中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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中欧 新动力混合 型证券投资 基金（LOF ）2016 年半 年度报告 摘要
2016年06 月30日
基金 管理人：中 欧基金管理 有限公司
基金 托管人：中 国光大银行 股份有限公 司
送出 日期：2016年08 月24日
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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§1
重要提示
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托 管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月22日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至2016年6月30日止。
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§2
基金简介
2.1 基金 基本情 况
基金简称 中欧新动力混合（LOF ）
基金主代码 166009
交易代码 166009
基金运作方式 契约型上市开放式（LOF ）
基金合同生效日 2011 年02月10日
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 799,779,389.58 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证 券交易所
上市日期 2011 年4月29日
下属 分级基金的基金简称
中欧新动力混合（LOF ）
A
中欧新动力混合 （LOF ） E
下属分级场内简称 中欧动力 —
下属 分级基金的交易代码 166009 001883
报告期末下属 分级基金的份
额总额
799,143,925.94 份 635,463.64 份
2.2 基金 产品说 明
投资目标
本基金通过投资于促进中国经济发展方式加快转变的
新动力行业和上市公司，以求充分分享中国经济未来
持续发展的成果并力争为基金份额持有人获取超越业
绩比较基准的回报。
投资策略
本基金采用" 自上而下" 和" 自下而上" 相结合的投资策
略。在资产配置方面，自上而下地调整股票和债券等
各类资产的配置比例；在投资品种选择方面，自下而
上地选择具有投资价值的证券品种。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75% ＋中证全债指数收益率×
25%
风险收益特征 本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中较高风险、
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较高收益的投资品种，预期风险和预期收益高于债券
型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
2.3 基金 管理人 和基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中欧基金管理有限公司
中国光大银行股份有 限公
司
信息披露负责
人
姓名 黎忆海 张建春
联系电话 021-68609600 010-63639180
电子邮箱 liyihai@zofund.com
zhangjianchun@cebbank.c
om
客户服务电话
021-68609700、
400-700-9700
95595
传真 021-33830351 010-63639132
2.4 信息 披露方 式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.zofund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场 所
§3
主要财务 指标和基金 净值表现
3.1 主要 会计数 据和财务指 标
单位：人民币元
中欧新动力混合（LOF ）
A
中欧新动力混合 （LOF ） E
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016年01月01日-2016年06月30日）
本期已实现收益 -113,981,515.72 -66,985.63
本期利润 -151,040,183.41 -30,792.29
加权平均基金份额本期利润 -0.1876 -0.0566
本期基金份额净值增长率 -7.12% -7.09%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年06月30 日)
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期末可供分配基金份额利润 1.3657 1.0649
期末基金资产净值 1,890,538,018.23 1,503,038.25
期末基金份额净值 2.3657 2.3653
注：1 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期
末余额，不是当期发生数）。
3 、 所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较基 准收益率的 比较
阶段
( 中欧新动力混合
（LOF ）A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 3.34% 1.11% -0.17% 0.74% 3.51% 0.37%
过去三个月 4.93% 1.25% -1.35% 0.76% 6.28% 0.49%
过去六个月 -7.12% 2.21% -11.14% 1.38% 4.02% 0.83%
过去一年 -5.16% 2.55% -20.73% 1.73% 15.57% 0.82%
过去三年
137.33
%
1.88% 39.88% 1.38% 97.45% 0.50%
自基金合同生效日起
至今
136.57
%
1.61% 14.26% 1.22%
122.31
%
0.39%
注：本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益率*75%+ 中证全债指数收益率*25% ，比
较基准每个交易日进行一次再平衡， 每个 交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行
大类资产之间的再平衡，使大类资产比例保持恒定。
阶段
( 中欧新动力混合
（LOF ）E)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
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过去一个月 3.34% 1.11% -0.17% 0.74% 3.51% 0.37%
过去三个月 4.94% 1.25% -1.35% 0.76% 6.29% 0.49%
过去六个月 -7.09% 2.21% -11.14% 1.38% 4.05% 0.83%
自基金 份额运作日起
至今
12.55% 2.05% -2.68% 1.34% 15.23% 0.71%
