中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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中欧明睿 新起点混合型证券投资 基金2016年半年度报告 摘要
2016 年6月30 日
基金管理 人：中欧基金管理有限 公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年8月24日
中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于2016 年8月22日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至2016年6月30 日止。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 中欧明睿新起点混合
基金主代码 001000
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2015年1月29日
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,511,583,659.74 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的
资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大
类资产配置，强调通过自上而下的宏观分析与自下而
上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。综合
考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要
求等因素，制定本基金资产的大类资产配置比例。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中欧基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 黎忆海 洪渊
联系电话 021-68609600 010-66105799
电子邮箱 liyihai@zofund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 021-68609700 、 400-700-9700 95588
传真 021-33830351 010-66105798
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2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.zofund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、 基金托管 人的办公场所
§3 主要 财务指标和基金净值表 现
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016年1月1日至2016 年6月30日）
本期已实现收益 -673,450,208.52
本期利润 -1,298,650,684.43
加权平均基金份额本期利润 -0.2812
本期基金份额净值增长率 -22.24%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016年6月30 日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0022
期末基金资产净值 4,575,641,431.77
期末基金份额净值 1.014
注：1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数(为期
末余额 ，不 是当 期发 生数) 。
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括基金 份额 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用， 计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 7.30% 1.96% -0.31% 0.79% 7.61% 1.17%
过去三个月 -0.39% 2.09% -1.65% 0.81% 1.26% 1.28%
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过去六个月 -22.24% 2.82% -12.32% 1.47% -9.92% 1.35%
过去一年 -31.30% 3.41% -23.16% 1.84% -8.14% 1.57%
自基金合同生效日起
至今
1.40% 3.37% -6.61% 1.82% 8.01% 1.55%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深300 指 数收 益率*80%+ 中 债综 合指 数收 益率*20% ，比 较基 准每 个交
易日进 行一 次再 平衡 ，每 个交易 日在 加入 损益 后根 据设定 的权 重比 例进 行大 类资产 之间 的再 平衡 ，
使大类 资产 比例 保持 恒定 。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
中欧明睿 新起点 混合型 证 券投资基 金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2015年01 月29 日-2016 年06 月30 日）
中欧明睿新起点混合 基金基准
2015-01-29 2015-04-16 2015-06-26 2015-09-07 2015-11-23 2016-02-01 2016-04-18 2016-06-30
110%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
注： 本基 金基 金合 同生 效 日为2015 年1月29 日 ， 按基 金合同 的规 定 ， 本 基金 自 基金合 同生 效起 六个 月
为建仓 期， 建仓 期结 束时 本基金 的各 项资 产配 置比 例已达 到基 金合 同的 规定 。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
中欧基金管理有限公司经中国证监会 （证监基 字[2006]102号文） 批 准， 于2006年7
月19日正式成立。 股东为意大利意联银行股份合作公司、 国都证券股份有限公司、 北京
百骏投资有限公司、 上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 、 万盛 基业投资有限责任
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公司，注册资本为1.88亿元人民币，旗下设有北京分公司、中欧盛世资产管理（上海）
有限公司、钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司。截至2016年6月30日，本基金管理
人共管理40只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
葛兰
基金经
理
2015 年1月
29日
2016年4月
22日
5年
历任国金证券股份有限公
司研究所研究员，民生加
银基金管理有限公司研究
员。2014年10 月加入中欧
基金管理有限公司，历任
任研究员，中欧明睿新起
点混合型证券投资基金基
金经理，中欧瑾泉灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理，中欧瑾源灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理，中欧瑾和灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理。
