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长城久安(002296)

长城久安:更新招募说明书摘要(首次)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城久安保本混合型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
( 首 次更 新 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金托管人 : 中国 建设 银行股 份 有限公司 二 ○一 六年 八 月 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1 长城久安保本混合型证券投资基金经2015 年12 月14日中国证券监督管理委员会证监许 可[2015]2930 号 文注 册募 集。基 金合 同于2016 年1 月12日生 效。 重 要 提 示 投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基金 的过 往业 绩 并不预 示其 未来表 现, 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 基 金合 同是 约定 基金 当 事人之 间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额 , 即 成为 基 金份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 , 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 , 并 按 照《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同及其 他有关规 定享有权 利、承 担义务。 基金投资 人 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2016 年7 月11 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年3月31 日 (财 务数 据 未经审 计) 。 本招募说明书更新 情 况 说明 中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管人 中 国 建 设银行 股份 有限 公司 复核 。 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人 情 况 1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2 、住 所: 深圳 市 福 田区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福田区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心 41 层 4 、法 定代 表人 :何伟 5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7、电 话:0755-23982338











传 真:0755-23982328 8 、联 系人 : 袁 江天 9 、管理 基金情 况: 目 前管 理久嘉证 券投 资基金 、长 城久恒灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、 长 城久 泰沪 深 300 指数证 券投 资基 金、 长城 货币市 场证 券投 资基 金、 长城消 费 增 值 混合型 证券 投资 基金 、 长 城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 、 长 城久 富核 心成 长混合 型证 券 投资基 金(LOF) 、 长城 品牌 优选混 合型 证券 投资 基金 、 长城 稳健 增利 债券 型证 券投资 基金 、 长城双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 长 城景 气行 业龙 头灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 城 中小盘成长混合型 证券投 资基金、长城积极 增利债 券型证券投资基金 、长城 久兆中小板 300 指 数分 级证 券投 资基 金、 长 城优 化升 级混 合型 证券投 资基 金、 长城 保本 混合型 证券 投 资基金 、 长城 岁岁金 理财 债券型 证券 投资 基金 、 长 城久利 保本 混合 型证 券投 资基金 、 长 城 增强收 益定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 长城 医疗 保健混 合型 证券 投资 基金 、 长城 淘金 一 年期理 财债 券型 证券 投资 基金、 长城 工资 宝货 币市 场基金 、 长 城久 鑫保 本混 合型证 券投 资 基金 、 长 城久 盈纯债 分级 债券型 证券 投资 基金 、 长 城稳固 收益 债券 型证 券投 资基金 、 长 城 新兴产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长城 环保 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长 城改革 红利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 城久 惠保本 混合 型证 券投 资基 金、 长 城久 祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 长城 新策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长城 久安保 本混 合 型证券 投资 基金 、长 城新 优选混 合型 证券 投资 基金 、长城 久润 保本 混合 型证 券投资 基 金 、 长城久 益保 本混 合型 证券 投资基 金、 长城 新视 野混 合型证 券投 资基 金、 长城 久源保 本混 合 型证券 投资 基金 等三 十七 只基金 。 10 、客 户服 务电 话:400-8868-666 11 、注 册资 本 : 壹亿 伍 仟 万 元人 民币 12 、股 权结 构: 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 3 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券股 份有 限公 司 47.059 % 东方证 券股 份有 限公 司 17.647 % 中原信 托有 限公 司 17.647 % 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 % 合计 100% (二) 基金 管理 人 主 要人 员情况 1.董事 、监 事及 高管 人员 介绍 (1) 董事 何伟先 生, 董事 长, 硕士 。现任 长城 证券 股份 有线 公司总 裁、 党委 副书 记。 曾任职 于 北京兵 器工 业部 计算 机所 、深圳 蛇口 工业 区电 子开 发公司 、深 圳蛇 口百 佳超 市有限 公司 等 公司 ,1993 年2 月 起历 任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、 总裁 办主 任、 公 司总裁 助理 兼 资产管 理公 司常 务副 总经 理、营 业部 总经 理, 国泰 君安证 券股 份有 限公 司总 裁助理 ,华 富 基金管 理有 限公 司 ( 筹) 拟任总 经理 , 国 泰君 安证 券股份 有限 公司 总裁 助理 、 公司 副总 裁 。 熊科金 先生 ,董 事、 总经 理,硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责 人,中 国东 方信 托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、公司 证券 总部 负责 人, 华夏证 券有 限 公司江 西管 理总 部总 经理 ,中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限 公司筹 备组 负责 人, 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 范小新 先生 ,董 事, 博士 ,高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司副 总经 理、党 委 委员、 纪委 书记 。曾 任重 庆市对 外经 济贸 易委 员会 副处长 ,西 南技 术进 出口 公司总 经理 助 理,重 庆对 外经 贸委 美国 公司筹 备组 组长 ,中 国机 电产品 进出 口商 会法 律部 副主任 ,华 能 资本服 务有 限公 司总 经理 工作部 副经 理。 杨玉成 先生 ,董 事, 硕士 。现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、董 事会 秘书 ,东方 金 融控股 (香 港) 有限 公司 董事长 ,上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。曾 任上海 财经 大 学财政 系教 师, 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 ,上 海大 众科 技创 业(集 团) 股 份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ,上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经理 , 东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理, 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 姬宏俊 先生 ,董 事, 硕士 。现任 中原 信托 有限 公司 副总裁 。曾 任河 南省 计划 委员会 老 干部处 副处 长、 投资 处副 处长, 发展 计划 委员 会财 政金融 处副 处长 ,国 家开 发银行 河南 省 分行信 贷一 处副 处长 。 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4 金树良 先生 ,董 事, 硕士 。现任 北方 国际 信托 股份 有限公 司总 经济 师。 曾任 职于北 京 大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪投 资 有限公 司副 总裁 、昆 仑证 券有限 责任 公司 总裁 、北 方国际 信托 股份 有限 公司 资产管 理部 总 经理及 公司 总经 理助 理兼 资产管 理部 总经 理、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经理 及 总经理 、北 方国 际信 托股 份有限 公司 总经 理助 理。 王连洲 先生 ,独 立董 事, 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证 券 投资 基 金法》 三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。曾在 中国 人民 银行 总行 印制管 理局 工 作,1983 年调 任全 国人 大 财经委 员会 , 历任 办公 室 财金组 组长 、 办公 室副 主 任、 经济 法室 副主任 、研 究室 负责 人、 巡视员 。 万建华 先生 ,独 立董 事, 硕士。 现任 证通 股份 有限 公司董 事长 。曾 任中 国人 民银行 资 金管理 司处 长 , 招 商银 行总 行常务 副行 长兼 上海 分行 行长( 期间 兼任 长城 证券 股 份有限 公司 董事长 、 国 通证 券有 限责 任公司 (现 招商 证券 股份 有限公 司) 董事 长) , 中国 银联股 份有 限 公司总 裁, 上海 国际 集团 总经理 ,国 泰君 安证 券股 份有限 公司 董事 长。 徐英女 士, 独立 董事 ,学 士。现 任新 华资 产管 理股 份有限 公司 副董 事长 。曾 任北京 财 贸学院 金融 系助 教、 讲师 ,海南 汇通 国际 信托 投资 公司副 总经 理、 常务 副总 经理, 长城 证 券股份 有限 公司 总经 理、 董事长 、党 委书 记, 景顺 长城基 金管 理有 限公 司董 事长、 中国 证 券业协 会理 事。 鄢维民 先生 ,独 立董 事, 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、深圳 上 市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任,深 圳市 体 改委宏 观调 控处 、企 业处 副处长 ,深 圳市 证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长, 招银证 券公 司 副总经 理。 (2) 监事 吴礼信 先生 , 监 事会 主席 , 会计 师、 中 国注 册会 计 师 (非 执业) 。 现 任长 城证 券股份 有 限公司 董事 会秘 书、 财务 总监。 曾任 安徽 省地 矿局 三二六 地质 队会 计主 管, 深圳中 达信 会 计师事 务所 审计 一部 部长 ,大鹏 证券 有限 责任 公司 计财综 合部 经理 ,大 鹏证 券有限 责任 公 司资金 结算 部副 总经 理, 第一创 业证 券有 限责 任公 司计划 财务 部副 总经 理。2003 年 进入 长 城证券 股份 有限 公司 ,任 财务部 总经 理。 曾广炜 先生 ,监 事, 高级 会计师 。现 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险 控制部 总经 理 。 曾 任职 于 中国燕 兴天 津公 司 、 天 津 开发区 总公 司 、 天 津滨 海 新兴产 业公 司, 2003 年1 月起 历 任 北方 国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理 、 证 券 投资部 副总 经长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 理、财 务中 心总 经理 、风 险控制 部总 经理 。 张令先 生, 监事 ,硕 士。 现任东 方证 券股 份有 限公 司稽核 总部 总经 理。 历任 中国纺 织 机械股 份有 限公 司财 务会 计、 副 科长 、 科 长、 副 总会 计师、 上海 浦发 银行 信托 证券部 科长 、 副总经 理、 东方 证券 股份 有限公 司资 金财 务管 理总 部总经 理。