注：本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益 率*75%+ 中 证全债指数收益率*25% ，比较基准每个
交易日进行一次再平衡， 每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行大类资产之间的再平衡，
使大类资产比例保持恒定。
3.2.2 自基金合 同生效以来 基金份额累 计净值增长 率变动及其 与同期业绩 比较基准收 益
率变 动的比较
中欧新动 力 混合（LOF）A
累计净值 增 长率与业 绩 比较基准 收 益率历史 走 势对比图
（2011年02 月10 日-2016 年06月30 日）
中欧新动力混合（LOF ）A 业绩比较基准
2011-02-10 2011-11-15 2012-08-17 2013-05-30 2014-03-11 2014-12-12 2015-09-18 2016-06-30
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
-20%
中欧新动 力 混合（LOF）E
累计净值 增 长率与业 绩 比较基准 收 益率历史 走 势对比图
（2015年10 月12 日-2016 年06月30 日）
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中欧新动力混合（LOF ）E 业绩比较基准
2015-10-12 2015-11-16 2015-12-21 2016-01-27 2016-03-09 2016-04-15 2016-05-23 2016-06-30
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
注：自2015年10月8 日起 ，本基金增加E 类份额。图示日期为2015年10 月12日至2016 年6 月30日。
§4
管理人报 告
4.1 基金 管理人 及基金经理 情况
4.1.1 基金管理 人及其管理 基金的经验
中欧基金管理有限公司经中国证监会（证监基字[2006]102 号文）批准，于2006年7
月19 日正式成立。 股东为意大利意联银行股份合作公司、 国 都证券股份有限公司、 北京
百骏投资有限公司、 上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 、 万盛基业投资有限责任
公司，注册资本为1.88亿元人民币，旗下设有北京分公司、中欧盛世资产管理（上海）
有限公司、钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司。截至2016年6月30 日，本基金管理
人共管理40只开放式基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经 理小组）及 基金经理助 理简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 （ 助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
袁争光
基金经
理
2015年05月
29日
－ 10年
历任上海金信证 券研究所
研究员，中原证券研究所
研究员，光大保德信基金
研究员。2009年10月加入
中欧基金管理有限公司至
今，曾任研究员、高级研
究员、基金经理助理、中
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欧纯债分级债券型证券投
资基金的基金经理、中欧
沪深300 指数增强型证券
投资基金（LOF ）基金 经
理、中欧鼎利分级债券型
证券投资基金基金经理，
中欧增强回报债券型证券
投资基金（LOF ）基金 经
理，现任中欧新动力混合
型证券投资基金（LOF ）
基金经理，中欧价值智选
回报混合型证券投资基金
基金经理，中欧瑾和灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理，中欧养老产业
混合型证券投资基金基金
经理。
丁星乐
投资经
理
2015年06月
10日
2016年01月
28日
3年
历任光大保德信基金管理
有限公司行业研究员。
2015年6 月加入中欧基金
管理有限公司，曾任中欧
新动力混合型证券投资基
金（LOF ） 、中欧价值智
选回报混合型证券投资基
金的基金经理助理，现任
投资经理。
孔晓语
基金经
理助理
2015年07月
01日
－ 3年
历任光大保德信基金管理
有限公司行业研究员。
2015年6 月加入中欧基金
管理有限公司，任中欧价
值智选回报混合型证券投
资基金、中欧新动力混合
型证券投资基金（LOF ）
的基金经理助理。
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注：1 、 任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日； 若该基金经理自基金合同生效日起即
任职，则任职日期为基金合同生效日。
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对报 告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取
信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定 ， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损
害基金份额持有人利益的行为。
2015年上半年， 中国证监会上海监管局对公司进行了常规全面现场检查， 就公司内
部控制提出了相应整改意见并采取责令改正的行政监管措施， 同时对公司原督察长黄桦
先生予以警示。
4.3 管理 人对报 告期内公平 交易情况的 专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行 情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定， 从研究分析、 投资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格
把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控 制交易公平执行。 在公平交易稽核审计
过程中， 针对投资组合间同向交易价差出现异常的情况， 我们分别从交易动机、 交易时
间间隔、 交易时间顺序、 指令下达明细等方面进行了进一步深入分析， 并与基金经理进
行了沟通确认， 从最终结果看， 造成同向价差的原因主要在于各基金所遇申赎时点不同、
股价波动等不可控因素， 基金经理已在其可控范围内尽力确保交易公平， 未发现不同投
资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易 行为的专项 说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的5% 的情况，且不存在其他可能
导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理 人对报 告期内基金 的投资策略 和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内 基金投资策 略和运作分 析
在经过1月份的下跌后， 股票市场经历了脉冲式上涨，4月份大盘在房地产市场政策
收紧、 量价降温、 权威人士讲话对经济形势和政策方向定调的背景下， 出现了一轮调整。
