信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2016 年 8 月 24 日
信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事
签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1日起至 6 月30 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 信诚新机遇混合(LOF)
场内简称 信诚机遇
基金主代码 165512
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 8月1 日
基金管理人 信诚基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 14,579,733.54 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所(若有) 深圳证券交易所
上市日期(若有) 2011 年 9月16 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金力求前瞻性地把握中国经济发展过程中涌现的新机
遇,精选受益其中的优势行业和个股,在严格控制风险并充分
保证流动性的前提下,力争获取超越业绩比较基准的投资收
益率。
投资策略
本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资
产配置策略,根据市场环境的变化,在长期资产配置保持稳定
的前提下,进行大类资产灵活配置,从而适当地调整组合的市
场风险暴露。
本基金关注的“新机遇”是指中国经济发展过程中涌现的
投资机遇。本基金将从新机遇挖掘、行业的新机遇受益状况
分析、个股精选三个层面构建股票投资组合。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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业绩比较基准 80%×沪深 300 指数收益率+20%×中证综合债指数收益率
风险收益特征
本基金属于混合型基金,预期风险与预期收益高于债券型基
金与货币市场基金,低于股票型基金,属于较高风险、较高收
益的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信诚基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 周浩 田青
联系电话 021-68649788 010-67595096
电子邮箱 hao.zhou@xcfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-666-0066 010-67595096
传真 021-50120888 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.xcfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年 1 月1 日至 2016 年6月 30 日)
本期已实现收益 -3,413,847.21
本期利润 -3,550,106.78
加权平均基金份额本期利润 -0.2430
本期基金份额净值增长率 -10.26%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 1.1422
期末基金资产净值 31,231,978.41
期末基金份额净值 2.142
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用
后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 5.05% 1.33% -0.25% 0.78% 5.30% 0.55%
过去三个月 2.93% 1.42% -1.47% 0.81% 4.40% 0.61% 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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过去六个月 -10.26% 2.22% -12.01% 1.47% 1.75% 0.75%
过去一年 -13.87% 2.50% -22.69% 1.84% 8.82% 0.66%
过去三年 109.38% 1.95% 40.37% 1.47% 69.01% 0.48%
自基金合同
生效起至今
114.20% 1.71% 13.23% 1.34% 100.97% 0.37%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1、 本基金建仓日自 2011 年8 月1 日至 2012 年1月 31 日,建仓日结束时资产配置比例符合本基
金基金合同规定。
2、自 2015 年 10 月 1 日起,本基金的业绩比较基准由“沪深 300 指数收益率*80%+中信标普全债
指数收益率*20%”变更为“沪深 300指数收益率*80%+中证综合债指数收益率*20%”。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信诚基金管理有限公司经中国证监会批准,于2005年9月30日正式成立,注册资本2
亿元,注册地为上海。公司股东为中信信托有限责任公司、英国保诚集团股份有限公司和中新苏州工业
园区创业投资有限公司,各股东出资比例分别为 49%、49%、2%。截至 2016 年 6 月 30 日,本基金管理人
共管理 40 只基金, 分别为信诚四季红混合型证券投资基金、信诚精萃成长混合型证券投资基金、信诚
盛世蓝筹混合型证券投资基金、信诚三得益债券型证券投资基金、信诚经典优债债券型证券投资基金、
信诚优胜精选混合型证券投资基金、信诚中小盘混合型证券投资基金、信诚深度价值混合型证券投资基
金(LOF)、信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)、信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)、信诚
中证 500 指数分级证券投资基金、信诚货币市场证券投资基金、信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)、
信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)、信诚沪深 300 指数分级证券投资基金、信诚双盈债券型证券投
资基金(LOF)、信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF)、信诚理财 7 日盈债券型证券投资基金、信诚添
金分级债券型证券投资基金、 信诚优质纯债债券型证券投资基金、 信诚新双盈分级债券型证券投资基金、信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚中证 800 医药指数分级证券投资基金、信诚中证 800 有色指数
分级证券投资基金、信诚季季定期支付债券性证券投资基金、信诚年年有余定期开放债券型证券投资基
金、信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金、信诚月月定期支付债券型证券投资基金、信诚幸福消费
混合型证券投资基金、信诚薪金宝货币市场基金、信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金、信诚
新选回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新鑫回报灵
