中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2016 年半年度报告摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人： 中 银 基 金管 理 有 限 公司
基 金 托 管 人： 中 国 工 商银 行 股 份 有限 公 司
报 告 送 出 日期 ： 二 〇 一六 年 八 月 二十 四 日 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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重要提示
1.1 重 要 提示
基 金 管 理 人的 董 事 会 、董 事 保 证 本报 告 所 载 资料 不 存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或重 大 遗 漏 ，并
对 其 内 容 的真 实 性 、 准确 性 和 完 整性 承 担 个 别及 连 带 的 法律 责 任 。 本半 年 度 报 告已 经 三 分 之二 以 上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 19 日复核了本报
告 中 的 财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配 情 况 、财 务 会 计 报告 、 投 资 组合 报 告 等 内容 ， 保 证 复核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往 业 绩 并 不 代表 其 未 来 表现 。 投 资 有风 险 ， 投 资者 在 作 出 投资 决 策 前 应仔 细 阅 读 本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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基金简介
2.1 基 金 基 本情况
基金简称 中银中国混合（LOF ）
场内简称 中银中国
基金主代码 163801
交易代码 163801
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2005 年 1 月 4 日
基金管理人 中 银基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,432,582,874.08 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2005 年 2 月 23 日
2.2 基 金 产品说 明
投资目标
基金管理人致力于研究全球经济和行业发展的趋势， 紧随中 国经济独特的
发展节奏， 挖掘中国主题， 努力为投资者实现基金资产中、 长期资本 增 值
的目标，追求稳定的、优于业绩基准的回报。
投资策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的主动投资管理策略， 将定性与 定
量分析贯穿于主题精选、 公司价值评估、 投资组合构建以及组合风险管理
的全过程之中。 本基金的投资管理主要分为三个层次： 第一个层次是自上
而下的资产类别的配置， 第二个层次是精选主题， 第三个层次是自下而上
的个股选择。
业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为： 沪深 300 指数 ； 债 券投资部分的
业绩比较基准为：中证国债指数。 本基金的整体业绩基准＝沪深 300 指
数× 70% + 中 证国债指数× 20%+1 年期 银行存款利率× 10%
风险收益特征 中等偏上风险品 种
2.3 基 金 管理人 和 基 金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中银基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 薛文成 洪渊
联系电话 021-38834999 010-66105799
电子邮箱 clientservice@bocim.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 021-38834788
400-888-5566 95588
传真 021-68873488 010-66105798
2.4 信 息 披露方 式
登载基金 半年度报告摘要的管理人互联网网址 http://www.bocim.com
基金 半年度报告备置地点 上海市银城中路 200 号 中银大厦 26 层 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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主要财务指标和基 金净值表现
3.1 主 要 会计数 据 和 财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和 指 标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 70,036,355.53
本期利润 -233,060,121.52
加权平均基金份额本期利润 -0.2010
本期基金份额净值增长率 -14.01%
3.1.2 期末 数据 和 指 标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.1711
期末基金资产净值 1,677,750,585.57
期末基金份额净值 1.1711
注：1 、 所述 基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配收益，
采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额），即如果期
末未分配利润（报表数，下同）的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利
润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未
分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
3.2 基 金 净值表 现
3.2.1 基金 份额 净 值 增长率 及 其 与同期 业 绩 比较基 准 收 益率的 比 较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.20% 0.77% -0.20% 0.69% 2.40% 0.08%
过去三个月 0.21% 0.84% -1.32% 0.71% 1.53% 0.13%
过去六个月 -14.01% 1.70% -10.30% 1.29% -3.71% 0.41%
过去一年 -22.39% 2.35% -19.45% 1.59% -2.94% 0.76%
过去三年 32.52% 1.87% 36.75% 1.27% -4.23% 0.60%
自基金合同生
效起至今
624.76% 1.46% 190.45% 1.29% 434.31% 0.17%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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（2005 年 1 月 4 日至 2016 年 6 月 30 日）
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内 为建仓期，截至建仓结束时本基金的
各项投资比例已达到基金合同第十六部分 （三） 投资范围和投资对象、 （ 五） 投资管理程序的规定，
即本基金投资组合中股票资产投资比例为基金净资产的 40%-95% ，债 券资产及回购比例为 0-45% ，
现金类资产比例为 5-15% 。
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管理人报告
4.1 基 金 管理人 及 基 金经理 情 况
4.1.1 基金 管理 人 及 其管理 基 金 的经验
中银基金管理有限公司前身为中银国际基金管理有限公司，于 2004 年 8 月 12 日正 式成立，由
中银国际和美林投资管理合资组建（2006 年 9 月 29 日美林 投资管理有限公司与贝莱德投资管理有
限公司合并， 合并后新公司名称为 “ 贝莱德投资管理有限公司 ”）。 2007 年 12 月 25 日， 经中国证券监
督 管 理 委 员会 批 复 ， 同意 中 国 银 行股 份 有 限 公司 直 接 控 股中 银 基 金 。公 司 注 册 地为 中 国 上 海市 ， 注