刘明月
基金经
理
2015 年5月
18日
－ 12年
历任广发基金管理有限公
司研究发展部研究员、研
究发展部副总经理、机构
投资部总经理、权益投资
一部副总经理、广发聚瑞
股票型证券投资基金基金
经理，广发新经济股票型
证券投资基金基金经理、
广发聚优灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
2014年12月加入中欧基金
管理有限公司，现任投资
总监，事业部负责人，中
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欧明睿新起点混合型证券
投资基金基金经理，中欧
睿尚定期开放混合型发起
式证券投资基金基金经
理，中欧精选灵活配置定
期开放混合型发起式证券
投资基金基金经理，中欧
明睿新常态混合型证券投
资基金基金经理。
注：1、 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日 ； 若 该基 金经 理 自基金 合同 生效 日起 即
任职， 则任 职日 期为 基金 合同生 效日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取
信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履行 基金合同承诺或损
害基金份额持有人利益的行为。
2015 年上半年， 中国证监会上海监管局对公司进行了常规全面现场检查， 就公司内
部控制提出了相应整改意见并采取责令改正的行政监管措施， 同时对公司原督察长黄桦
先生予以警示。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定， 从研究分析、 投 资决策、 交易执行、 事 后监控等环节严格
把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行。 在公平交易稽核审计
过程中， 针对投资组合间同向交易价差出现异常的情况， 我们分别从交易动机、 交易时
间间隔、 交易时间顺序、 指令下达明细等方面进行了进一步深入分析， 并与基金经理进
行了沟通确认， 从最终结果看， 造成同向价差的原因主要在于各基 金所遇申赎时点不同、
股价波动等不可控因素， 基金经理已在其可控范围内尽力确保交易公平， 未发现不同投
资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
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向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况， 且不存在其他可能导
致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
市场回顾：2016年上半年A 股持续" 震荡盘整" ， 各指数出现不同程度的下跌， 其中，
沪深300 指数下跌15.47% 、上证指数下跌17.22% 、创业板指数下跌19.61% ，市场分化相
对较为明显。 受投资者风险偏好、 资金面、 市 场情绪、 估值以及全球经济环境变化等多
重因素影响，A 股波动明显加剧。
操作回顾： 从中长期来 看， 我们仍相对看好新 兴产业的未来发展趋势， 因此关注方
向仍为“调结构受益的行业”，重点配置了文体娱乐传媒、TMT 、互联网+ 、新能源汽
车等行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内， 基金份额净值增长率为-22.24% ， 同期业绩比较基准增长率为-12.32% 。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
从中长期来看， 我们依然认为 “改革、 转型” 是中国经济发展的重要关键词， 也是
股市演绎的契机与核心要素。 一批符合未来需求、 经济发展趋势的新消费、 新服务、 新
科技领域的成长型公司， 他们或受益于各类利好政策释放， 或受益于社会发展、 人口结
构变化带来的消费升级、 需求变化， 进入快速 发展期。 从中国经济转型阶段、 新兴产业
的发展阶段以及所诞生的 “未来新蓝筹” 的市值情况来看， 目前均处于初期、 中期阶段。
我们所需要做的是潜心于行业研究， 把握行业发展趋势， 并自上而下、 自下而上相结合，
寻找出具有投资价值的优质成长股。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理 人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规 则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会主席为公司分管运营副总
经理， 成员包括总经理、 督察长、 投资总监， 基金运营部总监， 监察稽核部总监以及基
金核算、 金融工程、 行业研究等方面的骨干。 估值委员会负责基金估值相关工作的评估、
决策、 执行和监督， 确 保基金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产
生不利影响。 基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 可向估值委员会报告并
提出相关意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监 会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
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管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后， 将估值结果以XBRL形式报给基金托管人， 基金托管人复核无误后签章返回给
基金管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期内
相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对中欧明睿新起点混合型证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守 《证券投 资基金法》 及其他有关法律法规和基金合同的有关规定， 不存在
任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 中欧明睿新起点混合型证券投资基金的管理人--中欧基金管理有限公
司在中欧明睿新起点混合型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申
购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金 份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 中 欧明睿新起点混合
型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对中欧基金管理有限公司编制和披露的中欧明睿新起点混合型证券
投资基金2016年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投
资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
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6.1 资 产负债表