活配置混合型证券投资基金、信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、信诚中证信息安全指
数分级证券投资基金、信诚中证智能家居指数分级证券投资基金、信诚中证基建工程指数分级证券投资
基金、信诚惠报债券型证券投资基金和信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
聂炜
本基金基金
经理,信诚
盛世蓝筹混
合基金基金
经理
2014 年 9月15 日 - 7
硕士学位,CFA,7年证
券、基金从业经验。
历任长信基金管理有
限公司研究员、华泰
柏瑞基金管理有限公
司高级研究员。2013
年 4 月加入信诚基金
管理有限公司,担任
高级研究员职务。现
任信诚盛世蓝筹混合
基金、信诚新机遇混
合基金(LOF)基金经
理。
吴昊
本基金基金
经理, 信诚
盛世蓝筹混
合基金基金
经理
2015 年 11 月 18 日 - 9
硕士学位,9年证券、
基金行业经验。历任
上海申银万国证券研
究所有限公司助理研
究员、信诚基金管理
有限公司股票研究
员。现任信诚盛世蓝
筹混合基金、信诚新
机遇混合基金(LOF)
基金经理。
注:1.上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚
新机遇混合型证券投资基金(LOF)基金合同》 、 《信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》的约
定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和
内部控制制度,加强内部管理,规范基金运作。 本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚
基金公平交易管理制度》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平
交易执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投
资决策机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易
相关程序,及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完
善和改进公平交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。 当期公司整
体公平交易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。报
告期内,未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的
交易(完全复制的指数基金除外)。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年初,受人民币贬值、美联储加息预期、大小非解禁等影响,市场出现大幅调整并触发 2 次全
天熔断,随着美联储加息预期下降、国内宏观数据转暖、注册制暂缓等影响,市场在 3 月迎来大幅反弹,
在上证综指突破 3100 点未果后,二季度市场进入震荡整理,上证综指在 2800-3100 点内窄幅运行。2016
年上半年,上证综指下跌17.22%,沪深300指数下跌15.47%,中小板指下跌17.88%,创业板指下跌17.92%;
表现较好的板块有食品饮料、有色金属、银行、电子、家用电器等,而表现较差的板块是传媒、交通运
输、商业贸易、休闲服务和公用事业。
本基金在2016 年一季度重点增持了涨价预期强烈的化工、养殖、血制品等板块,在熔断后取得了相对
理想的业绩,二季度重点增持了 OLED、电子化学品、新能源汽车、军工等主题板块,但没有配置白酒、
贵金属、稀土等板块,导致业绩相对落后。我们会总结经验教训,进一步完善投资分析框架,自上而下寻
找好的投资机会,在未来的投资中,给投资者带来收益。
4.4.2 报告期内基金业绩表现
本报告期内,本基金份额净值增长率为-10.26%,同期业绩比较基准收益率为-12.01%,基金超越业绩
比较基准 1.75%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2016 年下半年,我们认同国内经济"L"型的判断,将维持低位运行,但看不到断崖向下的风险;
英国公投脱欧后,欧洲货币政策将进一步宽松,预计美元加息也将大幅延后,全球货币环境总体偏宽松,
但随着人民币资产回报率的下降以及英镑、 欧元的贬值,我们预计人民币贬值的压力仍将长期存在;国内
A 股资金层面目前仍是存量博弈,由于市场窄幅震荡,难以吸引增量资金,我们将关注银行理财、养老金
等潜在增量资金的边际变化;而对跨界并购、重大资产重组、股价异动的监管趋严,我们判断市场风险偏
好下行,预计投资者将更关注公司实际盈利的增长;从估值来看市场整体点位较年初有了大幅调整,但上
市公司盈利总体仍用增长,相对年初估值的泡沫被进一步消化,而越来越多品种按照 2017 年来看估值具
备吸引力。
我们认为市场总体向下风险有限,向上空间则依赖增量资金或风险偏好提升,因此我们将着重寻找结
构性的投资机会,将重点关注中报表现良好的品种,努力挖掘被市场忽视,但有基本面改善或产业政策导
向支持的板块,控制组合的整体风险,选取优质标的,为投资人赚取收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1.基金估值程序
为了向基金投资人提供更好的证券投资管理服务,本基金管理人对估值和定价过程进行了最严格的控
制。本基金管理人通过估值决策委员会来更有效的完善估值服务。估值决策委员会包括下列成员: 分管
基金运营业务的领导(委员会主席)、风险管理部负责人、股票投资负责人、债券投资负责人、交易部负
责人、运营部负责人、基金会计主管(委员会秘书)。本基金管理人在充分衡量市场风险、信用风险、流信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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动性风险、货币风险、衍生工具和结构性产品等影响估值和定价因素的基础上,综合运营部、稽核部、
投资部、风控部和其它相关部门的意见,确定本基金管理人采用的估值政策。
估值政策和程序的确立和修订须经本基金管理人总经理批准后方可实行。 基金在采用新投资策略或投资
新品种时,应评价现有估值政策和程序的适用性,并在不适用的情况下,及时召开估值决策委员会。
在每个估值日,本基金管理人的运营部使用估值政策确定的估值方法,确定证券投资基金的份额净值。
基金管理人对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,基金托管人按照托管协议中
“基金资产净值计算和会计核算”确定的规则复核,复核无误后,由基金管理人对外公布。
2.基金管理人估值业务的职责分工
本基金管理人的估值业务采用双人双岗,所有业务操作需经复核方可生效。
3.基金管理人估值人员的专业胜任能力和相关工作经历
本基金管理人的估值人员均具有专业会计学习经历,具有会计上岗证和基金从业人员资格
4.基金经理参与或决定估值的程度
本基金管理人的后台与投资业务隔离,基金经理不直接参与或决定估值
基金经理持续保持对基金估值所采用估值价格的关注,在认为基金估值所采用的估值价格不足够公允时,
将通过首席投资官提请召开估值决策委员会会议,通过会议讨论决定是否调整基金管理人所采用的估值
政策。
5.参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
6.已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金收益分配应遵循下列原则:
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金红利小于一定金额,