黄魁粉 女士 ,监 事, 硕士 。现任 中原 信托 有限 公司 固有业 务部 总经 理。2002 年 7 月 进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、信托 理财 服 务中心 工作 。 袁江天 先生 ,监 事, 博士 。现任 长城 基金 管理 有限 公司总 经理 助理 兼董 事会 秘书、 综 合管理 部总 经理 。曾 任职 于广西 国际 信托 投资 公司 投资管 理部 、国 海( 广西 )证券 有限 责 任公司 投资 银行 部 、 证 券 营业部 、 总裁 办 、 北 方国 际 信托投 资股 份有 限公 司博 士后工 作站 。 王燕女 士, 监事 , 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 副总 经理 、 财 务经理 。 2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司, 曾在 运行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 , 2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。 张静女 士, 监事 ,硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法 务主 管。 曾任摩 根 士丹利 华鑫 基金 管理 有 限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。 (3) 高级 管理 人员 何伟先 生, 董事 长, 简历 同上。 熊科金 先生 ,董 事、 总经 理,简 历同 上。 彭洪波 先生 ,副 总经 理兼 运行保 障部 总经 理、 信息 技术部 总经 理, 硕士 。曾 就职于 长 城证券 有限 责任 公司 , 历 任深圳 东园 路营 业部 电脑 部经理 , 公 司电 子商 务筹 备组项 目经 理, 公司审 计部 技术 主审 。 2002 年3 月进 入长 城基 金管 理有限 公司 , 历 任监 察稽 核 部业务 主管 、 部门副 总经 理、 部门 总经 理、公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 经理 、公 司总 经理 助理兼 运行 保 障部总 经理 。 桑煜先 生, 副总 经理 兼市 场开发 部总 经理 、广 州管 理部总 经理 ,学 士。 曾 任 职于中 国 建设银 行山 东省 分行 、 中 国建设 银行 总行 基金 托管 部。2002 年8 月 进入 长城 基金管 理有 限 公司, 历任 市场 开发 部业 务主管 、运 行保 障部 副总 经理、 运行 保障 部总 经理 、市场 开发 部 总经理 、综 合管 理部 总经 理、公 司总 经理 助理 。 杨建华 先生 ,副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 基金 经理 ,硕 士。 曾就职 于 大庆石 油管 理局 、华 为技 术有限 公司 、深 圳和 君创 业有限 公司 、长 城证 券有 限责任 公司 。 2001 年10 月进 入长 城基 金管理 有限 公司 工作 , 历 任基金 经理 助理 、 “长 城安 心回报 混合 型长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 证券投 资基 金” 基金 经理 、 “长城 中小 盘成 长混 合型 证券投 资基 金” 基 金 经理 。 卢盛春 先生 ,副 总经 理兼 机构理 财部 总经 理, 硕士 。曾就 职于 中国 人民 银行 江西省 分 行、交 通银 行海 南分 行、 海通证 券股 份有 限公 司、 富国基 金管 理有 限公 司、 西北证 券有 限 责任公 司、 华商 基金 管理 有限公 司( 筹备 组) 。2003 年进 入长 城基 金管 理有 限公司 ,历 任 上海分 公司 总经 理、 北京 分公司 总经 理、 公司 总经 理助理 。 车君女 士, 督察 长、 监察 稽核部 总经 理, 硕士 。曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限 公司 ,1993 年 起先 后在 中 国证监 会深 圳监 管局 市场 处、 机构 监管 处 、 审 理执 行处 、 稽 查一 处、机 构监 管二 处、 党办 等部门 工作 ,历 任副 主任 科员、 主任 科员 、副 处长 、正处 级调 研 员等职 务。 2.本基 金基 金经 理简 历 史彦刚 先生 ,中 国人 民大 学国民 经济 学专 业学 士及 硕士。 曾就 职于 中国 工商 银行总 行 信贷评 估部 ,中 国银 行业 监督管 理委 员会 监管 一部 ,中信 银行 总行 风险 管理 部,嘉 实基 金 管理有 限公 司 , 国 泰基 金 管理有 限公 司 。2011 年 6 月进入 长城 基金 管理 有限 公司 。 自 2011 年 11 月至 2016 年 5 月任 “长城 稳健 增利 债券 型证 券投资 基金 ”基 金经 理, 自 2013 年 4 月至2016 年 6 月任 “ 长城 久利保 本混 合型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理 , 自 2014 年 7 月至 2016 年 5 月任 “长 城久 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 ”基 金经理 ,自 2014 年 10 月至 2016 年 6 月任“ 长城 久盈 纯 债 分级 债券型 证券 投资 基金 ” 。 自 2013 年1 月起 至今 任“ 长城岁 岁金 理 财债券 型证 券投 资基 金 ” 基金经 理 , 自2014 年5 月 至今任 “ 长城 淘金 一年 期 理财债 券型 证 券投资 基金 ” 基 金经 理, 自 2015 年7 月 至今 任 “ 长 城久惠 保本 混合 型证 券投 资基金 ” 基 金 经理, 自2015 年 11 月至 今任“ 长城 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金” 基金经 理, 自 2016 年 1 月 至今 任“ 长城 久安保 本混 合型 证券 投资 基金” 基金 经理 ,自 2016 年 4 月 至今 任“长 城新 优选 混合 型证 券投资 基金 ” 、 “ 长城 久润 保本混 合型 证券 投资 基金 ”和“ 长城 久 益保本 混合 型证 券投 资基 金”基 金经 理。 陈良栋 先生 , 清 华大 学微 电 子学与 经济 学双 学士 、 清 华 大学电 子科 学与 技术 硕士 。 2011 年进入 长城 基金 管理 有限 公司 , 曾 任行 业研 究员 、 “ 长城消 费增 值混 合型 证券 投资基 金 ” 基 金经理 助理 。 自2015 年 11 月 27 日 至今 任 “长 城保 本混合 型证 券投 资基 金” 和 “长 城久 祥 保本混 合型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理 , 自2016 年3 月至今 任 “长 城久 安保 本 混合型 证券 投 资基金 ” 基 金经 理, 自 2016 年5 月至 今任 “长 城久 益 保本混 合型 证券 投资 基金 ” 基金 经理 。 马强先 生, 特许 金融 分析 师(CFA ) , 北京 航空 航天 大学计 算机 科学 与技 术专 业学士 、 北京大 学计 算机 系统 结 构 专业硕 士。 曾就 职于 招商 银行股 份有 限公 司、 中国 国际金 融有 限长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7 公司。2012 年进 入长 城基 金管理 有限 公司 ,曾 任产 品研发 部产 品经 理、 自 2015 年 1 月 9 日至2015 年 6 月23 日担 任“长 城积 极增 利债 券型 证券投 资基 金” 、 “长 城保 本混合 型证 券 投资基 金 ” 和 “ 长城 增强 收益定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 ” 基 金经 理助 理 , 自2015 年 3 月9 日至 2015 年 6 月 23 日担任 “长 城久 恒灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金” 基金经 理助 理。 自2015 年6 月 至今 任 “ 长 城久恒 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ” 基金 经理 , 自 2015 年12 月至今 任“ 长城 久鑫 保本 混合型 证券 投 资 基金 ”和 “长城 新策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金” 基金 经理, 自2016 年4 月 至今 任 “ 长城 新优 选混合 型证 券投 资基 金” 和 “长 城久 益 保本混 合型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理 , 自2016 年5 月至今 任 “长 城久 安保 本 混合型 证券 投 资基金 ”和 “长 城久 润保 本混合 型证 券投 资基 金” 基金经 理。 3.本公 司公 募基 金投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 : 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 ,投 资决 策委 员会执 行委 员, 公司 副总 经理、 投资 总监 兼基 金管 理部总 经 理、基 金经 理。 钟光正 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 固定 收益 部总经 理、 基金 经理 。 吴文庆 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。 4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 二 、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010) 6759 5096 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 8 中国建 设银 行成 立于1954 年10 月, 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银 行,总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ,于 2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。 2015 年 末, 本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ,较 上年 增长 9.59% ;客 户贷 款和 垫款总 额 10.49 万亿 元, 增长 10.67% ;客 户存 款总 额 13.67 万 亿元, 增长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿 元, 增 长0.28% ; 营 业收 入 6,052 亿 元, 增长6.09% , 其中, 利息 净收 入增 长4.65% , 手续 费及佣 金净 收入 增长 4.62% 。平 均资 产回 报率 1.30% ,加权 平均 净资 产收 益率 17.27% ,成 本收入 比26.98% , 资本 充 足率 15.39% , 主要 财务 指 标领先 同业 。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。营业 网点 “三 综合 ”建 设取得 新进 展, 综合 性网 点 数量 达 1.45 万个 , 综合 营销 团队2.15 万个 , 综合 柜员 占比 达到88% 。 启 动深 圳等8 家 分行物 理渠 道全面 转型 创新 试点 ,智 慧网点 、旗 舰型 、综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。电子 银行 主 渠道作 用进 一步 凸显 , 电 子银行 和自 助渠 道账 务性 交易量 占比 达95.58% , 较 上年提 升 7.55 个百分 点; 同时 推广 账号 支付、 手机 支付 、跨 行付 、龙卡 云支 付、 快捷 付等 五种在 线支 付 方式, 成功 实现 绝大 多数 主要快 捷支 付业 务的 全行 集中处 理。 转型业 务快 速增 长 。 信 用 卡累计 发卡 量8,074 万张 , 消 费交 易 额2.22 万 亿元 , 多 项核 心指标 继续 保持 同业 领先 。 金融 资产1,000 万 以上 的私人 银行 客户 数量 增 长23.08% , 客 户 金融资 产总 量增 长32.94% 。 非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销5,316 亿 元, 承销额 市场 领 先。资 产托 管业 务规 模 7.17 万亿 元, 增长 67.36% ; 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为市场 第一 。人 民币 国际 清算网 络建 设再 获突 破, 继伦敦 之后 ,再 获任 瑞士 、智利 人民 币 清算行 资格 ;上 海自 贸区 、新疆 霍尔 果斯 特殊 经济 区主要 业务 指标 居同 业首 位。 2015 年, 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项,并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》 杂志 “ 中国 最佳 银行 ” 、 香 港 《财 资》 杂志 “ 中国 最 佳银行 ” 及 香港 《企 业财 资》 杂 志 “ 中 国最佳 银行 ” 等大 奖。 本 集团在 英国 《 银行 家》 杂 志 2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强” 中, 以一级 资本 总额 位列 全球 第二; 在美 国《 福布 斯》 杂志 2015 年度全 球企 业2000 强 中位 列 第二。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ,下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场 处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养 老金 托 管处、 清算 处、 核 算处、 跨境托 管运 营 处、 监督 稽核 处等 10 个 职 能处室 , 在上 海设 有投 资 托管服 务上 海备 份中 心 , 共有员 工 220 余人 。 自2007 年 起 , 托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控 制审 计 , 并 已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 9 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 ,资 产托 管业 务部 总经理 ,曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷 部 、 总行信 贷二 部、 行长 办公 室工作 ,并 在中 国建 设银 行河北 省分 行营 业部 、总 行个人 银行 业 务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ,长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 张军红 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 ,曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、中 国 建设银 行 总行零 售业 务部 、个 人银 行业务 部、 行长 办公 室, 长期从 事零 售业 务和 个人 存款业 务管 理 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 张力铮 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 ,曾 就职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信 贷二 部、信 贷部 、信 贷管 理部 、信贷 经营 部、 公司 业务 部,并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银 行北京 市分 行担 任领 导职 务,长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ,具 有丰富 的客 户 服务和 业务 管理 经验 。 黄秀莲 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 ,曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展, 中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 , 托 管业 务品 种不断 增加 , 已 形成 包括 证券投 资基 金、 社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 , 是目前 国内 托管 业务 品种 最齐 全 的商 业银 行之 一。 截至 2016 年一 季度 末, 中 国建设 银行 已 托管584 只 证券 投资 基金 。中国 建设 银行 专业 高效 的托管 服务 能力 和业 务水 平,赢 得了 业 内的高 度认 同 。 中 国建 设 银行 自2009 年 至今 连续 六 年被国 际权 威杂 志 《全 球 托管人 》 评为 “中国 最佳 托管 银行 ”。 三 、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 (1) 长城 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 地址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 电话:0755-23982244 传真:0755-23982259 联系人 :黄 念英 (2) 长城 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址: 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 大厦 916 、917 室 电话:010-88091157 传真:010-88091075 联系人 :王 玲 (3) 长城 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 地址: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1804 室 电话:021-51150756 传真:021-51150756 联系人 :邱 文勋 (4) 网上 直销 个人投资者可以通过本公 司网上直销交易平台办理 本基金的开户和认购手续 ,具体 交易细 则请 参阅 本公 司网 站相关 信息 。 网址:https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ 2、代 销机 构 (1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-66275654 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国银 行 股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :宋 亚平 客服电 话:95566 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 11 网址:www.boc.cn (3) 招商银 行 股 份有 限公 司 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人 : 邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (4) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 网址:http://bank.pingan.com/ 客户服 务电 话:95511-3 (5) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人 :胡 迪峰 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 12 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :唐 苑 传真:021-63604199 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010-56367136 传真:010-57092611 联系人 :穆 婷 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (8) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号 办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22320896 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (9) 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系电 话:0595-22551071 联系人 :董 培姗 客服电 话:400-8896-312 公司网 站:www.qzccbank.com 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 13 (10) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :邱 艇 电话:0574-87050397 客服电 话:95574 公司网 站:www.nbcb.cn (11) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 电话:010 -85130577 联系人 :权 唐 客户服 务电 话:4008888108 网站:www.csc108.com (12) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-53594566 联系人 :金 芸 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网站:www.htsec.com (13) 长城证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 网站:www.cgws.com 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 (14) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 : 顾 伟国 联系人 :田 嶶 电话:010-66568047 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (15) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82960223 传真:0755-82943237 联系人 : 林 生迎 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (16) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 : 杨 宇翔 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客户服 务电 话:4008816168 网站:www.pingan.com (17) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 15 客服电 话:95523/4008895523/4008000562 网址:www.swhysc.com


(18) 渤海证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室


法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-651-5988 网站:www.bhzq.com (19) 中航 证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网站:www.avicsec.com (20) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 : 姜 昧军 联系人 :袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服 务电 话:0755-83199599 网站:www.csco.com.cn (21) 中泰 证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 16 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn (22) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com (23) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406172 传真:029-87406387 客服热 线:029 —87419999 联系人 :崔 轶梅 网址:www.westsecu.com.cn (24) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 17 客服热 线:4008-888-999 或 95579 网址:www.95579.com (25) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层


法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838888


联系人 :陈 忠


客户服 务电 话:95548 网站:www.cs.ecitic.com (26) 国都证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (27) 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 客户服 务热 线:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (28) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18 传真:010-66555246 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (29) 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (30) 西南证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 客服电 话:4008096096 公司网 站:www.swsc.com.cn (31) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (32) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 19 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 法定代 表人 :丁 之锁 联系人 :梁 宇 联系电 话:010-58568007 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (33) 华西证 券股 份有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼( 深圳 总部 ) 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :张 曼 电话:010-52723273 客户服 务电 话:4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (34) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 办公地 址: 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 法定代 表人 :曾 小普 联系电 话:0791-86281305 联系人 :周 欣玲 客户服 务电 话:4008222111 网站:www.gsstock.com (35) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 电话:021-68419974 传真:021-38565785 联系人 :谢 高得 客户服 务热 线:95562 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20 网站:www.xyzq.com.cn (36) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 法人代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 公司网 址:www.guosen.com.cn (37) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 住所: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :秦 朗 联系电 话:010-85679888 客户服务 电 话:400-910-1166 公司网 站:www.cicc.com.cn (38) 中信期 货有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 磊 联系人 :洪 成 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电 话:400-990-8826 公司网 站:www.citicsf.com (39) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司


住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室


办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季


长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 21 联系人: 李巍


传真:010 -88085195 客户服 务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (40) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 客户服 务电 话:4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn (41) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (42) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服 务热 线:4008888666 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 22 网址: www.gtja.com (43) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 : 李 芳芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (44) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 办公地 址: 深圳 市 罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (45) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :朱 晓超 联系电 话:021-60897840 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (46) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐 诚 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 23 联系电 话:021-38509636 客服电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (47) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599121 客服电 话:400-1818-188 公司网 站:www.1234567.com.cn (48) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :付 少帅 联系电 话:010-59497361 传真:010-64788105 客服电 话:400-808-0069 公司网 站:www.wy-fund.com (49) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :翟 飞飞 联系电 话:010-62020088 客服电 话:400-888-6661 公司网 站:www.myfund.com (50) 和讯信 息科 技有 限公 司


住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉


联系人 :吴 阿婷 联系电 话:0755-82721106 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 24 客服电 话:400-9200-022 公司网 站:licaike.hexun.com (51) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :胡 锴隽 联系电 话:021-20613635 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (52) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司


办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼


法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇


电话:021-20665952


客户服 务 热 线:4008219031 公司网 站:www.lufunds.com (53) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号3 楼 法定代 表人 :黄 欣 联系人 :戴 珉微 联系电 话:021-33768132 客服电 话:4006767523 网址:www.zzwealth.cn (54) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表人 :盛 大 联系人 :徐 雪吟 联系电 话:021-50583533-3011 客服电 话:400-067-6266 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 25 (55) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 办公地 址: 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :陈 勇军 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (56) 深圳金 斧子 投资 咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦18F 办公地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦18F 法定代 表人 :何 昆鹏 联系人 :张 烨 电话:0755-84034499 传真:0755-84034477 客服电 话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 基金管 理人 可根 据 业 务发 展需要 ,选 择其 他符 合要 求的机 构代 理销 售本 基金 ,并及 时 公告。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :何伟 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 :张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 26 律师事 务所 名称 : 北 京市 中伦律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层 负责人 : 张 学兵 电话:0755-33256666 传真:0755-33206888 联系人 : 李 雅婷 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所 ( 特殊 普通合 伙) 住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平





