦园 林 18,685,173.36 2.51
30 000858 五粮液 18,415,801.23 2.47
31 300267 尔康制 药 18,415,393.24 2.47
32 603456 九洲药 业 18,193,009.26 2.44
33 601607 上海医 药 17,875,898.28 2.40
34 601567 三星医 疗 17,849,084.69 2.40
35 000028 国药一 致 17,742,518.45 2.38
36 002311 海大集 团 17,670,281.51 2.37
37 600645 中源协 和 17,495,742.12 2.35
38 300147 香雪制 药 16,982,796.00 2.28
39 002108 沧州明 珠 16,830,826.44 2.26
40 002603 以岭药 业 16,396,158.75 2.20
41 600479 千金药 业 15,896,368.78 2.13
42 000756 新华制 药 15,608,129.50 2.09
43 002435 长江润 发 15,534,048.99 2.08
44 300143 星河生 物 15,357,977.15 2.06
45 300363 博腾股 份 15,160,217.83 2.03
注：本报告期 内，累计 买 入股票金额是 以股票成 交 金额（成交单 价乘以成 交 数量）列示 的，不考中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600682 南京新 百 65,098,849.03 8.74
2 000650 仁和药 业 59,430,691.17 7.98
3 002020 京新药 业 55,960,086.59 7.51
4 002001 新和成 48,598,131.44 6.52
5 002626 金达威 48,261,896.25 6.48
6 000700 模塑科 技 43,524,557.57 5.84
7 002172 澳洋科 技 43,306,416.57 5.81
8 600276 恒瑞医 药 40,982,528.88 5.50
9 600763 通策医 疗 36,798,171.03 4.94
10 300294 博雅生 物 36,563,857.29 4.91
11 002155 湖南黄 金 35,519,705.32 4.77
12 002589 瑞康医 药 34,299,315.66 4.60
13 300401 花园生 物 32,693,241.55 4.39
14 002462 嘉事堂 32,563,594.97 4.37
15 600056 中国医 药 31,812,327.29 4.27
16 300109 新开源 30,006,440.43 4.03
17 600216 浙江医 药 28,047,006.78 3.76
18 300100 双林股 份 27,581,270.84 3.70
19 600521 华海药 业 27,568,043.62 3.70
20 300147 香雪制 药 27,189,766.59 3.65
21 600240 华业资 本 25,774,893.70 3.46
22 002086 东方海 洋 24,757,175.31 3.32
23 000705 浙江震 元 24,515,693.98 3.29
24 600867 通化东 宝 24,256,916.51 3.26
25 600988 赤峰黄 金 24,108,113.38 3.24
26 002411 必康股 份 22,238,304.64 2.98
27 002245 澳洋顺 昌 22,154,004.77 2.97
28 002714 牧原股 份 21,875,001.86 2.94
29 600566 济川药 业 21,827,997.04 2.93
30 000858 五粮液 20,303,290.01 2.72
31 600511 国药股 份 20,227,873.44 2.71
32 600976 健民集 团 19,741,027.78 2.65 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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33 002663 普邦园 林 19,291,902.71 2.59
34 000028 国药一 致 19,002,634.81 2.55
35 600436 片仔癀 18,968,339.10 2.55
36 000597 东北制 药 18,955,896.86 2.54
37 601607 上海医 药 18,614,265.35 2.50
38 601567 三星医 疗 18,085,639.98 2.43
39 603456 九洲药 业 17,756,217.14 2.38
40 300267 尔康制 药 17,714,246.31 2.38
41 002311 海大集 团 17,692,483.04 2.37
42 300014 亿纬锂 能 17,489,788.77 2.35
43 600645 中源协 和 15,435,735.10 2.07
44 300363 博腾股 份 15,069,091.12 2.02
45 002539 新都化 工 14,977,203.91 2.01
46 601886 江河集 团 14,923,177.47 2.00
注：本报告期 内，累计 卖 出股票金额是 以股票成 交 金额（成交单 价乘以成 交 数量）列示 的，不考
虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,663,246,642.38
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,797,577,712.19
注：本 报告 期内 ，买 入股 票成本 总额 和卖 出股 票收 入总额 都是 以股 票成 交金 额（成 交单 价乘 以成
交数量 ）列 示的 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据基金 合同规 定，本 基金 不参与股 指期货 交易。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据基金 合同规 定，本 基金 不参与国 债期货 交易。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据基 金合 同规 定， 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制日 前中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 707,608.53