不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的基金份额
净值自动转为基金份额(具体日期以本基金分红公告为准);
3.本基金收益每年最多分配 12 次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 25%;
4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
5.登记在注册登记系统的基金份额,其收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现
金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资(具体日期以本基金分红公
告为准);若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
登记在证券登记结算系统的基金份额的分红方式为现金分红,投资人不能选择其他的分红方式,具体收
益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;
6.基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15 个工作日;
7.基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
本基金于本期间未进行过利润分配,该处理符合基金利润分配原则。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》 、基
金合同、 托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金
托管人应尽的义务。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产
净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管
理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日：2016 年 6月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12月 31 日
资 产：
银行存款
8,538,472.06 5,219,110.67
结算备付金
107,171.90 369,085.86
存出保证金
25,769.14 37,324.53
交易性金融资产
25,048,507.95 30,047,690.00
其中：股票投资
25,048,507.95 30,047,690.00
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 54,610.49
应收利息
1,496.94 1,168.90
应收股利
- -
应收申购款
497.18 197.63
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
33,721,915.17 35,729,188.08
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- - 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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应付证券清算款
2,153,507.39 349,637.40
应付赎回款
44,045.09 248,434.14
应付管理人报酬
37,209.55 43,473.32
应付托管费
6,201.58 7,245.54
应付销售服务费
- -
应付交易费用
81,622.77 142,769.99
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
167,350.38 165,045.41
负债合计
2,489,936.76 956,605.80
所有者权益：
实收基金
14,579,733.54 14,564,791.08
未分配利润
16,652,244.87 20,207,791.20
所有者权益合计
31,231,978.41 34,772,582.28
负债和所有者权益总计
33,721,915.17 35,729,188.08
注：截至本报告期末,基金份额净值 2.142 元,基金份额总额 14,579,733.54 份。
6.2 利润表
会计主体：信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2016 年1 月1日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6
月 30 日
一、收入
-2,964,503.05 30,417,767.84
1.利息收入
27,922.05 34,248.32
其中：存款利息收入
27,922.05 32,748.32
债券利息收入
- -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- 1,500.00
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
-2,857,123.54 32,384,179.92
其中：股票投资收益
-2,892,692.35 32,169,271.75
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- - 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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股利收益
35,568.81 214,908.17
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
-136,259.57 -2,036,825.44
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
958.01 36,165.04
减：二、费用
585,603.73 1,296,370.06
1．管理人报酬
217,912.39 453,659.75
2．托管费
36,318.66 75,609.90
3．销售服务费
- -
4．交易费用
263,729.33 580,660.94
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．其他费用
67,643.35 186,439.47
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
-3,550,106.78 29,121,397.78
减：所得税费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”
号填列）
-3,550,106.78 29,121,397.78
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2016 年1 月1日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
14,564,791.08 20,207,791.20 34,772,582.28
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -3,550,106.78 -3,550,106.78