电话:010-58153000


传真:010-85188298


联系人 :李 妍明 四、基金的名称 长城久 安保 本混 合型 证券 投资基 金 五、基金的类型 契约型 开放 式 六 、基金的保本 (一) 保本 在第一 个保 本周 期到 期日 ,如基 金份 额持 有人 认购 并持有 到期 的基 金份 额的 可赎回 金 额加上 其认 购并 持有 到期 的基金 份额 的累 计分 红款 项之和 低于 认购 保本 金额 (差额 部分 即 为保本 赔付 差额 ) , 基 金管 理人应 补足 该差 额, 并在 保本周 期到 期日 后二 十个 工作日 内将 该 差额支 付给 基金 份额 持有 人;第 二个 保本 周期 起的 后续各 保本 周期 到期 日, 如基金 份额 持 有人过 渡期 申购 并持 有到 期以及 从上 一保 本周 期转 入当期 保本 周期 并持 有到 期的基 金份 额 的可赎 回金 额加 上其 持有 到期的 基金 份额 在当 期保 本周期 内的 累计 分红 款项 之和低 于其 保 本金额 , 由 基金 管理 人根 据当期 有效 的 《 基金 合同》 或基金 管理 人与 保本 义务 人签署 的 《 保 证合同 》或 《风 险买 断合 同》的 约定 将该 差额 支付 给基金 份额 持有 人。 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 27 认购保 本金 额: 基金 份额 持有人 认购 并持 有到 期的 基金份 额的 净认 购金 额、 认购费 用 及募集 期间 的利 息收 入之 和。 过渡期 申购 的保 本金 额: 基金份 额持 有人 在过 渡期 内进行 申购 并持 有到 期的 基金份 额 在折算 日所 代表 的资 产净 值及过 渡期 申购 费用 之和 。 从上一 保本 周期 转入 的保 本金额 :基 金份 额持 有人 从上一 保本 周期 转入 当期 保本周 期 并持有 到期 的基 金份 额在 折算日 所代 表的 资产 净值 。 基金份 额持 有人 未持 有到 期而赎 回或 转换 转出 的基 金份额 或者 发生 《基 金合 同》约 定 的其他 不适 用保 本条 款情 形的, 相应 基金 份额 不适 用保本 条款 。 (二) 保本 周期 本基金 的保 本周 期一 般为 3 年。 第一 个保 本周 期自 《基金 合同 》生 效之 日起 至三个 公 历年后 对应 日止 , 如该 对 应日为 非工 作日 , 则顺 延 至下一 个工 作日 。 在第 一 个保本 周期 内, 如果基 金份 额累 计净 值收 益率连 续 15 个 工作 日达 到 或超过 保本 周期 目标 收益 率, 则管 理人 将在基 金份 额累 计净 值收 益率连 续达 到或 超过 保本 周期目 标收 益率 的 第 15 个工作 日当 日 起 10 个工 作日 内公 告本 基 金当前 保本 周期 提前 到期 。 如果 保本 周期 提前 到期 的, 则 第一 个 保本周 期为 自《 基金 合同 》生效 之日 起至 管理 人公 告的保 本周 期提 前到 期日 止,但 保本 周 期到期 日不 晚于 《基 金合 同》生 效之 日起 3 个 公历 年后的 对应 日( 如为 非工 作日, 则顺 延 至下一 工作 日) ; 基金 管理 人将在 保本 周期 到期 前公 告的到 期处 理规 则中 确定 下一个 保本 周 期的起 始时 间 。 (三) 保本 案例 若某投 资者 投 资 100,000 元认购 本基 金( 该认 购申 请被全 额确 认) 并持 有到 保本周 期 到期 , 认 购费 率 为 1.0% 。 假 定募集 期间 产生 的利 息 为 10.00 元 , 持 有期 间基 金累 积分 红 0.04 元/ 基金 份额 。则 ,认 购份 额为: 认购净 金额 =100,000/ (1 +1.0% )=99,009.90 元 认购费 用=100,000-99,009.90 =990.10 元 认购份 额= (100,000 -990.10 +10.00 )/1.00 =99,019.90 份 1、若 保本 周期 到期 日, 本 基金基 金份 额净 值 为 0.900 元。 保本金 额=99,019.90 ×1.00+990.10 =100,010.00 元 可赎回 金额 =99,019.90 ×0.900 =89,117.91 元 持有期 间累 计分 红金 额=99,019.90 ×0.04 =3,960.80 元 可赎回 金额+ 保本 周期 内累 计分红 金额=89,117.91 +3,960.80 =93,078.71 元 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 28 即:可 赎回 金额+ 持有 期间 累计分 红金 额< 保本 金额 若保本 周期 到期 日该 投资 者赎回 基金 份额 ,则 基金 管理人 将按 照保 本金 额( 扣除其 持 有 期 间 的 累 计 分 红 金 额 ) 向 该 投 资 者 支 付 96,049.20 元 ( 即 :100,010.00-3,960.80 = 96,049.20 ) 。 其 中 , 由 基 金 管 理 人 赔 付 的 保 本 赔 付 差 额 为 6,931.29 元(即:100,010.00 - (89,117.91+3,960.80) =6,931.29)。 2、若 保本 周期 到期 日, 本 基金基 金份 额净 值 为 1.500 元。 保本金 额=99,019.90 ×1.00+990.10 =100,010.00 元 可赎回 金额 =99,019.90 ×1.500 =148,529.85 元 保本周 期内 累计 分红 金额 =0.04 ×99,019.90 =3,960.80 元 可赎回 金额+ 持有 期间 累计 分红金 额=152,490.65 元 即:可 赎回 金额+ 持有 期间 累计分 红金 额> 保本 金额 若保本 周期 到期 日该 投资 者赎回 基金 份额 ,则 基金 管理人 将按 照可 赎回 金额 向该投 资 者支 付 148,529.85 元。 (四) 保本 周期 目标 收益 率 本基金 保本 周期 最长 为 3 年,在 每一 保本 周期 内均 设置 保 本周 期目 标收 益率 ,在运 作 期间, 如本 基金 份额 累计 净值收 益率 连 续 15 个工 作 日达到 或超 过保 本周 期目 标收益 率, 则 管理人 将在 满足 条件 之日 起 10 个工 作日 内公 告本 基 金当前 保本 周期 提前 到期 ( 提前到 期日 为过渡 期前 一个 工作 日, 距离满 足条 件之 日起 不超 过 20 个 工作 日) ,并 进入 过渡期 。在 过 渡期内 开放 申购 赎回 , 在 过 渡期最 后一 个工 作日 本基 金净值 折算 为 1.00 元。 过 渡期结 束后 , 本基金 将进 入下 一保 本周 期,同 时重 新开 始计 算下 一保本 周期 目标 收益 率。 本基金 基金 合 同生效 后首 个保 本周 期目 标收益 率 为 24% , 此 后每 个保本 周期 目标 收益 率将 由基金 管理 人 届时 在 相关 公告 中披 露。 (五) 适用 保本 条款 的情 形 1、 基金 份额 持有 人认 购并 持有到 期的 基金 份额、 或过 渡期申 购并 持有 到期 的基 金份额 、 或从上 一保 本周 期转 入当 期保本 周期 并持 有到 期的 基金份 额; 2、 对于 前条 所述 持有 到期 的基金 份额 , 基金 份额 持 有人作 出下 列选 择 , 均 适 用保本 条 款: (1) 保本 周期 到期 后赎 回 基金份 额; (2) 保本 周期 到期 后从 本 基金转 换到 管理 人管 理的 其他基 金; (3 ) 保 本周 期到 期后 , 本 基金符 合保 本基 金存 续条 件, 基金 份额 持有 人继 续 持有基 金长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 29 份额; (4 ) 保 本周 期到 期后 , 本 基金不 符合 保本 基金 存续 条件 , 基 金份 额持 有人 将 所持有 本 基金份 额转 为变 更后 的“ 长城行 业轮 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 ” 的基 金份额 。 (六) 不适 用保 本条 款的 情形 1、 在保 本周 期到 期日 , 基 金份额 持有 人认 购 、 或 过 渡期申 购并 持有 到期 以及 从上一 保 本周期 转入 当期 保本 周期 并持有 到期 的基 金份 额的 可赎回 金额 加上 其持 有到 期的基 金份 额 在当期 保本 周期 内的 累计 分红款 项之 和不 低于 其保 本金额 ; 2、基 金份 额持 有人 在当 期 保本周 期开 始后 申购 或转 换转入 的基 金份 额; 3、 基金 份额 持有 人认 购、 或过渡 期申 购并 持有 到期 以及从 上一 保本 周期 转入 当期保 本 周期, 但在 基金 保本 周期 到期日 前( 不包 括该 日) 赎回或 转换 转出 的基 金份 额; 4、在 保本 周期 内发 生基 金 合同规 定的 基金 合同 终止 的情形 ; 5、 在保 本周 期内 发生 本基 金与其 他基 金合 并或 更换 管理人 的情 形, 且担 保人 不同意 继 续承担 保证 责任 ; 6、在 保本 周期 到期 日之 后 (不包 括该 日) 基金 份额 发生的 任何 形式 的净 值减 少; 7 、 因 不 可抗 力 等原 因 导 致基 金 投 资亏 损 ;或 因 不 可抗 力 事 件直 接 导致 基 金 管理 人无 法按约 定履 行全 部或 部分 义务或 延迟 履行 义务 的, 或《基 金合 同》 规定 的其 他 情形 基金 管 理人免 于履 行保 本义 务的 。 七 、基金保本的保证 (一) 基金 保本 的保 证 本节所 述基 金保 本的 保证 责任仅 适用 于第 一个 保本 周期。 就第 一个 保本 周期 而言, 本 基金的 担保 人为 中国 投融 资担保 股份 有限 公司 或《 基金合 同》 规定 的其 他机 构,担 保人 为 本基金 保本 提供 不可 撤销 的连带 责任 保证 ,保 证范 围为基 金份 额持 有人 认购 并持有 到期 的 基金份 额的 可赎 回金 额加 上其认 购并 持有 到期 的基 金份额 的累 计分 红款 项之 和低于 认购 保 本金额 的差 额部 分, 保证 期间为 基金 保本 周期 到期 日起六 个月 止。 自第二 个保 本周 期起 的后 续各保 本周 期的 保本 保障 机制, 由基 金管 理人 与担 保人或 保 本义务 人届 时签 订的 《保 证合同 》或 《风 险买 断合 同》决 定, 并由 基金 管理 人在当 期保 本 周期开 始前 公告 。 (二) 担保 人基 本情 况 本基金 第一 个保 本周 期由 中国投 融资 担保 股份 有限 公司 作 为担 保人 ,为 基金 管理人 的长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 30 保本义 务提 供连 带责 任担 保。 中 国投 融资 担保 股份 有限公 司 有 关信 息如 下: 名称: 中国 投融 资担 保股 份有限 公司 住所: 北京 市海 淀区 西三 环北 路 100 号金 玉大 厦写 字楼 9 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦写字 楼 9 层 法定代 表人 :黄 炎勋 成立日 期:1993 年 12 月 4 日 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:4,500,000,000 元人民 币 经营范 围: 融资 性担 保业 务:贷 款担 保、 票据 承兑 担保、 贸易 融资 担保 、项 目融资 担 保、信 用证 担保 及其 他融 资性担 保业 务。 监管 部门 批准的 其他 业务 :债 券担 保、诉 讼保 全 担保、 投标 担保 、预 付款 担保、 工程 履约 担保 、尾 付款如 约偿 付担 保等 履约 担保业 务, 与 担保业 务有 关的 融资 咨询 、财务 顾问 等中 介服 务, 以自有 资金 投资 。投 资及 投资相 关的 策 划、咨 询; 资产 受托 管理 ;经济 信息 咨询 ;人 员培 训;新 技术 、新 产品 的开 发、生 产和 产 品销售 ;仓 储服 务; 组织 、主办 会议 及交 流活 动。 上述范 围涉 及国 家专 项规 定管理 的按 有 关规定 办理 。 其他: 中国 投融 资担 保股 份有限 公司 (以 下简 称 “ 中投保 ” ) 的前 身为 中国 经 济技术 投 资担保 有限 公司 ,是 经国 务院批 准特 例试 办, 于 1993 年 12 月 4 日在 国家 工 商行政 管理 局 注册成 立的 国内 首家 以信 用担保 为主 要业 务的 全国 性专业 担保 机构 。中 投保 由财政 部和 原 国家经 贸委 共同 发起 组建, 初始注 册资 本 金 5 亿 元, 2000 年 中投 保注 册资 本增 至 6.65 亿 元。 2006 年, 经国 务院 批准 , 中投保 整体 并入 国家 开发 投资公 司 , 注 册资 本增 至 30 亿元 。 2010 年 9 月 2 日 ,中 投保 通过 引进知 名投 资者 的方 式, 从国有 法人 独资 的一 人有 限公司 ,变 更 为中外 合资 的有 限责 任公 司 ,并 通过 向投 资人 增发 注册资 本, 将中 投保 的注 册资本 金增 至 35.21 亿元。 经资 本公 积金 转增, 于 2012 年 8 月 6 日 将注册 资本 金增 至 45 亿 元 人民币 。 2013 年,公 司分 别获 得中 诚信 国际信 用评 级有 限责 任公 司、联 合资 信评 估有 限公 司、大 公国 际 资信评 估有 限公 司给 予的 金融担 保机 构长 期主 体信 用等 级 AA+ 。 (三) 担保 人对 外提 供担 保的情 况 截至 2013 年 12 月底 , 中 国投融 资担 保股 份有 限公 司 的在 保余 额 为 1,012.91 亿元; 截 至 2014 年 1 月 初, 中 投保 为 28 只基 金提 供担 保, 实 际基金 担保 责任 金额 合 计 270.35 亿元 人民币 。 (四) 担保 人出 具《 长城 久安保 本混 合型 证券 投资 基金保 证合 同》 (全 文详 见 附件) 。长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 31 基金份 额持 有人 购买 基金 份额的 行为 视为 同意 该《 保证合 同》 的约 定。 本基 金保本 由担 保 人提供 不可 撤销 的连 带责 任保证 ;对 基金 份额 持有 人认购 并持 有到 期的 基金 份额的 保证 范 围为保 本赔 付差 额, 即在 保本周 期到 期日 基金 份额 持有人 认购 并持 有到 期的 基金份 额的 可 赎回金 额与 其认 购并 持有 到期的 基金 份额 的累 计分 红金额 之和 低于 认购 保本 金额的 差额 部 分。 担保人 保证 期间 为基 金保 本周期 到期 日起 六个 月止 。 担保人 承担 保证 责任 的最 高限额 不超 过按 《基 金合 同》生 效之 日确 认的 基金 份额所计 算的认 购保 本金 额。 担保人 的保 证责 任以 《保 证合同 》为 准。 基金 管理 人应当 保证 《基 金合 同》 中的相 关 内容的 约定 与《 保证 合同 》的约 定相 符。 (五) 保本 周期 内, 担保 人出现 足以 影响 其履 行《 保证合 同》 项下 保证 责任 能力情 形 的,应 在该 情形 发生 之日 起 3 个 工作 日内 通知 基金 管理人 。基 金管 理人 在接 到通知 之日 起 3 个工 作日 内通 知基 金托 管人并 应将 上述 情况 报告 中国证 监会 并提 出处 理办 法,并 在接 到 通知之 日起 5 个 工作 日内 在指定 媒体 上公 告上 述情 形。当 确定 担保 人已 丧失 履行《 保证 合 同》 项 下保 证责 任能 力或 宣告破 产的 情况 下, 基金 管理人 应在 接到 通知 之日 起 60 日内 召集 基金份 额持 有人 大会 ,就 如下事 项进 行表 决: 1、更 换担 保人 ; 2、变 更基 金类 别; 3、 《基 金合 同》 终止 ; 4、法 律法 规或 中国 证监 会 规定的 其他 事项 。 (六) 保本 周期 内更 换担 保人必 须经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ,并 且担 保人的 更 换必须 符合 基金 份额 持有 人的利 益。 保本周 期内 更换 担保 人的 程序: 1、提 名 新任担 保人 由基 金管 理人 提名。 基金管 理人 提名 的新 任担 保人必 须符 合如 下条 件: (1)具 有法 律法 规和 中国 证 监会规 定的担 任基 金担 保人 的资 质和条 件; (2) 符合 基金 份额持 有人 的利 益。 2、决 议 基金份 额持 有人 大会 对被 提 名的 新任 担保 人形 成决 议,该 决议 需经 参加 大会 的基金 份 额持有 人所 持表 决权 的 1/2 以上 (含 1/2 ) 表决 通过 。 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 32 3、备 案 基金份 额持 有人 大会 选任 新任担 保人 的决 议 自 表决 通过 之 日起 生效 ,并 自表 决通过 之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 4、签 订《 保证 合同 》 在更换 担保 人的 基金 份额 持有人 大会 决议 生效 后, 基金管 理人 与新 任担 保人 签订《 保 证合同 》 。 5、公 告 基金管 理人 在更 换担 保人 的基金 份额 持有 人大 会决 议生效 后 2 日内 在至 少一 家指定 媒 体及基 金管 理人 网站 公告 更换担 保人 的有 关事 项以 及基金 管理 人与 新任 担保 人签订 的《 保 证合同 》 。 6、交 接 原担保 人职 责终 止的 ,原 担保人 应妥 善保 管保 本周 期内保 证业 务资 料, 及时 向基金 管 理人和 新任 担保 人办 理保 证业务 资料 的交 接手 续, 基金管 理人 和新 任担 保人 应及时 接 收 。 保本周 期内 更换 担保 人的 ,原担 保人 承担 的所 有与 本基金 保证 责任 相关 的权 利义务 由 继任的 担保 人承 担。 在新 任担保 人接 任之 前, 原担 保人应 继续 承担 保证 责任 。 (七) 如果 保本 周期 到期 日基金 份额 持有 人认 购并 持有到 期的 基金 份额 的可 赎回金 额 与其认 购并 持有 到期 的基 金份额 的累 计分 红金 额之 和低于 认购 保本 金额 ,基 金管理 人未 能 按照《 基金 合同 》的 约定 全额履 行保 本义 务的 ,基 金管理 人应 在保 本周 期到 期日后 5 个工 作日内 , 向 担保 人发 出书 面 《履 行保 证责 任通 知书 》( 应当载 明基 金管 理人 应 向基金 份额 持 有人支 付的 本基 金保 本赔 付差额 、基 金管 理人 已自 行偿付 的金 额、 需担 保人 支付的 代偿 款 项以及 基金 管理 人指 定的 本基金 在基 金托 管人 处开 立的账 户信 息) 。 