册资本为一亿元人民币，其中中国银行拥有 83.5 ％的股权， 贝莱德投资管理拥有 16.5 ％的股权。 截
至 2016 年 6 月 30 日，本管理人共管理六十六只开放式证券投资基金：中银中国精选混合型开放式
证 券 投 资 基金 、 中 银 货币 市 场 证 券投 资 基 金 、中 银 持 续 增长 混 合 型 证券 投 资 基 金、 中 银 收 益混 合 型
证 券 投 资 基金 、 中 银 动 态 策 略 混 合型 证 券 投 资基 金 、 中 银稳 健 增 利 债券 型 证 券 投资 基 金 、 中银 行 业
优选灵活配置混合型证券投资基金、中银中证 100 指数增强 型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配
置 混 合 型 证券 投 资 基 金、 中 银 价 值精 选 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金、 中 银 稳 健双 利 债 券 型证 券 投中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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资基金、中银全球策略证券投资基金（FOF ） 、上证国有企业 100 交易 型开放式指数证券投资基金、
中 银 转 债 增强 债 券 型 证券 投 资 基 金、 中 银 中 小盘 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金 、 中 银信 用 增 利 债券 型 证
券投资基金、 中银沪深 300 等权重指 数证券投资基金(LOF) 、 中银主题策略混合型证券投资基金、 中
银保本混合型证券投资基金、中银理财 14 天债 券型证券投资基金、中银理财 60 天 债券型发起式证
券投资基金、 中银纯债债券型证券投资基金、 中银理财 7 天债券型证券投资基金、 中银理财 30 天债
券 型 证 券 投资 基 金 、 中银 稳 健 添 利债 券 型 发 起式 证 券 投 资基 金 、 中 银标 普 全 球 精选 自 然 资 源等 权 重
指 数 证 券 投资 基 金 、 中银 消 费 主 题混 合 型 证 券投 资 基 金 、中 银 美 丽 中国 混 合 型 证券 投 资 基 金、 中 银
盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金 （LOF ） 、 中银新 回报灵活配置混合型证券投资基金、 中
银 互 利 分 级债 券 型 证 券投 资 基 金 、中 银 惠 利 纯债 半 年 定 期开 放 债 券 型证 券 投 资 基金 、 中 银 中高 等 级
债券型证券投资基金、 中银理财 21 天债券型证券投资基金、 中银优秀企业混合型证券投资基金、 中
银 活 期 宝 货币 市 场 基 金、 中 银 多 策略 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 、中 银 健 康 生活 混 合 型 证券 投 资
基 金 、 中 银聚 利 分 级 债券 型 证 券 投资 基 金 、 中银 薪 钱 包 货币 市 场 基 金、 中 银 产 业债 一 年 定 期开 放 债
券 型 证 券 投资 基 金 、 中银 新 经 济 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 、 中 银安 心 回 报 半年 定 期 开 放债 券 型
证 券 投 资 基金 、 中 银 研究 精 选 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基金 、 中 银 恒利 半 年 定 期开 放 债 券 型证 券 投
资 基 金 、 中银 新 动 力 股票 型 证 券 投资 基 金 、 中银 宏 观 策 略灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 、 中银 新 趋
势灵活配置混合型证券投资基金、 中银智能制造股票型证券投资基金、 中银互联网+ 股票型证券投资
基 金 、 中 银国 有 企 业 债债 券 型 证 券投 资 基 金 、中 银 新 财 富灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 、 中银 新 机
遇 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 、中 银 战 略 新兴 产 业 股 票型 证 券 投 资基 金 、 中 银机 构 现 金 管理 货 币
市 场 基 金 、 中 银 美 元 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金(QDII) 、中银稳进保本混合 型证券投资 基金、中银 宝利
灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 、 中银 瑞 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基金 、 中 银 珍利 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金 、 中 银 鑫利 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 、中 银 益 利 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 、
中 银 裕 利 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 、 中 银合 利 债 券 型证 券 投 资 基金 、 中 银 腾利 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金 、 中 银 永利 半 年 定 期开 放 债 券 型证 券 投 资 基金 ， 同 时 管理 着 多 个 特定 客 户 资 产管 理 投
资组合。
4.1.2 基金 经理 （ 或 基金经 理 小 组）及 基 金 经理助 理 的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陈军
本基金的基金
经理、中银收
益基金基金经
理、副执行总
2013-08-2
3
- 18
中银基金管理有限公司副执行总
裁， 金融学硕 士。 曾任中信 证券股
份有限责任公司资产管理部项目
经理。2004 年加入中银 基金管理中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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裁 有限公司， 2006 年 10 月至 今任中
银收益基金 基金经理，2009 年 9
月至 2013 年 10 月任中银 中证 100
指数基金基金经理，2013 年 6 月
至 2016 年 1 月任中银美丽中国基
金基金经理，2013 年 8 月至今任
中银中国基金基金经理。 特许金融
分析师（CFA ） ， 香 港 财 经 分 析 师
学会会员。具有 18 年证 券从业年
限。具备基金从业资格。
注：1 、 首任基金经理的 “ 任职日期 ” 为基金合同生效日， 非首任基金经理的 “ 任职日期 ” 为根据 公
司决定确定的聘任日期，基金经理的 “ 离任日期 ” 均为根据公司决定确定的解聘日期；
2 、证券从业 年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人对报 告 期 内本基 金 运 作遵规 守 信 情况的 说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 中国证监会的有关规则和其他有关法
律 法 规 的 规定 ， 严 格 遵循 本 基 金 基金 合 同 ， 本着 诚 实 信 用、 勤 勉 尽 责的 原 则 管 理和 运 用 基 金资 产 ，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人对报 告 期 内公平 交 易 情况的 专 项 说明
4.3.1 公平 交易 制 度 的执行 情 况
根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制 定了 《中银基
金管理有限公司公平交易管理办法》 ， 建立了 《新股询价申购和参与公开增发管理办法》 、 《债券 询价
申 购 管 理 办法 》 、 《 集 中 交 易 管 理 办法 》 等 公 平交 易 相 关 制度 体 系 ， 通过 制 度 确 保不 同 投 资 组合 在投