2 应收证 券清 算款 1,230,457.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 34,665.65
5 应收申 购款 47,731.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,020,462.58
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 000638 万方发 展 39,081,472.00 7.42 重大事 项停 牌
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
本基金 由于 四舍 五入 的原 因，分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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( 户)
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
中海
医药
混合A
27,184 13,547.70 56,109,624.21 15.24% 312,170,967.76 84.76%
中海
医药
混合C
14,094 8,766.35 41,743,119.27 33.79% 81,809,848.38 66.21%
合计 41,278 11,915.15 97,852,743.48 19.90% 393,980,816.14 80.10%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
中海医 药
混合 A
18,926.20 0.0051%
中海医 药
混合 C
- -
合计
18,926.20 0.0038%
8.3 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
中海医 药混 合A 0
中海医 药混 合C 0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
中海医 药混 合A 0
中海医 药混 合C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 中海医 药混 合 A 中海医 药混 合 C
基金合 同生 效日 （2014 年 12 月 17 日 ）基 金
449,105,481.84 174,637,429.58 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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份额总 额
本报告 期期 初基 金份 额总 额 408,493,096.50 178,652,301.29
本报告 期基 金总 申购 份额 9,867,161.73 17,080,582.46
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 50,079,666.26 72,179,916.10
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 368,280,591.97 123,552,967.65
注：报 告期 间基 金总 申购 份额含 红利 再投 、转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
本报告 期内 ， 托管 人的 专 门基金 托管 部门 进行 组织 架构优 化调 整并 变更 部门 名称 ， 聘 任刘 长
江同志 为资 产托 管部 总经 理。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
为 本 基金 审计 的 会计 师事务 所 为普 华永 道 中天 会计师 事 务所 （特 殊 普通 合伙 ） ， 本 报告 期内
本基金 未改 聘为 其审 计的 会计师 事务 所。
中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 本基 金管 理人 、托管 机构 及其 高级 管理 人员未 受监 管部 门稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
方正证券 2 1,107,361,502.47 32.00% 809,813.70 32.00% -
银河证券 1 1,053,766,929.17 30.45% 770,618.89 30.45% -
海通证券 1 817,638,418.38 23.63% 597,940.53 23.63% -
广发证券 2 482,057,504.55 13.93% 352,529.22 13.93% -
注 1 ： 本 基金 以券 商研究 服务质 量作 为交 易单 元的 选择标 准， 具体 评分 指标 分为研 究支 持和 服 务
支持，研究支 持包括券 商 研究报告质量 、投资建 议 、委托课题、 业务培训 、 数据提供等 ；服务支
持包括券商组 织上门路 演 、应我方委托 完成的课 题 研究或专项培 训等。根 据 我公司及基 金法律文
件中对券商交 易单元的 选 择标准，并参 照我公司 券 商研究服务质 量评分标 准 ，确定拟租 用交易单
元的所属券商 名单；由 我 公司相关部门 分别与券 商 对应部门进行 商务谈判 ， 草拟证券交 易单元租
用协议 并汇 总修 改意 见完 成协议 初稿 ；报 风控 稽核 部审核 后确 定租 用交 易单 元。
注2 ： 本报 告期 内本 基金 租用券 商交 易单 元的 情况 未发生 变更 。
注 3：上述佣 金按市场 佣 金率计算，已 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取，并 由券商承
担的证 券结 算风 险基 金后 的净额 列示 。
注4 ： 以上 数据 由于 四舍 五入的 原因 ，分 项之 和与 合计项 之间 可能 存在 尾差 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
方正证券 - - - - - - 中海医药混合 2016 年半年度报 告摘要
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银河证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
注：本 基金 未租 用证 券公 司交易 单元 进行 除股 票交 易之外 的其 他证 券投 资。
中海基金管理有限公司
2016 年8 月24 日