担保人 应在 收到 基金 管理 人发出 的 《 履行 保证 责任 通知书 》 后 的 5 个工 作日 内, 将 《履 行保证 责任 通知 书》 载明 的 代偿 款项 划入 基金 管理 人 指定 的本 基金 在基 金托 管人处 开立 的 账户中 ,由 基金 管理 人将 该 代偿 款项 支付 给基 金份 额持有 人。 担保 人将 上述 代偿 金 额全 额 划入基 金管 理人 指定 的本 基金 在 基金 托管 人处 开立 的账户 中后 即为 全部 履行 了保证 责任 , 担保 人 无须 对基 金份 额持 有人逐 一进 行代 偿。 代偿 款项 的 分配 与支 付由 基金 管理人 负责 , 担保 人 对此 不承 担责 任。 基金管 理人 最迟 应 在 保本 周期到 期日 后 20 个工 作日 (含第 20 个工作 日) 内 将 保本 赔 付差额 支付 给基 金份 额持 有人。 如果保 本周 期到 期日 基金 份额持 有人 认购 并持 有到 期的基 金份 额的 可赎 回金 额与相 应长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 33 基金份 额的 累计 分红 金额 之和低 于认 购保 本金 额, 基金管 理人 及担 保人 未履 行 《基 金合 同》 及 《 保证 合同 》 上述 条款 中 约定的 保本 义务 及保 证责 任的 , 自 保本 周期 到期 后 第 21 个工 作 日起, 基金 份额 持有 人可 以根据 《基 金合 同》 第 二 十四 部 分“ 争议 的处 理和 适用的 法律 ” 约定, 直接 向基 金管 理人 或担保 人请 求解 决保 本赔 付差额 支付 事宜 ,但 基金 份额持 有人 直 接向担 保人 追偿 的, 仅得 在保证 期间 内提 出。 (八) 除本 部分 第( 六)款 所指的 “更 换担 保人 的, 原担保 人承 担的 所有 与本 基金保 证 责任相 关的 权利 义务 由继 任的担 保人 承担 ”以 及下 列除外 责任 情形 外, 担保 人不得 免除 保 证责任 : 下列任 一情 形发 生时 ,担 保人不 承担 保证 责任 : 1、 在保 本周 期到 期日 , 按 基金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的基 金份 额与 到期 日基金 份 额净值 的乘 积加 上其 认购 并 持有 到期 的基 金份 额累 计分红 款项 之和 计算 的总 金额不 低于 本 基金为 基金 份额 持有 人认 购并持 有到 期的 基金 份额 提供的 认购 保本 金额 ; 2、 基 金份 额持 有人 认购, 但在基 金保 本周 期到 期日 前 (不 包括 该日 ) 赎 回或 转换出 本 基金的 基金 份额 ; 3、基 金份 额持 有人 在保 本 周期内 申购 或转 换入 的基 金份额 ; 4、在 保本 周期 内发 生《 基 金合同 》规 定的 《基 金合 同》终 止的 情形 ; 5、 在保 本周 期内 发生 本基 金与其 他基 金合 并或 更换 基金管 理人 的情 形, 且担 保人不 同 意继续 承担 保证 责任 ; 6、在 保本 周期 到期 日之 后 (不包 括该 日) ,基 金份 额 发生的 任何 形式 的净 值减 少; 7、 因不 可抗 力的 原因 导致 基金投 资亏 损; 或因 不可 抗力事 件直 接导 致基 金管 理人无 法 按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 ,或 《基金 合同 》规 定的 其他 情形基 金管 理 人免于 履行 保本 义务 的; 8、 未经 担保 人书 面同 意修 改 《基 金合 同》 条 款, 可 能加重 担保 人保 证责 任的 , 根据 法 律法规 要求 进行 修改 的除 外。 (九) 保本 周期 届满 时, 基金管 理人 认可 的其 他符 合条件 的担 保人 或保 本义 务人为 本 基金下 一保 本周 期提 供保 本保障 ,与 基金 管理 人就 本基金 下一 保本 周期 签订 《保证 合同 》 或 《 风险 买断 合同 》 , 同 时 本基金 满足 法律 法规 和本 合同规 定的 基金 存续 要求 的, 本基 金继 续 存续 并进 入下 一保 本周 期;否 则, 本基 金变 更为 非保本 的混 合型 基金 ,基 金名称 相应 变 更为 “ 长城 行业 轮动 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 ” , 担保 人不 再为 该混 合型 基金承 担保 证 责任。 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 34 (十) 担保 费由 基金 管理 人从基 金管 理费 收入 中列 支。 担保费 支付 方式 :担 保费 从管理 人收 取的 本基 金管 理费中 列支 ,每 日计 算, 逐日累 计 至每月 月末 ,按 月支 付。 管理人 应于 每月 收到 基金 管理费 之后 的五 个工 作日 内向担 保人 支 付担保 费。 担保 人收 到款 项后的 五个 工作 日内 向管 理人出 具合 法发 票。 每日担 保费 计算 公式= 担保 费计算 日前 一日 基金 资产 净值×2‰×1/ 当 年日 历天 数。 担保费 计算 期间 自《 基金 合同》 生效 之日 起, 至担 保人解 除保 证责 任之 日或 保本周 期 到期日 较早 者止 ,起 始日 及终止 日均 应计 入期 间。 (十一 ) 《 保证 合同 》的 主 要内容 担保人 就本 基金 的第 一个 保本周 期内 基金 管理 人对 基金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的 基金份 额所 承担 保本 义务 的履行 提供 不可 撤销 的连 带责任 保证 。担 保人 保证 责任的 承担 以 本《保 证合 同》 为准 。 《保证 合同 》的 当事 人包 括基金 管理 人、 担保 人和 基金份 额持 有人 。基 金投 资者自 依 《基金 合同 》取 得基 金份 额,即 成为 基金 份额 持有 人和《 保证 合同 》的 当事 人,其 购买 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对《 保证 合同 》的 承认 、接受 和同 意。 除非本 《保 证合 同》 另有 约定, 本《 保证 合同 》所 使用的 词语 或简 称与 其在 《基金 合 同》中 的释 义部 分具 有相 同含义 。 1、保 证的 范围 和最 高限 额 (1) 本 基金 为基 金份 额持 有人认 购并 持有 到期 的基 金份额 提供 的保 本金 额 ( 即认购 保 本金额 )为 :认 购并 持有 到期的 基金 份额 的净 认购 金额、 认购 费用 及募 集期 间的利 息收 入 之和。 (2 ) 担 保人 承担 保证 责任 的金额 即保 证范 围为 : 保 本周期 到期 日 , 基 金份 额 持有人 认 购并持 有到 期的 基金 份额 与保本 周期 到期 日基 金份 额净值 的乘 积 (即 “ 可赎 回 金额” ) 加上 认购并 持有 到期 的基 金份 额累计 分红 金额 之和 计算 的总金 额低 于认 购保 本金 额的差 额部 分 (该差 额部 分即 为保 本赔 付差额 ) 。 (3 ) 基 金份 额持 有人 申购 或转换 入 , 以 及基 金份 额 持有人 认购 、 但在 保本 周 期到期 日 前(不 包括 该日 )赎 回或 转换出 部分 不在 保证 范围 之内, 且担 保人 承担 保证 责任的 最高 限 额不超 过按 《基 金合 同》 生效之 日确 认的 基金 份额 所计算 的认 购保 本金 额。 (4 ) 保 本周 期到 期日 是指 本 基金 保本 周期 ( 如无 特 别指明 , 保证 合同 所指 保 本周期 即 为本基 金第 一个 保本 周期 )届满 的最 后一 日。 本基 金的保 本周 期为 3 年 ,自 《基金 合同 》 生效之 日起 至 3 个公 历年 后对应 日止 ,如 该对 应日 为非工 作日 ,保 本周 期到 期日顺 延至 下长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 35 一个工 作日 。 但 在保 本周 期内, 如果 基金 份额 累计 净值收 益率 连 续 15 个工 作 日达到 或超 过 保本周 期目 标收 益率 ,则 管理人 将在 基金 份额 累计 净值收 益率 连续 达到 或超 过保本 周期 目 标收益 率的 第 15 个工 作日 当日起 10 个工作 日内 公告 本基金 当期 保本 周期 提前 到期。 如 果 保本周 期提 前到 期的 ,保 本周期 到期 日为 管理 人公 告的保 本周 期提 前到 期日 , 但不 得晚 于 《基金 合同 》生 效之 日 起 3 个公 历年 后的 对应 日( 如为非 工作 日, 则顺 延至 下一工 作日 ) 。 2、保 证期 间 保证期 间为 基金 保本 周期 到期日 起六 个月 。 3、保 证的 方式 在保证 期间 ,本 担保 人在 保证范 围内 承担 不可 撤销 的连带 保证 责任 。 4、责 任分 担及 清偿 程序 (1 ) 如 果保 本周 期到 期日 基金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的基 金份 额的 可赎 回金额 与 认购并 持有 到期 的基 金份 额在当 前保 本周 期内 的累 计分红 金额 之和 低于 认购 保本金 额, 基 金管理 人未 能按 照《 基金 合同》 的约 定全 额履 行保 本义务 的, 基金 管理 人应 在保本 周期 到 期日 后 5 个 工作 日内 , 向 担保人 发出 书面 《 履行 保 证责任 通知 书》 ( 应当 载明 基金管 理人 应 向基金 份额 持有 人支 付的 本基金 保本 赔付 差额 、基 金管理 人已 自行 偿付 的金 额、需 担保 人 支付的 代偿 款项 以及 基金 管理人 指定 的本 基金 在基 金托管 人处 开立 的账 户信 息) 。 (2) 担保 人应 在收 到基 金 管理人 发出 的《 履行 保证 责任通 知书 》后 的 5 个工 作日内 , 将《履 行保 证责 任通 知书 》载明 的代 偿款 项划 入基 金管理 人指 定的 本基 金在 基金托 管人 处 开立的 账户 中, 由基 金管 理人将 该代 偿款 项支 付给 基金份 额持 有人 。担 保人 将上述 代偿 金 额全额 划入 基金 管理 人指 定的本 基金 在基 金托 管人 处开立 的账 户中 后即 为全 部履行 了保 证 责 任, 担保 人无 须对 基金 份额持 有人 逐一 进行 代偿 。代偿 款项 的分 配与 支付 由基金 管理 人 负责, 担保 人对 此不 承担 责任。 (3 ) 基 金管 理人 最迟 应在 保本周 期到 期日 后 20 个 工 作日 (含 第 20 个 工作 日 ) 内将保 本赔付 差额 支付 给基 金份 额持有 人。 (4 ) 如 果保 本周 期到 期日 基金份 额持 有人 认购 并持 有到期 的基 金份 额的 可赎 回金额 与 相应基 金份 额在 当前 保本 周期内 的累 计分 红金 额之 和低于 认购 保本 金额 ,基 金管理 人及 担 保人未 履行 《基 金合 同》 及本合 同上 述条 款中 约定 的保本 义务 及保 证责 任的 ,自保 本周 期 到期后 第 21 个 工作 日起 , 基金份 额持 有人 可以 根据 《基金 合同 》 第 二 十 四部 分 “争 议的 处 理和适 用的 法律 ”约 定, 直接向 基金 管理 人或 担保 人请求 解决 保本 赔付 差额 支付事 宜, 但 基金份 额持 有人 直接 向担 保人追 偿的 ,仅 得在 保证 期间内 提出 。 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 36 5、适 用法 律及 争议 解决 方 式 本《保 证合 同》 适用 中华 人民共 和国 法律 。发 生争 议时, 各方 应通 过协 商解 决;协 商 不成的 ,任 何一 方均 可向 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会提 起仲 裁, 仲裁 地点 为北京 ,且 仲 裁裁决 为终 局, 并对 各方 当事人 具有 约束 力, 仲裁 费由败 诉方 承担 。 八、保本周期到期 (一) 保本 周期 到期 后基 金的存 续形 式 保本周 期届 满时 , 在 符合 保本基 金存 续条 件下 , 本 基金继 续存 续并 进入 下一 保本周 期, 该保本 周期 的具 体起 讫日 期以本 基金 管理 人届 时公 告为准 ;如 保本 周期 到期 后,本 基金 未 能符合 上述 保本 基金 存续 条件, 则本 基金 将按 《基 金合同 》的 约定 ,变 更为 “ 长城 行业 轮 动灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ” 。 同时, 基金 的投 资目标 、 投 资范 围、 投资 策略以 及基 金 费率等 相关 内容 也将 根据 基金合 同的 相关 约定 作相 应修改 。上 述变 更由 基金 管理人 和基 金 托管人 同意 后, 可不 经基 金份额 持有 人大 会决 议, 在报中 国证 监会 备案 后, 依照《 信息 披 露办法 》的 有关 规定 提前 在临时 公告 或更 新的 基金 招募说 明书 中予 以说 明。 如果本 基金 不符 合法 律法 规和基 金合 同对 基 金 的存 续要求 ,则 本基 金将 根据 本基金 合 同的规 定终 止。 (二) 保本 周期 到期 的处 理规则 1、 本基 金的 保本 周期 到期 操作期 间为 保本 周期 到期 日及之 后 3 个工 作日 (含 第 3 个工 作日) 。 2、在 本基 金保 本周 期到 期 操作期 间, 基金 份额 持有 人可以 做出 如下 选择 : (1) 赎回 基金 份额 ; (2) 将基 金份 额转 换为 基 金管理 人管 理的 其他 基金 ; (3) 本 基金 符合 保本 基金 存续条 件, 基金 份额 持有 人持有 的基 金份 额根 据届 时基金 管 理人的 公告 转入 下一 保本 周期; (4 ) 本 基金 不符 合保 本基 金存续 条件 , 基金 份额 持 有人继 续持 有变 更后 的 “ 长城行 业 轮动灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 ” 的基 金份 额。 3、 基金 份额 持有 人可 将其 持有的 所有 基金 份额 选择 上述四 种处 理方 式之 一, 也可以 部 分选择 赎回 、转 换转 出、 转入下 一保 本周 期或 继续 持有变 更后 基金 的基 金份 额。 4、 无 论持 有人 采取 何种 方 式作出 到期 选择 , 均 无需 就其认 购、 或过 渡期 申购 、 或从 上 一保本 周期 转入 当期 保本 周期并 持有 到期 的基 金份 额在保 本周 期到 期操 作期 间的赎 回和 转长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 37 换支付 赎回 费用 和转 换费 用等交 易费 用。 转换 为基 金管理 人管 理的 其他 基金 或转为 “长城 行业轮 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 后的 其他 费用, 适用 其所 转入 基金 的费用 、费 率 体系。 5、 本基 金保 本周 期到 期后 , 如 基金 份额 持有 人没 有 作出到 期选 择 , 本 基金 符 合保本 基 金存续 条件 ,则 基金 管理 人将默 认基 金份 额持 有人 继续持 有本 基金 基金 份额 ;如基 金份 额 持有人 没有 作出 到期 选择 ,本基 金不 符合 保本 基金 存续条 件, 则基 金管 理人 将默认 基金 份 额持有 人选 择了 继续 持有 变更后 的“ 长城 行业 轮动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 ” 的基 金 份额。 6、为 了保 障持 有到 期的 基 金份额 持有 人的 利益 ,基 金管理 人可 在保 本周 期到 期前 30 个工作 日内 视情 况暂 停本 基金的 日常 申购 和转 换业 务。 7、在 保本 周期 到期 操作 期 间,本 基金 将暂 停办 理申 购和转 换转 入业 务。 8、 基 金赎 回或 转换 转出 采 取 “未 知价 ” 原 则, 即 赎回 价格或 转换 转出 的价 格以 申请当 日收市 后本 基金 基金 份额 净值计 算。 9、 在保 本周 期到 期操 作期 间, 除暂 时无 法变 现的 基 金财产 外 , 基 金管 理人 应 使基金 财 产保持 为现 金形 式, 基金 管理人 和基 金托 管人 免收 该期间 的基 金管 理费 和基 金托管 费。 (三) 保本 周期 到期 的保 本条款 1、 认购 、 或过 渡期 申购 、 或从上 一保 本周 期转 入当 期保本 周期 并持 有到 期的 基金份 额 持有人 ,无 论选 择赎 回、 转换到 基金 管理 人管 理的 其他基 金、 还是 转入 下一 保本周 期或 继 续持有 变更 后的 “ 长 城行 业轮动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ”的 基金 份额 ,其基 金份 额 都适用 保本 条款 。 2、 若认 购 、 或 过渡 期申 购 、 或 从上 一保 本周 期转 入 当期保 本周 期并 持有 到期 的基金 份 额持有 人选 择在 持有 到期 后赎回 基金 份额 、转 换到 基金管 理人 管理 的其 他开 放式基 金, 或 者选择 或默 认选 择继 续持 有进入 下一 保本 周期 的基 金份额 或变 更后 的“ 长城 行业轮 动灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 ”基金 份额 ,基 金管 理人 均应按 照本 合同 的约 定履 行保本 义务 , 担保人 应当 按照 《保 证合 同》的 约定 提供 不可 撤销 的连带 责任 保证 。 3、 无论 采取 何种 方式 作出 到期选 择 , 持 有人 将自 行 承担保 本周 期到 期日 后 ( 不含保 本 周期到 期日 )的 基金 份额 净值波 动风 险。 (四) 本基 金转 入下 一保 本周期 的方 案 保本周 期届 满时 ,基 金管 理人认 可的 其他 符合 条件 的担保 人或 保本 义务 人为 本基金 下 一保本 周期 提供 保本 保障 ,与基 金管 理人 就本 基金 下一保 本周 期签 订《 保证 合同》 或《 风长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 38 险买断 合同 》 , 同时 本基 金 满足法 律法 规和 《基 金合 同》 规 定的 基金 存续 要求 的, 本 基金 继 续存续 并进 入下 一保 本周 期。 