资 管 理 活 动中 得 到 公 平对 待 ， 严 格防 范 不 同 投资 组 合 之 间进 行 利 益 输送 。 公 司 建立 了 投 资 决策 委 员
会 领 导 下 的投 资 决 策 及授 权 制 度 ，以 科 学 规 范的 投 资 决 策体 系 ， 采 用集 中 交 易 管理 加 强 交 易执 行 环
节 的 内 部 控制 ， 通 过 工作 制 度 、 流程 和 技 术 手段 保 证 公 平交 易 原 则 的实 现 ； 通 过建 立 层 级 完备 的 公
司 证 券 池 及组 合 风 格 库， 完 善 各 类具 体 资 产 管理 业 务 组 织结 构 ， 规 范各 项 业 务 之间 的 关 系 ，在 保 证
各 投 资 组 合既 具 有 相 对独 立 性 的 同时 ， 确 保 其在 获 得 投 资信 息 、 投 资建 议 和 实 施投 资 决 策 方面 享 有
公 平 的 机 会； 通 过 对 异常 交 易 行 为的 实 时 监 控、 分 析 评 估、 监 察 稽 核和 信 息 披 露确 保 公 平 交易 过 程
和结果的有效监督。
本 报 告 期 内， 本 公 司 严格 遵 守 法 律法 规 关 于 公平 交 易 的 相关 规 定 ， 确保 本 公 司 管理 的 不 同 投资
组 合 在 授 权、 研 究 分 析、 投 资 决 策、 交 易 执 行、 业 绩 评 估等 投 资 管 理活 动 和 环 节得 到 公 平 对待 。 各
投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告 期内未发生异常交易行为。 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.3.2 异常 交易 行 为 的专项 说 明
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
本 报 告 期 内， 基 金 管 理人 未 发 生 所有 投 资 组 合参 与 的 交 易所 公 开 竞 价同 日 反 向 交易 成 交 较 少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况 。
4.4 管 理 人对报 告 期 内基金 的 投 资策略 和 业 绩表现 的 说 明
4.4.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
1. 宏观经济分 析
国 外 经 济 方面 ， 全 球 经济 步 入 较 为稳 定 但 缓 慢的 复 苏 通 道， 美 国 仍 是表 现 相 对 较好 的 经 济 体。
从领先指标来看，上半年美国 ISM 制造业 PMI 指数缓慢回升至 53.2 水 平，就业市场整体 改善，失
业率稳定在 4.9% 左右。上 半年欧元区经济延续弱势复苏态势，制造业 PMI 指数小幅回 落至 51.9 附
近，CPI 同比 增速小幅上行至 0.1% 左 右；不过，受英国公投脱欧的负面冲击，欧盟统计局数据显示
6 月 份 的 服务 业 、 零 售业 和 建 筑 业信 心 明 显 恶化 ， 消 费 者也 变 得 更 为悲 观 。 综 合来 看 ， 美 国仍 是 全
球复苏前景最好的经济体，受美联储加息预期反复影响，美元指数在 94-96 左 右的 区间窄幅波动。
国 内 经 济 方 面 ， 在 前 期 “ 稳增长 ” 政 策 刺 激 及 国 际 大 宗 商 品 价 格 阶 段 性 上 行 的 内 外 因 素 影 响 下 ，
经济领先指标整体仍是震荡走弱， 下行压力并未消除。 具体来看 ， 二季度领先指标制造业 PMI 缓慢
下行至 50.0 的荣枯线附近，同步指标工业增加值同比增速 1-6 月累计增长 6.0% ，仍 处于较低水平。
从经济增长动力来看，拉动经济的三驾马车以下滑为主：1-6 月消费增速小幅回落至 10.3% ，6 月出
口增速继续下滑至-4.9% 左右，1-6 月 固定资产投资增速小幅下降至 9.0% 的水平。通胀方面，CPI 通
缩预期有所修正，6 月小 幅下行于 1.9% 的水平，PPI 环比跌幅有所收窄，6 月同比跌幅缩小至-2.6%
左右。
2. 行情回顾
整体来看， 上半年股票市场震荡下行。 其中， 一季度上证综指下跌 15.12% ， 代表大 盘股表现的
沪深 300 指 数下跌 13.75% ， 中小盘综 合指数下跌 17.35% ， 创业 板综合指数下跌 19.31% ；2016 年二
季度在一季度的快速调整后， 市场趋于平稳。 上证综指小幅下跌 2.47% ， 深圳综指上涨 3.24% ， 中小
板综指上涨 3.79% ， 创业 板综指上涨 6.72% 。 各行 业中， 国防军工、 电子、 汽车、 机械设备、 食品饮
料、电气设备等行业涨幅领先，休闲服务、传媒、钢铁、地产、公用事业等行业表现落后。
3. 运行分析
报 告 期 内 ，基 金 在 二 季度 进 行 了 结构 性 的 调 整。 目 前 行 业配 置 主 要 是教 育 、 医 药、 体 育 以 及跟
供给侧相关的 煤炭行业等。
4.4.2 报告 期内 基 金 的业绩 表 现 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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截至 2016 年 6 月 30 日为 止， 本基金的 基金份额净值为 1.1711 ， 本基金的累计单位净值为 3.9911 ，
年内本基金净值增长为-14.01% ，同期 业绩基准增长率为-10.30% 。
4.5 管 理 人对宏 观 经 济、证 券 市 场及行 业 走 势的简 要 展 望
展 望 未 来 ，全 球 经 济 有望 在 美 国 经济 的 拉 动 下维 持 缓 慢 复苏 的 态 势 ，但 受 制 于 美联 储 货 币 政策
加 息 预 期 反复 叠 加 英 国公 投 脱 欧 冲击 ， 国 际 资本 流 出 新 兴市 场 经 济 体的 压 力 可 能抬 升 ， 新 兴市 场 金
融 体 系 稳 定性 面 临 考 验。 鉴 于 对 当前 经 济 和 通胀 增 速 的 判断 ， 经 济 增速 下 滑 压 力仍 未 消 退 ，但 财 政
政策放松有望继续， 加之货币政策转向稳健偏松， 或将对下半年经济形成一定程度的托底效应。 2016
年是全面建成小康社会决胜阶段的开局之年， 也是推进结构性改革的攻坚之年。2016 年及今后 一个
时 期 ， 要 在适 度 扩 大 总需 求 的 同 时， 着 力 加 强供 给 侧 结 构性 改 革 ， 实施 相 互 配 合的 政 策 支 柱。 宏 观
政 策 要 稳 ，就 是 要 为 结构 性 改 革 营造 稳 定 的 宏观 经 济 环 境。 积 极 的 财政 政 策 要 加大 力 度 ， 实行 减 税
政策，阶段性提 高财政赤字率。
从策略上看， 我们认为 2016 年股票市 场将呈现宽幅震荡格局， 我们会采取谨慎乐观的态度， 积
极 寻 找 结 构性 机 会 。 在行 业 配 置 上， 我 们 仍 然坚 持 新 兴 成长 和 消 费 两大 方 向 。 我们 将 积 极 挖掘 和 布
局 两 类 股 票的 投 资 机 会： 一 是 行 业快 速 成 长 、商 业 模 式 清晰 的 新 兴 行业 成 长 股 ；二 是 行 业 景气 周 期
向 上 、 基 本面 持 续 改 善的 消 费 龙 头公 司 。 此 外， 对 于 受 益于 供 给 侧 改革 的 传 统 周期 性 行 业 ，我 们 会
密切跟踪其去产能节奏和力度，选择盈利能力恢复弹性大的行业和个股。
作为基金管理者，我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧，为投资人创造应有的回报。
4.6 管 理 人对报 告 期 内基金 估 值 程序等 事 项 的说明
4.6.1 有关参 与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
根 据 证 监 会的 相 关 规 定， 本 公 司 为建 立 健 全 有效 的 估 值 政策 和 程 序 ，经 公 司 执 行委 员 会 批 准，
公 司 成 立 估值 委 员 会 ，明 确 参 与 估值 流 程 各 方的 人 员 分 工和 职 责 ， 由研 究 部 、 风险 管 理 部 、基 金 运
营 部 相 关 人员 担 任 委 员会 委 员 。 估值 委 员 会 委员 具 备 应 有的 经 验 、 专业 胜 任 能 力和 独 立 性 ，分 工 明
确 ， 在 上 市公 司 研 究 和估 值 、 基 金投 资 、 投 资品 种 所 属 行业 的 专 业 研究 、 估 值 政策 、 估 值 流程 和 程
序 、 基 金 的风 险 控 制 与绩 效 评 估 、会 计 政 策 与基 金 核 算 以及 相 关 事 项的 合 法 合 规性 审 核 和 监督 等 各