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
14,942.46 -5,439.55 9,502.91
其中：1.基金申购款 581,502.55 574,311.76 1,155,814.31
2.基金赎回款 -566,560.09 -579,751.31 -1,146,311.40
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - - 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
11
五、期末所有者权益（基
金净值）
14,579,733.54 16,652,244.87 31,231,978.41
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
35,212,641.30 21,202,689.41 56,415,330.71
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 29,121,397.78 29,121,397.78
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-16,130,095.79 -21,956,187.62 -38,086,283.41
其中：1.基金申购款 4,829,608.03 7,307,326.80 12,136,934.83
2.基金赎回款 -20,959,703.82 -29,263,514.42 -50,223,218.24
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
19,082,545.51 28,367,899.57 47,450,445.08
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
吕涛
陈逸辛
时慧
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)(原“信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)”) (以下
简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准信诚新机遇股
票型证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2011]819 号文)和《关于信诚新机遇股票型证券
投资基金(LOF)备案确认的函》 (基金部函[2011]578 号文)批准,由信诚基金管理有限公司依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则和 《信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)基金合同》
发售,基金合同于 2011 年 8 月 1 日生效。本基金为契约型上市开放式,存续期限不定。本基金的
基金管理人为信诚基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关于实施<公
开募集证券投资基金运作管理办法>有关问题的规定》等相关法律法规及《信诚新机遇股票型证券
投资基金(LOF)基金合同》的约定,经与基金托管人协商一致,自2015 年 8月3 日起,本基金名称变
更为“信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)”,基金类别变更为“混合型”,同时相应修改基金
合同和托管协议相关表述。
本基金于 2011 年 6 月 29 日至 2011 年 7 月 26 日募集,扣除认购费后的有效认购资金
424,082,517.13 元, 利息转份额 141,584.00 元,募集规模为 424,224,101.13份。 上述募集资金已
由毕马威华振会计师事务所验证,并出具了 KPMG-B(2011)CR No.0045 号验资报告。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、 《信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
12
基金合同》和《信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定, 本基金的投资范
围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业板股票)、债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种(如股指期货等),基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的 60%-95%,其中投向
受益于新机遇的上市公司的比例不低于股票资产的 80%;债券、资产支持证券等固定收益类证券品
种占基金资产的 0-40%;现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证不超过
基金资产净值的 3%。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配
置比例进行适当调整。
本基金的业绩比较基准为:沪深300 指数收益率*80%+中证综合债指数收益率*20%。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》,本基金定期报告在公开披露的第二个工作日,报中
国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金按照财政部颁布的企业会计准则、中国证券业协会于 2012 年颁布的《证券投资基金会
计核算业务指引》 、 《信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)基金合同》和中国证监会允许的基金行
业实务操作的规定编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则要求,真
实、完整地反映了本基金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况。
此外,本财务报表同时符合如会计报表附注 6.4.2 所列示的其他有关规定的要求。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计除 6.4.5 所列变更外,与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期未发生会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、
财税[2004]78 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于
企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政
策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步
明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税
补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1) 于 2016 年 5 月 1 日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。管理人
运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016 年5月 1 日起,金融业由缴纳营业税改为缴纳