1、过 渡期 到期操 作期 间截 止日 次日 起(含 该日 )至 下一 保本 周期开 始日 前一 工作 日的 期间为 过 渡期; 过渡 期最 长不 超过 30 个工 作日 。 具体 日期 由基 金管理 人在 当 期 保本 周期 到期前 公 告 的到期 处理 规则 中确 定。 2、过 渡期 申购 (1 ) 基 金管 理人 将根 据担 保人或 者保 本义 务人 提供 的下一 保本 周期 保证 额度 或保本 偿 付额度 确定 并公 告本 基金 过渡期 申购 规模 上限 以及 规模控 制的 方法 。 (2) 过渡 期申 购采 取 “未 知价” 原则 , 即 过渡 期申 购价格 以申 请当 日收 市后 计算的 本 基金基 金份 额净 值为 基准 进行计 算。 (3) 对 于过 渡期 申购 的基 金份额 , 基 金份 额持 有人 将自行 承担 过渡 期申 购之 日至过 渡 期最后 一日 (含 该日 )期 间的基 金份 额净 值波 动风 险。 (4) 过渡 期申 购费 率 过渡期 申购 具体 费率 在届 时的《 招募 说明 书》 中列 示。 过渡期 申购 费用 由过 渡期 申购的 投资 者承 担, 不列 入基金 财产 ,主 要用 于本 基金的 市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。 (5) 过渡 期申 购的 日期、 时间、 场所 、 方 式和 程序 等事宜 由基 金管 理人 确定 并提前 公 告。 (6) 在 保本 周期 到期 操作 期间截 止日 , 如 果基 金份 额持有 人选 择或 默认 选择 转入下 一 个保本 周期 的基 金份 额所 对应的 资产 净值 不低 于本 基金担 保人 或者 保本 义务 人提供 的下 一 保本周 期保 证额 度或 保本 偿付额 度上 限, 则本 基金 不设立 过渡 期申 购。 (7 ) 过 渡期 内 , 基 金管 理 人应使 基金 财产 保持 为现 金形式 , 基金 管理 人和 基 金托管 人 免收该 期间 的基 金管 理费 和基金 托管 费。 3、下 一保 本周 期基 金资 产 的形成 对于投 资人 过渡 期申 购、 上一个 保本 周期 结束 后选 择或默 认选 择转 入下 一个 保本周 期 的基金 份额 ,转 入下 一保 本周期 的转 入金 额等 于相 应基金 份额 在下 一保 本周 期开始 前一 工 作日( 即折 算日 )所 对应 的基金 资产 净值 。 4、基 金份 额折 算 过渡期 最后 一个 工作 日( 即下一 保本 周期 开始 日前 一工作 日) 为基 金份 额折 算日。 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 39 在基金 份额 折算 日, 基金 份额持 有人 所持 有的 基金 份额( 包括 投资 者过 渡期 申购的 基 金份额 、保 本周 期结 束后 选择或 默认 选择 转入 下一 个保本 周期 的基 金份 额持 有人所 持有 的 基金份 额) 在其所 代表 的资 产净值 总额 保持 不变 的前 提下, 变更 登记为 基金 份额 净值 为 1.00 元的基 金份 额, 基金 份额 数额按 折算 比例 相应 调整 。 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时, 持有 期的 计算 仍以投 资者 认购 、申 购、 转换转 入 或者过 渡期 申购 基金 份额 的实际 操作 日期 计算 ,不 受基金 份额 折算 的影 响。 5、开 始下 一保 本周 期运 作 折算日 的下 一个 工作 日为 下一保 本周 期开 始日 ,本 基金进 入下 一保 本 周 期运 作。 基金份 额持 有人 在当 期保 本周期 的到 期操 作期 间选 择或默 认选 择转 入下 一保 本周期 的 基金份 额以 及过 渡期 申购 的基金 份额 , 经 基金 份额 折算后 , 适 用下 一保 本周 期的保 本条 款 。 本基金 进入 下一 保本 周期 后,仍 使用 原名 称和 基金 代码办 理日 常申 购、 赎回 等业 务 。 自本基 金下 一保 本周 期开 始后, 本基 金管 理人 将暂 停本基 金的 日常 申购 、赎 回、定 期 定额投 资、 基金 转换 等业 务。暂 停期 限最 长不 超 过 3 个月 。 投资者 在下 一保 本周 期开 始后的 开放 日申 购或 转换 转入本 基金 基金 份额 的, 相应基 金 份额不 适用 下一 保本 周期 的保本 条款 。 (五) 转为 变更 后的 “ 长 城行业 轮 动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ”资 产的 形成 保本周 期届 满时 ,若 不符 合保本 基金 存续 条件 ,本 基金变 更为 “ 长 城行 业轮 动灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金”。 1、 如果 保本 周期 到期 日基 金份额 持有 人认 购并 持有 到期的 基金 份额 的可 赎回 金额加 上 其认购 并持 有到 期的 基金 份额的 累计 分红 金额 之和 低于认 购保 本金 额( 差额 部分即 为保 本 赔付差 额) ,基 金管 理人 应 补足该 差额 并以 现金 形式 支付给 基金 份额 持有 人。 2、 对于 投资 者在 本基 金募 集期内 认购 的基 金份 额、 保本周 期内 申购 或转 换转 入的基 金 份额, 选择 或默 认选 择转 为变更 后的 “ 长 城行 业轮 动灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 ”的 , 转入金 额等 于选 择或 默认 选择转 为“ 长城 行业 轮动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 ” 的基 金 份额在 “ 长 城行 业轮 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 ”基 金合 同生 效日 前一 个工作 日所 对 应的基 金资 产净 值。 3、 变更 后的 “ 长城 行业 轮 动灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ” 申购 的具 体操 作 办法由 基 金管理 人提 前予 以公 告。 (六) 保本 周期 到期 的公 告 1、 保 本周 期届 满时, 在符 合保本 基金 存续 条件 下, 本基金 将继 续存 续。 基金 管理人 应长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 40 依照相 关法 律法 规的 规定 就本基 金继 续存 续及 为下 一保本 周期 开放 申购 的相 关事宜 进行 公 告。 2、 保 本周 期届 满时, 在不 符合保 本基 金存 续条 件下 , 本基 金将 变更 为 “ 长城 行业轮 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 ” , 基金 管理 人将 在临 时公告 或 “ 长城 久安 配置 混合型 证券 投 资基金 ”的 招募 说明 书中 公告相 关规 则。 3、在 保本 周期 到期 前, 基 金管理 人还 将进 行提 示性 公告。 (七) 保本 周期 到期 的赔 付 1、 在发 生保 本赔 付的 情况 下, 基 金管 理人 在保 本周 期到期 日后 二十 个工 作日 内向基 金 份额持 有人 履行 保本 差额 的支付 义务 ;基 金管 理人 不能全 额履 行保 本差 额支 付义务 的, 基 金管理 人应 于保 本周 期到 期日后 五个 工作 日内 向担 保人发 出书 面《 履行 保证 责任通 知书 》 。 担保人 收到 基金 管理 人发 出的《 履行 保证 责任 通知 书》后 五个 工作 日内 ,将 需代偿 的金 额 划入基 金管 理人 指定 的本 基金在 基金 托管 人处 开立 的账户 中。 基金管 理人 最迟 应在 保本 周期到 期日 后 20 个 工作 日内将 保本 赔付 差额 支付 给基金 份 额持有 人。 2、保 本赔 付资 金到 账后 , 基金管 理人 应按 照《 基金 合同》 的约 定进 行分 配和 支付。 3、发 生赔 付的 具体 操作 细 则由基 金管 理人 提前 公告 。 九 、基金的投资目标 (一 ) 本基金 在当期保本周期 内或保本 周期到期 后转入 下一个保 本周期,基金的 投资 目标为: 本 基金 通过 固定 收益类 资产 与权 益类 资产 的动态 配置 和有 效的 组合 管理, 在确 保 保本周 期到 期时 本金 安全 的基础 上, 力争 实现 基金 资产的 稳定 增值 。 (二) 若本 基金 保本 周期 到 期后变 更为 “ 长 城行 业轮 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金”, 则基金 的投 资目 标 为 : 本 基金通 过把 握经 济周 期及 行业轮 动, 挖掘 中国 经济 成长过 程中 强 势行业 的优 质上 市公 司, 在控制 风险 的前 提下 ,力 求实现 基金 资产 长期 稳定 的增值 。 十 、基金的投资范围 (一 ) 本基金 在当期保本周期 内或保本 周期到期 后转入 下一个保 本周期 ,基金的 投资 范围为 : 本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的股票 (包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 债 券 、 权 证、 银行 存款 以 及法 律长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 41 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 , 但须符 合中 国证 监会 相关 规定。 本基 金将投资 对象主要分为固 定收益类 资产和权益类资 产,其中 固定收益类资产 为国 内依法 公开 发行 的各 类债 券(包 括国 债、 金融 债、 央行票 据、 公司 债、 企业 债、短 期融 资 券、 资 产支 持证 券、 可 转 换债券 、 分 离交 易可 转债 和债券 回购 等) 、 银行 存款 等; 权 益类 资 产为股 票、 权证 、中 小企 业私募 债券 等。 本基金 按 照CPPI 和TIPP 策略对 各类 金融 工具 的投 资比例 进行 动态 调整 。 其 中, 股 票 、 权 证等 权益 类资 产占 基金 资产的 比例 不高 于 40% ; 债券、 银行 存款 等固 定收 益类资 产占 基 金资产 的比 例不 低 于 60% ,其中 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 投资 比例不 低于 基 金资产 净值 的 5% 。 如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 (二) 若本 基金 保本 周期 到 期后变 更为 “ 长 城行 业轮 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金”, 则基金 的投 资范围 为 : 本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具,包括 国内依法 发行上市的股票 (包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、债 券( 含国 家债 券 、金融 债券 、 次级债 券、 中央 银行 票据 、企业 债券 、中 小企 业私 募债券 、公 司债 券、 中期 票据、 短期 融 资券、 可转 换债 券、 分 离 交易可 转债 纯债 、 资 产 支 持证券 等) 、 权证 、 货 币市 场工具 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 (但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ) 。 本基金 股票 等权 益类 投资 占基金 资产 的比 例范 围 为0-95% , 债 券等固 定收 益类 投资占 基 金资产 的比 例范 围为0-95% ;权 证投 资占 基 金 资产 净 值的比 例范 围为0-3% ;现 金或者 到期 日在1 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 十一、基金的投资策 略 (一) 本基 金在 当期 保本 周期内 或保 本周 期到 期 后 转入 下 一个 保本 周期 ,基 金的投 资 策略为 : 本基金 投资 策略 分为 两个 层次: 一层 为基 金在 固定 收益类 资产 和权 益类 资产 之间的 大 类资产 配置 策略 ;另 一层 为 固定 收益 类资 产 的 投资 策略和 权益 类资 产 的 投资 策略。 1.大类 资产 配置 策略 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 42 本基金 采用 固定 比例 组合 保险策 略(Constant Proportion Portfolio Insurance ,以 下简记为“CPPI ” ) 和 时 间 不 变 性 投 资 组 合 保 险 策 略 (Time Invariant Portfolio Protection ,以 下简 记为 “TIPP ” ) , 建立 和运 用严 格的动 态资 产数 量模 型, 动态调 整固定 收益类 资产 与权 益类 资产 的投资 比例 ,以 保证 基金 资产在 三年 保本 周期 末本 金安全 ,并 力 争实现 基金 资产 的保 值增 值。 (1)CPPI 投资 策略 1)策略 介绍 CPPI投 资策 略的 基本 步骤 可分为 以下 三步 : 第一步 , 利用CPPI 模型 , 根据保 本周 期末 投资 组合 最低目 标价 值 (本 基金 的 最低保 本 值为保 本金 额的100% ) 和 合理的 贴现 率, 确定 基金 当期投 资于 固定 收益 类资 产 的最 小比 例, 即投资 组合 的安 全底 线。 * 0 * rT T F F e ? ? 第二步 , 根据 数量 模型 , 通过对 无风 险利 率 、 市 场 波动趋 势等 参数 的预 测 , 确定安 全 垫的放 大倍 数—— 风 险乘 数,然 后根 据安 全垫 和风 险乘数 确定 当期 投资 权益 类资产 的最 大 比例, 其余 资产 投资 于 固 定收益 类资 产 。 0 0 0 *( ) E M V F ?? 0 0 0 D V E ?? 第三步 , 结合 市场 实际 运 行状态 , 根据 固定 收益 类 资产 、 权 益类 资产 的价 值 变动以 及 安全底 线的 变化 , 动 态调 整 固定 收益 类资 产 和 权益 类资产 的投 资比 例, 进行 投资组 合管 理, 实现基 金资 产在 保本 基础 上保值 增值 。 1 t t t t V V D E ? ? ? ? ? ? () t * r T t T F F e ?? ? () t t t E M V F ?? t t t D V E ?? 其中, r 表示无 风险 利率 ; T 表示保 本期 限; M 为风险 乘数 ,0 ≤ M ≤3; 0 F 、 t F 分别 为期 初、 t 期的 安全 底线; 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 43 T F 为 保本 周期 末投 资组 合最 低目标 价值 ; 0 V 、 t V 分别 为 基 金资 产组 合在 期初、 t 期的 净值 ; t E 为 t 期的 权益 类资 产 价 值; t E ? 为权益 类资 产 在 t 期的 价值 变动 ; t D 为 t 期的 固定 收益 类资 产 价 值; t D ? 为固定 收益 类资 产 在 t 期的价 值变 动 。 2)风 险乘 数M 值的 调整 方 式和投 资决 策流 程 根据CPPI 投资 策略 , 在风 险乘 数 M 值 保持 固定 时 , 根据投 资组 合资 产净 值的 变化 , 本 基金需 要动 态调 整 固 定收 益类资 产 、 权益 类资 产 的 比例。 当市 场波 动较 大时 ,为维 持固 定 风险乘 数M 值, 频繁 的资 产调整 将给 基金 带来 较高 的交易 成本 ;另 一方 面, 预期未 来市 场 环境将 发生 较大 变化 时, 固定风 险乘 数M 值可 能会 限制资 产的 灵活 调整 。 因此, 本 基 金对 于风 险乘 数 M 值 采用 定期 调整 与特 殊情形 下灵 活调 整相 结合 的方式 。 一般地 ,本 基金 根据 研究 部每月 提交 的投 资策 略报 告,拟 定下 月风 险乘 数M 值范围 报投 资 决策委 员会 审批 , 之 后根 据投资 决策 委员 会的 决议 , 在风 险乘 数M 值范 围内 进行灵 活调 整。 另一方 面, 若已 发生 或预 期将发 生引 起市 场波 动率 急剧加 大的 事件 ,本 基金 亦将对 风险 乘 数M 值 进行 及时 的调 整。 风险乘 数M 值的 投资 决策 流程分 为以 下三 步: 第一步 ,研 究部 金融 工程 小组、 宏观 策略 小组 对宏 观经济 、证 券市 场从 定量 、定性 两 个方面 进行 分析 ,其 中, 定量分 析是 预测 分析 市场 波动率 等参 数; 定性 分析 包括 宏 观经 济 运行周 期、 财政 及货 币政 策、利 率走 势、 资金 供需 情况等 分析 。研 究部 为本 基金提 出投 资 策略报 告, 基金 经理 以此 作为风 险乘 数M 值的 投资 决策依 据; 对于 可能 对证 券市场 造成 重 大影响 的突 发事 件, 研究 部及时 提出 投资 建议 。 第二步 ,基 金经 理参 考研 究部提 交的 投资 策略 报告 ,拟定 基金 风险 乘数M 值 范围报 投 资决策 委员 会审 批。 第三步 ,投 资决 策委 员会 对基金 经理 上报 的风 险乘 数 M 值 范围 配置 提案 召开 投资决 策 会议, 投资 决策 委员 会通 过会议 决议 后, 以书 面形 式下达 给基 金经 理, 由基 金经理 具体 实 施。 为控制 风险 ,在 投资 管理 过程中 ,本 基金 规定 风险 乘数 M 值不超过 3。 (2)TIPP 投资 策略 当保本 期间 基金 资产 上涨 时,投 资者 的需 求不 仅是 保证本 金的 安全 ,而 且还 要求将 基 金的收 益能 得到 一定 程度 的锁定 ,使 期末 得到 的回 报回避 其后 市场 下跌 的风 险。因 此, 在长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 44 CPPI 策略 的基 础上 引入 TIPP 策 略。