个 方 面 具 备专 业 能 力 和丰 富 经 验 。估 值 委 员 会严 格 按 照 工作 流 程 诚 实守 信 、 勤 勉尽 责 地 讨 论和 决 策
估 值 事 项 。日 常 估 值 项目 由 基 金 运营 部 严 格 按照 新 会 计 准则 、 证 监 会相 关 规 定 和基 金 合 同 关于 估 值
的约定执行。 当经济环境和证券市场发生重大变化时， 针对特殊估值工作， 按照以下工作流程进行：
由 公 司 估 值委 员 会 依 据行 业 协 会 提供 的 估 值 模型 和 行 业 做法 选 定 与 当时 市 场 经 济环 境 相 适 应的 估 值
方 法 并 征 求托 管 行 、 会计 师 事 务 所的 相 关 意 见， 由 基 金 运营 部 做 出 提示 ， 对 其 潜在 估 值 调 整对 前 一
估值日的基金资产净值的影响是否在 0.25 ％以 上进行测算，并对确认产生影响的品种根据前述估值中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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模 型 、 估 值流 程 计 算 提供 相 关 投 资品 种 的 公 允价 值 以 进 行估 值 处 理 ，待 清 算 人 员复 核 后 ， 将估 值 结
果 反 馈 基 金经 理 ， 并 提交 公 司 估 值委 员 会 。 其他 特 殊 情 形， 可 由 基 金经 理 主 动 做出 提 示 ， 并由 研 究
员提供研究报告，交估值委员会审议，同时按流程对外公布。
4.6.2 基金经 理参与或决定估值的程度
基金经理参与对估值问题的讨论，对估值结果提出反馈意见，但不介入基金日常估值业务。
4.6.3 本公司 参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4.6.4 定价服 务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管 理 人对报 告 期 内基金 利 润 分配情 况 的 说明
本基金基金合同第二十一部分基金的收益与分配相关约定： 在符合有关基金分红条 件的前提下，
本基金每年收益分配次数至少 1 次 ， 最多为 6 次 ， 年度收益分配比例不低于基金年度已实现收益的
60% 。2016 年 4 月 27 日（以 2015 年 12 月 31 日为 收益分配基准日）本基金进行了利润分配，向基
金份额持有人每 10 份基 金份额派发现金红利 2.80 元，分红总 金额为 360,804,299.69 元。
4.8 报 告 期内管 理 人 对本基 金 持 有人数 或 基 金资产 净 值 预警情 形 的 说明
本 基 金 在 报告 期 内 未 出现 连 续 二 十个 工 作 日 基金 份 额 持 有人 数 量 不 满二 百 人 或 者基 金 资 产 净值
低于五千万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报 告 期内本 基 金 托管人 遵 规 守信情 况 声 明
本 报 告 期 内， 本 基 金 托管 人 在 对 中银 中 国 精 选混 合 型 开 放式 证 券 投 资基 金 的 托 管过 程 中 ， 严格
遵 守 《 证 券投 资 基 金 法》 及 其 他 法律 法 规 和 基金 合 同 的 有关 规 定 ， 不存 在 任 何 损害 基 金 份 额持 有 人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人对报 告 期 内本基 金 投 资运作 遵 规 守信、 净 值 计算、 利 润 分配等 情 况 的说明
本 报 告 期 内， 中 银 中 国精 选 混 合 型开 放 式 证 券投 资 基 金 的管 理 人 —— 中 银 基 金 管理 有 限 公 司 在
中 银 中 国 精选 混 合 型 开放 式 证 券 投资 基 金 的 投资 运 作 、 基金 资 产 净 值计 算 、 基 金份 额 申 购 赎回 价 格
计 算 、 基 金费 用 开 支 等问 题 上 ， 不存 在 任 何 损害 基 金 份 额持 有 人 利 益的 行 为 ， 在各 重 要 方 面的 运 作
严 格 按 照 基金 合 同 的 规定 进 行 。 本报 告 期 内 ，中 银 中 国 精选 混 合 型 开放 式 证 券 投资 基 金 对 基金 份 额
持有人进行了一次利润分配，分配金额为 360,804,299.69 元。
5.3 托 管 人对本 半 年 度报告 中 财 务信息 等 内 容的真 实 、 准确和 完 整 发表意 见
本 托 管 人 依法 对 中 银 基金 管 理 有 限公 司 编 制 和披 露 的 中 银中 国 精 选 混合 型 开 放 式证 券 投 资 基金
2016 年半年 度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确 和完整。 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 11 页共 26 页
中国工商银行资产托管部
2016 年 8 月 19 日
6 半 年 度 财 务会 计 报 告 （未 经 审 计 ）
6.1 资 产 负债表
会计主体：中银中国精选混合型开放式证券投资基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存款 333,341,623.22 78,696,806.16
结算备付金 1,258,298.16 18,736,584.96
存出保证金 200,322.43 473,755.44
交易性金融资产 1,116,957,819.50 1,372,151,976.48
其中：股票投资 876,384,971.60 1,231,280,826.48
基金投资 - -
债券投资 240,572,847.90 140,871,150.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 79,930,559.90 200,000,000.00
应收证券清算款 150,037,238.88 10,042,008.39
应收利息 1,591,698.04 3,521,486.05
应收股利 - -
应收申购款 196,827.38 410,208.72
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,683,514,387.51 1,684,032,826.20
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 2,621,477.75 3,944,999.48
应付管理人报酬 2,021,249.17 2,153,018.55
应付托管费 336,874.85 358,836.40
应付销售服务费 - - 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页共 26 页
应付交易费用 544,559.16 601,827.14
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 239,641.01 107,556.14
负债合计 5,763,801.94 7,166,237.71
所 有 者 权益： - -
实收基金 1,432,582,874.08 990,968,004.27
未分配利润 245,167,711.49 685,898,584.22
所 有 者 权益合 计 1,677,750,585.57 1,676,866,588.49
负 债 和 所有者 权 益 总计 1,683,514,387.51 1,684,032,826.20
注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.1711 元 ，基金份额总额 1,432,582,874.08
份。
6.2 利润表
会计主体： 中银中国精选混合型开放式证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 -218,472,352.90 881,737,258.10
1. 利息收入 6,536,845.37 3,983,564.16
其中：存款利息收入 1,310,729.66 638,276.16
债券利息收入 2,324,105.85 2,339,698.00
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 2,902,009.86 1,005,590.00
其他利息收入 - -
2. 投资收益（ 损失以 “- ” 填 列） 78,025,935.53 445,207,641.42
其中：股票投资收益 75,775,318.57 435,259,710.70