增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对金融同业往来利息
收入亦免征增值税。
(2) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价,暂免征收
印花税、企业所得税和个人所得税。
(3) 对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企业在向基金支付
上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013年 1 月1 日起,对所取得的股息红利收入根据持股期限
差别化计算个人所得税的应纳税所得额:持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入
应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1
年的,股权登记日为自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 9 月 7 日期间的,暂减按 25%计入应纳税所得额,股
权登记日在 2015 年9 月8日及以后的,暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
13
得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
信诚基金管理有限公司 基金管理人
中国建设银行股份有限公司(“建设银行”) 基金托管人
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行,并以一般交易价格为定价基础。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金在本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月
30 日
当期发生的基金应支付的管理费 217,912.39 453,659.75
其中：支付销售机构的客户维护费 95,077.40 138,881.36
注：支付基金管理人信诚基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。计算公式为:日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年
天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 2016 年1 月1 日至2016
年 6 月30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月
30 日
当期发生的基金应支付的托管费 36,318.66 75,609.90
注：支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计
至每月月底,按月支付。计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30
日
上年度可比期间
2015 年 1月1 日至2015 年 6
月 30 日
基金合同生效日(2011 年 8 月 1
日)持有的基金份额
- - 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
14
报告期初持有的基金份额 - 1,413,195.85
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 - -
报告期末持有的基金份额 - 1,413,195.85
报告期末持有的基金份额占基金
总份额比例
-
7.41%
基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。本基金的
基金管理人在本报告期间未投资过本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。 本基金
其它关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年 1月1 日至2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 8,538,472.06 26,323.86 5,457,566.48 29,244.36
注：本基金通过“中国建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责
任公司的结算备付金,于 2016 年 6 月 30 日的相关余额为人民币 107,171.90 元。(2015 年 6 月 30 日余
额为 194,290.36 元)
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（2016 年 6 月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
于本报告期末,本基金未持有因认购新发/增发流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量 （股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
300284 苏交科 2016-05-20
筹划重
大事项
23.61 2016-08-10 21.44 30,000 650,900.00 708,300.00 -
000633 *ST 合金 2016-02-18
筹划重
大事项
11.86 2016-08-18 10.84 58,000 1,032,099.00 687,880.00 -
600203 福日电子 2016-06-30
重要事
项未公
告
13.80 2016-07-01 13.25 45,200 604,203.47 623,760.00 -
000002 万
科Ａ 2015-12-18
筹划重
大事项
18.20 2016-07-04 21.99 18,300 317,673.00 333,060.00 -
603398 邦宝益智 2016-06-28
筹划重
大事项
36.94 2016-07-08 39.00 8,360 282,797.33 308,818.40 -
002447 壹桥海参 2016-03-09 筹划重 7.19 - - 36,800 355,856.00 264,592.00 - 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
15
大事项
600539 ST 狮头 2016-01-18
筹划重
大事项
10.68 2016-07-26 11.21 16,300 184,975.00 174,084.00 -
000638 万方发展 2016-01-05
筹划重
大事项
27.50 2016-07-25 24.75 5,900 165,128.00 162,250.00 -
注:截至本报告批准报出日,“壹桥海参”仍未发布复牌公告。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
于本报告期末,本基金未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
于本报告期末,本基金未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无需要说明的此类事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 25,048,507.95 74.28
其中：股票 25,048,507.95 74.28
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,645,643.96 25.64