会计主体：中欧明睿新起点混合型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12 月31日
资 产：
银行存款 372,028,379.48 485,721,902.83
结算备付金 6,559,342.02 12,550,487.20
存出保证金 3,684,435.37 7,620,752.85
交易性金融资产 4,230,693,476.57 5,451,795,943.38
其中：股票投资 4,230,693,476.57 5,451,795,943.38
基金投资 － －
债券投资 － －
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 5,939,742.73 490,329.47
应收利息 84,594.26 101,360.43
应收股利 － －
应收申购款 3,477,119.20 13,761,355.12
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 4,622,467,089.63 5,972,042,131.28
负债和所 有者权益
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12 月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
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卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － 2,236,536.96
应付赎回款 36,728,190.33 10,861,049.04
应付管理人报酬 5,456,007.40 7,651,452.51
应付托管费 909,334.56 1,275,242.08
应付销售服务费 － －
应付交易费用 3,433,297.42 9,830,699.92
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 298,828.15 354,238.18
负债合计 46,825,657.86 32,209,218.69
所有者权 益：
实收基金 4,511,583,659.74 4,556,479,526.79
未分配利润 64,057,772.03 1,383,353,385.80
所有者权益合计 4,575,641,431.77 5,939,832,912.59
负债和所有者权益总计 4,622,467,089.63 5,972,042,131.28
注：报 告截 止日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.014 元，基 金份 额总 额4,511,583,659.74 份。
6.2 利 润表
会计主体：中欧明睿新起点混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期2016年1月1日
至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月29日至2015年
6月30日
一、收入 -1,232,658,040.33 3,485,051,348.07
1.利息收入 2,026,054.93 3,613,559.61
其中：存款利息收入 2,026,054.93 3,613,559.61
债券利息收入 － －
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资产支持证券利息收入 － －
买入返售金融资产收入 － －
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填列） -616,905,178.18 2,305,055,261.05
其中：股票投资收益 -622,926,578.13 2,296,069,373.51
基金投资收益 － －
债券投资收益 － －
资产支持证券投资收益 － －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 6,021,399.95 8,985,887.54
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
-625,200,475.91 1,116,200,609.51
4.汇兑收益（损失以“－”号填
列）
－ －
5.其他收入 （损失以 “-” 号填列 7,421,558.83 60,181,917.90
减：二、 费用 65,992,644.10 120,947,812.83
1．管理人报酬 33,322,367.15 59,536,291.44
2．托管费 5,553,727.80 9,922,715.24
3．销售服务费 － －
4．交易费用 26,892,808.22 51,283,144.55
5．利息支出 － －
其中：卖出回购金融资产支出 － －
6．其他费用 223,740.93 205,661.60
三、利润 总额（亏损总额以“- ”
号填列）
-1,298,650,684.43 3,364,103,535.24
减：所得税费用 － －
四、 净利 润 （净亏损以 “-” 号 填
列）
-1,298,650,684.43 3,364,103,535.24
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：中欧明睿新起点混合型证券投资基金
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本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
4,556,479,526.7
9
1,383,353,385.8
0
5,939,832,912.59
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－
-1,298,650,684.
43
-1,298,650,684.43
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-44,895,867.05 -20,644,929.34 -65,540,796.39
其中：1.基金申购款
1,820,983,912.2
5
-42,404,350.41 1,778,579,561.84
2.基金赎回款
-1,865,879,779.
30
21,759,421.07 -1,844,120,358.23
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
4,511,583,659.7
4
64,057,772.03 4,575,641,431.77
项 目
上年度可比期间
2015年1月29日至2015年6月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
4,976,750,390.3
4
－ 4,976,750,390.34
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－
3,364,103,535.2
4
3,364,103,535.24
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
1,022,712,209.9
3
-510,144,757.9
6
512,567,451.97
其中：1.基金申购款
9,254,808,320.8
8
3,885,277,635.8
0
13,140,085,956.68
中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
第 14 页 共 31 页
2.基金赎回款
-8,232,096,110.
95
-4,395,422,393.