基金投资收益 - -
债券投资收益 147,708.96 4,519,297.58
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 2,102,908.00 5,428,633.14
3. 公允价值变 动收益（损失以 “- ” 号填 列） -303,096,477.05 431,013,151.63
4. 汇兑收益（ 损失以 “ －” 号填列） - -
5. 其他收入（ 损失以 “- ” 号 填列） 61,343.25 1,532,900.89
减 ： 二 、费用 14,587,768.62 22,904,409.75
1 ．管理人报 酬 11,197,623.75 16,239,648.48 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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2 ．托管费 1,866,270.68 2,706,608.05
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 1,269,176.67 3,710,799.95
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ．其他费用 254,697.52 247,353.27
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ” 号 填列 ） -233,060,121.52 858,832,848.35
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润（ 净 亏 损以 “- ” 号 填 列） -233,060,121.52 858,832,848.35
6.3 所 有 者权益 （ 基 金净值 ） 变 动表
会计主体： 中银中国精选混合型开放式证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
990,968,004.27 685,898,584.22 1,676,866,588.49
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -233,060,121.52 -233,060,121.52
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少以 “- ” 号填列）
441,614,869.81 153,133,548.48 594,748,418.29
其中：1. 基金 申购款 520,540,774.72 179,617,971.93 700,158,746.65
2. 基金赎回款 -78,925,904.91 -26,484,423.45 -105,410,328.36
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净值减少以 “- ” 号
填列）
- -360,804,299.69 -360,804,299.69
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,432,582,874.08 245,167,711.49 1,677,750,585.57
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,197,574,959.54 438,450,434.26 1,636,025,393.80
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 858,832,848.35 858,832,848.35
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
-132,289,223.48 -164,212,512.33 -296,501,735.81 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页共 26 页
值减少以 “- ” 号填列）
其中：1. 基金 申购款 806,603,508.41 823,684,556.16 1,630,288,064.57
2. 基金赎回款 -938,892,731.89 -987,897,068.49 -1,926,789,800.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净值减少以 “- ” 号
填列）
- -201,044,263.22 -201,044,263.22
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,065,285,736.06 932,026,507.06 1,997,312,243.12
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：李道滨，主管会计工作负责人：欧阳向军，会计机构负责人：乐妮
6.4 报 表 附注
6.4.1 基金 基本 情 况
中 银 中 国 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 原 名 为 中 银 国 际 中 国 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基
金 ， 以 下 简 称 “ 本基金”) ， 系 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 证 监 基 金 字
[2004]154 号 文 《关于同意中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金募集的批复》 的核准， 由基
金管理人中银基金管理有限公司向社会公开发行募集， 基金合同于 2005 年 1 月 4 日 正式生效， 首次
设立募集规模为 1,063,413,712.34 份基 金份额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基
金 管 理 人 为中 银 基 金 管理 有 限 公 司， 注 册 登 记机 构 为 中 国证 券 登 记 结算 有 限 责 任公 司 ， 基 金托 管 人
为中国工商银行股份有限公司。
本 基 金 的 投资 范 围 为 具有 良 好 流 动性 的 金 融 工具 ， 包 括 国内 依 法 公 开发 行 上 市 的股 票 、 债 券及
中 国 证 监 会允 许 基 金 投资 的 其 他 金融 工 具 。 主要 投 资 对 象为 能 够 直 接受 益 于 全 球经 济 发 展 趋势 和 有
关中国经济发展独特主题的上市公司的股票和优质债券。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数*70%+ 中证国债指数*20%+1 年 期 银 行 存 款 利 率
*10% 。
6.4.2 会计 报表 的 编 制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体会
计 准 则 、 其 后 颁 布 的 应 用 指 南 、 解 释 以 及 其 他 相 关 规 定 （ 以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ） 编 制 ， 同 时 ，
在 具 体 会 计核 算 和 信 息披 露 方 面 ，也 参 考 了 中国 证 券 投 资基 金 业 协 会修 订 的 《 证券 投 资 基 金会 计 核
算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关 于证券
投资基金执 行< 企业会计 准则> 估值业 务及份额净 值计价有关 事项的通知》 、 《证券投资 基金信息披 露
管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》 、 《证 券投中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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资基金信息披露编报规则》第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《 证券投资基金信息披露 XBRL