但资金面依然宽松，债券市场经过之前一波较快调整后，收益率也逐渐降至新低附近。
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随后， 股票市场在宽松的流动性背景下企稳回升。 本基金在操作过程中， 一季度保持了
一定的仓位， 二季 度仓位较一季度末略有下降。 在结构方面， 依然对化工、 农业、 交运、
汽车等周期性行业保持了较高配置。 同时， 增 加了食品饮料、 医药生物等估值与景气相
适宜的传统行业，降低了一部分机械设备等估值高、亮点不够突出的行业的配置。
4.4.2 报告期内 基金的业绩 表现
本报告期内，基金A 类份额净值增长率为-7.12% ，同期业绩比较基准增长率为
-11.14% ；E 类份额净值增长率为-7.09% ，同期业绩比较基准率为-11.14% 。
4.5 管理 人对宏 观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望
展望未来半年， 我们认为结构性选股仍是战胜市场 的主要手段， 我们将主要关注估
值合理具备持续成长潜力的消费类标的， 同时关注周期类行业， 在宽松背景和长期价格
处于低位的背景下，结合供求状况的变化和价格变动而产生盈利反转机会的标的。
4.6 管理 人对报 告期内基金 估值程序等 事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《估值委员会议事规则》 以及相关
法律法规的规定， 有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会主席为公司分管运营副总
经理， 成员包括总经理、 督察长、 投资总监， 基金运营部总监， 监察稽核部总监以及基
金核算、 金融工程、 行业研究等方面的骨干。 估值委员会负责基金 估值相关工作的评估、
决策、 执行和监督， 确保基金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产
生不利影响。 基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 可向估值委员会报告并
提出相关意见和建议。
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
对基金投资品种进行估值。 具体估值流程为： 基金日常估值由基金管理人进行， 基金托
管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 基金份额净值由基金管理人完
成估值后，将估值结果以XBRL 形 式报给基金托管人，基金托管人复核无误后签章返回
给基金管理人， 由 基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。 报告期
内相关基金估值政策的变更由托管银行进行复核确认。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上 述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理 人对报 告期内基金 利润分配情 况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告 期内管 理人对本基 金持有人数 或基金资产 净值预警情 形的说明
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本报告期内， 本基金不 存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报 告
5.1 报告 期内本 基金托管人 遵规守信情 况声明
2016 年上 半年度，中国光大银行在 中欧新动力混合型证券投资基金（LOF）的托管
过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关实施准则、 基金合同、 托管
协 议 等 的 规 定 ， 依 法 安 全 托 管 了 基 金 的 全 部 资 产 ， 对 中 欧 新 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意
见和建议。 按规定如实、 独立地向监管机构提交了本基金运作情况报 告， 没有发生任何
损害基金份额持有人利益的行为， 诚实信用、 勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽
的义务。
5.2 托管 人对报 告期内本基 金投资运作 遵规守信、 净值计算、 利润分配等 情况的说明
2016 年上 半年度， 中国光大银行依据 《证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、 相关实施准
则、 基金合同、 托管协议等的规定， 对基金管理人 ——中欧基金管理有限公司 的投资运
作、 信息披露等行为进行了复核、 监督， 未发现基金管理人在投资运作、 基金资产净值
的计算、 基金份额申购赎回价 格的计算、 基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人
利益的行为。 该基金在运作中遵守了 《证券投资基金法》 等有关法律法规的要求； 各重
要方面由投资管理人依据基金合同及实际情况进行处理。
5.3 托管 人对本 半年度报告 中财务信息 等内容的真 实、准确和 完整发表意 见
中国光大银行依法对基金管理人 ——中欧基金管理有限公司编制的 “ 中欧新动力混
合型证券投资基金（LOF）2016 年 半年度报告”进行了复核，报告中相关财务指标、净
值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容是真实、准确的。
§6 半 年度财务 会计报告（ 未经审 计）
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6.1 资产 负债表
会计主体：中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）
报告截止日：2016年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015年12月31 日
资 产：
银行存款 16,825,458.76 54,790,834.37
结算备付金 3,207,263.72 7,776,351.77
存出保证金 1,734,233.40 2,225,261.38
交易性金融资产 1,656,137,621.16 2,034,511,600.72
其中 ：股票投资 1,576,130,621.16 1,944,466,600.72
基金投资 － －
债券投资 80,007,000.00 90,045,000.00
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 200,000,000.00 －
应收证券清算款 100,016,165.95 －
应收利息 872,308.80 1,260,255.80
应收股利 － －
应收申购款 37,125.96 177,170.55
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 1,978,830,177.75 2,100,741,474.59
负债 和所有者权 益