76
-12,627,518,504.71
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
5,999,462,600.2
7
2,853,958,777.2
8
8,853,421,377.55
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
刘建平
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
杨毅
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
王音然
— — — — — — — — —
会计机构负责人
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
中欧明睿新起点混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委
员会( 以下简称"中国证监会")证监许可[2015]5号文《关于准予中欧明睿新起点混合型
证券投资基金注册的批复》 核准， 由中欧基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券
投资基金法》 和 《中欧 明睿新起点混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基
金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
4,976,256,005.56 元， 业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验
字(2015) 第073号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《中欧明睿新起点混合型
证券投资基金基金合同》于2015年1月29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总 额
为4,976,750,390.34 份基金份额， 其中认购资金利息折合494,384.78份基金份额。 本基
金的基金管理人为中欧基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司
(以下简称"中国工商银行")。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 中欧明睿新起点混合型证券投资基金
基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票） 、
固定收益类资产 （国债、 地方政府债、 金融债、 企业债、 公司债、 次 级债、 可转换债券 、
分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券 （含超短期融资券） 、 资产支持证
券、 质押及买断式债券回购、 银行存款及现金等） 、 衍生工具 （权证 、 股指期货等） 以
及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具 （但需符合中国证监会的相关规定） 。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%，权证投资占基
中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
第 15 页 共 31 页
金资产净值的比例为0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。本
基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+ 中债综合指数收益率×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2016年8月24日批准报
出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则") 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号< 年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注6.4.4所
列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2016年半年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基
金2016 年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日半年度的经营成果和
基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
第 16 页 共 31 页
问题的通知》 、 财税[2004]78 号 《财政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收政策的
通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号 《关
于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号
《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2016]36 号 《关
于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46号 《关于进一步明确全面推
开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关于金融机构同业往来等增
值税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业
税。 对证券 投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016 年
5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖
股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代
缴20% 的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以内( 含
1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年(含1年)
的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂减按25%
计入应纳税所得额， 自2015 年9月8日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司
限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起
计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一
适用20% 的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征 收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
第 17 页 共 31 页
中欧基金管理有限公司（"中欧基金"） 基金管理人、 基金销售机构、 注册登记机构
中国工商银行股份有限公司("工商银行
")
基金托管人、基金销售机构
国都证券股份有限公司("国都证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
万盛基业投资有限责任公司("万盛基业
")
基金管理人的股东
北京百骏投资有限公司("北京百骏") 基金管理人的股东
Unione di Banche Italiane S.p.a ("
意大利意联银行")
基金管理人的股东
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙）
（"上海睦亿合伙"）
基金管理人的股东
中欧盛世资产管理(上海)有限公司（"
中欧盛世资管"）
基金管理人的控股子公司
钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司
（"钱滚滚财富"）
基金管理人的控股子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2016年1 月1日至2016 年6月30日
上年度可比期间
2015年1月29日至2015 年6月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
国都证券 1,554,991,784.53 8.78% 7,751,005,020.85 21.96%
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
第 18 页 共 31 页
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国都证券 1,448,166.60 8.78% － －
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月29 日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国都证券 7,056,518.79 21.96% 1,183,210.87 7.05%
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
6.4.8.1.4 债券交易
无。
6.4.8.1.5 债券回购 交易
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月29 日至2015年6
月30 日
当期发生的基金应支付的管
理费
33,322,367.15 59,536,291.44