模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》及其他中国证监会 颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循 企业 会 计 准则及 其 他 有关规 定 的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2016 年 06 月 30 日的财务
状况以及 2016 年半年度的 经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报 告期 所 采 用的会 计 政 策、会 计 估 计与最 近 一 期年度 报 告 相一致 的 说 明
本报告期所采用的其他会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错 更正 的 说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花 税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通 知 》 的 规定 ， 股 权 分置 改 革 过 程中 因 非 流 通股 股 东 向 流通 股 股 东 支付 对 价 而 发生 的 股 权 转让 ， 暂
免征收印花税。
6.4.6.2 营业 税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号 文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自 2004 年 1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运 用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、 现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部 、国家税务 总局财税[2008]1 号文《关 于企 业所得 税若干优惠 政策的通知 》的规定 ，
对 证 券 投 资基 金 从 证 券市 场 中 取 得的 收 入 ， 包括 买 卖 股 票、 债 券 的 差价 收 入 ， 股权 的 股 息 、红 利 收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3 个人 所得税 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页共 26 页
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知 》 的 规 定， 对 基 金 取得 的 股 票 的股 息 、 红 利收 入 ， 债 券的 利 息 收 入、 储 蓄 存 款利 息 收 入 ，由 上 市
公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的
通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、 现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2008]132 号文 《财政部、 国家税务总局关于储蓄存款利息所
得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个
人所得税；
根据财政部 、国家税务 总局、中国 证监会财税[2012]85 号文《关于实施 上市公司股 息红利差 别
化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年 1 月 1 日起， 证券投资基金从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50% 计入应纳税所得额；持股期
限超过 1 年 的，暂减按 25% 计入应纳 税所得额。
6.4.7 关联 方关 系
6.4.7.1 本 报告 期 存 在控制 关 系 或其他 重 大 利害关 系 的 关联方 发 生 变化的 情 况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告 期 与 基金发 生 关 联交易 的 各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
中银基金 管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 (“ 中国工 商银行 ”) 基金托管人、基金销售机构
中银国际证券有限责任公司 (“ 中银证 券 ”) 受中国银行重大影响、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报 告期 及 上 年度可 比 期 间的关 联 方 交易
6.4.8.1 通过关 联 方 交易单 元 进 行的交 易
6.4.8.1.1 股票 交 易
无。
6.4.8.1.2 权证 交 易
无。
6.4.8.1.3 债券 交 易
无。 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.1.4 债券 回 购 交易
无。
6.4.8.1.5 应支 付 关 联方的 佣 金
无。
6.4.8.2 关联方 报 酬
6.4.8.2.1 基金 管 理 费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的管理费 11,197,623.75 16,239,648.48
其中：支付销售机构的客户维护费 1,128,244.69 1,785,927.43
注：支付基金管理人中银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50% 的 年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天 数。
6.4.8.2.2 基金 托 管 费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发生的基金应支付的托管费 1,866,270.68 2,706,608.05
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率 计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值× 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联 方 进 行银行 间 同 业市场 的 债 券( 含回 购)交易
无。
6.4.8.4 各关联 方 投 资本基 金 的 情况
6.4.8.4.1 报告 期 内 基金管 理 人 运用固 有 资 金投资 本 基 金的情 况
无。
6.4.8.4.2 报告 期 末 除基金 管 理 人之外 的 其 他关联 方 投 资本基 金 的 情况
无。
6.4.8.5 由关联 方 保 管的银 行 存 款余额 及 当 期产生 的 利 息收入
单位：人民币元 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页共 26 页
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
123,341,623.
22
786,919.45
42,408,553.1
0
554,301.25
合计
123,341,623.
22
786,919.45
42,408,553.1
0
554,301.25
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金 在 承 销期内 参 与 关联方 承 销 证券的 情 况
本基金未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关 联 交 易事项 的 说 明
本基金本报告期及上年度可比期间没有需作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末 （2016 年 6 月 30 日） 本 基金 持 有 的流通 受 限 证券
6.4.9.1 因认购 新 发/ 增 发证 券 而 于期末 持 有 的流通 受 限 证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限 证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00280
5
丰元
股份
2016-0
6-29
2016-0
7-07
网下
中签
5.80 5.80 971
5,631.
80
5,631.
80
-
30052
0
科大
国创
2016-0
6-30
2016-0
7-08
网下
中签
10.05 10.05 926
9,306.
30
9,306.