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015年12月31 日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
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卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 81,319,179.09 －
应付赎回款 150,264.25 561,022.59
应付管理人报酬 2,297,699.67 2,617,689.47
应付托管费 382,949.98 436,281.60
应付销售服务费 － －
应付交易费用 2,400,239.66 4,875,093.65
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 238,788.62 371,080.77
负债合计 86,789,121.27 8,861,168.08
所有 者权益：
实收基金 799,779,389.58 821,282,487.23
未分配利润 1,092,261,666.90 1,270,597,819.28
所有者权益合计 1,892,041,056.48 2,091,880,306.51
负债和所有者权益总计 1,978,830,177.75 2,100,741,474.59
注：报告截止日2016 年6 月30日，中 欧动力A 类基金份额净值2.3657 元, 中欧 动力E 类基金份额净值
2.3653 元, 基 金份额总额799,779,389.58 份, 其中中欧动力A 类基金份额799,143,925.94 份, 中 欧动力E 类
基金份额635,463.64 份。
6.2 利润 表
会计主体：中欧新动 力混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2016年01月01日-2016年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年01月01日-2016
年06月30日
上年度可比期间2015
年01月01日-2015年06
月30 日
一、 收入 -126,554,781.00 1,614,190,142.24
1. 利息收入 1,785,741.85 3,911,291.54
其中：存款利息收入 701,647.62 1,461,076.85
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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债券利息收入 951,095.36 1,849,175.34
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
132,998.87 601,039.35
其他利息收入 － －
2. 投资收益 -91,731,443.64 1,820,756,124.78
其中：股票投资收益 -96,390,087.63 1,813,561,620.57
基金投资收益 － －
债券投资收益 80,520.00 －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 4,578,123.99 7,194,504.21
3. 公允价值变动收益 -37,022,474.35 -213,467,761.65
4. 汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5. 其他收入 （损失以 “- ” 号填
列）
413,395.14 2,990,487.57
减： 二、费用 24,516,194.70 35,748,987.84
1．管理人报酬 13,206,351.07 20,941,200.51
2．托管费 2,201,058.58 3,490,200.08
3．销售服务费 － －
4．交易费用 8,870,534.80 11,080,480.19
5．利息支出 510.83 －
其中： 卖出回购金融资产支出 510.83 －
6．其他费用 237,739.42 237,107.06
三、 利 润总额 （亏 损总额以 “- ”
号填 列）
-151,070,975.70 1,578,441,154.40
减：所得税费用 － －
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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四、 净利润（净 亏损以“- ”
号填 列）
-151,070,975.70 1,578,441,154.40
6.3 所有 者权益 （基金净值 ）变动表
会计主体：中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2016年01月01日-2016年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年01月01日-2016年06 月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
821,282,487.23
1,270,597,819.2
8
2,091,880,306.51
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－
-151,070,975.7
0
-151,070,975.70
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-21,503,097.65 -27,265,176.68 -48,768,274.33
其中：1.基金申购款 211,273,574.05 256,856,104.48 468,129,678.53
2.基金赎回款
-232,776,671.7
0
-284,121,281.1
6
-516,897,952.86
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
799,779,389.58
1,092,261,666.9
0
1,892,041,056.48
项 目
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06 月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
1,944,059,863.7
9
993,650,644.02 2,937,710,507.81
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－
1,578,441,154.4
0
1,578,441,154.40
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
第 16 页 共 34 页
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-1,241,448,664.
96
-1,522,032,723.
71
-2,763,481,388.67
其中：1.基金申购款 60,857,652.12 101,398,384.93 162,256,037.05
2.基金赎回款
-1,302,306,317.
08
-1,623,431,108.