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
12,571,061.96 21,294,918.44
注：支 付基 金管 理人 中欧 基金管 理有 限公 司的 基金 管理费 按前 一日 基金 资产 净值1.50% 的年 费率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。其 计算 公式 为：
日基金 管理 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50% / 当 年天数 。
6.4.8.2.2 基金托管 费
中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
第 19 页 共 31 页
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月29 日至2015年6
月30 日
当期发生的基金应支付的托
管费
5,553,727.80 9,922,715.24
注： 支付 基金 托管 人中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016 年6月30日
上年度可比期间
2015年1月29日至2015 年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
372,028,379.48 1,816,386.15
2,267,975,971
.87
3,213,803.00
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
无。
6.4.9 期末（2016年6月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
无。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00212
7
南极
电商
2016-
05-16
筹划重大
事项
9.63
－
4,343
,376
41,822,02
4.06
41,826,71
0.88
30035
3
东土
科技
2016-
06-23
筹划重大
事项
22.09
－
7,908
,262
145,322,2
49.62
174,693,5
07.58
00206
5
东华
软件
2015-
12-21
筹划重大
事项
18.72
2016-
07-04
22.59 9,120
254,823.3
6
170,726.4
0
00063
8
万方
发展
2016-
01-05
重大资产
重组
23.66
2016-
07-25
24.75
1,800
,000
56,300,08
6.29
42,588,00
0.00
00083
5
长城
动漫
2016-
02-29
重大资产
重组
14.15
2016-
07-22
14.54
5,372
,979
92,916,07
0.56
76,027,65
2.85
00228
0
联络
互动
2016-
04-25
筹划重大
事项
21.03
－
13,17
7,492
246,757,1
40.90
277,122,6
56.76
00217
5
东方
网络
2016-
05-09
筹划重大
事项
54.56
－
6,313
,245
287,455,4
31.80
344,450,6
47.20
注：本 基金 截至2016 年06 月30日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
无。
6.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
无。
6.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016年06月30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产中属于第一层次的余额为3,273,813,574.90 元，属于第二层次的余额为
956,879,901.67 元，无属于第三层次的余额（2015 年12月31日：第一层次
4,757,969,787.28 元，第二层次693,826,156.10 元，无第三层次）。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交 易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基 金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 4,230,693,476.57 91.52
中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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其中：股票 4,230,693,476.57 91.52
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 378,587,721.50 8.19
7 其他各项资产 13,185,891.56 0.29
8 合计 4,622,467,089.63 100.00
7.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 61,033,492.52 1.33
B 采矿业 － －
C 制造业 1,973,553,369.04 43.13
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 1,756,064.10 0.04
F 批发和零售业 206,382,834.39 4.51
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,358,193,154.94 29.68
J 金融业 － －
K 房地产业 309,475.26 0.01
L 租赁和商务服务业 41,826,710.88 0.91
M 科学研究和技术服务业 4,615,722.06 0.10
中欧明 睿新 起点 混合 型证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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N 水利、环境和公共设施管理业 24,531,056.30 0.54
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 57,401,311.70 1.25
R 文化、体育和娱乐业 501,090,285.38 10.95
S 综合 － －
合计 4,230,693,476.57 92.46
7.2.2 报告期末按行业分类的沪 港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票 。
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002175 东方网络 6,313,245 344,450,647.20 7.53
2 300431 暴风科技 4,251,364 308,223,890.00 6.74
3 002280 联络互动 13,177,492 277,122,656.76 6.06
4 002343 慈文传媒 4,528,808 219,647,188.00 4.80
5 300364 中文在线 4,191,182 217,941,464.00 4.76
6 002292 奥飞娱乐 6,015,622 180,167,878.90 3.94
7 002450 康得新 10,273,273 175,672,968.30 3.84
8 300353 东土科技 7,908,262 174,693,507.58 3.82
9 002425 凯撒股份 6,866,626 151,065,772.00 3.30
10 002123 荣信股份 7,242,394 150,569,371.26 3.29
注：投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 股票明细，应阅读登 载 于www.zofund.com 网
站的半年度报告正文 。
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
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1 300059 东方财富 433,884,456.38 7.30
2 002175 东方网络 353,367,936.41 5.95
3 300364 中文在线 339,267,528.07 5.71
4 002280 联络互动 286,258,415.68 4.82
5 002292 奥飞娱乐 270,583,690.22 4.56
6 002657 中科金财 256,212,868.24 4.31
7 002123 荣信股份 255,367,834.17 4.30
8 300253 卫宁健康 249,351,951.26 4.20
9 002668 奥马电器 224,978,361.54 3.79
10 600547 山东黄金 206,868,386.71 3.48
11 002343 慈文传媒 204,925,550.44 3.45
12 600518 康美药业 196,141,920.93 3.30
13 600570 恒生电子 194,203,277.62 3.27
14 300458 全志科技 173,193,310.33 2.92
15 002425 凯撒股份 163,133,870.39 2.75
16 300353 东土科技 156,273,578.79 2.63
17 600489 中金黄金 151,335,990.96 2.55
18 002450 康得新 146,920,786.42 2.47
19 300033 同花顺 143,281,733.73 2.41
20 300359 全通教育 130,184,171.31 2.19