30
-
60196
6
玲珑
轮胎
2016-0
6-24
2016-0
7-06
网下
中签
12.98 12.98 12,053
156,44
7.94
156,44
7.94
-
60301
6
新宏
泰
2016-0
6-23
2016-0
7-01
网下
中签
8.49 8.49 1,602
13,600
.98
13,600
.98
-
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股
上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日
至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.9.2 期末持 有 的 暂时停 牌 等 流通受 限 股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页共 26 页
60161
1
中国核
建
2016-06
-29
交易异
常波动
20.92
2016-0
7-01
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
00054
7
航天发
展
2016-04
-19
重大资
产重组
15.36 - - 879,586 20,331,549.43
13,510,440.9
6
-
00267
2
东江环
保
2016-05
-23
重大资
产重组
17.33
2016-0
7-15
19.06 169,000 2,798,590.00 2,928,770.00 -
30035
1
永贵电
器
2016-06
-29
重大资
产重组
33.93
2016-0
7-26
23.23 155,900 4,785,689.00 5,289,687.00 -
6.4.9.3 期末债 券 正 回购交 易 中 作为抵 押 的 债券
6.4.9.3.1 银行 间 市 场债券 正 回 购
本报告期末，本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为质押的债券。
6.4.9.3.2 交易 所 市 场债券 正 回 购
本报告期末，本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为质押的债券。
6.4.10 有 助于 理 解 和分析 会 计 报表需 要 说 明的其 他 事 项
本报告期内没有有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
7
投资组合报告
7.1 期 末 基金资 产 组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 876,384,971.60 52.06
其中：股票 876,384,971.60 52.06
2 固定收益投资 240,572,847.90 14.29
其中：债券 240,572,847.90 14.29
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 79,930,559.90 4.75
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 334,599,921.38 19.88
7 其他各项资产 152,026,086.73 9.03
8 合计 1,683,514,387.51 100.00
7.2 报告期末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
7.2.1 报告 期末 按 行 业分类 的 境 内股票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页共 26 页
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 7,245,238.00 0.43
C 制造业 399,822,053.56 23.83
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 127,732,338.48 7.61
F 批发和零售业 15,676,532.82 0.93
G 交通运输、仓储和邮政业 1,461,405.00 0.09
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 148,187,156.25 8.83
J 金融业 18,800,890.00 1.12
K 房地产业 26,795,951.50 1.60
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 61,803,210.29 3.68
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 309,332.00 0.02
Q 卫生和社会工作 60,407,907.60 3.60
R 文化、体育和娱乐业 8,122,830.00 0.48
S 综合 - -
合计 876,384,971.60 52.24
7.2.2 报告 期末 按 行 业分类 的 沪 港通投 资 股 票投资 组 合
本基金本 报告期末未持有沪港通投资股票。
7.3 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排序 的 前 十名 股 票 投 资明细
投 资 者 欲 了解 本 报 告 期末 基 金 投 资的 所 有 股 票明 细 ， 应 阅读 登 载 于 基金 管 理 人 网站 的 半 年 度报
告正文。
7.4 报 告 期内股 票 投 资组合 的 重 大变动
7.4.1 累计 买入 金 额 超出期初基 金资产 净 值 2% 或前 20 名 的 股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000969 安泰科技 37,718,639.78 2.25
2 002159 三特索道 25,196,335.95 1.50
3 002308 威创股份 22,404,312.89 1.34
4 601555 东吴证券 21,360,104.00 1.27
5 002325 洪涛股份 18,063,517.78 1.08
6 600713 南京医药 16,982,644.36 1.01
7 300136 信维通信 9,902,381.87 0.59
8 300235 方直科技 8,578,473.00 0.51 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页共 26 页
9 002673 西部证券 8,345,837.00 0.50
10 002405 四维图新 8,201,182.50 0.49
11 002433 太安堂 8,124,246.36 0.48
12 300302 同有科技 8,097,818.50 0.48
13 600519 贵州茅台 7,958,227.00 0.47
14 002292 奥飞娱乐 7,591,521.00 0.45
15 600348 阳泉煤业 7,527,668.00 0.45
16 600285 羚锐制药 6,820,968.50 0.41
17 600637 东方明珠 6,401,140.90 0.38
18 000915 山大华特 6,171,195.50 0.37
19 002590 万安科技 4,941,047.68 0.29
20 000681 视觉中国 4,812,114.48 0.29
注：“ 买入金 额 ” 按买卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列, 不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计 卖出 金 额 超出期初基 金资产 净 值 2% 或前 20 名 的 股票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300170 汉得信息 39,435,994.78 2.35
2 002539 新都化工 27,633,221.09 1.65
3 002421 达实智能 27,206,128.26 1.62
4 600055 华润万东 26,895,473.45 1.60
5 000969 安泰科技 25,300,330.90 1.51
6 601928 凤凰传媒 24,419,552.31 1.46
7 002325 洪涛股份 21,531,112.00 1.28
8 300182 捷成股份 18,859,064.54 1.12
9 600271 航天信息 18,534,802.76 1.11
10 601098 中南传媒 18,088,092.88 1.08
11 300003 乐普医疗 16,664,372.44 0.99
12 600682 南京新百 15,115,032.92 0.90
13 601555 东吴证券 14,274,410.18 0.85
14 002020 京新药业 13,898,252.28 0.83
15 002262 恩华药业 11,700,150.60 0.70
16 002051 中工国际 10,379,796.75 0.62
17 002292 奥飞娱乐 9,722,098.79 0.58
18 002465 海格通信 9,597,537.52 0.57
19 002412 汉森制药 9,360,274.96 0.56
20 600895 张江高科 8,747,884.95 0.52
注：“ 卖出金 额 ” 按买卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列, 不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入 股票 的 成 本总额 及 卖 出股票 的 收 入总额
金额单位：人民币元 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页共 26 页
买入股票的成本（成交）总额 335,917,127.68
卖出股票的收入（成交）总额 463,899,266.72
注：“ 买入股 票成本 ” 、“ 卖出股票收入 ” 均按买卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列, 不考虑
相关交易费用.