64
-2,925,737,425.72
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
702,611,198.83
1,050,059,074.7
1
1,752,670,273.54
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
刘建平
—————————
基金管理人负责人
杨毅
—————————
主管会计工作负责人
王音然
—————————
会计机构负责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金基本 情况
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)( 原名为中欧新动力股票型证券投资基
金(LOF) ， 以下简称" 本基金")经 中国证券监督管 理委员会( 以下简称" 中国证监会")证监 许
可[2010] 第1646 号《关于核准中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)募集的批复》核准，
由中欧基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《中欧新动力股票
型证券投资基金(LOF)基金合同》负责公开募集。本基金为上市契约型开放式，存续期
限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集401,695,362.31元， 业经普华永道中天
会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011) 第059号验资报告予以验证。 经向中国证
监会备案， 《中欧新动力股票型证券投资基金(LOF) 基金合同》 于2011 年2月10日正式生
效， 基金合同生效日的基金份额总额为401,864,609.25份基金份额， 其中认购资金利息折
合169,246.94 份基金份额。本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司，基金托管人
为中国光大银行股份有限公司。
经深圳证券交易所( 以下简称" 深交所")深证 上字[2011] 第128号文审核同意，本基金
37,660,933 份基金份额于2011年4月29 日在深交所挂牌交易。 上市的基金份额登记在证券
登记结算系统， 可选择按市价流通或按基金份额净值申购或赎回； 未上市的基金份额登
记在注 册登记系统， 按基金份额净值申购或赎回。 通过跨系统转登记可实现基金份额在
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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两个系统之间的转换。
根据2014年中国证监会令第104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，中欧
新动力股票型证券投资基金(LOF)于2015年7月17日公告后更名为中欧新动力混合型证
券投资基金(LOF)。
根据基金管理人中欧基金管理有限公司2015年10月8日《关于旗下部分开放式基金
增加E 类份额并相应修改基金合同的公告》的规定，经与基金托管人协商一致并报中国
证监会备案，自2015年10月8 日起对本基金增加E 类份额并相应修改基金合同 。本基金
原有的基金份额类别更名为A 类基金份额， 新增的基金份额类别命名为E 类基金份额。 A
类基金份额的业务规则与现行规则相同；新增E 类基金份额的注册登记机构为中欧基金
管理有限公司，只接受场外申赎，不参与上市交易。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)
基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法发行上市的股票、 债券、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。 基金的投资组合比例为： 股票、 权证等权益类资产占基金资产的60%-95% ， 其中投
资于新动力主题的基金资产占投资于股票的基金资产的比例不低于80% ， 权证资 产比例
不超过基金资产净值的3% ；债券等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40% ，其中现金或者投资于到期日在一年以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5% 。 本基金的业绩比较基准为： 沪深300
指数收益率 X 75%＋中证全债指数收益率 X 25%。
本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2016 年8月24日批准报
出。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计
准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企业会计准则") 、中国证
监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模 板第3号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国
证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 中欧新动力混合
型证券投资基金(LOF) 基金合同》 和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有
关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及 其他有关规 定的声明
本基金2016年半年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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金2016 年6月30日的财务状况以及2016 年1月1日至2016年6月30日半年度的经营成果和
基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会 计政策、会 计估计与最 近一期年度 报告相一致 的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一年度报告一致。
6.4.5 会计政策 和会计估计 变更以及差 错更正的说 明
6.4.5.1 会计政 策变更的说 明
无。
6.4.5.2 会计估 计变更的说 明
无。
6.4.5.3 差错更 正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局/ 财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知、 财税[2004]78 号 《财政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》 、
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关 于实施上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关 于进一步明确全 面推开营改增
试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税补充
政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)
于2016 年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营
业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016
年5 月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买
卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)
对基 金从证券市场中取 得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)
对基 金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代
缴20% 的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以内( 含
1个月) 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含1年)
的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 于2015年9月8日前暂减按25%
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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计入应纳税所得额， 自2015年9月8日起， 暂免征收个人所得税。 对 基金持有的上市公司
限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起
计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。上述所得统一
适用20% 的税率计征个人所得税。
(4)