TIPP 的 投资 策略 是改进 CPPI 中安 全底 线的 调整 方式 ,当投 资组 合的 价值 上升 时,安 全底线 随着 收益 水平 进行 调整, 即每 当收 益率 达到 一定的 比率 ,则 将安 全底 线相应 提高 一 定的比 例。 这样 无论 以后 市场如 何变 化, 当前 投资 者所获 的部 分收 益在 期末 都能得 到保 证 。


TIPP 在 操作 上大 致与 CPPI 相同, 唯一 不同 的是 动 态调整 安全 底线 ,并 且这 种调整 一 般只在 投资 组合 是盈 利的 情况下 使用 。TIPP 策 略相 比 CPPI 策 略可 投资 于 权 益 类资产 的额 度相应 减少 , 因此 多头 行 情期间 获取 潜在 收益 的能 力会有 所降 低 。 总 体来 说 ,TIPP 策 略是 一种 较CPPI 更 为保 守的 策 略。 2.固定 收益 类资 产 投 资策 略 (1) 债券 投资 策略 本基金 债券 的收 益主 要来 源于久 期管 理策 略、 收益 率曲线 策略 、个 券选 择、 跨市场 套 利以及 把握 市场 低效 或失 效情况 下的 交易 机会 ,主 要包括 以下 几个 方面 : 1)久 期管 理策 略 本基金 建立 了债 券分 析框 架和量 化模 型, 通过 预测 利率变 化趋 势, 确定 投资 组合的 目 标平均 久期 ,实 现久 期管 理。 本基金 将债 券市 场视 为金 融市场 整体 的一 个有 机部 分,通 过“ 自上 而下 ”对 宏观经 济 形势、 财政 与货 币政 策, 以及债 券市 场资 金供 求等 因素的 分析 ,主 动判 断利 率和收 益率 曲 线可能 移动 的方 向和 方式 ,并据 此确 定资 产组 合的 平均久 期。 2)收 益率 曲线 策略 本基金 将在 确定 资产 组合 平均久 期的 基础 上, 根据 利率期 限结 构的 特点 ,以 及收益 率 曲线斜 率和 曲度 的预 期变 化,遵 循风 险调 整后 收益 率最大 化配 比原 则, 建立 最优化 的债 券 投资组 合, 例如 子弹 组合 、哑铃 组 合 或阶 梯组 合等 。 3)个 券选 择策 略 本基金 将通 过对 个券 基本 面和估 值的 研究 ,选 择经 信用风 险或 预期 信用 风险 调整后 收 益率较 高的 个券 ,收 益率 相同情 况下 流动 性较 高的 个券以 及具 有税 收优 势的 个券。 在个券 基本 面分 析方 面, 本基金 重点 关注 :信 用评 级良好 的个 券, 预期 信用 评级上 升 的个券 和具 有某 些特 殊优 势条款 的个 券。 在个 券估 值方面 ,本 投资 组合 将重 点关注 估值 合 理的个 券, 信用 利差 充分 反映债 券发 行主 体的 风险 溢价要 求的 个券 ,经 风险 调整后 的收 益 率与市 场收 益率 曲线 比较 具有相 对优 势的 个券 。 4)跨 市场 套利 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 45 跨市场 套利 是指 基金 管理 人从债 券各 子市 场所 具有 的不同 运行 规律 、不 同参 与主体 和 不同风 险收 益特 征的 差异 中发掘 套利 机会 ,从 而进 一步增 强债 券组 合的 投资 回报。 本基 金 将在确 定套 利机 会可 行性 的基础 上, 寻找 合适 的介 入时机 ,进 行一 定的 跨市 场套利 。 5)把 握市 场低 效或 失效 状 况下的 交易 机会 在市场 低效 或失 效状 况下 ,本基 金将 根据 市场 实际 情况, 积极 运用 各类 套利 以及优 化 策略对 资产 投资 组合 进行 管理与 调整 ,捕 捉交 易机 会,以 获取 超额 收益 。 A、新 券发 行溢 价策 略 在特殊 市场 环境 下新 券发 行利率 可能 远高 于市 场合 理收益 率, 在发 行时 认购 新券可 能 获得超 额 收 益。 B、信 用利 差策 略 不同信 用等 级的 债券 存在 合理的 信用 利差 ,由 于短 期市场 因素 信用 利差 可能 暂时偏 离 均衡范 围, 从而 出现 短期 交易机 会。 通过 把握 这样 的交易 机会 可能 获得 超额 收益。 (2) 可转 换债 券投 资策 略 当正股 价格 处于 特定 区间 内时, 可转 换债 券将 表现 出股性 、 债 性或 者股 债混 合的特 性。 本基金 将对 可转 换债 券对 应的正 股进 行分 析, 从行 业背景 、公 司基 本面 、市 场情绪 、期 权 价值等 因素 综合 考虑 可转 换债券 的投 资机 会, 在价 值权衡 和风 险评 估的 基础 上审慎 进行 可 转换债 券的 投资 ,创 造超 额收益 。 (3) 债券 回购 杠杆 策略 本基金 将在 市场 资金 面和 债 券市 场基 本面 分析 的基 础上结 合个 券分 析和 组合 风险管 理 结果 , 积 极参 与债 券回 购 交易 , 放 大固 定收 益类 资 产投资 比例 , 追求 债券 资 产的超 额收 益。 3.权益 类资 产 投 资策 略 (1) 股票 投资 策略 本基金股票重点投资于具备内生性增长基础或具备外延式扩张能力的价值创造型企 业。根 据CPPI 和 TIPP 策 略,在 股票 投资 限额 之下 ,发挥 基金 管理 人主 动选 股能力 ,控 制 股票资 产下 行风 险, 分享 股票市 场成 长收 益。 股票选 择方 面, 本基 金将 充分发 挥“ 自下 而上 ”的 主动选 股能 力, 结合 对宏 观经济 状 况、行 业成 长空 间、 行业 集中度 、公 司内 生性 增长 动力的 判断 ,选 择具 备 外 延式扩 张能 力 的优势 上市 公司 ,结 合财 务与估 值分 析, 深入 挖掘 盈利预 期稳 步上 升、 成长 性发生 根本 变 化且价 值低 估的 上市 公司 ,构建 股票 投资 组合 ,同 时通过 选择 流动 性高 、风 险低、 具备 中 期上涨 潜力 的股 票进 行分 散化组 合投 资, 动态 优化 股票投 资组 合, 控制 流动 性风险 和集 中长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 46 性风险 ,保 证股 票组 合的 稳定性 和收 益性 。 (2) 新股 申购 策略 本基金 将根 据市 场情 况, 适度参 与新 股申 购 ( 含增 发新股 ) , 以增 加收 益。 本 基金组 合 的新股 申购 (含 增发 新股 )策略 主要 是从 上市 公司 基本面 、估 值水 平、 市场 环境三 方面 选 择新股 申购 的参 与标 的、 参与规 模和 新股 的卖 出时 机。通 过深 入分 析新 股上 市公司 的基 本 情况, 结合 新股 发行 当时 的市场 环境 ,根 据可 比公 司股票 的基 本面 因素 和价 格水平 ,预 测 新股在 二级 市场 的合 理定 价及其 发行 价格 ,指 导新 股询价 ,在 有效 识别 和防 范风险 的前 提 下,获 取较 高的 低风 险收 益。 (3) 权证 投资 策略 本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下谋取 最大 的收 益, 以不 改变投 资 组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ,运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估, 谨慎投 资。 如法律 法规 或监 管机 构今 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 (4) 中小 企业 私募 债券 投 资策略 1) 根据 宏观 经济 环境 及各 行业的 发展 状况 , 优先 投 资于选 择盈 利能 力稳 定 、 经济周 期 波动性 较弱 行业 中的 企业 ,并根 据行 业特 征、 所处 阶段等 因素 对于 不同 行业 进行排 序;