7 其他各项资产 27,763.26 0.08
8 合计 33,721,915.17 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 989,631.00 3.17
B 采矿业 - -
C 制造业 18,832,618.57 60.30
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
146,300.00 0.47 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
16
E 建筑业 1,376,110.38 4.41
F 批发和零售业 2,198,855.00 7.04
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
463,633.00 1.48
J 金融业 - -
K 房地产业 333,060.00 1.07
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 708,300.00 2.27
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 25,048,507.95 80.20
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 600075 新疆天业 169,400 1,949,794.00 6.24
2 601222 林洋能源 25,400 1,062,990.00 3.40
3 002325 洪涛股份 98,002 900,638.38 2.88
4 002099 海翔药业 89,100 848,232.00 2.72
5 300284 苏交科 30,000 708,300.00 2.27
6 000633 *ST 合金 58,000 687,880.00 2.20
7 002669 康达新材 27,300 660,660.00 2.12
8 600203 福日电子 45,200 623,760.00 2.00
9 600573 惠泉啤酒 46,400 616,192.00 1.97
10 002733 雄韬股份 19,500 574,275.00 1.84
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 002099 海翔药业 1,960,935.00 5.64
2 600075 新疆天业 1,319,417.00 3.79
3 002325 洪涛股份 1,278,066.00 3.68
4 002165 红宝丽 1,192,093.00 3.43
5 002640 跨境通 1,190,545.00 3.42 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
17
6 002667 鞍重股份 1,186,524.00 3.41
7 000711 京蓝科技 1,168,501.00 3.36
8 300444 双杰电气 1,156,870.00 3.33
9 002092 中泰化学 1,129,143.00 3.25
10 002371 七星电子 1,091,460.00 3.14
11 002226 江南化工 1,052,535.74 3.03
12 002097 山河智能 1,028,725.00 2.96
13 000698 沈阳化工 943,560.00 2.71
14 002160 常铝股份 920,112.00 2.65
15 300231 银信科技 904,851.00 2.60
16 601208 东材科技 894,196.00 2.57
17 300088 长信科技 887,351.00 2.55
18 600093 禾嘉股份 866,612.00 2.49
19 601222 林洋能源 864,903.00 2.49
20 002584 西陇科学 848,768.00 2.44
21 002326 永太科技 839,875.00 2.42
22 601799 星宇股份 839,642.00 2.41
23 002053 云南盐化 809,003.00 2.33
24 002001 新和成 798,971.00 2.30
25 000700 模塑科技 793,427.00 2.28
26 600178 东安动力 781,985.00 2.25
27 300090 盛运环保 780,173.00 2.24
28 300041 回天新材 765,623.00 2.20
29 600419 天润乳业 750,105.00 2.16
30 002172 澳洋科技 743,930.37 2.14
注：买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 002226 江南化工 2,254,510.04 6.48
2 300231 银信科技 1,312,360.52 3.77
3 002371 七星电子 1,272,940.00 3.66
4 300444 双杰电气 1,268,960.00 3.65
5 002667 鞍重股份 1,156,287.00 3.33
6 000711 京蓝科技 1,155,773.00 3.32
7 002099 海翔药业 1,154,462.16 3.32
8 002097 山河智能 1,088,884.00 3.13
9 002632 道明光学 1,053,458.00 3.03
10 600419 天润乳业 1,039,138.00 2.99
11 601208 东材科技 953,747.00 2.74
12 300088 长信科技 952,004.00 2.74 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
18
13 002165 红 宝 丽 950,277.00 2.73
14 002326 永太科技 933,778.00 2.69
15 000698 沈阳化工 893,242.00 2.57
16 002053 云南盐化 891,895.62 2.56
17 002640 跨境通 819,610.00 2.36
18 002001 新和成 809,882.00 2.33
19 002510 天汽模 800,003.00 2.30
20 300066 三川智慧 797,936.00 2.29
21 600178 东安动力 789,586.90 2.27
22 600718 东软集团 786,050.00 2.26
23 000707 双环科技 779,220.00 2.24
24 300037 新宙邦 756,024.00 2.17
25 002440 闰土股份 751,912.71 2.16
26 002160 常铝股份 747,518.50 2.15
27 300090 盛运环保 744,330.22 2.14
28 002597 金禾实业 735,856.00 2.12
29 300160 秀强股份 731,379.00 2.10
30 002421 达实智能 724,953.00 2.08
31 000700 模塑科技 717,276.00 2.06
32 600467 好当家 708,467.00 2.04
33 002092 中泰化学 708,200.00 2.04
注：卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 86,331,149.65
卖出股票收入（成交）总额 88,301,379.78
注： 买入股票成本和卖出股票收入按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期内未进行贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资.