基金 卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制 关系或其他 重大利害关 系的关联方 发生变化的 情况
无。
6.4.7.2 本报告 期与基金发 生关联交易 的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中欧基金管理 有限公司（" 中欧基金" ） 基金管理人、 基金销售机构、 注册登记机构
中国光大银行股份有限公司 （" 中国 光大
银行" ）
基金托管人、基金销售机构
国都证券股份有限公司("国都证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
万盛基业投资有限责任公司("万盛 基业
")
基金管理人的股东
北京百骏投资有限公司("北京百骏") 基金管理人的股东
Unione di Banche Italiane S.p.a (" 意大利
意联银行")
基金管理人的股东
上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙）
（" 上海睦亿合伙" ）
基金管理人的 股东
中欧盛世资产管理( 上海) 有限公司（" 中
欧盛世资管" ）
基金管理人的控股子公司
钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司
（" 钱滚滚财富" ）
基金管理人的控股子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期 及上年度可 比期间的关 联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单 元进行的交 易
6.4.8.1.1 股票交 易
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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无。
6.4.8.1.2 权证交 易
无。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣 金
无。
6.4.8.1.4 债券交 易
无。
6.4.8.1.5 债券回 购交易
无。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年01月01日-2016
年06月30日
上年度可比期间
2015 年01月01日-2015
年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 13,206,351.07 20,941,200.51
其中：支付销售机构的客户维护费 714,524.99 3,029,893.21
注： 支付基金管理人 中欧 基金管理有限公司 的管 理人报酬按前一日基金资产净值1.50% 的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支 付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年01月01日-2016
年06月30日
上年度可比期间
2015 年01月01日-2015
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 2,201,058.58 3,490,200.08
注： 支付基金托管人 中国 光大银行 的 托管费按前一日基金资产净值0.25% 的年费率计提， 逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联 方投资本基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年01月01日-2016年06月
30日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06月
30日
中欧新动力混
合（LOF ）A
中欧新动力
混合 （LOF ）
E
中欧新动力混
合（LOF ）A
中欧新动力
混合 （LOF ）
E
报告 期初持有的基金
份额
－ 66,827.91 2,932,001.69 －
报告 期间申购/ 买入总
份额
－ － － －
报告 期间因拆分变动
份额
－ － － －
减： 报告期间赎回/ 卖
出总份额
－ － 2,932,001.69 －
报告 期末持有的基金
份额
－ 66,827.91 － －
报告 期末持有的基金
份额占基金总份额比
例
－ 10.52% － －
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基金 的情况
无。
6.4.8.5 由关联 方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收入
单位：人民币元
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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关联方名称
本期
2016年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国光大银行
股份有限公司
16,825,458.76 631,361.56 228,744,042.60 1,408,346.73
注：本基金的银行存款由基金托管人中国光大银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金 在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
无。
6.4.8.7 其他关 联交易事项 的说明
无。
6.4.9 期末（2016 年06 月30 日 ）本基金 持有的流通 受限证券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发 证券而于期 末持有的流 通受限证券
无。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停 牌 等流通受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
60051
1
国药
股份
2016-
02-18
筹划重大
事项
27.43
2016-
08-04
30.16
173,1
99
6,260,469.
19
4,750,848.
57
注：本基金截至2015 年12 月31 日止持 有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股
票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债 券正回购交 易中作为抵 押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正 回购
无。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正 回购
无。
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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6.4.10 有助于理 解和分析会 计报表需要 说明的其他 事项
(1) 公 允价值
(a) 金融工具 公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或 负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的 以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金 融工具公允价值
于2016 年06月30日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为1,571,379,772.59 元，属于第二层次的余额为84,757,848.57 元，无
属于第三层次的余额(2015 年12月31 日：第一层次的余额为1,755,497,638.95 元，属于第
二层次的余额为279,013,961.77元，无第三层次) 。
(ii) 公允价 值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时
的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期
间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层 次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的 以公允价值计量 的金融工具
于2016 年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年12月31
日：同) 。
(d) 不以公 允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(2) 除公允 价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合 报告
7.1 期末 基金资 产组合情况
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 1,576,130,621.16 79.65
其中：股票 1,576,130,621.16 79.65
2 固定收益投资 80,007,000.00 4.04
其中：债券 80,007,000.00 4.04
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 200,000,000.00 10.11