2) 研 究债 券发 行人 的产 业 状况 、 市 场竞 争格 局、 行 业政策 、 盈利 能力 、 治 理 结构 、 特 殊事件 风险 等基 本面 信息 ,综合 评价 公司 的长 期竞 争能力 和运 作风 险;


3) 运 用财 务评 价体 系对 债 券发行 人的 资产 流动 性、 盈利能 力、 偿债 能力 、 现 金流状 况 等方面 进行 综合 评价 ,合 理评估 发行 人财 务风 险; 4) 利用 债券 和可 获取 的信 贷历史 数据 、 市场 价格 以 及资产 质量 等信 息 , 估 算 私募债 券 发行人 的违 约率 ,根 据债 券相关 条款 和可 类比 实际 投资的 回收 情况 ,估 算该 债券的 违约 损 失率; 5) 债券 评级的 具体 要求 债 券主体 评 级 BBB+ 以 上 ( 含 ) , 债项 评级 AA 以 上 (含) , 同 时 考察债 券发 行人 的增 信措 施,如 担保 、抵 押、 质押 、银行 授信 、偿 债基 金、 有序偿 债安 排 等; 6) 综 合发 行人 各方 面分 析 结果, 确定 合理 的信 用利 差水平 , 利 用市 场的 相对 失衡, 选 择溢价 偏高 、性 价比 较优 的私募 债品 种进 行投 资。


基金投 资中 小企 业私 募债 券, 基 金管 理人 将根 据审 慎原则 , 制 定严 格的 投资 决策流 程 、 风险控 制制 度和 信用 风险 、流动 性风 险处 置预 案, 并经董 事会 批准 ,以 防范 信用风 险、 流长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 47 动性风 险等 各种 风险 。 (二) 若本 基金 保本 周期 到 期后变 更为 “ 长 城行 业轮 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金”, 则基金 的投 资策略 为 : 1、大 类资 产配 置策 略 在大 类资产配 置中,本基金将 采用“自 上而下”的策略 ,通过对 宏观经济运行周 期、 财政及 货币 政策 、利 率走 势、资 金供 需情 况、 证券 市场估 值水 平等 可能 影响 证券市 场的 重 要因素 进行 研究 和预 测, 分析股 票市 场、 债券 市场 、货币 市场 三大 类资 产的 预期风 险和 收 益,适 时动 态地 调整 基金 资产在 股票 、债 券、 现金 大类资 产的 投资 比例 ,以 规避市 场系 统 性风险 及提 高基 金收 益的 目的。 2、行 业配 置策 略 本基金 在行 业配 置上 , 采 用 “ 投资 时钟 理论 ” , 对 于 经济周 期景 气进 行预 判 , 并按照 行 业轮动 的规 律进 行行 业配 置。通 过对 于经 济增 速、 通货膨 胀率 、以 及其 他宏 观经济 指标 的 分 析, 可以 将经 济周 期大 致划分 入复 苏、 增长 、萧 条、衰 退四 个阶 段。 对应 不同的 阶段 , 不同的 阶段 ,配 置不 同的 大类资 产及 不同 的行 业, 将取得 不同 的收 益, 并能 够呈现 出一 定 的规律 性。 在衰 退阶段, 大多数行业的产 能过剩将 通货膨胀率冲击 至很低位 置,需求不足导 致经 济增速 较低 ,企 业盈 利能 力下降 。中 央银 行将 通过 降低利 率的 方式 来刺 激经 济,在 这一 阶 段,债 券将 是最 佳的 投资 类别, 股票 市场 上, 防御 性的成 长性 行业 ,如 消费 品行业 ,相 对 较好; 在复 苏阶段, 随着衰退期的政 策刺激, 低利率逐渐刺激 需求,企 业利润企稳反弹 ,通 货膨胀 率低 位温 和反 弹, 经济一 片欣 欣 向 荣。 此时 ,周期 性成 长行 业为 最佳 投资类 别。 随着 需求的继 续反弹,经济增 速强劲, 通货膨胀率将攀 上高位, 利率被动抬升, 周期 轮动进 入增 长期 ,强 周期 性行业 如建 筑、 石油 石化 、房地 产等 行业 表现 较好 。 为了 抑制经济 过热走势,利率 将成为主 要调控手段,企 业盈利见 顶,高通胀与低 增长 将逐步 到来 , 此 时, 全行 业承担 着高 利率 带来 的负 担, 现 金是 最佳 投资 标的 , 股票 市场 中, 相对必 需的 消费 品以 及价 值型行 业, 相对 较好 。 3、个 股投 资策 略 在个 股选择上 ,基金管理人将 优选具备 核心竞争力并估 值合理的 优势个股。主要 评价 维度包 括: (1) 公 司主 营业 务具 备 核 心竞争 力, 核心 优势突 出。 公司在 细分 行业 中处 于龙 头位置 ,长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 48 具备核 心竞 争力 ,比 如垄 断的资 源优 势、 独特 的商 业模式 、稳 定的 销售 网络 、卓越 的品 牌 影响力 等; (2) 公司 处于 快速 成长 期 ,收入 、利 润连 续快 速增 长;同 时从 盈利 模式 、公 司治理 、 人员稳 定性 、创 新能 力等 多角度 来分 析其 成长 性的 持续能 力; (3 ) 个 股的 估值 优势 。 针 对处于 不同 成长 阶段 、 不 同行业 的公 司 , 运 用不 同 的估值 方 法进行 评估 ,挖 掘具 备安 全边际 的个 股。 4、债 券投 资策 略 当股 票市场投 资风险和不确定 性增大时 ,本基金将择机 把部分资 产转换为债券资 产, 降低基 金组 合资 产风 险水 平。本 投资 组合 对于 债券 的投资 以久 期管 理策 略为 基础, 在此 基 础上结 合收 益率 曲线 策略 、个券 选择 策略 、跨 市场 套利策 略对 债券 资产 进行 动态调 整, 并 择机把 握市 场低 效或 失效 情况下 的交 易机 会。 (1) 久期 管理 策略 本基 金建立了 债券分析框架和 量化模型 ,通过预测利率 变化趋势 ,确定投资组合 的目 标平均 久期 ,实 现久 期管 理。 本基 金将债券 市场视为金融市 场整体的 一个有机部分, 通过“自 上而下”对宏观 经济 形势、 财政 与货 币政 策, 以及债 券市 场资 金供 求等 因素的 分析 ,主 动判 断利 率和收 益率 曲 线可能 移动 的方 向和 方式 ,并据 此确 定资 产组 合的 平均久 期。 当预 测利 率和 收 益率 水平 上 升时, 建立 较短 平均 久期 组合或 缩短 现有 债券 资产 组合的 平均 久期 ;当 预测 利率和 收益 率 水平下 降时 ,建 立较 长平 均久期 组合 或增 加现 有债 券资产 组合 的平 均久 期。 债券 资产投资 建立的分析框架 包括宏观 经济指标和货币 金融指标 ,分析金融市场 中各 种关联 因素 的变 化, 从而 判断债 券市 场趋 势。 宏观 经济指 标 有 GDP 、CPI 、PPI 、固 定资 产 投资、 进出 口贸 易; 货币 金融指 标包 括货 币供 应 量 M1/M2 、新 增贷 款、 新增 存 款、超 额准 备金率 。宏 观经 济指 标和 货币金 融指 标将 用以 分析 央行的 货币 政策 ,以 判断 市场利 率变 动 方向; 另一 方面 ,央 行货 币政策 对金 融机 构的 资金 流也将 带来 明显 的影 响, 从而引 起债 券 需求变 动。 本基 金在 对市 场利率 变动 和债 券需 求变 动进行 充分 分析 的基 础上 ,选择 建立 和 调整最 优久 期债 券资 产组 合。 (2) 收益 率曲 线策 略 本基 金将在确 定资产组合平均 久期的基 础上,根据利率 期限结构 的特点,以及收 益率 曲线斜 率和 曲度 的预 期变 化,遵 循风 险调 整后 收益 率最大 化配 比原 则, 建立 最优化 的债 券 投资组 合, 例如 子弹 组合 、哑铃 组合 或阶 梯组 合等 。 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 49 (3) 个券 选择 策略 本基 金将通过 对个券基本面和 估值的研 究,选择经信用 风险或预 期信用风险调整 后收 益率较 高的 个券 ,收 益率 相同情 况下 流动 性较 高的 个券以 及具 有税 收优 势的 个券。 在个 券基本面 分析方面,本基 金重点关 注:信用评级良 好的个券 ,预期信用评级 上升 的个券 和具 有某 些特 殊优 势条款 的个 券。 在个 券估 值方面 ,本 投资 组合 将重 点关注 估值 合 理的个 券, 信用 利差 充分 反映债 券发 行主 体的 风险 溢价要 求的 个券 ,经 风险 调整后 的收 益 率与市 场收 益率 曲线 比较 具有相 对优 势的 个券 。 (4) 跨市 场套 利 跨市 场套利是 指基金管理人从 债券各子 市场所具有的不 同运行规 律、不同参与主 体和 不同风 险收 益特 征的 差异 中发掘 套利 机会 ,从 而进 一步增 强债 券组 合的 投资 回报。 我国 债券市场 目前由交易所市 场和银行 间市场构成。由 于其中投 资群体、交易方 式等 市场要 素不 同, 使得 两个 市场在 资金 面、 利率 期限 结构、 流动 性等 方面 都存 在着一 定的 差 别。本 基金 将在 确定 套利 机会可 行性 的基 础上 ,寻 找合适 的介 入时 机, 进行 一定的 跨市 场 套利。 (5) 把握 市场 低效 或失 效 状况下 的交 易机 会 在市 场低效或 失效状况下,本 基金将根 据市场实际情况 ,积极运 用各类套利以及 优化 策略对 资产 投资 组合 进行 管理与 调整 ,捕 捉交 易机 会,以 获取 超额 收益 。 1)新 券发 行溢 价策 略 在特 殊市场环 境下新券发行利 率可能远 高于市场合理收 益率,在 发行时认购新券 可能 获得超 额收 益。 2)信 用利 差策 略 不同 信用等级 的债券存在合理 的信用利 差,由于短期市 场因素信 用利差可能暂时 偏离 均衡范 围, 从而 出现 短期 交易机 会。 通过 把握 这样 的交易 机会 可能 获得 超额 收益。 5、现 金管 理 本基金 将利 用银 行存 款、 回购和 短期 政府 债券 等短 期金融 工具 进行 有效 的现 金流管 理 , 在满足 赎回 要求 的前 提下 ,有效 地在 现金 、回 购及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券等 短期 金 融工具 之间 进行 灵活 配置 。 6、权 证投 资策 略 本基 金在进行 权证投资时将在 严格控制 风险的前提下谋 取最大的 收益,以不改变 投资 组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ,运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估, 谨慎投 资。 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 50 此外, 本基 金还 将根 据市 场情况 , 适 度参 与新 股申 购 (含 增发 新股) , 以增 加 收益。 本 基金组 合的 新股 申购 (含 增发新 股) 策略 主要 体现 在从上 市公 司基 本面 、估 值水平 、市 场 环境三 方面 选择 新股 申购 的参与 标的 、参 与规 模和 新股的 卖出 时机 。通 过深 入分析 新股 上 市公司 的基 本情 况, 结合 新股发 行当 时的 市场 环境 ,根据 可比 公司 股票 的基 本面因 素和 价 格水平 预测 新股 在 二 级市 场的合 理定 价及 其发 行价 格,指 导新 股询 价, 在有 效识别 和防 范 风险的 前提 下, 获取 较高 的低风 险收 益。 如法 律法规或 监管机构今后允 许基金投 资其他品种,基 金管理人 在履行适当程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 十二、基金的业绩比 较基 准 (一) 本基 金在 当期 保本 周期内 或保 本周 期到 期 后 转入 下 一个 保本 周期 ,基 金的业绩 比较基 准为 :3 年期 银行 定期存 款税 后收 益率 。 本基金 是保 本混 合型 基金 ,保本 周期 最长 为 3 年 , 以三年 期银 行定 期存 款税 后收益 率 作为本 基金 的业 绩比 较基 准,体 现了 本基 金的 风险 收益特 征, 能够 使投 资者 理性判 断本 基 金产品 的风 险收 益特 征, 合理衡 量比 较本 基金 保本 保证的 有效 性。 如果 今后法律 法规发生变化, 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准 推出, 经与 基金 托管 人协 商一致 ,本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及 时公告 ,不 需要 召开 基金 份额持 有人 大会 。 (二) 若本 基金 保本 周期 到 期后变 更为 “ 长 城行 业轮 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金”, 则基金 的 业 绩比 较基 准 为 :55% ×沪 深300 指 数收 益 率+45% × 中债 总财 富指 数 收益率 。 沪深 300 指数 选取 了 A 股 市场上 规模 最大 、流 动性 最好的 300 只 股票 作为 其 成份股 , 较好地 反映 了A 股市 场的 总体趋 势, 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基准 。 中债总 财富 指数 的编 制采 用了银 行间 债券 市场 结算 数据、 交易 所债 券的 成交 数据、 债券 柜 台的双 边报 价、 银行 间债 券市场 的双 边报 价以 及市 场成员 收益 率的 估值 数据 ,并参 考了 中 国债券 市场 中部 分核 心成 员的收 益率 估值 数据 ,以 更好地 反映 债券 价格 信息 。中债 总财 富 指数是 目前 市场 上较 有影 响力的 债券 投资 业绩 比较 基准。 本基金 是混 合型 证券 投资 基金, 股票 投资 范围 为 0-95% , 债 券等 资产 投资 范围 为 0-95% 。 本基金 对沪 深 300 指 数和 中债总 财富 指数 分别 赋 予 55% 和 45% 的权 重符 合本 基 金的投 资特 性。 如果 今后法律 法规发生变化, 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 51 推出, 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩比较 基准 时, 经与 基金 托管人 协商 一 致,本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。 本 基金 由于上 述原 因 变更业 绩比 较基 准, 不需 召开基 金持 有人 大会 通过 。 十 三、基金的风险收 益特 征 (一 ) 本基金 在当期保本周期 内或保 本 周期到期 后转入 下一个保 本周期 ,基金的 风险 收益特 征为: 本 基金 为保 本混合 型基 金, 属于 证券 投资基 金中 的低 风险 品种 ,预期 收益 和 预期风 险高 于货 币市 场基 金,低 于股 票基 金和 一般 混合基 金。 (二) 若本 基金 保本 周期 到 期后变 更为 “ 长 城行 业轮 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金”, 则基金 的 风 险收 益特 征 为 :本基 金是 混合 型证 券投 资基金 ,其 长期 平均 风险 和预期 收益 率 高于债 券型 基金 、货 币市 场基金 ,低 于股 票型 基金 ,为中 高风 险、 中高 收益 的基金 产 品 。 十 四、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于2016 年8 月2 日复核 了 本投资 组合 报告 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016 年3月31日 ,本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 55,672,203.79 1.59 其中: 股票