21 002439 启明星辰 122,752,929.25 2.07
22 002407 多氟多 122,198,837.43 2.06
注：买 入金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300059 东方财富 465,006,590.17 7.83
2 002407 多氟多 416,311,865.97 7.01
3 002657 中科金财 276,732,575.19 4.66
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4 600730 中国高科 222,510,484.65 3.75
5 600547 山东黄金 219,885,089.39 3.70
6 002292 奥飞娱乐 208,770,873.65 3.51
7 600570 恒生电子 193,988,284.42 3.27
8 300253 卫宁健康 181,292,853.32 3.05
9 600518 康美药业 171,618,761.27 2.89
10 300113 顺网科技 168,557,300.50 2.84
11 300364 中文在线 161,978,829.88 2.73
12 300073 当升科技 161,695,741.36 2.72
13 600136 当代明诚 161,102,176.00 2.71
14 600489 中金黄金 157,805,956.18 2.66
15 002131 利欧股份 151,069,786.24 2.54
16 300458 全志科技 150,402,875.72 2.53
17 000503 海虹控股 139,921,969.37 2.36
18 300033 同花顺 138,631,072.80 2.33
19 600756 浪潮软件 135,156,208.98 2.28
20 002280 联络互动 130,443,024.01 2.20
21 000779 三毛派神 126,944,257.62 2.14
22 600763 通策医疗 121,754,720.45 2.05
23 300085 银之杰 120,001,448.53 2.02
注：卖 出金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 8,864,185,575.81
卖出股票的收入（成交）总额 8,837,160,988.58
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关
交易费 用。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
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7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的 投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货
合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本。 本基
金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券 的发行主体本报告期内 没有被监管部门立案调 查， 或在
报告编制 日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票 中，没有投资于超出基 金合同规定备选库之外 的股票。
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7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,684,435.37
2 应收证券清算款 5,939,742.73
3 应收股利 －
4 应收利息 84,594.26
5 应收申购款 3,477,119.20
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 13,185,891.56
7.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002175 东方网络 344,450,647.20 7.53 停牌
2 002280 联络互动 277,122,656.76 6.06 停牌
3 300353 东土科技 174,693,507.58 3.82 停牌
7.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
本报告中因四舍五入的原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产的比例的分项
之和与合计可能存在尾差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
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持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
97,292 46,371.58
1,245,375,482
.70
27.60%
3,266,208,177
.04
72.40%
8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
4,069,406.15 0.09%
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§9
开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2015年1月29日)基金份额总额 4,976,750,390.34
本报告期期初基金份额总额 4,556,479,526.79
本报告期基金总申购份额 1,820,983,912.25
减：本报告期基金总赎回份额 1,865,879,779.30
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 4,511,583,659.74
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
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10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大人事 变动
本报告期内， 基金管理人于2016年5月7日发布公告， 卞玺云女士自2016 年5月7日起
担任中欧基金管理有限公司督察长职务。 相关变更事项已按规定向中国基金业协会办理
相关手续并向中国证监会和上海证监局报告。
10.2.2 基金托管人的专门基金 托管部门的重大人事变 动
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金自合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金
提供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处
罚。
10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券 1
2,052,64
9,151.17
11.6%
1,911,636.7
5
11.6% －
国泰君安 1
1,924,15
7,670.69
10.87%
1,791,972.4
5
10.87% －
广发证券 2
1,892,07
3,980.31
10.69%
1,762,087.4
5
10.69% －
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申银万国 1
1,720,24
5,075.75
9.72%
1,602,070.1
9
9.72% －
安信证券 1
1,657,73
1,990.05
9.37%
1,543,848.0
8
9.37% －
平安证券 1
1,609,39
4,737.64
9.09%
1,498,833.0
6
9.09% －
国都证券 2
1,554,99
1,784.53
8.78% 1,448,166.6 8.78% －
国信证券 1
1,313,63
4,092.27
7.42%
1,223,387.6
7
7.42% －
华泰证券 1
1,063,01
5,625.7
6.01% 989,988.49 6.01% －
东方证券 1
731,703,
943.57
4.13% 681,433.77 4.13% －
中信证券 1
541,947,
893.22
3.06% 504,716.15 3.06% －
国金证券 1
429,690,
835.2
2.43% 400,171.32 2.43% －
光大证券 1
367,632,
444.65
2.08% 342,376.5 2.08% －
兴业证券 1
341,324,
435.64
1.93% 317,873.66 1.93% －
西南证券 1
259,649,
518.26
1.47% 241,812.69 1.47% －
东吴证券 1
241,503,
385.74
1.36% 224,912.01 1.36% －
中信建投 1 － － － － －
东兴证券 1 － － － － －
申万宏源西部
证券
1 － － － － －
中投证券 1 － － － － －
东北证券 1 － － － － －
广州证券 1 － － － － －
注：1 、 根 据中 国证 监会 的 有关规 定， 我司 在综 合考 量证券 经营 机构 的财 务状 况、 经 营状 况、 研究 能
力的基 础上 ，选 择基 金专 用交易 席位 ，并 由公 司董 事会授 权管 理层 批准 。
2、本 报告 期内 ，本 基金 新 增广州 证券 ，东 兴证 券深 圳交易 单元 。
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中欧基金 管理有限公司
二〇一六 年八月二十四