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 20,032,722.48 1.01
7 其他各项资产 102,659,834.11 5.19
8 合计 1,978,830,177.75 100.00
7.2 报告 期末按 行业分类的 股票投资组 合
7.2.1 报告期末 按行业分类 的境内股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 103,980,499.28 5.50
B 采矿业 － －
C 制造业 895,532,070.94 47.33
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 63,171,846.70 3.34
E 建筑业 57,797,340.72 3.05
F 批发和零售业 153,587,789.65 8.12
G 交通运输、仓储和邮政业 138,595,481.03 7.33
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 117,203,885.04 6.19
M 科学研究和技术服务业 46,261,707.80 2.45
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 1,576,130,621.16 83.30
7.2.2 报告期末 按行业分类 的沪港通投 资股票投资 组合
本报告本期末未持有沪港通股票投资。
7.3 期末 按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的 前十名股 票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 002299 圣农发展 3,316,585 85,899,551.50 4.54
2 600138 中青旅 3,544,401 68,477,827.32 3.62
3 600309 万华化学 3,471,797 60,062,088.10 3.17
4 000028 国药一致 909,206 59,189,310.60 3.13
5 600681 百川能源 5,331,858 57,797,340.72 3.05
6 000858 五 粮 液 1,737,682 56,526,795.46 2.99
7 601888 中国国旅 1,107,914 48,726,057.72 2.58
8 300012 华测检测 3,736,810 46,261,707.80 2.45
9 600060 海信电器 2,595,149 45,882,234.32 2.43
10 601689 拓普集团 1,365,705 44,999,979.75 2.38
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于www.zofund.com
网站的半年度报告正文。
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
第 26 页 共 34 页
7.4 报告 期内股 票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期 初基金资产 净值2% 或前20名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产 净值比例
(%)
1 000858 五 粮 液 85,023,895.56 4.06
2 600138 中青旅 81,243,630.06 3.88
3 300156 神雾环保 76,797,057.46 3.67
4 600270 外运发展 71,910,349.77 3.44
5 002172 澳洋科技 71,095,330.01 3.40
6 600419 天润乳业 63,215,163.69 3.02
7 600060 海信电器 62,155,896.48 2.97
8 600029 南方航空 54,679,169.80 2.61
9 002267 陕天然气 54,340,251.69 2.60
10 600309 万华化学 53,279,253.38 2.55
11 600681 百川能源 52,817,946.56 2.52
12 002024 苏宁云商 52,810,472.57 2.52
13 000703 恒逸石化 50,529,732.48 2.42
14 601233 桐昆股份 49,722,866.70 2.38
15 600467 好当家 49,138,467.80 2.35
16 002235 安妮股份 46,882,768.99 2.24
17 600777 新潮实业 45,324,823.78 2.17
18 600219 南山铝业 45,201,772.26 2.16
19 600882 华联矿业 43,631,444.56 2.09
20 300073 当升科技 43,004,718.87 2.06
注：买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期 初基金资产 净值2% 或前20名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
第 27 页 共 34 页
1 600060 海信电器 72,946,231.40 3.49
2 600419 天润乳业 70,459,257.90 3.37
3 600270 外运发展 65,594,722.04 3.14
4 002380 科远股份 58,830,904.61 2.81
5 300073 当升科技 58,188,938.81 2.78
6 600777 新潮实业 56,867,398.23 2.72
7 000951 中国重汽 53,418,096.33 2.55
8 601333 广深铁路 51,891,400.65 2.48
9 002024 苏宁云商 51,583,304.09 2.47
10 002267 陕天然气 51,149,020.25 2.45
11 002444 巨星科技 51,039,618.40 2.44
12 002070 众和股份 48,411,621.90 2.31
13 600467 好当家 47,994,033.24 2.29
14 600882 华联矿业 46,630,198.04 2.23
15 002234 民和股份 46,524,422.05 2.22
16 600422 昆药集团 46,042,192.69 2.20
17 600219 南山铝业 45,899,675.55 2.19
18 601233 桐昆股份 45,863,811.98 2.19
19 300156 神雾环保 45,135,524.65 2.16
20 600079 人福医药 44,767,286.54 2.14
21 600418 江淮汽车 44,624,665.31 2.13
22 000703 恒逸石化 44,220,814.94 2.11
23 300196 长海股份 42,780,448.60 2.05
24 600469 风神股份 42,363,882.12 2.03
25 601100 恒立液压 42,305,651.16 2.02
注：卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票 的成本总额 及卖出股票 的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,761,650,397.12
卖出股票收入（成交）总额 2,996,691,834.70
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
第 28 页 共 34 页
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.5 期末 按债券 品种分类的 债券投资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 29,997,000.00 1.59
2 央行票据 － －
3 金融债券 50,010,000.00 2.64
其中：政策性金融债 50,010,000.00 2.64
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债( 可交换债) － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 80,007,000.00 4.23
7.6 期末 按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前五名债 券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 160414 16农发14 500,000 50,010,000.00 2.64
2 019518 15国债18 300,000 29,997,000.00 1.59
7.7 期末 按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的 前十名资 产支持证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名贵金属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末 按公允 价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前五名权 证投资明细
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
第 29 页 共 34 页