55,672,203.79 1.59 2 固定收 益投 资


1,940,028,471.00 55.46 其中: 债券


1,940,028,471.00 55.46








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


1,129,892,214.83 32.30 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


34,954,257.69 1.00 7 其他资 产 337,398,885.27 9.65 8 合计 3,497,946,032.58





100.00 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 52 2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 4,789,324.00 0.16 C 制造业 47,840,645.31 1.60 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 3,042,234.48 0.10 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 55,672,203.79 1.87 3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601313 江南嘉 捷 719,351 9,085,403.13 0.30 2 002547 春兴精 工 750,000 7,530,000.00 0.25 3 000651 格力电 器 350,000 7,136,500.00 0.24 4 600409 三友化 工 1,000,000 7,090,000.00 0.24 5 600219 南山铝 业 1,000,000 6,940,000.00 0.23 6 002470 金正大 330,000 5,144,700.00 0.17 7 603993 洛阳钼 业 1,337,800 4,789,324.00 0.16 8 600496 精工钢 构 600,000 3,006,000.00 0.10 9 002378 章源钨 业 300,000 2,916,000.00 0.10 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 53 10 000709 河钢股 份 500,000 1,525,000.00 0.05 4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 361,343,978.10 12.12 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 179,255,000.00 6.01 其中: 政策 性金 融债 179,255,000.00 6.01 4 企业债 券 914,896,590.80 30.69 5 企业短 期融 资券 110,409,000.00 3.70 6 中期票 据 - - 7 可转债 1,404,902.10 0.05 8 同业存 单 - - 9 其他 372,719,000.00 12.50 10 合计 1,940,028,471.00 65.07 注: “ 其他 ”为 地方 政府 债。 5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 序 的前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 020099 16 贴现 01 3,604,210 358,438,684.50 12.02 2 130780 16 湖北 01 2,300,000 231,081,000.00 7.75 3 130641 15 河南 Z5 1,400,000 141,638,000.00 4.75 4 160408 16 农发 08 1,300,000 130,130,000.00 4.36 5 136140 16 富力 01 1,000,000 101,250,000.00 3.40 6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 序 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 序 的前五 名权 证投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9 、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 ,期 末未 持有股 指期 货。 9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 54 注: 本基 金尚 未在 基金 合 同中明 确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露 方式等 , 暂不参 与股 指期 货交 易。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 10.1 本 期国 债期 货投 资政 策 注: 本基 金尚 未在 基金 合 同中明 确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露 方式等 , 暂 不参 与国 债期 货交 易。 10.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ,期 末未 持有国 债期 货。 10.3 本 期国 债期 货投 资评 价 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 11 、投 资组 合报 告附 注 11.1 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查 , 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 过公 开谴责 、处 罚。 11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ,未 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外股 票。 11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 275,855.37 2 应收证 券清 算款 324,261,151.66 3 应收股 利 - 4 应收利 息 12,831,105.30 5 应收申 购款 29,422.33 6 其他应 收款 1,350.61 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 337,398,885.27 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况 说明 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 55 1 000651 格力电 器 7,136,500.00 0.24 重大事 项 2 002470 金正大 5,144,700.00 0.17 重大事 项 11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 五、基金的业绩 过往一 定阶 段 本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 (截至2016 年3月31 日) 时间段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合 同生 效日 (2016 年1 月12 日) 至 2016年3 月31 日 0.80% 0.12% 0.60% 0.01% 0.20% 0.11% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 十 六、基金费用概览 一、与 基金 运作 有关 的费 用 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 : H =E× 1.2 %÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 56 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 保本周 期内 ,本 基金 的担 保费用 从基 金管 理人 的管 理费收 入中 列支 。 若保本 周期 到期 后, 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件,转 型为 “ 长 城行 业轮 动灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 ” , 则管理 费按 前一 日基 金资 产净值 的 1.5% 年 费率 计提 。 基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 。 由基 金托 管人 根据 与基金 管 理人核 对一 致的 财务 数据 , 自动 在月 初 5 个工 作日 内、 按 照指 定的 账户 路径 进行资 金支 付, 管理人 无需 再出 具资 金划 拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日 等 ,支 付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本 基 金的 托 管费 按前 一 日基 金 资产 净 值的 0.2% 的年 费 率计 提 。托 管费 的 计算 方 法如 下: H =E× 0.2%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 若保本 周期 到期 后, 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件,转 型为 “ 长 城行 业轮 动灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 ” , 则托管 费按 前一 日基 金资 产净值 的 0.25% 年费 率计 提。 基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 。 由基 金托 管人 根据 与基金 管 理人核 对一 致的 财务 数据 , 自动 在月 初 5 个工 作日 内、 按 照指 定的 账户 路径 进行资 金支 付, 管理人 无需 再出 具资 金划 拨指令 。若 遇法 定节 假日 、 休息 日 等 ,支 付日 期顺 延。 在保本 周期 到期 操作 期间 和过渡 期间 ,基 金管 理人 和基金 托管 人免 收本 基金 的管理 费 和托管 费。 上述“ 一、基金费 用的种类 中第3-7项费用 ” , 根据有 关法规及相应 协议规定, 按费用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 二、与 基金 销售 有关 的费 用 (一) 申购 费用 本基金 在申 购时 收取 申购 费用, 投资 者可 以多 次 申 购本基 金, 申购 费率 按每 笔 申购申 请单独 计算 。 本基金 对通 过直 销柜 台申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的申购 费 率。具 体如 下: 1、申 购费 率 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 57 申购金额( 含 申 购费) 申购费率 100 万元以下 1.2% 100 万元( 含) -300万元 0.8% 300 万元( 含) -500万元 0.4% 500 万元以上( 含) 每笔1000元 注: 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 2、特 定 申 购费 率 申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率 100 万元以下 0.24% 100 万元( 含) -300 万元 0.16% 300 万元( 含) -500 万元 0.08% 500 万元以上( 含) 每笔1000 元 注:上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户, 包 括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金 等,具 体包 括: 全国 社会 保障基 金 ; 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ;企 业年金 单一 计 划以及 集合 计划 ;企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ; 企业 年金 养老金 产 品 。 如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 本公 司在 法律 法规 允许 的 前 提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。 本基金 申购 费由 申 购 者承 担, 不 列入 基金 财产 。 申 购 费用用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售 、 注册登 记等 各项 费用 。 若保本 周期 到期 后 , 本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件, 转为 变更 后的 “ 长城 行业轮 动 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 ” , 申购 费率 最高 不超 过5%,具 体费 率以 届时 公告 为准。 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中, 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) , 对 于500 万 元 ( 含 ) 以 上的 申购 , 净 申购金 额 =申购 金额 -固 定申 购费 金额 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 数 = 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 例:投 资者 申购 本基 金 100,000 元,T 日 基金 份额 净 值为 1.150 元 ,其 获得 的 基金份 额计算 如下 : 净申购 金额 =100,000/(1 +1.2% )=98,814.23 元 申购费 用=100,000 -98,814.23 =1,185.77 元 申购份 额=98,814.23/1.150 =85,925.42 份 即投资 者缴 纳申 购款100,000 元, 获得85,925.42 份 本 基金的 基金 份额 。 (二) 赎回 费用 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 58 本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减, 费率 如下: 持 有期 赎 回费率 1 年以内 2.0% 1 年(含)-2 年 1.5% 2 年(含)-3 年 1.0% 3 年(含)以上 0 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 不 低于 赎 回费 总额 的25% 归 基 金财产 , 其余 用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。 若保本 周期 到期 后 , 本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件, 转为 变更 后的 “ 长 城 行业轮 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 ” , 赎回 费率 最高 不超 过5%,具 体费 率以 届时 公告 为准。 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 , 赎回总 金额 =赎 回份 数× 赎回当 日基 金份 额净 值 赎回手 续费 =赎 回总 金额 ×赎回 费率 净赎回 金额 =赎 回总 金额 -赎回 手续 费 例:假 定T 日本 基金 的基 金份额 净值 为 1.325 元, 投资者 赎回 其持 有的100,000 份基 金份额 ,持 有 期10 个月 , 则: 赎回总 额=100,000 ×1.325 =132,500 元 赎回费 用=132,500 ×2.0% =2,650 元 赎回金 额=132,500 -2,650 =129,850 元


即投资 者赎 回其 持有 的100,000 份 本基 金的 基金 份额 ,获得 赎回 金额129,850 元。 (三) 转换 费用 1、基金转 换费用由 转出基 金的赎回 费和转出 与转入 基金的申 购费补差 二部分 构成, 具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位 , 剩 余部 分舍 去 , 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所有。 (1) 如转 入基 金的 申购 费 率>转 出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金 额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 59 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例: 某投 资者 将持 有的 长 城货币 市场 证券 投资 基金10 万份 基金 份额 转换 为本 基 金, 假设 转换当 日转 入基 金 (本 基 金) 份额 净值 是1.050 元 , 转出基 金 (长 城货 币市 场 证券投 资基 金) 对应赎 回费 率为0, 申购 费 补差费 率为1.2% ,则 可得 到的转 换份 额及 基金 转换 费为: 转出金 额=100,000 ×1=100,000 元 转出基 金赎 回费 =0 转入总 金额 =100,000 -0 =100,000 元 转入基 金申 购费 补差 =100,000 -100,000/(1+1.2%) =1,185.77 元 转入净 金额 =100,000 -1,185.77 =98,814.23 元 转入份 额=98,814.23/1.050 =94,108.79 份 基金转 换费 =0+1,185.77 =1,185.77 元 (2) 如转 出基 金的 申购 费 率≥转 入基 金的 申购 费率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例:某投 资者持有 本基金10 万份基金 份额,持 有 满2 年,决定 转换为长 城货币 市场证券 投资基金 ,假设转 换当日 转出基金 (本基金 )份额 净值是1.150元 ,转出基 金 对应赎回 费率 为1.0% ,申 购补 差费 率为0 ,则可 得到 的转 换份 额及 基金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1.150 =115,000 元 转出基 金赎 回费 =115,000 ×1.0% =1,150 元 转入总 金额 =115,000 -1,150 =113,850 元 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =113,850 -0 =113,850 元 转入份 额=113,850/1 =113,850 份 基金转 换费 =115,000 ×1.0% =1,150 元 2、对于实 行级差 申购费率(不同申购 金额对 应不同申 购费率的 基金), 以转入总 金额 对 应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ; 如转 入总 金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为0 。 3、 转出 基金 赎回 费的25% 计入转 出基 金资 产 (基 金 合同或 招募 说明 书另 有规 定的除 外) 。 4、计算基 金转换费 用所涉 及的申购 费率和赎 回费率 均按基金 合同、更 新的招 募说明 书 规定费 率执 行 , 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 , 按照 本 公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 (四 ) 基 金管 理人 可以 在 基金合 同约 定的 范围 内调 整费率 或收 费方 式 , 基 金 管理人 最迟 应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前3 个工 作日 在至 少 一种指 定媒 体公 告。 (五) 基金 管理 人可 以在 不违背 法律 法规 规定 及《 基金合 同》 约定 的情 形下 根据市 场长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 60 情况制 定基 金促 销计 划, 针对特 定地 域范 围、 特定 行业、 特定 职业 的投 资者 以及以 特定 交 易方式 (如 网上 交易 、电 话交易 等) 等进 行基 金交 易的投 资者 定期 或不 定期 地开展 基金 促 销活动 。在 基金 促销 活动 期间, 按相 关监 管部 门要 求履行 相关 手续 后基 金管 理人可 以适 当 调低基 金申 购费 率。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生 的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ,此 项调 整不需 要 基金份 额持 有人 大会 决议 通过。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。 五、基 金税 收 基金财 产投 资的 相关 税收 ,由基 金份 额持 有人 承担 ,基金 管理 人或 者其 他扣 缴义务 人 按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。 十 七、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》等 法律 法 规及《 长城 久安 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》的要 求, 并结 合本 基金 管理人 对基 金 实施的 投资 管理 活动 , 对 2015 年12 月25 日刊 登的 本基金 的招 募说 明书 进行 了更新 , 更 新 的主要 内容 如下 : 1、 在 “ 重要 提示” 中, 调 整了风 险提 示的 相关 内容 ; 更新 了招 募说 明书 所载 内容截 止 日期与 有关 财务 数据 、净 值表现 截止 日期 。 2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 , 更 新了 基金 管理 人情况 及主 要 人 员情 况 。 3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信 息 。 4、 在 第五 部分 “ 相关 服务 机构 ” 中 , 更 新了 直销 机 构 、 代销 机构 、 基 金注 册 登记机 构 的 信息 。 长城久安保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 61 5、将 原六 、七 部分 合并 为 现在的 第六 部分 “基 金的 募集与 基金 合同 的生 效” , 并删除 了基金 合同 生效 前适 用的 内容。 6、 在 第七 部分 “ 基金 份额 的申购 与赎 回” 中, 更新 了基金 的转 换和 定期 定额 投资的 内 容。 7、在 第九 部分 “ 基 金保 本 的保证 ”中 ,更 新了 担保 人名称 。 8、在 第十 一 部 分“ 基金 的 投资” 中, 增加 了投 资组 合报告 内容 ,披 露截 至 2016 年 3 月31 日的 数据 。 9、 增 加了 第十 二部 分 “基 金的业 绩” 数据 , 披 露了 截至 2016 年3 月31 日 本 基金的 业 绩数据 。 10、在 第十 五部 分“ 基金 的费用 与税 收” 中, 增加 了与基 金销 售有 关的 费用 、基金 税 收 的内 容 。 11、在 第二 十二 部分 “基 金托管 协议 的内 容摘 要 ” 中,更 新了 基金 管理 人的 法定代 表 人信息 。 12、在 第二 十四 部分 “其 他应披 露的 事项 ” 中 ,披 露了本 期已 刊登 的公 告事 项。 13、在 附件 “ 《 保证 合同》 ”中, 更新 了基 金管 理人 的法定 代表 人信 息及 担保 人名 称 。 长城基 金管 理有 限公 司 2016 年 8 月 24 日