7.5 期 末 按债券 品 种 分类的 债 券 投资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 79,984,000.00 4.77
其中：政策性金融债 79,984,000.00 4.77
4 企业债券 - -
5 企业短期融资 券 159,992,000.00 9.54
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 596,847.90 0.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 240,572,847.90 14.34
7.6 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排 序 的 前 五名债 券 投 资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 011606003
16 电网
SCP003
800,000 80,000,000.00 4.77
2 011699897
16 中电投
SCP007
800,000 79,992,000.00 4.77
3 160401 16 农发 01 800,000 79,984,000.00 4.77
4 132002 15 天集 EB 5,610 596,847.90 0.04
7.7 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按公允 价 值 占基金 资 产 净值比 例 大 小排 序 的 前 五名权 证 投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 交 易 情况说 明
7.10.1 报 告期 末 本 基金投 资 的 股指期 货 持 仓和损 益 明 细 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页共 26 页
本基金报告期内未参与股指期货投资。
7.10.2 本 基金 投 资 股指期 货 的 投资政 策
本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。
7.11 报 告期末 本 基 金投资 的 国 债期货 交 易 情况说 明
7.11.1 本 期国 债 期 货投资 政 策
本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。
7.11.2 报 告期 末 本 基金投 资 的 国债期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金报告期内未参与国债期货投资。
7.11.3 本 期国 债 期 货投资 评 价
本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。
7.12 投资 组合 报 告 附注
7.12.12015 年 6 月 10 日 于西藏山南贡嘎县境内发生了重大交通事故， 该事故涉及的两台车辆， 其中
一辆车为西藏旅游 （600749.SH ） 旗下子公司西藏圣地旅游汽车有限公司运营车辆。 圣地汽车公司被
拉萨市安全生产监督管理局处以 200 万元 整的行 政处罚。 2015 年度圣地汽 车公司已确认了 150.00 万
元预计负债， 计入 2015 年 当期损益。 根据处罚决定书规定， 现应补计 50.00 万 元营业外支出计入 2016
年 度 损 益 。基 金 管 理 人通 过 对 该 发行 人 进 一 步了 解 分 析 后， 认 为 该 事件 已 属 于 历史 事 件 ， 该处 分 不
会对西藏旅游投资价值构成实质性影响。
报 告 期 内 ，本 基 金 投 资的 前 十 名 证券 的 其 余 九名 证 券 的 发行 主 体 没 有被 监 管 部 门立 案 调 查 或在 本 报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末其他 各 项 资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 200,322.43
2 应收证券清算款 150,037,238.88
3 应收股利 -
4 应收利息 1,591,698.04
5 应收申购款 196,827.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 152,026,086.73
7.12.4 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页共 26 页
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 132002 15 天集 EB 596,847.90 0.04
7.12.5 期 末前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投 资组 合 报 告附注 的 其 他文字 描 述 部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8
基金份额持有人信 息
8.1 期 末 基金份 额 持 有人户 数 及 持有人 结 构
份额单位：份
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
81,247 17,632.44 300,337,882.25 20.96% 1,132,244,991.83 79.04%
8.2 期 末 上市基 金 前 十名持 有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 吴建城 1,224,148.00 2.71%
2 周昌平 840,900.00 1.86%
3 张静波 635,984.00 1.41%
4 张秋明 625,395.00 1.38%
5 陈翠芳 615,119.00 1.36%
6 崔恒勇 601,300.00 1.33%
7 简裕哲 500,000.00 1.11%
8 王明瑞 463,727.00 1.02%
9 王德禹 463,436.00 1.02%
10 郑丽芬 400,014.00 0.88%
注：持有人均为场内持有人。
8.3 期 末 基金管 理 人 的从业 人 员 持有本 基 金 的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 114,143.55 0.0080%
8.4 期 末 基金管 理 人 的从业 人 员 持有本 开 放 式基金 份 额 总量区 间 的 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人 持有本开放式基金
0~10 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页共 26 页
本基金基金经理 持有本开放式基金 0
9
开 放式 基金 份 额 变动
单位：份
基金合同生效日（2005 年 1 月 4 日 ）基金份额总额 1,063,413,712.34
本报告期期初基金份额总额 990,968,004.27
本报告期 基金总申购份额 520,540,774.72
减： 本报告期基金总赎回份额 78,925,904.91
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,432,582,874.08
10
重大事件揭示
10.1 基金 份额 持 有 人大会 决 议
本报告期内没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基金 管理 人 、 基金托 管 人 的专门 基 金 托管部 门 的 重大人 事 变 动
本报告期内， 经本基金管理人 2016 年 第一次股东会会议审议通过， 选举杜惠芬女士担任公司第
四届董事会的独立董事。 经本基金管理人 2016 年 第二次股东会会议审议通过， 选举曾 仲诚 （Paul Tsang ）
先生担任公司董事， 葛岱炜 （David Graham ） 先生 不再担任公司董事。 上述事项已报相关机构备案。
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及 基金 管 理 人、基 金 财 产、基 金 托 管业务 的 诉 讼
本报告期内没有发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金 投资 策 略 的改变
本报告期内基金投资策略没有发生改变。
10.5 报 告期内 改 聘 会计师 事 务 所情况
本报告期内没有改聘会计师事务所。
10.6 管 理人、 托 管 人及其 高 级 管理人 员 受 稽查或 处 罚 等情况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基金 租用 证 券 公司交 易 单 元的有 关 情 况
10.7.1 基 金租 用 证 券公司 交 易 单元进 行 股 票投资 及 佣 金支付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
平安证券 1 - - - - - 中银中国精选混合型开放式证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页共 26 页
华创证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
东方证券 2 604,483,619.93 75.75% 555,734.19 75.87% -
招商证券 1 129,573,985.12 16.24% 118,081.57 16.12% -
中信证券 1 42,112,460.67 5.28% 38,377.22 5.24% -
海通证券 1 21,818,878.40 2.73% 20,320.14 2.77% -
中银证券 1 - - - - -
注：1 、 专用交易单元的选择标准和程序： 根据中国证监会 《关于加强证券投资基金监管有关问
题的通知》 （ 证监基字<1998>29 号） 及 《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证
监基金字[2007]48 号 ）有 关规定，本公司租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括：券商基
本面评价（财务状况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信
息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等方面。本公司租用证券公司专用交易单元的选择
程序：首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准形成《券商研究所服务质量评分表》，然后
根据评分高低进行选择基金专用交易单元并与其签订交易单元租用协议。
2 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况：无。
10.7.2 基 金租 用 证 券公司 交 易 单元进 行 其 他证券 投 资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
东方证券 - -
9,540,000,
000.00
100.00% - -
中 银 基 金 管理 有 限 公 司
二 〇 一 六 年八 月 二 十 四日