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资 的股指期货 交易情况说 明
7.10.1 报告期末 本基金投资 的股指期货 持仓和损益 明细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.10.2 本基金投 资股指期货 的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11 报告期末 本基金投资 的国债期货 交易情况说 明
7.11.1 本期国债 期货投资政 策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.2 报告期末 本基金投资 的国债期货 持仓和损益 明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.3 本期国债 期货投资评 价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案 调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末其他 各项资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,734,233.40
2 应收证券清算款 100,016,165.95
3 应收股利 －
4 应收利息 872,308.80
5 应收申购款 37,125.96
6 其他应收款 －
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 102,659,834.11
7.12.4 期末持有 的处于转股 期的可转换 债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十 名股票中存 在流通受限 情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合 报告附注的 其他文字描 述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合
计可能存在尾差。
§8 基 金份额持 有人信息
8.1 期末 基金份 额持有人户 数及持有人 结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
中欧新
动力混
合（ LOF）
A
7,781 102,704.53
721,798,14
8.55
90.32%
77,345,777
.39
9.68%
中欧新
动力混
合（ LOF）
E
63 10,086.72 66,827.91 10.52% 568,635.73 89.48%
合计 7,844 101,960.66
721,864,97
6.46
90.26%
77,914,413
.12
9.74%
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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8.2 期末 上市基 金 前十名持 有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1
北京天宇恒业物业管理有
限公司
1600191.00 30.05%
2
银河证券－建行－银河木
星1号基金精选集合资产
管理计划
945700.00 17.76%
3 陈骏 226000.00 4.24%
4 中意人寿保险有限公司 133638.00 2.51%
5 高金梅 128766.00 2.42%
6 李启明 116200.00 2.18%
7 董霞 81700.00 1.53%
8 方敬安 76000.00 1.43%
9 吕松林 70100.00 1.32%
10 张帆 61136.00 1.15%
注：以上均为 中欧新动力混合（LOF ）A 的场内 持有人。
8.3 期末 基金管 理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
中欧新动力混
合（LOF ）A
94,877.67 0.01%
中欧新动力混
合（LOF ）E
106,830.89 16.81%
合计 201,708.56 0.03%
8.4 期末 基金管 理人的从业 人员持有本 开放式基金 份额总量区 间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量
区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
中欧新动力混合（LOF ）A 0~10
中欧新动力混合（LOF ）E 10~50
合计 10~50
本基金基金经理持有本开 中欧新动力混合（LOF ）A 0
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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放式基金
中欧新动力混合（LOF ）E 0
合计 0
§9
开放式基 金份额变动
单位：份
中欧新动力混合
（LOF ）A
中欧新动力混合
（LOF ）E
基金合同生效日(2011 年02月10日)
基金份额总额
401,864,609.25 －
本报告期期初基金份额总额 820,894,311.74 388,175.49
本报告期基金总申购份额 210,786,046.73 487,527.32
减：本报告期基金总赎回份额 232,536,432.53 240,239.17
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 799,143,925.94 635,463.64
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重 大事件 揭示
10.1 基金份额 持有人大会 决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托 管人的专门 基金托管部 门的重大人 事变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内， 基金管理人于2016年5 月7日发布公告， 卞玺云女士自2016 年5月7日起担任
中欧基金管理有限公司督察长职务。 相关变更事项已按规定向中国基金业协会办理相关
手续并向中国证监会和上海证监局报告。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基 金 财产、基 金托管业务 的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会 计事务所情 况
本基金自合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 为本基金提
供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其 高级管理人 员受稽查或 处罚的情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处
罚。
10.7 基金租用 证券公司交 易单元的有 关情况
10.7.1 基金租用 证券公司交 易单元进行 股票投资及 佣金支付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
方正证券 1
1,372,63
9,196.6
23.84%
1,278,341.3
1
23.84%
国海证券 1
899,535,
154.82
15.62% 837,737.71 15.62%
东方证券 1
870,801,
063.98
15.12% 810,975.65 15.12%
广发证券 1
836,068,
007.02
14.52% 778,626.08 14.52%
中信建投 1
827,253,
164.22
14.37% 770,426.01 14.37%
海通证券 1
767,158,
049.59
13.32% 714,453.31 13.32%
国金证券 1
169,086,
920.07
2.94% 157,470.3 2.94%
安信证券 1
15,800,6
75.52
0.27% 14,715.27 0.27%
申万宏源西
部证券
1 － － － －
中欧新动力混合型证券投资基金（LOF ）2016 年 半年度报告 摘要
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民族证券 1 － － － －
英大证券 1 － － － －
注：1. 根据中 国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力的基础上，选择基金专用交易席位，并由公司董事会授权管理层批准。
2 、本报告期 内，本基金无新增或减少租用证券公司交易单元的情况。
10.7.2 基金租用 证券公司交 易单元进行 其他证券投 资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
方正证券 － － － － － －
国海证券 － －
100,000,
000
7.86% － －
东方证券 － －
10,000,0
00
0.79% － －
广发证券 － －
1,150,00
0,000
90.41% － －
中信建投 － － － － － －
海通证券 － － － － － －
国金证券 － －
12,000,0
00
0.94% － －
安信证券 － － － － － －
申万宏源西
部证券
－ － － － － －
民 族证券 － － － － － －
英大证券 － － － － － －
中欧 基金管理有 限公司
二〇 一六年八月 二十四日