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
19
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投
资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期
货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期
货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期内未进行国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体中,没有被监管部门立案调查、 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有超过基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 25,769.14
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,496.94
5 应收申购款 497.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,763.26
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说
明
1 300284 苏交科 708,300.00 2.27
筹划重大资产重
组
2 000633 *ST 合金 687,880.00 2.20
筹划重大资产重
组
3 600203 福日电子 623,760.00 2.00 重要事项未公告
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
628 23,216.14 - - 14,579,733.54 100.00%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 梁颖欣 4,346,545.79 29.81%
2 杜福成 1,584,374.42 10.87%
3 奚雪峰 593,101.38 4.07%
4 黄少丽 296,456.19 2.03%
5 聂炜 229,068.38 1.57%
6 张国华 197,835.46 1.36%
7 刘敏君 197,781.46 1.36%
8 刘碧珍 197,646.46 1.36%
9 何海燕 170,000.00 1.17%
10 应丽华 158,167.57 1.08%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
274,978.06 1.89%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011年 8 月1 日)基金份额总额 424,224,101.13
本报告期期初基金份额总额 14,564,791.08
本报告期基金总申购份额 581,502.55
减:本报告期基金总赎回份额 566,560.09 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 14,579,733.54
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、报告期内基金管理人无重大人事变动。
2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
为本基金进行审计的会计师事务所是毕马威华振会计师事务所。 该会计师事务所自本基金基金合同
生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
中信建投 2 29,219,256.88 16.73% 26,675.46 16.68% -
华创证券 3 24,738,070.77 14.17% 22,864.54 14.30% -
平安证券 1 21,750,856.91 12.46% 19,821.62 12.39% -
中信证券 1 17,910,767.01 10.26% 16,322.18 10.21% -
兴业证券 2 13,692,935.82 7.84% 12,478.49 7.80% -
长江证券 2 11,793,529.30 6.75% 10,747.56 6.72% -
方正证券 1 11,125,629.90 6.37% 10,138.70 6.34% -
安信证券 3 9,109,814.33 5.22% 8,301.77 5.19% -
宏源证券 3 6,076,551.58 3.48% 5,659.09 3.54% -
中银国际 1 5,283,401.00 3.03% 4,814.76 3.01% -
国金证券 1 4,945,838.53 2.83% 4,507.10 2.82% -
民生证券 1 4,323,420.00 2.48% 4,026.44 2.52% -
银河证券 2 4,162,618.00 2.38% 3,876.66 2.42% -
招商证券 2 3,868,102.38 2.21% 3,525.03 2.20% -
海通证券 1 3,695,241.00 2.12% 3,441.38 2.15% - 信诚新机遇混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年度报告摘要
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中泰证券 1 1,265,480.24 0.72% 1,178.49 0.74% -
东方证券 1 947,878.50 0.54% 882.71 0.55% -
广发证券 1 723,137.28 0.41% 673.46 0.42% -
长城证券 - - - - - 本期退租
川财证券 2 - - - - -
大通证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - 本期新增
东吴证券 2 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
西南证券 2 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中投证券 3 - - - - -
中信金通 1 - - - - -
中信山东 1 - - - - -
中信浙江 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
注：本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。由研究部牵头对席位候选券商的研究实
力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无
信诚基金管理有限公司
2016 年 8月24 日
